Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA
Fecha: Octubre de 2010
DIRECCIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL Versión 1.0 Sistema de Gestión de la Calidad
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1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE Nombre del Proyecto: Prevención al lavado de activos. Fase del Proyecto: Reglas sobre los reportes derivados de la prevención, control y lavado de activos. Actividad de Proyecto Realizar un informe en el cual se responda al interrogante “Qué reportes básicos se deben implementar en la prevención del lavado de activos”. Competencia: Resultados de Aprendizaje Comprender el concepto, antecedentes, acciones internacionales que dieron lugar a las iniciativas gubernamentales frente al lavado de activos.
• Conocer los diferentes reportes que se deben diligenciar al momento de tener transacciones sospechosas.
Duración en horas 40 Duración en horas 10
Duración en horas de la actividad 10
• Distinguir qué actividades de clientes deben ser reportadas. • Conocer la lista de clientes exonerados y cómo se realiza. 2. PRESENTACION En esta actividad vamos a aplicar a situaciones reales de nuestra vida cotidiana, los conocimientos adquiridos en esta unidad de estudio, analizar los resultados y sacar las respectivas conclusiones sobre ellos. 3. CONOCIMIENTOS PREVIOS Para el desarrollo de la actividad propuesta se requiere que el aprendiz haya desarrollado la lectura del Material del curso para la semana 4 – Reglas sobre los reportes derivados de la prevención, control y lavado de activos, así como de los Enlaces Externos publicados para la semana 4 y Documentos de apoyo.
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4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Para el desarrollo de esta actividad deben realizar previamente la lectura de los documentos relacionados como CONOCIMIENTOS PREVIOS en esta guía. Realizar un trabajo escrito máximo de 5 hojas, relacionado con el tema de estudio para esta semana y basándose en el material proporcionado en el botón Materiales del curso. Dicho trabajo deberá contener portada, introducción, respuesta a las preguntas planteadas en esta guía, conclusión y bibliografía. El documento deberá estar elaborado en tipo de letra “Arial 12” y enviarlo a través del respectivo enlace que se encuentra en el botón Actividades dando clic en Actividades Semana 4 – Reglas sobre los reportes derivados de la prevención, control y lavado de activos, luego en Unidad_4_Actividad_4 y después Enviar. 1. Qué debe hacer un funcionario de una entidad financiera al momento de identificar una operación sospechosa?. 2. Explique brevemente los diferentes reportes derivados de la prevención y control del lavado de activos. 3. Comente con sus propias palabras en qué consiste la reserva bancaria. 4. Por qué es importante que las entidades bancarias también reporten que no detectaron operaciones sospechosas durante el mes?. 5. Explique qué características debe tener un cliente para denominarlo como Exonerado. Ambiente(s) requerido: Ambiente Virtual de Formación (Plataforma Virtual). Material (es) requerido: Material de la unidad 4: Reglas sobre los reportes derivados de la prevención, control y lavado de activos Enlaces externos semana 4: Sobre las reglas aplicables sobre los reportes del lavado de activos. Video: Secreto bancario y lavado de dinero. Documentos de apoyo: Circular 040 – Superintendencia Bancaria 2004
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5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:
El aprendiz deberá entregar un escrito en el cual responda a lo planteado en la guía de aprendizaje: El documento debe contener Portada, con los datos de la persona o personas que entregan el documento. Introducción, sobre el tema a tratar. Estructura que contenga: Las preguntas y respuestas de la actividad completas. Conclusión y Bibliografía. Anexos si los hay
Forma de entrega:
El documento en formato digital puede ser elaborado en Word, Power Point, Pdf, etc. Deberá ser enviado a través del respectivo enlace que se encuentra en el botón Actividades dando clic en Actividades Semana 4 – Reglas sobre los reportes derivados de la prevención, control y lavado de activos, luego en Unidad_4_Actividad_4 y después Enviar.
Criterios de Evaluación:
• Realizó todas las actividades propuestas. • Aplicó los conceptos vistos en esta unidad. • Interiorizó los conocimientos correctamente en la vida real.
adquiridos
y
los
aplica
• La conclusión tiene coherencia y cohesión • Se apropió de los conceptos vistos en la semana de estudio. • Tiene buena ortografía. • Le dio buena presentación al trabajo. 6. BIBLIOGRAFIA
Autores
Nombre Paola Andrea Posada Henao
CONTROL DEL DOCUMENTO Cargo Dependencia Tutor Virtual Centro de Comercio y Turismo SENA Regional Quindío
Fecha 24 de noviembre de 2011.
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