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Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA

DIRECCIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL

Fecha: Octubre de 2010 Versión 1.0

GUIA DE APRENDIZAJE

Sistema de Gestión de la Calidad

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1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE 3 Nombre del Proyecto: Caracterización del sector financiero Fase del Proyecto: GUÍA 3. Prevención y Control de Lavado de Lavado de Activos Actividad de Proyecto Leer y analizar la presente guía y luego realizar un trabajo escrito en el cual se respondan las preguntas planteadas en el numeral 4, de acuerdo con las instrucciones dadas en el numeral 5.

Duración en horas 40 Duración en horas 10

Estudie cuidadosamente el módulo y el contenido de los enlaces, ellos tienen información importante y complementaria para el logro de los objetivos de aprendizaje. Competencia: Resultados de Aprendizaje Identificar la estructura del Sistema Financiero colombiano y conocer algunos apartes de la normatividad que rige el Sistema Financiero Colombiano.

Duración en horas de la actividad Reconocer las normas y leyes 10 que rigen en Colombia sobre el lavado de activos. Diferenciar el Régimen General del Estatuto Orgánico Financiero Colombiano. Reconocer las entidades que apoyan el control del lavado de activos en Colombia.

2. PRESENTACION En el tercer módulo, estudiaremos la Prevención y Control de Lavado de Activos Es necesario tener conocimiento del tema ya que a raíz de la expedición de la Ley Patriota en los Estados Unidos, se busca principalmente determinar si los bancos cumplen con una serie de parámetros en materia de prevención del lavado de activos, de lo que no están exentas las entidades bancarias del país. Todas las entidades financieras deben adoptar controles que les permita determinar qué actividades sospechosas o inusuales presentan los clientes. De ser así, los funcionarios de las entidades financieras están en la obligación de reportarlos, para esto, hay que estar actualizado en lo relacionado con la normatividad vigente sobre prevención del lavado de activos.


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3. CONOCIMIENTOS PREVIOS Para el desarrollo de la actividad propuesta se requiere que el aprendiz haya desarrollado la lectura del Material del curso para la semana 3, así como de los Documentos y Enlaces Externos. 4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Para el desarrollo de esta actividad deben realizar previamente la lectura de los documentos relacionados como CONOCIMIENTOS PREVIOS en esta guía. DESARROLLAR (son 7 preguntas): 1. Defina con sus propias palabras qué es Lavado de Activos. (2 puntos) 2. Señale cuáles son los objetivos del lavador del dinero?. (2 puntos) 3. Mencione y explique las etapas del lavado de activos. (2 puntos) 4. Responda Falso o Verdadero según la pregunta: (puede basarse en la lectura Documentos de apoyo). (3 puntos) a) El 26 de octubre de 2001 en Estados Unidos se promulgó la ley Sarbanes-Oxley, la cual “requiere que las instituciones financieras, incluso de las empresas de servicios monetarios tales como las que envían remesas, establezcan programas contra el lavado de dinero y verifiquen la identidad de sus clientes” para asegurar que los fondos no se provean para facilitar actividades terroristas. F________ V________ b) “Articulo 326- Modificado Ley 747/2002 Testaferrato: Quien preste su nombre para adquirir bienes con dineros provenientes del delito del narcotráfico y conexos, incurrirá en prisión de seis (8) a quince (15) años y multa de quinientos (500) a cincuenta mil (60.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes. F_______ V_________ c) “Articulo 329- Modificado Ley 747/2002 Enriquecimiento ilícito: La persona que de manera directa o interpuesta obtenga, para sí o para otro, incremento patrimonial no justificado, derivado en una u otra forma de actividades delictivas incurrirá, por esa sola conducta, en prisión de seis (6) a diez (10) años y multa correspondiente al doble del valor del incremento ilícito logrado, sin que supere el equivalente a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales mensuales”. F________ V_______


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5. Cuáles son las tipologías de lavados de activos y explique en qué consisten?. (2 puntos) 6. Mencione cuáles son los Entes de control para la prevención del Lavado de Activos en Colombia?. (2 puntos) 7. Qué es y en qué consiste el “SARLAFT”. (2 puntos) El trabajo escrito deberá estar basado en el material proporcionado en el botón Materiales del curso, Documentos y Enlaces externos. El documento deberá estar elaborado en tipo de letra “Arial 12” y enviarlo a través del respectivo enlace que se encuentra en el botón Actividades dando clic en Actividades Semana 3, luego en Unidad_3_Actividad_3 y después Enviar. Ambiente(s) requerido: Ambiente Virtual de Formación (Plataforma Virtual). Material (es) requerido: Material de la unidad 3 Documentos Enlaces Externos Investigaciones adicionales sobre el tema

5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:

El aprendiz deberá entregar un escrito en el cual responda a lo planteado en la guía de aprendizaje: El documento debe contener  Portada, con los datos de la persona o personas que entregan el documento.  Introducción, sobre el tema a tratar.  Estructura que contenga: Las preguntas y respuestas de la actividad completas.  Conclusión, bibliografía y web grafía.  Anexos si los hay

Forma de entrega:

El documento en formato digital puede ser elaborado en Word, Power Point, Pdf, etc. Deberá ser enviado a través del respectivo enlace que se encuentra en el botón Actividades dando clic en


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Actividades Semana 3, luego en Unidad_3_Actividad_3 y después Enviar. Criterios de Evaluación:

• Realizó todas las actividades propuestas con aportes personales. • Aplicó los conceptos vistos en esta unidad. • Respondió correctamente y de manera suficiente a las preguntas. • Define claramente sus ideas. • Interiorizó los conocimientos adquiridos y los aplica correctamente en la vida real. • La conclusión tiene coherencia y cohesión • Se apropió de los conceptos vistos en la semana de estudio. • Tiene buena ortografía. • Le dio buena presentación al trabajo.

6. BIBLIOGRAFIA y WEB GRAFÍA http://www.felaban.com/lvdo/boletines/boletin_marzo_2008.pdf http://www.youtube.com/watch?v=vUd5QAaRnsI&feature=related http://www.youtube.com/watch?v=BVHbmKilqQ8&feature=related http://www.youtube.com/watch?v=f8KFd1XXL_U CONTROL DEL DOCUMENTO Autores

Nombre Paola Andrea Posada Henao

Cargo Tutora Virtual

Dependencia Centro de Comercio y Turismo SENA Regional Quindío

Fecha Septiembre de 2012.


Guía3.Caracteriz