13-PCOEA-Pérdida control objetos en altura

PÉRDIDA DE CONTROL DE OBJETOS EN ALTURA

GESTIÓN DE CONTROLES CRÍTICOS

Cuadro Informativo

Portada

ELABORADO: REPRESENTANTES DIVISIONALES / VP

FIRMA:

LISTADO DE REPRESENTANTES

REVISADO: PAMELA DAROCH GONZÁLEZ - DIRECTOR/A CORP. SEGURIDAD PLANTA /FURE

MANUEL MONTECINO MOLIINA - DIRECTOR/A CORP. SEGURIDAD MINA

APROBADO:

JULIÁN MANSILLA ORMEÑO

GERENTE CORPORATIVO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Información de Uso Interno – Propiedad de Codelco | 2022

Ejemplar Vigente publicado en Intranet ¡Copia impresa es documento no controlado!

Si encuentra un ejemplar impreso de este documento, favor entréguelo a Asistente del Área

FIRMA:

FIRMA:

SEÑALIZACIÓN Y SEGREGACIÓN DE NIVELES INFERIORES PARA TRABAJOS EN LA VERTICAL.

SISTEMA DE PROTECCIÓN DE EQUIPOS, ELEMENTOS DE SUJECIÓN Y CONTENCIÓN PARA CAÍDAS DE OBJETOS.

7. REPRESENTANTES

Apilamiento incorrecto de objetos e insumos en plataformas en altura para actividades de ejecución de proyectos, operaciones, mantención e instalaciones (bodega).

Falta de análisis en la proyección de la dirección de los objetos que puedan caer para establecer controles.

Almacenar objetos cilíndricos en parte superior de estantería sin sistema de protección o barandillas (bodega).

Operación fuera de condiciones de diseño para izaje manuales (operación/ mantención).

Mala identificación del centro de masa en las maniobras de izaje manual y sujeción.

Personal que ejecutan trabajos en proyectos y operaciones sin capacitación y entrenamiento específica para el uso de herramientas en altura.

Transportar y/o utilizar herramientas u objetos de forma manual en altura sin utilizar cordeles, bolsos o cinturón para evitar que estas caigan (ascendiendo o descendiendo).

Trabajos simultáneos en la vertical sin resguardos, coordinación y segregación de áreas en niveles inferiores.

Trabajar sin elementos de contención secundarias en altura. Ejemplo mallas, carpas, rodapiés u otros.

No retiro de elementos estructurales, insumos u objetos externos a las instalaciones posteriormente terminado los trabajos (Housekeeping).

Utilización sistema de sujeción de accesorios de izaje manual en mal estado (cable, seguro pasador, chavetas, gancho y otros).

Correas, cajones y chutes de transferencias sin protección inferior y sin mallas de protección lateral.

Método de trabajo incorrecto para utilizar equipos sobre estructuras o vigas.

Vibración de estructuras y/o plataformas que contengan objetos en niveles superior.

Falta de mantención y limpiezas en estructuras de procesos en plantas y estructuras de equipos. Ejemplo: retiro de material excedente, rocas, bolas y colpas en tolva o palas.

Diseño inadecuado o falla estructural existente menores.

Condición climática adversa. Ejemplo: viento, hielo, nieve, etc.

BOWTIE

Herramientas/equipos manuales - estructuras menores - elementos de izaje manual – correas transportadoras (materialcomponentes) - molinos (bolas de aceros)depresantes (colpas).

Caída de objetos, herramientas o estructuras menores.

Caída de fluidos químicos desde altura.

Lesión a personas/Fatalidades

Lesión a personas/Fatalidades

Caídas de objetos en áreas de proyectos y/o operaciones mineras, esto incluye procesos, plantas y área mina que puede resultar en lesiones graves y/o fatales a personas.

Escenarios definidos son:

1. Trabajos en la vertical sobre andamios y/o estructuras en etapa de construcción y mantención.

2. Procesos productivos en plantas concentradoras, incluye molinos, cajones, correas, electroimán, etc.

3. Procesos productivos exterior planta. Ejemplos: aglomeradores, chancadores, alimentador, harneros, correas, etc.

4. Almacenamiento en bodega.

5. Procesos productivos en fundiciones: almacenamiento y transporte de concentrado, área fusión, conversión, refino y moldeo, planta de gases, planta de ácidos y planta de oxígeno.

6. Proceso de Inspección y mantención a equipos donde material pueda desprenderse desde equipos de carguío y transporte.

Este evento considera como exclusión los siguientes escenarios:

1. Operaciones con aeronaves no tripuladas (drones).

2. Operaciones con aeronaves tripuladas.

3. Caídas de rocas por falla de terreno.

4. Procesos productivos en minería subterráneas.

5. Falla o colapso estructural.

6. Perforación en sondaje.

7. Proyección de rocas en tronaduras.

Pérdida de Control de Objetos en Altura.

Listado de Causas

PERSONAS

CA1. CA2. CA3. CA4. CA5. CA6. CA7. CA8. CA9. CA10. CA11.

APILAMIENTO INCORRECTO DE OBJETOS E INSUMOS EN PLATAFORMAS EN ALTURA PARA ACTIVIDADES DE EJECUCIÓN DE PROYECTOS, OPERACIONES, MANTENCIÓN E INSTALACIONES (BODEGA).

FALTA DE ANÁLISIS EN LA PROYECCIÓN DE LA DIRECCIÓN DE LOS OBJETOS QUE PUEDAN CAER PARA ESTABLECER CONTROLES.

ALMACENAR OBJETOS CILÍNDRICOS EN PARTE SUPERIOR DE ESTANTERÍA SIN SISTEMA DE PROTECCIÓN O BARANDILLAS (BODEGA). OPERACIÓN FUERA DE CONDICIONES DE DISEÑO PARA IZAJE MANUALES (OPERACIÓN/ MANTENCIÓN).

MALA IDENTIFICACIÓN DEL CENTRO DE MASA EN LAS MANIOBRAS DE IZAJE MANUAL Y SUJECIÓN.

PERSONAL QUE EJECUTAN TRABAJOS EN PROYECTOS Y OPERACIONES SIN CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO ESPECÍFICA PARA EL USO DE HERRAMIENTAS EN ALTURA.

TRANSPORTAR Y/O UTILIZAR HERRAMIENTAS U OBJETOS DE FORMA MANUAL EN ALTURA SIN UTILIZAR CORDELES, BOLSOS O CINTURÓN PARA EVITAR QUE ESTAS CAIGAN (ASCENDIENDO O DESCENDIENDO).

TRABAJOS SIMULTÁNEOS EN LA VERTICAL SIN RESGUARDOS, COORDINACIÓN Y SEGREGACIÓN DE AREAS EN NIVELES INFERIORES.

TRABAJAR SIN ELEMENTOS DE CONTENCIÓN SECUNDARIAS EN ALTURA. EJEMPLO MALLAS, CARPAS, RODAPIÉS U OTROS.

NO RETIRO DE ELEMENTOS ESTRUCTURALES, INSUMOS U OBJETOS EXTERNOS A LAS INSTALACIONES POSTERIORMENTE TERMINADO LOS TRABAJOS (HOUSEKEEPING).

OBJETOS

Listado de Causas

EQUIPOS / MATERIALES

CORREAS, CAJONES Y CHUTES DE TRANSFERENCIAS SIN PROTECCIÓN INFERIOR Y SIN MALLAS DE PROTECCIÓN LATERAL. CA12.

PROCESOS / SISTEMAS

CA13. CA14. CA15. CA16.

MÉTODO DE TRABAJO INCORRECTO PARA UTILIZAR EQUIPOS SOBRE ESTRUCTURAS O VIGAS.

VIBRACIÓN DE ESTRUCTURAS Y/O PLATAFORMAS QUE CONTENGAN OBJETOS EN NIVELES SUPERIOR.

FALTA DE MANTENCIÓN Y LIMPIEZAS EN ESTRUCTURAS DE PROCESOS EN PLANTAS Y ESTRUCTURAS DE EQUIPOS. EJEMPLO: RETIRO DE MATERIAL EXCEDENTE, ROCAS, BOLAS Y COLPAS EN TOLVA O PALAS.

DISEÑO INADECUADO O FALLA ESTRUCTURAL EXISTENTE MENORES.

ENTORNO

CONDICIÓN CLIMÁTICA ADVERSA. EJEMPLO: VIENTO, HIELO, NIEVE, ETC. CA17.

Índice

Controles Críticos Preventivos

Bowtie

Listado de Causas

CCM

CCP1. Planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical. CCP2. Inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en altura.

Actividad de asegurar un análisis de todos los riesgos con relación a caídas de objetos en las áreas de trabajo, considerando los resguardos y controles necesarios para evitar lesiones a personas.

CCP1: Planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical.

Objetivo del control.

Tipo de control.

Momento en que interactúa con el evento top.

Jerarquía del control.

Elementos de soporte al control.

Realizar planificación, análisis y asegurar autorizaciones por parte del dueño de área para realizar actividades en la vertical.

Sistema.

Preventivo.

Administrativo.

ES01. Procedimiento para elaborar ART.

ES02. Procedimiento guía para ejecutar planificar, analizar y solicitar autorización para trabajos en la vertical.

ES03. Procedimiento trabajo en altura.

ES04. Procedimiento para elaborar permiso de ingreso a trabajar en áreas con riesgos de caída de objetos en altura.

ES05. Procedimiento de gestión y administración de cambios.

ES06. Procedimiento de capacitación específica para ejecutar planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical.

¿De qué causas se hace cargo?

- Apilamiento incorrecto de objetos e insumos en plataformas en altura para actividades de ejecución de proyectos, operaciones, mantención e instalaciones (bodega).

- Falta de análisis en la proyección de la dirección de los objetos que puedan caer para establecer controles.

- Operación fuera de condiciones de diseño para izaje manuales (operación/ mantención).

- Mala identificación del centro de masa en las maniobras de izaje manual y sujeción.

- Personal que ejecutan trabajos en proyectos y operaciones sin capacitación y entrenamiento específica para el uso de herramientas en altura.

- Transportar y/o utilizar herramientas u objetos de forma manual en altura sin utilizar cordeles, bolsos o cinturón para evitar que estas caigan (ascendiendo o descendiendo).

- Trabajos simultáneos en la vertical sin resguardos, coordinación y segregación de areas en niveles inferiores.

- Trabajar sin elementos de contención secundarias en altura. Ejemplo mallas, carpas, rodapiés u otros.

- No retiro de elementos estructurales, insumos u objetos externos a las instalaciones posteriormente terminado los trabajos (Housekeeping).

- Utilización sistema de sujeción de accesorios de izaje manual en mal estado (cable, seguro pasador, chavetas, gancho y otros).

- Método de trabajo incorrecto para utilizar equipos sobre estructuras o vigas.

- Condición climática adversa. Ejemplo: viento, hielo, nieve, etc.

Acciones / herramientas de verificación.

HV01. Análisis de riesgos especifico en el ART.

HV02. Formato de autorización de trabajos simultáneos en la misma vertical por el dueño del área (ART Cruzados).

HV03. Permiso de ingreso a trabajar en áreas con riesgos de caída de objetos en altura.

HV04. Esquemático de procesos o secuencia de trabajo.

HV05. Layout del área y secuencia lógica constructiva.

HV06. Programa de auditoria y revisión para dar cumplimiento a la planificación, análisis y autorización para trabajos en altura.

HV07. Planificación de los trabajos (carta gantt).

HV08. Registros de cumplimiento del programa de capacitación y entrenamiento para el personal que realiza la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical.

HV09. Formato para elaborar y analizar gestión de cambios en trabajos o áreas con riesgos de caída de objetos desde altura.

HV10. Listado de verificación de requerimientos según fabricante o proveedor.

Factores de erosión del control.

1. Ejecutar actividades en altura sin realizar análisis de los riesgos de caídas de objetos y controles a implementar (improvisar).

2. Apuros en la ejecución de los trabajos debido a retrasos en los trabajos.

3. No considerar en los análisis de riesgos actividades cruzadas de distintas disciplinas en la misma área.

4. Participación en los análisis de riesgos de personal no idóneo o sin experiencias.

5. Realizar trabajos sin autorización del dueño de área o gerente de sito.

6. Coordinación inadecuada cuando se deba realizar trabajos simultáneos en la misma vertical.

7. Ausencia de dueño o responsable de áreas para validad y autorizar trabajos con riesgos de caídas de objetos.

Dueño del evento.

Dueño del control.

Gerente del área.

Superintendente de área.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1.¿Están definidos el estándar, procedimientos o reglamentos específicos que respalden la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

Para la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical con riesgo de caída de objeto, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:

1. Objetivo, definiciones, requerimientos, alcance y responsabilidades.

2. Se debe de evaluar todos los riesgos asociados a caídas de objeto cuando se ejecuten trabajos en la vertical (simultaneo o no) e implementar controles efectivos para evitar daños a personas. Esto incluye interacciones con otras empresas en la misma área.

3. Todos los trabajos deben considera protocolos escritos para planificar, evaluar y autorizar trabajos en la vertical por parte del dueño de área y/o gerente del sitio. Esto incluye variables de seguridad, salud, medio ambiente y calidad. Además, el ejecutor debe considerar lo siguiente en sus análisis:

a. Secuencia lógica y metodología constructiva, considerando los potenciales riesgos caídas de objetos en sus áreas de trabajo.

b. Recursos necesarios para la ejecución de trabajos considerados en sus análisis de riesgos y cobertura de controles y segregaciones en niveles inferiores.

c. Manejo del sitio con layout del área y barreras duras a implementar (segregación de áreas).

d. Administración y control de acceso en lugares con riesgos de caídas de objetos e. Protocolo de comunicación para ejecutar trabajos y en caso de una emergencia.

f. Evaluación continua de los riesgos existentes y potenciales que se generan antes, durante y después de la realización de los trabajos y sus medidas de control.

g. Plan de emergencias especifico según área.

4. Considerar la evaluación, administración y gestión de cambio cada vez que se efectúan nuevos requerimientos y/o controles, cambios o modificaciones en la forma de ejecutar trabajos. Esto incluye la difusión a todos los integrantes del equipo de trabajo.

1. Control Crítico Preventivo: Planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical.

PREGUNTAS DE DISEÑO

ADM 2.¿Se han identificado Objetos: ¿HardwareSoftware - Dispositivos - formatos o metodologías que formen parte de la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

Verificar que están definidos los dispositivos, formatos y metodología que son o forman parte de planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical:

1. Formatos y metodología medible para realizar planificación, análisis y permisos / autorización para ejecutar trabajos en la vertical siendo esta simultaneo o no, cuando existan riesgos de caídas de objetos.

2. Software para simular proyección de caídas de objetos durante la ejecución de trabajos en la vertical, esto incluye rebotes en estructuras existentes (si aplica).

ANUAL ADM 3.¿Está (n) establecido (s) los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento para la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento de planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical, estén documentados y sean utilizados en el área.

Planificación, análisis y autorización para ejecutar trabajos en la vertical y con riesgos de caída de objetos:

1. Formalización de todos los análisis de riesgos para ejecutar trabajos en la vertical y consideren riesgos de caídas de objetos, esto incluye aprobación por el responsable de ejecutar los trabajos.

2. Formalización de solicitud y autorización del dueño de área o gerente del sitio. Ejemplo: vías electrónicas y/o presencial.

3. El responsable de la ejecución de los trabajos debe de verificar la implementación en terreno de todos los controles establecido en la planificación y análisis de riesgos donde existan riesgos de caídas de objetos o similares.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

ADM 4.¿Se encuentra definido un programa de formación y están definidas las competencias necesarias para el personal que interactúa con la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico, debe considerar a lo menos lo siguiente:

1. Roles y funciones del personal que ejecuta el control critico y el personal que validad el control critico (Gerente de proyecto, Jefe de áreas, responsable de construcción entre otros).

2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que realiza actividades del control crítico.

3. Requerimientos para personal especialista externo que realiza actividades del control crítico.

4. Para los cargos críticos que interactúan directamente con el control crítico, se deben considerar descriptores de cargo para el siguiente personal:

a. Gerente de construcción.

b. Jefe de área o terreno.

c. Asesor en prevención de riesgos.

d. Supervisores de construcción y/o mantención.

5. Evidenciar temario considerados para el entrenamiento del personal que implementa, ejecuta y valida el control critico.

6. Evidenciar aprobación de evaluaciones.

1. Control

Crítico

A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

PREGUNTAS

Verificar al menos lo siguiente:

1. Base de dato o listados de solicitudes y autorizaciones para ejecutar trabajos en la vertical con riesgos de caída de objetos.

2. Que se disponga de respaldos (formato para el análisis de riesgos), talleres de constructividad / SSO, esquemas de proceso, croquis e inventarios de riesgos y todas herramientas utilizadas para la planificación y análisis de riesgos antes de ejecutar los trabajos.

3. Evidenciar los protocolos escriticos para la autorización y ejecución de los trabajos a ejecutar y que tengan relación con potenciales riesgos de caídas de objetos desde altura.

4. Procedimientos de trabajo que indique lógica constructiva, análisis de riesgos y sus controles.

5. Permiso de trabajo firmados y con el alcance relacionado a riesgos potenciales de caídas de objetos.

6. Análisis de riesgos de la tarea especifico (ART Cruzado).

Verificar en terreno al menos lo siguiente:

1. Todos los controles considerados e implementados cumplan con las especificaciones técnicas del fabricante (si aplica).

2. Verificar los materiales y/o componentes, acorde a las especificaciones técnica del diseño.

análisis y autorización para trabajos en la vertical.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN

MENSUAL OP 3. ¿Están siendo gestionadas las métricas de rendimiento para la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

Verificar en terreno lo siguiente:

1. Métricas de cumplimiento de trabajos ejecutado en las áreas v/s autorizaciones aprobadas para ejecutar trabajos.

2. Auditorias e Informes de aseguramiento de todas las autorizaciones de trabajos cuando exista el riesgo de caídas de objetos.

MENSUAL OP 4.¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los objeto (s)/sistema (s) la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

Verificar en terreno lo siguiente:

1. Revisar la última versión del procedimiento / estándar de diseño para la planificación, análisis y autorización del trabajo con riesgos de caída de objetos. Verificar que el formato utilizado este actualizado.

2. Revisión documental de las autorizaciones v/s trabajos ejecutados en área con riesgos de caída de objetos.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

OP 5. ¿Son conocidos los modos de falla y existe plan de contingencia para la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

MENSUAL

Verificar en terreno lo siguiente:

Listado de análisis de posibles modos de falla como:

1. Planificación, análisis de riesgos y controles ejecutado por personal no idóneo o sin experiencia.

2. Realizar trabajos en áreas con riesgos de caída de objetos sin validación y autorización por parte del dueño de área.

- Planes de contingencias, se aplicará dependiendo si el análisis de riesgos, controles propuestos y autorizaciones están acorde al riesgo presente de lo contrario se debe detener los trabajos. Solicitar un protocolo de acción alternativo para dar continuidad a los trabajos de forma segura y controlada.

Crítico Preventivo: Planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical.

ADM

1.¿El personal que interactúa con el control crítico en terreno, ha sido capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del control crítico?

Respecto a la capacitación del personal que desarrolla planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical? , solicitar lo siguiente:

1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Ingenieros diseñadores, supervisores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros)

2. Registros de capacitaciones específicas del personal que ejecuta la planificación, análisis y autorizaciones para trabajos en la vertical. (que incluya diseño, formatos, ART Cruzadas y toda herramienta utilizada para el desarrollo de este control critico).

3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).

Actividades programadas para asegurar que no existan objetos en, sobre o entre medio de estructuras de equipos que puedan caer a distinto nivel y golpear a una o varias personas.

CCP2: Inspección y limpieza de

Objetivo del control.

Tipo de control.

Momento en que interactúa con el evento top.

Jerarquía del control.

Elementos de soporte al control.

Ejecutar inspecciones y limpiezas programadas a estructuras y equipos que contengan objetos o elementos que puedan caer desde altura.

Sistema.

Preventivo.

Administrativo.

ES01. NCC-30 - Mantenimiento y Confiabilidad en proyectos de inversión.

ES02. Programa de Inspección y limpieza para estructuras que contengan objetos que puedan caer desde altura.

ES03. Procedimiento de ejecución para inspecciones y limpiezas.

ES04. Procedimiento de capacitación especifico relacionado a inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en altura.

ES05. Especificaciones técnica de herramientas o equipos a utilizar para realizar limpieza.

ES06. Programa de mantención para herramientas o equipos a utilizar durante la limpieza.

ES07. Procedimiento operativo para contingencias en caso de no poder retirar el objeto con riesgos de caída desde altura.

- Apilamiento incorrecto de objetos e insumos en plataformas en altura para actividades de ejecución de proyectos, operaciones, mantención e instalaciones (bodega).

- Almacenar objetos cilíndricos en parte superior de estantería sin sistema de protección o barandillas (bodega).

- No retiro de elementos estructurales, insumos u objetos externos a las instalaciones posteriormente terminado los trabajos (Housekeeping).

- Correas, cajones y chutes de transferencias sin protección inferior y sin mallas de protección lateral.

- Vibración de estructuras y/o plataformas que contengan objetos en niveles superior.

- Falta de mantención y limpiezas en estructuras de procesos en plantas y estructuras de equipos. Ejemplo: retiro de material excedente, rocas, bolas y colpas en tolva o palas.

- Condición climática adversa. Ejemplo: viento, hielo, nieve, etc.

Acciones / herramientas de verificación.

HV01. Cumplimiento del plan de mantenimiento y confiabilidad en SAP.

HV02. Informes de inspecciones, limpiezas, brechas y hallazgos post ejecución de trabajos.

HV03. Listado de chequeo de estructuras que contengan objetos que puedan caer.

HV04. Layout - planos de estructuras y equipos, etc.

HV05. Programa de auditoria y revisiones para inspecciones y limpiezas a estructuras y equipos que contengan objetos en altura.

HV06. Registro de entrenamiento para el personal que realizará inspecciones y limpiezas programadas a estructuras y equipos con potenciales caídas de objetos.

HV07. Formato y registro de aplicación del plan de contingencia para objetos en altura que no se puedan retirar en forma inmediata.

HV08. Lista de verificación de componentes para herramientas o equipos a utilizar en la limpieza.

Factores de erosión del control.

1. Realizar inspección y limpieza programadas con profesionales sin experiencias o falta de competencias.

2. Falta de stock de insumos para realizar limpieza y retiro de objetos en estructuras.

3. Ejecutar inspecciones y limpiezas con frecuencias muy prolongadas. Ejemplo: cada 2 años.

4. No realizar plan de acción y/o cierre de los hallazgos detectados durante la inspección y limpieza o cuando el objeto no es posible retirarlo.

5. Falta de planificación, prioridad de trabajos y detención de procesos para realizar limpieza y retiro de objeto con potencial caída a distinto nivel.

6. Recursos limitados para ejecutar limpieza y retiro de objetos en estructuras interior y exterior plantas.

Dueño del evento.

Dueño del control.

Gerente del área.

Superintendente de área.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1.¿Está definido el estándar, procedimientos o reglamentos específicos que respalde la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Para el control critico de inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en altura, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:

1. Objetivo, definiciones, requerimientos, alcance y responsabilidades.

2. Plan o programa especifica en la que se incluya levantamiento periódico de las condiciones, mantenciones, inspección y limpieza de estructuras y equipos que contengan objetos en altura.

3. Frecuencia de inspección de estructuras que contengan o puedan tener objetos con riesgo de caída de objetos.

4. Programa de limpieza que incluye aseo periódico, despeje de materiales, retiro de obstrucciones y objetos que puedan caer.

5. Metodología y recursos a utilizar para realizar limpieza de estructuras que contengan objetos en altura.

6. Reporte de estructuras en condiciones inseguras o subestándar.

7. Programa de auditoria y revisiones sistemática al cumplimiento del control critico acorde al proceso del sitio.

8. Plan de contingencia para el caso que el objeto identificado no podrá ser retirado de forma inmediata y se debe de reprogramar el retiro y/o reevaluar el método de extracción.

2.¿Se ha identificado Objetos: HardwareSoftware - Instrumentación - Dispositivos que formen parte de la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte del control critico:

1. Programa de inspección y limpieza en base a la criticidad e impacto en la producción.

2. Programa/documento asociado a inspección preventivo.

3. Carta Gantt en base a las inspecciones programadas.

4. Equipos y/o herramientas para efectuar la limpieza.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

3. ¿Está (n) establecido (s) los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento para la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC estén documentados y sean utilizados en el área.

Inspecciones programadas a estructuras y equipos que contengan objetos con potencial de caída desde altura.

1. Utilizar los criterios estándar ya establecidos por la corporación, incluye temas de seguridad y calidad.

2. Utilización de apego de la programación de inspecciones establecidas y definidas para estructuras y equipos con riesgos de caídas de objetos

3. Cumplir con las competencias y experiencias mínima para desempeñar el rol de inspecciones programadas para estructuras y equipos con riesgos de caídas de objetos.

4. Seguir las etapas definidas por el procedimiento de ejecución para inspecciones a estructuras y equipos predefinidas.

5. Asegurar el informe técnico y brechas detectadas durante la inspección.

6. Contar con planos de las estructuras o equipos a inspeccionar.

Limpieza y retiro de objetos que puedan caer desde altura:

1. Equipos y herramientas a utilizar deben ser acorde al objeto a retirar, considerar análisis técnico para su utilización y disponibilidad.

2. Equipos y herramientas a utilizar debe estar inspeccionados, calibrados y certificados.

3. El personal debe ser competente y con experiencias para realizar los trabajos de limpieza y retiro seguro de objetos con riesgos de caídas.

4. Debe de cumplir el proceso de seguramiento de la calidad establecida en los procedimientos.

5. Debe de existir análisis de riesgos de caída potencial del objeto y utilización de los equipos de protección personal para trabajo en altura.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

4. ¿Se encuentra (n) definido (s) un programa de formación y que estén definidas las competencias necesarias para el personal que interactúa con la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Verificar que el programa de formación considere a lo menos lo siguiente:

1. Requisitos de competencias para el personal que realizará las inspecciones y limpiezas de estructuras que contengas objetos en altura..

2. Que se cuente con un listado del personal con las competencias, experiencia y autorizaciones para ejecutar inspecciones y limpiezas a estructuras y equipos que contengas objetos en altura ( Jefe de áreas, supervisores de planta, operadores y mantenedores)

3. Quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación.

4. Que indique la modalidad en la que se impartirá la formación y entrenamiento del personal que interactuará con el control crítico.

5. Que indique quién o quiénes impartirán los contenidos para la formación ( personal interno u organismo externo). En todos los casos se debe considerar el perfil profesional del relator.

6. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.

7. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las capacitaciones y entrenamiento entregado.

En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:

1. Contenidos específicos, buenas prácticas, riesgos y controles a adoptar para ejecutar inspecciones y limpiezas de objetos en altura.

2. Utilización de herramientas o equipo en altura, modo de utilización, riesgos y recomendaciones del fabricante.

3. Formatos estándar a utilizar para inspeccionar estructuras y equipos con objetos en altura.

4. Secuencias de trabajo y análisis de riesgos cuando el trabajado deba realizar esta actividad desde una plataforma elevadas. Esto considera método correcto de segregaciones de niveles inferiores.

5. Estándar de control de fatalidades aplicables.

6. Estándar de desempeño del control crítico.

7. Modos de falla del control crítico.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN

A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1. ¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

MENSUAL OP

Verificar al menos lo siguiente:

1. Programa de inspección y limpieza específica para estructuras que contengan objetos o material que pueda caer desde altura,

2. Verificar en terreno la ejecución del programa. Esto incluye informes de hallazgos y cierres de brechas.

MENSUAL OP 2.¿Están la inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en altura implementadas según las exigencias del diseño e integridad?

Verificar en terreno al menos lo siguiente:

Proceso de inspección y limpiezas de estructuras que contengan objetos o materiales que puedan caer:

1. Estructuras y equipos que fueron inspeccionados y limpiados acorde al programa y método.. Ejemplo: vigas, estructuras, harneros, molinos, etc.

2. Frecuencia, prioridad e informes de cada actividad realizada, esto incluye estructuras y equipos que no se pudieron limpiar (verificar plan de acción y controles mitigadores implementados).

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN

A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

3. ¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) métrica (s) de rendimiento para la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

MENSUAL OP

Verificar en terreno lo siguiente:

1. Programa de inspección y limpieza planificadas v/s ejecutadas. Incluye informes de hallazgos y cierre de estas.

2. Métricas asociadas a hallazgos detectadas en las inspecciones planificadas. Revisar tendencias y/o escenario que se repiten. Ver como se están gestionando por cada área.

3. Métricas asociadas a capacitación específicas para ejecutar realizar inspecciones y limpiezas sistemáticas de todas las estructuras que contengan objetos que puedan caer.

4. Informes de Indicadores de tendencias y plan de acción de mantención con relación a estadísticas de eventos seguridad.

MENSUAL OP 4. ¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los objeto (s)/sistema (s) la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Verificar en terreno lo siguiente:

1. Ultima inspección y limpieza ejecutada, ver detalle de pauta y sus ítems a revisar. Incluye informes de hallazgos y saneamiento de las brechas (cuando corresponda).

2. Solicitar programas de inspección y que sistema están utilizando para gestionar los hallazgos, responsable y plazos de cierre de hallazgos (software).

3. Solicitar certificado de mantención y calibración del equipo a utilizar y chequeo de pre-uso para el caso de herramientas manuales.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN

A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

5. ¿Son conocidos los modos de falla y existe plan de contingencia para la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

MENSUAL OP

Verificar en terreno lo siguiente:

Listado de análisis de posibles modos de falla como:

1. Ejecutar programa de inspecciones o limpiezas con personal sin competencias en el área, estructuras o equipos.

2. Planificación inadecuada para realizar inspección y limpieza a los componentes y partes descubierta en estructuras y/o equipos.

3. Ejecutar cambio prioridad para las limpiezas programadas, debido a imprevistos o emergencias.

4. Falta de disponibilidad de la estructura y/o equipos para ejecutar la inspección y limpiezas programada (horas estimadas v/s horas disponible).

5. Designación deficiente de dueños de áreas de estructuras y equipos para programar inspecciones, limpiezas y retiro de material u objetos con potencial de caídas desde altura.

- Planes de contingencias, se aplicará dependiendo si el análisis de riesgos, controles propuestos y autorizaciones están acorde al riesgo presente de lo contrario se debe detener los trabajos. Solicitar un protocolo de acción alternativo para dar continuidad a los trabajos de forma segura y controlada.

A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

PREGUNTAS DE ENTRENAMIENTO

ANUAL ADM

1.¿El personal que interactúa con el control crítico en terreno, ha sido capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del control crítico?

Respecto a la capacitación del personal que desarrolla inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura, solicitar lo siguiente:

1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Ingenieros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros)

2. Registros de capacitaciones específicas del personal que realiza inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura. (que incluya diseño, programa semanales o mensuales, KPI y cierre de brechas detectadas).

3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).

Controles Críticos Mitigadores

CCM1. Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical.

Listado de Causas

CCM2. Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

CCM3. Respuesta ante emergencia y urgencia médica.

Índice

Bowtie

Mitigador:

CCM1: Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical.

Utilización de dispositivos que nos permitan resguardar y restringir ingresos de personas en áreas con riesgos de caídas de objetos desde altura.

Objetivo del control.

Tipo de control.

Momento en que interactúa con el evento top.

Jerarquía del control.

Elementos de soporte al control.

Ejecutar cierres temporales e instalaciones de señalización en niveles inferiores cuando se deba trabajar la vertical.

Sistema.

Mitigador.

Administrativo.

ES01. NCh1411/1.Of 78 Prevención de riesgos–Parte 1: Letreros de seguridad.

ES02. NCh1411/2.Of 78 Prevención de riesgos–Parte 2: Señales de seguridad.

ES03. NCh1411/3.Of7 8 Prevención de riesgos–Parte 3: Tarjetas de Seguridad.

ES04. Programa de inspección para segregaciones y cierre efectivo.

ES05. Estándar corporativo de segregación, delimitación y señalización para riesgos de caídas de objetos desde altura.

ES06. Procedimiento operativo de segregación, delimitación y señalización especifico y adaptado para áreas con actividades con riesgos de caídas de objetos desde altura o hacia niveles inferiores.

ES07. Procedimiento de capacitación y entrenamiento especifico del estándar de señalización y segregación.

ES08. Especificaciones técnicas para insumos para segregación.

ES09. Procedimiento de gestión y administración de cambios.

¿De qué consecuencias se hace cargo?

- Lesión a personas/Fatalidades.

Acciones / herramientas de verificación.

HV01. Lista de chequeo para revisar y verificar la instalación de señalizaciones y segregaciones en áreas de trabajo y con riesgos de caída de objetos y herramientas.

HV02. Caminata de seguridad asociadas a verificar estado de señalización y segregación.

HV03. Croquis o layout de las segregaciones (barreras duras) instaladas en el área de trabajo.

HV04. Programa de auditoría y revisión de cumplimiento de requisitos.

HV05. Registro de asistencia y participación en cursos de formación para señalización y segregaciones de áreas y niveles inferiores (trabajo en la vertical)

HV06. Registro de asistencia y participación en lectura, análisis y entendimiento del procedimiento operativo de segregación, delimitación y señalización especifico y adaptado para áreas con actividades con riesgos de caídas de objetos desde altura o hacia niveles inferiores.

HV07. Lista de chequeo de cumplimiento de Normas Chilenas (NCH1411, parte 1,2 y 3).

Factores de erosión del control.

1. Iniciar trabajos sin planificación y sin evaluación de riesgos asociados a riesgos de caídas de objetos a distinto nivel.

2. No instalar barreras duras en áreas con riesgos de caída de objetos. Además, considerando proyección y rebote de los objetos que puedan caer.

3. No identificar a través de señaléticas áreas con riesgos potencial de caídas de objetos.

4. Retirar componentes de segregación y delimitaciones a novel de piso o pasillos intermedios sin autorización.

5. Falta de materiales o asignación de recursos para materializar barreras duras (segregación).

6. No realizar caminatas previa ejecución de trabajos con riesgos de caídas de objetos (verificar efectividad de los cierres de áreas).

Dueño del evento.

Dueño del control.

Gerente del área.

Superintendente de área.

1. Control Crítico Mitigador: Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1.¿Están definidos el estándar, procedimientos o reglamentos específicos que respalden el CC señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical? 1/2

CUATRIMESTRAL ADM

Para el CC de señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:

1. Objetivo, requerimientos, alcance y responsabilidades.

2. Definición y características técnicas para la señalización y segregación a instalar en lugares con riesgos de caída de objetos desde altura.

3. Se debe de considerar los elementos e insumos para señalizar y segregar áreas.

- Elementos para señalizar:

* Letreros de información " riesgos de caída de objetos desde altura".

* Letrero con antecedentes del supervisor a cargo de la actividad, frecuencia radial y N° telefónico.

- Elementos para segregar:

* Barreras duras. Ejemplo: estructuras metálicas soldadas o apernadas (tipo andamios) o new jersey de hormigón.

Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado para segregar.

- Elementos para delimitar:

* Barreras blandas: Ejemplos: conos con cadenas, cenefas de seguridad, new jersey plástico, bastones abatibles, etc.

Nota: para el caso de riesgos potencial de caída de objetos en altura y trabajos en la vertical, no se DEBE utilizar delimitaciones.

4. Identificación de las áreas intervenidas a través de un croquis (segregadas), con riesgos de caídas de objetos desde altura.

5. Planificación de las actividades, análisis de riesgos, metodología de trabajo y segregaciones efectivas de las áreas a intervenir. Esto incluye segregaciones en niveles inferiores. (trabajo en la vertical)

6. Cuando se deba retirar segregaciones o parte de esta en niveles inferior o intermedios, debe ser autorizado y validado el análisis de riesgos por el dueño de área.

PREGUNTAS DE DISEÑO

1.¿Están definidos el estándar, procedimientos o reglamentos específicos que respalden el CC señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical? 2/2

7. Difusión a todo el personal respecto a las áreas segregadas con riesgos de caídas de objetos desde altura.

8. Considerar capacitaciones especificas respecto al personal que interactúa con el control critico.

9.Considerar la evaluación, administración y gestión de cambio cada vez que se efectúan nuevos requerimientos y/o controles, cambios o modificaciones en la forma de ejecutar trabajos. Esto incluye la difusión a todos los integrantes del equipo de trabajo.

2.¿Se han identificado Objetos: Hardware, Software, Instrumentación, insumos, elementos o dispositivos que formen parte del CC señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical?.

Verificar que estén definidos los insumos y elementos que son o forman parte del CC señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical:

1. Utilización de cámaras para asegurar el monitoreo de instalación de señalización y segregaciones (cuando sea practicable).

2. Elementos para segregar:

* Barreras duras. Ejemplo: estructuras metálicas soldadas o apernadas (tipo andamios) o new jersey de hormigón.

Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado para segregar.

3. Elementos para señalizar:

* Letreros de información " riesgos de caída de objetos" (señalización estandarizada según requerimiento NCh1411/1.Of 78 Prevención de riesgos–Parte 1: Letreros de seguridad.)

* Letrero con antecedentes del supervisor a cargo de la actividad, frecuencia radial y N° telefónico.

4. Elemento informativo:

* Utilización de croquis y layout donde se identifiquen las áreas de trabajo, señalizadas y segregadas con potencial de riesgos de caídas de objetos desde altura.

Mitigador: Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

3.¿Está (n) establecido (s) los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento para el CC señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical ?

CUATRIMESTRAL ADM

Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical estén documentados y sean utilizados en el área.

1. Los elementos de señalización utilizados deben ser de calidad y cumplir con los requerimientos de la normativa nacional.

2. Los elementos para segregar deben tener resistencia, afianzamiento y la altura suficiente para evitar que las personas puedan transgredirlas.

3. Los elementos de segregación provisorios, deben cumplir con los requerimientos y exigencias de protección normadas.

4. Todas las segregaciones deben tener identificado, nombre del dueño de área, número telefónico y canal radial.

5. Las áreas con riesgos de caídas de objetos segregadas, deben contar con iluminación natural o artificial para ser visible, considerando la cantidad de acceso que tenga el sector.

6. Cuando se requiera el retiro de la segregación o parte de esta debe ser autorizado por el dueño de área y respaldado con un análisis de riesgos.

Mitigador: Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

4.¿Se encuentra(n) definido(s) un programa de formación y que estén definidas las competencias necesarias para el personal que interactúa con el CC de señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical?

CUATRIMESTRAL

Solicitar listado de las competencias/contenido técnico de la capacitación del personal. Mínimamente según los siguientes roles:

Verificar que el programa de formación considere a lo menos lo siguiente:

1. Requisitos de competencias para el personal que instalará las señalizaciones y segregaciones efectivas en niveles inferiores en áreas con riesgos de caídas de objetos

2. Que se cuente con un listado del personal con las competencias, experiencia y autorizaciones para instalar señalizaciones y segregaciones en áreas con riesgos de caída de objetos en altura (operadores, mantenedores, supervisores, capataces, trabajadores entre otros).

3. Quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación.

4. Que indique la modalidad en la que se impartirá la formación y entrenamiento del personal que interactuará con el control crítico.

5. Que indique quién o quiénes impartirán los contenidos para la formación (personal interno u organismo externo). En todos los casos se debe considerar el perfil profesional del relator.

6. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.

7. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las capacitaciones y entrenamiento entregado.

En relación con contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:

1. Contenidos específicos, conceptos e insumos que forman parte de la segregación estandarizada por la corporación.

2. Tipos de segregación y sus componentes.

3. Buenas prácticas de trabajo y prohibiciones de retiro de segregaciones sin autorización.

4. Diseños y modelaciones de instalaciones de segregaciones en caso de utilizar andamios.

5. Modo de falla de la segregación, vulnerabilidad y sanciones administrativas.

Control Crítico Mitigador: Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1.¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el CC de señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical?

Verificar al menos lo siguiente:

1. Solicitar información al responsable de la ejecución de los trabajos, respecto a los trabajos a realizar, riesgos de caídas de objetos y áreas segregadas.

2. Solicitar documentación del trabajo (Permiso de trabajo específico "señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical", procedimiento de trabajo y ART), revisar temas de segregaciones y señalización.

3. Revisar croquis con las áreas intervenidas, señalizadas y segregadas.

4. Revisar efectividad e instalación de barreras duras en áreas en ejecución (inspección con el dueño de área).

2.¿Están los materiales e insumos que son parte del CC de señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical?

MENSUAL

Verificar al menos lo siguiente:

1. Asegurar que las barreras duras instaladas con andamio cumplan las especificaciones y cálculo de resistencias según fabricante.

2. Asegurar que las áreas segregadas estén con los componentes e insumos según diseño y no existen mezclas de componentes. Ejemplo: conos con cadenas + barrera dura.

3. Asegurar que las señalizaciones y elementos informativos estén en terreno en base al diseño. Ejemplo: letreros con riesgos caída de objetos en altura, no ingresar, etc.

1. Control Crítico Mitigador: Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

3.¿Está(n) siendo gestionada(s) la(s) métrica(s) de rendimiento del CC de señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical?

Verificar al menos lo siguiente:

1. En caso de utilizar estructuras de andamios como barreras duras para segregación, solicitar certificación, configuración del armado y memoria de cálculo (cuando aplique)

2. En caso de estructuras metálicas provisorias, solicitar el cálculo de resistencia de la unión soldada o apernada.

3. Verificar que las señaléticas instaladas cumplan con lo exigido en la normativa legal vigente.

4.¿Está(n) siendo mantenido(s) el/los objeto(s)/sistema(s) que son parte del CC de señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical?

MENSUAL

Verificar al menos lo siguiente:

1. Revisar los planes de inspección programadas de las señalización y segregaciones. (antes, durante y después de la ejecución de los trabajos)

2. En caso de instalación de barreras duras con estructuras de andamios, revisar tarjetas de aprobación/autorizaciones diarias.

3. Revisar en terreno la información de los letreros informativos de advertencias de peligro e información del responsable de la ejecución de los trabajos. Ejemplo: Nombre, N° telefónico y canal radial.

Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

5.¿Son conocidos los modos de falla y existe plan de contingencia para el CC de señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical?

Verificar al menos lo siguiente:

Listado de análisis de posibles modos de falla como:

1. Instalación de barreras duras con estructuras de andamios, sin cálculo de resistencia y sistema de afianzamiento.

2. Instalar y considerar dispositivos de delimitación en vez de segregación.

3. Utilizar elementos para delimitar, señalizar e informar dañados o en mal estado.

Plan de acción

* Mantener un stock de insumos para utilización de barreras duras con fallas o dañadas.

* Tomar acción inmediata de todas las barreras duras dañadas o mal instaladas.

Crítico Mitigador: Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical.

PREGUNTAS DE ENTRENAMIENTO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

ADM

1.¿El personal que interactúa con el CC en terreno, ha sido capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del CC?

ANUAL

Respecto a la capacitación del personal que realiza señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical, solicitar lo siguiente:

1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Ingenieros diseñadores, calculistas, supervisores, capataces, montajistas, mantenedores, operaciones, entre otros)

2. Registros de capacitaciones específicas del personal que instala señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical. (que incluya diseño, especificaciones técnicas, inspecciones, mantención y reposición en caso de estar dañada).

Mitigador: Sistemas de protección, elementos de sujeción (herramientas menores) y contención para objetos o materiales que puedan caer desde altura.

CCM2: Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción

Objetivo del control.

Tipo de control.

Momento en que interactúa con el evento top.

Jerarquía del control.

Elementos de soporte al control.

Implementar sistema diseñado para contener las herramientas, objeto o materiales que puedan caer desde altura.

Sistema.

Mitigador.

Rediseño.

ES01. Estándar corporativo sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

ES02. Procedimiento para ejecutar trabajos en altura física.

ES03. Especificaciones técnicas de construcción de sistema de contención para equipos y correas.

ES04. Memoria calculo para sistemas de contención y protección para caída de objetos desde altura.

ES05. Guía técnica del sistema de sujeción y contención para caídas de herramientas.

ES06. Especificaciones técnicas del sistema de sujeción de herramientas manuales de uso en altura.

ES07. Procedimiento operativo sistema de protección de equipos y contención para caída de objetos.

ES08. Procedimiento operativo sistema de sujeción de herramientas manuales para trabajo en altura.

ES09. Procedimiento de capacitación para sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

ES10. Procedimiento de gestión y administración de cambios.

Acciones / herramientas de verificación.

HV01. Análisis de riesgo de la tarea (ART).

HV02. Lista de chequeo del estado de plataformas de trabajo en altura.

HV03. Lista de Chequeo del diseño de construcción, instalaciones e infraestructuras en altura.

HV04. Lista de verificación de cumplimiento del control crítico sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

HV05. Sisapp formulario de verificación.

HV06. Certificado de capacitación para trabajos en altura Física.

HV07. Planos de ingeniería de estructuras instaladas en equipos (contención para caídas de objetos y materiales).

¿De qué consecuencias se hace cargo?

- Lesión a personas/Fatalidades.

Factores de erosión del control.

HV08. Programa de auditoría y pautas de revisión sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

HV09. Programa de capacitaciones y formación específica para sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

HV10. Registro de charla de difusión, análisis y entendimiento de capacitación sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

HV11. Registro de charla de difusión, análisis y entendimiento de lectura del procedimiento operativo sistema de protección de equipos, contención para caída de objetos y sujeción de herramientas.

1. Personal que utiliza sistema de sujeción de herramientas sin capacitación y utilización de forma incorrecta.

2. Sistema de contención instalado no cumple con las características técnicas o no contiene el peso del objeto a contener. Ejemplo: Plancha diamantada, mallas, etc.).

3. Sistema de contención para caída de objetos sin certificación o de dudosa procedencia.

4. Sistema de protección y contención de objetos en altura mal instalado. Ejemplo: roda pie, barandillas, mallas, etc.

5. Remover o protecciones en mal estado de equipos.

6. Daño a sistema de protección o contención de objetos debido a falta de mantención.

Dueño del evento.

Dueño del control.

Gerente del área.

Superintendente de área.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1.¿Están definidos el estándar, procedimientos o reglamentos específicos que respalden el CC sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos?.

Para el CC sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:

1. Objetivo, requerimientos, alcance y responsabilidades.

2. Definición y características técnicas de los sistemas de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

3. Debe de considerar un análisis / estudio técnico para determinar el sistema de contención y/o protección adecuada al proceso o actividad a realizar.

4. Debe de considerar el método y frecuencia de inspección, mantención, reparación y/o sustitución cuando se ha necesario.

5. Considerar un ítem de entrenamiento y uso del sistema de sujeción de herramientas manuales y equipo cuando se deba trabajar en altura.

6. Considerar estudio y análisis de proyección de caída del objeto desde altura, considerando rebotes en estructuras y cobertura de radio de caída.

7. Considerar la evaluación, administración y gestión del cambio cada vez que se efectúan nuevos requerimientos y/o controles, cambios o modificaciones en la forma de ejecutar trabajos. Esto incluye la difusión a todos los integrantes del equipo de trabajo.

8. Debe de considerar las recomendaciones y prohibiciones de uso para los sistemas de protección y contención de objetos en altura.

Mitigador: Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

Crítico Mitigador: Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA

2.¿Se han identificado Objetos: Hardware, Software, Instrumentación, insumos, elementos o dispositivos que formen parte del CC sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos?

ANUAL

Verificar que estén definidos los insumos y elementos que son o forman parte del CC sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos:

1. Elementos o sistema de protección de equipos:

* Protecciones metálicas o similar instalados en equipos que pueden desprender objetos durante los procesos. Ejemplo: tapas metálicas, carcazas, mallas de acero, faldones u otros.

Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado en cada equipo.

2. Elementos de contención para caídas de objetos:

* Dispositivos diseñados e instalados en estructuras o plataformas de trabajos que sirven para contener objetos que puedan caer. Ejemplos: redes de mallas, barandillas en estanterías, rodapiés en andamios y otros.

3. Elementos o sistema de sujeción de herramientas:

* Dispositivos diseñados para utilización de herramientas en altura para trabajadores. Ejemplos: cinturones para herramientas y trabillas, cordeles con muñequeras para herramientas y bolsos para sus traslados durante acenso o descenso en altura.

Otros

* Acoplamiento rápido y accesorio de anillo rápido.

* Cuerda con anillo en D.

* Anillo en D y cinta de envoltura rápida.

* Accesorios de cincha para herramientas.

* Fundas.

* Pulseras.

Crítico Mitigador: Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

3.¿Está (n) establecido (s) los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento para el CC sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos?

Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos, estén documentados y sean utilizados en el área.

1. Los elementos de protección de equipos utilizados deben ser de calidad y cumplir con los requerimientos de la normativa nacional y/o memoria de cálculo cuando sea necesario.

2. Los elementos de sujeción de herramientas que utilizaran los trabajadores, deben tener resistencia, afianzamiento, certificados y utilizados según diseño de construcción.

3. Los elementos de contención de objetos que puedan caer desde altura, deben cumplir con los requerimientos y exigencias técnicas y peso a contener.

4. Las áreas con riesgos de caídas de objetos segregadas, deben contar con iluminación natural o artificial para ser visible, considerando la cantidad de acceso que tenga el sector.

5. Evaluación y análisis de proyección de los posibles objetos que puedan caer, considerando rebotes en estructuras y cobertura de segregación en base al radio de caída.

Crítico Mitigador: Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

4.¿Se encuentra(n) definido(s) un programa de formación y están definidas las competencias necesarias para el personal que interactúa con el CC Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos?

1/2

Solicitar listado de las competencias/contenido técnico de la capacitación del personal. Mínimamente según los siguientes roles:

1. Personal que instalan elementos o sistemas de protección de equipos y/o contención para caídas de objetos:

- Requisitos de competencias y experiencia para el personal que instala elementos o sistemas de protección de equipos y/o contención para caída de objetos.

- Curso o capacitación por organismo competente en sistemas de protección de equipos y/o contención de objetos, incluya lo siguientes requerimientos:

- Empresa certificada (proveedor del producto) o empresa con OTEC.

- Los contenidos deben ser acorde al material y peso a contener, considerando horas de entrenamiento teórico y práctico para su instalación.

- El curso o capacitación debe de considerar material técnico de consulta para los trabajadores.

- En caso de protecciones a equipos, se debe de capacitar a los trabajadores acorde a las especificaciones técnicas de instalación y funcionamiento operacional.

2. Personal que utilizan elementos o sistema de sujeción de herramientas:

Requisitos de competencias y experiencia para el personal que utilizará elementos o sistemas de sujeción de herramientas.

- Curso o capacitación por organismo competente en elementos o sistemas de sujeción de herramientas, incluya lo siguientes requerimientos:

- Empresa certificada (proveedor del producto) u empresa con OTEC.

- Los contenidos deben ser específicos acordes al riesgos y producto a utilizar, considerando horas de entrenamiento teórico y práctico.

- El curso o capacitación debe de considerar material técnico de consulta para los trabajadores.

Crítico Mitigador: Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O

4.¿Se encuentra(n) definido(s) un programa de formación y están definidas las competencias necesarias para el personal que interactúa con el CC Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos?

2/2

3. Solicitar información respecto a:

- Quién o quiénes elaboran y validan el programa de entrenamiento para los profesionales que interactúan con el control crítico.

- Quién o quiénes impartirán los contenidos de formación (personal interno u organismo externo). En ambos casos se debe considerar el perfil profesional del relator y la cantidad de horas para la formación de competencias.

- Que indique la cantidad mínima para la capacitación y entrenamiento (el que recibe el curso).

- Considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las capacitaciones y entrenamiento entregado.

2. Control Crítico Mitigador: Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

MENSUAL

Verificar al menos lo siguiente:

1. Solicitar información al responsable de la ejecución de los trabajos, respecto a los trabajos a realizar, riesgos de caídas de objetos en las distintas áreas.

2. Solicitar y revisar la implementación de sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

3. Entrevistar al personal que implementó los sistemas de protección de equipos y contención de caídas de objetos, consultar por su funcionamiento y características técnicas.

4. Solicitar y revisar implementación de elementos o sistemas de sujeción de herramientas y equipos utilizados en el área de trabajo.

2.¿Están los materiales e insumos que son parte del CC sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos? OP PÉRDIDA DE CONTROL DE OBJETOS EN ALTURA

Verificar al menos lo siguiente:

1. Que los sistemas de protección de equipos y contención de objetos en altura instalados cumplan las especificaciones técnicas y cálculo de resistencias según fabricante.

2. Que los elementos o sistemas de sujeción de herramientas o equipos sean de fábrica y contengan certificados de calidad.

Control Crítico Mitigador: Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

3.¿Está(n) siendo gestionada(s) la(s) métrica(s) de rendimiento del CC Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos?

1. Solicitar que los elementos de protección de equipos utilizados cuenten con los certificados de calidad (pruebas de ensayos no destructivos) y/o memoria de cálculo cuando sea necesario.

2. Solicitar que los elementos o sistemas de sujeción de herramientas que utilizan los trabajadores tengan el certificado de calidad y ficha técnica en terreno.

3. Solicitar que los elementos de contención de objetos que puedan caer desde altura deben cumplir con los requerimientos y exigencias técnicas y peso a contener.

4. Evaluación y análisis de proyección de los posibles objetos que puedan caer, considerando rebotes en estructuras y cobertura de segregación en base al radio de caída.

4.¿Está(n) siendo mantenido(s) el/los objeto(s)/sistema(s) que son parte del CC de sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos?

MENSUAL OP

Verificar al menos lo siguiente:

1. Revisar los planes de inspección programadas de los sistemas de protección de equipos, elementos de contención y sujeción para caídas de objetos. (antes, durante y después de la ejecución de los trabajos)

2. En caso de instalación de protecciones metálicas en equipos y/o sistema de contención de caída de objetos (mallas), verificar que se encuentren identificados y con su mantención al día. Considerar los sistemas de anclajes o fijación.

3. En caso de instalación de elementos de sujeción de herramientas, solicitar última revisión y verificar cuales son los componentes que se revisan o se cambian en caso de daño.

Mitigador: Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN

5.¿Son conocidos los modos de falla y existe plan de contingencia para el CC de sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos?

Verificar al menos lo siguiente:

Listado de análisis de posibles modos de falla como:

1. Instalación de sistema de protección de equipos o de contención para caídas de objetos, sin cálculo de resistencia y sistema de soporte o anclaje.

2. Utilización de sistema de protección de equipos o de contención para caída de objetos hechizos o sin certificados de calidad.

3. Utilizar elementos o sistemas de sujeción de herramientas dañados o no adecuados para la herramienta especifica.

Plan de acción

1. Mantener un stock de insumos de elementos de sujeción para herramientas manuales para ser reemplazados cuando existan dañado.

2. Considerar un stock crítico para elementos de protección de equipos y/o sistemas contención de para caídas de objetos por cada área. Auditable manualmente.

3. Tomar acción inmediata de todas las barreras duras dañadas o mal instaladas.

Crítico Mitigador: Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos.

PREGUNTAS DE ENTRENAMIENTO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1.¿El personal que interactúa con el sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos en terreno, ha sido capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del CC?

Respecto a la capacitación del personal que ejecuta el sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos , solicitar lo siguiente:

1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Ingenieros diseñadores, calculistas, planificación, trabajadores, supervisores mantenedores, operaciones, entre otros)

2. Registros de capacitaciones específicas del personal para quien utilizan u operan sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos (que incluya diseño, instalación, montaje, inspección, intervención, reparación, modificaciones, utilización, entre otros).

3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).

Control Crítico Mitigador:

CCM3: Respuesta ante emergencia y urgencia médica.

Conjunto de acciones tempranas de personas (brigadistas, personal médico y otros) con el apoyo de equipos e instalaciones (vehículos de rescate, carro bomba, ambulancia, policlínicos, etc.) para abordar una emergencia.

Objetivo del control.

Tipo de control.

Momento en que interactúa con el evento top.

Jerarquía del control.

Elementos de soporte al control.

Disminuir el nivel de daños a las personas, respondiendo en forma inmediata ante una emergencia y otorgar atención médica especializada para el personal en caso de lesiones.

Sistema.

Mitigador.

Administrativo.

ES01. Planes de emergencias (generales y específicos).

ES02. Programa de inspección y plan de mantenimiento al equipamiento de emergencia y policlínico.

ES03. Reglamento específico para la formación y funcionamiento de brigadas de emergencias.

ES04. Programa de entrenamiento para brigadas de emergencias.

ES05. Programa de simulacros para brigadas de emergencias que incluya al personal de policlínico.

ES06. Protocolo de comunicaciones en caso de emergencia (entre brigadistas y personal de policlínico)

ES07. Procedimiento para la atención médica en policlínico.

ES08. Programa de capacitación y entrenamiento del personal del policlínico.

ES09. Requerimientos legales aplicables (resoluciones de instalaciones de policlínico y ambulancia).

¿De qué consecuencias se hace cargo?

- Lesión a personas/Fatalidades.

Acciones / herramientas de verificación.

HV01. Reportes de fiscalizaciones del organismo administrador y autoridad sanitaria.

HV02. Informe de inspección a instalaciones y al equipamiento de emergencia (policlínico y cuartel de brigada de emergencia).

HV03. Informe de inspección a vehículos para la atención de emergencias (rescate y ambulancia).

HV04. Informe de ejecución de simulacros realizados que incluya al personal de la brigada de emergencia y al personal de policlínico.

HV05. Registros de competencias del personal de emergencia, rescate y policlínico.

HV06. Autorización sanitaria para funcionamiento del policlínico en faena.

HV07. Sello o adhesivo que indique la certificación del vehículo (ambulancia y rescate) para circular por caminos internos del centro de trabajo.

Factores de erosión del control.

1. Dotación de personal de brigada y/o policlínico incompleto (descanso, vacaciones, inasistencias, otros).

2. Poca experiencia del personal de brigada de emergencia.

3. Poca experiencia del personal de policlínico.

4. No considerar las métricas para el seguimiento del comportamiento del control crítico.

5. No cumplir con el mantenimiento de vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.

6. Vehículos de emergencia, ambulancia y de rescate no compatibles con el tipo de faena.

7. Falta de equipamiento para la atención de emergencia y/o urgencia médica.

8. Desconocimiento de rutas en el área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).

9. Ejercicios de simulacros no adecuados a la realidad de los procesos críticos.

Dueño del evento.

Dueño del control.

Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional.

Director/a de Salud Ocupacional.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1.¿Están definidos el estándar, procedimientos o reglamentos específicos que respalden el CC de respuesta ante una emergencia y urgencia médica?

ANUAL

Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica.

1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y urgencia médica.

2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.

3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para policlínico de faena.

4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área de operaciones.

5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada emergencia y personal de policlínico.

6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.

7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.

8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de la brigada de emergencia y policlínico.

9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una emergencia y/o urgencia médica.

10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de una emergencia y atención de urgencia médica.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

2-¿Se han identificado Objetos: HardwareSoftware - Instrumentación - Dispositivos; que formen parte del CC Respuesta ante una emergencia y urgencia médica?

Solicitar evidencia que esté contenida en el plan documentado de al menos lo siguiente:

1. Resolución sanitaria de instalaciones (policlínicos).

2. Sistema para la identificación de puntos de encuentro de ambulancia (P.E.A).

3. Que esté indicado el tipo y cantidad de ambulancias que se requieren.

4. Que indique el equipamiento que debe contar el policlínico y ambulancia.

5. Instrumentos para la atención médica de policlínico.

6. Equipamiento y dispositivos para atención de emergencia y rescate.

7. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere equipamiento e instalaciones de la brigada de emergencia y policlínico.

8. Plataforma TI para control médico.

3-¿Están establecidos los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica?

Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:

1. Estructura organizacional del comité de emergencia y para la brigada de emergencias (Roles y responsabilidades)

2. Lista con nombres, números telefónicos y cargo del personal clave por áreas de trabajo.

3. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de mantenimiento del equipamiento disponible (brigada y policlínico).

4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para la brigada de emergencia y policlínico.

5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los P.E.A que esté autorizado, vigente, disponible y difundido.

6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de trabajo (plantas - mina).

7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.

8. Revisión y actualización del plan de emergencia.

9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de emergencias y personal disponible en policlínico.

10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

ADM

4.¿Se encuentra definido un programa de formación y están definidas las competencias necesarias para el personal que interactúa con el CC de Respuesta ante una emergencia y urgencia médica?

ANUAL

El programa de formación debe considerar al menos lo siguiente para:

El personal de atención de urgencia médica:

1. Médicos y paramédicos con competencias en atención de urgencias en minería.

2. Años de experiencia definidos por la Gerencia SSO Corporativa.

3. Definición de roles y responsabilidades; tales como; Médico jefe, Médico de Turno, Paramédico general, Paramédico de Turno, auxiliar de enfermería entre otros

4. Debe existir un programa para el proceso de entrenamiento y especialización.

El personal que compone la Brigada de emergencia:

1. Personal con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.

2. Contar con un plan de entrenamiento y acondicionamiento físico y de salud compatible.

3. Definición de funciones y roles.

Control Crítico Mitigador: Respuesta ante emergencia y urgencia médica.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1.¿Está disponible y operativo el proceso para el CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica?

TRIMESTRAL

En relación con la disponibilidad y operatividad del control crítico revisar al menos lo siguiente;

1. Check list de verificación del estado del equipamiento para la brigada de emergencias e infraestructura del policlínico.

2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de ambulancia (P.E.A).

3. Personal de turno disponible (brigada y policlínico)

4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (carro bomba, de rescate y ambulancia).

5. Equipamiento de la brigada y policlínico cumpla con las especificaciones técnicas definidas.

6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia, brigadistas y personal de policlínico se mantiene vigente.

7. Reconocimiento de rutas para brigadistas y personal de policlínico.

2.¿Está el CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica instalado según las recomendaciones del fabricante/técnica?

TRIMESTRAL

Respecto a las recomendaciones del fabricante/técnico, verificar al menos lo siguiente:

1. Instrumentos instalados y señalizados (cuando aplique) para la atención de emergencia y urgencia médica.

2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el fabricante (ambulancia y de rescate)

3. Reportes de inspección de instrumentación de policlínico.

4. Reportes de pruebas al equipamiento médico y de la brigada de emergencia.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

3.¿Están siendo gestionadas las métricas de rendimiento del CC Respuesta ante una emergencia y urgencia médica?

TRIMESTRAL

Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de aseguramiento:

1. Disponibilidad de puntos de encuentro de ambulancia (P.E.A).

2. Disponibilidad efectiva del personal de brigada y policlínico en turno.

3. Informes de cumplimiento de inspección y mantenimiento del equipamiento de la brigada y policlínico (infraestructura y vehículos).

4. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (tiempos de respuesta al llamado de emergencia y actuación del personal de policlínico)

5. Disponibilidad o ausencia de implementos clínicos e insumos de policlínico.

6. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el levantamiento de estas.

7. Reportabilidad para requerimientos de atención de urgencia médica y/o llamado para la atención de emergencias.

8. Certificaciones vigentes de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.

9. Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico.

10. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.

4.¿Están siendo mantenidos el/los objeto(s)/sistema(s) que forman parte del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica?

Respecto al mantenimiento del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar al menos lo siguiente:

1. Planes de mantenimiento formales de instrumentación médica (software, hardware, etc.).

2. Informes de disponibilidad del equipamiento de la brigada de emergencia.

3. Informes de calibración de equipos.

4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.

5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (ambulancia y de la brigada) cumplan con los requisitos definidos.

6. Elementos para reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración; medicamentos para emergencia; traslado (camillas/tablas); ambulancias; sistema de inmovilización; equipos para reanimación cardiopulmonar; desfibrilación, entre otros.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

5.¿Son conocidos los modos de falla y existen planes de contingencia para el CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica?

Respecto a la gestión de fallas del CC respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar al menos lo siguiente:

Listado de análisis de posibles modos de falla como:

1. Que el personal conozca los medios para el reporte ante la ausencia, falla o fuera de servicio del equipamiento médico y/o equipos de la brigada de emergencia.

2. Que el personal involucrado conoce el plan de contingencia ante las fallas para dar una respuesta de emergencia y urgencia médica oportuna.

3. Que se dispone de un stock de insumos médicos suficiente para dar una atención médica oportuna.

4. Que el personal conoce el plan de continuidad operacional ante la activación de una emergencia y/o la necesidad de una urgencia médica.

PREGUNTAS DE ENTRENAMIENTO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1.¿El personal que interactúa con el CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, ha sido capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión?

TRIMESTRAL

Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico, solicitar al menos lo siguiente:

1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares, brigadistas, operaciones, entre otros.

2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).

3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y psicológicos).

4. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación profesional, han sido preparados para atender emergencias.

Control de Cambios

Representantes Divisionales

Índice

PARTICIPANTES EN LA ELABORACIÓN DEL BOWTIE

GUSTAVO HERVÍAS MUNOZ

PAULO DE LACAMARA CESPEDES

JULIO MALDONADO ASCANIO

CONSTANZA VERA ROJAS

VICTOR MEZA MENESES

KATHERINE SANTANDER CEREZO

DANIEL RUZ MIRANDA

RAUL SAN MARTIN CORTEZ

COSME COFRE O'RYAN

PERLA GALVAN PEREZ

FRANCISCO SASSO ROBLEDO

FERNANDO VALLADARES

PAULA ARIAS

VICTOR TORRES

HERMES GONZÁLEZ

RAUL NAVARRO

MARCOS DIAZ

ROBERTO RAVEST

RAFAEL NASCIMIENTO ZALCBERGAS

DIVISIÓN