1. Control Crítico Preventivo: Planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical.

Preguntas De Dise O

ADM 2.¿Se han identificado Objetos: ¿HardwareSoftware - Dispositivos - formatos o metodologías que formen parte de la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

Verificar que están definidos los dispositivos, formatos y metodología que son o forman parte de planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical:

1. Formatos y metodología medible para realizar planificación, análisis y permisos / autorización para ejecutar trabajos en la vertical siendo esta simultaneo o no, cuando existan riesgos de caídas de objetos.

2. Software para simular proyección de caídas de objetos durante la ejecución de trabajos en la vertical, esto incluye rebotes en estructuras existentes (si aplica).

ANUAL ADM 3.¿Está (n) establecido (s) los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento para la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento de planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical, estén documentados y sean utilizados en el área.

Planificación, análisis y autorización para ejecutar trabajos en la vertical y con riesgos de caída de objetos:

1. Formalización de todos los análisis de riesgos para ejecutar trabajos en la vertical y consideren riesgos de caídas de objetos, esto incluye aprobación por el responsable de ejecutar los trabajos.

2. Formalización de solicitud y autorización del dueño de área o gerente del sitio. Ejemplo: vías electrónicas y/o presencial.

3. El responsable de la ejecución de los trabajos debe de verificar la implementación en terreno de todos los controles establecido en la planificación y análisis de riesgos donde existan riesgos de caídas de objetos o similares.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA

ADM 4.¿Se encuentra definido un programa de formación y están definidas las competencias necesarias para el personal que interactúa con la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico, debe considerar a lo menos lo siguiente:

1. Roles y funciones del personal que ejecuta el control critico y el personal que validad el control critico (Gerente de proyecto, Jefe de áreas, responsable de construcción entre otros).

2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que realiza actividades del control crítico.

3. Requerimientos para personal especialista externo que realiza actividades del control crítico.

4. Para los cargos críticos que interactúan directamente con el control crítico, se deben considerar descriptores de cargo para el siguiente personal: a. Gerente de construcción. b. Jefe de área o terreno. c. Asesor en prevención de riesgos. d. Supervisores de construcción y/o mantención.

5. Evidenciar temario considerados para el entrenamiento del personal que implementa, ejecuta y valida el control critico.

6. Evidenciar aprobación de evaluaciones.

1. Control

Crítico

A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

PREGUNTAS

Verificar al menos lo siguiente:

1. Base de dato o listados de solicitudes y autorizaciones para ejecutar trabajos en la vertical con riesgos de caída de objetos.

2. Que se disponga de respaldos (formato para el análisis de riesgos), talleres de constructividad / SSO, esquemas de proceso, croquis e inventarios de riesgos y todas herramientas utilizadas para la planificación y análisis de riesgos antes de ejecutar los trabajos.

3. Evidenciar los protocolos escriticos para la autorización y ejecución de los trabajos a ejecutar y que tengan relación con potenciales riesgos de caídas de objetos desde altura.

4. Procedimientos de trabajo que indique lógica constructiva, análisis de riesgos y sus controles.

5. Permiso de trabajo firmados y con el alcance relacionado a riesgos potenciales de caídas de objetos.

6. Análisis de riesgos de la tarea especifico (ART Cruzado).

Verificar en terreno al menos lo siguiente: análisis y autorización para trabajos en la vertical.

1. Todos los controles considerados e implementados cumplan con las especificaciones técnicas del fabricante (si aplica).

2. Verificar los materiales y/o componentes, acorde a las especificaciones técnica del diseño.

Preguntas De Implementaci N

MENSUAL OP 3. ¿Están siendo gestionadas las métricas de rendimiento para la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

Verificar en terreno lo siguiente:

1. Métricas de cumplimiento de trabajos ejecutado en las áreas v/s autorizaciones aprobadas para ejecutar trabajos.

2. Auditorias e Informes de aseguramiento de todas las autorizaciones de trabajos cuando exista el riesgo de caídas de objetos.

MENSUAL OP 4.¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los objeto (s)/sistema (s) la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

Verificar en terreno lo siguiente:

1. Revisar la última versión del procedimiento / estándar de diseño para la planificación, análisis y autorización del trabajo con riesgos de caída de objetos. Verificar que el formato utilizado este actualizado.

2. Revisión documental de las autorizaciones v/s trabajos ejecutados en área con riesgos de caída de objetos.

PREGUNTAS DE IMPLEMENTACIÓN A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

OP 5. ¿Son conocidos los modos de falla y existe plan de contingencia para la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical?

MENSUAL

Verificar en terreno lo siguiente:

Listado de análisis de posibles modos de falla como:

1. Planificación, análisis de riesgos y controles ejecutado por personal no idóneo o sin experiencia.

2. Realizar trabajos en áreas con riesgos de caída de objetos sin validación y autorización por parte del dueño de área.

- Planes de contingencias, se aplicará dependiendo si el análisis de riesgos, controles propuestos y autorizaciones están acorde al riesgo presente de lo contrario se debe detener los trabajos. Solicitar un protocolo de acción alternativo para dar continuidad a los trabajos de forma segura y controlada.

ADM

1.¿El personal que interactúa con el control crítico en terreno, ha sido capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del control crítico?

Respecto a la capacitación del personal que desarrolla planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical? , solicitar lo siguiente:

1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Ingenieros diseñadores, supervisores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros)

2. Registros de capacitaciones específicas del personal que ejecuta la planificación, análisis y autorizaciones para trabajos en la vertical. (que incluya diseño, formatos, ART Cruzadas y toda herramienta utilizada para el desarrollo de este control critico).

3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).

Actividades programadas para asegurar que no existan objetos en, sobre o entre medio de estructuras de equipos que puedan caer a distinto nivel y golpear a una o varias personas.

CCP2: Inspección y limpieza de

Objetivo del control.

Tipo de control.

Momento en que interactúa con el evento top.

Jerarquía del control.

Elementos de soporte al control.

Ejecutar inspecciones y limpiezas programadas a estructuras y equipos que contengan objetos o elementos que puedan caer desde altura.

Sistema.

Preventivo.

Administrativo.

ES01. NCC-30 - Mantenimiento y Confiabilidad en proyectos de inversión.

ES02. Programa de Inspección y limpieza para estructuras que contengan objetos que puedan caer desde altura.

ES03. Procedimiento de ejecución para inspecciones y limpiezas.

ES04. Procedimiento de capacitación especifico relacionado a inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en altura.

ES05. Especificaciones técnica de herramientas o equipos a utilizar para realizar limpieza.

ES06. Programa de mantención para herramientas o equipos a utilizar durante la limpieza.

ES07. Procedimiento operativo para contingencias en caso de no poder retirar el objeto con riesgos de caída desde altura.

- Apilamiento incorrecto de objetos e insumos en plataformas en altura para actividades de ejecución de proyectos, operaciones, mantención e instalaciones (bodega).

- Almacenar objetos cilíndricos en parte superior de estantería sin sistema de protección o barandillas (bodega).

- No retiro de elementos estructurales, insumos u objetos externos a las instalaciones posteriormente terminado los trabajos (Housekeeping).

- Correas, cajones y chutes de transferencias sin protección inferior y sin mallas de protección lateral.

- Vibración de estructuras y/o plataformas que contengan objetos en niveles superior.

- Falta de mantención y limpiezas en estructuras de procesos en plantas y estructuras de equipos. Ejemplo: retiro de material excedente, rocas, bolas y colpas en tolva o palas.

- Condición climática adversa. Ejemplo: viento, hielo, nieve, etc.

Acciones / herramientas de verificación.

HV01. Cumplimiento del plan de mantenimiento y confiabilidad en SAP.

HV02. Informes de inspecciones, limpiezas, brechas y hallazgos post ejecución de trabajos.

HV03. Listado de chequeo de estructuras que contengan objetos que puedan caer.

HV04. Layout - planos de estructuras y equipos, etc.

HV05. Programa de auditoria y revisiones para inspecciones y limpiezas a estructuras y equipos que contengan objetos en altura.

HV06. Registro de entrenamiento para el personal que realizará inspecciones y limpiezas programadas a estructuras y equipos con potenciales caídas de objetos.

HV07. Formato y registro de aplicación del plan de contingencia para objetos en altura que no se puedan retirar en forma inmediata.

HV08. Lista de verificación de componentes para herramientas o equipos a utilizar en la limpieza.

Factores de erosión del control.

1. Realizar inspección y limpieza programadas con profesionales sin experiencias o falta de competencias.

2. Falta de stock de insumos para realizar limpieza y retiro de objetos en estructuras.

3. Ejecutar inspecciones y limpiezas con frecuencias muy prolongadas. Ejemplo: cada 2 años.

4. No realizar plan de acción y/o cierre de los hallazgos detectados durante la inspección y limpieza o cuando el objeto no es posible retirarlo.

5. Falta de planificación, prioridad de trabajos y detención de procesos para realizar limpieza y retiro de objeto con potencial caída a distinto nivel.

6. Recursos limitados para ejecutar limpieza y retiro de objetos en estructuras interior y exterior plantas.

Dueño del evento.

Dueño del control.

Gerente del área.

Superintendente de área.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1.¿Está definido el estándar, procedimientos o reglamentos específicos que respalde la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Para el control critico de inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en altura, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:

1. Objetivo, definiciones, requerimientos, alcance y responsabilidades.

2. Plan o programa especifica en la que se incluya levantamiento periódico de las condiciones, mantenciones, inspección y limpieza de estructuras y equipos que contengan objetos en altura.

3. Frecuencia de inspección de estructuras que contengan o puedan tener objetos con riesgo de caída de objetos.

4. Programa de limpieza que incluye aseo periódico, despeje de materiales, retiro de obstrucciones y objetos que puedan caer.

5. Metodología y recursos a utilizar para realizar limpieza de estructuras que contengan objetos en altura.

6. Reporte de estructuras en condiciones inseguras o subestándar.

7. Programa de auditoria y revisiones sistemática al cumplimiento del control critico acorde al proceso del sitio.

8. Plan de contingencia para el caso que el objeto identificado no podrá ser retirado de forma inmediata y se debe de reprogramar el retiro y/o reevaluar el método de extracción.

2.¿Se ha identificado Objetos: HardwareSoftware - Instrumentación - Dispositivos que formen parte de la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte del control critico:

1. Programa de inspección y limpieza en base a la criticidad e impacto en la producción.

2. Programa/documento asociado a inspección preventivo.

3. Carta Gantt en base a las inspecciones programadas.

4. Equipos y/o herramientas para efectuar la limpieza.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

3. ¿Está (n) establecido (s) los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento para la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC estén documentados y sean utilizados en el área.

Inspecciones programadas a estructuras y equipos que contengan objetos con potencial de caída desde altura.

1. Utilizar los criterios estándar ya establecidos por la corporación, incluye temas de seguridad y calidad.

2. Utilización de apego de la programación de inspecciones establecidas y definidas para estructuras y equipos con riesgos de caídas de objetos

3. Cumplir con las competencias y experiencias mínima para desempeñar el rol de inspecciones programadas para estructuras y equipos con riesgos de caídas de objetos.

4. Seguir las etapas definidas por el procedimiento de ejecución para inspecciones a estructuras y equipos predefinidas.

5. Asegurar el informe técnico y brechas detectadas durante la inspección.

6. Contar con planos de las estructuras o equipos a inspeccionar.

Limpieza y retiro de objetos que puedan caer desde altura:

1. Equipos y herramientas a utilizar deben ser acorde al objeto a retirar, considerar análisis técnico para su utilización y disponibilidad.

2. Equipos y herramientas a utilizar debe estar inspeccionados, calibrados y certificados.

3. El personal debe ser competente y con experiencias para realizar los trabajos de limpieza y retiro seguro de objetos con riesgos de caídas.

4. Debe de cumplir el proceso de seguramiento de la calidad establecida en los procedimientos.

5. Debe de existir análisis de riesgos de caída potencial del objeto y utilización de los equipos de protección personal para trabajo en altura.

PREGUNTAS DE DISEÑO A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

4. ¿Se encuentra (n) definido (s) un programa de formación y que estén definidas las competencias necesarias para el personal que interactúa con la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Verificar que el programa de formación considere a lo menos lo siguiente:

1. Requisitos de competencias para el personal que realizará las inspecciones y limpiezas de estructuras que contengas objetos en altura..

2. Que se cuente con un listado del personal con las competencias, experiencia y autorizaciones para ejecutar inspecciones y limpiezas a estructuras y equipos que contengas objetos en altura ( Jefe de áreas, supervisores de planta, operadores y mantenedores)

3. Quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación.

4. Que indique la modalidad en la que se impartirá la formación y entrenamiento del personal que interactuará con el control crítico.

5. Que indique quién o quiénes impartirán los contenidos para la formación ( personal interno u organismo externo). En todos los casos se debe considerar el perfil profesional del relator.

6. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.

7. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las capacitaciones y entrenamiento entregado.

En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:

1. Contenidos específicos, buenas prácticas, riesgos y controles a adoptar para ejecutar inspecciones y limpiezas de objetos en altura.

2. Utilización de herramientas o equipo en altura, modo de utilización, riesgos y recomendaciones del fabricante.

3. Formatos estándar a utilizar para inspeccionar estructuras y equipos con objetos en altura.

4. Secuencias de trabajo y análisis de riesgos cuando el trabajado deba realizar esta actividad desde una plataforma elevadas. Esto considera método correcto de segregaciones de niveles inferiores.

5. Estándar de control de fatalidades aplicables.

6. Estándar de desempeño del control crítico.

7. Modos de falla del control crítico.

Preguntas De Implementaci N

A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

1. ¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Mensual Op

Verificar al menos lo siguiente:

1. Programa de inspección y limpieza específica para estructuras que contengan objetos o material que pueda caer desde altura,

2. Verificar en terreno la ejecución del programa. Esto incluye informes de hallazgos y cierres de brechas.

MENSUAL OP 2.¿Están la inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en altura implementadas según las exigencias del diseño e integridad?

Verificar en terreno al menos lo siguiente:

Proceso de inspección y limpiezas de estructuras que contengan objetos o materiales que puedan caer:

1. Estructuras y equipos que fueron inspeccionados y limpiados acorde al programa y método.. Ejemplo: vigas, estructuras, harneros, molinos, etc.

2. Frecuencia, prioridad e informes de cada actividad realizada, esto incluye estructuras y equipos que no se pudieron limpiar (verificar plan de acción y controles mitigadores implementados).

Preguntas De Implementaci N

A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

3. ¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) métrica (s) de rendimiento para la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Mensual Op

Verificar en terreno lo siguiente:

1. Programa de inspección y limpieza planificadas v/s ejecutadas. Incluye informes de hallazgos y cierre de estas.

2. Métricas asociadas a hallazgos detectadas en las inspecciones planificadas. Revisar tendencias y/o escenario que se repiten. Ver como se están gestionando por cada área.

3. Métricas asociadas a capacitación específicas para ejecutar realizar inspecciones y limpiezas sistemáticas de todas las estructuras que contengan objetos que puedan caer.

4. Informes de Indicadores de tendencias y plan de acción de mantención con relación a estadísticas de eventos seguridad.

MENSUAL OP 4. ¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los objeto (s)/sistema (s) la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Verificar en terreno lo siguiente:

1. Ultima inspección y limpieza ejecutada, ver detalle de pauta y sus ítems a revisar. Incluye informes de hallazgos y saneamiento de las brechas (cuando corresponda).

2. Solicitar programas de inspección y que sistema están utilizando para gestionar los hallazgos, responsable y plazos de cierre de hallazgos (software).

3. Solicitar certificado de mantención y calibración del equipo a utilizar y chequeo de pre-uso para el caso de herramientas manuales.

Preguntas De Implementaci N

A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

5. ¿Son conocidos los modos de falla y existe plan de contingencia para la inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura?

Mensual Op

Verificar en terreno lo siguiente:

Listado de análisis de posibles modos de falla como:

1. Ejecutar programa de inspecciones o limpiezas con personal sin competencias en el área, estructuras o equipos.

2. Planificación inadecuada para realizar inspección y limpieza a los componentes y partes descubierta en estructuras y/o equipos.

3. Ejecutar cambio prioridad para las limpiezas programadas, debido a imprevistos o emergencias.

4. Falta de disponibilidad de la estructura y/o equipos para ejecutar la inspección y limpiezas programada (horas estimadas v/s horas disponible).

5. Designación deficiente de dueños de áreas de estructuras y equipos para programar inspecciones, limpiezas y retiro de material u objetos con potencial de caídas desde altura.

- Planes de contingencias, se aplicará dependiendo si el análisis de riesgos, controles propuestos y autorizaciones están acorde al riesgo presente de lo contrario se debe detener los trabajos. Solicitar un protocolo de acción alternativo para dar continuidad a los trabajos de forma segura y controlada.

A/O EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA FRECUENCIA

Preguntas De Entrenamiento

Anual Adm

1.¿El personal que interactúa con el control crítico en terreno, ha sido capacitado y evaluado respecto a la existencia, disponibilidad, funcionamiento y factores de erosión del control crítico?

Respecto a la capacitación del personal que desarrolla inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura, solicitar lo siguiente:

1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Ingenieros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros)

2. Registros de capacitaciones específicas del personal que realiza inspección y limpieza de estructuras que contiene objetos en altura. (que incluya diseño, programa semanales o mensuales, KPI y cierre de brechas detectadas).

3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).