Порядки формування незалежних наглядових рад на держпідприємствах

SOE RELOAD Transparency | Integrity | Efficiency

РЕФОРМУВАННЯ СИСТЕМИ УПРАВЛІННЯ ДЕРЖАВНИМИ ПІДПРИЄМСТВАМИ

Листопад, 2016

Фінансові результати державних компаній України в 2015 р.

3,524 державних компаній Загальна вартість активів - 1,58 трлн. грн Чистий збиток – 63,8 млрд. грн

46 ДП = 94% всіх активів та 92% чистого збитку Активи > 2 млрд Чистий дохід > 1.5 млрд

6% Решта 3,479 держ компаній

•

В Україні 46 найбільших держкомпаній з усіх 3 524 держ підприємств є найвагомішими.

•

В 2015 р. на них припадало 1.5 трлн. грн. активів (94%) та 59 млрд. грн збитків (92%).

•

На 2 найбільші держкомпанії (Нафтогаз та Укрзалізниця) припадало 60% всіх активів та 83% збитків усіх держкомпаній України.

2

Чому корпоративне управління ДП має значення  створює рівні умови діяльності на ринках, де держ компанії конкурують з приватними компаніями, а отже, збільшує мотивацію до підвищення своєї ефективності;  підвищує рівень прозорості та підзвітності суб’єктів господарювання для забезпечення відповідального і раціонального використання об’єктів державної власності;  поліпшує фінансові результати діяльності і, як результат, — збільшує доходи бюджету;

 підвищує якість послуг і товарів держ підприємств населенню і бізнесу  поліпшує доступ до капіталу  зменшує рівень корупції та політичного впливу на діяльність державних підприємств  підвищує довіру інвесторів до країни вцілому

Фінансові результати топ-100 державних компаній України в 2015 р.

 Дохід топ-100 держпідприємств зріс на 42%  У порівнянні з 2014 р., у 2015 р. чистий збиток держпідприємств скоротився більш ніж вдвічі.  EBITDA зросла на 55 млрд. грн.  За 2016 рік очікуємо дивідендів 17 млрд грн

2

СТРАТЕГІЯ

Створення незалежних професійних наглядових рад

ПРОЗОРІСТЬ

Визначення чітких цілей діяльності держпідприємств

КЕРУВАННЯ

Ключові зміни в управлінні державними підприємствами

Затвердження стратегій діяльності держпідприємств

Прозорий конкурсний вибір менеджменту ДП

Ринкова оплата праці керівникам ДП з прив'язкою до виконання КРI Проведення щорічного аудиту діяльності держ підприємств Оприлюднення на веб-сайтах інформації про діяльність, менеджмент, фінансові показники

Наслідок - зменшення політичного впливу на державні компанії, підвищення професіоналізму в управлінні ними, боротьба з корупцією

КЕРУВАННЯ

КОНТРОЛЬ

ФУНКЦІЯ АКЦІОНЕРА

Структура корпоративного управління державної компанії

Суб’єкт управління / Загальні збори акціонерів

Наглядова рада 5-11 членів НР, більшість – незалежні члени Комітет з аудиту

Комітет з винагород

Комітет з призначень1

• Затвердження складу НР • Затвердження фін. плану • Рішення про вчинення значного госп. зобов’язання (більше 25% активів)

• Обрання незалежного аудитора • Рішення про вчинення госп. зобов’язання із заінтересованістю • Рішення про вчинення значного госп. зобов’язання (10-25% активів)

• Операційно керує державною компанією

Керівник / Правління

1

Лише для АТ. В НР державної унітарної компанії комітети з винагород та з призначення – об’єднані.

Основна мета – зменшення політичного впливу на державні компанії, підвищення професіоналізму в управлінні ними

Прозорий відбір членів наглядових рад Порядок проведення відбору членів НР

Тривалість конкурсного відбору незалежних членів НР

Підготовчий етап Рішення про створення НР Внесення змін до статуту держкомпанії Визначення принципів формування НР Відбір членів НР Конкурсний відбір незалежних членів НР (комітет з призначень) Відбір кандидатур представників держави (суб’єкт управління)

Розгляд усіх резюме та співбесіди

Комітет з призначення

Резюме

Претенденти

Кандидати

Мін. – 14 днів Макс. – 30 днів

30 днів

Подача документів

Комітет з призначення погоджує остаточний склад НР

О г о л о ш е н н я

Фінал

Незалежні члени НР

Затвердження складу НР Суб’єкт управління/загальні збори акціонерів затверджують та оприлюднюють склад НР

Макс. 45 днів

До 3.5 місяців в цілому

Наглядові ради є обов'язковими для особливо важливих державних підприємств

Критерії відбору кандидатів на посаду члена НР Незалежним членом НР не може бути особа, яка є:

      

державним службовцем, представником держави в НР; міноритарним акціонером, представляє його інтереси; афілійованою особою такої держкомпанії або її дочірньої компанії; протягом останніх 5 р. була посадовою особою такої держкомпанії; протягом останніх 3 р. була працівником такої держкомпанії; протягом останніх 3 р. була аудитором такої держкомпанії; протягом 1 року мала господарські, цивільно-правові відносини з такою держкомпанією;  отримує або отримувала будь-які доходи від такої держкомпанії;  працювала на посаді незалежного члена НР такої держкомпанії 3 строки;  близькою особою з особами, зазначеними вище. Представником держави в НР може бути як державний службовець так і інша фізична особа Вимоги до незалежних членів (крім критеріїв незалежності) не можуть відрізнятись від вимог до представників держави.

Державні підприємства стають прозорими та відкритими На веб-сайтах підприємств публікується  Квартальна, річна фінансова звітність аудиторські висновки за останні 3 роки;

держкомпанії

та

 Статут держкомпанії у чинній та всіх попередніх редакціях;  Біографічні довідки членів НР та керівника держкомпанії;

або правління

 Структура, принципи формування і розмір винагороди членів НР та керівника (голови і членів правління) держкомпанії;  Відомості про договори, учасником яких є держкомпанія, інформація про які підлягає оприлюдненню відповідно до Закону України «Про відкритість використання публічних коштів»;  Інформація про операції, зобов’язання державним та/або місцевим бюджетом;

держкомпанії

з

 Опис істотних передбачуваних факторів ризику, що можуть вплинути на операції та результати діяльності держкомпанії.

Пілотні державні підприємства, на яких першими сформують незалежні наглядові ради

Наглядову раду з більшості незалежних членів сформовано в травні 2016 року