ASOCIADOS DE NEGOCIOS

FORMADOR Formación: Profesional en Administración Industrial Profesional en Administración de Empresas Especialista en Gerencia en Logística Especialista en Gerencia de Mercadeo y Estrategia de Ventas Master en Supply Chain Management & Logistics Auditor líder ISO 9001:2015 . ISO14001:2015, ISO 45001:2018

Auditor Líder ISO 28000:2007 Auditor Líder ISO 37301:2021 Auditor Líder ISO 37001:2016 Auditor Basc Norma Versión 6-2022 Consultor, Asesor, Docente, Auditor.

Experiencia:

30 Años en Procesos Logísticos , Dirección y Operativos.

Experto en dirección de procesos productivos y logísticos, auditoría, docencia, soluciones productivas, logística integral y sistemas de gestión en seguridad de la cadena de suministro, lavado de activos, anti soborno, control de operaciones de servicio, recibo, alistamiento, almacenamiento, inventarios, distribución, recolección y despacho de materiales y mercancías. Gestión y manejo de sistemas de operativos y productivos. Gestión y resultados.

información, análisis y optimización de recursos

administración del talento humano y trabajo en equipo, con enfoque en

BIENVENIDOS

CONTENIDO: 1. Objetivos.

2. Requisitos Norma y Estándares Internacionales BASC y otras normas aplicables.

3. Definiciones.

4. Análisis de casos.

5. Taller.

6. Evaluación.

COMPETENCIAS A ADQUIRIR. ▪ Conocimiento y comprensión de los requisitos aplicables.

▪ Llevar a cabo una evaluación, garantizando el cumplimiento de los requisitos aplicables con adecuación a las normas y requisitos reglamentarios.

▪ Reforzar la importancia y toma de conciencia sobre el desarrollo de la una buena verificación de los estudios de asociados de negocio, clientes.

OBJETIVO DE LA FORMACIÓN. ▪ Asegurar que los colaboradores adquieran el conocimiento pertinente de los requisitos aplicables y como gestionar adecuadamente una visita de seguridad a los clientes.

Objetivos específicos: ▪ Comprender los requisitos mínimos aplicables establecidos en las normas y los reglamentarios establecidos.

▪ ▪ ▪

Fortalecer el conocimiento en el manejo de las visitas de seguridad a los clientes.

Orientar la importancia de actuar con adecuación ante una visita de seguridad.

Identificar y profundizar algunos elementos básicos para llevar a cabo las visitas de seguridad.

REQUISITOS DE LA NORMA. 4. TERMINOS Y DEFINICIONES Sensibilizar: Hacer que una persona se dé cuenta de la importancia o el valor de una cosa, o que preste atención a lo se dice o se pide.

Sensibilización: La sensibilización tiene por objeto la concientización de las personas y para ello se pueden realizar acciones de diversa índole: Charlas, conferencias, exposiciones, talleres, formación de grupos y otras acciones.

Procedimiento documentado: Documento que establece la metodología detallada para desarrollar una acción y debe indicar; quién es el responsable, qué, cuándo y cómo hacerlo y referencia a los registros que evidencien su cumplimiento. Cuando aparece el término, significa que un método se ha establecido, documentado, implementado y mantenido en la empresa.

Registro: Documento que proporciona evidencia y contribuye a mantener la trazabilidad de las actividades realizadas.

REQUISITOS DE LA NORMA. 4. TERMINOS Y DEFINICIONES Asociados de negocios: Partes interesadas de la empresa que representan clientes, proveedores y terceros vinculados a la cadena de suministro, considerados con algún nivel de criticidad de acuerdo con la gestión de riesgos de la empresa.

Asociado de Negocios OEA Exportador : “deberá considerar a toda persona contratada o subcontratada para la venta de un bien, la realización de un servicio o para la provisión de un bien o insumo, los clientes, cuya acción pueda tener efecto en la seguridad de la cadena logística de la empresa contratante que pretenda la calificación OEA”.

Acuerdo de seguridad: Es el compromiso documentado en seguridad que una empresa Certificada BASC acuerda con su asociado de negocio no BASC para que este cumpla con los criterios de Seguridad acordado entre las partes.

REQUISITOS DE LA NORMA. 4. TERMINOS Y DEFINICIONES Operación inusual: Es aquella que se sale de los parámetros de normalidad del giro ordinario de los negocios. Se podrán considerar como sospechosas aquellas operaciones del cliente que, no obstante mantenerse dentro de los parámetros de su negocio, estime con buen criterio como irregulares o extrañas y que escapan de lo simplemente inusual o que no tenga propósito económico o licito aparente.

Debida diligencia: Procedimiento para identificar a los asociados de negocio ( Clientes y proveedores), y de aplicar medidas de debida diligencia, desarrollando política interna que permitan llevar registros de antecedentes e informar operaciones sospechosas a las autoridades, de cada persona natural o jurídica que este sometida a las obligaciones establecidas en las leyes.

REQUISITOS DE LA NORMA. 4. CONTEXTO DE LA EMPRESA 4.1 Comprensión de la empresa y de su contexto

b) La empresa debe tener en cuenta todos los aspectos que puedan afectar sus actividades y de sus partes interesadas, permitiendo la mejora continua de sus operaciones. Adicionalmente debe realizar el seguimiento y revisión de la información sobre estos factores, mínimo una vez al año, y cuando sea pertinente.

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas La empresa debe: a) Determinar las partes interesadas que son pertinentes al SGCS BASC. b) Identificar sus necesidades y expectativas. c) Realizar el seguimiento y revisión sobre estas partes interesadas y sus requisitos, mínimo una vez al año y cuando sea pertinente.

REQUISITOS ESTANDAR 6.0.1.

1. REQUISITOS DE ASOCIADOS DE NEGOCIO 1.1 Gestión de asociados de negocio 1.1.1. la empresa debe establecer un procedimiento documentado para la selección, evaluación, contratación y sensibilización de asociados de negocio respecto al SGCS BASC, con base en la gestión del riesgo, la debida diligencia y la legislación vigente. Debe incluir:

a) El nivel de criticidad con base en la gestión del riesgo. b) Evidencia del cumplimiento de los requisitos legales de sus asociados de negocio. c) Evidencia de la certificación BASC (autenticidad del certificado). En caso de no contar con esta, mantener evidencia de otras certificaciones o iniciativas de seguridad vigentes y reconocidas internacionalmente por una autoridad aduanera (CTPAT, Operador Económico Autorizado) y otros entes, que constituyan evidencia de cumplimiento de criterios de seguridad aceptables. En caso de no contar con estas certificaciones o iniciativas de seguridad, la empresa debe suscribir acuerdos de seguridad.

REQUISITOS ESTANDAR 6.0.1.

1. REQUISITOS DE ASOCIADOS DE NEGOCIO 1.1 Gestión de asociados de negocio 1.1.1. la empresa debe establecer un procedimiento documentado para la selección, evaluación, contratación y sensibilización de asociados de negocio respecto al SGCS BASC, con base en la gestión del riesgo, la debida diligencia y la legislación vigente. Debe incluir: d) Cumplimiento de los acuerdos de seguridad mediante una verificación, mínimo una vez al año. e) Lista actualizada de los asociados de negocio. f) Lineamientos de capacitación que incluya prácticas de prevención de delitos en el comercio internacional y de corrupción y soborno.

g) Evidencia de datos de los beneficiarios finales, de acuerdo a la legislación vigente.

REQUISITOS ESTANDAR 6.0.1.

1. REQUISITOS DE ASOCIADOS DE NEGOCIO 1.2 Prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo 1.2.1. La empresa debe establecer un procedimiento documentado, de acuerdo con la legislación vigente, para prevenir el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos relacionados con el comercio internacional. La empresa debe nombrar un responsable del cumplimiento de estos procedimientos. Este procedimiento debe incluir: a) Conocimiento de sus asociados de negocio, que incluya: identidad y legalidad de la empresa, socios y representantes. b) Antecedentes legales, penales y financieros teniendo en cuenta las listas nacionales e internacionales. c) Reporte oportuno a las autoridades competentes cuando se identifiquen operaciones sospechosas (ver 3.7). d) Verificación de pertenencia a gremios o asociaciones reconocidas.

REQUISITOS ESTANDAR 6.0.1.

1. REQUISITOS DE ASOCIADOS DE NEGOCIO 1.2 Prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo 1.2.2. El procedimiento documentado para la selección de los asociados de negocio (ver1.1) debe, con base en la gestión del riesgo, contemplar como mínimo los siguientes factores (señales de alerta) para la identificación de operaciones sospechosas: a) Origen y destino de la operación de comercio. b) Frecuencia de las operaciones. c) Valor y tipo de mercancías. d) Modalidad de la operación de transporte. e) Forma de pago de la transacción. f) Inconsistencias en la información proporcionada por los asociados de negocio. g) Requerimientos que salen de lo establecido.

COMPONENTE EVALUACION SARLAFT

MEDICION

EFICIENTE OPORTUNO

CONTROL

1.

2.

3.

CONVENCION NACIONES UNIDAS. DECLARACION DE BASILEA. PUBLICACION 40 RECOMENDACIONES GAFI +9.

4. CONVENIO NACIONES UNIDAS. 5. CONVENCION MERIDA. 6. CONVENCION DE VIENA. 7. CONVENCION DE PALERMO.

MONITOREO

IDENTIFICAR SITUACIONES DE RIESGO

POLITICAS

EVALUAR LA EVOLUCION DE LOS CONTROLES DE PERFIL DE RIESGO INHERENTE - RESIDUAL

VERIFICACION DEBIDA DILIGENCIA

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ORGANOS DE CONTROL

CONSEJO DIRECTIVO DIRECTOR

INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA REFIVOR FISCAL

DIVULGACIÓN DE INFORMACIÓN CAPACITACIÓN

OFICIAL DE CUMPLIMIENYO Y SUPLENTE

RIESGO OPERATIVO RIESGO REPUTACIONAL RIESGO INHERENTE

SEGMENTACION FACTORES DE RIESGO

PERSONAS PUBLICAMENTE EXPUESTAS

MECANISMOS

DOCUMENTACION

RIESGO LEGAL

RIESGO NETO - RESIDUAL

CONOCIMEINTO DEL CLIENTE

PROCEDIMIENTOS ANALISIS DE LOS FACTORES DE RIESGO: ACTUAL, NUEBOS MERCADOS ,PRODUCTOS.

RIESGO CONTAGIO

CONOCIMIENTO DEL MERCADO

SEGMENTACION DEL MERCADO

IDENTIFICACION Y ANÁLISIS DE OPERACIONES INUSUALES DETERMINACION Y REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS ROS

CLIENTES Y USUARIOS

FACTORES DE RIESGO

IDENTIFICACION

EFECTIVO

HERRAMIENTAS

CONTROL

ALCANCE

PREVENCION

RIESGOS ASOCIADOS

RECOMENDACIONES INTERNACIONALES

SUFICIENTE

PRODUCTOS

CANALES

JURISDICCIONES

SEÑALES DE ALERTA PLATAFORMA TECNOLÓGICA CAPACITACION

CERTIFICACION SEGURIDAD

NIVEL CRITICIDAD MERCADO

TIEMPO MERCADO

PROVEEDOR VIGILANCIA PRIVADA

PROVEEDOR SEGUIMIENTO SATELITAL

CLAUSULAS CONFIDENCIALIDAD

CONOCIMIENTO PROVEEDORES TERCEROS

VISITAS DE SEGURIDAD ASOCIADOS

RAZON SOCIAL

USO GPS

REPORTES

SITIO GEOGRAFICO

INFRAESTRUCTURA

USO PRECINTOS SEGURIDAD ISO 17712

FIRMA ACUERDOS SEGURIDAD

ROS

CANALES DE DENUNCIA INTERNO Y EXTERNOS

SEDES SUCURSALES MULTISITIOS

TIC´S SEGURIDAD INFORMACION

FORMACION PARTES INTERESADAS

PROCESOS SELECCIÓN ASOCIADOS

QUEJAS PETICIONES REDES SOCIALES

SEGURIDAD FISICA CCTV DVR

CUMPLIMIENTO REQUISITOS LEGALES

LISTADO CARGOS CRÍTICOS

NIVEL CRITICIDAD MERCADO

CONOCIMIENTO DE ACCIONISTAS

CONTROLES ACCESO

MAPA AREAS CRITICAS

CONOCIMIENTO CLIENTES TERCEROS

GUÍA PARA VISITANTES

REGISTROS DE TRAZABILIDAD

PLANTA ELECTRICA UPS

Empresas certificadas BASC Vigentes www.wbasco.org.co Empresas certificadas BASC Bogotá – Colombia www.bascbogota.com.co Registro Unico Empresarial y Social – Camaras de Comercio https://www.rues.org.co/

Boletin deudores Mosoros del estado https://eris.contaduria.gov.co/BDME/ Procuraduria General de la Nacion - Consulta de antecedentes disciplinarios, penales, contractuales, fiscales persona natural o jurídica. https://www.procuraduria.gov.co/Pages/Consulta-deAntecedentes.aspx

Usuarios Autorizados como OEA https://www.dian.gov.co/aduanas/oea/inicio/Paginas/UsuariosAutorizados. aspx Consulta Certificado Antecedentes Fiscales persona natural o juridica https://www.contraloria.gov.co/web/guest/persona-natural

Listado Oficina de Control de Activos Extranjefos – OFAC – Lista Clinton https://ofac.treasury.gov/specially-designated-nationals-and-blockedpersons-list-sdn-human-readable-lists Lista de terroristas del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas https://scsanctions.un.org/7uohusp-all.html#alqaedaind https://www.un.org/securitycouncil/es/content/un-sc-consolidated-list Notificaciones Rojas Interpol https://www.interpol.int/es/Comotrabajamos/Notificaciones/Notificaciones-rojas/Ver-las-notificaciones-rojas

Lista de mas buscados, fugitivos, violencia, terrorismo, secuestro FBI https://www.fbi.gov/wanted/topten

Rama judicial Consejo Superior de la Judictura – Consulta de Procesos https://procesos.ramajudicial.gov.co/procesoscs/ConsultaJusticias21. aspx?EntryId=C%2bJq7L5r4OqsFTTgbYpvKKcTBx8%3d Consulta Antecedentes Policía Colombia https://antecedentes.policia.gov.co:7005/WebJudicial/antecedentes. xhtml Consulta de normativa Lavado de Activos https://uiaf.gov.co/ Superintendencia Vigilancia y Seguridad PrIvada https://www.supervigilancia.gov.co/publicaciones/7384/empresasde-vigilancia-con-armas-y-sin-armas/

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