UBIS : Annual Report 2017 TH by ar.ubis

Annual Report 2017

Ã Ò Â § Ò ¹ » Ã Ð ¨í Ò » 2 5 6 0

"TJB

6"&

1BLJTUBO *OEJB

#BOHMBEFBTI

4SJ -BOLB .BMEJWFT

.ZBONBS 5IBJMBOE .BMBZTJB

4JOHBQPSF

,PSFB 5BJXBO 1IJMJQQJOFT )POH ,POH

*OEPOFTJB

"VTUSBMJB OE

"GSJDB

TBVEJ "SBCJB

$IJOB

BMB

&HZQU

*SBO

.JEEMF &BTU

5VSLFZ

/FX

&VSPQF

6#*4 "4*" 16#-*$ $0.1"/: -*.*5&%

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

สาส์นจากประธานฯถึงผูถ้ ือหุ้น

จากการแสดงเจตนารมณ์ และความมุ่ งมันขับ เคลือนธุ ร กิจ บน พืนฐานของการไม่ยอมรับคอร์รปั ชันทุกรูปแบบ ส่งผลให้บริษทั ฯได้รบั การ รับรองเป็ นสมาชิกของโครงการ “แนวร่วมปฏิบตั ขิ องภาคเอกชนไทยในการ ต่ อ ต้ า นการทุ จ ริ ต คอร์ ร ัป ชัน (Collective Anti-Corruption : CAC)” ของ สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย โดยตระหนักดีว่าการทุจริตและ การคอร์รปั ชันนันเป็ นภัยร้ายแรงทีทําลายการแข่งขันอย่างเสรีและเป็ นธรรม รวมทังก่ อ ให้ เ กิด ความเสีย หายต่ อ การพัฒ นาเศรษฐกิจ และสัง คมของ ประเทศ สําหรับก้าวต่อไปในปี 2561 บริษทั ฯจะยังคงผลักดันอย่างเต็ม กําลังในการยกระดับขีดความสามารถในการแข่งขันเพือมุ่งสูก่ ารเติบโตบน ตลาดโลกมากขึนกว่าทีผ่านมา และพัฒนาระบบการบริหารความเสียงด้าน ต่างๆขององค์กรให้มปี ระสิทธิภาพ เพือให้สามารถสร้างมูลค่าให้กบั องค์กร อย่างแท้จริง อีกทังยังส่ งผลให้เ กิด ความสํา เร็จ ของกลยุทธ์องค์กร และ เตรียมความพร้อมเพือรับมือกับความท้าทายจากการผลักดันสินค้า ของ บริษทั สูต่ ลาดโลก ส่งเสริมการคิดค้นและประยุกต์เพือสร้างนวัตกรรมใหม่ๆ ให้สอดคล้องกับทิศทางของธุรกิจในอนาคต ท้ายสุดนี ในนามของคณะกรรมการผู้บริหาร และพนักงานทุก คน ใคร่ขอขอบคุณท่านผูถ้ อื หุน้ ลูกค้า คูค่ า้ ธุรกิจ และผูเ้ กียวข้องทุกฝ่ ายทีมี ส่ว นร่ วมสนับ สนุ น การดํ าเนิ น งานของบริษัท โดยบริษัทฯยึด มันในการ ดําเนินธุรกิจบนหลักการกํากับดูแลกิจการทีดี พร้อมคํานึงถึงการเสริมสร้าง ศักยภาพของบุคลากรในองค์กรให้สอดรับกับทิศทางการขยายตัวทางธุรกิจ ควบคูไ่ ปพร้อมกัน

นายฉัฐภูมิ ขันติวริ ยิ ะ ประธานกรรมการ

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ภาพรวมการดําเนินธุรกิจ จากภาพรวมของธุรกิจอาหารกระป๋ องส่งออกของ ประเทศไทยในปี 2560 บริษัทฯมีรายได้ลดลงประมาณ ร้อยละ 2 เมือเทียบกับปี 2559 แต่ในด้านปริม าณลดลง กว่าร้ อยละ 16 เป็ น การลดลงต่ อ เนื องนับ ตังแต่ ปี 2556 โดยในปี 2560 ประเทศไทยมี ป ริ ม าณอาหารกระป๋ อง ส่งออกอยู่ที 1.05 ล้านตัน ลดลงกว่าร้อยละ 26 เมือเทียบ กับ ปี 2555 ทีมี ย อดส่ ง ออกอยู่ ที 1.41 ล้ านตัน คิด เป็ น มูลค่าส่งออก 1.07 แสนล้านบาทในปี ทผ่ี านมา โดยสาเหตุ หลักของการส่งออกทีลดลงมาจาก ภาวะเศรษฐกิจของโลกทียังไม่เข้มแข็ง จึงทําให้การนํ าเข้า สินค้าหลายประเภทลดลง โดยกลุ่ม ผลไม้ กระป๋ อง เช่น สัปปะรด ซึงประเทศไทยถือเป็ นผู้ส่งออกระดับต้น ๆของ โลก มีการหดตัวกว่าร้อยละ 35 อันเนืองมาจากสัปปะรดมี ราคาสูงมาก จนทําให้ผนู้ ํ าเข้าหลายรายหันไปเลือกผลไม้ ชนิ ด อื นๆแทน ในขณะทีผลิต ภัณ ฑ์ ก ลุ่ ม อาหารทะเล กระป๋ อง ราคาวัตถุดิบ เช่น ปลาทูน่า ทีมีราคาปรับสูงขึน กว่าร้อยละ 30-40 ส่งผลต่อราคาขาย และการบริโภค แต่ยงั สามารถผลักดันการส่งออกได้ จึงทําให้ลดลงเพียงร้อยละ 4 เมือเทียบกับปี 2559 สําหรับยอดขายบริษัทฯในปี 2560 อยู่ที 837 ล้านบาท ลดลงร้อยละ 3 เมือเทียบกับปี 2559 โดยมีอตั ราการเติบโตของตลาด ต่างประเทศอืนๆยกเว้นตลาดในประเทศจีนเพิมขึนร้อยละ 20 ส่งผลให้ปีนบริ ี ษทั มีสดั ส่วนการขายต่างประเทศต่อการขายในประเทศ 60:40 ซึงเป็ นผลลัพธ์จากความพยายามในการผลักดันสินค้าใหม่ และการเปิ ดตลาดในต่างประเทศเพิมเติม โดยในปี 2560 บริษทั ฯสามารถสร้าง กําไรสุทธิ อยู่ที 84 ล้านบาท ซึงลดลงจากปี 2559 ทีมีกําไรสุทธิอยู่ที 113 ล้านบาท จากค่าเงินบาททีแข็งค่าขึนกว่าร้อยละ 4-5 ทําให้ กระทบต่อรายได้สนิ ค้าส่งออกกว่า 10 ล้านบาท กอปรกับราคาวัตถุดบิ ทีสูงขึนกว่าร้อยละ 4 ในส่วนของโรงงานทีจังหวัดสมุทรสาครได้ดําเนินการมาเป็ นระยะเวลา 3 ปี แล้ว พบว่าสามารถเพิมประสิทธิภาพการผลิตได้ตาม ความคาดหวัง และทีผ่านมายังไม่พบปัญหาจากการผลิตใดๆในการส่งมอบสินค้าให้กบั ลูกค้า ในขณะทีหน่วยการผลิตในประเทศจีน ก็ได้ทาํ การผลิตสินค้าและส่งมอบให้ลูกค้าตังแต่เดือน พฤษภาคม 2560 ทีผ่านมา โดยขณะนียังใช้กําลังการผลิตเพียงร้อยละ 50 และไม่พบปั ญหา ทางด้านคุณภาพของสินค้าแต่อย่างใด ปี 2561 บริษัทฯได้ตงเป้ ั าหมายการเติบโตเพิมมากขึนทังจากตลาดในประเทศ ผ่านสินค้าใหม่ และการเพิมสัดส่วนการขายใน ตลาดต่างประเทศ จากลูกค้าตรง และตัวแทนจําหน่ายรายใหม่ทได้ ี แต่งตังไว้ในปี 2560 และทีจะแต่งตังเพิมในปี 2561

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา กรรมการผูจ้ ดั การ

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

เหตุการณ์สาํ คัญประจําปี 2560 ขยายตลาด ต่างประเทศ หน่ วยการผลิตที ประเทศจีน

ยกเลิ กการลงทุน ในบริษทั ร่วม

ได้ทํ า การขยายตลาดต่ า งประเทศเพิมมากขึน โดยมีการแต่ ง ตัง ตัวแทนจําหน่ายในตลาดต่างประเทศเพิมขึน อีกทังยังมีการเปิ ดตลาด ใหม่ในกลุม่ ทวีปอเมริกาใต้และทวีปเอเชีย

ไตรมาสที 2 ของปี บริษทั ฯได้เริมผลิตสินค้า Compound และการทํา Repacking สิน ค้า ของหน่ ว ยการผลิต ทีบริษัท ฯได้ทํ า การลงทุน ใน ประเทศจีน

เดือนมีนาคม 2560 บริษทั ได้ยกเลิกการลงทุนในบริษทั ร่วม บริษทั แฟ มิลี คอร์ปอเรชัน จํากัด (FAM) เนืองจากพบว่าข้อมูลทางการเงินก่อน การเข้าลงทุนของบริษทั แฟมิลี คอร์ปอเรชัน จํากัด ไม่ถกู ต้องอย่างมี นัยสําคัญ ส่งผลให้บริษทั สําคัญผิดในสาระสําคัญด้วยมูลค่าการลงทุน บริษทั จึงได้ยกเลิกสัญญาการซือขายหุน้ FAM กับบริษทั อาร์เอฟวิชนั จํากัด และลงนามในบันทึกข้อตกลงการเป็ นโมฆะของสัญญา โดยให้ ทําการโอนค่าหุน้ คืนให้แก่บริษทั เป็ นจํานวนเงิน 320 ล้านบาท กําหนด ผ่อนชําระหนี 12 งวด และเพิมผู้คําประกันส่วนบุคคล ต่อมาบริษัท อาร์เอฟวิชนั จํากัด ได้ผดิ นัดชําระค่างวดผ่อนชําระเงิน บริษทั จึงได้ ทําการตังค่าเผือหนีสงสัยจะสูญเต็มจํานวน 320 ล้านบาทในงบการเงิน ไตรมาสที 2/2560 และได้ดาํ เนินการทางกฎหมายเพือเรียกชําระหนี เต็มจํานวนพร้อมค่าเสียหายจากลูกหนีและผูค้ าประกั ํ น ซึงปั จจุบนั คดี ฟ้ องร้องดังกล่าวอยูร่ ะหว่างการพิจารณาคดีของศาลแพ่ง

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

สารบัญ ส่วนที 1 การประกอบธุรกิ จ นโยบายและภาพรวมการประกอบธุรกิจ (หน้า 6-7) ลักษณะการประกอบธุรกิจ (หน้า 8-10) ปั จจัยความเสียง (หน้า 11-12) ข้อมูลทัวไปและข้อมูลสําคัญอืน (หน้า 13-14)

ส่วนที 2 การจัดการและการกํากับดูแลกิ จการ ข้อมูลหลักทรัพย์และผูถ้ อื หุน้ (หน้า 16) โครงสร้างการจัดการ (หน้า 17-30) การกํากับดูแลกิจการ (หน้า 31-41) ความรับผิดชอบต่อสังคมสู่ความยังยืน (หน้า 42-48) การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสียง (หน้า 49-50) รายการระหว่างกัน (หน้า 51)

ส่วนที 3 ฐานะการเงินและผลการดําเนิ นงาน ข้อมูลทางการเงินทีสําคัญ (หน้า 53) การวิเคราะห์และคําอธิบายของฝ่ ายจัดการ (หน้า 54-55)

เอกสารแนบ เอกสารแนบ 1 เอกสารแนบ 2 เอกสารแนบ 3

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ รายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษทั ต่อรายงานทางการเงิน งบการเงินประจําปี 2560

ผูล้ งทุนสามารถศึกษาข้อมูลของบริษทั ทีออกหลักทรัพย์เพิมเติมได้จากแบบแสดงรายการข้อมูลประจําปี (แบบ 56-1) ของบริษทั แสดงไว้ใน www.sec.or.th หรือเว็บไซต์ของบริษทั www.ubisasia.com

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ส่วนที 1 การประกอบธุรกิ จ

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

นโยบายและภาพรวมการประกอบธุรกิจ บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) มีทุนจดทะเบียน 228,000,000 บาท และทุนทีออกและเรียกชําระแล้ว 227,999,991 บาท (จํานวนหุน้ 227,999,991 หุน้ มุลค่าหุน้ ละ 1.00 บาท) โดยมีผลิตภัณฑ์หลักคือ ยางยาแนวฝากระป๋ อง (Water Base Lining Compound, Sealant) และแลคเกอร์เคลือบกระป๋ อง (Can Coating, Lacquer) เพือใช้ในอุตสาหกรรมผลิตกระป๋ องโลหะเพือบรรจุอาหารและเครืองดืม รวมถึงบรรจุผลิตภัณฑ์อนๆ ื มีโรงงานตังอยูท่ นิี คมอุตสาหกรรมสมุทรสาคร จังหวัดสมุทรสาคร บริษทั ดําเนินธุรกิจเป็ นผู้คดิ ค้นและพัฒนาผลิตภัณฑ์ ให้มคี วามหลากหลายในผลิตภัณฑ์ และการรักษาคุณภาพผลิตภัณฑ์อย่าง ต่อเนือง เพือการตอบสนองความต้องการของลูกค้าในด้านต่างๆ เช่น การตอบสนองด้านเทคโนโลยีการผลิต ทีลูกค้ามีการพัฒนาด้ าน เครืองจักรการผลิตทีมีเทคโนโลยีดขี นึ การตอบสนองด้านการใช้งานกับผลิตภัณฑ์ใหม่ๆทีเพิมขึน เป็ นต้น กลุม่ ลูกค้าส่วนใหญ่ทงในประเทศ ั และต่างประเทศ เป็ นผูป้ ระกอบการในอุตสาหกรรมผลิตกระป๋ องโลหะ เพือใช้ในอุตสาหกรรมบรรจุอาหารและเครืองดืม รวมถึงกระป๋ อง โลหะทีใช้บรรจุผลิตภัณฑ์ต่างๆทัวไป นโยบายในการดําเนิ นงานของบริ ษทั วิ สยั ทัศน์ ของบริ ษทั “หุน้ ส่วนระดับสากลทีเชียวชาญพร้อมนวัตกรรมอันเป็ นเลิศ” พันธกิ จสําคัญของบริ ษทั  เพิมศักยภาพการจัดการภายในองค์กรเพือสร้างการยอมรับ และสร้างมูลค่าเพิมให้กบั ผูม้ สี ว่ นได้สว่ นเสีย  ตอบสนองความคาดหวังของลูกค้า ด้วยผลิตภัณฑ์ทมีี คณ ุ ภาพสูงและบริการทีดีเยียม  เป็ นหุน้ ส่วนกับลูกค้า เพือสร้างนวัตกรรมโดยมุ่งเน้นค้นคว้าวิจยั และพัฒนาผลิตภัณฑ์  เพิมศักยภาพกระบวนการผลิตทีเป็ นมิตรกับสิงแวดล้อม ด้วยเทคโนโลยีทมีี ประสิทธิภาพ  จัดสรรสภาพแวดล้อมในการทํางาน และส่งเสริมศักยภาพของพนักงาน โดยการพัฒนาองค์ความรูท้ กั ษะ และความเชียวชาญอย่างต่อเนือง  สร้างเสริมธรรมาภิบาล การบริหารความเสียง ตลอดจนความรับผิดชอบต่อผูม้ สี ว่ นได้สว่ นเสียและสังคม เพือความยังยืนขององค์กรทีมีคณ ุ ภาพ  ไม่ยอมรับการคอร์รปั ชันทุกรูปแบบ โครงสร้างและการถือหุ้นของกลุ่มบริ ษทั

บริ ษทั ยูบิส (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

(100 %)

(99.99%)

บริ ษทั ไวต้า อิ นเตอร์เนชันแนล เทรดดิ ง (กว่างโจว) จํากัด

บริ ษทั ยูบิส พรีมาเทค จํากัด

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

โครงสร้างการดําเนิ นธุรกิ จของกลุ่ม บริ ษทั ยูบิส (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ประกอบด้วย บริ ษทั ย่อย 2 บริ ษทั ดังนี บริ ษทั ไวต้า อิ นเตอร์เนชันแนล เทรดดิ ง (กว่างโจว) จํากัด บริษั ท ไวต้ า อิน เตอร์ เ นชันแนล เทรดดิง (กว่ า งโจว) จํ า กัด (“ไวต้ า อิ น เตอร์ ”) ได้จ ดทะเบี ย นตังบริษัท กับ Guangzhou Government and Guangzhou Industry & Economic Bureau สาธารณรัฐประชาชนจีน เมือวันที มกราคม ปั จจุ บนั มีทุน จด ทะเบียน 1.40 ล้านเหรียญสหรัฐ (หรือประมาณ 38.03 ล้านบาท) บริษทั ถือหุน้ ในไวต้า อินเตอร์ ร้อยละ 100 บริษทั ตังอยูท่ ี ห้อง 806, เลขที 836 อาคารดองจุงพลาซ่า ถนนดองเฟงตะวันออก เขตเยียซิว เมืองกว่างโจว มณฑลกว่างตง รหัสไปรษณีย์ 510060 สาธารณรัฐประชาชน จีน โดยมีจุดประสงค์เพือเป็ นตัวแทนจําหน่ ายผลิตภัณฑ์ยาง ยาแนวฝากระป๋ อง และแลคเกอร์เคลือบกระป๋ องให้กบั บริษทั โดยมุ่งเน้นการ ขายให้กบั อุตสาหกรรมกระป๋ องบรรจุอาหาร-เครืองดืม และอุตสาหกรรมภาชนะโลหะอืนๆ ในประเทศจีน มีผบู้ ริหารและพนักงานรวม 10 คน การบริหารงานของบริษทั จะอยู่ภายใต้นโยบายของ บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) โดยบริษทั จัดส่งตัวแทน 1 ท่าน ไปดํารง ตําแหน่งเป็ นกรรมการและผูบ้ ริหารของ ไวต้า อินเตอร์ บริ ษทั ยูบิส พรีมาเทค จํากัด บริษทั ยูบสิ พรีมาเทค จํากัด (“ยูบสิ พรีมาเทค”) ได้จดทะเบียนตังบริษทั เมือ 30 พฤษภาคม 2555 มีทนุ จดทะเบียน 160 ล้านบาท โดยเรียกชําระทุนเต็มมูลค่าแล้ว บริษทั ถือหุน้ ใน ยูบสิ พรีมาเทค ร้อยละ 99.99 บริษทั ตังอยูเ่ ลขที / ชันที ถนนพระราม แขวงบาง โพงพาง เขตยานนาวา กรุงเทพฯ 10120 บริษทั ได้รบั การส่งเสริมการลงทุนจากสํานักงานคณะกรรมการส่งเสริมการลงทุน (BOI) โดยมี วัตถุประสงค์เพือการผลิตและจํ าหน่ ายผลิตภัณ ฑ์ยางยาแนวฝากระป๋ องให้กบั อุต สาหกรรมผลิตภาชนะโลหะสําหรับบรรจุอาหารและ เครืองดืม และอุตสาหกรรมภาชนะโลหะอืนๆ การบริหารงานของบริษทั จะมีคณะกรรมการบริษทั จํานวน 4 ท่าน ประกอบด้วยกรรมการ 3 ท่าน และผูบ้ ริหาร 1 ท่าน มาจาก บริษัท ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) การดําเนินงานของยูบิส พรีมาเทค จะอยู่ภายใต้นโบายการบริหารของบริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) เนืองด้วยทังสองบริษทั ดําเนินธุรกิจในอุตสาหกรรมเดียวกัน โดยมีความแตกต่างด้านผลิตภัณฑ์จงึ เป็ นการทําธุรกิจทีเกือหนุนกัน

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ลักษณะการประกอบธุรกิจ บริษัท ยูบิส (เอเชีย) จํ ากัด (มหาชน) ประกอบธุ รกิจเป็ นผู้ผลิตและจําหน่ ายผลิตภัณ ฑ์เ คมีคุณ ภาพสูงชนิ ดพิเศษ ซึงใช้เป็ น ส่วนประกอบในการผลิตบรรจุภณ ั ฑ์โลหะ เช่น กระป๋ องโลหะบรรจุอาหาร กระป๋ องโลหะบรรจุเครืองดืม ถังโลหะบรรจุอาหาร ภาชนะโลหะ บรรจุสารเคมีทงขนาดเล็ ั ก 0.5 ลิตร จนถึงขนาด 200 ลิตร เช่น กระป๋ องสเปรย์ นอกจากนียังรวมถึงหลอดอลูมิเนียมบรรจุเวชภัณฑ์หรือ เครืองสําอาง โดยทุกผลิตภัณฑ์ของบริษทั ได้รบั การผลิต คิดค้นและพัฒนาภายใต้สูตรและเทคโนโลยีกระบวนการผลิตของบริษทั ในการ ดําเนินธุรกิจของบริษทั จะเน้นการติดต่อประสานงานกับลูกค้าอย่างใกล้ชดิ ทุกรายอย่างเสมอภาค เพือรับทราบความต้องการหรือปั ญหาของ การใช้ผ ลิ ต ภัณ ฑ์ ด้ ว ยทีม งานขายทีมีป ระสบการณ์ (Technical Sales Team) และบริษัท มี ทีม งานด้ า นวิจ ั ยและพัฒ นาผลิ ต ภั ณ ฑ์ (Technology & Development) ทีมีประสบการณ์ในการพัฒนาคุณสมบัตแิ ละคุณภาพของผลิตภัณฑ์ของบริษทั จึงมันใจในการนําเสนอและ ตอบสนองต่อความต้องการของลูกค้า ทังด้านงานบริการและคุณภาพของสินค้า เพือให้ลูกค้าสามารถใช้งานได้สอดคล้องกับกระบวนการ ผลิตผลิตภัณฑ์ของลูกค้าได้อย่างเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ โดยบริษทั ได้รบั การส่งเสริมการลงทุนจากคณะกรรมการส่งเสริมการลงทุน สําหรับผลิตภัณฑ์ยางยาแนวฝากระป๋ อง ด้วยสิทธิ ประโยชน์ในการยกเว้นภาษีเงินได้นิตบิ ุคคลเป็ นระยะเวลา 8 ปี และได้มกี ารเริมใช้สทิ ธิทางภาษีเมือวันที 1 ตุลาคม 2557 เป็ นต้นมา ผลิ ตภัณฑ์ยางยาแนวฝากระป๋อง (Sealing Compounds) ผลิตภัณฑ์ยางยาแนวฝากระป๋ องเป็ นสารป้ องกันการรัวซึมทีใช้กบั บรรจุภณ ั ฑ์โลหะ โดยมีคุณสมบัตสิ ําคัญในการป้ องกันรอยรัว ตามแนวตะเข็บระหว่างตัวภาชนะกับฝาภาชนะทังฝาล่างและฝาบนทีเกิดขึนในระหว่างการผลิตตัวภาชนะ และการปิ ดฝาภาชนะภายหลัง การบรรจุอาหารหรือสินค้าลงในภาชนะแล้ว เพือป้ องกัน มิให้สงปนเปื ิ อนจากภายนอกเข้าสู่ภายในภาชนะเป็ นการยืดอายุการเก็บรักษาของ ผลิตภัณฑ์ทบรรจุ ี ภายในภาชนะ นอกจากนียังต้องทนต่อกระบวนการฆ่าเชือเพือถนอมอาหารทีบรรจุภายในตามกระบวนการผลิตของ ผลิ ตภัณฑ์แลคเกอร์เคลือบกระป๋อง (Lacquers) แลคเกอร์เคลือบกระป๋ องของบริษทั เป็ นผลิตภัณฑ์ประเภท Solvent Base (Solvent Base Lacquers) ซึงใช้เคลือบผิวกระป๋ อง และฝากระป๋ อง โดยใช้เคลือบผิวทังด้านในและด้านนอก แลคเกอร์เคลือบผิวกระป๋ องด้านในต้องมีคุณสมบัตใิ นการทนต่อสภาพความเป็ น กรดด่างของสินค้าทีบรรจุ โดยเฉพาะสินค้าประเภทอาหารทีมีความเป็ นกรดด่างทีแตกต่างกัน ซึงจะป้ องกันไม่ให้อาหารทีบรรจุทาํ ปฏิกริ ยิ า กับตัวบรรจุภณ ั ฑ์จนทําให้เกิดการเปลียนแปลงเรืองกลิน สี และรสของอาหารในกระป๋ อง จึงเป็ นการรักษาอายุของสินค้าให้ยาวนาน ส่วน แลคเกอร์เคลือบผิวกระป๋ องด้านนอกมีคณ ุ สมบัติป้องกันพืนผิวด้านนอกกระป๋ องจากการเกิดสนิม การขีดข่วน การกัดกร่อน และเป็ นสาร เคลือบรองพืนสําหรับก่อนการตกแต่งภายนอกกระป๋ องด้วยหมึกพิมพ์และสารเคลือบเงาด้านนอก (Outside Printing & Vanishing) เพือให้ ภาชนะบรรจุภณ ั ฑ์ดูสวยงาม จึงต้องมีคณ ุ สมบัตใิ นเรืองการยืดหยุน่ ทีสูงบริษทั มีนโยบายทําตลาดให้ครอบคลุมทุกส่วนการตลาด โดยมีกลุ่ม ลูกค้าหลักคือ กลุ่มผลิตภัณฑ์อาหารและเครืองดืม และกลุ่มสินค้าอุตสาหกรรม บริษัทเริมนํ าผลิตภัณฑ์ใหม่เพือความหลากหลายของ ผลิตภัณฑ์ให้กบั ลูกค้าเป็ นทางเลือก และให้สามารถรองรับความต้องการใหม่ๆของลูกค้าในแต่ ละ Segment บริษัทพัตนาระบบการจัด จําหน่ายผลิตภัณฑ์ให้ครอบคลุมทุกส่วนตลาดในประเทศ (Full Segmentation Coverage) สําหรับนโยบายการดูแลลูกค้ากลุม่ ลูกค้าเป้ าหมายในประเทศ บริษทั มีนโยบายทําตลาดให้ครอบคลุมทุกส่วนการตลาด โดยมีกลุ่ม ลูกค้าหลักคือ กลุ่มผลิตภัณฑ์อาหารและเครืองดืม และกลุ่มสินค้าอุตสาหกรรม บริษทั เริมนํ าผลิตภัณฑ์ใหม่เพือความหลากหลายของ ผลิตภัณฑ์ให้กบั ลูกค้าเป็ นทางเลือก และให้สามารถรองรับความต้องการใหม่ๆของลูกค้าในแต่ ละ Segment บริษัทพัตนาระบบการจัด จําหน่ ายผลิตภัณฑ์ให้ครอบคลุมทุกส่วนตลาดในประเทศ (Full Segmentation Coverage) และกลุ่มลูกค้าเป้ าหมายต่างประเทศ บริษัทมี ฐานลูกค้ากระจายไปในหลายทวีปทัวโลก ซึงแบ่งกลุม่ ลูกค้าได้ 2 กลุม่ คือ กลุม่ ลูกค้าเป้ าหมายในตลาดประเทศจีน บริษทั ดําเนินธุรกรรม 2 ด้าน  จําหน่ายสินค้าโดยตรงสู่ลกู ค้ารายใหญ่ เพือการตอบสนองความต้องการของลูกค้าได้โดยตรงและรวดเร็ว  บริษัทย่อยทีประเทศจีนซึงเป็ น ผู้จํ าหน่ ายแก่ลู กค้าทีประสงค์จ ะซือในประเทศ และลูกค้าขนาดกลางทีมี ศักยภาพ โดยบริษทั จะสนับสนุนทางเทคนิคด้วยการจัดส่งทีมเทคนิคเข้าเยียมลูกค้าพร้อมทีมงานขายอย่าง ต่อเนือง เน้นการให้บริการหลังการขาย และขณะนีบริษทั ย่อยได้จดั ตังหน่ วยการผลิตสินค้ายางยาแนวเพือ ตอบสนองต่อความต้องการของลูกค้าได้ดยี งขึ ิ น กลุม่ ลูกค้าเป้ าหมายในตลาดต่างประเทศอืน  ทวีปเอเชี ย ประกอบด้วย พม่า ฟิ ลปิ ปิ นส์ อินโดนีเซีย มาเลเซีย เวียดนาม สิงคโปร์ ไต้หวัน เกาหลีใ ต้ ฮ่องกง มัลดีฟส์ บังคลาเทศ ศรีลงั กา ปากีสถาน ตุรกี อินเดีย

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

 ทวีปออสเตรเลีย ประกอบด้วย ออสเตรเลีย นิวซีแลนด์  ทวีปตะวันออกกลาง ประกอบด้วย อิหร่าน ซาอุดอิ ารเบีย สหรัฐอาหรับเอมิเรตส์  ทวีปแอฟริ กา ประกอบด้วย อียปิ ต์  ทวีปยุโรป ประกอบด้วย อิตาลี เนเธอร์แลนด์ รัสเซีย  ทวีปอเมริ กาเหนื อ ประกอบด้วย เม็กซิโก  ทวีปอเมริ กาใต้ ประกอบด้วย บราซิล เปรู เอกวาดอร์ ชิลี บริษทั ได้ดําเนินสร้างระบบพันธมิตรเครือข่ายโดยการแต่งตังตัวแทนจําหน่ ายหรือทีปรึกษาบริษทั ทีสามารถให้บริการแก่ลูกค้าใน ประเทศนันๆได้อย่างมีประสิทธิภาพ ภายใต้การสนับสนุ นด้านเทคนิคจากบริษทั ให้กบั ตัวแทนและลูกค้าในประเทศนันๆ กลุ่มเป้ าหมายจะ เป็ นผูผ้ ลิตกระป๋ องบรรจุอาหาร เครืองดืม และภาชนะอุตสาหกรรมอืนๆ อนึง ในการทําตลาดในแต่ละประเทศ บริษทั จะต้องทําการวิเคราะห์ ปั จจัยทีมีผลต่อการขาย เช่น จํานวนคู่แข่ง การผูกขาด ขนาดตลาดและอัตราการเติบโตของตลาดในแต่ละกลุ่มลูกค้าในแต่ ละประเทศ ก่อนทีจะเลือกเน้นกลุม่ เป้ าหมายในการทําตลาด การตลาดต่ า งประเทศ มุ่งเน้ นส่งเสริม ให้มีการนํ าเสนอผลิต ภัณ ฑ์แ ก่ลู กค้าเพือการทดลองผลิต ภัณฑ์ใ นระยะเวลาทีรวดเร็ว ตลอดจนการเยียมลูกค้าอย่างสมําเสมอโดยมีการวางแผนการเยียมลูกค้าทังปี เป็ นการล่วงหน้า เพือแลกเปลียนความคิดเห็น ข้อแนะนํ าด้าน ธุรกิจและปั ญหาของแต่ละพืนที และการรับฟั งปั ญหาเพือหาข้อมูลในการนํ ามาปรับปรุงการผลิตและพัฒนาผลิตภัณฑ์ บริษทั ได้วางนโยบาย ในการเข้าร่วมการออกงาน Exhibition ต่างๆในระดับโลกและในระดับภูมภิ าคอย่างต่อเนือง โดยบริษทั ได้กําหนดการเข้าร่วมงานแสดง สินค้าให้ครอบคลุมในแต่ละพืนที ได้แก่ 1) Metpack 2017, จัดขึนระหว่างวันที 2-5 พฤษภาคม 2560 ณ เมืองเอสเซิน ประเทศเยอรมัน 2) Latam Can 2017, จัดขึนระหว่างวันที 4-6 ตุลาคม 2560 ณ เมืองเซาเปาโล ประเทศบราซิล 3) Asia Cantech 2017, จัดขึนระหว่างวันที 30 ตุลาคม – 1 พฤศจิกายน 2560 ณ จังหวัดกรุงเทพมหานคร ประเทศไทย 4) ลงโฆษณาใน The CanMaker Magazine สําหรับยอดขายบริษทั ในปี 2560 อยูท่ ี 837 ล้านบาท ลดลงร้อยละ 1.40 เมือเทียบกับปี 2559 โดยตลาดในประเทศเพิมขึนร้อยละ 1.20 และตลาดต่างประเทศมีอตั ราการเติบโตลดลงร้อยละ 3.00 ส่งผลให้สดั ส่วนของรายได้รวมของบริษัทเปลียนแปลงโดยแบ่งเป็ นขายใน ประเทศร้อยละ 39.10 ขายต่ างประเทศร้อยละ 59.90 และรายได้อืนร้อยละ 1.00 เป็ นไปตามเป้ าหมายในการขยายฐานการตลาดออก ต่างประเทศตามนโยบายและแผนงานทีบริษทั วางไว้ ดังรายละเอียดโครงสร้างรายได้ของบริษทั ดังนี โครงสร้างรายได้ของบริ ษทั 2560 หน่ วย : พันบาท รายได้จากการขาย  ในประเทศ (1)  ต่างประเทศ รวมรายได้จากการขาย รายได้อนๆ ื (2) รายได้รวมทังหมด หมายเหตุ :

รายได้ 330,676 506,632 837,308 8,445 845,753

2559 ร้อยละ 39.10 59.90 99.00 1.00 100.00

รายได้ 326,703 522,117 848,820 5,150 853,970

2558 ร้อยละ 38.26 61.14 99.40 0.60 100.00

รายได้ 333,673 493,656 827,329 12,826 840,155

ร้อยละ 39.70 58.80 98.50 1.50 100.00

(1) รายได้จากการขายภายในประเทศ รวมถึงรายได้จากการขายผลิตภัณฑ์ทบริ ี ษทั เป็ นตัวแทนจําหน่าย (ประกอบด้วยผลิตภัณฑ์ Quaker และหมึกพิมพ์) (2) รายได้อนื ประกอบด้วย ค่านายหน้า ค่าบริการอืน ขายเศษวัสดุ ดอกเบียรับ กําไรจากอัตราแลกเปลียน (ถ้ามี) และเงินชดเชยการส่งออก

ภาวะอุตสาหกรรมอาหารกระป๋ อง จากข้อมูลการส่งออกอาหารกระป๋ องของกระทรวงพาณิชย์ ในปี 2560 ประเทศไทยมีมูลค่าการ ส่งออกอาหารกระป๋ อง 107,410 ล้านบาท ลดลงจากปี ก่อนร้อยละ 1.97 โดยมีปริมาณการส่งออก ,056,545 ตัน ลดลงจากปี ก่อนร้อยละ 16.47 ข้อมูลการส่งออกอาหารกระป๋ องของประเทศไทย มูลค่า (ล้านบาท)

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ข้อมูลการส่งออกอาหารกระป๋ องของประเทศไทย นําหนัก (ตัน)

**ทีมา : ศูนย์เทคโนโลยีสารสนเทศและการสือสาร สํานักงนปลัดกระทรวงพาณิชย์ โดยความร่วมมือของกรมศุลกากร

ในส่วนสภาพการแข่งขันอุตสาหกรรมต่อเนืองจากอุตสาหกรรมผลิตกระป๋ องในประเทศไทย จะนํากระป๋ องไปใช้ในอุตสาหกรรมผลิต อาหารและเครืองดืมกระป๋ อง อุต สาหกรรมผลิต เคมีส เปรย์ และอุ ต สาหกรรมผลิต สารเคมี โดยอุต สาหกรรมทีใช้กระป๋ องสูงสุด คือ อุตสาหกรรมอาหารกระป๋ องและเครืองดืมกระป๋ อง ตลาดยางยาแนวฝากระป๋ อง ในส่วนตลาดยางยาแนวฝากระป๋ องนี จะมีผผู้ ลิตและขายสินค้าในประเทศเพียง 2 ราย คือ UBIS และ บริษัทคูแ่ ข่งอีก 1 รายเท่านัน การแข่งขันจึงขึนอยู่กบั การยอมรับของเทคโนโลยีการผลิตและความเชือถือในด้านคุณภาพของผูผ้ ลิต ดังนัน หากพิจารณาถึงสภาพการแข่งขันจึงอาจกล่าวได้วา่ ตลาดยางยาแนวฝากระป๋ องมีการแข่งขันอยูเ่ พียงน้อยรายเท่านัน โดยมีสดั ส่วนการขาย ใกล้เคียงกัน ขณะทีในตลาดต่างประเทศคู่แข่งเป็ นบริษทั ข้ามชาติรายใหญ่ จึงมีความได้เปรียบกว่า ฉะนันบริษทั จึงมุ่งเน้นด้านการวิจ ยั และ พัฒนา ผลิตภัณฑ์ คุณภาพ กระบวนการผลิต และระบบการบริหาร เพือรองรับความต้องการของผู้ใช้และให้เป็ นทียอมรับในอุตสาหกรรม อย่างเท่าเทียมกัน ตลาดแลคเกอร์เ คลือบกระป๋ อง ในอุต สาหกรรมผลิตแลคเกอร์เ คลือบกระป๋ อง บริษัทถือเป็ นผู้ผ ลิต ไทยรายเดียวทีมีส่ว นแบ่ ง การตลาดอยู่ในกลุ่มห้าอันดับแรกของตลาดในประเทศใกล้เคียงกับผู้ผลิตแลคเกอร์ต่างประเทศ โดยสัดส่วนการตลาดจะเฉลียใกล้เคียงกัน ทังนีสภาพการแข่งขันในตลาดแลคเกอร์เคลือบกระป๋ องอยูใ่ นเกณฑ์ปานกลาง เนืองจากคูแ่ ข่งในตลาดแต่ละรายมีความเชียวชาญเฉพาะด้าน ของผลิตภัณฑ์ อีกทังมีฐานลูกค้าเป็ นของตนเอง ทําให้ไม่มรี ายใดเป็ นผู้กําหนดทิศทางการตลาดอย่างชัดเจน อีกทังลักษณะจําเพาะของ ธุรกิจและเทคโนโลยีของอุตสาหกรรม ทําให้ไม่คอ่ ยมีผผู้ ลิตรายใหม่เข้ามาในธุรกิจนีมากนัก กําลังการผลิ ตรวมของบริษทั

(หน่วย : เมตริกตัน) ยางยาแนวฝากระป๋ อง แลคเกอร์เคลือบกระป๋ อง รวมอัตรากําลังการผลิ ต อัตรากําลังการผลิตสูงสูดของเครืองจักรทีสามารถผลิตได้

2560 9,000*** 6,000 15,000 19,000

2559 8,000 6,000 14,000 18,000

2558 8,000 6,000 14,000 18,000

หมายเหตุ : *** รวมกําลังผลิตในประเทศจีน

บริษทั มีนโยบายการผลิตทีสําคัญ คือ เน้นการผลิตสินค้าทีมีคุณภาพตรงกับความต้องการของลูกค้าและสามารถส่งสินค้าได้ตรง ตามระยะเวลาทีกําหนด ตลอดจนการพัฒนาผลิตภัณฑ์ใหม่เพือให้รองรับเทคโนโลยีและข้อกําหนดใหม่ๆ ทีมีการเปลียนแปลง ทังนีเพือ มุ่งเน้นการสร้างความเชือมันให้กบั ลูกค้าและการส่งเสริมให้เกิดความพึงพอใจในผลิตภัณฑ์ของบริษทั อย่างต่อเนือง ผลิตภัณฑ์ทผลิ ี ตเพือ การส่งออกและการขายในประเทศ มีกระบวนการผลิตและใช้วตั ถุดบิ มาตรฐานเดียวกัน ภายใต้การบริหารการผลิตทีเป็ นระบบ และการ จัดลําดับคําสังซือให้เหมาะสม ทําให้สามารถผลิตได้ตามแผนการผลิตและการจัดส่งได้ตามทีกําหนดไว้

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ปัจจัยความเสียง ปั จจัยความเสียงในการประกอบธุรกิจของบริษทั ทีอาจมีผลกระทบต่อผลตอบแทนจากการลงทุนอย่างมีนยั สําคัญ และแนวทางใน การป้ องกันความเสียง สามารถสรุปได้ดงั นี ความเสียงต่อการดําเนิ นธุรกิ จของบริ ษทั ความเสียงด้านการพึงพาผูจ้ ําหน่ ายวัตถุดบิ หลัก วัตถุดบิ หลักในการผลิตของบริษทั เป็ นวัตถุดิบทีมีลกั ษณะความพิเศษทีจะต้องสามารถสัมผัสอาหารและเป็ นไปตามข้อกํ าหนด สําหรับอุตสาหกรรม โดยถือปฏิบตั ติ ามข้อกําหนดของหน่ วยงานรัฐของแต่ละประเทศทีมีหน้าทีดูแลด้านความปลอดภัยของอาหาร (FDA approved raw material) แม้ว่าวัตถุดบิ เหล่านีบริษทั สามารถจัดหาได้จากผู้จดั จํ าหน่ ายทัวไป แต่วตั ถุดบิ บางชนิดจะมีบริษัทผู้ผลิตและ จําหน่ ายน้อยราย จึงอาจทําให้บริษทั มีความเสียงจากผูจ้ ําหน่ายวัตถุดบิ อาจไม่สามารถจัดส่งวัตถุดบิ ได้ตรงตามเวลาและตามความต้องการ ซึงจะส่งผลต่อการผลิตได้ อย่างไรก็ตามบริษทั ได้กําหนดมาตรการควบคุมต่างๆได้แก่ นโยบายการบริหารการจัดเก็บวัตถุดบิ สํารองให้พอเพียง กําหนดให้มี การประชุมทบทวนความต้องการ คําสังซืออย่างต่อเนืองและใกล้ชดิ กําหนดนโยบายการจัดหาวัตถุดบิ จากผูผ้ ลิตรายอืนทังในประเทศและ ต่างประเทศเพิมเติมและต่อเนือง และมีการนํ า Safety Stock ของวัตถุดิบหลักมาจัดทําเป็ นลายลักษณ์อักษร โดยกําหนดให้อยู่ภายใต้ หน้าทีความรับผิดชอบร่วมกันระหว่าง ฝ่ ายจัดซือ ฝ่ ายวางแผนการผลิต และฝ่ ายงานวิจยั และพัฒนา ความเสียงด้านลูกค้ารายใหญ่ ลูกค้ารายใหญ่ในแต่ละประเทศจะมีจํานวนมากน้อยแตกต่างกันไป ปั จจุบนั ลูกค้าบริษทั รายใหญ่ ราย มียอดขายประมาณร้อย ละ ของยอดขายรวมทังบริษทั เนืองจากลูกค้ารายใหญ่มคี วามต้องการในสินค้าทีหลายชนิดทีบริษทั สามารถตอบสนองได้มากกว่าลูกค้า รายเล็ก การเข้าถึงลูกค้ารายเล็กจําเป็ นต้องใช้บุคคลากรมากกว่าในการเข้าถึง แต่อย่างไรก็ตามบริษทั ไม่มลี ูกค้ารายใหญ่รายใดทีมียอดขาย มากกว่าร้อยละ 10 ของยอดขายรวม ผลกระทบต่อยอดขายจึงอาจส่งผลไม่มากนัก บริษทั มีมาตรการควบคุมดูแล ดังนี จัดทํามาตรการประเมินความพึงพอใจของลูกค้าทังด้านคุณภาพผลิตภัณฑ์และด้านบริการของ บริษทั เน้นการส่งเสริมเพือสร้างความสัมพันธ์กบั ลูกค้า การให้บริหารทางเทคนิค เพือเป็ นการรักษาฐานลูกค้า รวมถึงการจัดการต่างๆเพือ สร้างความมันใจให้ลูกค้า และการนํ าเสนอสินค้าใหม่เพือเป็ นการเพิมยอดขายอีกทาง รวมถึงนโยบายการแต่งตังตัวแทนจําหน่ ายและที ปรึกษาเพือการเข้าถึงลูกค้าอย่างใกล้ชดิ ทําให้ทราบปั ญหาและการตอบสนองได้อย่างรวดเร็ว นโยบายการขยายฐานลูกค้าสูล่ ุกค้ารายกลาง ถึงรายเล็กเพือขยายฐานและลดผลกระทบ โดยกําหนดให้อยู่ภายใต้หน้าทีความรับผิดชอบร่วมกันระหว่าง ฝ่ ายขาย ฝ่ ายวางแผนการผลิต ฝ่ ายงานวิจยั และพัฒนา และฝ่ ายบริหารฯ ความเสียงด้านการเปลียนแปลงเทคโนโลยีบรรจุภณ ั ฑ์ สินค้าของบริษัทใช้อยู่ใ นกลุ่มบรรจุภณ ั ฑ์ทีทําจากโลหะ หากบรรจุภณ ั ฑ์มีการเปลียนแปลงวัสดุไปเป็ นวัสดุชนิดอืน ก็อาจส่งผล กระทบต่อธุรกิจของบริษทั ได้ แต่อย่างไรก็ตามปั จจุบนั เทคโนโลยีบรรจุภณ ั ฑ์อนๆยั ื งไม่สามารถตอบสนองต่อการเก็บรักษาคุณภาพสินค้าที มีระยะเวลาในการจัดเก็บได้นานเท่ากับบรรจุภณ ั ฑ์โลหะ รวมถึงความปลอดภัยในการจัดส่ง ดังนันอุตสาหกรรมบรรจุภณ ั ฑ์โลหะยังคงเป็ นที นิยมในการบรรจุอาหารและเครืองดืม บริษทั ไม่ได้หยุดนิงเพราะได้มกี ารวางแนวทางในการพัฒนาผลิตภัณฑ์ใหม่ๆเพือใช้กบั วัสดุใหม่ๆใน อนาคต ความเสียงด้านสิงแวดล้อม บริษทั ประกอบธุรกิจในการผลิตแลคเกอร์เคลือบกระป๋ องและยางยาแนวฝากระป๋ องซึงเป็ นเคมีภณ ั ฑ์ ดังนันกระบวนการผลิตอาจ ก่อให้เกิดมลภาวะได้ ในลักษณะของเสียง กลิน และการปนเปื อนของเสียในนํา เนืองมาจากการไม่ปฎิบตั ติ ามข้อกําหนดทางกฎหมายและ ข้อกําหนดของการนิคมอุตสาหกรรมฯ รวมถึงการขาดความรู้ความเข้าใจของบุคลากร บริษทั จึงได้พฒ ั นากระบวนการผลิตใหม่เป็ นระบบ ปิ ดทีมีการจัดการและควบคุมมลภาวะได้อย่างดี รวมถึงระบบบําบัดนําเสียให้สอดคล้องกับกฎหมายและข้อกําหนดด้านสิงแวดล้อมของการ นิคมอุตสาหกรรมฯ โดยกําหนดมาตรการดูแลควบคุมดังนี กําหนดแผนงานประจําปี ดําเนินการและควบคุมให้เป็ นไปตามมาตรฐานด้วยนโยบายการ ปฎิบตั อิ ย่างเคร่งครัด ให้เป็ นไปตามข้อกําหนดของกฎหมายทุกประการ พร้อมทังให้มกี ารตรวจรับรองจากหน่วยงานอิสระภายนอก ด้วย รายงานผลการตรวจสอบและแนวทางในการแก้ไข และกําหนดนโยบายปรับปรุงระบบการบริหารคุณภาพ ด้วยการกําหนดยกระดับระบบ 1 โดยกําหนดให้อ ยู่ บริหารคุณภาพจาก ISO 9001-2008 เป็ น ISO14000 เพือให้ครอบคลุมถึงการจัดการด้านสิงแวดล้อมภายในปี ภายใต้การควบคุมดูแลของฝ่ ายระบบคุณภาพ และฝ่ ายผลิต

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ความเสียงด้านการผลิต แม้วา่ บริษทั จะใช้กระบวนการผลิตระบบอัตโนมัตใิ นการควบคุมการผลิตนัน อาจเกิดปั ญหาด้านการดูแลการผลิตหากระบบควบคุม การผลิตเกิดการขัดข้อง อย่างไรก็ตามปั ญหานีได้รบั การออกแบบระบบการทํางานให้สามารถควบคุมด้วยบุคคลในขันตอนการผลิตเพือให้ สามารถดําเนินการผลิตได้อย่างต่อเนือง โดยไม่ส่งผลกระทบต่อการผลิต ความเสียงด้านคุณภาพสินค้า ลูกค้าอาจพบปั ญหาการใช้สนิ ค้าของบริษทั ในขันตอนการใช้งานทีโรงงานของลูกค้า หรือเกิดขึนทีลูกค้าปลายทางหลังจากทีมีการ บรรจุสนิ ค้า อย่างไรก็ตามบริษทั ได้จดั ทําประกันความเสียงด้านผลิตภัณฑ์ Product Liability Insurance เพือป้ องกันความเสียหายทีมาจาก การเรียกร้องของลูกค้าในทุกภูมภิ าคทีบริษทั จําหน่ าย และได้กําหนดมาตรการควบคุมดูแลควบคุมความเสียงด้วยมาตรการดูแลลูกค้าที โรงงานลูกค้า โดยกําหนดให้ทมี บริการเทคนิคและทีมงานขายเข้าร่วมตรวจสอบและประเมินความเสียง พร้อมทังหาวิธกี ารเพือเข้าปรึกษา ร่วมกับลูกค้าในการจัดการปั ญหาทีเกิดขึนโดยรวดเร็ว โดยกําหนดให้อยู่ภายใต้การดูแลรับผิดชอบของฝ่ ายเทคนิคบริการ ฝ่ ายวิจยั และ พัฒนา ฝ่ ายขาย ฝ่ ายระบบคุณภาพ และฝ่ ายผลิต ความเสียงด้านความผันผวนของราคาวัตถุดบิ วัตถุด ิบหลักในการผลิต แลคเกอร์เ คลือบกระป๋ องและยางยาแนวฝากระป๋ องของบริษัท เป็ น เคมีภณ ั ฑ์ คิด เป็ น สัดส่วนต้นทุน ประมาณร้อยละ 80 ของต้นทุนการผลิตทังหมด ซึงราคาวัตถุดบิ จะผันผวนตามกลไกของตลาดด้านอุปสงค์และอุปทาน จึงส่งผลให้ต้นทุน การผลิตของบริษทั มีความผันผวนตามไปด้วย ทังนีจะส่งผลกระทบต่อผูป้ ระกอบการทุกรายในอุตสาหกรรมประเภทเดียวกัน อย่างไรก็ตาม บริษัทได้กําหนดมาตรการควบคุม ดังนี นโยบายทบทวนคําสังซือและการทบทวนปริมาณสินค้าคงคลัง เพือการพิจ ารณาการสังซือให้ เหมาะสม และนโยบายการทําสัญญาซือวัตถุด ิบล่วงหน้าตามสถานการณ์ ด้วยการติดตามราคานํามัน ราคาวัตถุดิบอย่างใกล้ชดิ สร้าง ความสัมพันธ์ทดีี กบั ผูจ้ ดั จําหน่ ายเพือความยืดหยุ่นในการกําหนดราคา รวมถึงการจัดทํา Sales Forecast เพือเป็ นการวางแผนระยะยาว โดยกําหนดให้อยูภ่ ายใต้การดูแลรับผิดชอบของฝ่ ายจัดซือ ฝ่ ายขาย ฝ่ ายวางแผน และฝ่ ายคลังสินค้า ความเสียงด้านการเงิน ความเสียงด้านอัตราแลกเปลียนเงินตราต่างประเทศ บริษทั มีธุรกรรมการส่งออกมากกว่าร้อยละ และมีการนําเข้าวัตถุดบิ แต่ใน สัดส่วนทีน้ อยกว่า ดังนันความผันผวนของอัตราแลกเปลียนการเงินอาจส่งผลกระทบต่อกําไรของบริษทั ได้ บริษทั จึงกําหนดมาตรการ ควบคุมความเสียงดังนี นโยบายการบริหารการเงินด้วย Natural Hedging นโยบายการทําสัญ ญาซือขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้ า (Forward Contract) กับสถาบันการเงินในประเทศ และนโยบายการใช้บญ ั ชี FCD การใช้นโยบายต่างๆจะพิจารณาตามสถานการณ์ของ ค่าเงินบาททีเกิดขึน ในปี 2560 บริษทั ขาดทุนจากอัตราแลกเปลียนในประเทศ 7.3 ล้านบาท กําไรจากอัตราแลกเปลียนจากบริษัทย่อย 0.1 ล้านบาท ขาดทุนจากการแปลงค่าอัตราแลกเปลียนในประเทศ 5.4 ล้านบาท ขาดทุนจากบริษทั ย่อย 1.6 ล้านบาท ความเสียงต่อการลงทุนของผูถ้ ือหุ้นหลักทรัพย์ ความเสียงจากการทีบริษทั มีกลุ่มผูถ้ อื หุน้ รายใหญ่ ผูถ้ อื หุน้ บริษทั ณ วันปิ ดสมุดทะเบียนพักการโอนหุน้ วันที 12 เมษายน 2560 ผูถ้ ือหุน้ รายใหญ่ 10 รายแรก ถือหุน้ รวมกันร้อยละ 75.35 ของจํานวนหุ้น ทีจํ าหน่ ายได้แล้วทังหมดของบริษัท โดยได้รวมกลุ่มตระกูลทังวัฒโนทัย ถือหุ้นร้อยละ 27.30 ของจํ านวนหุ้นที จําหน่ายได้แล้วทังหมดของบริษทั อาจมีความเสียงทีทําให้กลุ่มผูถ้ ือหุน้ รายใหญ่ สามารถครอบงําและควบคุมเสียงในทีประชุมผู้ถอื หุน้ ได้ เกือบทังหมด สําหรับการขอมติในเรืองต่ างๆทีใช้เสียงส่วนใหญ่ ของทีประชุมผูถ้ ือหุ้นในการลงมติ ยกเว้นเรืองทีกฎหมายหรือข้อบังคับ บริษทั กําหนดให้ตอ้ งได้รบั เสียง 3 ใน 4 ของทีประชุมผู้ถอื หุน้ ความเสียงต่อการทุจริ ตคอร์รปั ชัน ความเสียงจากการทุจริตคอร์รปั ชัน บริษทั ไม่ยอมรับการทุจริตคอร์รปั ชันใดๆทังสิน โดยครอบคลุมถึงธุรกิจและรายการทังหมดในทุกประเทศและทุกหน่ วยงาน ด้วย การกระทําเพือแสวงหาผลประโยชน์ทมิี ชอบด้วยหน้าทีหรือด้วยกฏหมาย เพือเอือประโยชน์ให้แก่ตนเอง พวกพ้องและหรือผูอ้ นื บริษทั จึง ได้กาํ หนดนโยบายและแนวปฏิบตั เิ รืองการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน โดยกรรมการ ผูบ้ ริหารและพนักงานทุกคนต้องปฏิบตั ติ ามนโยบาย นีโดยทัวกัน

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ข้อมูลทัวไปและข้อมูลสําคัญอืน ข้อมูลบริ ษทั ชือ ประเภทธุรกิจ เลขทะเบียนบริษทั ทีตังสํานักงานใหญ่ ทีตังโรงงาน เว็บไซต์ ทุนจดทะเบียน ทุนทีออกและชําระแล้ว ปี ทก่ี อตัง ติดต่อหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์

บริ ษทั ยูบิส (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ผลิตและจําหน่ ายแลคเกอร์เคลือบกระป๋ องและยางยาแนวฝากระป๋ องให้กบั ผูผ้ ลิตกระป๋ องโลหะ ทังในประเทศและต่างประเทศ 0107547000826 / ชันที ถนนพระราม แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา กรุงเทพฯ 10120 โทรศัพท์ 02-683 0008 โทรสาร 02-294 2013 นิคมอุตสาหกรรมสมุทรสาคร /83, 1/84 หมูท่ ี 2 ตําบลท่าทราย อําเภอเมืองสมุทรสาคร จังหวัดสมุทรสาคร โทรศัพท์ 034-446516 โทรสาร 034-446518 www.ubisasia.com 228,000,000 บาท (หุน้ สามัญ 228,000,000 หุน้ มูลค่าทีตราไว้หนุ้ ละ 1 บาท) 227,999,991 บาท (หุน้ สามัญ 227,999,991 หุน้ มูลค่าทีตราไว้หนุ้ ละ 1 บาท) 17 มิถุนายน 2540 นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา โทรศัพท์ 02-638 0008 โทรสาร 2-294 2013 Email: nawat@ubisasia.com

ข้อมูลบริ ษทั ย่อย ชือบริ ษทั ย่อย 1 ประเภทธุรกิจ เลขทะเบียนบริษทั ทีตังสํานักงานใหญ่ ทีตังโรงงาน ทุนจดทะเบียน ทุนเรียกชําระ สัดส่วนการลงทุน ปี ทก่ี อตัง ชือบริ ษทั ย่อย 2 ประเภทธุรกิจ เลขทะเบียนบริษทั ทีตังสํานักงานใหญ่

ทุนจดทะเบียนและเรียกชําระ สัดส่วนการลงทุน

บริ ษทั ยูบิส พรีมาเทค จํากัด ผลิตและจําหน่ ายยางยาแนวฝากระป๋ องให้กบั ผูผ้ ลิตกระป๋ องโลหะทังในประเทศและ ต่างประเทศ 0105555077962 / ชันที ถนนพระราม แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา กรุงเทพฯ 10120 โทรศัพท์ 02-6 โทรสาร 02-294 2013 นิคมอุตสาหกรรมสมุทรสาคร 1/83 หมูท่ ี 2 ตําบลท่าทราย อําเภอเมืองสมุทรสาคร จังหวัดสมุทรสาคร โทรศัพท์ 034-446516 โทรสาร 034-446518 160,000,000 บาท (หุน้ สามัญ 16,000,000 หุน้ มูลค่าทีตราไว้หนุ้ ละ 10 บาท) 160,000,000 บาท (หุน้ สามัญ 16,000,000 หุน้ มูลค่าหุน้ ทีเรียกเก็บหุน้ ละ 10 บาท) ร้อยละ 99.99 30 พฤษภาคม 2555 บริ ษทั ไวต้า อิ นเตอร์เนชันแนล (กว่างโจว) จํากัด (ตังอยูท่ ประเทศจี ี น, จังหวัดกว่างโจว) นําเข้าและจําหน่ ายแลคเกอร์เคลือบกระป๋ องและยางยาแนวฝากระป๋ องให้กบั ผูผ้ ลิต กระป๋ อง โลหะในประเทศจีน 440101400001952 ห้อง 806, เลขที 836 อาคารดองจุงพลาซ่า ถนนดองเฟงตะวันออก เขตเยียซิว เมืองกว่างโจว มณฑลกว่างตง รหัสไปรษณีย์ 510060 สาธารณรัฐประชาชนจีน โทรศัพท์ (8620) 87006481-2 โทรสาร (8620) 87006484 1.40 ล้านเหรียญสหรัฐ (หรือประมาณ 38.03 ล้านบาท) ร้อยละ 100

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ข้อมูลบุคคลอ้างอิ ง ผูส้ อบบัญชี

ทีปรึกษากฎหมาย ทีปรึกษาทางการเงิน นายทะเบียน

ข้อมูลสําคัญอืน

นายไพบูล ตันกูล ผูส้ อบบัญชีรบั อนุญาต เลขทะเบียน 4298 บริษทั ไพร้ซวอเตอร์เฮาส์คเู ปอร์ส เอบีเอเอส จํากัด ชัน15 อาคารบางกอกซิตทาวเวอร์ ี เลขที / - ถนนสาธรใต้ กรุงเทพฯ 10120 โทรศัพท์ 02-344 1000 โทรสาร 02-286 5050 -ไม่ม-ี -ไม่ม-ี บริษทั ศูนย์รบั ฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จํากัด 93 ชัน 14 ถนนรัชดาภิเษก แขวงดินแดง เขตดินแดง กรุงเทพฯ 10400 โทรศัพท์ 02-009 9000 โทรสาร 2-009 9992 -ไม่ม-ี

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ส่วนที 2 การจัดการและการกํากับดูแลกิ จการ

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ข้อมูลหลักทรัพย์และผูถ้ ือหุ้น ณ วันที 29 ธันวาคม 2560 บริษทั มีทนุ จดทะเบียน 228,000,000 บาท ทุนทีออกและเรียกชําระแล้ว 227,999,991 บาท แบ่งเป็ น หุน้ สามัญ 227,999,991 หุน้ มูลค่าหุน้ ละ 1 บาท เป็ นหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (mai) รายชือผูถ้ อื หุน้ ใหญ่ 10 รายแรก ตามทีปรากฏในสมุดทะเบียนผูถ้ อื หุน้ ณ วันที 29 ธันวาคม 2560 ลําดับที 1.

2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.

รายชือผู้ถือหุ้น กลุม่ ครอบครัวทังวัฒโนทัย

จํานวนหุ้นทีถือ 62,466,360

สัดส่วนการถือหุ้น 27.40%

15,614,275 2,366,725 7,650,000 8,687,235 7,200,000 7,200,000 5,796,475 4,035,725 3,915,725 200 29,192,200 17,823,700 17,700,000 10,000,000 9,692,900 8,643,100 8,532,130 6,000,000 5,030,000 52,919,601 227,999,991

25.00% 3.79% 12.25% 13.91% 11.53% 11.53% 9.28% 6.46% 6.27% 0.00% 12.80% 7.82% 7.76% 4.39% 4.25% 3.79% 3.74% 2.63% 2.21% 23.21% 100.00%

นายสวัสดิ ทังวัฒโนทัย นายสวง ทังวัฒโนทัย นางสาวภัทรา ทังวัฒโนทัย นายแสวง ทังวัฒโนทัย นางสาวพิมทอง ทังวัฒโนทัย นายสกรรจ์ ทังวัฒโนทัย นายสว่าง ทังวัฒโนทัย นางสาวมยุรี ทังวัฒโนทัย นางสาวรัชนี ทังวัฒโนทัย นางสุวรรณา ทังวัฒโนทัย นายนันท์ กฤตยานุตกุลท์ นายพิชยั สถาวรมณี นายภาณุสณ ั ฑ์ เปรืองวิรยิ ะ นายศิรศิ กั ดิ ปิ ยทัสสีกุล นายธีรยุทธ เหรียญชัยยุทธ นายไพศาล เปรืองวิรยิ ะ นางสาวสุดคะนึง ปัญญะธารา นางสาวอัยลดา ชินวัฒน์ นายคมสัน เตชะไมตรีจติ ต์ ผูถ้ อื หุน้ รายย่อยอืนๆ รวม

ข้อจํากัดการถือหุ้นของชาวต่างชาติ ผูถ้ อื หุน้ ทีเป็ นชาวต่างชาติสามารถถือครองหุน้ ของบริษทั รวมกันได้ไม่เกินร้อยละ 49 ของจํานวนหุน้ ทีออกและชําระแล้ว ณ วันที 29 ธันวาคม 2560 หุน้ ของบริษทั ทีถือโดยชาวต่างชาติมจี ํานวนร้อยละ 0.27 รายชือผูถ้ อื หุน้ ทีเป็ นกรรมการ และ/หรือ ผูบ้ ริหาร ตามทีปรากฏในสมุดทะเบียนผูถ้ อื หุน้ ณ วันที 29 ธันวาคม 2560 ลําดับที 1 2 3

รายชือผูถ้ อื หุน้ นายวิโรจน์ ทังพิทกั ษ์ไพศาล นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา นางสาวพวงเงิน กาญจน์รกั ษ์ รวม

จํานวนหุน้ ทีถือ 1,202,400 1,110,000 91,000 2,403,440

สัดส่วนการถือหุ้น 0.53% 0.49% 0.04% 1.05%

นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริ ษทั ในกรณีปกติทบริ ี ษทั ไม่มคี วามจําเป็ นต้องใช้เงินเพือการลงทุนเพิมหรือขยายงาน และมีกระแสเงินสดเพียงพอ บริษทั มีนโยบาย จ่ายเงินปั นผลไม่ตํากว่าร้อ ยละ 4 ของกําไรสุทธิจ ากผลการดําเนินงานหลังหักภาษีเ งินได้นิติบุคคลและเงิน สํารองตามกฎหมายแล้ว อย่างไรก็ตาม คณะกรรมการบริษทั อาจจะกําหนดให้บริษทั จ่ายเงินปั นผลแตกต่างไปจากนโยบายดังกล่าวได้ตามความเหมาะสมและตาม ความจําเป็ นของบริษทั เช่น กรณีทบริ ี ษทั มีความจําเป็ นต้องใช้เงินเพือการลงทุนหรือการขยายกิจการ หรือกรณีทมีี การเปลียนแปลงภาวะ ทางเศรษฐกิจหรือสภาพตลาดหรือมีเหตุการณ์อนใดที ื มีผลกระทบต่อสภาพคล่องทางการเงินของบริษทั เป็ นต้น นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริ ษทั ย่อย บริษทั ย่อยมีนโยบายการจ่ายเงินปั นผลตามผลประกอบการของบริษทั โดยมิได้กาํ หนดอัตราการจ่ายเงินปั นผลทีแน่นอน แต่ขนอยู ึ ่ กับแผนการลงทุนในอนาคตของบริษทั ย่อย

รายงานประจําปี 2560

โครงสร้างการจัดการ

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

คณะกรรมการบริษทั คณะกรรมการบริ ษทั (ข้อมูล ณ วันที 31 ธันวาคม 2560) ประกอบด้วย

นายฉัฐภูมิ ขันติ วิริยะ ตําแหน่ ง เสียง

ประธานกรรมการบริษทั ประธานกรรมการบริหาร กรรมการบริหารความ

(มีอํานาจลงนามผูกพัน) อายุ 56 ปี วันที ได้ รบั แต่งตังเป็ นกรรมการ 27 กุมภาพันธ์ 2558 จํานวนปี ที ดํารงตําแหน่ ง 2 ปี 10 เดือน คุณวุฒิการศึกษา ปริญญาตรี สาขาการบัญชี จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย ปริญญาโท สาขาบริหารธุรกิจ มหาวิทยาลัยเกษตรศาสตร์ การอบรม หลักสูตร Director Accreditation Program (DAP) สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย หลักสูตรเลขานุ การบริษทั สมาคมส่งเสิรมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย หลักสูตรบทบาทกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย หลักสูตรกรรมการตรวจสอบ สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย ตําแหน่ งปัจจุบนั ในบริ ษทั และประสบการณ์ ทาํ งานในระยะ 5 ปี ย้อนหลัง 2558-ปั จจุบนั ประธานกรรมการบริษทั ประธานกรรมการบริหาร กรรมการบริหารความเสียง บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) 2558-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ยูบสิ พรีมาเทค จํากัด ตําแหน่ งในบริษทั จดทะเบียนอืน 2556-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ดีเอ็นเอ 2002 จํากัด (มหาชน) 2557-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั คอมมิวนิเคชัน แอนด์ ซิสเต็มส์ โซลูชนั จํากัด (มหาชน) ตําแหน่ งในกิ จการที ไม่ใช่ บริษทั จดทะเบียน 2557-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั บัน จํากัด การดํารงตําแหน่งในกิ จการที อาจทําให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ -ไม่ม-ี การมี/ไม่มี ส่วนได้ส่วนเสียในบริ ษทั และบริ ษทั ในเครือ -ไม่ม-ี ความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างกรรมการและผู้บริ หาร -ไม่ม-ี สัดส่วนการถือหุ้นในบริ ษทั (%) -ไม่ม-ี

นายภักดี กาญจนาวลัย ตําแหน่ ง

ประธานกรรมการตรวจสอบ รองประธานกรรมการบริษทั ประธานกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน กรรมการอิสระ อายุ 79 ปี วันทีได้รบั แต่งตังเป็ นกรรมการ 1 สิงหาคม 2547 จํานวนปี ทีดํารงตําแหน่ ง 13 ปี 4 เดือน คุณวุฒิการศึกษา ปริญญาตรี สาขาการบัญชี มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์ การอบรม หลักสูตร Director Accreditation Program (DAP) รุ่น 14/2004 สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย ตําแหน่ งปัจจุบนั ในบริ ษทั และประสบการณ์ ทาํ งานในระยะ 5 ปี ยอ้ นหลัง 2547-ปั จจุบนั ประธานกรรมการตรวจสอบ ประธานกรรมการสรรหาและพิจารณา ค่าตอบแทน รองประธานกรรมการบริษทั กรรมการอิสระ บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ตําแหน่ งในบริษทั จดทะเบียนอืน -ไม่ม-ี ตําแหน่ งในกิ จการที ไม่ใช่ บริษทั จดทะเบียน 2511-ปั จจุบนั ผูส้ อบบัญชีรบั อนุ ญาต สํานักงานภาญจนกิจ (ตรวจสอบบัญชี) การดํารงตําแหน่ งในกิจการที อาจทําให้เกิ ดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ -ไม่ม-ี การมี/ไม่มี ส่วนได้ส่วนเสียในบริ ษัท และบริษทั ในเครือ -ไม่ม-ี ความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างกรรมการและผูบ้ ริ หาร -ไม่ม-ี สัดส่วนการถือหุ้นในบริ ษทั (%) -ไม่ม-ี

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

นายณวรรธน์ ตริ ยพงศ์พฒ ั นา ตําแหน่ ง

กรรมการบริษทั กรรมการบริหารความเสียง กรรมการผูจ้ ดั การ (มีอาํ นาจลงนามผูกพัน) อายุ 45 ปี วันที ได้ รบั แต่งตังเป็ นกรรมการ 1 กุมภาพันธ์ 2555 จํานวนปี ที ดํารงตําแหน่ ง 5 ปี 10 เดือน คุณวุฒิการศึกษา ปริญญาตรี คณะมนุ ษยศาสตร์ มหาวิทยาลัยเกษตรศาสตร์ ปริญญาโท สาขาบริหารธุรกิจ มหาวิทยาลัยกรุงเทพ การอบรม หลักสูตร Director Certification Program (DCP) รุ่น 216/2016 สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย ตําแหน่ งปัจจุบนั ในบริ ษทั และประสบการณ์ ทาํ งานในระยะ 5 ปี ย้อนหลัง 2558-ปัจจุบนั กรรมการบริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) 2558-ปัจจุบนั กรรมการบริษทั และกรรมการบริหาร บริษทั ยูบสิ พรีมาเทค จํากัด (บ.ย่อย) 2555-ปัจจุบนั กรรมการบริหารความเสียง กรรมการบริหาร และกรรมการผูจ้ ดั การ บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ตําแหน่ งในบริษทั จดทะเบียนอืน -ไม่ม-ี ตําแหน่ งในกิ จการที ไม่ใช่ บริษทั จดทะเบียน -ไม่ม-ี การดํารงตําแหน่งในกิ จการที อาจทําให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ -ไม่ม-ี การมี/ไม่มี ส่วนได้ส่วนเสียในบริ ษทั และบริ ษทั ในเครือ -ไม่ม-ี ความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างกรรมการและผู้บริ หาร -ไม่ม-ี สัดส่ วนการถือหุ้นในบริษทั (%) 0.49%

นางสาวโสภา นาจันหอม ตําแหน่ ง กรรมการบริษทั กรรมการบริหาร เลขานุ การบริษทั (มีอาํ นาจลงนามผูกพัน) อายุ 42 ปี วันที ได้ รบั แต่งตังเป็ นกรรมการ 14 พฤษภาคม 2558 จํานวนปี ที ดํารงตําแหน่ ง 2 ปี 7 เดือน คุณวุฒิการศึกษา ปริญญาตรี สาขาการบัญชี มหาวิทยาลัยรามคําแหง ปริญญาโท สาขาการบัญชี มหาวิทยาลัยรามคําแหง การอบรม หลักสูตร Director Accreditation Program (DAP) รุ่น 121/2015 หลักสูตร Director Certification Program (DCP) รุน่ 248/2017 หลักสูตร Company Secretary Program (CSP) รุ่น 81/2017 สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย หลักสูตร Strategic CFO in Capital Markets Program (SCFO) รุ่น 4/2017 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ตําแหน่ งปัจจุบนั ในบริ ษทั และประสบการณ์ ทาํ งานในระยะ 5 ปี ย้อนหลัง 2558-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั และกรรมการบริหาร บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) 2560-ปั จจุบนั รองกรรมการผูจ้ ดั การฯ และเลขานุ การบริษทั บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ตําแหน่ งในบริษทั จดทะเบียนอืน -ไม่ม-ี ตําแหน่ งในกิ จการที ไม่ใช่ บริษทั จดทะเบียน 2545-ปั จจุบนั ผูส้ อบบัญชีรบั อนุ ญาต สํานักบัญชีอสิ ระ 2560-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ทาพาโก้ จํากัด (มหาชน) 2560-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ทาพาโก้ โมลด์ จํากัด การดํารงตําแหน่ งในกิ จการที อาจทําให้เกิ ดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ -ไม่ม-ี การมี/ไม่มี ส่วนได้ส่วนเสียในบริ ษทั และบริ ษทั ในเครือ -ไม่ม-ี ความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างกรรมการและผู้บริหาร -ไม่ม-ี สัดส่ วนการถือหุ้นในบริ ษทั (%) -ไม่ม-ี

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

นายสว่าง ทังวัฒโนทัย ตําแหน่ง กรรมการบริษทั อายุ 62 ปี วันทีได้รบั แต่งตังเป็ นกรรมการ 1 สิงหาคม 2547 จํานวนปี ที ดํารงตําแหน่ ง 13 ปี 4 เดือน คุณวุฒิการศึกษา ปริญญาตรี สาขาวิศวกรรมศาสตร์ (เคมี) จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย ปริญญาโท สาขาบริหารธุรกิจ Oklahoma State University, USA การอบรม หลักสูตร Director Accreditation Program (DAP) รุ่น 18/2004 สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย ตําแหน่งปัจจุบนั ในบริ ษทั และประสบการณ์ ทาํ งานในระยะ 5 ปี ย้อนหลัง 2547-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) 2547-2558 ผูอ้ ํานวยการสายปฏิบตั กิ าร บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ตําแหน่งในบริษทั จดทะเบียนอืน -ไม่ม-ี ตําแหน่งในกิ จการที ไม่ใช่ บริษทั จดทะเบียน -ไม่ม-ี การดํารงตําแหน่ งในกิ จการที อาจทําให้เกิ ดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ -ไม่ม-ี การมี/ไม่มี ส่วนได้ส่วนเสียในบริ ษทั และบริษทั ในเครือ -ไม่ม-ี ความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างกรรมการและผูบ้ ริหาร -ไม่ม-ี สัดส่วนการถือหุ้นในบริ ษทั (%) 2.54%

นางสาวฐิ ติภรณ์ ศิ ลปรัศมี ตําแหน่ ง กรรมการอิสระ กรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน อายุ 65 ปี วันทีได้รบั แต่งตังเป็ นกรรมการ 7 มกราคม 2559 จํานวนปี ทีดํารงตําแหน่ ง 1 ปี 11 เดือน คุณวุฒิการศึกษา ปริญญาตรี สาขาการเงิน มหาวิทยาลัยหอการค้าไทย ปริญญาโท สาขาธุรกิจ SME มหาวิทยาลัยรามคําแหง การอบรม หลักสูตร Director Accreditation Program (DAP) รุ่น 124/2016 สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย ตําแหน่ งปัจจุบนั ในบริ ษทั และประสบการณ์ ทาํ งานในระยะ 5 ปี ย้อนหลัง 2559-ปั จจุบนั กรรมการอิสระ กรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ตําแหน่ งในบริษทั จดทะเบียนอืน -ไม่ม-ี ตําแหน่ งในกิ จการที ไม่ใช่ บริษทั จดทะเบียน 2553-ปั จจุบนั ประธานเจ้าหน้าทีบริหาร บริษทั แสงรุ่งถาวร จํากัด 2553-ปั จจุบนั ทีปรึกษา บริษทั เทเลอร์ อินดัสตรี จํากัด 2553-ปั จจุบนั ทีปรึกษา บริษทั ศิรวัฒน์ แลนด์ จํากัด การดํารงตําแหน่ งในกิจการที อาจทําให้เกิ ดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ -ไม่ม-ี การมี/ไม่มี ส่วนได้ส่วนเสียในบริ ษัท และบริษทั ในเครือ -ไม่ม-ี ความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างกรรมการและผูบ้ ริ หาร -ไม่ม-ี สัดส่ วนการถือหุ้นในบริ ษทั (%) -ไม่ม-ี

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

นายศิริศกั ดิ ปิ ยทัสสีกลุ ตําแหน่ ง กรรมการบริษทั กรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน อายุ 45 ปี วันทีได้รบั แต่งตังเป็ นกรรมการ 9 มีนาคม 2559 จํานวนปี ที ดํารงตําแหน่ ง 1 ปี 9 เดือน คุณวุฒิการศึกษา ปริญญาตรี บริหารธุรกิจ มหาวิทยาลัยอัสสัมชัญ ปริญญาโท บริหารธุรกิจ, Hawaii Pacific University, USA การอบรม หลักสูตร Director Accreditation Program (DAP) รุ่น 124/2016 สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย ตําแหน่ งปัจจุบนั ในบริษทั และประสบการณ์ ทาํ งานในระยะ 5 ปี ยอ้ นหลัง 2559-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) 2560-ปั จจุบนั กรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ตําแหน่ งปัจจุบนั ในบริษทั จดทะเบียนอืน 2553-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ดีเอ็นเอ 2002 จํากัด (มหาชน) ตําแหน่ งปัจจุบนั ในกิ จการที ไม่ใช่บริ ษทั จดทะเบียน 2558-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั เสม็ด ยูทลิ ติ ส์ี จํากัด 2556-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ดีเอ็นเอ เฟรชแอร์ จํากัด 2554-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ดีเอ็นเอ เรฟโวลูชนั จํากัด 2542-ปั จจุบนั ผูจ้ ดั การทัวไป บริษทั ไทยคอสเม จํากัด การดํารงตําแหน่ งในกิ จการที อาจทําให้เกิ ดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ -ไม่ม-ี การมี/ไม่มี ส่วนได้ส่วนเสียในบริ ษทั และบริษทั ในเครือ -ไม่ม-ี ความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างกรรมการและผูบ้ ริหาร -ไม่ม-ี สัดส่วนการถือหุ้นในบริ ษทั (%) -ไม่ม-ี

นายอนันต์ สิ ริแสงทักษิ ณ ตําแหน่ ง กรรมการอิสระ กรรมการตรวจสอบ ประธานกรรมการบริหารความเสียง อายุ 67 ปี วันทีได้รบั แต่งตังเป็ นกรรมการ 28 เมษายน 2560 จํานวนปี ทีดํารงตําแหน่ ง 9 เดือน คุณวุฒิการศึกษา ปริญญาตรี บริหารธุรกิจ มหาวิทยาลัยอัสสัมชัญ ปริญญาโท บริหารธุรกิจ, Hawaii Pacific University, USA การอบรม หลักสูตร Director Accreditation Program (DAP) รุ่น 124/2016 สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย ตําแหน่ งปัจจุบนั ในบริ ษทั และประสบการณ์ ทาํ งานในระยะ 5 ปี ยอ้ นหลัง 2559-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ตําแหน่ งปัจจุบนั ในบริ ษทั จดทะเบียนอืน 2553-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ดีเอ็นเอ 2002 จํากัด (มหาชน) ตําแหน่ งปัจจุบนั ในกิ จการที ไม่ใช่บริ ษทั จดทะเบียน 2558-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั เสม็ด ยูทลิ ติ ส์ี จํากัด 2556-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ดีเอ็นเอ เฟรชแอร์ จํากัด 2554-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั ดีเอ็นเอ เรฟโวลูชนั จํากัด 2542-ปั จจุบนั ผูจ้ ดั การทัวไป บริษทั ไทยคอสเม จํากัด การดํารงตําแหน่ งในกิจการที อาจทําให้เกิ ดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ -ไม่ม-ี การมี/ไม่มี ส่วนได้ส่วนเสียในบริ ษัท และบริษทั ในเครือ -ไม่ม-ี ความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างกรรมการและผูบ้ ริ หาร -ไม่ม-ี สัดส่วนการถือหุ้นในบริ ษทั (%) -ไม่ม-ี

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

นายกวิน เฉลิ มโรจน์ ตําแหน่ ง กรรมการอิสระ กรรมการตรวจสอบ อายุ 41 ปี วันทีได้รบั แต่งตังเป็ นกรรมการ 21 มิถุนายน 2560 จํานวนปี ทีดํารงตําแหน่ ง 6 เดือน คุณวุฒิการศึกษา ปริญญาตรี สาขาวิศวกรรมการผลิต คณะวิศวกรรมศาสตร์ สถาบันเทคโนโลยีนานาชาติสริ นิ ธร มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์ ปริญญาโท สาขาวิทยาการคอมพิวเตอร์และวิศวกรรมการจัดการ คณะวิทยาศาสตร์และเทคโนโลยี มหาวิทยาลัยอัสสัมชัญ การอบรม หลักสูตร Director Accreditation Program (DAP) สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย ตําแหน่ งปัจจุบนั ในบริ ษทั และประสบการณ์ ทาํ งานในระยะ 5 ปี ย้อนหลัง 2560-ปั จจุบนั กรรมการบริษทั กรรมการตรวจสอบ บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ตําแหน่ งในบริษทั จดทะเบียนอืน -ไม่ม-ี ตําแหน่ งในกิ จการที ไม่ใช่ บริษทั จดทะเบียน 2556-ปั จจุบนั ผูช้ ่วยประธานกรรมการและกรรมการ บริษทั ยูไนเต็ด เพาเวอร์ ออฟ เอเชีย จํากัด(มหาชน) 2556-ปั จจุบนั กรรมการผูจ้ ดั การ บริษทั โดม แลนด์ เอสเตท จํากัด 2552-ปั จจุบนั กรรมการบริหาร บริษทั ฮาท แอนด์ มายด์ แอพพาเรล จํากัด การดํารงตําแหน่ งในกิจการที อาจทําให้เกิ ดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ -ไม่ม-ี การมี/ไม่มี ส่วนได้ส่วนเสียในบริ ษัท และบริษทั ในเครือ -ไม่ม-ี ความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างกรรมการและผูบ้ ริ หาร -ไม่ม-ี สัดส่ วนการถือหุ้นในบริ ษทั (%) -ไม่ม-ี

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

คณะกรรมการบริ ษทั ข้อมูล ณ วันที 31 ธันวาคม 2560 บริษทั มีกรรมการบริษทั จํานวน 9 ท่าน ประกอบด้วย ชือ-สกุล ตําแหน่ง 1. นายฉัฐภูมิ ขันติวริ ยิ ะ ประธานกรรมการบริษทั 2. นายภักดี กาญจนาวลัย รองประธานกรรมการบริษทั /กรรมการอิสระ 3. นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา กรรมการบริษทั 4. นางสาวโสภา นาจันหอม กรรมการบริษทั 5. นางฐิตภิ รณ์ ศิลปรัศมี กรรมการอิสระ 6. นายกวิน เฉลิมโรจน์ กรรมการอิสระ 7. นายสว่าง ทังวัฒโนทัย กรรมการบริษทั 8. นายอนันต์ สิรแิ สงทักษิณ กรรมการอิสระ 9. นายศิรศิ กั ดิ ปิ ยทัสสีกุล กรรมการบริษทั คณะกรรมการบริษทั มีวาระการดํารงตําแหน่งคราวละ 3 ปี ขอบเขตอํานาจหน้าทีของคณะกรรมการบริษทั 1. พิจารณาให้ความเห็นชอบในเรืองทีสําคัญ เกียวกับการดําเนินงานของบริษทั เช่น วิสยั ทัศน์ และภารกิจกลยุทธ์ เป้ าหมายทาง การเงิน ความเสียง มาตรการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน รวมถึงแผนงาน และงบประมาณ เป็ นประจําทุกปี โดยคํานึงถึงผลประโยชน์ของผู้ มีสว่ นได้เสียทุกฝ่ าย ติดตามและดูแลให้ฝ่ายจัดการดําเนินงานตามนโยบาย และแผนทีกําหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล 2. จัดการบริษัทให้เ ป็ น ไปตามกฎหมาย วัต ถุประสงค์ และข้อบังคับ ของบริษัท ตลอดจนมติของทีประชุม ผู้ถ ือหุ้น ทีชอบด้ ว ย กฎหมายด้วยความซือสัตย์สจุ ริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของบริษทั 3. ควบคุมกํากับดูแลการบริหารและการจัดการของคณะกรรมการบริหารให้เป็ นไปตามนโยบายทีได้รบั มอบหมาย เว้นแต่ในเรือง ดังต่อไปนี คณะกรรมการต้อ งได้รบั มติอนุ มตั ิของทีประชุมผู้ถอื หุ้นก่อ นการดํ าเนินการอันได้แก่ เรืองทีกฎหมายกําหนดให้ต้องได้รบั มติ อนุมตั ขิ องทีประชุมผูถ้ อื หุน้ เช่น การเพิมทุน การลดทุน การออกหุน้ กู้ การขายหรือโอนกิจการของบริษทั ทังหมดหรือบางส่วนทีสําคัญให้แก่ บุคคลอืน หรือการซือหรือรับโอนกิจการของบริษทั อืนมาเป็ นของบริษทั การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับ เป็ นต้น 4. คณะกรรมการอาจแต่ งตังกรรมการจํ านวนหนึ งตามทีเห็นสมควร ให้เป็ นคณะกรรมการบริห ารเพือปฏิบตั ิงานตามทีได้รับ มอบหมายจากคณะกรรมการบริษทั และให้คณะกรรมการตังกรรมการบริหารคนหนึง เป็ นประธานกรรมการบริหาร ทังนี กรรมการบริหารมี สิทธิได้รบั ค่าตอบแทนและบําเหน็จตามทีทีประชุมคณะกรรมการบริษทั กําหนด โดยไม่กระทบกระเทือนถึงสิทธิของกรรมการบริหารในอันที จะได้รบั ค่าตอบแทนและผลประโยชน์อย่างอืนในฐานะทีเป็ นกรรมการหรือพนักงานของบริษทั 5. คณะกรรมการอาจแต่ งตังบุ คคลอืนใดให้ดําเนิ นกิจ การของบริษัทภายใต้การควบคุมของคณะกรรมการหรืออาจมอบอํานาจ เพือให้บุคคลดังกล่าวมีอํานาจตามทีคณะกรรมการเห็นสมควรและภายในเวลาทีคณะกรรมการเห็นสมควร และคณะกรรมการอาจยกเลิก เพิกถอน เปลียนแปลงหรือแก้ไขอํานาจนัน ๆ ก็ได้ 6. ห้ามมิให้กรรมการประกอบกิจการอันมีสภาพอย่างเดียวกันและเป็ นการแข่งขันกับกิจการของบริษทั หรือเข้าเป็ นหุน้ ส่วนในห้าง หุน้ ส่วนสามัญ หรือเป็ นหุน้ ส่วนไม่จํากัดความรับผิดในห้างหุน้ ส่วนจํากัด หรือเป็ นกรรมการของบริษทั อืน ทีประกอบกิจการอันมีสภาพอย่าง เดียวกันและเป็ นการแข่งขันกับกิจการของบริษทั ไม่วา่ จะทําเพือประโยชน์ของตนเองหรือประโยชน์ของผูอ้ นื เว้นแต่กรรมการผูน้ นจะได้ ั แจ้ง ให้ทประชุ ี มผูถ้ อื หุน้ ทราบก่อนทีจะมีมติแต่งตังตนเป็ นกรรมการ 7. การจ่ายเงินปั นผลระหว่างกาล 8. การว่าจ้างหรือแต่งตังกรรมการผูจ้ ดั การ 9. การแต่งตังกรรมการในบริษทั ย่อย ทังนี ในกรณีทการดํ ี าเนินการเรืองใดทีกรรมการท่านใดหรือบุคคลทีอาจมีความขัดแย้ง (ตามประกาศสํานักงาน กลต. และ/หรือ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย) มีส่วนได้เสียหรือความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.) มีสว่ นได้เสียหรือมี ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ กับบริษทั หรือบริษทั ย่อย โดยคณะกรรมการบริษทั จะต้องงดการออกเสียงลงคะแนน และ/หรือนําเสนอเรือง ดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษทั และ/หรือทีประชุมผู้ถอื หุน้ เพือให้พจิ ารณาและอนุ มตั ริ ายการดังกล่าวภายใต้ขอ้ บังคับหรือประกาศหรือ กฎหมายทีเกียวข้อง

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

คณะกรรมการชุดย่อย โครงสร้างการจัดการประกอบด้วยคณะกรรมการชุดย่อยทังหมด 4 ชุด ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการบริหาร คณะกรรมการสรรหาและกําหนดค่าตอบแทน และคณะกรรมการบริหารความเสียง โดยมีรายละเอียดดังนี คณะกรรมการตรวจสอบ ชือ-สกุล ตําแหน่ง 1. นายภักดี กาญจนาวลัย ประธานกรรมการตรวจสอบ 2. นายอนันต์ สิรแิ สงทักษิณ กรรมการตรวจสอบ 3. นายกวิน เฉลิมโรจน์ กรรมการตรวจสอบ ขอบเขตอํานาจหน้ าทีของคณะกรรมการตรวจสอบ  สอบทานให้บริษท ั ฯ มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเพียงพอ  สอบทานระบบการกํากับดูแ ลกิจ การ การควบคุมภายใน การบริหารความเสียง และกระบวนการทีเกียวข้อ งกับ มาตรการการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน ของบริษทั ให้เป็ นไปตามแนวทางทีเป็ นทียอมรับของตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทย และสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  สอบทานให้บ ริษัทฯ มีหน่วยงานตรวจสอบภายใน (Internal Audit) ทีเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ พิจารณาความ เป็ น อิสระของหน่ วยงานตรวจสอบภายใน ตลอดจนให้ความเห็นชอบในการพิจ ารณาแต่งตัง โยกย้าย เลิกจ้าง หัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบภายใน  สอบทานให้บริษท ั ฯ ปฏิบตั ติ ามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ ข้อกําหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ และกฎหมายทีเกียวข้องกับธุรกิจของบริษทั ฯ  พิจ ารณาคัด เลือ กเสนอแต่ ง ตังบุ ค คลซึ งมีค วามเป็ น อิส ระเพือทํ า หน้ า ทีเป็ น ผู้ส อบบัญ ชีข องบริษัท ฯและเสนอ ค่าตอบแทนของบุคคลดังกล่าว รวมทังเข้าร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มฝี ่ ายจัดการเข้าร่วมประชุมด้วยอย่าง น้อยปี ละ 1 ครัง  พิจารณารายการเกียวโยงกัน หรือ รายการทีอาจมีความขัด แย้ง ทางผลประโยชน์ ให้เ ป็ นไปตามกฎหมายและ ข้อกําหนดของตลาดหลักทรัพย์ ทังนีเพือให้มนใจว่ ั ารายการดังกล่าวสมเหตุสมผลและเป็ นประโยชน์สูงสุดต่อบริษทั ฯ  จัดทํารายงานของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิ ดเผยไว้ในรายงานประจําปี ของบริษท ั ฯ ซึงรายงานดังกล่าวต้องลง นามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบ และต้องประกอบด้วยข้อมูลอย่างน้อย ดังต่อไปนี ความเห็นเกียวกับความถูกต้อง ครบถ้วน เป็ นทีเชือถือได้ของรายงานทางการเงินของบริษทั ฯ ความเห็นเกียวกับความเพียงพอของระบบควบคุมภายในของบริษทั ฯ ความเห็นเกียวกับการปฏิบตั ิต ามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ข้อกําหนดของตลาด หลักทรัพย์หรือกฎหมายทีเกียวข้องกับธุรกิจของบริษทั ฯ ความเห็นเกียวกับความเหมาะสมของผูส้ อบบัญชี ความเห็นเกียวกับรายการทีอาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ จํานวนการประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบ และการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบแต่ละ ท่าน ความเห็น หรือ ข้อ สัง เกตโดยรวมทีคณะกรรมการตรวจสอบได้ รับ จากการปฏิบ ัต ิห น้ าทีตามกฎบั ต ร (Charter) รายการอืนทีเห็นว่าผู้ถอื หุน้ และผูล้ งทุนทัวไปควรทราบ ภายใต้ขอบเขตหน้าทีและความรับผิดชอบทีได้รบั มอบหมายจากคณะกรรมการบริษทั  ดําเนินการตรวจสอบเรืองทีได้รบ ั แจ้งจากผูส้ อบบัญชีของบริษทั ฯ ในกรณีพบพฤติกรรมอันควรสงสัยว่ากรรมการ ผู้ จ ั ด การ หรื อ บุ ค คลซึ งรับ ผิด ชอบในการดํ า เนิ น งานของบริ ษั ท ฯ ได้ ก ระทํ า ความผิ ด ตามที กํ า หนดไว้ ใ น พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที 4) พ.ศ. 2551 และรายงานผลการตรวจสอบในเบืองต้น ให้แก่สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาด หลักทรัพย์ และผูส้ อบบัญชีทราบภายในสามสิบวันนับแต่ วันทีได้รบั แจ้งจากผูส้ อบบัญชี  พิจารณาให้ความเห็นเกียวกับ แผนงาน ผลการปฏิบ ัติงาน งบประมาณและอัตรากํา ลังของสํานักงานตรวจสอบ ภายใน

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

สอบทานและอนุมตั กิ ฎบัตรของการตรวจสอบภายใน จัดทํารายงานการปฏิบตั งิ านเสนอคณะกรรมการบริษทั ฯ อย่างน้อยปี ละ 1 ครัง  ทบทวนกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบอย่างน้อยปี ละ 1 ครัง  คณะกรรมการตรวจสอบสามารถเชิญฝ่ ายจัด การหรือ หัว หน้ า งานเข้าร่วมประชุมเพือชีแจงหรือ ให้ส่ งเอกสารที เกียวข้องได้ตามขอบเขตอํานาจหน้าที  คณะกรรมการตรวจสอบสามารถรับคําปรึกษาจากผู้เชียวชาญอิสระตามความเหมาะสมด้วยค่าใช้จ่ายของบริษัทฯ ตามขอบเขตงานทีรับผิดชอบ  ปฏิบ ต ั ิการอืนใดตามทีคณะกรรมการของบริษัทฯ มอบหมายด้วยความเห็น ชอบจากคณะกรรมการตรวจสอบ กําหนดให้กรรมการตรวจสอบดํารงตําแหน่ งเป็ นเวลา 3 ปี โดยให้ครบวาระตามวาระการเป็ นกรรมการบริษัทของ กรรมการแต่ละท่าน คณะกรรมการบริ หาร ชือ-สกุล ตําแหน่ง 1. นายฉัฐภูมิ ขันติวริ ยิ ะ ประธานกรรมการบริหาร 2. นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา กรรมการบริหาร 3. นางสาวโสภา นาจันหอม กรรมการบริหาร 4. นายวิโรจน์ ทังพิทกั ษ์ไพศาล กรรมการบริหาร ขอบเขตอํานาจหน้ าทีของคณะกรรมการบริ หาร  วางแผน ดําเนินกิจการและควบคุมกิจการของบริษท ั ให้เป็ นไปตามนโยบายทีใด้รบั อนุมตั จิ ากคณะกรรมการบริษัท และดําเนินกิจการใดๆ เพือสนับสนุนการดําเนินงานภายใต้ระเบียบบริษทั ฯ นโยบายของคณะกรรมการบริษทั และ นโยบายและมาตรการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน รวมทังกําหนดหน้าทีให้พนักงานและลูกจ้างบริษทั ฯ ระดับต่างๆ ปฏิบตั ติ าม  กําหนดกลยุทธ์ในการดําเนินธุรกิจของบริษท ั  กําหนดแผน และแนวทางเกียวกับการลงทุนตามนโยบายของบริษท ั  มีอํานาจพิจารณาอนุ มตั กิ ารกู้ หรือการขอสินเชือใด ๆ เพือธุรกรรมตามปกติของบริษท ั รวมถึงเป็ นผูค้ าประกั ํ นหรือ การชําระเงินหรือการชําระหนีเพือการดําเนินธุรกิจตามปกติของบริษทั ในวงเงินไม่เกิน 100 ล้านบาท  กําหนดโครงสร้างองค์กร และการบริหาร รวมถึงมีอํานาจจ้าง แต่งตัง ปลดออก ให้ออก ไล่ออก กําหนดอัตราค่าจ้าง ให้บาํ เหน็จรางวัล ปรับขึนเงินเดือน ค่าตอบแทน โบนัส สําหรับพนักงานระดับผูอ้ ํานวยการฝ่ ายขึนไป  มีอํานาจพิจารณากําหนดสวัสดิก ารพนักงานให้เหมาะสมกับสภาพการณ์ ประเพณี และสอดคล้องกับ กฎหมายที บังคับใช้อยู่  มีอํานาจอนุมตั ริ ายการค่าใช้จ่ายทางการค้าทีเป็ นปกติของธุรกิจ และการซือวัตถุดบ ิ เพือการผลิต หรือการซือสินค้า เพือจําหน่าย รวมถึงการทําสัญญาทีมีภาระผูกพันของบริษทั ในวงเงินไม่เกิน 20 ล้านบาท  มีอํานาจอนุมตั อิ ํานาจอนุมตั ริ ายการการซือขายทรัพย์สน ิ หรือการจัดซือจัดจ้าง หรือการก่อสร้าง หรือการเช่า เพือ ใช้ป ระกอบธุ รกิจ หลักปกติตามวัตถุ ประสงค์ของบริษัทฯ และการให้เช่าทรัพย์สินเพือหารายได้ ให้เ ป็ นไปตาม วัตถุประสงค์ของบริษทั ในวงเงินไม่เกิน 20 ล้านบาท  ควบคุมดูแลการดําเนินงานของบริษท ั ให้เป็ นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษทั ตลอดจนมติที ประชุมผูถ้ อื หุน้  ปฏิบตั ห ิ น้าทีอืนๆ ตามทีได้รบั มอบหมายจากคณะกรรมการบริษทั ในแต่ละคราว ทังนี การมอบหมายอํานาจหน้าทีและความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารดังกล่าวข้างต้นนัน จะไม่รวมถึงอํานาจ และ/หรือ การมอบอํานาจช่วงในการอนุมตั ริ ายการใดทีตน หรือผู้รบั มอบอํานาจช่วง หรือบุคคลทีอาจมีความขัดแย้ง (ตามทีนิยามไว้ในประกาศ คณะกรรมการ ก.ล.ต.) มีสว่ นได้เสียหรือผลประโยชน์ในลักษณะอืนใดขัดแย้งกับบริษทั หรือบริษทั ย่อยของบริษทั ซึงการอนุมตั ริ ายการใน ลักษณะดังกล่าวจะต้องเสนอต่อทีประชุมคณะกรรมการ และ/หรือทีประชุมผูถ้ ือหุ้น (แล้วแต่กรณี) เพือพิจารณาอนุมตั ริ ายการดังกล่า ว ตามทีข้อบังคับของบริษทั หรือกฎหมายทีเกียวข้องกําหนด  

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

คณะกรรมการสรรหาและพิ จารณาค่าตอบแทน ชือ-สกุล ตําแหน่ง 1. นายภักดี กาญจนาวลัย ประธานกรรมการสรรหาฯ 2. นางฐิตภิ รณ์ ศิลปรัศมี กรรมการสรรหาฯ 3. นายศิรศิ กั ดิ ปิ ยทัสสีกุล กรรมการสรรหาฯ ขอบเขตอํานาจหน้ าทีของคณะกรรมการสรรหาและพิ จารณาค่าตอบแทน  การปฏิบตั งิ านด้านการสรรหา - พิจารณาองค์ประกอบ คุณสมบัตขิ องคณะกรรมการบริษัทโดยรวม และรายบุคคล ทีเหมาะสมกับขนาด ประเภท และความซับ ซ้อนของธุ ร กิจของบริษัท ฯ ทังในด้ านการศึก ษา ความรู้ ความชํ านาญ ทักษะ ประสบการณ์ ความสามารถเฉพาะด้านทีเกียวข้องกับธุรกิจของบริษทั ฯ ความเป็ นอิสระตามหลักเกณฑ์ที บริษทั ฯกําหนด - พิจารณาคุณสมบัติของผูบ้ ริหารสูงสุดทีเหมาะสมกับ การบริหารจัดการธุ รกิจของบริษัทฯ เพือให้บ รรลุ วิสยั ทัศน์ทกํี าหนดไว้ โดยให้ครอบคลุมทังในด้านการศึกษา ประสบการณ์ ความรู้ ความเชียวชาญ และนํ า ปั จจัยสภาพแวดล้อมทางธุรกิจทีสําคัญและเกียวข้อง เช่น สภาพและแนวโน้มเศรษฐกิจและอุตสาหกรรม ตลอดจนการแข่งขันทางธุรกิจมาประกอบการพิจารณาด้วย - กําหนดกระบวนการและหลักเกณฑ์ในการสรรหาบุคคล ให้สอดคล้องกับโครงสร้างและคุณสมบัติต ามที กําหนดไว้ขา้ งต้น ทังนี โดยยึดมันในหลักการกํากับดูแลกิจการทีดี - กํากับดูแลให้บริษัทฯ จัดให้มีการปฐมนิเ ทศ และมอบเอกสารทีเป็ นประโยชน์ต่ อการปฏิบตั ิหน้ าทีให้แ ก่ กรรมการทีได้รบั การแต่งตังใหม่ - จัดทําและทบทวนแผนการสืบทอดตําแหน่ ง (Succession Plan) ของผูบ้ ริหารสูงสุดของบริษทั ฯ เพือเตรียม ความพร้อมเป็ นแผนต่อเนืองให้มผี สู้ บื ทอดงานเพือให้การบริหารงานของบริษทั ฯสามารถดําเนินไปได้อย่าง ต่อเนือง - คัดเลือกกรรมการบริษทั ทีมีคณ ุ สมบัตเิ หมาะสมเป็ นกรรมการในคณะกรรมการชุดย่อย เพือนําเสนอต่อที ประชุมคณะกรรมการบริษทั พิจารณาแต่งตังเมือมีตําแหน่ งว่างลง  การปฏิบตั งิ านด้านการพิจารณาค่าตอบแทน - ทบทวนและเสนอรูป แบบ ตลอดจนหลักเกณฑ์การพิจ ารณาค่ าตอบแทนให้เ หมาะสมกับ หน้ าทีความ รับ ผิดชอบของกรรมการ โดยเชือมโยงค่าตอบแทนกับผลการดํ าเนิน งานโดยรวมของบริษัทฯ เพือให้ สามารถจูงใจและรักษากรรมการทีมีความสามารถ มีคณ ุ ภาพ และศักยภาพ ทังนี ให้คณะกรรมการบริษัท เป็ นผูพ้ จิ ารณาเพือให้ความเห็นชอบก่อนนําเสนอเพือขออนุมตั ติ ่อทีประชุมผูถ้ อื หุน้ สามัญประจําปี - ประเมินผลการปฏิบตั งิ านประจําปี และพิจารณาปรับอัตราค่าตอบแทนทีเหมาะสมให้แก่ผบู้ ริหารสูงสุด ของ บริษทั ฯ เพือเสนอขออนุมตั ติ ่อคณะกรรมการบริษทั  พิจารณาทบทวนกฎบัตรคณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน อย่างน้อยปี ละ ครัง  รับผิดชอบต่อการอืนใดทีคณะกรรมการบริษทั มอบหมาย คณะกรรมการบริ หารความเสียง ชือ-สกุล ตําแหน่ง 1. นายอนันต์ สิรแิ สงทักษิณ ประธานกรรมการบริหารความเสียง 2. นายกวิน เฉลิมโรจน์ กรรมการบริหารความเสียง 3. นายฉัฐภูม ิ ขันติวริ ยิ ะ กรรมการบริหารความเสียง 4. นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา กรรมการบริหารความเสียง ขอบเขต อํานาจ หน้ าทีของคณะกรรมการบริ หารความเสียง  คณะกรรมการบริหารความเสียงมีอํานาจให้หน่วยงานต่างๆในองค์กร ชีแจงข้อมูลเป็ นลายลักษณ์อกั ษร หรือเชิญให้ ผูบ้ ริหารและเจ้าหน้าทีทีเกียวข้องเข้าร่วมการประชุมกับคณะกรรมการบริหารความเสียงเพือชีแจงหรือให้ขอ้ มูลด้วย วาจา สําหรับ ความเสียงและการปฏิบ ัต ิห น้ า ทีตามความรับ ผิด ชอบ ตามทีคณะกรรมการบริห ารความเสียง เห็นสมควร

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)



  



 

รายงานประจําปี 2560

คณะกรรมการบริหารความเสียงมีอํานาจในการให้หน่ วยงานต่างๆในองค์กรดําเนินการ หรือปฏิบตั กิ ารอย่างหนึง อย่างใดเท่าทีจําเป็ น เพือให้สามารถปฏิบตั หิ น้าทีตามความรับผิดชอบทีกําหนดในกฏบัตรฯ หรือหน้าทีพิเศษอืนใด ตามทีคณะกรรมการบริษทั จะมอบหมายให้ปฏิบตั เิ พิมเติมเป็ นกรณีพเิ ศษ พิจารณากลันกรองเรืองการควบคุมภายในและการบริหารความเสียงขององค์กร การกํากับดูแล ให้คําปรึกษา คําแนะนํ า ข้อเสนอแนะในเรืองการควบคุมภายในและการบริหารความเสียงทีเป็ น ประเด็นสําคัญขององค์กร แต่งตังคณะทํางานบริหารความเสียงเพือให้เป็ นไปตามแนวทางปฎิบตั ใิ นการบริหารความเสียง ตามหลักเกณฑ์และ แนวทางการกํากับดูแลกิจ การทีดี โดยการมอบหมายอํานาจหน้าทีให้หน่ วยงานในองค์กรอย่างชัดเจนทําหน้ าที ตรวจสอบดูแลการบริหารความเสียงโดยตรง ดูแลสนับสนุนให้มีการสอบทาน และทบทวนนโยบาย และกรอบการบริหารความเสียงขององค์กรเป็ นประจําอย่าง น้อยทุกปี เพือให้แน่ ใจว่านโยบาย และกรอบบริหารความเสียงดังกล่าว ยังคงสอดคล้องและเหมาะสมกับสภาพการ ดําเนินธุรกิจในภาพรวม และกิจกรรมการบริหารความเสียงขององค์กร รายงานผลการบริหารความเสียงทีสําคัญให้คณะกรรมการบริษทั รับทราบ พิจารณาเรืองอืนๆตามทีคณะกรรมการบริษทั มอบหมาย

ผู้บริ หาร ข้อมูล ณ วันที 31 ธันวาคม 2560 บริษทั มีผบู้ ริหาร จํานวน 6 ท่าน ประกอบด้วย ชือ-สกุล ตําแหน่ง 1. นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา กรรมการผูจ้ ดั การ 2. นางสาวโสภา นาจันหอม รองกรรมการผูจ้ ดั การสายงานการเงิน-บัญชี และเทคโนโลยีสารสนเทศ 3. นายวิโรจน์ ทังพิทกั ษ์ไพศาล รองกรรมการผูจ้ ดั การสายงานการขายและการตลาด 4. นายฉัตรชัย ดาวเรือง รองกรรมการผูจ้ ดั การสายงานการผลิต 5. นางสาวพวงเงิน กาญจน์รกั ษ์ รองกรรมการผูจ้ ดั การสายงานบุคคล 6. นายดัก ราสิก รองกรรมการผูจ้ ดั การสายงานเทคโนโลยีและพัฒนา กรรมการผูม้ ีอาํ นาจลงนามผูกพันบริ ษทั ฯ กรรมการผูม้ อี ํานาจลงนาม ประกอบด้วย นายฉัฐภูมิ ขันติวริ ยิ ะ นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา นางสาวโสภา นาจันหอม และนาย สว่าง ทังวัฒโนทัย โดยกรรมการสองในสีคนนี ลงลายมือชือร่วมกันพร้อมประทับตราสําคัญบริษทั ขอบเขต อํานาจ หน้ าทีของกรรมการผู้จดั การ 1. กําหนดวิสยั ทัศน์ พันธกิจ ทิศทาง กลยุทธ์ต่างๆของบริษทั และบริหารให้เป็ นไปตามเป้ าหมายรวมทีบริษทั กําหนดไว้ 2. ดูแ ล กํากับ การดําเนินกิจ กรรมต่างๆให้บรรลุวตั ถุประสงค์ และถูกต้องตามข้อกําหนดทางกฏหมาย และระเบียบ ข้อบังคับต่างๆ 3. ปรับปรุงระบบบริหารจัดการต่างๆให้มปี ระสิทธิภาพ และมีการพัฒนาอย่างต่อเนืองยังยืน 4. กํ าหนดนโยบายและบริห ารงาน ด้านคุณ ภาพ สวัสดิก าร สุขภาพ และความปลอดภัย รวมถึงด้านผลกระทบ สิงแวดล้อม 5. ส่งเสริม และสนับสนุนให้บุคคลากรอันทรงค่าขององค์กร มีความซือสัตย์ รักและสามัคคี มีการพัฒนาการตนเองอย่าง ต่อเนือง 6. สือสารนโยบาย เป้ าหมาย วัตถุประสงค์ กลยุทธ์ต่างๆของบริษทั ข้อมูลทางธุรกิจทีจําเป็ นตามความเหมาะสมอย่าง สมําเสมอให้บุคคลากรในองค์กร 7. สือสารข้อมูลทางธุรกิจทีจําเป็ นให้บุคคลภายนอกองค์กรอย่างถูกต้อง เหมาะสมและทันการณ์ 8. ดําเนินกิจการใดๆเพือสนับสนุ นการดําเนินงานภายใต้ระเบียบของบริษทั นโยบายของคณะกรรมการบริษทั นโยบาย และมาตรการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน รวมทังกําหนดหน้าทีความรับผิดชอบให้พนักงานของบริษทั ระดับ ต่างๆ ปฏิบตั ิ ทังนี การใช้อํานาจหน้าทีของกรรมการผูจ้ ดั การไม่รวมถึง (ต้องไม่ขดั แย้งกับกฎเกณฑ์ของ ก.ล.ต.) อํานาจในการอนุมตั ริ ายการที ทําให้กรรมการผูจ้ ดั การหรือบุคคลทีอาจมีความขัดแย้ง มีสว่ นได้เสีย หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอืนใดกับบริษทั และ

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

บริษทั ย่อย รวมทังรายการทีกําหนดให้ขอความเห็นชอบจากทีประชุมคณะกรรมการบริษทั หรือทีประชุมผูถ้ อื หุ้น เช่น รายการทีเกียวโยง หรือการได้มาหรือจําหน่ายไป ซึงสินทรัพย์ของบริษทั และบริษทั ย่อย เป็ นต้น เลขานุการบริ ษทั นางสาวโสภา นาจันหอม ดํารงตําแหน่ งเป็ นเลขานุการบริษทั ตังแต่วนั ที 21 มิถุนายน 2560 โดยคุณสมบัตขิ องผูด้ ํารงตําแหน่ งเป็ น เลขานุการบริษทั จะต้องปฏิบตั หิ น้าทีตามทีกําหนดในมาตรา 89/15 และมาตรา 89/16 ของพระราชบัญญัตหิ ลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซือสัตย์สุจริต รวมทังต้องปฏิบตั ใิ ห้เป็ นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ ข้อบังคับบริษทั มติ คณะกรรมการ ตลอดจนมติทประชุ ี มผูถ้ อื หุน้ ขอบเขต อํานาจ และหน้ าที ของเลขานุการบริ ษทั (1) จัดทําและเก็บรักษาเอกสารดังต่อไปนี  ทะเบียนกรรมการ  หนังสือนัดประชุมคณะกรรมการ รายงานการประชุมคณะกรรมการ และรายงานประจําปี บริษทั  หนังสือนัดประชุมผูถ้ อื หุน้ และรายงานการประชุมผูถ้ อื หุน้ (2) เก็บรักษารายงานการมีสว่ นได้เสียทีรายงานโดยกรรมการหรือผูบ้ ริหาร และจัดส่งสําเนารายงานการมีสว่ นได้เสียตาม มาตรา 89/14 ให้ประธานคณะกรรมการ และประธานคณะกรรมการตรวจสอบทราบภายใน 7 วันทําการนับแต่วนั ทีบริษทั ได้รบั รายงาน (3) ดําเนินการอืนๆ ตามทีคณะกรรมการกํากับตลาดทุนประกาศกําหนด นอกจากนีเลขานุ การบริษทั ยังมีหน้าทีอืนตามที บริษทั (หรือคณะกรรมการบริษทั ) มอบหมาย ดังนี  ให้คาํ แนะนํ าด้านกฎหมายและกฎเกณฑ์ต่างๆทีเกียวข้อง และข้อพึงปฏิบตั ดิ า้ นการกํากับดูแลในการดําเนิน กิจกรรมของคณะกรรมการให้เป็ นไปตามกฎหมาย  ทําหน้าทีในการดําเนินการจัดประชุมคณะกรรมการบริษทั และการประชุมผูถ้ อื หุน้  ติดต่อประสานงานกับหน่ วยงานทีกํากับดูแล เช่น สํานักงาน ตลาดหลักทรัพย์ฯ และดูแลการเปิ ดเผยข้อมู ล และรายงานสารสนเทศต่อหน่วยงานทีกํากับดูแลและสาธารณชน ให้ถกู ต้องครบถ้วนตามกฎหมาย  จัดให้มกี ารปฐมนิเทศ ให้คาํ แนะนําแก่กรรมการทีได้รบั การแต่งตังใหม่  หน้าทีอืนๆ ตามทีได้รบั มอบหมายจากบริษทั โดยในช่วงปี ทผ่ี านมาบริษทั ฯมีการจัดประชุมคณะกรรมการบริษทั และคณะกรรมการชุดย่อย เพือให้ผลการดําเนินการเป็ นไปตาม หลักการกํ ากับ กิจ การทีดี บริษัทฯจึงทําการรวบรวมสถิติก ารเข้าประชุมของคณะกรรมการแต่ ละชุดในปี 2560 ทีผ่านมา ณ วันที 31 ธันวาคม 2560 โดยมีรายละเอียดดังนี สรุปการประชุมคณะกรรมการ สําหรับปี 2560

ชือ-สกุล

นายฉัฐภูมิ ขันติ วิริยะ นายภักดี กาญจนาวลัย

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา นางสาวโสภา นาจันหอม (1)

นายสว่าง ทังวัฒโนทัย นางฐิ ติภรณ์ ศิ ลปรัศมี

ตําแหน่ ง

ประธานกรรมการบริษทั กรรมการบริหารความเสียง รองประธานกรรมการบริษทั ประธานกรรมการตรวจสอบ ประธานกรรมการสรรหาฯ กรรมการอิสระ กรรมการบริษทั กรรมการบริหารความเสียง กรรมการบริษทั กรรมการสรรหาฯ กรรมการบริหารความเสียง กรรมการบริษทั กรรมการอิสระ กรรมการสรรหาฯ

จํานวนครังทีเข้าร่วมประชุม / การประชุมปี 2560 คณะกรรมการ บริษทั ตรวจสอบ สรรหาและ บริหารความ พิ จารณา เสียง กําหนด ค่าตอบแทน 8/8 2/2 8/8

5/5

2/2

7/8

2/2

8/8

2/2

1/2

6/8 8/8

2/2

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

นายศิ ริศกั ดิ ปิ ยทัสสีกลุ กรรมการทีเข้าใหม่ นายอนันต์ สิริแสงทักษิ ณ (2)

นายกวิน เฉลิ มโรจน์ (3)

รายงานประจําปี 2560

กรรมการบริษทั กรรมการสรรหาฯ

8/8

0/2

กรรมการอิสระ กรรมการตรวจสอบ ประธานกรรมการบริหารความเสียง กรรมการอิสระ กรรมการตรวจสอบ กรรมการบริหารความเสียง

4/8

3/5

1/2

3/8

2/5

1/2

หมายเหตุ (1) นางสาวโสภา นาจันหอม  ลาออกจากตําแหน่งกรรมการสรรหาฯ เมือวันที 21 มิถนุ ายน 2560 และได้แต่งตัง นายศิรศิ กั ดิ ปิ ยะทัสสีกุล เข้ารับตําแหน่งแทนตังแต่วนั ที 21 มิถนุ ายน 2560  เปลียนตําแหน่งในคณะกรรมการบริหารความเสียง จากเดิมกรรมการบริหารความเสียง เป็ น เลขานุ การคณะกรรมการบริหารความเสียง แทน โดยมีผลตังแต่ วันที 1 สิงหาคม 2560 (2) นายอนันต์ สิรแิ สงทักษิณ ได้รบั การแต่งตังเมือวันที 28 เมษายน 2560 แทนนายพงษ์ศกั ดิ เลียงศิริ ทีหมดวาระการดํารงตําแหน่ง ตามมติทประชุ ี มสามัญผูถ้ อื หุน้ ปี 2560 และได้รบั การแต่งตังเป็ นกรรมการตรวจสอบแทนนายพงษ์ศกั ดิ เลียงศิริ (3) นายกวิน เฉลิมโรจน์ ได้รบั การแต่งตังเมือวันที 21 มิถนุ ายน 2560 แทนนายสุธรี ์ เพชรโลหะกุล ทีลาออกจากตําแหน่งเมือวันที 31 พฤษภาคม 2560 ตามวาระคงเหลือ และได้รบั การแต่งตังเป็ นกรรมการตรวจสอบแทนนายสุธรี ์ เพชรโลหะกุล

ค่าตอบแทนทีเป็ นตัวเงิ น ค่าตอบแทนกรรมการ ชือ-สกุล

นายฉัฐภูมิ ขันติ วิริยะ นายภักดี กาญจนาวลัย

นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา นางสาวโสภา นาจันหอม นายสว่าง ทังวัฒโนทัย นางฐิ ติภรณ์ ศิ ลปรัศมี นายศิ ริศกั ดิ ปิ ยทัสสีกลุ กรรมการทีเข้าใหม่ นายอนันต์ สิริแสงทักษิ ณ (1)

นายกวิน เฉลิ มโรจน์ (2)

ตําแหน่ ง

ประธานกรรมการบริษทั กรรมการบริหารความเสียง รองประธานกรรมการบริษทั ประธานกรรมการตรวจสอบ ประธานกรรมการสรรหาฯ กรรมการอิสระ กรรมการบริษทั กรรมการบริหารความเสียง กรรมการบริษทั กรรมการบริษทั กรรมการอิสระ กรรมการสรรหาฯ กรรมการบริษทั กรรมการสรรหาฯ

ค่าตอบแทนกรรมการปี 2560 คณะกรรมการ บริษทั ตรวจสอบ สรรหาและ พิจารณา กําหนด ค่าตอบแทน 850,000 -

รวม

850,000

550,000

40,000

10,000

600,000

400,000

400,000 400,000 400,000

10,000 10,000

410,000 400,000 410,000

400,000

270,833

30,000

300,833

200,000

20,000

220,000

กรรมการอิสระ กรรมการตรวจสอบ

129,166

10,000

139,166

170,833

20,000

190,833

4,170,833

120,000

30,000

4,320,833

กรรมการทีหมดวาระ นายพงษ์ศกั ดิ เลียงศิริ กรรมการทีลาออก นายสุธีร์ เพชรโลหะกุล

กรรมการอิสระ กรรมการตรวจสอบ รวมเป็ นจํานวนเงิ นค่าตอบแทนกรรมการในปี 2560 ทังสิน

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

หมายเหตุ (1) นายอนันต์ สิรแิ สงทักษิณ ได้รบั การแต่งตังเมือวันที 28 เมษายน 2560 แทนนายพงษ์ศกั ดิ เลียงศิริ ทีหมดวาระการดํารงตําแหน่ง ตามมติทประชุ ี มสามัญผูถ้ อื หุน้ ปี 2560 และได้รบั การแต่งตังเป็ นกรรมการตรวจสอบแทนนายพงษ์ศกั ดิ เลียงศิริ (2) นายกวิน เฉลิมโรจน์ ได้รบั การแต่งตังเมือวันที 21 มิถนุ ายน 2560 แทนนายสุธรี ์ เพชรโลหะกุล ทีลาออกจากตําแหน่งเมือวันที 31 พฤษภาคม 2560 ตามวาระคงเหลือ และได้รบั การแต่ง ตังเป็ นกรรมการตรวจสอบแทนนายสุธรี ์ เพชรโลหะกุล

ค่าตอบแทนรวมของผูบ้ ริหาร ในปี 2560 บริษทั ได้จ่ายค่าตอบแทนผุบ้ ริหารประกอบด้วยค่าตอบแทนเงินเดือน โบนัส ให้กบั ผูบ้ ริหารจํานวน 6 ราย รวม เป็ นจํานวนเงิน 28.03 ล้านบาท (ปี 2559 เท่ากับ 26.41 ล้านบาท) ค่าตอบแทนอืน ค่าตอบแทนอืนของกรรมการ -ไม่ม-ี ค่าตอบแทนอืนของผูบ้ ริหาร เงินกองทุนสํารองเลียงชีพ บริษทั ได้จดั ให้มกี องทุนสํารองเลียงชีพ โดยบริษทั ได้สมทบใน อัตราส่วนร้อยละ 2-3 ของเงินเดือน ขึนอยู่กบั อายุการทํางาน โดยในปี 2560 บริษทั ได้จ่ายเงินสมทบกองทุนสํารองเลียงชีพสําหรับผูบ้ ริหาร 6 ราย รวมเป็ นจํานวนเงิน 0.41 ล้านบาท (ปี 2559 เท่ากับ 0.44 ล้านบาท)

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

การกํากับดูแลกิจการ นโยบายการกํากับดูแลกิ จการ คณะกรรมการบริษทั ฯ มีความมุ่งมันทีจะบริหารงานโดยยึดหลักการกํากับกิจการทีดี ข้อพึงปฏิบตั ทิ ดีี สําหรับกรรมการบริษทั จด ทะเบียน กฎระเบียบ และแนวทางปฏิบตั ทิ เกี ี ยวข้องของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ และมีความมุ่งมันทีจะพัฒนายกระดับการกํากับดูแลกิจการของบริษทั สูแ่ นวปฏิบตั ทิ เป็ ี นสากล นโยบายการกํากับดูแลกิจการ (Corporate Governance Policy) ของบริษทั ฯนีเป็ นหลักการทีมุ่งเน้ นให้บริษทั มีระบบทีจัดให้มี โครงสร้างและกระบวนการของความสัมพันธ์ระหว่างคณะกรรมการ ฝ่ ายจัดการ และผู้ถอื หุน้ เพือความสามารถในการแข่งขัน นํ าไปสู่ ความเจริญเติบโตและเพิมมูลค่าให้กบั ผูถ้ อื หุน้ ในระยะยาว คณะกรรมการบริษทั ฯได้จดั ให้มหี ลักการทีดีในการกํากับกิจการโดยให้มคี วาม สอดคล้องกับหลักการพืนฐานในการใช้ความรู้อย่างรอบคอบ ระมัดระวัง และคํานึงถึงคุณธรรม และแสดงให้เห็นถึงการมีระบบบริห าร จัดการทีมีประสิทธิภาพ โปร่งใส ตรวจสอบได้ อันเป็ นการสร้างความเชือมันและความมันใจต่อผูถ้ ือหุ้น ผูล้ งทุน ผูม้ สี ่วนได้เ สีย และผู้ที เกียวข้องทุกฝ่ าย เพือให้การกํากับดูแลทีดีเป็ นเครืองมือในการเพิมมูลค่าและส่งเสริมการเติบโตอย่างยังยืนของบริษทั ฯ ทังนี คณะกรรมการเข้าใจบทบาท หน้าที และความรับผิดชอบของคณะกรรมการทีมีต่อบริษัท และผูถ้ อื หุน้ และได้ศกึ ษาแนว ทางการปฏิบตั ิต ามหลักการกํากับดูแ ลกิจการทีดี สําหรับกรรมการบริษัทจดทะเบียนทีเป็ นไปตามแนวทางของตลาดหลักทรัพ ย์แ ห่ง ประเทศไทย เพือนํามาปรับปรุงวิธกี ารดําเนินงานของบริษทั เพือสร้างความโปร่งใสในการทํางาน การดําเนินการให้มจี ริยธรรมทางธุรกิจ การจัดทําระบบควบคุมภายในต่างๆ รวมถึงการให้ความสําคัญของความเท่าเทียมกันของผูถ้ อื หุน้ และการรักษาผลประโยชน์ของผูถ้ อื หุ้น เป็ นสําคัญ สิ ทธิ ของผูถ้ อื หุ้น ในปี 2560 นอกเหนือจากสิทธิขนพื ั นฐานของผูถ้ ือหุ้น เช่น สิทธิการโอนหุน้ ของผูถ้ อื หุ้นสามารถดําเนินการโอนหุน้ ได้โดยไม่มี ข้อกําหนดทางกฎหมายใดๆทังสินแล้ว บริษทั ยังได้ดําเนินการในเรืองต่างๆทีเป็ นการส่งเสริมการใช้สทิ ธิของผูถ้ อื หุน้ ดังนี  บริษทั ได้ให้ความสําคัญและเคารพสิทธิของผูถ้ อื หุน้ โดยปฏิบตั ติ ามหลักเกณฑ์ทกฎหมายกํ ี าหนด และตามนโยบาย การกํากับดูแลกิจการ บริษทั ได้จดั ประชุมผูถ้ อื หุน้ สามัญประจําปี 2560 ในวันที 28 เมษายน 2560 โดยมีกรรมการเข้าร่วมประชุม 9 ท่าน นอกจากนียังมีผู้บริหารระดับสูง ผูแ้ ทนผูส้ อบบัญชี จากบริษทั ไพร้ซ์วอเตอร์เฮาส์คูเปอร์ส เอบีเอเอส จํากัด และบริษทั อินเวนท์เทค ซิส เต็มส์ (ประเทศไทย) จํากัด เป็ นผูด้ ําเนินการลงทะเบียนและตรวจสอบผลการนับคะแนนในการลงคะแนนในแต่ละวาระและทีปรึกษาทาง กฎหมาย คุณธัญพงศ์ ลิมวงศ์ยตุ ิ บริษทั อินเทลลิเจ้นท์ พาร์ทเนอร์ส จํากัด เข้าร่วมประชุมและผูด้ ําเนินการประชุมในครังนี  บริ ษั ท ได้ เ ผยแพร่ ห นั ง สื อ เชิญ ประชุ ม ผู้ ถื อ หุ้ น ทังภาษาไทยและภาษาอัง กฤษไว้ ทีเว็ บ ไซต์ ข องบริ ษั ท ที www.ubisasia.com และได้แจ้งให้ผู้ถ ือหุ้นรับทราบผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพ ย์แ ห่งประเทศไทย ณ วันที 10 เมษายน 2560 เพือให้ผถู้ อื หุน้ ได้ศกึ ษาข้อมูลก่อนวันประชุม และได้เผยแพร่รายงานข้อมูลบริษทั และรายงานประจําปี ณ วันที 10 เมษายน 2560  บริษทั ได้แจ้งหลักเกณฑ์และวิธกี ารในการเข้าร่วมประชุมผูถ้ อื หุน้ พร้อมทังข้อมูลสําหรับแต่ละวาระการประชุมอย่าง เพียงพอต่อการตัดสินใจ ให้ผถู้ อื หุน้ ทราบในหนังสือเชิญประชุม  บริษทั ได้จดั เตรียมข้อมูลทางเอกสารในการประกอบการมอบอํานาจ และเตรียมหนังสือมอบอํานาจ แบบ ข. และ แบบ ค. พร้อมเสนอชือกรรมการอิสระให้ผถู้ อื หุน้ พิจารณา รวมถึงจัดเตรียมอากรแสตมป์ เพืออํานวยความสะดวกโดยไม่คดิ มูลค่า  บริษัทได้เ ผยแพร่รายงานการประชุมสามัญผู้ถอื หุน้ ประจํ าปี 2560 ทางเว็บไซต์ของบริษทั ที www.ubisasia.com และได้แจ้งให้ผถู้ อื หุน้ รับทราบผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ณ วันที 11 พฤษภาคม 2560 ภายหลังการประชุม 14 วัน การปฏิ บตั ิ ต่อผูถ้ ือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน คณะกรรมการบริษทั มีนโยบายทีจะปฏิบตั ติ ่อผูถ้ อื หุน้ อย่างเท่าเทียมกัน ไม่วา่ จะเป็ นผูถ้ อื หุน้ รายใหญ่ ผูถ้ อื หุน้ รายย่อย นักลงทุน สถาบัน หรือผูถ้ อื หุน้ ต่างชาติ เพือให้เกิดความเท่าเทียมกันอย่างแท้จริง  เมือวันที 28 กันยายน 2559 บริษทั เปิ ดโอกาสให้ผถู้ อื หุน้ ได้เสนอเรืองเพือบรรจุเป็ นวาระการประชุม และเสนอชือ บุคคลเพือรับการเลือกตังเป็ นกรรมการบริษทั เป็ นการล่วงหน้า สําหรับการประชุมสามัญผูถ้ อื หุน้ ประจําปี 2560 โดยกําหนดช่วงเวลาเสนอ ตังแต่วนั ที 15 ตุลาคม 2559 ถึงวันที 31 มกราคม 2560 โดยมีการแจ้งให้ผถู้ อื หุน้ รับทราบผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ ไทย พร้อมทังเผยแพร่หลักเกณฑ์และขันตอนของเรืองดังกล่าวไว้ในเว็บไซต์ของบริษทั ที www.ubisasia.com  เมือวันที 1 กุมภาพันธ์ 2560 บริษทั ได้แจ้งผลต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า ไม่มผี ถู้ อื หุน้ ท่านใดเสนอวาระ การประชุมหรือรายชือบุคคลเพือรับการเลือกตังเป็ นกรรมการบริษทั เป็ นการล่วงหน้า

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

 บริษทั ได้จดั ส่งหนังสือเชิญประชุมพร้อมแนบหนังสือมอบฉันทะ แบบ ข. และแบบ ค. ซึงเป็ นแบบทีผูถ้ อื หุน้ สามารถ กําหนดการลงคะแนนเสียงได้เองในแต่ละวาระ เพือให้ผถู้ อื หุน้ ทีไม่สะดวกเข้าร่วมประชุมด้วยตนเองสามารถมอบอํานาจให้บคุ คลอืน หรือ กรรมการอิสระเพือเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนนแทน ผูถ้ อื หุน้ สามารถ download หนังสือมอบฉันทะได้อกี ทาง ผ่านทางเว็บไซต์ ของบริษทั  บริษัทใช้ระบบคอมพิวเตอร์ในการลงทะเบียน และการตรวจนับคะแนนเสียง รวมทังการใช้บตั รลงคะแนนเพือ อํานวยความสะดวกให้ผถู้ ือหุ้น โดยเฉพาะวาระการเลือกตังกรรมการบัตรลงคะแนนจะเป็ นแบบลงคะแนนเลือกกรรมการเป็ นรายบุคคล และบริษทั ได้ทาํ การเก็บบัตรลงคะแนนหลังจบวาระจากผูถ้ อื หุน้ ทุกท่านทีเข้าร่วมการประชุม  บริษทั ไม่ได้เพิมวาระการประชุม หรือเปลียนแปลงข้อมูลสําคัญ โดยไม่ได้แจ้งให้ผถู้ ือหุ้นรับทราบล่วงหน้ าในการ ประชุมผูถ้ อื หุน้ สามัญประจําปี 2560  บริษทั เปิ ดโอกาสให้ผู้ถอื หุน้ ได้มีการแสดงความเห็นและตังคําถามในทีประชุมจนได้ขอ้ มูลครบถ้วน ก่อนการลงมติ ใดๆในแต่ละวาระการประชุม  คณะกรรมการบริษทั กําหนดข้อห้ามการใช้ขอ้ มูลภายใน ในฐานะกรรมการ ผูบ้ ริหาร และพนักงานทีเกียวข้อง ใน การแสวงหาประโยชน์ในการซือขายหุน้ ของบริษทั ให้บุคคลอืนเพือประโยชน์ในการซือขายหุน้ บริษทั ทังนีกรรมการ และผูบ้ ริหารจะต้อง ทํารายงานการการถือหลักทรัพย์ตามมาตรา 59 แห่งพระราชบัญญัตหิ ลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551  คณะกรรมการบริษทั กําหนดให้กรรมการบริษทั และผูบ้ ริหาร รายงานการมีส่วนได้เสียของตนเองและบุคคลทีมี ความเกียวข้อง ตามมาตรา 89/14 แห่งพระราชบัญญัตหิ ลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551 ภายในเดือนธันวาคมของทุกปี หรือ รายงานทันทีเมือมีเหตุการณ์เกิดขึน การคํานึ งถึงบทบาทของผู้มสี ่วนได้เสีย บริษทั ดําเนินธุรกิจการค้าโดยคํานึงถึงสิทธิและความเป็ นธรรมต่อผูม้ สี ่วนได้เสียทุกกลุ่ม ไม่ว่าจะเป็ นผู้มสี ่วนได้ส่วนเสียภายใน บริษทั อาทิเช่น พนักงานและผูบ้ ริหารของบริษทั หรือผูม้ สี ว่ นได้ส่วนเสียภายนอกบริษทั อาทิเช่น คูแ่ ข่ง คูค่ า้ และลูกค้า เป็ นต้น ตามแนว ปฏิบตั ทิ ได้ ี กําหนดไว้ในคู่มอื จรรยาบรรณทางธุรกิจของบริษทั โดยบริษทั ตระหนักว่าการสนับสนุนและข้อเสนอแนะจากผูม้ สี ว่ นได้สว่ นเสีย ทุกกลุ่มจะเป็ นประโยชน์ใ นการดําเนิน งานและการพัฒนาธุ รกิจของบริษทั ดังนัน จึงได้ดําเนินการดูแลและติดตามให้มีการปฏิบตั ิต าม กฏหมายและข้อกําหนดทีเกียวข้อง ให้ครอบคลุมถึงผูม้ สี ่วนได้เสียทุกกลุม่ โดยมีรายละเอียด ดังนี  พนักงาน บริษทั ให้ความสําคัญต่อพนักงาน โดยตระหนักว่าพนักงานถือเป็ นทรัพยากรทีสําคัญทีจะนําพาองค์กรให้ ประสบความสําเร็จ บริษทั จึงมุ่งเน้นให้มกี ารพัฒนาศักยภาพของพนักงานอย่างต่อเนือง ด้วยการกําหนดแผนการอบรมประจําปี ทังทีเป็ น การจัดขึนเองภายในองค์กร หรือภายนอกองค์กรก็ตาม รวมถึงการดูแลใส่ใจสภาพแวดล้อมในทีทํางานให้มคี วามเหมาะสม และปลอดภัย ต่อการทํางานมากทีสุด พร้อมทังปฏิบตั ิต่อพนักงานอย่างเป็ นธรรม ให้ได้รบั ผลตอบแทนและสวัสดิการทีเหมาะสม ด้วยการจัด ให้มี สวัสดิการพนักงานเพือส่งเสริมคุณภาพชีวติ ทีดี เช่น กองทุนสํารองเลียงชีพ เบียขยัน ห้องพยาบาล การตรวจสุขภาพประจําปี ประกัน อุบตั เิ หตุและประกันสุขภาพ เครืองแบบพนักงาน รวมถึงการจัดให้มกี ารท่องเทียวประจําปี และการจัดการแข่งขันกีฬาระหว่างสํานักงาน ใหญ่และโรงงาน ทังนี บริษทั ยังกําหนดนโยบายด้านความปลอดภัย อาชีวอนามัยและสภาพแวดล้อมในการทํางานทีเป็ นรูปธรรม และทํา การแต่งตังคณะกรรมการความปลอดภัยเพือดูแลการทํางานให้เกิดความปลอดภัยสูงสุด ตลอดจนมีการติดตังป้ ายแสดงสถิตกิ ารเกิด อุบตั เิ หตุจากการทํางาน และจัดให้มกี ารฝึ กอบรมหลักสูตรด้านความปลอดภัย พร้อมทังได้เตรียมแผนป้ องกันและระงับอัคคีภยั เส้นทาง หนีไฟ การตรวจสอบอุปกรณ์ดบั เพลิงและสัญญาณแจ้งเหตุ เพือให้พนักงานมีสภาพแวดล้อมในการทํางานทีปลอดภัย  ลูกค้า บริษัทยึด มันการผลิต สิน ค้าและการบริการทีได้ม าตรฐาน พร้อมมุ่งเน้ นการพัฒนาคุณ ภาพสินค้าอย่ า ง ต่อเนือง การกําหนดราคาขายทีเหมาะสมและยุตธิ รรม เพือตอบสนองความต้องการของลูกค้า รวมถึงการให้สําคัญต่อการบริการหลังการ ขายทีมีประสิทธิภาพ ให้ลกู ค้าเกิดความเข้าใจและสามารถใช้งานสินค้าได้อย่างถูกต้อง เป็ นการสร้างความพึงพอใจให้ลูกค้า โดยบริษทั จัด ให้มชี อ่ งทางแสดงความคิดเห็นหรือข้อร้องเรียนต่างๆ ผ่านทางเวบไซต์ของบริษทั โดยจะส่งตรงไปยังผูบ้ ริหารของบริษทั อีกทังยังเปิ ดให้ ลูกค้าสามารถเข้าเยียมชมกระบวนการผลิต หรือสอบทานกระบวนการการผลิตตามมาตรฐานระบบการบริหารคุณภาพทีกําหนดได้  ผูถ้ ือหุ้น บริษทั เคารพต่อสิทธิขันพืนฐานตามทีกฏหมายกําหนดไว้ ข้อบังคับและจริยธรรมของบริษทั มีการควบคุม การทํารายการระหว่างกัน มีมาตรการป้ องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการป้ องกันการนํ าข้อมูลภายในไปใช้เพือประโยชน์ ส่วน ตน และบริษทั ดําเนินงานด้วยการสร้างผลตอบแทนทีเหมาะสมให้แก่ผถู้ อื หุน้ นอกจากนีในการจัดประชุมสามัญผูถ้ อื หุน้ ประจําปี บริษทั คํานึงถึงสิทธิในการออกเสียงลงคะแนนของผู้ถอื หุน้ และให้ผถู้ อื หุน้ ซักถามและแสดงความเห็นอย่างเป็ นอิสระ โดยคณะกรรมการบริษัท และคณะผูบ้ ริหารของบริษทั จะตอบข้อซักถามและให้ขอ้ มูลอย่างครบถ้วน

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

 คู่แข่ง บริษทั มีนโยบายในการปฏิบตั ติ ่อคู่แข่งอย่างสุจริตและเป็ นธรรม ตามจริยธรรมทางการค้าและภายใต้กรอบ กฏหมายอย่างเคร่งครัด จึงมีขอ้ กําหนดในการปฏิบตั งิ านตามนโยบายต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน  คูค่ า้ บริษทั มีนโยบายปฏิบตั ติ ่อคูค่ ้าด้วยความเป็ นธรรม เสมอภาคและปฏิบตั ติ ่อคู่คา้ ตามสัญญา และ/หรือข้อตกลง ทีทําร่วมกันภายใต้เงือนไขทางการค้า โดยบริษทั ได้กาํ หนดระเบียบการจัดซือจัดจ้างให้มคี วามสอดคล้องกับระบบคุณภาพ ISO9001 และ คัดเลือกคูค่ า้ ทีดําเนินธุรกิจไม่ขดั ต่อข้อกฏหมายและมีแนวปฏิบตั ติ ามมาตรฐานความปลอดภัยและอาชีวอนามัย ตลอดจนคู่คา้ ทีตระหนัก ถึงการดําเนินธุรกิจด้วยความเป็ นมิตรต่อสิงแวดล้อม  สิ งแวดล้อม บริษทั กําหนดแนวทางในการดําเนินธุรกิจภายใต้กรอบความรับผิดชอบต่อสภาพแวดล้อม ชุมชน และ สังคม โดยเน้นระบบการผลิตทีเป็ นมิตรต่อชุมชนด้วยการควบคุม การผลิตให้เป็ นไปตามกระบวนการผลิตทีดีตามข้อกําหนดของนิ คม อุตสาหกรรมฯ พร้อมทังมีนโยบายในการตรวจสอบคุณภาพพสิงแวดล้อมจากผูเ้ ชียวชาญภายนอก ทังนีบริษทั ไม่เคยมีขอ้ พิพาทกับชุมชน หรือพนักงาน ส่วนด้านการสนับสนุ นกิจกรรมทีเกียวข้องกับชุมชน บริษทั ก็ให้ความสําคัญ เช่น โครงการเชิญชวนพนักงานร่ว มบริจ าค แบ่งปั นให้แก่ผไู้ ด้รบั ผลกระทบจากอุทกภัยทางภาคใต้ของประเทศ เป็ นต้น  เจ้าหนี การค้า/สถาบันการเงิ น บริษทั มีการปฏิบตั ติ ่อเจ้าหน้าทีตามเงือนไขหรือข้อตกลงทางการค้า รวมถึงการ ปฏิบตั ติ ามเงือนไขในสัญ ญาทีจัดทําขึนระหว่างบริษัทและธนาคารพาณิช ย์ห รือ สถาบันการเงินด้วยดีมาตลอด โดยบริษทั ไม่เ คยมีข้อ ขัดแย้งตลอดระยะเวลาทีผ่านมา และสําหรับเจ้าหนีการค้าบริษทั มีขอ้ กําหนดทีปฏิบตั ติ าม ISO 9001 เพือให้เกิดความเป็ นธรรมแก่เจ้าหนี การค้าทุกราย และยังคงรักษาความสัมพันธ์อนั ดี กอปรกับสามารถสร้างความเชือมันและความน่าเชือถือให้บริษทั ได้เสมอมา  ทรัพย์สินทางปัญญา/ลิ ขสิ ทธิ บริษทั ไม่สนับสนุนกิจกรรมทีเกียวข้องกับการล่วงละเมิดทรัพย์สนิ ทางปั ญญาด้วย การลอกเลียนแบบ หรือนําทรัพย์สนิ ทางปั ญญาของผูอ้ ืนมาใช้ในธุรกิจโดยไม่ได้รบั อนุญาต ทังนีในปี 2560 บริษทั ไม่มีการเกียวข้องกับ การล่วงละเมิดทรัพย์สนิ ทางปั ญญาหรือลิขสิทธิแต่อย่างใด  การทุจริ ตคอร์รปั ชัน บริษทั กําหนดแนวปฏิบตั เิ กียวกับการกํากับดูแลและควบคุมดูแลเพือป้ องกันและติด ตาม ความเสียงจากการทุจริตคอร์รปั ชัน โดยจัดให้มกี ารเผยแพร่นโยบายและแนวปฏิบตั ใิ นการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน - ช่องทางการมีส่วนร่วมของผู้มีส่วนได้ส่ว นเสีย บริษัทกําหนดช่องทางการแจ้ งเบาะแสการกระทําความผิด (Whistle Blowing) เพือให้ผู้แจ้งเรืองร้องเรียนกับบริษทั ได้รบั ความคุม้ ครองอย่างเหมาะสมและเป็ นธรรม ตลอดจนได้รบั การป้ องกัน การ ถู ก กลันแกล้ว อัน เนื องมาจากการร้อ งเรียนดัง กล่ าว โดยหากผู้ใ ดมีเ บาะแสเกียวกับ การทุจ ริต คอร์ร ัป ชัน การกระทําผิด กฏหมาย จรรยาบรรณธุรกิจหรือพบเห็นระบบการควบคุมภายในทีบกพร่องของบริษทั ซึงอาจเป็ นเหตุให้เกิดความเสียง/ความเสียหายต่อการดําเนิน ธุรกิจ โดยสามารถแจ้งผ่านช่องทางดังนี  ส่งจดหมายทางไปรษณียม ์ าทีบริษทั เลขที 807/1 ชัน 6 ถนนพระราม 3 แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา จังหวัด กรุงเทพมหานคร 10120  ส่งจดหมายอีเล็กโทรนิกส์มาทีประธานกรรมการบริหาร  E-MAIL : D2B@ubisasia.com  ส่งผ่านทางเวบไซต์ของบริษท ั www.ubisasia.com/contactus - ในกรณี ร้องเรียนพนักงาน ข้อร้องเรียนจะส่งตรงไปถึงประธานกรรมการบริหาร ตามทีถูกตังค่าไว้ใ นระบบ บนเวบไซต์ของบริษทั - ในกรณีร้องเรียนผูบ้ ริห าร ข้อร้องเรียนจะส่งตรงไปถึงประธานกรรมการตรวจสอบ ตามทีถูกตังค่าไว้ในระบบ บนเวบไซต์ของบริษทั ทังนี บริษทั ได้ทาํ การเปิ ดเผยถึงกระบวนการทีชัดเจนในการจัดการกับเรืองทีมีการร้องเรียน โดยการระบุไว้ในคู่มอื นโยบายและแนวปฏิบตั ิ เรือง การต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน และในปี 2560 บริษทั ไม่ได้รบั ข้อร้องเรียนจากผูม้ สี ว่ นได้ส่วนเสียแต่อย่าง ใด การเปิ ดเผยข้อมูลและความโปร่งใส บริษทั ตระหนักถึงการเปิ ดเผยสารสนเทศทีมีความสําคัญของบริษทั ทังข้อมูลการเงินและข้อมูลสําคัญอืนซึงถือเป็ นนโยบายใน การกํากับดูแลกิจการของบริษทั ได้อย่างครบถ้วน ทันเวลา และโปร่งใส เป็ นไปตามเกณฑ์ทสํี านักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยให้ผถู้ อื หุน้ ได้รบั ทราบข้อมูลอย่างถูกต้องเท่าเทียมกันผ่านช่องทางต่างๆ เช่น รายงานประจํ าปี แบบแสดงรายการข้อมูลประจํ าปี (แบบ 56-1) ระบบเผยแพร่ขอ้ มูลของตลาดหลักทรัพ ย์แห่ งประเทศไทย รวมทัง

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

เผยแพร่บนเวบไซต์ของบริษทั (www.ubisasia.com) ซึงปรับปรุงข้อมูลให้เป็ นปั จจุบนั อยู่เสมอ โดยบริษทั ได้เปิ ดเผยข้อมูลเพือแสดงความ โปร่งใสในการดําเนินธุรกิจ ดังนี  บริษทั ได้มกี ารกําหนดนโยบายการกํากับดูแลกิจการ และจริยธรรมในการดําเนินธุรกิจทีบริษทั ต้องปฏิบตั ติ ่อสังคม และรับผิดชอบต่อสิงแวดล้อม  บริษทั ได้ดําเนินการแต่งตังคณะกรรมการบริหารความเสียงชุดใหม่ ตามมติทประชุ ี มคณะกรรมการบริษทั ครังที 7/2560 เมือวันที 11 สิงหาคม 2560 ได้มมี ติพจิ ารณาอนุ มตั แิ ต่งตังคณะกรรมการบริหารความเสียงชุดใหม่ เพือให้การกํากับดูแลด้านการ บริหารความเสียงมีประสิทธิภาพ สอดรับกับคู่มอื การบริหารความเสียงชุดใหม่ และให้เป็ นระบบครอบคลุมทุกด้านอย่างเหมาะสม พร้อม ทังกําหนดนโยบายการบริหารความเสียง เป็ นการส่งเสริมการบริหารงานและการดําเนินงานภายใต้การดูแลจัดการบริหารความเสียงและ การป้ องกันการทุจริตคอร์รปั ชัน  บริษทั มีการเปิ ดเผยรายชือกรรมการบริษทั และคณะกรรมการชุดย่อย รวมถึงบทบาทหน้าที ขอบเขตอํานาจ และ วาระการดํารงตําแหน่ งบทบาทหน้ าทีของคณะกรรมการบริษัท และคณะกรรมการชุดย่อย จํานวนครังทีจัด การประชุม จํานวนครังที กรรมการแต่ละท่านเข้าร่วมประชุมตลอดปี 2560  คณะกรรมการบริษัทได้ให้ความเห็นต่องบการเงิน ถูกต้อง ครบถ้วน มีความน่ าเชือถือ และการเปิ ดเผยข้อมู ล ครบถ้วนและเพียงพอ เพือให้นักลงทุนใช้ประกอบการตัด สินใจ จึงจัดทํารายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการต่อรายงานทาง การเงินไว้ในรายงานประจําปี 2560 และนํ าส่งต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์  บริษทั อํานวยความสะดวกในการปฏิบตั ิงานต่อผู้สอบบัญชีอิสระ และให้ความร่วมมือในการเปิ ดเผยข้อมูลต่ างๆที ถูกต้องและโปร่งใส เพือให้ผสู้ อบบัญชีสามารถแสดงความเห็นต่องบการเงินได้อย่างถูกต้อง ครบถ้วน และอย่างอิสระ เพือให้ผถู้ อื หุ้นและ นักลงทุนสามารถเชือถือในข้อมูลของบริษทั ได้อย่างมันใจ  บริษัทเปิ ดเผยนโยบายการจ่ ายค่ าตอบแทนกรรมการและผู้บ ริห าร โดยคณะกรรมการสรรหาและพิ จ ารณา ค่าตอบแทนจะเป็ นผู้กําหนดโครงสร้างค่าตอบแทนกรรมการและผูบ้ ริห าร โดยพิจ ารณาจากการเปรียบเทียบกับระดับ ทีปฏิบตั ิอยู่ใ น อุตสาหกรรมเดียวกัน จากข้อมูลทีสํารวจโดยหน่ วยงานทีน่ าเชือถือ เช่น ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือสมาคมส่งเสริมสถาบัน กรรมการบริษทั ไทย เป็ นต้น และพิจารณาร่วมกับผลประกอบการของบริษทั และหน้าทีความรับผิดชอบของกรรมการ โดยนํ าเสนอให้ที ประชุมผูถ้ อื หุน้ เป็ นผูอ้ นุมตั ิ ยกเว้นส่วนของกรรมการผูจ้ ดั การจะให้คณะกรรมการบริษทั เป็ นผูอ้ นุมตั ิ  คณะกรรมการตรวจสอบได้จดั ทํารายงานคณะกรรมการตรวจสอบเพือให้ความเห็นต่อระบบการควบคุมภายใน และ การเสนอรายชือผูส้ อบบัญชี ไว้ในรายงานประจําปี 2560  คณะกรรมการบริษทั กําหนดนโยบายให้กรรมการและผูบ้ ริหารต้องรายงานให้บริษทั รับทราบถึงการมีส่วนได้ส่วน เสียของตนเองและบุคคลทีมีความเกียวข้องนับแต่วนั ทีได้รบั การแต่งตัง ซึงเลขานุ การบริษทั เป็ นผู้จดั ทําเอกสารการมีส่วนได้ส่วนเสีย รายงานให้คณะกรรมการบริษทั รับทราบ โดยในปี 2560 กรรมการบริษทั และผูบ้ ริหารไม่มสี ่วนได้ส่วนเสียแต่อย่างใด และหากมีกรรมการ บริษทั หรือผูบ้ ริหารมีสว่ นได้สว่ นเสียในเรืองใด กรรมการทีมีส่วนได้เสียจะไม่มสี ว่ นร่วมในการตัดสินใจในวาระนันๆ โดยบริษทั จะแจ้งมติที ประชุมผ่านระบบเผยแพร่ขอ้ มูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเพือให้ผถู้ อื หุน้ ได้รบั ทราบทัวกัน  คณะกรรมการบริษทั กําหนดให้บริษทั ปฏิบตั ติ ามประกาศของคณะกรรมการกํากับตลาดทุนในกรณีทเกิ ี ดรายการ ระหว่างกันขึน โดยบริษทั จะนํ าเสนอให้คณะกรรมการตรวจสอบพิจารณาให้ความเห็นชอบก่อนทีจะเสนอต่อทีประชุมคณะกรรมการบริษทั พิจ ารณาอนุ มัต ติ ามลําดับ ซึงทําให้คณะกรรมการบริษัทได้ รบั ทราบรายละเอียดการทํารายการก่ อ นทีจะมีก ารแจ้ ง ข้อ มู ลต่ อตลาด หลักทรัพย์แห่งประเทศไทย  บริษทั จัดให้มผี รู้ บั ผิดชอบงานนักลงทุนสัมพันธ์ เพือเป็ นตัวแทนในการสือสารกับผู้ลงทุนประเภทสถาบัน ผูถ้ อื หุน้ รวมทังนักวิเคราะห์ทวไป ั และภาครัฐ ทังนีบริษทั ได้กําหนดให้นายณวรรธน์ ตริยพงษ์พฒ ั นา กรรมการผูจ้ ดั การ เป็ นผูแ้ ทนผูบ้ ริหารในการ ให้ขอ้ มูลข่าวสาร ร่วมกับนักลงทุนสัมพันธ์ ผ่านทาง nawat@ubisasia.com และ/หรือ หมายเลขโทรศัพท์ 02-683 0008 โดยในปี 2560 บริษัทได้เ ข้าร่วมกิจ กรรม Opportunity Day บริษัทจดทะเบียนพบผู้ลงทุน ประจํ าไตรมาสที 1/2560 เมือวันที 31 พฤษภาคม 2560, ประจําไตรมาสที 2/2560 เมือวันที 12 กันยายน 2560 และประจําไตรมาสที 3/2560 เมือวันที 13 ธันวาคม 2560 ณ ตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทย โดยนายฉัฐภูมิ ขันติวิรยิ ะ ประธานกรรมการบริษัท/ประธานกรรมการบริหาร นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา กรรมการ ผูจ้ ดั การ และนางสาวโสภา นาจันหอม เลขานุการบริษทั /รองกรรมการผูจ้ ดั การสายงานการเงิน-บัญชีและเทคโนโลยีสารสนเทศ ได้รว่ มให้ ข้อมูลเกียวกับบริษทั ผลประกอบการและทิศทางธุรกิจ ให้แก่นกั วิเคราะห์ นักลงทุน สือมวลชน และผูส้ นใจทัวไปทีมาร่วมงาน นอกจากนี ยังเข้าร่วมโครงการ “Company Snapshot @ Nomura” ทีจัดขึนโดยตลาดหลักทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ (mai) เปิ ดโอกาสให้ผบู้ ริหารของบริษทั

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

จดทะเบียนได้พ บปะและนํ าเสนอข้อมูล ณ ห้องค้าหลักทรัพ ย์ ให้แก่นักลงทุนทังสถาบันและรายบุ คคล นักวิเคราะห์ และเจ้าหน้ าที การตลาดของ Nomura เมือวันที 1 มิถุนายน 2560  คณะกรรมการได้กําหนดและจัดให้มชี ่องทางทีผูม้ สี ่วนได้เสียทุกกลุ่มสามารถติดต่อร้องเรียนในเรืองทีอาจมีปัญ หา (Whistle Blowing) กับกรรมการโดยตรงผ่านทาง email address ของกรรมการ ทังนีบริษทั อยู่ระหว่างการดําเนินการปรับปรุง เวบไซต์ ส่วนนักลงทุนสัมพันธ์ ซึงจะมีช่องทางในการติดต่อกับกรรมการอิสระได้โดยตรงและสะดวกยิงขึน ทังนีคณะกรรมการบริษทั ได้กําหนด มาตรการรักษาความลับของผูร้ อ้ งเรียนไว้เป็ นความลับ  บริษทั ฯได้รบั การรับรองเป็ นสมาชิกของโครงการแนวร่วมปฏิบตั ขิ องภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริตคอร์รปั ชัน (Collective Anti-Corruption : CAC) ของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย จากมติทประชุ ี มคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบตั ฯิ ครัง ที 4/2560 เมือวันที 12 กุมภาพันธ์ 2561 โดยใบรับรองดังกล่าวจะมีอายุ 3 ปี นับจากวันทีมีมติให้การรับรอง ความรับผิ ดชอบของคณะกรรมการ คณะกรรมการบริษทั ประกอบด้วยบุคคลทีมีความรู้ ทักษะ และความเชียวชาญทีหลากหลาย และมีภาวะผู้นําซึงเป็ นทียอมรับ โดยคณะกรรมการบริษทั จะมีส่วนร่วมในการกําหนดวิสยั ทัศน์ ภารกิจ กลยุทธ์ นโยบายแนวทางในการประกอบธุรกิจ และกํากับดูแลการ ปฏิบตั งิ านของบริษทั ให้เป็ นไปตามกฏหมาย วัตถุประสงค์ ข้อบังคับ และมติของทีประชุมผูถ้ อื หุน้ และเพือการกํากับดูแลกิจการทีดี บริษทั ได้ปฏิบตั ติ ามหลักการและแนวทางทีตลาดหลักทรพัยแ์ ห่งประเทศไทยกําหนดดังนี นโยบายเกียวกับการกํากับดูแล คณะกรรมการของบริษัท คํ า นึ ง ถึ ง ความสํ า คัญ ของนโยบายเกียวกับ การกํ า กับ ดู แ ลกิจ การทีดี (The Principles of Good Corporate Governance) โดยกําหนดเป็ นนโยบายเพือให้การดําเนินธุรกิจบริษัทมีการกํากับดูแลกิจการทีโปร่งใสสามารถตรวจสอบได้ และเพิมความเชือมันให้แก่ผลู้ งทุน บริษทั จะเปิ ดเผยข้อมูลให้กบั สาธารณะและผูถ้ อื หุน้ อย่างสมําเสมอ นอกจากนีบริษทั ยังให้ความสําคัญ ต่อระบบการควบคุมภายในและตรวจสอบภายใน ส่วนการบริหารความเสียงบริษทั พยายามควบคุมและบริหารความเสียงอย่างใกล้ชดิ โดยคํานึงถึงเรืองจริยธรรมในการดําเนินธุรกิจเป็ นสําคัญ และดํารงไว้ซงความเป็ ึ นธรรมต่อคูค่ า้ ผูถ้ อื หุน้ และผูม้ สี ว่ นได้สว่ นเสียทุกกลุม่ ภาวะผูน้ ําและวิ สยั ทัศน์ คณะกรรมการบริษทั มีบทบาทเพือให้เป็ นไปตามมาตรฐานการกํากับดูแลกิจการทีดี ดังนี  กําหนดวิสยั ทัศน์ ภารกิจ กลยุทธ์ เป้ าหมาย และแผนธุรกิจและจัดทํางบประมาณของบริษทั  กํากับดูแลและติดตามผลการปฏิบตั งิ านของฝ่ ายบริหารอย่างสมําเสมอให้เป็ นไปตามแผนงานเพือบรรลุเป้ าหมายที วางไว้  ดูแลให้มรี ะบบควบคุมภายในทีเพียงพอและติดตามอย่างสมําเสมอ โดยบริษทั ตรวจสอบภายในธรรมนิต ิ จํากัด ซึง เป็ นผูเ้ ป็ นทําการตรวจสอบประเมินและทบทวนระบบการควบคุมภายในของบริษทั ในการตรวจสอบภายในประจําปี  ดูแลให้มมี าตรการบริหารความเสียงทีเหมาะสม และติดตามอย่างสมําเสมอ เพือให้บริษทั ได้รบั ประโยชน์สงู สุด ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เพือป้ องกันความขัด แย้งทางผลประโยชน์ คณะกรรมการได้ดู แลอย่างรอบคอบ เมือเกิด รายการทีอาจมีความขัด แย้ งทาง ผลประโยชน์ โดยกําหนดนโยบายและวิธีการดูแลไม่ให้ผบู้ ริหารและผูม้ ที เกี ี ยวข้องนํ าข้อมูลภายในของบริษทั ไปใช้เพือผลประโยชน์ส่วน ตน โดยในการทํารายการทีอาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ จะต้องผ่านความเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษทั โดยคณะกรรมการ ตรวจสอบจะต้องเห็นชอบด้วยกับรายการระหว่างกันนัน ทังนี การอนุ มตั ิการเข้าทํารายการระหว่างกันจะคํานึงถึงประโยชน์สูงสุดของ บริษทั ความยุตธิ รรม ความสมเหตุสมผลของรายการและเป็ นไปตามราคาตลาด นอกจากนี ผูม้ สี ว่ นได้สว่ นเสียหรืออาจมีความขัดแย้งทาง ผลประโยชน์ในรายการดังกล่าวจะไม่สามารถมีส่วนร่วมในการอนุมตั ริ ายการระหว่างกันในลักษณะดังกล่าวได้ เพือความเป็ นธรรม และ เพือผลประโยชน์สูงสุดของบริษทั และหากเป็ นรายการระหว่างกันทีเข้าข่ายตามข้อบังคับ ประกาศ คําสัง หรือกฏเกณฑ์ บริษทั จะปฏิบตั ิ ตามข้อกําหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย นอกจากนีบริษทั ยังกําหนดแนวทางในการป้ องกันการใช้ขอ้ มูลภายในของบริษัท โดยกําหนดให้เฉพาะบุคคลทีได้รบั มอบหมายเท่านัน ทีจะสามารถเข้าถึงข้อมู ลดังกล่าวได้เท่านัน โดยทังนีกรรมการและผู้บริหารของ บริษัททุก คนทราบถึง ภาระหน้ าที และความรับ ผิดชอบต่ อ ข้อ มู ลภายใน และไม่นํามาใช้ป ระโยชน์ ส่ว นตน รวมทังเพือการซือขาย หลักทรัพย์ และบริษทั ได้กําหนดบทลงโทษทางวินยั ไว้หากมีการฝ่ าฝื นหรือไม่ปฏิบตั ติ าม

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

จริยธรรมทางธุรกิ จ บริษทั ได้ตระหนักถึงความสําคัญของการสร้างค่านิยมเกียวกับจริยธรรมเพือให้เป็ นวัฒนธรรมขององค์กรจึงได้จดั ทําจรรยาบรรณ ทางธุรกิจเป็ นลายลักษณ์อกั ษรขึน เพือส่งเสริมพฤติกรรมทีแสดงออกถึงความรับผิดชอบต่อหน้ าทีการงาน ผูถ้ ือหุน้ เพือนร่วมงาน ผูม้ ี ส่วนได้สว่ นเสีย และสังคม รวมถึงการหลีกเลียงพฤติกรรมใดๆทีอาจเสียงต่อการขัดจริยธรรม และอาจเป็ นเหตุให้เป็ นการขัดต่อกฏหมาย ด้วย โดยได้กําหนดจรรยาบรรณทางธุรกิจ ไว้ 10 ประการ ประกอบด้วย 1) ความซือสัตย์ 2) ความไว้วางใจ 3) การรักษาความลับ 4) ความยึดมันในวิชาชีพ 5) บุคคลากร 6) ความเป็ นผูน้ ํา 7) ความเป็ นเจ้าของ 8) หลักธรรมมาภิบาล 9) การต่อต้านการคอร์รปั ชัน 10) การ รายงานการละเมิดจรรยาบรรณของพนักงาน การถ่วงดุลของกรรมการที ไม่เป็ นผู้บริ หาร บริษทั มีคณะกรรมการตรวจสอบซึงเป็ นกรรมการตรวจสอบทีมีความเป็ นอิสระจํานวน 3 คน และยังมีกรรมการทีเป็ นกรรมการ อิสระอีก 1 คน บริษทั จึงมีกรรมการอิสระทังหมด 4 คน จากจํานวนกรรมการบริษทั ทังหมด 9 คน ซึงมากกว่า 1 ใน 3 ของกรรมการทัง คณะ ซึงจะช่วยถ่วงดุลอํานาจของกรรมการบริหาร ค่าตอบแทนกรรมการและผูบ้ ริ หาร บริษทั กําหนดค่าตอบแทนแก่กรรมการบริษทั อยู่ในระดับเดียวกับอุตสาหกรรม และเหมาะสมกับหน้าทีและความรับผิด ชอบที ได้รบั มอบหมาย รวมทังอยู่ในระดับทีสูงเพียงพอทีจะจูงใจและรักษากรรมการทีมีคณ ุ สมบัตติ ามทีบริษทั ต้องการได้ สําหรับค่าตอบแทน ผู้บ ริหารเป็ นไปตามหลัก การและนโยบายทีคณะกรรมการบริษัทกํ าหนด โดยเชือมโยงกับผลการดํ าเนิน งานของบริษัทและผลการ ดําเนินงานของผูบ้ ริหารแต่ละคน การประชุมคณะกรรมการ บริษทั ได้กําหนดให้มกี ารประชุมคณะกรรมการบริษทั อย่างน้อย 3 เดือน/ครัง และมีการประชุมพิเศษเพิมตามความจําเป็ น โดยมี การกําหนดวาระชัดเจนล่วงหน้ า และมีวาระพิจารณาติดตามผลการดําเนินงานเป็ นประจํา ในการจัดประชุมคณะกรรมการบริษทั ตามที กําหนดวันประชุมแบบรายปี จะมีการจัดทําหนังสือเชิญประชุมพร้อมเอกสารประกอบก่อนการประชุมเป็ นระยะเวลาล่วงหน้ า 7 วันก่อน การประชุม เพือให้คณะกรรมการได้มเี วลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม ระบบการควบคุมภายใน บริษัทได้ให้ความสําคัญต่ อระบบควบคุมภายในทังระดับบริห าร และระดับพนักงานผู้ปฏิบตั ิงานเพือให้มีประสิทธิภาพจึงได้ กําหนดภาระหน้าที อํานาจการดําเนินการของผู้ปฏิบตั ิงาน ผูบ้ ริหาร ไว้เป็ นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจน มีการควบคุมดูแ ลการใช้ ทรัพย์สนิ ของบริษทั ให้เกิดประโยชน์ และมีการแบ่งแยกหน้ าทีผู้ปฏิบตั งิ าน ผูต้ ดิ ตาม ควบคุมและประเมินผลออกจากกันเพือให้เกิด การ ถ่วงดุลและตรวจสอบระหว่างกันอย่างเหมาะสม นอกจากนียังมีการควบคุมภายในทีเกียวกับระบบการเงิน โดยบริษทั ได้กําหนดอํ านาจ อนุมตั ขิ องกรรมการ ซึงมีการกําหนดวงเงินผูม้ อี ํานาจอนุมตั ิ โดยทําการกําหนดวงเงินตามรายการทีขออนุมตั ิ อาทิเช่น รายการค่าใช้จ่าย ทางการค้าทีเป็ นปกติของธุรกิจ และการซือวัตถุดบิ เพือการผลิตหรือการซือสินค้าเพือจําหน่ าย รวมถึงการทําสัญญาทีมีภาระผูกพัน และ รายการซือขายทรัพย์สนิ หรือการจัดซือจัดจ้าง หรือการก่อสร้างหรือการเช่าเพือใช้ประกอบธุรกิจหลักปกติตามวัตถุประสงค์ของบริษัทฯ และการให้เช่าทรัพย์สนิ เพือหารายได้ โดยคํานึงความเหมาะสมและเพือให้เกิดความคล่องตัวในการบริหารจัดการ และสอดคล้องกับการ ดําเนินธุรกิจปั จจุบนั ของบริษทั เป็ นหลัก พร้อมทังกําหนดเงือนไขต่างๆเพิมเติม ดังนี 1) ผูม้ อี ํานาจอนุมตั ไิ ม่สามารถอนุมตั ใิ ห้ตนเองได้ 2) การปฏิบตั ติ ามขอบเขตวงเงินอนุ มตั ทิ กํี าหนดต้องอยู่ภายใต้กฏระเบียบ ประกาศ ข้อกําหนดและคู่มอื ปฏิบตั ติ ่างๆของบริษทั สํานักงาน คณะกรรมการกํากับตลาดหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย 3) อํานาจของคณะกรรมการบริษทั ย่อย ทีได้รบั การแต่งตังจากบริษทั ให้คณะกรรมการบริหารเป็ นผูก้ ําหนดแต่ไม่เกินไปกว่าอํานาจอนุมตั ขิ องคณะกรรมการบริหาร ถ้าเกินให้ขอ อนุ มตั ิจากคณะกรรมการบริษัท อีกทังยังดู แลให้มีระบบควบคุม ภายในอืนๆทีเพียงพอ และมีการติดตามอย่างสมํ าเสมอ โดยบริษัท ตรวจสอบภายในธรรมนิติ จํากัด ซึงเป็ นผูเ้ ป็ นทําการตรวจสอบประเมินและทบทวนระบบการควบคุมภายในของบริษทั ในการตรวจสอบ ภายในประจําปี รายงานของคณะกรรมการ คณะกรรมการบริษทั เป็ นผู้รบั ผิดชอบต่อการดําเนินธุรกิจทีสําคัญและการกํากับดูแลกิจการ งบการเงินรวมของบริษทั และบริษัท ย่อย และสารสนเทศทางการเงินทีปรากฏต่อสาธารณะชนในแบบแสดงรายการข้อมู ลประจําปี และรายงานประจํ าปี โดยการจัด ทํางบ การเงินดังกล่าวให้เป็ นไปตามมาตรฐานการบัญชีทรัี บรองทัวไปในประเทศไทย โดยเลือกนโยบายบัญชีทเหมาะสมและถื ี อปฏิบตั ิอย่าง

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

สมําเสมอ และใช้ดลุ ยพินจิ อย่างระมัดระวัง และประมาณการทีดีทสุี ดในการจัดทํา รวมทังมีการเปิ ดเผยข้อมูลสําคัญอย่างเพียงพอในหมาย เหตุประกอบงบการเงิน การประกอบกิ จการด้วยความเป็ นธรรม และการต่อต้านการทุจริ ตคอร์รปั ชัน บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) หรือ “UBIS” มีอุดมการณ์ในการดําเนินธุรกิจอย่างโปร่งใส และมีคณ ุ ธรรม โดยยึดมันใน ความรับผิดชอบต่อสังคมและผูม้ สี ่วนได้สว่ นเสียทุกกลุม่ ตามหลักบรรษัทภิบาลทีดี และจรรยาบรรณ ตลอดจนนโยบายและแนวปฏิบัตติ ่อ ผูม้ สี ว่ นได้สว่ นเสียกลุ่มต่างๆของบริษทั บริษัทได้เข้าร่วมโครงการ “แนวร่วมปฏิบตั ิของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน” โดยได้รบั การรับรองเป็ น สมาชิกของโครงการแนวร่วมปฏิบตั ขิ องภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริตคอร์รปั ชัน (Collective Anti-Corruption : CAC) ของสมาคม ส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย จากมติทประชุ ี มคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบตั ฯิ ครังที / เมือวันที กุมภาพันธ์ โดย ใบรับรองดังกล่าวจะมีอายุ ปี นับจากวันทีมีมติให้การรับรอง เพือแสดงเจตนารมณ์และความมุ่งมันในการต่อต้านการคอร์รปั ชันในทุก รูปแบบ ดังนัน บริษทั จึงมีนโยบายให้คณะกรรมการ ผูบ้ ริหาร และพนักงานของบริษทั ดําเนินการปฏิบตั ติ ามกฏหมายอย่างเคร่งครัด และ มีความมุ่งมันในการต่อต้านการทุจริต คอร์รปั ชัน โดยตระหนักดีว่าการทุจริตและการคอร์รปั ชันนันเป็ นภัยร้ายแรงทีทําลายการแข่งขัน อย่างเสรีและเป็ นธรรม รวมทังก่อให้เกิดความเสียหายต่อการพัฒนาเศรษฐกิจและสังคมของประเทศ โดยบริษัทมีนโยบายการกําหนดความรับผิดชอบ แนวปฏิบตั ิ และข้อกําหนดในการดําเนินการทีเหมาะสม เพือป้ องกัน การ คอร์รปั ชันกับทุกกิจกรรมทางธุรกิจของบริษทั และเพือให้การตัดสินใจการดําเนินการทางธุรกิจทีอาจมีความเสียงด้านการทุจริตคอร์รปั ชัน ได้รบั การพิจารณาและปฏิบตั อิ ย่างรอบคอบ จึงได้จดั ทํา “นโยบายการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน” เป็ นลายลักษณ์อกั ษรขึน เพือเป็ นแนว ทางการปฏิบตั ทิ ชัี ดเจนในการดําเนินธุรกิจ และพัฒนาสูอ่ งค์กรแห่งความยังยืน นอกจากนีบริษทั ยังจัดให้มชี ่องทางการแจ้งเบาะแสการกระทําผิดหรือร้องเรียนการทุจริตคอร์รปั ชัน หากผูใ้ ดมีเบาะแสเกียวกับ การทุจริตคอร์รปั ชันการกระทําผิดกฎหมาย จรรยาบรรณธุรกิจหรือพบเห็นระบบ การควบคุมภายในทีบกพร่องของบริษทั ซึงอาจเป็ นเหตุ ให้เกิดความเสียง/ความเสียหายต่อการดําเนินธุรกิจ สามารถแจ้งเบาะแสมายังบริษทั ได้โดยตรงถึงประธานกรรมการบริษัท ประธาน กรรมการตรวจสอบ กรรมการอิสระ และ/ หรือกรรมการตรวจสอบทางใดทางหนึง ดังนี  ส่งจดหมายทางไปรษณียม์ าตามทีอยูบ่ ริษทั  เลขที 807/1 ชันที 6 ถนนพระราม 3 บางโพงพาง ยานนาวา กรุงเทพมหานคร 10120  ส่งจดหมายอิเล็กโทรนิกส์มาทีประธานกรรมการบริหาร Email : D2B@ubisasia.com  ผ่านทาง Website ของบริษทั www.ubisasia.com/ติดต่อเรา หรือ Contact Us  ในกรณีรอ้ งเรียนพนักงาน ข้อร้องเรียนนันจะส่งไปถึงประธานกรรมการบริหาร  ในกรณีรอ้ งเรียนผูบ้ ริหาร ข้อร้องเรียนนันจะส่งไปถึงประธานกรรมตรวจสอบ ทังนี การแจ้งเบาะแสหรือร้องเรียนต้องใช้ถ้อยคําสุภาพ และควรมีรายละเอียด ดังนี  ชือสกุล-ของผูถ้ ูกร้องเรียน  ข้อเท็จจริงเกียวกับการกระทําผิดพยานหลักฐานรายละเอียดทีเกียวข้องพร้อมทังแนบหลักฐานต่างๆ (ถ้ามี)  ชือสกุล-ของผูร้ อ้ งเรียน มีการกําหนดมาตรการคุ้มครองผูแ้ จงเบาะแสหรือร้องเรียนไว้ ดังนี  บริษัทจะเก็บข้อมูลเกียวกับผู้แจ้งเบาะแสหรือร้องเรียนเป็ นความลับและเปิ ดเผยเท่าทีจําเป็ น เพือคํานึงถึงความ ปลอดภัยและป้ องกันความเสียหายทีอาจจะเกิดขึนต่อผูแ้ จ้งเบาะแสหรือ ร้องเรียน (กรณีผแู้ จงเบาะแสหรือร้องเรียน ไม่เปิ ดเผยชือ-สกุล แต่จะต้องระบุรายละเอียดข้อเท็จจริงหรือหลักฐานทีปรากฎชัดแจ้งเพียงพอทีแสดงให้เห็นถึงการ กระทําทุจริตคอร์รปั ชัน หรือการกระทําผิดตามทีแจ้ง)  ผูแ้ จ้งเบาะแสหรือร้องเรียนสามารถร้องขอให้คมุ้ ครองได้ตามความจําเป็ นและเหมาะสม  ผูไ้ ด้รบั ความเดือดร้อนเสียหายจะได้รบั การบรรเทาความเสียหายด้วยกระบวนการทีเป็ นธรรมและเหมาะสม การดําเนิ นการสอบสวนข้อร้องเรียน มีดงั นี  กรณีผถู้ ูกร้องเรียนเป็ นระดับตังแต่ผจู้ ดั การฝ่ ายลงมา ให้ผบู้ งั คับบัญชาและผูอ้ ํานวยการฝ่ ายทรัพยากรบุคคล เป็ นผู้ ร่วมสอบสวนข้อร้องเรียน  กรณีทผูี ถ้ กู ร้องเรียนเป็ นระดับตังแต่ผอู้ ํานวยการฝ่ ายขึนไป ให้คณะกรรมการตรวจสอบเป็ นผูส้ อบสวน

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

 กรณีทผลการสอบสวนไม่ ี เป็ นทียอมรับของผู้ถูกร้องเรียน หรือ ผูร้ ้องเรียน สามารถนํ าเรืองเข้าสู่การพิจารณาของ คณะกรรมการตรวจสอบได้ อย่างไรก็ตามบริ ษทั จะไม่รบั เรืองร้องเรียน/การกระทํา ดังต่อไปนี  เรืองทีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษั ท รับ ไว้ พิ จ ารณาหรื อ ได้ วิ นิ จ ฉั ย แล้ ว เสร็ จ เด็ ด ขาดแล้ ว และไม่ มี พยานหลักฐานใหม่ทเป็ ี นสาระสําคัญเพิมเติม  เรืองทีผูร้ อ้ งเรียนพ้นสภาพการเป็ นพนักงานของบริษทั นานเกินห้าปี  เรืองทีไม่ระบุพยานหลักฐานหรือระบุพฤติกรรมการกระทําการทุจริตคอร์รปั ชันทีชัดแจ้งเพียงพอทีจะดํ าเนินการ สืบสวนสอบสวนข้อเท็จจริงได้ การจัดการเรืองทีได้รบั แจ้งเบาะแสหรือร้องเรียน มีกาํ หนดการปฏิ บตั ิ ดงั นี เลขานุการบริษทั จะเป็ นผูร้ บั ผิดชอบรวบรวมเอกสารทีได้รบั จากช่องทางดังกล่าว เพือสรุปข้อเสนอแนะและประเด็นต่างๆ ทังหมด เสนอต่อคณะกรรมการบริษทั เพือพิจารณาดําเนินการ และบริษทั มีหลักเกณฑ์ในการตังคณะกรรมการสอบสวน เพือให้เกิดกระบวนการ ยุตธิ รรมในการพิจารณาสอบสวน และการพิจารณาลงโทษผูก้ ระทํา ความผิด แต่กรณีทมีี หลักฐานปรากฏชัดแจ้งเพียงพอว่าผูแ้ จ้งเบาะแส หรือผูร้ อ้ งเรียนแจ้งเรืองโดยเจตนาไม่สจุ ริต อาจต้องได้รบั โทษตามแต่ละกรณีดงั นี  หากเป็ นพนักงานจะถูกดําเนินการสืบสวนสอบสวนเพือพิจารณาลงโทษ ตามระเบียบข้อบังคับ เกียวกับการทํางาน ของบริษทั  หากเป็ นบุคคลภายนอกและส่งผลให้บริษทั ได้รบั ความเสียหาย บริษทั อาจพิจารณาดําเนินคดี ตามกฎหมายกับผู้ แจ้งเบาะแสหรือผูร้ อ้ งเรียนด้วย กรณีการรักษาความลับในข้อมูลซึงได้มาจากผูแ้ จ้งเบาะแสหรือร้องเรียน บริษทั จะเก็บรักษาไว้เป็ นความลับและไม่เปิ ดเผยใดๆ ทังสินต่อผูไ้ ม่มสี ่วนเกียวข้อง เว้นแต่กรณีทมีี ความจําเป็ นในขันตอนของการสืบสวนหาข้อเท็จจริง สอบสวน ฟ้ องร้อง ดําเนินคดีเป็ นพยาน ให้ถอ้ ยคําหรือให้ความร่วมมือใด ๆ ต่อศาลหรือส่วนราชการทีมีอํานาจตามกฎหมาย โดยบริษทั อยู่ระหว่างการจัดทําแก้ไขแบบประเมินตนเองในเรืองมาตรการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน เพือยืนแบบประเมินตนเอง ดังกล่าวต่อคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบตั ขิ องภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต การสรรหากรรมการและผู้บริ หารระดับสูง คณะกรรมการบริษทั มีหน้ าทีสรรหาและแต่งตังกรรมการและผู้บริหารระดับสูง ทังนีบุคคลทีได้รบั การแต่ งตังให้ดํารงตํ าแหน่ ง กรรมการและผูบ้ ริหารของบริษทั ต้องเป็ นบุคคลทีมีคณ ุ สมบัตคิ รบตามมาตรา 68 แห่งพระราชบัญญัติบริษทั มหาชน พ.ศ. 2535 และตาม ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนที ทจ.28/2551 เรือง การขออนุ ญาตและการอนุ ญาตให้เสนอขายหุน้ ทีออกใหม่ ฉบับลงวันที 15 ธันวาคม 2551 และต้องไม่เ ป็ นบุ คคลทีมีลกั ษณะต้องห้ามตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพ ย์แ ละตลาดหลักทรัพ ย์ว่ าด้ ว ย ข้อกําหนดเกียวกับ ผูบ้ ริหารของบริษทั ทีออกหลักทรัพย์ ทังนี กรรมการและผูบ้ ริหารทุกท่านต้องไม่มปี ระวัตกิ ระทําผิดตามกฏหมายใน ระยะ 10 ปี ยอ้ นหลังก่อนวันยืนคําขออนุญาต รวมทังไม่มปี ระวัตถิ ูกพิพากษาถึงทีสุดให้เป็ นบุคคลล้มละลาย ไม่เป็ นบุคคลทีฝ่ าฝื นข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ คําสัง มติคณะกรรมการ หรือข้อตกลงการจดทะเบียนหลักทรัพย์ตลอดจนหนังสือเวียนทีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ ไทย รวมทังข้อพิพาทหรือการถูกฟ้ องร้องทีอยูร่ ะหว่างการตัดสินพิจารณาคดี การกํากับดูแลการดําเนิ นงานของบริ ษทั ย่อย คณะกรรมการบริษทั มีกลไกในการกํากับดูแลทีทําให้สามารถควบคุมดูแลการจัดการและรับผิดชอบการดําเนินงานของบริษทั ย่อย เพือดูแลรักษาผลประโยชน์ในเงินลงทุนของบริษทั ดังนี  บริษทั จัดส่งบุคคลเพือเป็ นตัวแทนของบริษทั ไปเป็ นกรรมการ ผูบ้ ริหาร หรือผูม้ อี ํานาจควบคุม ในบริษทั ย่อ ยตาม สัดส่วนการถือหุน้ โดยต้องผ่านการอนุมตั จิ ากคณะกรรมการบริษทั  บุคคลทีได้รบั การแต่งตังจะมีหน้าทีดําเนินการเพือประโยชน์ทดีี ทสุี ดของบริษทั ย่อยนันๆ  ขอบเขต อํานาจ หน้าที ของกรรมการหรือผูบ้ ริหารทีเป็ นตัวแทนของบริษทั ในการกําหนดนโยบายทีสําคัญ เช่น การเพิมทุน การลดทุน ตลอดจนการเปลียนแปลงข้อบังคับบริษทั หรือนโยบายการดําเนินงานต่างๆ เป็ นต้น จะต้อง นําเสนอและได้รบั การอนุมตั จิ ากคณะกรรมการบริษทั ก่อนทีจะไปลงมติ หรือใช้สทิ ธิออกเสียงในระดับเดียวกับทีต้อง ได้รบั อนุมตั จิ ากคณะกรรมการบริษทั หากเป็ นการดําเนินการโดยบริษทั เอง  ในกรณีเป็ นบริษัทย่อย บุคคลทีได้รบั การแต่งตังต้องดูแลให้บริษทั ย่อยมีขอ้ บังคับในเรืองการทํารายการเกียวโยง และ/หรือ รายการได้มาและจําหน่ ายไปซึงสินทรัพย์ ให้สอดคล้องกับการปฏิบตั ิของบริษัท มีการจัดเก็บข้อมูลและ

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

การบันทึกบัญชีให้เป็ นไปตามนโยบายการบัญชีเหมือนบริษทั เพือจะทําให้บริษัทสามารถตรวจสอบและรวบรวม จัดทํางบการเงินรวมได้ทนั กําหนด  ตัว แทนบริษัท ต้องดํ าเนิน การให้บริษัทย่อ ย มีกลไกระบบการควบคุม ภายในให้มีความเหมาะสมและรัด กุ ม ที เพียงพอ เช่นเดียวกับบริษทั การดูแลเรืองการใช้ข้อมูลภายใน บริษัทมีน โยบายห้ามกรรมการและผู้บ ริห าร และพนักงานทีรับ ทราบข้อมู ลภายใน นํ าข้อมูล ภายในซึงยังไม่ ได้เ ปิ ดเผยต่อ สาธารณชนไปใช้เพือประโยชน์ของตนเองและผูอ้ นื โดยมีแนวทางปฏิบตั ดิ งั นี  กําหนดให้ กรรมการและผูบ้ ริหาร จัดทําและส่งรายงานการถือหลักทรัพย์ของบริษทั ของตนเอง คูส่ มรส และบุตรทียังไม่บรรลุ นิตภิ าวะต่อสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ดังนี  รายงานการถือหลักทรัพย์ครังแรก (แบบ - ) ภายใน วัน นับตังแต่วนั ทีรับตําแหน่ งกรรมการ  รายงานการเปลียนแปลงการถือหลักทรัพย์ (แบบ - ) ภายใน วันทําการนับตังแต่วนั ทีมีการ ซือ ขาย โอนหรือ รับโอนหลักทรัพย์ และให้ส่งสําเนารายงานการถือหลักทรัพย์ดงั กล่าวให้แก่เลขานุ การบริษทั ภายในวันทีส่งรายงาน ดังกล่าว เพือจัดทําบันทึกการเปลียนแปลงและสรุปจํานวนหลักทรัพย์ของกรรมการและผูบ้ ริหารเป็ นรายบุคคล เพือ นําเสนอให้คณะกรรมการบริษทั รับทราบในการประชุมครังถัดไป  ประกาศให้ท ราบทัวกัน ว่ า กรรมการ ผู้บ ริห าร และพนักงาน ทีรับ ทราบข้อ มู ลภายในทีมีนั ยสํ า คัญ ทีอ าจส่ งผลต่ อ การ เปลียนแปลงของราคาซือขายหลักทรัพย์ จะต้องระงับการซือหรือขายหลักทรัพย์ของบริษทั ฯ ในช่วง เดือนก่อนทีบริษทั จะมีการประกาศ ผลการดําเนินงาน (กําหนดเวลาในการประกาศผลการดําเนินงาน คือ วันนับจากวันสินไตรมาส และ วันนับจากวันสินงวดบัญชี) หรือจนกว่าข้อมูลภายในนัน จะเปิ ดเผยต่อสาธารณชน กําหนดมาตรการการลงโทษ ดังนี บริษัทได้กําหนดโทษสําหรับกรณี ทมีี การฝ่ าฝื นในการนํ าข้อมูลภายในของบริษทั ไปใช้เพือประโยชนส่วนตัวไว้ในระเบียบของ บริษทั โดยมีโทษขันสูงสุดตามกฎหมาย บุคคลากร บริษทั มีพนักงานทังสินจํานวน 125 คน โดยอยู่ประจําทีสํานักงานใหญ่ จํานวน 3 คน และประจําทีโรงงานทีนิคมอุตสาหกรรม สมุทรสาคร จํานวน 102 คน ซึงสามารถแบ่งตามสายงานต่างๆ มีรายละเอียดดังนี สายงานหลัก 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

สํานักผูบ้ ริหาร สายการเงิน-บัญชี และเทคโนโลยีสารสนเทศ สายการขายและการตลาด สายการผลิต (โรงงาน) สายงานเทคโนโลยีและพัฒนา สายงานทรัพยากรบุคคล สํานักตรวจสอบภายใน (ไม่ม)ี รวม

พนักงานประจํา ปี 2560 3 14 9 75 18 6 125

ปี 2559 4 13 9 72 17 5 120

ปี 2560 61,176,875 9,440,933 1,236,435 71,854,243

ปี 2559 59,767,874 8,267,205 1,208,444 69,243,523

ผลตอบแทนรวมของบริษทั สําหรับ ปี 2560 และ ปี 2559 เป็ นดังนี ประเภทผลตอบแทน เงินเดือนรวม โบนัสรวม เงินสมทบกองทุนสํารองเลียงชีพ รวม

บริษัทให้ความสําคัญกับการยกระดับความรู้ความเชียวชาญของพนัก งานโดยกําหนดให้มรี ะบบการจัดการทรัพยากรบุ คคลที คํานึงถึงความเหมาะสมของความสามารถของบุคลากรทีปฏิบตั งิ านในแต่ละกิจกรรมเพือประสิทธิภาพสูงสุด และมีการประเมินผลงานในแต่

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ละปี โดยใช้ดชั นีวดั ผลงาน (KPI) และแบบประเมินผลงานเพือกําหนดผลตอบแทน และดําเนินการฝึ กอบรมเพิมเติม เพือเพิมศักยภาพการ ทํางาน และสามารถให้บริการลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ นอกจากนียังมีการวางแผนอัตรากําลังให้เหมาะสมกับปริมาณงานและสรรหาบุคลากรล่วงหน้า ทังนีบริษทั ไม่มสี หภาพแรงงาน แต่ ได้มคี ณะกรรมการสวัสดิการในสถานประกอบการเพือสํารวจความต้องการทางด้านสวัสดิการของพนักงาน และนํ าเสนอต่อผู้บ ริห าร ระดับสูงเพือพัฒนาปรับปรุงสิทธิประโยชน์ ต่างๆของพนักงาน อีกทังยังอํานวยความสะดวกช่องทางในการนํ าเสนอความคิดเห็น ของ พนักงานได้อย่างอิสระด้วยตนเอง ผ่านช่องทางทีบริษทั กําหนดไว้ อาทิเช่น กล่องรับความคิดเห็น E-mail ถึงผูบ้ ริหารระดับสูงโดยตรง หรือ ผ่านทางเวบไซด์ของบริษทั โดยพนักงานสามารถส่งข้อเสนอแนะมายังผูบ้ ริหารเพือการพิจารณาได้โดยตรง หรือผ่านระบบร้อ งเรียนทีมี ความปลอดภัยและเป็ นความลับสูงสุด โดยบริษทั ฯตระหนักว่าเป็ นการพัฒนาบริษทั ร่วมกัน ข้อพิ พาทด้านแรงงาน ปัจจุบนั บริษทั ไม่มขี อ้ พิพาทด้านแรงงาน ตลอดระยะเวลา 3 ปี ทผ่ี านมา ค่าตอบแทนของผูส้ อบบัญชี ค่าตอบแทนจากการสอบบัญชี (Audit fee) ชือบริษทั ผู้จ่าย

ชือผู้สอบบัญชี ปี 2560

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) นายไพบูล ตันกูล บริษทั ไพร้ซ์วอเตอร์เฮาส์คเู ปอร์ส เอบีเอเอส จํากัด บริษทั ยูบสิ พรีมาเทค จํากัด นายไพบูล ตันกูล บริษทั ไพร้ซ์วอเตอร์เฮาส์คเู ปอร์ส เอบีเอเอส จํากัด Vita International Trading (Guangzhou) Mr.Jinsheng Zhang Co.,Ltd. Guangzhou Zhisheng Certified Public Accountants

ค่าสอบบัญชี ปี 2560 (บาท) 3,495,000

130,000

200,000 (RMB 40,000)

ชือผู้สอบบัญชี ปี 2559 นายชาญชัย ชัยประสิทธิ บริษทั ไพร้ซ์วอเตอร์เฮาส์คเู ปอร์ส เอบีเอเอส จํากัด นายชาญชัย ชัยประสิทธิ บริษทั ไพร้ซ์วอเตอร์เฮาส์คเู ปอร์ส เอบีเอเอส จํากัด Mr. Zhang Dong Liang, Guangzhou Tianhe Jiade Certified Public Accountants

ค่าสอบบัญชี ปี 2559 (บาท) 3,250,000

170,000

200,000 (RMB 40,000)

ค่าบริ การอืน -ไม่ม-ี ทังนี นายไพบู ล ตัน กูล และบริ ษัท ไพร้ ซ์ ว อเตอร์ เ ฮาส์ คู เ ปอร์ ส เอบีเ อเอส จํ า กัด , Mr. Jinsheng Zhang และสํ า นั ก งาน Guangzhou Zhisheng Certified Public Accountants ไม่มคี วามสัมพันธ์ และไม่มสี ว่ นได้เสียกับบริษทั /บริษทั ย่อย/ผูบ้ ริหาร/ผูถ้ อื หุน้ ราย ใหญ่หรือผูท้ เกี ี ยวกับบุคคลดังกล่าว นายไพบูล ตันกูล เป็ นผูล้ งลายมือชือรับรองรายงานงบการเงินของบริษทั ฯ ปี 2560 นายชาญชัย ชาญประสิทธิ เป็ นผูล้ งลายมือชือรับรองรายงานงบการเงินของบริษทั ฯ ปี 2559 นายอุดม ธนูรตั น์พงศ์ เป็ นผูล้ งลายมือชือรับรองรายงานงบการเงินของบริษทั ฯ ปี 2558 นายไกรสิทธิ ศิลปะมงคลกุล เป็ นผูล้ งลายมือชือรับรองรายงานงบการเงินของบริษทั ฯ ปี 2557 Mr. Jinsheng Zhang เป็ นผูล้ งลายมือชือรับรองรายงานงบการเงินของบริษทั ไวต้า อินเตอร์ฯ ปี 2560 Mr. Zhang Dong Liang เป็ นผูล้ งลายมือชือรับรองรายงานงบการเงินของบริษทั ไวต้า อินเตอร์ฯ ปี 2557 – 2559 การนําหลักการกํากับดูแลกิ จการที ดีไปปรับใช้ คณะกรรมการบริษทั ฯ มีความมุ่งมันทีจะบริหารงานโดยยึดหลักการกํากับกิจการทีดี ข้อพึงปฏิบตั ทิ ดีี สําหรับกรรมการบริษทั จด ทะเบียน กฎระเบียบ และแนวทางปฏิบตั ทิ เกี ี ยวข้องของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ และมีความมุ่งมันทีจะพัฒนายกระดับการกํากับดูแลกิจการของบริษทั สูแ่ นวปฏิบตั ิทเป็ ี นสากล นโยบายการกํากับดูแล กิจการได้จดั ทําขึนเพือให้คณะกรรมการบริษทั และผูบ้ ริหารฝ่ ายจัดการตลอดจนพนักงาน ได้ใช้เป็ นแนวทางในการกํากับดูแลบริษทั และ การปฏิบตั งิ าน คณะกรรมการบริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) จะส่งเสริมและดูแลให้มกี ารปฏิบตั ติ ามนโยบายทีกําหนดไว้เพือให้บริษทั ได้ บรรลุเป้ าหมายในการสร้างความมันคงและยังยืนให้กบั องค์กรและผูถ้ อื หุน้ ทังนี คณะกรรมการเข้าใจบทบาท หน้าที และความรับผิดชอบ ของคณะกรรมการทีมีต่อบริษทั และผูถ้ อื หุน้ และได้ศกึ ษาแนวทางการปฏิบตั ติ ามหลักการกํากับดูแลกิจการทีดี สําหรับกรรมการบริษัท จดทะเบียนทีเป็ นไปตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เพือนํามาปรับปรุงวิธีการดําเนินงานของบริษทั เพือสร้างความ

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

โปร่งใสในการทํางาน การดําเนินการให้มจี ริยธรรมทางธุรกิจ การจัดทําระบบควบคุมภายในต่างๆ รวมถึงการให้ความสําคัญของความเท่า เทียมกันของผูถ้ อื หุน้ และการรักษาผลประโยชน์ของผูถ้ อื หุน้ เป็ นสําคัญ ทังนี “คณะกรรมการบริ ษทั ได้ทาํ การพิ จารณาและทบทวนนโยบายการกํากับดูแลกิ จการ ทีได้ปรับตามบริ บททางธุรกิ จ ของบริ ษัทประจําปี 2560 ต่อที ประชุมคณะกรรมการบริ ษัท ครังที 1/2561 เมือวันที 20 กุมภาพันธ์ 2561 และรายงานผลการ ปฏิ บตั ิ งานไว้ในแบบ 56-1/ข้อ 9. การกํากับดูแลกิ จการ/ข้อ 9.1.1-ข้อ 9.1.5”

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ความรับผิดชอบต่อสังคมสู่ความยังยืน บริษทั มุ่งเน้นพัฒนาการดําเนินธุรกิจบนพืนฐานของความยังยืนโดยดําเนิน กิจการด้วยความโปร่งใส มีความรับผิดชอบต่อสังคม และสิงแวดล้อม ตลอดจนตระหนักถึงผูม้ สี ว่ นได้สว่ นเสียทุกกลุม่ อย่างเหมาะสม นโยบายภาพรวม นโยบายความรับผิด ชอบต่ อสังคม ได้ถูกกําหนดไว้เป็ นแนวทางการดําเนิน การความรับ ผิดชอบต่อสังคมของกิจ การ โดยไม่ ส่งเสริมหรือสนับสนุนการกระทําใดๆทีจะเป็ นการกระทําทีก่อให้เ กิดการคอร์รปั ชันทังในส่วนราชการและเอกชน สําหรับการดําเนินงาน บริษัทก็ได้มกี ารกําหนดความรับผิดชอบต่อสังคมในกระบวนการทํางาน โดยคํานึงถึงผู้ทมีี ส่วนเกียวข้องและสิงแวดล้อมภายในองค์กร (CSR-in-process) โดยรวมเข้ากับระบบการปฏิบตั งิ านปกติและทีกําหนดไว้ใน ISO รวมถึงคูม่ อื การปฏิบตั งิ านต่างๆ นอกจากนี บริษทั ดําเนินการจัดทํานโยบายความรับผิดชอบต่อสังคม และแนวทางทีบริษทั ได้วางกรอบไว้สําหรับการดําเนินธุรกิจ ของบริษทั และบริษทั ย่อย ให้เป็ นไปตามความรับผิดชอบต่อสังคม สิงแวดล้อม และผูม้ สี ว่ นได้เสีย ตามหลักการ 8 ข้อ ดังนี การประกอบกิ จการด้วยความเทียงธรรม และการต่อต้านการทุจริ ตคอร์รปั ชัน บริษทั ดําเนินธุรกิจด้วยความโปร่งใส น่ าเชือถือและตรวจสอบได้ภายใต้หลักการกํากับดูแลกิจการทีดีและจรรยาบรรณธุรกิจ ซึง คณะกรรมการบริหารและพนักงานทุกคนในองค์กรต้องปฏิบตั ิตามนโยบายการกํากับดูแลกิจการทีดีของบริษทั อย่างเคร่งครัด บริษทั สนับสนุนการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชันทุกรูปแบบซึงครอบคลุมการรับและจ่ายสินบน โดยได้รบั การรับรองเป็ นสมาชิก ของโครงการแนวร่วมปฏิบตั ขิ องภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริตคอร์รปั ชัน (Collective Anti-Corruption : CAC) ของสมาคมส่งเสริม สถาบันกรรมการบริษทั ไทย จากมติทประชุ ี มคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบตั ฯิ ครังที / เมือวันที กุมภาพันธ์ โดยใบรับรอง ดังกล่าวจะมีอายุ ปี นับจากวันทีมีมติให้การรับรอง จึงได้จดั ทํามาตรการต่อต้านคอร์รปั ชันเพือเป็ นหลักปฏิบตั ทิ ชัี ดเจนในการดําเนิน ธุรกิจอย่างโปร่งใส อันจะนําไปสู่การพัฒนาองค์กรและประเทศไทยอย่างยังยืน และได้ประกาศใช้มาตรการดังกล่าวทัวทังองค์กรของบริษทั และบริษทั ย่อย โดยกําหนดให้กรรมการ ผูบ้ ริหารและพนักงานของบริษทั ต้องปฏิบตั ติ ามมาตรการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน นอกจากนี ยังได้จดั ให้มกี ระบวนการและแนวทางการปฏิบตั ิ การกํากับดูแล การติดตามการประเมินผล รวมทังการเผยแพร่เพือให้ความรูแ้ ก่พนักงาน ตลอดจนช่องทางในการร้องเรียนหรือแจ้งเบาะแสทังสําหรับพนักงานและบุคคลภายนอก (รายละเอียดเพิมเติมแสดงไว้ทข้ี อ 9.1 นโยบาย กํากับดูแลกิจการ/ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ/การประกอบกิจการด้วยความเป็ นธรรมและการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน) โดยใน ปี 2560 บริษทั ไม่พบการทุจริตหรือข้อร้องเรียนของการกระทําทีขัดต่อจรรยาบรรณทางธุรกิจ การพัฒนาศักยภาพทรัพยากรบุคคล บริษทั กําหนดกลยุทธ์การพัฒนาทรัพยากรบุคคลสอดคล้องกับวิสยั ทัศน์และนโยบายของบริษทั โดยตระหนักถึงความสําคัญของ การพัฒนาทรัพยากรบุคคลในทุกระดับให้มปี ระสิทธิภาพ และควรค่าแก่การได้รบั การยอมรับและพัฒนาศักยภาพการทํางาน จึงได้มีการ กําหนดแผนพัฒนาทรัพยากรบุคคลรายปี ครอบคลุมทุกส่วนงาน การปฎิ บตั ิ ต่อแรงงานอย่างเป็ นธรรม บริษทั มุ่งเน้นการดําเนินธุรกิจภายใต้การบริหารจัดการทีมีประสิทธิภาพ โดยตระหนักถึงความสําคัญความปลอดภัย และชีวอนา มัยของพนักงาน จึงได้ทาํ การแต่งตัง คณะกรรมการความปลอดภัยและชีวอนามัยและสภาพแวดล้อมในการทํางาน พร้อมกําหนด นโยบายทางด้านความปลอดภัยและชีวอนามัยและสภาพแวดล้อมในการทํางานของพนักงานเป็ นแนวทางการปฏิบตั ิ ดังนี  สุขภาพและความปลอดภัยของพนักงาน ด้วยการบูรณาการให้เกิดพัฒนา ปรับปรุง ประสิทธิภาพในทุกกิจกรรม ที ไม่ก่อให้เกิดผลกระทบหรือความเสียงต่อพนักงาน อาทิเช่น การจัดซ้อมหนีไฟและดับเพลิงอย่างต่อเนืองสมําเสมอ ตลอดจนมีการจัด สถานทีทํางาน และระบบโครงสร้างพืนฐานต่างๆ อุปกรณ์ความปลอดภัยให้เพียงพอต่อการทํางาน รวมถึงการจัดให้มีการตรวจสุขภาพ ประจําปี ให้กบั พนักงาน โดยมีรายการตรวจทีเหมาะสมสอดคล้องกับวัยของพนักงาน  ส่งเสริมให้พนักงานมีจิตสํานึ กทีดีต่อการดําเนินงาน เพือให้ได้ผลิตภัณฑ์ทมีี คุณภาพ น่ าเชือถือ และส่งเสริม การ สร้างวัฒนธรรมความปลอดภัยให้แก่พนักงานทุกคนเพือการทํางานอย่างปลอดภัยผ่าน Morning Talk ในทุกเช้าก่อนเริมปฏิบตั งิ าน พร้อม ทังการสนับ สนุ น ให้มีก ารจัด ฝึ ก อบรมให้เพียงพอและเหมาะสม อาทิเช่น การจัดฝึ ก อบรมด้ านความปลอดภัยให้พ นัก งานในระดับ ปฏิบตั กิ าร เพือสร้างความรูค้ วามเข้าใจในขันตอนการทํางานและดูแลให้ปฏิบตั ิหน้าทีได้อย่างปลอดภัย นอกจากนียังรณรงค์ลดอุบตั ิเหตุ จากการทํางานให้เป็ นศูนย์ โดยมีการติดตามวัดผลการดําเนินงานเป็ นประจําสมําเสมอ

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

 การสร้างสภาพแวดล้อมในการทํางานให้เอืออํานวยต่อการทํางานอย่างมีประสิทธิภาพ เป็ นอีกปั จจัยทีมีผลต่อสุขอ นามัยของพนักงาน บริษทั จึงจัดให้มกี ารตรวจและประเมินระบบจัดการสภาพแวดล้อม 5 ส (สะสาง สะอาด สะดวก สุขลักษณะ และสร้าง นิสยั ) เป็ นประจํา ตลอดจนจัดให้มี Big Cleaning Day ในบริษทั อย่างสมําเสมอ คุณภาพบริ การ และความรับผิ ดชอบต่อลูกค้าและคู่ค้า บริษทั มุ่งมันพัฒนาคุณภาพการบริการอย่างต่อเนือง เพือสร้างความพึงพอใจสูงสุดให้แก่ลูกค้า รวมถึงการให้ความสําคัญและ ความรับผิดชอบต่อผูม้ สี ว่ นได้ส่วนเสียในกลุม่ ธุรกิจ อาทิเช่น  ติดต่อประสานงานกับลูกค้าด้วยความสุภาพและเป็ นทีไว้วางใจ ตลอดจนกําหนดมาตรการวัดผลความพึงพอใจของ ลูกค้าทังต่อสินค้าและบริการ  ให้ขอ้ มูลทีถูกต้อง เพียงพอและทันต่อสถานการณ์ของลูกค้า เพือไม่ให้เกิดความเข้าใจทีคลาดเคลือนของของสินค้า และบริการ  ให้ความสําคัญต่องานบริการหลังการขายทีเน้นความรวดเร็ว และทันต่อสถานการณ์ของลูกค้า  เก็บรักษาความลับของลูกค้า และไม่นําไปใช้เพือประโยชน์ของตนหรือผูอ้ นโดยมิ ื ชอบ  ให้คาํ แนะนํ าเกียวกับการใช้งานสินค้าของบริษทั อย่างมีประสิทธิภาพเพือประโยชน์สงู สุดของลูกค้า  การเปิ ดให้ลูกค้าได้เข้าเยียมชมกิจการและตรวจสอบคุณภาพการดําเนินงานของบริษทั  สนับสนุนการจัดทําแนวทางการสรรหาวัตถุดบิ ตามคุณลักษณะทีกําหนดแหล่งผลิตทีดีและเป็ นทียอมรับ  จัดทําแนวทางปฏิบตั เิ พือการทบทวนและพัฒนากระบวนการผลิตผลิตภัณฑ์เพือให้บริษัทสามารถส่งมอบสินค้าทีมี มาตรฐานและความปลอดภัยอย่างต่อเนือง  นํ า ระบบคุ ณ ภาพ ISO 9001 ทีรับ รองโดย Bureau Veritas (BVQI) ซึงเน้ น การจัด การอย่ า งเป็ น ระบบในทุ ก กระบวนการทํางาน ตังแต่กระบวนการสรรหาวัตถุดบิ การผลิต ตลอดจนการจัดส่งสินค้าอย่างมีคณ ุ ภาพ  บริษทั จัดให้มชี ่องทางเพือให้ผมู้ สี ่วนได้สว่ นเสียทุกกลุ่มแจ้งเบาะแสและเรืองร้องเรียนการประพฤติทมิี ชอบ ผ่านทาง เวบไซต์ของบริษทั ทางโทรศัพท์ และทางอีเมล์ ส่งตรงถึงคณะผูบ้ ริหารและประธานกรรมการตรวจสอบของบริษทั ความรับผิ ดชอบต่อสังคมและสิ งแวดล้อม บริษทั มุ่งมันในการสนับสนุ นพัฒนาสังคมและสิงแวดล้อม ด้วยการดูแลรักษาสิงแวดล้อมตามนโยบายสิงแวดล้อมของบริษัทที กําหนดแนวทางปฏิบตั ไิ ว้อย่างชัดเจน ไม่ว่าจะเป็ นการส่งเสริมการลดมลพิษด้วย 3Rs (Reduce/Reuse/Recycle) มีการทบทวนและดูแล ความเสียงจากผลกระทบต่อสิงแวดล้อมทีอาจเกิดขึนจากกระบวนการผลิต ทังระหว่างการผลิตและหลังกระบวนการผลิต ตลอดจนการ กําจัดของเสียจากการผลิตโดยว่าจ้างบริษทั ทีดําเนินการในการกําจัดของเสียอุตสาหกรรมโดยเฉพาะมาดูแลรับผิดชอบ ทีผ่านมาบริษทั ได้ ดําเนินการตรวจวัดสภาพแวดล้อมภายในโรงงานเป็ นประจําทุกปี และในพืนที การผลิต อย่ า งสมํ าเสมอ เพือเฝ้ าระวัง และหามาตรการ ป้ องกันแก้ไขทันที พร้อมกันนียังสนับสนุ นกิจ กรรมทางสังคมเพือสิงแวดล้อมอย่างต่อเนือง ไม่ว่าจะเป็ นการเข้าร่วมโครงการต่างๆของ การนิคมอุตสาหกรรมสมุทรสาคร ด้วยการเน้ นร่วมพัฒนาชุมชนหรือสังคม เป็ นต้น ซึงบริษทั เล็งเห็นถึงความสําคัญในการอยู่ร่วมและ พัฒนาชุมชน ทังนีบริษทั จะดําเนินการกําหนดนโยบายด้านความรับ ผิดชอบต่อสังคม ให้มีความสอดคล้อ งกับนโยบายการกํากับ ดูแ ล กิจการของบริษทั ต่อไป การเคารพสิ ทธิ มนุษยชน บริษทั ดําเนินธุรกิจโดยให้ความเคารพสิทธิทีมนุษย์ทกุ คนสมควรได้รบั ในฐานะที เป็ นส่วนหนึงของสังคมตลอดจนความมีเสรีภาพ และศักดิศรีของความเป็ นมนุ ษย์ ให้ความเสมอภาคปราศจากการเลือกปฏิบตั ิ เคารพเท่าเทียมกันภายใต้กฏหมาย มีการปฏิบตั ทิ เป็ ี น รูปธรรมอย่างชัดเจน โดยให้สทิ ธิและส่งเสริมให้ทํางานตรงตามความสามารถและศักยภาพ รวมทังดําเนินโยบายค่าตอบแทนรายได้ต าม ความรู้ค วามสามารถ ทังนี บริษัทได้ป ระกาศใช้น โยบายเกียวกับจรรยาบรรณของพนักงาน (Code of Conduct) ซึงมีสาระสํา คัญ ที ครอบคลุมองค์ประกอบด้านสิทธิมนุษยชน อาทิเช่น การเลือกปฏิบตั ิ สิทธิแรงงาน การปกป้ องข้อมูลลูกค้า เป็ นต้น พฤติ กรรมการแข่งขัน บริษัทมุ่งเน้ นการแข่งขัน อย่างเสรีและเป็ น ธรรม ด้วยการดํ าเนิ นธุร กิจ อย่างโปร่ งใส และมีความชอบธรรมโดยการยึด หลัก จรรยาบรรณการกํากับดูแลกิจการทีดี ภายใต้กฏหมายการแข่งขันทางการค้า รวมถึงกฏเกณฑ์ขอ้ กําหนดทีเกียวข้องของประเทศไทยและ สากล ทังนีจากการประกาศใช้นโยบายเกียวกับจรรยาบรรณของพนักงาน (Code of Conduct) ทีมีเนือหาสาระครอบคลุมแนวปฏิบตั ดิ ้าน

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

การแข่งขันอย่างเป็ นธรรม และการแข่งขันทางการค้า เพือป้ องกันพฤติกรรมการแข่งขันทีไม่เป็ นธรรมได้ อย่างไรก็ตาม บริษทั จัดให้มี ช่องทางเพือให้ผมู้ สี ่วนได้ส่วนเสียทุกกลุม่ แจ้งเบาะแสและเรืองร้องเรียนการประพฤติทมิี ชอบ ผ่านทางเวบไซต์ของบริษทั ทางโทรศัพท์ และทางอีเมล์ ส่งตรงถึงคณะผูบ้ ริหารและประธานกรรมการตรวจสอบของบริษทั การพัฒนานวัตกรรม นวัตกรรมเป็ นปั จจัยสําคัญ ของความสําเร็จและการเติบโตของบริษทั บริษทั จึงได้มุ่งเน้นและให้ความสําคัญสูงสุดต่อการคิดค้น วิจยั และพัฒนานวัตกรรมใหม่ๆ เพือให้เกิดประโยชน์สูงสุดและสามารถตอบสนองความต้องการของลูกค้า โดยได้กาํ หนดเป็ นกลยุทธ์การ บริหารจัดการนวัตกรรมอย่างชัดเจน เพือให้เกิดการพัฒนาทีมีความหลากหลายทังภายในและภายนอกองค์กร เช่น การขอความร่วมมือ จากสํานั กงานพัฒ นาวิทยาศาสตร์แ ละเทคโนโลยีแ ห่งชาติ (สวทช) ในการวิจ ัย คิด ค้นนวัต กรรมใหม่ ๆ ปั จจุ บนั บริษัทได้จดั ตังฝ่ าย เทคโนโลยีและการพัฒนาเป็ นหน่วยงานทีรายงานตรงต่อกรรมการผูจ้ ดั การ เพือเพิมความเป็ นอิสระและความคล่องตัวในการทํางานให้ มากขึน การดําเนิ นงานและการจัดทํารายงาน บริษทั ได้ดําเนินงานให้เป็ นไปตามหลักเกณฑ์ พร้อมทังมีการประเมิน การกําหนดแนวทางปฏิบตั ิ การสือสารกับพนักงาน การ ตรวจสอบการปฏิบตั อิ ย่างสมําเสมอ และมีการจัดทํารายงานผลโดยส่วนงานทีเกียวข้องและรับผิดชอบ การดําเนิ นทีมีผลกระทบต่อความรับผิ ดชอบต่อสังคม บริษทั และบริษทั ย่อยไม่มปี ั ญหาผลกระทบ การถูกกล่าวหา หรือถูกตรวจสอบจากหน่วยงานใด และไม่เคยฝ่ าฝื นกฏหมายในเรือง เกียวกับหลักการความรับผิดชอบต่อสังคมทัง 8 ข้ออย่างมีนัยสําคัญ กิ จกรรมเพือประโยชน์ ต่อสังคมและสิ งแวดล้อม (After Process) บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ดําเนินธุรกิจด้วยการกํากับดูแลภายใต้หลักธรรมาภิบาล เติบโตเคียงคูส่ งั คมไทยมากว่า 40 ปี โดยประกอบธุรกิจ ผลิต และจําหน่ ายผลิตภัณฑ์ยางยาแนวฝากระป๋ อง และแลคเกอร์เคลือบกระป๋ อง เพือใช้ในอุตสาหกรรมการผลิต กระป๋ องโลหะ และฝาจุกขวดในการบรรจุอาหาร และเครืองดืม และผลิตภัณฑ์อนๆ ื อีกทังบริษทั ยังได้คดิ ค้นและพัฒนาผลิตภัณฑ์ให้มีความ หลากหลาย และรักษาคุณภาพทีดีอย่างต่อเนือง เพือตอบสนองความต้องการของลูกค้าทีต่างกัน และหนึงในปณิธานทีบริษทั ยึดมัน คือการ ดําเนินธุรกิจทีสอดผสานไปกับการตอบแทนกลับสูส่ งั คมในรูปแบบต่างๆ ผ่านกิจกรรมทีแสดงออกถึงความรับผิดชอบต่อสังคม หรือ CSR (Corporate Social Responsibility) ทีหลากหลายอย่างต่อเนือง ตลอดจนรณรงค์ให้ทุกภาคส่วนภายในองค์กรมีส่วนร่วมในกิจกรรมต่าง ๆ “ยูบสิ จิตอาสา” หนึงในความภาคภูมใิ จของเรา ด้วยจิตสํานึกแห่งการแบ่งปั นทีแทรกซึมสู่หวั ใจพนักงาน ไม่ว่าจะเป็ นในรูปแบบของกําลัง ทรัพย์ แรงกาย แรงใจ และรอยยิมสูส่ งั คมไทยในทุกเมือทีสังคมต้องการ ตลอดระยะเวลาหลายปี ทผ่ี านมา บริษทั ได้ดําเนินการกิจกรรม CSR มาโดยตลอด และต่อเนืองทังในภายในและภายนอกองค์กร ซึงกิจกรรมภายในของเรา ด้วยกิจกรรมในปี 2560 ดังนี กิ จกรรมบริ จาคโลหิ ต โดยพนักงานและผู้บริหาร ร่วมบริจ าคโลหิต ทีการนิคมอุ ตสาหกรมสมุ ทรสาคร เนืองในโอกาสวัน แม่ แห่งชาติ เพือร่วมเป็ นส่วนหนึงในการสร้างกุศล ช่วยเหลือต่อชีวติ เพือนมนุษย์

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ร่วมมอบสิ งของช่วยเหลือพีน้ องชาวใต้ ทีประสบอุทกภัย

โครงการยูบิสจิ ตอาสา ในวันที 7 มิถุนายน 2560 ทีผ่านมา คณะผู้บริหาร และพนักงานของบริษทั ฯ ได้ร่วมทํากิจกรรมมอบ อุปกรณ์การเรียน และปรับปรุง ซ่อมแซมอาคารเรียน โรงเรียนบ้านชายทะเลบางกระเจ้า อ.เมืองฯ จ.สมุทรสาคร

และเมือวันที 17 มิถุนายน 2560 นายณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นา กรรมการผู้จดั การ ได้มอบเงิ นสนั บสนุนค่าใช้ จา่ ยแก่โรงเรียน การศึกษาเด็กตาบอดพิการซําซ้อนชะอํา จังหวัดเพชรบุรี

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

โครงการปันนํ าใจเพือการศึกษาโรงเรียน ศูนย์พฒ ั นาเด็กเล็กทับเบิก จังหวัดเพชรบูรณ์ โดยบริษทั ได้มอบอุปกรณ์ การเรียน และสิงของจําเป็ น เพือร่วมสมทบทุนโครงการร่วมกับคณะการจัดการ สถาบันเทคโนโลยียานยนต์มหาชัย

โครงการเพิ มพืนทีสีเขียวในเขตโรงงาน

กิ จกรรมจัดสวนดอกดาวเรืองเพือแสดงความไว้อาลัยแด่ในหลวงรัชการที 9

โครงการปรับปรุงหลังคาเมทัลชี ทโรงคัดแยกขยะ และบ่อเลียงปลา โรงเรียนบ้านชายทะเลบางกระเจ้า จ.สมุทรสาคร บริษัท ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) และพันธมิต รทางธุรกิจ บริษทั ออลเน็กซ์ (ประเทศไทย) จํากัด ได้ร่วมกันดําเนิ น การ ปรับปรุงหลังคาโรงคัดแยกขยะ และบ่อเลียงปลา จากเดิมทีเป็ นหลังคามุงจาก สภาพผุผงั เป็ นหลังคาเมทัลชีท จัดกิจกรรมแข่งขันกีฬากับ น้องๆ นักเรียน มอบอุปกรณ์การเรียนต่างๆ และส่งมอบหลังคาเมือวันที ธันวาคม ทีผ่านมา

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

การป้ องกันการมีส่วนเกียวข้องกับการคอร์รปั ชัน บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) หรือ “UBIS” มีอุดมการณ์ในการดําเนินธุรกิจอย่างโปร่งใส และมีคณ ุ ธรรม โดยยึดมันใน ความรับผิดชอบต่อสังคมและผูม้ สี ่วนได้สว่ นเสียทุกกลุม่ ตามหลักบรรษัทภิบาลทีดี และจรรยาบรรณ ตลอดจนนโยบายและแนวปฏิบตั ติ ่อ ผูม้ สี ว่ นได้สว่ นเสียกลุ่มต่างๆของบริษทั บริษทั ได้รบั การรับรองเป็ นสมาชิกโครงการแนวร่วมปฏิบตั ิของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริตคอร์รปั ชัน (Collective AntiCorruption : CAC) ของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษทั ไทย จากมติทประชุ ี มคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบตั ฯิ ครังที / เมือ วันที กุมภาพันธ์ โดยใบรับรองดังกล่าวจะมีอายุ ปี นับจากวันทีมีมติให้การรับรอง เพือแสดงเจตนารมณ์และความมุ่งมันใน การต่อต้านการคอร์รปั ชันในทุกรูปแบบ ดังนัน บริษทั จึงมีนโยบายให้คณะกรรมการ ผูบ้ ริหาร และพนักงานของบริษทั ดําเนินการปฏิบตั ิ ตามกฏหมายอย่างเคร่งครัด และมีความมุ่งมันในการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน โดยตระหนักดีว่าการทุจริตและการคอร์รปั ชันนันเป็ นภัย ร้ายแรงทีทําลายการแข่งขันอย่างเสรีและเป็ นธรรม รวมทังก่อให้เกิดความเสียหายต่อการพัฒนาเศรษฐกิจและสังคมของประเทศ โดยบริษัทมีนโยบายการกําหนดความรับผิดชอบ แนวปฏิบตั ิ และข้อกําหนดในการดําเนินการทีเหมาะสม เพือป้ องกัน การ คอร์รปั ชันกับ ทุกกิจ กรรมทางธุ รกิจ ของบริษัท และเพือให้การตัดสินใจและการดําเนินการทางธุรกิจทีอาจมีความเสียงด้านการทุจ ริต คอร์รปั ชันได้รบั การพิจารณาและปฏิบตั ิอย่างรอบคอบ จึงได้จดั ทํา “นโยบายการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน” เป็ นลายลักษณ์อกั ษรขึน เพือเป็ นแนวทางการปฏิบตั ทิ ชัี ดเจนในการดําเนินธุรกิจ และพัฒนาสูอ่ งค์กรแห่งความยังยืน นอกจากนีบริษทั ยังจัดให้มชี ่องทางการแจ้งเบาะแสการกระทําผิดหรือร้องเรียนการทุจริตคอร์รปั ชัน หากผูใ้ ดมีเบาะแสเกียวกับ การทุจริตคอร์รปั ชันการกระทําผิดกฎหมาย จรรยาบรรณธุรกิจหรือพบเห็นระบบ การควบคุมภายในทีบกพร่องของบริษทั ซึงอาจเป็ นเหตุ ให้เกิดความเสียง/ความเสียหายต่อการดําเนินธุรกิจ สามารถแจ้งเบาะแสมายังบริษทั ได้โดยตรงถึงประธานกรรมการบริษัท ประธาน กรรมการตรวจสอบ กรรมการอิสระ และ/ หรือกรรมการตรวจสอบทางใดทางหนึง ดังนี  ส่งจดหมายทางไปรษณียม์ าตามทีอยูบ่ ริษทั เลขที 807/1 ชันที 6 ถนนพระราม 3 บางโพงพาง ยานนาวา กรุงเทพมหานคร 10120  ส่งจดหมายอิเล็กโทรนิกส์มาทีประธานกรรมการบริหาร Email : D2B@ubisasia.com  ผ่านทาง Website ของบริษทั www.ubisasia.com/ติดต่อเรา หรือ Contact Us - ในกรณีรอ้ งเรียนพนักงาน ข้อร้องเรียนนันจะส่งไปถึงประธานกรรมการบริหาร - ในกรณีรอ้ งเรียนผูบ้ ริหาร ข้อร้องเรียนนันจะส่งไปถึงประธานกรรมตรวจสอบ ทังนี การแจ้งเบาะแสหรือร้องเรียนต้องใช้ถ้อยคําสุภาพ และควรมีรายละเอียด ดังนี  ชือ-สกุลของผูถ้ ูกร้องเรียน  ข้อเท็จจริงเกียวกับการกระทําผิดพยานหลักฐานรายละเอียดทีเกียวข้องพร้อมทังแนบหลักฐานต่างๆ (ถ้ามี)  ชือ-สกุลของผูร้ อ้ งเรียน และมีการกําหนดมาตรการคุ้มครองผูแ้ จงเบาะแสหรือร้องเรียนไว้ ดังนี  บริษัทจะเก็บข้อมูลเกียวกับผู้แจ้งเบาะแสหรือร้องเรียนเป็ นความลับและเปิ ดเผยเท่าทีจําเป็ น เพือคํานึงถึงความ ปลอดภัยและป้ องกันความเสียหายทีอาจจะเกิดขึนต่อผูแ้ จ้งเบาะแสหรือ ร้องเรียน (กรณีผแู้ จงเบาะแสหรือร้องเรียน ไม่เปิ ดเผยชือ-สกุล จะต้องระบุรายละเอียดข้อเท็จจริงหรือหลักฐานทีปรากฎชัดแจ้งเพียงพอทีแสดงให้เห็นถึงการ กระทําทุจริตคอร์รปั ชัน หรือการกระทําผิดตามทีแจ้ง)  ผูแ้ จ้งเบาะแสหรือร้องเรียนสามารถร้องขอให้คมุ้ ครองได้ตามความจําเป็ นและเหมาะสม  ผูไ้ ด้รบั ความเดือดร้อนเสียหายจะได้รบั การบรรเทาความเสียหายด้วยกระบวนการทีเป็ นธรรมและเหมาะสม การดําเนิ นการสอบสวนข้อร้องเรียน มีดงั นี  กรณีผถู้ ูกร้องเรียนเป็ นระดับตังแต่ผจู้ ดั การฝ่ ายลงมา ให้ผบู้ งั คับบัญชาและผูอ้ ํานวยการฝ่ ายทรัพยากรบุคคล เป็ นผู้ ร่วมสอบสวนข้อร้องเรียน  กรณีทผูี ถ้ กู ร้องเรียนเป็ นระดับตังแต่ผอู้ ํานวยการฝ่ ายขึนไป ให้คณะกรรมการตรวจสอบเป็ นผูส้ อบสวน  กรณีทผลการสอบสวนไม่ ี เป็ นทียอมรับของผู้ถูกร้องเรียนหรือผูร้ ้องเรียน สามารถนํ าเรืองเข้าสู่การพิจ ารณาของ คณะกรรมการตรวจสอบได้ อย่างไรก็ตามบริ ษทั จะไม่รบั เรืองร้องเรียน/การกระทํา ดังต่อไปนี  เรืองทีคณะกรรมการตรวจสอบของบริษั ท รับ ไว้ พิ จ ารณาหรื อ ได้ วิ นิ จ ฉั ย แล้ ว เสร็ จ เด็ ด ขาดแล้ ว และไม่ ม ี พยานหลักฐานใหม่ทเป็ ี นสาระสําคัญเพิมเติม

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

 เรืองทีผูกรองเรียนพ้นสภาพการเป็ นพนักงานของบริษทั นานเกินห้าปี  เรืองทีไม่ระบุพยานหลักฐานหรือระบุพฤติกรรมการกระทําการทุจริตคอร์รปั ชันทีชัดแจ้งเพียงพอทีจะดํ าเนินการ สืบสวนสอบสวนข้อเท็จจริงได้ การจัดการเรืองทีได้รบั แจ้งเบาะแสหรือร้องเรียน มีกาํ หนดการปฏิ บตั ิ ดงั นี เลขานุการบริษทั จะเป็ นผูร้ บั ผิดชอบรวบรวมเอกสารทีได้รบั จากช่องทางดังกล่าว เพือสรุปข้อเสนอแนะและประเด็นต่างๆทังหมด เสนอต่อคณะกรรมการบริษทั เพือพิจารณาดําเนินการ และบริษทั มีหลักเกณฑ์ในการตังคณะกรรมการสอบสวน เพือให้เกิดกระบวนการ ยุตธิ รรมในการพิจารณาสอบสวน และการพิจารณาลงโทษผูก้ ระทําความผิด แต่กรณีทมีี หลักฐานปรากฏชัดแจ้งเพียงพอว่าผูแ้ จ้งเบาะแส หรือผูร้ อ้ งเรียนแจ้งเรืองโดยเจตนาไม่สจุ ริต อาจต้องได้รบั โทษตามแต่ละกรณีดงั นี  หากเป็ นพนักงานจะถูกดําเนินการสืบสวนสอบสวนเพือพิจารณาลงโทษ ตามระเบียบข้อบังคับเกียวกับการทํางาน ของบริษทั  หากเป็ นบุคคลภายนอกและส่งผลให้บริษัทได้รบั ความเสียหาย บริษทั อาจพิจารณาดําเนินคดี ตามกฎหมายกับผู้ แจ้งเบาะแสหรือผูร้ อ้ งเรียนด้วย กรณีการรักษาความลับในข้อมูลซึงได้มาจากผูแ้ จ้งเบาะแสหรือร้องเรียน บริษทั จะเก็บรักษาไว้เป็ นความลับและไม่เปิ ดเผยใดๆ ทังสินต่อ ผู้ไม่มีส่วนเกียวข้อง เว้นแต่กรณีทมีี ความจําเป็ นในขันตอนของการสืบสวนหาข้อเท็จจริง สอบสวน ฟ้ องร้อง ดําเนินคดีเป็ น พยาน ให้ถอ้ ยคําหรือให้ความร่วมมือใด ๆ ต่อศาลหรือส่วนราชการทีมีอํานาจตามกฎหมาย โดยบริษทั อยู่ระหว่างการจัดทําแก้ไขแบบประเมินตนเองในเรืองมาตรการต่อต้านการทุจริตคอร์รปั ชัน เพือยืนแบบประเมินตนเอง ดังกล่าวต่อคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบตั ขิ องภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสียง สรุปความเห็นของคณะกรรมการบริ ษทั เกียวกับระบบการควบคุมภายในของบริ ษทั คณะกรรมการบริษทั ได้จดั ประชุมครังที 1/2561 วันที 20 กุมภาพันธ์ 2561 โดยมีกรรมการทีเป็ นกรรมการตรวจสอบเข้าร่ วม ประชุม เพือให้ความเห็นเกียวกับความเพียงพอ และความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายใน ซึงคณะกรรมการตรวจสอบได้ชแจงและ ี รายงานผลการประเมินระบบการควบคุมภายในในรอบปี 2560 ให้คณะกรรมการบริษทั รับทราบ คณะกรรมการตรวจสอบ ได้รายงานว่า จากการพิจ ารณาและสอบทานรายงานผลการตรวจสอบ พร้อมทังข้อเสนอแนะการ ตรวจสอบภายใน ซึงมุ่งเน้นการตรวจสอบเชิงปฏิบตั ิการให้มีการพัฒนาอย่างมีประสิทธิภาพและต่อเนือง มีประสิทธิผล รวมทังให้มีการ ติด ตามและดํ าเนิ น การแก้ไขผลการตรวจสอบในประเด็น ทีเป็ นสาระสําคัญ โดยเฉพาะประเด็น สํา คัญของปั จ จัยความเสียงทีอาจมี ผลกระทบต่อการปฏิบตั ิงาน รายการทีเกียวโยงซึงอาจทําให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เป็ นรายการจริงทางการค้าอันเป็ นธุ รกิจ ปกติทวไปอย่ ั างสมเหตุสมผล และเป็ นผลประโยชน์สูงสุดตามนโยบายบริษทั การดูแลทรัพย์สนิ มีระบบป้ องกันทีดี คณะกรรมการตรวจสอบ มีความเห็นว่า ในปี 2560 ไม่พบข้อบ่งชีว่า มีรายการทุจริตหรือการนําทรัพย์สนิ ของบริษทั ไปใช้โดยมิ ชอบ และจากผลการสอบทานทีเป็ นไปตามขันตอนทีกําหนดไว้ ได้สอดคล้องกับข้อกําหนดกฎหมายของภาครัฐและนโยบายการกํากับ ดูแลกิจการ และจากการหารือกับผูส้ อบบัญชีภายนอก ในประเด็นระบบการควบคุมภายในนัน มีความเพียงพอของระบบควบคุมภายใน ไม่มขี อ้ บกพร่องทีเป็ นสาระสําคัญทีมีผลต่อระบบการควบคุมภายในและต่อรายงานทางการเงิน นอกจากนีบริษทั ยังได้ปรับปรุงระบบงาน บัญชีใ ห้ดีขนตามคํ ึ าแนะนํ าของผู้สอบบัญชี เพือให้ระบบการจัดเก็บข้อมูลและรายงานทางการเงิน มีความสอดคล้องและเป็ นไปตาม มาตรฐานการบัญชี คณะกรรมการบริษทั ได้ประเมินระบบการควบคุมภายในจากรายงานผลการประเมินของคณะกรรมการตรวจสอบแล้วสรุปได้ว่า จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษทั ในด้านต่างๆ 5 องค์ประกอบคือ การควบคุมภายในองค์กร การประเมินความเสียง การควบคุม การปฏิบตั ิงาน ระบบสารสนเทศและการสือสารข้อมูล และระบบติดตาม คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุม ภายในอย่างเพียงพอ และเหมาะสมกับธุรกรรมของบริษทั สรุปสาระสําคัญดังนี องค์กรและสภาพแวดล้อม บริษทั กําหนดเป้ าหมายการดําเนินธุรกิจทีชัดเจน เพือให้การปฏิบตั งิ านมีความคล่องตัวเหมาะสมและสอดคล้องกับสภาพธุรกิจที เปลียนแปลง รองรับแผนงานระยะยาว และการขยายงานและกําหนดโครงสร้างการบังคับบัญชาแยกตามสายงานทีสอดคล้องกับกลยุทธ์ การดําเนินธุรกิจและการกํากับดูแลกิจการ โดยมีฝ่ายตรวจสอบภายในเป็ นหน่ วยงานอิสระรายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ การบริ หารความเสียง บริษทั กําหนดนโยบายการบริหารความเสียงเป็ นนโยบายสําคัญ โดยคณะกรรมการบริหารและผูบ้ ริหารระดับสูง ทําหน้าทีในการ ประเมินปั จจัยเสียงทีมีผลกระทบต่อการดําเนินธุรกิจของบริษัท และกําหนดผู้รบั ผิดชอบในหน่วยงานต่างๆ พร้อมทังมอบหมายให้การ บริหารความเสียงเป็ นความรับผิดชอบของผู้บริหารทุกคน มีการวางแผนและกําหนดมาตรการบริหารความเสียง มีการประเมินปั จจัย ความเสียงซึงอาจส่งผลกระทบต่อการดําเนินธุรกิจและเป้ าหมายของบริษทั จัดให้มกี ารติดตามการบริหารความเสียงของหน่ วยงานต่างๆ ภายในองค์กร รวมทังได้จดั ให้มกี ารอบรม เพือสนับสนุนให้การทํางานขององค์กรสามารถดําเนินไปได้อย่างต่อเนือง การควบคุมการปฏิ บตั ิ งานของฝ่ ายบริ หาร คณะกรรมการบริษทั ได้จดั ทําอํานาจดําเนินการโดยกําหนด (1) ตําแหน่งผูม้ อี ํานาจอนุมตั ิ วงเงิน การสังการ การก่อหนี และการ ชําระหนี ไว้เป็ น ลายลักษณ์ อกั ษร (2) จัดทําระบบการปฏิบตั ิง านและอํานาจหน้ าทีในการอนุ มตั ิตามระบบงาน (3) บริษัท ได้สํารวจ กฎหมาย หรือข้อบังคับทีเกียวข้องกับบริษทั และได้จดั ทําคูม่ อื การควบคุมการปฏิบตั ติ ามกฎหมาย นอกจากนีคณะกรรมการตรวจสอบได้พจิ ารณาทบทวนและอนุ มตั แิ ผนการตรวจสอบประจําปี เพือให้ครอบคลุมทุกกระบวนการ ปฏิบตั งิ านทีมีความเสียงสูง รวมทังครอบคลุมถึงความคาดหวังของผู้ทมีี ส่วนเกียวข้องกับบริษทั ทําให้บริษทั มันใจว่าหน่ วยงานต่ างๆมี การควบคุมภายในในการปฏิบตั ิงานทีเพียงพอทีจะตอบสนองความเสียงในการดําเนินงานทุกด้าน ทังด้านการเงิน การปฏิบตั งิ าน การ ปฏิบตั ติ ามกฎหมาย ข้อบังคับ ระเบียบ กฎเกณฑ์ต่างๆ รวมถึงได้พจิ ารณาประเด็นสําคัญและปั ญหาทีตรวจพบจากการตรวจสอบโดยผู้ ตรวจสอบภายใน และผูต้ รวจสอบภายนอก และติดตามอย่างใกล้ชดิ เพือปรับปรุงแก้ไขและป้ องกันปั ญหา ระบบสารสนเทศและการสือสารข้อมูล บริษัทได้จ ัด ให้มีข้อมู ลทีสําคัญ เพือใช้ป ระกอบการตัด สินใจของคณะกรรมการบริษัท โดยการจัด ทํ ารายงานเชิง วิเ คราะห์ เปรียบเทียบ หลักการและเหตุผล พร้อมเอกสารประกอบข้อเท็จจริง จัดส่งข้อมูล เพือศึกษาประกอบการตัดสินใจเป็ นการล่วงหน้า 7 วัน และกําหนดให้มเี ลขานุ การบริษทั เพือให้คําแนะนํ าด้านกฎหมายและกฎเกณฑ์ต่างๆ ทีคณะกรรมการบริษทั จะต้องทราบ ดูแลกิจกรรม 49

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ของคณะกรรมการบริษัท ประสานงานให้มกี ารปฏิบตั ติ ามมติคณะกรรมการบริษทั เป็ นศูนย์กลางในการจัดทําและจัดเก็บเอกสาร ได้แก่ ทะเบียนกรรมการ หนังสือนัด ประชุมคณะกรรมการบริษัท รายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท หนังสือนัด ประชุมผู้ถ ือหุ้น และ รายงานการประชุมผู้ถอื หุ้น จัดเก็บรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท รายงานการประชุมผู้ถอื หุ้น และจัดให้มีระบบการจัดเก็บ เอกสารสําคัญทางบัญชีไว้เป็ นหมวดหมู่ สามารถสืบค้นได้ตามระยะเวลาทีกฎหมายกําหนด คณะกรรมการตรวจสอบได้พจิ ารณาร่วมกับผู้สอบบัญชี ฝ่ ายตรวจสอบภายใน และผูเ้ กียวข้องเกียวกับการจัดทํางบการเงินของ บริษัท เพือให้มีความมันใจว่าบริษทั มีการใช้นโยบายบัญชีตามหลักการบัญชีทรัี บรองทัวไป และเหมาะสมกับลักษณะธุรกิจของบริษัท รวมทังการเปิ ดเผยข้อมูลอย่างเหมาะสม ระบบการติ ดตาม บริษทั มีระบบการติดตามการปฏิบตั งิ านเป็ นลําดับชัน ตังแต่คณะกรรมการบริษทั คณะกรรมการบริหาร และผูบ้ ริหาร เพือติดตาม เป้ าหมาย และกํากับการดําเนินการตามแผนกลยุทธ์ และแผนงาน ทีได้รบั อนุมตั จิ ากคณะกรรมการบริษทั อย่างสมําเสมอ ตลอดจนการ ติดตามการดําเนินธุรกิจของบริษทั ย่อยด้วย ความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบที มีความเห็นแตกต่างไปจากความเห็นของคณะกรรมการบริ ษทั -ไม่ม-ี หัวหน้ างานตรวจสอบภายในและหัวหน้ างานกํากับดูแลการปฏิ บตั ิ งานของบริ ษทั บริษทั ได้แต่งตัง บริษทั ตรวจสอบภายในธรรมนิติ จํากัด ทําหน้ าทีเป็ นผู้ตรวจสอบภายใน เพือดําเนินการตรวจสอบระบบงาน ของบริษทั ตามแผนงานทีได้นําเสนอต่อคณะกรรมการตรวจสอบพิจารณาและอนุมตั ิ โดยมอบหมายให้ นางสาวโสภา นาจันหอม เป็ นผู้ ประสานงานของคณะกรรมการตรวจสอบ จึงไม่มีหวั หน้ าหน่ วยงานตรวจสอบภายในทังนี การพิจ ารณาและอนุ มัต ิ แต่งตัง ถอดถอน โยกย้าย บุ คคลมาดํ ารงตํ าแหน่ งหัว หน้ าหน่ ว ยงานตรวจสอบภายในของบริษัท หรือการแต่ งตังหน่ ว ยงานภายนอกเป็ น หน่ ว ยงาน ตรวจสอบภายใน จะต้องได้รบั ความเห็นชอบและอนุ มตั จิ ากคณะกรรมการตรวจสอบความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบทีมีความเห็น แตกต่างไปจากความเห็นของคณะกรรมการบริษทั

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

รายการระหว่างกัน บริษทั ฯได้ยกเลิกสัญญาซือเงินลงทุนในบริษทั แฟมิลี คอร์ปอเรชัน จํากัด ซึงสัญญาดังกล่าวมีผลย้อนหลังเสมือนหนึงว่าบริษัทไม่ เคยถือหุน้ ในบริษทั แฟมิลี คอร์ปอเรชัน จํากัด อย่างไรก็ตาม เมือพิจารณาความสัมพันธ์และรายการระหว่างกันกลุ่มกิจการ และบริษทั แฟมิลี คอร์ปอเรชัน จํากัด ยังคงมีความเกียวข้องกันในลักษณะทีเป็ นกิจการทีเกียวข้องกันอืน กลุ่มกิจการจึงยังคงเปิ ดเผยรายการกับ บุคคลหรือกิจการทีเกียวข้องกัน โดยรวมรายการและยอดคงเหลือระหว่างกลุม่ กิจการและบริษทั แฟมิลี คอร์ปอเรชัน จํากัด ในงบการเงิน รวมและงบการเงินเฉพาะกิจการสําหรับปี สนสุ ิ ดวันที 31 ธันวาคม พ.ศ. 2559

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน) ส่วนที 3 ฐานะการเงินและผลการดําเนิ นงาน

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ข้อมูลทางการเงินทีสําคัญ งบการเงิ นเฉพาะบริ ษทั

งบการเงิ นรวม สําหรับปี สนสุ ิ ด ณ วันที 31 ธันวาคม 2560 ข้อมูลเกียวกับหุ้นสามัญ ราคาพาร์ต่อหุน้ (บาท) มูลค่าตามบัญชีต่อหุน้ (บาท) กําไรต่อหุน้ (บาท)

2560

2559

2558

2560

2559

2558

1.00 1.15 (1.04)

1.00 2.16 0.50

1.00 1.71 0.48

1.00 1.14 (1.06)

1.00 2.19 0.82

1.00 1.42 0.28

837,308 845,753 (236,012)

848,820 853,970 113,408

827,329 840,155 109,937

733,856 803,760 (242,232)

743,289 899,808 186,890

677,388 733,440 64,440

ข้อมูลเกียวกับงบดุล (พันบาท) สินทรัพย์รวม หนีสินรวม ทุนทีออกและเรียกชําระแล้ว ส่วนของผูถ้ อื หุน้

704,211 442,079 228,000 262,132

1,035,482 543,124 228,000 492,358

864,176 474,016 228,000 390,160

840,391 580,068 228,000 260,323

1,118,731 620,007 228,000 498,724

937,263 614,275 228,000 322,989

อัตราส่วนทางการเงิ น ผลตอบแทนต่อส่วนผูถ้ อื หุน้ (%) ผลตอบแทนต่อสินทรัพย์รวม (%) ผลตอบแทนต่อสินทรัพย์ถาวร (%) กําไรขันต้น (%) กําไรสุทธิ (%)

(90.04) (23.73) (110.73) 35.02 (28.19)

23.03 16.05 81.42 40.33 13.36

28.18 19.12 77.01 39.21 13.29

(93.05) (22.01) (134.94) 24.95 (33.01)

37.46 21.36 137.08 28.37 25.14

19.95 12.02 61.04 26.60 9.51

ผลการดําเนิ นงาน (พันบาท) รายได้จากการขาย รายได้รวม กําไรสุทธิ

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

การวิเคราะห์และคําอธิบายของฝ่ ายจัดการ การวิ เคราะห์ผลการดําเนิ นงานของบริ ษทั ผลการดําเนินงานและฐานะการเงิน สําหรับปี 2560 สินสุด ณ วันที 31 ธันวาคม 2560 ของบริษทั และบริษทั ย่อย โดยมีสาระสําคัญ ดังนี (หน่ วย : ล้านบาท)

รายได้ขาย กําไรขันต้น ค่าใช้จา่ ยขาย หนีสงสัยจะสูญจากสัญญาทีเป็ นโมฆะ ต้นทุนการเงิน กําไรสุทธิ บริษัทมีผลกําไรสุทธิปี 2560 จํานวน ( ดําเนินงาน ดังนี

ปี 2560

ปี 2559

% ผลต่าง

837 293 80 320 21 -236

849 342 96 19 113

-1.4% -14.3% -16.7% 100.0% 11.5% 308.5%

) ล้านบาท ลดลงจากปี ก่อน

ล้านบาท หรือ ลดลงร้อยละ

. จากผลการ

รายได้ ในปี 2560 บริษทั และบริษทั ย่อยมีรายได้เท่ากับ 837 ล้านบาท ลดลงจากปี 2559 เป็ นจํานวนเงิน 2 ล้านบาท คิดเป็ น ร้อยละ . สาเหตุหลักมาจากบริษทั มีรายได้จากสัดส่วนการขายลดลง 

กําไรขันต้น ในปี 2560 บริษทั และบริษทั ย่อยมีกําไรขันต้น ล้านบาท ลดลงจากปี 2559 เป็ นจํานวน 49 ล้านบาท คิดเป็ นร้อยละ 14.3 โดยมีอตั รากําไรขันต้นร้อยละ 35 (ปี 2559 อัตรากําไรขันต้นร้อยละ 39) ผลประกอบการทีลดลงเนืองมาจากการปรับราคาของค่าวัตถุดบ ิ หลัก และความผันผวนของอัตราแลกเปลียน 

ค่าใช้จา่ ยในการขาย ในปี 2560 บริษทั และบริษทั ย่อยมีค่าใช้จ่ายในการขาย 80 ล้านบาท ลดลงจากปี 2559 เป็ นจํานวน 16 ล้าน คิดเป็ นร้อย ละ 16.7 เป็ นผลมาจากความสามารถในการควบคุมค่าใช้จ่ายในการขาย 

หนี สงสัยจะสูญจากสัญญาทีเป็ นโมฆะ ในปี 2560 บริษทั และบริษทั ยย่อย ได้ตงสํ ั ารองค่าเผือหนีสงสัยจะสูญ จากสัญญาทีเป็ นโมฆะ จํานวน 320 ล้านบาท เนืองจากบริษทั ไม่ได้รบั ชําระหนีตามงวดทีถึงกําหนดชําระจากบริษทั อาร์เอฟวิชนั จํากัด ฝ่ ายบริหารจึงประเมินว่าสถานการณ์ในการชําระ หนีซึงรวมถึงความตังใจและความสามารถในการจ่ายชําระหนีของลูกหนีและผู้คําประกันดังกล่าวในปั จจุ บนั ได้เ ปลียนแปลงไปอย่า งมี สาระสําคัญจากทีได้เคยประเมินไว้ จึงได้ตดั สินใจตังค่าเผือหนีสงสัยจะสูญเต็มจํานวนโดยใช้หลักความระมัดระวัง และคณะกรรมการบริษัท ได้มมี ติเมือวันที 11 สิงหาคม พ.ศ. 2560 ให้ดําเนินการทางกฎหมายเพือเรียกชําระหนี เต็มจํานวนพร้อมค่าเสียหายจากลูกหนีและผู้คํา ประกันต่อไป 

 ต้นทุนทางการเงิ น ในปี 2560 บริษัทและบริษทั ย่อยมีดอกเบียจ่าย ล้านบาท ซึงเพิมขึนจากปี 2559 จํานวน ล้านบาท สืบเนืองจาก บริษทั ฯ สํารองเงินตราต่างประเทศมากขึน และใช้เงินทุนหมุนเวียนจากธนาคารในการเสริมสภาพคล่องในระยะสัน

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จํากัด (มหาชน)

รายงานประจําปี 2560

ภาพรวมฐานะทางการเงินของบริษทั และบริษทั ย่อย ณ วันที 31 ธันวาคม 2560 เปรียบเทียบกับฐานะการเงิน ณ วันที 31 ธันวาคม 2559 โดยมีสาระสําคัญ ดังนี  สิ นทรัพย์ ณ วันที 31 ธันวาคม 2560 บริษทั และบริษทั ย่อยมีสนิ ทรัพย์รวมเท่ากับ ล้านบาท ลดลงจากปี 2559 เป็ นเงิน ล้านบาท โดยมีเงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสด ลดลง ล้านบาท ลูกหนีการค้าและลูกหนีอืนเพิมขึน ล้านบาท สินค้าคงเหลือ เพิมขึน ล้านบาท ลูกหนีจากการยกเลิกสัญญาซือขายหุน้ ลดลง ล้าน สินทรัพย์หมุนเวียนอืนลดลง ล้านบาท สินทรัพ ย์ไม่มี ตัวตนเพิมขึน ล้าน และภาษีเงินได้รอตัดบัญชีเพิมขึน ล้าน  หนี สิ น ณ วันที 31 ธันวาคม 2560 บริษทั และบริษทั ย่อยมีหนีสินรวม ล้านบาท ลดลงจาก 31 ธันวาคม 2559 เป็ นจํานวน เงิน ล้านบาท โดยมีการเบิกเกินบัญชีและเงินกูร้ ะยะสันเพิมขึน ล้านบาท เจ้าหนีการค้าและเจ้าหนีอืนลดลง ล้านบาท เงินกูย้ มื ระยะยาวจากสถาบันการเงิน ทีถึงกําหนดภายใน ปี ลดลง ล้าน ภาษีเ งินได้ค้างจ่ายลดลง 5 ล้านบาท ภาระผูกพันธ์ผลประโยชน์ พนักงานลดลง ล้าน และเงินกูร้ ะยะยาวลดลง 8 ล้านบาท  ส่วนของผูถ้ อื หุ้น ณ วันที 31 ธันวาคม 2560 บริษทั และบริษทั ย่อยมีส่วนของผูถ้ อื หุน้ รวมเท่ากับ ล้านบาท ลดลงจาก ณ วันที 31 ธันวาคม 2559 เป็ นจํานวนเงิน ล้านบาท เนืองจากบริษทั และบริษทั ย่อยขาดทุนสุทธิจ ากผลการดําเนินงานปี 2560 จํานวน ล้าน บาท และมีการปรับปรุงกําไรจากการประมาณการตามหลักคณิตศาสตร์ประกันภัย ล้าน จากผลประกอบการในปี 2560 บริษทั มีกระแสเงินสด รายละเอียดดังนี กระแสเงินสดสุทธิจากการดําเนินงานปี 2560 จํานวน ล้านบาท เทียบกับปี 2559 ลดลง ล้านบาท คิดเป็ นร้อยละ ผลจากจ่ายชําระเจ้าหนีการค้าเพิมขึนในปี 2560 จึงทําให้อตั ราเงินสดลดลง  กระแสเงินสดจากการลงทุนในปี 2560 จํานวน 14.5 ล้านบาท เป็ นการจ่ายซือสินทรัพย์ไม่มต ี วั ตนและอุปกรณ์  กระแสเงินสดจากกิจกรรมจัดหาเงินลดลง จํานวน 83 ล้านบาท เนืองจากจ่ายชําระเงินกูย้ มื สถาบันการเงิน 

ปัจจัยหรือเหตุการณ์ ทีอาจส่งผลต่อฐานะการเงิ นหรือการดําเนิ นงานอย่างมีนัยสําคัญในอนาคต ในปี 2560 นี บริษทั จะมีหน่วยผลิตยางยาแนวทีประเทศจีน และจะสามารถเริมการผลิตได้ในต้นไตรมาส 2 นี โดยมีกาํ ลังการ ผลิตอยู่ 2,000 ตันต่อปี ซึงหน่ วยผลิตนีจะสามารถสร้างความมันใจให้กบั ลูกค้าจีนได้มากขึน และสามารถตอบสนองความต้องการการใช้ สินค้าได้อย่างรวดเร็วกว่าปั จจุบนั ทีต้องนํ าเข้าสินค้าจากไทยซึงต้องใช้เวลาในการจัดเตรียมและการเดินทางของสินค้า ทังนียอดขายไป ประเทศจีนมีอตั ราส่วนถึงกว่าร้อยละ 30 ของยอดขายรวมของบริษทั และลูกค้าได้เรียกร้องให้บริษทั มีการตังหน่วยผลิตในประเทศจีนมา เป็ นระยะเวลาหนึงแล้ว ฉะนันหน่ วยผลิตนีจะสามารถเพิมขีดความสามารถในการให้บริการในแง่ต่างๆได้ดขี นึ อีกทังยังสร้างภาพลักษณ์ ทีดีให้กบั บริษทั ด้วย อย่างไรก็ดหี น่วยผลิตนีจะไม่ใช่หน่ วยผลิตแบบเต็มรูปแบบเช่นทีไทย แต่จะเป็ นการส่งสินค้าทีมีความเข้มข้นสูง และ นํ าไปปรับแต่งเป็ นสินค้าสําเร็จรูปทีหน่ วยผลิตจีน เนืองจากต้องการเก็บองค์ความรู้ของสูตรผลิตไว้ และไม่ต้องเปิ ด เผยออกไปซึงเป็ น เหตุผลหลัก อีกทังราคาวัตถุดบิ ในประเทศจีน ไม่ได้มคี วามแตกต่างจากทีไทย จึงไม่มคี วามจําเป็ นทีจะต้องผลิตแบบเต็มรูปแบบในจีน ทังนี การผลิตและการตรวจสอบคุณภาพจะมีเจ้าหน้ าทีทีถูกส่งไปจากประเทศไทย เพือไปควบคุมการผลิตและการตรวจสอบคุณ ภาพ เพือให้เกิดความมันใจว่าจะได้สนิ ค้าทีมีคุณภาพตรงตามทีบริษทั กําหนด

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จำกัด (มหำชน) เอกสารแนบ 1 รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมกำรตรวจสอบ บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จำกัด (มหำชน) ประกอบด้วยคณะกรรมกำรทีเ่ ป็ นอิสระจำกกำร บริหำรงำนของบริษทั จำนวน 3 ท่ำน โดยมี นำยภักดี กำญจนำวลัย เป็ นประธำนกรรมกำรตรวจสอบ นำยอนันต์ สิรแิ สง ทักษิณ และนำยกวิน เฉลิมโรจน์ เป็ นกรรมกำรตรวจสอบ โดยกรรมกำรทุกท่ำนในคณะกรรมกำรตรวจสอบมีคุณสมบัติ ตำมทีต่ ลำดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด ในปี 2560 คณะกรรมกำรตรวจสอบได้ป ฎิบ ัติง ำนภำยใต้ข อบเขตหน้ ำ ที่แ ละควำมรับ ผิด ชอบ ตำมกฎบัต ร คณะกรรมกำรตรวจสอบที่ได้รบั กำรอนุ มตั ิจำกคณะกรรมกำรบริษัท คณะกรรมกำรตรวจสอบได้สอบทำนรำยงำนทำง กำรเงิน รำยไตรมำสและงบประจำปี โดยได้ร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชี หน่ วยงำนตรวจสอบภำยใน ฝ่ำยบัญชี และฝ่ำย บริหำร ก่อนนำเสนอคณะกรรมกำรบริษทั สอบทำนรำยงำนกำรตรวจสอบภำยในและกำรควบคุมภำยในทีม่ ปี ระสิทธิภำพ และประสิทธิผล ตรวจทำนรำยกำรเกี่ยวโยงที่อำจมีควำมขัดแย้งทำงผลประโยชน์ ให้เป็ นไปตำมข้อกำหนดของตลำด หลักทรัพย์ ตรวจทำนให้มกี ำรปฏิบตั ติ ำมกฎหมำยว่ำด้วยหลักทรัพย์และตลำดหลักทรัพย์ฯ ข้อกำหนดของตลำดหลักทรัพย์ ฯ และกฎหมำยทีเ่ กีย่ วข้องกับธุรกิจบริษทั รวมทัง้ กำรพิจำรณำและนำเสนอกำรแต่งตัง้ ผูส้ อบบัญชีอสิ ระและค่ำตอบแทนกำร สอบบัญชี ต่อคณะกรรมกำรบริษทั คณะกรรมกำรตรวจสอบมีควำมเห็นว่ำ รำยงำนทำงกำรเงินของบริษทั ประจำปี 2560 มีควำมถูกต้อง ครบถ้วนและ เป็ นทีเ่ ชื่อถือได้ ระบบกำรควบคุมภำยใน และกำรจัดกำรในกำรบริหำรควำมเสีย่ ง มีประสิทธิภำพและเหมำะสมกับธุรกรรม ของบริษทั นอกจำกนี้ยงั ได้พจิ ำรณำทบทวนกำรปฏิบตั ติ ำมกฎหมำยว่ำด้วยหลักทรัพย์และตลำดหลักทรัพย์ฯ ข้อกำหนด ของตลำดหลักทรัพย์ฯ และกฎหมำยทีเ่ กีย่ วข้องกับธุรกิจบริษทั รวมถึงรำยกำรเกีย่ วโยงและรำยกำรขัดแย้งทำงผลประโยชน์ ซึง่ ได้มกี ำรปฏิบตั ติ ำมครบถ้วนและได้มกี ำรเปิ ดเผยข้อมูลครบถ้วน คณะกรรมกำรตรวจสอบได้เสนอต่อคณะกรรมกำรบริษทั เพื่อเสนอต่อทีป่ ระชุมผูถ้ อื หุน้ ให้แต่งตัง้ บริษทั ไพร้ซว์ อ เตอร์เฮำส์คูเปอร์ส เอบีเอเอส จำกัด เป็ นผู้สอบบัญชีประจำปี ของบริษัท และให้แต่งตัง้ นำยไพบูล ตันกูล ผู้สอบบัญชีรบั อนุญำตเลขที่ 4298 และ นำยพิสฐิ ทำงธนกุล ผูส้ อบบัญชีรบั อนุญำตเลขที่ 4095 และ นำยชำญชัย ชัยประสิทธิ ์ ผูส้ อบบัญชี รับอนุ ญำตเลขที่ 3760 แห่งบริษัท ไพร้ซวอเตอร์เฮำส์คูเปอร์ส เอบีเอเอส จำกัด เป็ นผู้สอบบัญชีบริษัทฯ ซึ่งได้รบั ควำม เห็นชอบตำมประกำศว่ำด้วยกำรให้ควำมเห็นชอบผูส้ อบบัญชี เป็ นผูล้ งลำยชื่อในรำยงำนกำรตรวจสอบและสอบทำนของ บริษทั ประจำปี 2561 โดยมีค่ำสอบบัญชีรวมของกลุ่มบริษทั เป็ นจำนวนเงิน 3,825,000 บำท

นำยภักดี กำญจนำวลัย ประธำนกรรมกำรตรวจสอบ

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จำกัด (มหำชน) เอกสารแนบ 2 รายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริ ษทั ต่อรายงานทางการเงิ น

รำยงำนควำมรับผิดชอบของคณะกรรมกำรต่อรำยงำนทำงกำรเงิน คณะกรรมกำรบริษัทฯ เป็ นผู้รบั ผิดชอบต่องบกำรเงินรวมของบริษัทฯ และบริษัทย่อย และสำรสนเทศทำงกำรเงินที่ปรำกฎใน รำยงำนประจำปี งบกำรเงินดังกล่ำวจัดทำขึน้ ตำมมำตรฐำนกำรบัญชีทร่ี บั รองทัวไปในประเทศไทย ่ โดยเลือกใช้นโยบำยทีเ่ หมำะสมและถือ ปฏิบตั อิ ย่ำงสม่ำเสมอ และใช้ดุลยพินิจอย่ำงระมัดระวัง และประมำณกำรทีด่ ที ส่ี ุดในกำรจัดทำ รวมทัง้ มีกำรเปิดเผยข้อมูลสำคัญอย่ำงเพียงพอ ในหมำยเหตุประกอบงบกำรเงิน นอกจำกนี้ คณะกรรมกำรได้จดั ให้มแี ละดำรงรักษำไว้ซง่ึ ระบบควบคุมภำยในทีม่ ปี ระสิทธิผล เพือ่ ให้มนใจได้ ั่ อย่ำงมีเหตุผลว่ำกำรบันทึกข้อมูลทำงบัญชีมคี วำมถูกต้อง ครบถ้วน และเพียงพอทีจ่ ะดำรงไว้ซ่งึ ทรัพย์สนิ และเพื่อให้ทรำบจุดอ่อน เพื่อ ป้องกันไม่ให้เกิดทุจริตหรือกำรดำเนินกำรทีผ่ ดิ ปกติอย่ำงมีสำระสำคัญ ในกำรนี้คณะกรรมกำรบริษัทฯ ได้แต่งตัง้ คณะกรรมกำรบริหำร ซึ่งประกอบด้ว ยกรรมกำรอิสระที่ไม่เป็ นผู้บริหำร เป็ น ผู้ดูแล รับผิดชอบเกีย่ วกับคุณภำพของรำยงำนทำงกำรเงิน และระบบกำรควบคุมภำยใน รวมทัง้ ให้ควำมเห็นถึงรำยงำนที่เกี่ยวโยง หรือมีควำม ขัดแย้งทำงผลประโยชน์ กนั ให้มคี วำมถูกต้องและครบถ้วน ควำมเห็นของคณะกรรมกำรตรวจสอบ เกีย่ วกับเรื่องนี้ปรำกฎในรำยงำนของ คณะกรรมกำรตรวจสอบ ซึง่ แสดงไว้ในรำยงำนประจำปีน้แี ล้ว คณะกรรมกำรบริษัทฯ มีค วำมเห็น ว่ำระบบกำรควบคุมภำยในของบริษัท และบริษัทย่อ ยโดยรวมอยู่ในระดับที่น่ำพอใจและ สำมำรถสร้ำงควำมเชือ่ มันอย่ ่ ำงมีเหตุผลต่อควำมเชือ่ ถือได้ของงบกำรเงินของบริษทั ฯและบริษทั ย่อย ณ วันที่ 31 ธันวำคม 2560

(นำยฉัฐภูม ิ ขันติวริ ยิ ะ) ประธำนกรรมกำร

(นำยณวรรธน์ ตริยพงศ์พฒ ั นำ) กรรมกำรผูจ้ ดั กำร

บริษทั ยูบสิ (เอเชีย) จำกัด (มหำชน) เอกสารแนบ 3 งบการเงิ นประจาปี 2560

4QBJO

.FYJDP

4PVUI &DVBEPS "NFSJDB

1FSV

6#*4 "4*" 16#-*$ $0.1"/: -*.*5&%

-BUJO "NFSJDB

#SB[JM

*UBMZ