Essentials of business law and the legal environment richard a. mann - The ebook in PDF format is re
Essentials of Business Law and the Legal Environment Richard A. Mann
Visit to download the full and correct content document: https://textbookfull.com/product/essentials-of-business-law-and-the-legal-environment -richard-a-mann/
More products digital (pdf, epub, mobi) instant download maybe you interests ...
Business law and the regulation of business Twelfth Edition Mann
Member of the North Carolina and Pennsylvania Bars
This is an electronic version of the print textbook. Due to electronic rights restrictions, some third party content may be suppressed. Editorial review has deemed that any suppressed content does not materially affect the overall learning experience. The publisher reserves the right to remove content from this title at any time if subsequent rights restrictions require it. For valuable information on pricing, previous editions, changes to current editions, and alternate formats, please visit www.cengage.com/highered to search by ISBN#, author, title, or keyword for materials in your areas of interest.
Important Notice: Media content referenced within the product description or the product text may not be available in the eBook version.
Essentials of Business Law and the Legal Environment, Thirteenth Edition
ALL RIGHTS RESERVED. No part of this work covered by the copyright herein may be reproduced or distributed in any form or by any means, except as permitted by U.S. copyright law, without the prior written permission of the copyright owner.
For product information and technology assistance, contact us at Cengage Customer & Sales Support, 1-800-354-9706
For permission to use material from this text or product, submit all requests online at www.cengage.com/permissions Further permissions questions can be emailed to permissionrequest@cengage.com
Library of Congress Control Number: 2017955929
ISBN: 978-1-337-55518-0
Cengage 20 Channel Center Street Boston, MA 02210 USA
Cengage is a leading provider of customized learning solutions with employees residing in nearly 40 different countries and sales in more than 125 countries around the world. Find your local representative at www.cengage.com.
Cengage products are represented in Canada by Nelson Education, Ltd.
To learn more about Cengage Solutions, visit www.cengage.com.
Purchase any of our products at your local college store or at our preferred online store www.cengagebrain.com.
About the Authors
RICHARD A. MANN received a B.S. in mathematics from the University of North Carolina at Chapel Hill and a J.D. from Yale Law School. He is professor emeritus of Business Law at the Kenan-Flagler Business School, University of North Carolina at Chapel Hill, and is past president of the Southeastern Regional Business Law Association. He is a member of Who’s Who in America, Who’s Who in American Law, and the North Carolina Bar (inactive).
Professor Mann has written extensively on a number of legal topics, including bankruptcy, sales, secured transactions, real property, insurance law, and business associations. He has received the American Business Law Journal’s award both for the best article and for the best comment and has served as a reviewer and staff editor for the publication. Professor Mann is a coauthor of Smith and Roberson’s Business Law (seventeenth edition), as well as Business Law and the Regulation of Business (twelfth edition) and Contemporary Business Law
BARRY S. ROBERTS received a B.S. in business administration from Pennsylvania State University, a J.D. from the University of Pennsylvania, and an LL.M. from Harvard Law School. He served as a judicial clerk for the Pennsylvania Supreme Court prior to practicing law in Pittsburgh. Barry Roberts is professor emeritus of business law at the Kenan-Flagler Business School, University of North Carolina at Chapel Hill, and is a member of Who’s Who in American Law and the North Carolina and Pennsylvania Bars (inactive).
Professor Roberts has written numerous articles on such topics as antitrust, products liability, constitutional law, banking law, employment law, and business associations. He has been a reviewer and staff editor for the American Business Law Journal. He is a coauthor of Smith and Roberson’s Business Law (seventeenth edition), as well as Business Law and the Regulation of Business (twelfth edition) and Contemporary Business Law
PART I: INTRODuCTION TO LAw AND ETHICS 1
Chapter 1: Introduction to Law 2
Nature of Law 2
Classification of Law 4
Concept Review: Comparison of Civil and Criminal Law 5
Sources of Law 6
Concept Review: Comparison of Law and Equity 8
Going Global: What is the WTO? 10
Legal Analysis 10
Applying the Law: Introduction to Law 11
Chapter 2: Business Ethics 13
Law Versus Ethics 14
Ethical Theories 14
Ethical Standards in Business 17
Ethical Responsibilities of Business 18
BUSINESS ETHICS CASES 24
Pharmakon Drug Company 24
Mykon’s Dilemma 26
Oliver Winery, Inc. 31
JLM, Inc. 33
Sword Technology, Inc. 35
Vulcan, Inc. 38
PART II: THE LEgAL ENVIRONMENT Of
BuSINESS 43
Chapter 3: Civil Dispute Resolution 44
THE COURT SYSTEM 44
The Federal Courts 44
State Courts 46
JURISDICTION 47
Subject Matter Jurisdiction 48
Concept Review: Subject Matter Jurisdiction 51
Jurisdiction over the Parties 51
CIVIL DISPUTE RESOLUTION 53
Civil Procedure 53
Alternative Dispute Resolution 59
Concept Review: Comparison of Court Adjudication, Arbitration, and Mediation/Conciliation 60
Business Law in Action 62
Going Global: What about international dispute resolution? 63
Chapter 4: Constitutional Law 68
Basic Principles 69
Powers of Government 72
Limitations on Government 76
Concept Review: Limitations on Government 77
Ethical Dilemma: Who Is Responsible for Commercial Speech? 83
Chapter 5: Administrative Law 88
Operation of Administrative Agencies 89
Concept Review: Administrative Rulemaking 93
Limits on Administrative Agencies 95
Ethical Dilemma: Should the Terminally Ill Be Asked to Await FDA Approval of Last-Chance Treatments? 100
Chapter 6: Criminal Law 104
Nature of Crimes 105
Concept Review: Degrees of Mental Fault 106
Classification 106
White-Collar Crime 107
Crimes Against Business 110
Applying the Law: Criminal Law 111
Going Global: What about international bribery? 114
Defenses to Crimes 115
Criminal Procedure 115
Concept Review: Constitutional Protection for the Criminal Defendant 117
Chapter 7: Intentional Torts 121
Harm to the Person 124
Harm to the Right of Dignity 126
Business Law in Action 128
Concept Review: Privacy 131
Harm to Property 131
Harm to Economic Interests 132
Concept Review: Intentional Torts 134
Ethical Dilemma: What May One Do to Attract Clients from a Previous Employer? 134
Chapter 8: Negligence and Strict Liability 139
NEGLIGENCE 140
Breach of Duty of Care 140
Factual Cause 147
Scope of Liability (Proximate Cause) 148
Harm 150
Defenses to Negligence 150
STRICT LIABILITY 153
Activities Giving Rise to Strict Liability 153
Ethical Dilemma: What Are the Obligations of a Bartender to His Patrons? 156
Defenses to Strict Liability 156
PART III: CONTRACTS 161
Chapter 9: Introduction to Contracts 162
Development of the Law of Contracts 162
Going Global: What about international contracts? 164
Definition of Contract 165
Requirements of a Contract 165
Classification of Contracts 167
Promissory Estoppel 169
Quasi Contracts or Restitution 171
Concept Review: Contracts, Promissory Estoppel, and Quasi Contracts (Restitution) 171
Business Law in Action 172
Chapter 10: Mutual Assent 177
OFFER 178
Essentials of an Offer 178
Duration of Offers 182
Applying the Law: Mutual Assent 184
ACCEPTANCE OF OFFER 187
Communication of Acceptance 187
Variant Acceptances 190
Concept Review: Offer and Acceptance 191
Business Law In Action 191
Chapter 11: Conduct Invalidating Assent 196
Duress 196
Undue Influence 198
Fraud 199
Nonfraudulent Misrepresentation 204
Mistake 204
Concept Review: Misrepresentation 204
Applying the Law: Conduct Invalidating Assent 205
Concept Review: Conduct Invalidating Assent 207
Chapter 12: Consideration 213
Legal Sufficiency 213
Concept Review: Consideration in Unilateral and Bilateral Contracts 215
Bargained-for Exchange 220
Contracts Without Consideration 221
Business Law in Action 225
Ethical Dilemma: Should a Spouse’s Promise Be Legally Binding? 225
Chapter 13: Illegal Bargains 230
Violations of Statutes 230
Violations of Public Policy 233
Business Law in Action 239
Effect of Illegality 240
Ethical Dilemma: When Is a Bargain Too Hard? 241
Chapter 14: Contractual Capacity 245
Minors 245
Business Law in Action 248
Incompetent Persons 252
Intoxicated Persons 252
Ethical Dilemma: Should a Merchant Sell to One Who Lacks Capacity? 254
Chapter 15: Contracts in Writing 258
STATUTE OF FRAUDS 258
Contracts Within the Statute of Frauds 259
Going Global: What about electronic commerce and electronic signatures in international contracts? 260
Concept Review: The Statute of Frauds 267
Compliance with the Statute of Frauds 267
Business Law in Action 269
Effect of Noncompliance 269
PAROL EVIDENCE RULE 270
The Rule 270
Situations to Which the Rule Does Not Apply 272
Supplemental Evidence 273
INTERPRETATION OF CONTRACTS 274
Ethical Dilemma: What’s (Wrong) in a Contract? 275
Chapter 16: Third Parties to Contracts 281
Assignment of Rights 281
Delegation of Duties 287
Applying the Law: Third Parties to Contracts 290
Third-Party Beneficiary Contracts 290
Chapter 17: Performance, Breach, and Discharge 298
Conditions 298
Discharge by Performance 301
Discharge by Breach 301
Applying the Law: Performance, Breach, and Discharge 302
Discharge by Agreement of the Parties 304
Discharge by Operation of Law 305
Chapter 18: Contract Remedies 313
Monetary Damages 314
Business Law in Action 315
Remedies in Equity 319
Restitution 321
Limitations on Remedies 323
Remedies for Misrepresentation 325
PART IV: SALES 331
Chapter 19: Introduction to Sales and Leases 332
NATURE OF SALES AND LEASES 333
Definitions 333
Going Global: What law governs international sales? 335
Fundamental Principles of Article 2 and Article 2A 336
FORMATION OF SALES AND LEASE CONTRACTS 339
Manifestation of Mutual Assent 339
Consideration 343
Form of the Contract 344
Business Law in Action 345
Concept Review: Contract Law Compared with Law of Sales 346
Ethical Dilemma: What Constitutes Unconscionability in a Business? 346
Chapter 20: Performance 351
Performance by the Seller 351 Performance by the Buyer 356
Obligations of Both Parties 360
Going Global: What about letters of credit? 362
Ethical Dilemma: Should a Buyer Refuse to Perform a Contract Because a Legal Product May Be Unsafe? 365
Chapter 21: Transfer of Title and Risk of Loss 370
Transfer of Title 370
Risk of Loss 375
Bulk Sales 379
Ethical Dilemma: Who Should Bear the Loss? 381
Chapter 22: Product Liability: Warranties and Strict Liability 385
WARRANTIES 386
Types of Warranties 386
Obstacles to Warranty Actions 390
STRICT PRODUCT LIABILITY IN TORT 393
Concept Review: Warranties 394
Requirements Under Second Restatement of Torts 394
Obstacles to Recovery Under Second Restatement 398
Business Law in Action 400
Restatement (Third) of Torts: Products Liability 401
Concept Review: Product Liability 402
Ethical Dilemma: When Should a Company Order a Product Recall? 403
Chapter 23: Sales Remedies 409
Remedies of the Seller 410
Concept Review: Remedies of the Seller 415
Remedies of the Buyer 415
Applying the Law: Sales Remedies 416
Concept Review: Remedies of the Buyer 421
Contractual Provisions Affecting Remedies 421
PART V: NEgOTIABLE INSTRuMENTS 431
Chapter 24: Form and Content 432
Concept Review: Use of Negotiable Instruments 433
Negotiability 433
Types of Negotiable Instruments 434
Formal Requirements of Negotiable Instruments 436
Chapter 25: Transfer and Holder in Due Course 448
TRANSFER 448
Negotiation 448
Indorsements 453
Concept Review: Indorsements 457
Applying the Law: Transfer of Negotiable Instruments 457
HOLDER IN DUE COURSE 458
Requirements of a Holder in Due Course 458
Holder in Due Course Status 463
The Preferred Position of a Holder in Due Course 465
Limitations upon Holder in Due Course Rights 470
Ethical Dilemma: What Responsibility Does a Holder Have in Negotiating Commercial Paper? 471
Chapter 26: Liability of Parties 476
CONTRACTUAL LIABILITY 476
Signature 477
Liability of Primary Parties 479
Liability of Secondary Parties 480
Concept Review: Contractual Liability 483
Business Law in Action 484
Termination of Liability 484
LIABILITY BASED ON WARRANTY 485
Warranties on Transfer 485
Warranties on Presentment 487
Ethical Dilemma: Who Gets to Pass the Buck on a Forged Indorsement? 489
Chapter 27: Bank Deposits, Collections, and Funds Transfers 494
BANK DEPOSITS AND COLLECTIONS 494
Collection of Items 495
Going Global: What about letters of credit? 496
Relationship Between Payor Bank and Its Customer 500
ELECTRONIC FUNDS TRANSFER 505
Types of Electronic Funds Transfer 505
Business Law in Action 506
Consumer Funds Transfers 507
Wholesale Funds Transfers 509
Concept Review: Parties to a Funds Transfer 512
Ethical Dilemma: Can Embezzlement Ever Be a Loan? 512
PART VI: AgENCY 517
Chapter 28: Relationship of Principal and Agent 518
Nature of Agency 519
Creation of Agency 521
Duties of Agent to Principal 523
Duties of Principal to Agent 527
Termination of Agency 528
Applying the Law: Relationship of Principal and Agent 531
Ethical Dilemma: Is Medicaid Designed to Protect Inheritances? 532
Chapter 29: Relationship with Third Parties 537
RELATIONSHIP OF PRINCIPAL AND THIRD PERSONS 537
Contract Liability of Principal 538
Business Law in Action 540
Business Law in Action 542
Tort Liability of Principal 547
Criminal Liability of Principal 551
RELATIONSHIP OF AGENT AND THIRD PERSONS 551
Contract Liability of Agent 552
Tort Liability of Agent 555
Rights of Agent Against Third Person 555
Ethical Dilemma: When Should an Agent’s Power to Bind His Principal Terminate? 555
PART VII: BuSINESS ASSOCIATIONS 561
Chapter 30: Formation and Internal Relations of General Partnerships 562
CHOOSING A BUSINESS ASSOCIATION 562
Factors Affecting the Choice 563
Forms of Business Associations 564
Concept Review: General Partnership, Limited Partnership, Limited Liability Company, and Corporation 566
Going Global: What about multinational enterprises? 567
FORMATION OF GENERAL PARTNERSHIPS 567
Nature of Partnership 567
Formation of a Partnership 568
RELATIONSHIPS AMONG PARTNERS 575
Duties Among Partners 575
Rights Among Partners 578
Concept Review: Partnership Property Compared with Partner’s Interest 580
Ethical Dilemma: When Is an Opportunity a Partnership Opportunity? 582
Chapter 31: Operation and Dissolution of General Partnerships 587
RELATIONSHIP OF PARTNERSHIP AND PARTNERS WITH THIRD PARTIES 587
Contracts of Partnership 588
Business Law in Action 591
Torts and Crimes of Partnership 591
Notice to a Partner 592
Liability of Incoming Partner 593
DISSOCIATION AND DISSOLUTION OF GENERAL PARTNERSHIPS UNDER THE RUPA 594
Dissociation 594
Dissolution 595
Concept Review: Dissociation and Dissolution Under the RUPA 598
Dissociation Without Dissolution 600
DISSOLUTION OF GENERAL PARTNERSHIPS UNDER THE UPA 602
Dissolution 603
Winding Up 603
Continuation After Dissolution 604
Ethical Dilemma: What Duty of Disclosure Is Owed to Incoming Partners? 605
Chapter 32: Limited Partnerships and Limited Liability Companies 611
Limited Partnerships 611
Concept Review: Comparison of General and Limited Partners 617
Limited Liability Companies 618
Applying the Law: Limited Partnerships and Limited Liability Companies 622
Concept Review: Comparison of Member-Managed and Manager-Managed LLCs 623
Other Unincorporated Business Associations 627
Concept Review: Liability Limitations in LLPs 628
Chapter 33: Nature and Formation of Corporations 634
NATURE OF CORPORATIONS 635
Corporate Attributes 635
Classification of Corporations 636
Business Law in Action 639
Business Law in Action 640
FORMATION OF A CORPORATION 641
Organizing the Corporation 641
Formalities of Incorporation 643
RECOGNITION OR DISREGARD OF CORPORATENESS 644
Concept Review: Comparison of Articles of Incorporation and Bylaws 644
Defective Incorporation 645
Piercing the Corporate Veil 647
CORPORATE POWERS 649
Sources of Corporate Powers 649
Ultra Vires Acts 649
Liability for Torts and Crimes 650
Chapter 34: Financial Structure of Corporations 656
Going Global: What about foreign investment? 657
DEBT SECURITIES 657
Authority to Issue Debt Securities 657
Types of Debt Securities 657
Business Law in Action 659
EQUITY SECURITIES 660
Issuance of Shares 660
Classes of Shares 663
Concept Review: Debt and Equity Securities 664
DIVIDENDS AND OTHER DISTRIBUTIONS 665
Types of Dividends and Other Distributions 665
Legal Restrictions on Dividends and Other Distributions 666
Applying the Law: Financial Structure of Corporations 667
Declaration and Payment of Distributions 669
Liability for Improper Dividends and Distributions 670
Concept Review: Liability for Improper Distributions 671
Chapter 35: Management Structure of Corporations 675
CORPORATE GOVERNANCE 675
ROLE OF SHAREHOLDERS 678
Voting Rights of Shareholders 678
Concept Review: Concentrations of Voting Power 682
Enforcement Rights of Shareholders 682
ROLE OF DIRECTORS AND OFFICERS 686
Function of the Board of Directors 687
Election and Tenure of Directors 689
Exercise of Directors’ Functions 690
Officers 691
Duties of Directors and Officers 692
Business Law in Action 698
Ethical Dilemma: Whom Does a Director Represent? What Are a Director’s Duties? 699
Chapter 36: Fundamental Changes of Corporations 704
Amendments to the Articles of Incorporation 704
Combinations 705
Dissolution 714
Concept Review: Fundamental Changes under the RMBCA 715
Ethical Dilemma: What Rights Do Minority Shareholders Have? 718
PART VIII: DEBTOR AND CREDITOR
RELATIONS 723
Chapter 37: Secured Transactions and Suretyship 724
SECURED TRANSACTIONS IN PERSONAL PROPERTY 725
Essentials of Secured Transactions 725
Classification of Collateral 726
Attachment 728
Perfection 731
Concept Review: Applicable Method of Perfection 735
Concept Review: Requisites for Enforceability of Security Interests 735
Priorities Among Competing Interests 735
Concept Review: Priorities 740
Default 740
Business Law in Action 741
SURETYSHIP 743
Nature and Formation 743
Duties of Surety 745
Rights of Surety 746
Defenses of Surety and Principal Debtor 747
Ethical Dilemma: What Price Is “Reasonable” in Terms of Repossession? 750
Chapter 38: Bankruptcy 757
FEDERAL BANKRUPTCY LAW 758
Going Global: What about transnational bankruptcies? 759
Case Administration—Chapter 3 759
Creditors, the Debtor, and the Estate—Chapter 5 761
Liquidation—Chapter 7 768
Applying the Law: Bankruptcy 770
Reorganization—Chapter 11 772
Adjustment of Debts of Individuals—Chapter 13 776
Concept Review: Comparison of Bankruptcy Proceedings 780
CREDITORS’
RIGHTS AND DEBTORS’ RELIEF OUTSIDE OF BANKRUPTCY 781
Creditors’ Rights 781
Debtors’ Relief 781
Ethical Dilemma: For a Company Contemplating Bankruptcy, When Is Disclosure the Best Policy? 783
PART IX: REguLATION Of BuSINESS
Chapter 39: Securities Regulation 790
THE SECURITIES ACT OF 1933 792
Definition of a Security 792
Registration of Securities 794
Exempt Securities 796
Exempt Transactions for Issuers 796
Exempt Transactions for Nonissuers 801
789
Concept Review: Exempt Transactions for Issuers Under the 1933 Act 802
Liability 803
THE SECURITIES ExCHANGE ACT OF 1934 806
Disclosure 807
Concept Review: Disclosure Under the 1934 Act 811
Business Law in Action 812
Liability 812
Going Global: What about international securities regulation? 818
Concept Review: Civil Liability Under the 1933 and 1934 Acts 820
Ethical Dilemma: What Information May a Corporate Employee Disclose? 821
Chapter 40: Intellectual Property 827
Trade Secrets 827
Trade Symbols 830
Trade Names 834
Copyrights 835
Patents 839
Going Global: How is intellectual property protected internationally? 841
Concept Review: Intellectual Property 841
Ethical Dilemma: Who Holds the Copyright on Lecture Notes? 842
Chapter 41: Employment Law 847
Labor Law 847
Concept Review: Unfair Labor Practices 849
Employment Discrimination Law 849
Business Law in Action 859
Employee Protection 860
Going Global: Do Federal antidiscrimination laws apply outside the United States? 861
Concept Review: Federal Employment Discrimination Laws 861
Ethical Dilemma: What (Unwritten) Right to a Job Does an Employee Have? 866
Chapter 42: Antitrust 872
Sherman Antitrust Act 872
Going Global: Do the antitrust laws apply outside the United States? 874
Concept Review: Restraints of Trade Under Sherman Act 879
Clayton Act 881
Robinson-Patman Act 884
Federal Trade Commission Act 886
Ethical Dilemma: When Is an Agreement Anticompetitive? 887
Chapter 43: Accountants’ Legal Liability 891
Common Law 891
Federal Securities Law 895
Applying the Law: Accountants’ Legal Liability 896
Concept Review: Accountants’ Liability Under Federal Securities Law 897
Chapter 44: Consumer Protection 902
State and Federal Consumer Protection Agencies 903
Consumer Purchases 908
Concept Review: Consumer Rescission Rights 910
Consumer Credit Transactions 910
Business Law in Action 917
Creditors’ Remedies 917
Ethical Dilemma: Should Some Be Protected from High-Pressure Sales? 919
Chapter 45: Environmental Law 925
COMMON LAW ACTIONS FOR ENVIRONMENTAL DAMAGE 925
Nuisance 925
Trespass to Land 926
Strict Liability for Abnormally Dangerous Activities 926
Problems Common to Private Causes of Action 927
FEDERAL REGULATION OF THE ENVIRONMENT 927
The National Environmental Policy Act 927
The Clean Air Act 928
The Clean Water Act 932
Hazardous Substances 935
Concept Review: Major Federal Environmental Statutes 940
International Protection of the Ozone Layer 940
Ethical Dilemma: Distant Concerns 941
Chapter 46: International Business Law 946
The International Environment 946
Jurisdiction over Actions of Foreign Governments 949
Transacting Business Abroad 951
Business Law in Action 954
Forms of Multinational Enterprises 959
Ethical Dilemma: Who May Seek Economic Shelter Under U.S. Trade Law? 961
PART X: PROPERTY 965
Chapter 47: Introduction to Property, Property Insurance, Bailments, and Documents of Title 966
INTRODUCTION TO PROPERTY AND PERSONAL
PROPERTY 966
Kinds of Property 967
Concept Review: Kinds of Property 967
Transfer of Title to Personal Property 970
PROPERTY INSURANCE 973
Fire and Property Insurance 973
Business Law in Action 975
Nature of Insurance Contracts 975
BAILMENTS AND D OCUMENTS OF TITLE 978
Bailments 978
Concept Review: Duties in a Bailment 981 Documents of Title 983
Ethical Dilemma: Who Is Responsible for the Operation of Rental Property? 986
Chapter 48: Interests in Real Property 993
Freehold Estates 993
Concept Review: Freehold Estates 995
Leasehold Estates 996
Concurrent Ownership 1002
Concept Review: Rights of Concurrent Owners 1003
Nonpossessory Interests 1004
Applying the Law: Interests in Real Property 1006
Chapter 49: Transfer and Control of Real Property 1011
TRANSFER OF REAL PROPERTY 1011
Contract of Sale 1012
Deeds 1013
Secured Transactions 1014
Adverse Possession 1016
PUBLIC AND PRIVATE CONTROLS 1016
Zoning 1017
Eminent Domain 1018
Private Restrictions on Land Use 1020
Ethical Dilemma: Where Should Cities House the Disadvantaged? 1021
Chapter 50: Trusts and Wills 1026
TRUSTS 1026
Types of Trusts 1026
Creation of Trusts 1029
Termination of a Trust 1031
Concept Review: Allocation of Principal and Income 1032
DECEDENT ’S ESTATES 1032
Wills 1032
Business Law in Action 1036
Intestate Succession 1037
Administration of Estates 1038
Ethical Dilemma: When Should Life Support Cease? 1038
APPENDICES
Appendix A: The Constitution of the United States of America A-2
A.E. Robinson Oil Co., Inc. v. County Forest Products, Inc. 554
Alcoa Concrete & Masonry v. Stalker Bros. 231
Aldana v. Colonial Palms Plaza, Inc. 285
Alexander v. FedEx Ground Package System, Inc. 520
Alpert v. 28 Williams St. Corp. 710
Alzado v. Blinder, Robinson & Company, Inc. 613
American Manufacturing Mutual Insurance Company v. Tison Hog Market, Inc. 748
American Needle, Inc. v. National Football League 875
Anderson v. McOskar Enterprises, Inc. 236
Any Kind Checks Cashed, Inc. v. Talcott 461
Arrowhead School District No. 75, Park County, Montana, v. Klyap 316
Association for Molecular Pathology v. Myriad Genetics, Inc. 840
B
Bagley v. Mt. Bachelor, Inc. 237
Beam v. Stewart 696
Belden, Inc. v. American Electronic Components, Inc. 387
Berardi v. Meadowbrook Mall Company 197
Berg v. Traylor 247
Bigelow-Sanford, Inc. v. Gunny Corp. 418
Border State Bank of Greenbush v. Bagley Livestock Exchange, Inc. 729
Borton v. Forest Hills Country Club 1004
Bouton v. Byers 170
Brehm v. Eisner 693
Brentwood Academy v. Tennessee Secondary School Athletic Association 71
Brown v. Board of Education of Topeka 82
Brown v. Entertainment Merchants Association 77
Bulova Watch Company, Inc. v. K. Hattori & Co. 960
Burlington Northern & Santa Fe Railway Company v. White 850
Burningham v. Westgate Resorts, Ltd. 206
C
Cappo v. Suda 1021
Carter v. Tokai Financial Services, Inc. 334
Table of Cases
Catamount Slate Products, Inc. v. Sheldon 179
Chapa v. Traciers & Associates 741
Christy v. Pilkinton 306
Coastal Leasing Corporation v. T-Bar S Corporation 422
Cohen v. Mirage Resorts, Inc. 713
Commerce & Industry Insurance Company v. Bayer Corporation 342
Conklin Farm v. Leibowitz 593
Connes v. Molalla Transport System, Inc. 548
Conway v. Cutler Group, Inc. 1013
Cooke v. Fresh Express Foods Corporation, Inc. 716
Cooperative Centrale Raiffeisen-Boerenleenbank B.A. v. Bailey 443
Coopers & Lybrand v. Fox 641
Cox Enterprises, Inc. v. Pension Benefit Guaranty Corporation 668
D
Dahan v. Weiss 268
Davis v. Watson Brothers Plumbing, Inc. 480
Denney v. Reppert 218
Department of Revenue of Kentucky, et al. v. Davis 74
Detroit Lions, Inc. v. Argovitz 526
DiLorenzo v. Valve & Primer Corporation 223
DIRECTV, Inc. v. Imburgia 61
Dixon, Laukitis and Downing v. Busey Bank 497
DJ Coleman, Inc. v. Nufarm Americas, Inc. 337
Dodge v. Ford Motor Co. 670
Donahue v. Rodd Electrotype Co., Inc. 687
Drake Mfg. Co., Inc. v. Polyflow, Inc. 637
Dunnam v. Burns 233
E
Eastman Kodak Co. v. Image Technical Services, Inc. 879
Ed Nowogroski Insurance, Inc. v. Rucker 829
Edmonson v. Leesville Concrete Company, Inc. 56
Enea v. The Superior Court of Monterey County 577
Environmental Protection Agency v. EME Homer City Generation, L. P. 929
Ernst & Ernst v. Hochfelder 896
Estate of Countryman v. Farmers Coop. Ass’n 624
F
F. Hoffmann-La Roche Ltd v. Empagran S.A. 955
Faragher v. City of Boca Raton 855
FCC v. Fox Television Stations, Inc. 97
Federal Ins. Co. v. Winters 289
Ferrell v. Mikula 125
First State Bank of Sinai v. Hyland 253
Fox v. Mountain West Electric, Inc. 167
Frank B. Hall & Co., Inc. v. Buck 127
Freeman v. Quicken Loans, Inc. 915
FTC v. Wyndham Worldwide Corp. 904
Furlong v. Alpha Chi Omega Sorority 358 G
Gaddy v. Douglass 530
Galler v. Galler 681
Greene v. Boddie-Noell Enterprises, Inc. 397
H
Hadfield v. Gilchrist 979
Hadley v. Baxendale 317
Hamilton v. Lanning 778
Harris v. Looney 646
Harris v. Viegelahn 777
Heinrich v. Titus-Will Sales, Inc. 374
Heritage Bank v. Bruha 439
Herron v. Barnard 968
Hessler v. Crystal Lake Chrysler-Plymouth, Inc. 363
Hochster v. De La Tour 303
Home Rentals Corp. v. Curtis 999
Hospital Corp. of America v. FTC 883
Household Credit Services, Inc. v. Pfennig 912
Husky International Electronics, Inc., v. Ritz 765
IIn Re KeyTronics 572
In Re L. B. Trucking, Inc. 389
In re Magness 284
In re The Score Board, Inc. 249
In the Matter of 1545 Ocean Ave., LLC 625
In the Matter of the Estate of Rowe 1030
Inter-Tel Technologies, Inc. v. Linn Station Properties, LLC 648
J
Jasdip Properties SC, LLC v. Estate of Richardson 172
Jasper v. H. Nizam, Inc. 862
Jenkins v. Eckerd Corporation 271
Jerman v. Carlisle, McNellie, Rini, Kramer & Ulrich LPA 918
K
Kalas v. Cook 266
Keeney v. Keeney 1028
Kelo v. City of New London 1018
Kelso v. Bayer Corporation 396
Kenco Homes, Inc. v. Williams 412
Keser v. Chagnon 251
Kimbrell’s of Sanford, Inc. v. KPS, Inc. 734
King v. VeriFone Holdings, Inc. 683
Kirtsaeng v. John Wiley & Sons, Inc. 836
Klein v. Pyrodyne Corporation 154
Korzenik v. Supreme Radio, Inc. 460
L
Leegin Creative Leather Products, Inc. v. PSKS, Inc. 877
Lefkowitz v. Great Minneapolis Surplus Store, Inc. 181
Leibling, P.C. v. Mellon PSFS (NJ) National Association 501
Louisiana v. Hamed 113
Love v. Hardee’s Food Systems, Inc. 146
M
Mackay v. Four Rivers Packing Co. 264
Madison Square Garden Corp., Ill. v. Carnera 321
Mark Line Industries, Inc. v. Murillo Modular Group, Ltd. 477
Maroun v. Wyreless Systems, Inc. 202
Martin v. Melland’s Inc. 379
Matrixx Initiatives, Inc. v. Siracusano 814
Mayo Foundation for Medical Education and Research v. United States 91
McDowell Welding & Pipefitting, Inc. v. United States Gypsum Co. 304
Merritt v. Craig 324
Metropolitan Life Insurance Company v. RJR Nabisco, Inc. 658
Michael Silvestri v. Optus Software, Inc. 299
Midwest Hatchery v. Doorenbos Poultry 423
Miller v. McDonald’s Corporation 522
Mims v. Arrow Financial Services, LLC 49
Mirvish v. Mott 971
Montana Food, LLC v. Todosijevic 620
Moore v. Kitsmiller 152
Morrison v. National Australia Bank Ltd. 956
Moulton Cavity & Mold Inc. v. Lyn-Flex Ind. 354
Mountain Peaks Financial Services, Inc. v. Roth-Steffen 286
Murphy v. BDO Seidman, LLP 893
N
NationsBank of Virginia, N.A. v. Barnes 441
Neugebauer v. Neugebauer 198
New England Rock Services, Inc. v. Empire Paving, Inc. 218
Northern Corporation v. Chugach Electrical Association 307
OBB Personenverkehr AG v. Sachs 950
Omnicare, Inc. v. Laborers District Council Construction
Industry Pension Fund 804
O’Neil v. Crane Co. 395
Osprey L.L.C. v. Kelly-Moore Paint Co., Inc. 188 P
Palsgraf v. Long Island Railroad Co. 149
Palumbo v. Nikirk 155
Parker v. Twentieth Century-Fox Film Corp. 318
Parker v. Twentieth Century-Fox Film Corp. 55
Parlato v. Equitable Life Assurance Society of the United States 544
Payroll Advance, Inc. v. Yates 234
Perez v. Mortgage Bankers Ass’n. 92
Petition of Kinsman Transit Co. 149
Philip Morris USA v. Williams 122
Pittsley v. Houser 335
Prestenbach v. Collins 320
Prine v. Blanton 1033
RadLAx Gateway Hotel, LLC v. Amalgamated Bank 775
Ray v. Alad Corporation 706
Reed v. King 203
Ricci v. Destefano 853
RNR Investments Limited Partnership v. Peoples First Community Bank 590
Robertson v. Jacobs Cattle Co. 596
Robinson v. Durham 373
Rosewood Care Center, Inc., v. Caterpillar, Inc. 262
Rubin v. Yellow Cab Company 550
Ryan v. Friesenhahn 142
SSackett v. Environmental Protection Agency 96
Salman v. United States 816
Schoenberger v. Chicago Transit Authority 546
Schreiber v. Burlington Northern, Inc. 819
Securities and Exchange Commission v. Edwards 793
Seigel v. Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Inc. 502
Shaw v. United States 108
Shawnee Telecom Resources, Inc. v. Brown 712
Sherrod v. Kidd 182
Soldano v. O’Daniels 144
South Florida Water Management District v. Miccosukee Tribe of Indians 933
Speelman v. Pascal 283
State of Qatar v. First American Bank of Virginia 454
State of South Dakota v. Morse 111
Steinberg v. Chicago Medical School 166
Stine v. Stewart 292
Strougo v. Bassini 685
TTexaco, Inc. v. Pennzoil, Co. 132
The Hyatt Corporation v. Palm Beach National Bank 450
Thomas v. Lloyd 574
Thor Properties v. Willspring Holdings, LLC 185
Travelers Indemnity Co. v. Stedman 488
Triffin v. Cigna Insurance Co. 465
Tucker v. Hayford 1000
U
Union Planters Bank, National Association v. Rogers 504
United States v. Bestfoods 938
United States v. E. I. du Pont de Nemours & Co. 880
VVance v. Ball State University 851
Vanegas v. American Energy Services 216
WWaddell v. L.V.R.V. Inc. 359
Wal-Mart Stores, Inc. v. Samara Brothers, Inc. 832
Warnick v. Warnick 601
Watson Coatings, Inc. v. American Express Travel Related Services, Inc. 464
Whatley v. Estate of McDougal 1035
White v. Samsung Electronics 129
Williamson v. Mazda Motor of America, Inc. 69
Windows, Inc. v. Jordan Panel Systems Corp. 377
Womco, Inc. v. Navistar International Corporation 391
Wood v. Pavlin 1003
World-Wide Volkswagen Corp. v. Woodson 51
Wyler v. Feuer 616 Y
Young v. United Parcel Service, Inc. 858
Zelnick v. Adams 250
Table of Figures
Figure 1-1 Law and Morals 4
Figure 1-2 Classification of Law 4
Figure 1-3 Hierarchy of Law 7
Figure 2-1 Kohlberg’s Stages of Moral Development 17
Figure 2-2 The Stakeholder Model 21
Figure 2-3 Pharmakon Employment 25
Figure 2-4 Pharmakon Affirmative Action Program 26
Figure 2-5 Mykon R&D Expenditures 28
Figure 2-6 Global Summary of the AIDS Epidemic in 2015 29
Figure 2-7 Regional Statistics for HIV and AIDS End of 2015 29
Figure 2-8 Stock Price of Vulcan, Inc. 40
Figure 2-9 Average Daily Volume of Vulcan, Inc., Stock for Week 40
Figure 2-10 Purchases of Vulcan Stock by Selected Executives 41
Figure 3-1 Federal Judicial System 45
Figure 3-2 Circuit Courts of the United States 46
Figure 3-3 State Court System 47
Figure 3-4 Federal and State Jurisdiction 50
Figure 3-5 Stare Decisis in the Dual Court System 50
Figure 3-6 Jurisdiction 52
Figure 3-7 Stages in Civil Procedure 59
Figure 4-1 Separation of Powers: Checks and Balances 71
Figure 4-2 Powers of Government 76
Figure 5-1 Limits on Administrative Agencies 95
Figure 7-1 Intent 124
Figure 8-1 Negligence and Negligence Per Se 142
Figure 8-2 Defenses to a Negligence Action 151
Figure 9-1 Law Governing Contracts 164
Figure 9-2 Contractual and Noncontractual Promises 165
Figure 9-3 Validity of Agreements 166
Figure 10-1 Duration of Revocable Offers 187
Figure 10-2 Mutual Assent 189
Figure 12-1 Modification of a Preexisting Contract 219
Figure 12-2 Consideration 224
Figure 14-1 Incapacity: Minors, Nonadjudicated Incompetents, and Intoxicated Persons 253
Figure 15-1 Parol Evidence Rule 273
Figure 17-1 Discharge of Contracts 308
Figure 18-1 Contract Remedies 323
Figure 19-1 Battle of the Forms 341
Figure 20-1 Tender of Performance by the Seller 354
Figure 20-2 Performance by the Buyer 361
Figure 21-1 Void Title 373
Figure 21-2 Voidable Title 373
Figure 21-3 Passage of Risk of Loss in Absence of Breach 380
Figure 24-1 Order to Pay: Draft or Check 435
Figure 24-2 Draft 435
Figure 24-3 Check 436
Figure 24-4 Promise to Pay: Promissory Note or Certificate of Deposit 436
Figure 24-5 Note 437
Figure 24-6 Certificate of Deposit 437
Figure 25-1 Bearer Paper 449
Figure 25-2 Negotiation of Bearer and Order Paper 450
Figure 25-3 Stolen Order Paper 451
Figure 25-4 Placement of Indorsement 456
Figure 25-5 Rights of Transferees 459
Figure 25-6 Effects of Alterations 468
Figure 25-7 Alteration 469
Figure 25-8 Availability of Defenses Against Holders and Holders in Due Course 469
Figure 25-9 Rights of Holder in Due Course Under the Federal Trade Commission Rule 470
Figure 26-1 Liability on Transfer 486
Figure 26-2 Liability Based on Warranty 489
Figure 27-1 Bank Collections 496
Figure 27-2 Credit Transaction 511
Figure 28-1 Duties of Principal and Agent 527
Figure 29-1 Contract Liability of Disclosed Principal 538
Figure 29-2 Contract Liability of Unidentified Principal 539
Figure 29-3 Contract Liability of Undisclosed Principal 540
Figure 29-4 Tort Liability 547
Figure 30-1 Business Entities 563
Figure 30-2 Tests for Existence of a Partnership 571
Figure 31-1 Contract Liability 588
Figure 31-2 Tort Liability 592
Figure 33-1 Promoters’ Preincorporation Contracts Made in the Corporation’s Name 642
Figure 34-1 Issuance of Shares 662
Figure 34-2 Key Concepts in Legal Restrictions upon Distributions 666
Figure 35-1 Management Structure of Corporations: The Statutory Model 677
Figure 35-2 Management Structure of Typical Closely Held Corporation 677
Figure 35-3 Management Structure of Typical Publicly Held Corporation 677
Figure 35-4 Shareholder Suits 685
Figure 36-1 Purchase of Shares 708
Table of Figures
Figure 37-1 Fundamental Rights of Secured Party and Debtor 726
Figure 37-2 Suretyship Relationship 744
Figure 37-3 Assumption of Mortgage 745
Figure 37-4 Defenses of Surety and Principal Debtor 747
Figure 38-1 Collection and Distribution of the Debtor’s Estate 771
Figure 39-1 Registration and Exemptions Under the 1933 Act 797
Figure 39-2 Registration and Liability Provisions of the 1933 Act 806
Figure 39-3 Applicability of the 1934 Act 807
Figure 39-4 Parties Forbidden to Trade on Inside Information 815
Figure 41-1 Charges Filed with the EEOC in 2010–2016 860
Figure 42-1 Sherman Act Violations Yielding a Corporate Fine of $300 Million or More 873
Figure 42-2 Meeting Competition Defense 886
Figure 43-1 Accountants’ Liability to Third Parties for Negligent Misrepresentation 893
Figure 44-1 Magnuson-Moss Warranty Act 909
Figure 48-1 Assignment Compared with Sublease 998
Figure 49-1 Fundamental Rights of Mortgagor and Mortgagee 1015
Figure 49-2 Eminent Domain 1019
Figure 50-1 Trusts 1027
Figure 50-2 Per Stirpes and Per Capita 1037
Preface
The TradiTion ConTinues
The thirteenth edition of Essentials of Business Law and the Legal Environment continues the tradition of accuracy, comprehensiveness, and authoritativeness associated with its earlier editions. This text covers the fundamentally important statutory, administrative, and case law that affects business in a succinct, nontechnical but authoritative manner and provides depth sufficient to ensure easy comprehension by students.
Topical Coverage
This text is designed for use in business law and legal environment of business courses generally offered in universities, colleges, and schools of business and management. Because of its broad and deep coverage, this text may be readily adapted to specially designed courses in business law or the legal environment of business by assigning and emphasizing different combinations of chapters.
uniform Certified Public Accountant Examination Preparation
As updated effective January 1, 2018, the Uniform CPA Examination is composed of four sections: Auditing and Attestation (AUD), Business Environment and Concepts (BEC), Financial Accounting and Reporting (FAR), and Regulation (REG). This textbook covers material included in Area II (Business Law) of the Regulation section of the CPA Exam. See the inside back cover of this text for a listing of the CPA exam topics covered in this text as well as the chapters covering each topic.
In general, Area II of the REG section blueprint covers several topics of Business Law, including the following:
• Knowledge and understanding of the legal implications of business transactions, particularly as they relate to accounting, auditing and financial reporting
• Areas of agency, contracts, debtor–creditor relationships, government regulation of business, and business structure
• The Uniform Commercial Code under the topics of contracts and debtor creditor relationships
• Nontax-related business structure content
• Federal and widely adopted uniform state laws and references as identified in [the following] References
• Revised Model Business Corporation Act
• Revised Uniform Limited Partnership Act
• Revised Uniform Partnership Act
• Securities Act of 1933
• Securities Exchange Act of 1934
• Uniform Commercial Code
• Current textbooks covering business law
More specifically, Area II of the REG section blueprint includes the following topics, which are covered in this textbook:
II Business Law
A. Agency
1. Authority of agents and principals
2. Duties and liabilities of agents and principals
B. Contracts
1. Formation
2. Performance
3. Discharge, breach, and remedies
C. Debtor–Creditor Relationships
1. Rights, duties, and liabilities of debtors, creditors, and guarantors
2. Bankruptcy and insolvency
3. Secured transactions
D. Government Regulation of Business
1. Federal securities regulation
2. Other federal laws and regulations
E. Business Structure
1. Selection and formation of business entity and related operation and termination
2. Rights, duties, legal obligations, and authority of owners and management
For more information, visit www.cpa-exam.org
Business Ethics Emphasis
The text highlights how ethics applies to business. The Business Ethics case studies in Chapter 2 require students to make the value trade-offs that confront business people in their professional lives. (We gratefully acknowledge the assistance of James Leis in writing the Mykon’s Dilemma case.) Two-thirds of the chapters also contain an Ethical Dilemma, which presents a managerial situation involving ethical issues. A series of questions leads students to explore the ethical dimensions of each situation. We wish to acknowledge and thank the following professors for their contributions in preparing the Ethical Dilemmas: Sandra K. Miller, professor of accounting, taxation, and business law, Widener University, and Gregory P. Cermignano, associate professor of accounting and business law, Widener University. In addition, to provide further application of ethics in different business contexts, an ethics question follows many cases. These questions are designed to encourage students to consider the ethical dimensions of the facts in the case or of the legal issue invoked by the facts.
new To This ediTion
updated and Expanded Coverage
The new edition has been extensively updated and includes coverage of
• The new Restatement (Third) of Torts: Liability for Economic Harm in Chapters 7, 8, 11, 18, and 43
• Low-profit limited liability companies (L3Cs) in Chapter 32
• Benefit corporations in Chapter 33
• The 2016 Revised Model Business Corporation Act in Chapters 33–36
• The U.S. Securities and Exchange Commission’s new Regulation A+, Regulation Crowdfunding, and intrastate exemptions as well as the 2017 amendments to Rules 147 and 504 in Chapter 39
• The Defend Trades Secrets Act of 2016 and the 2016 amendments to the Economic Espionage Act in Chapter 40
• The 2016 amendments to the Toxic Substances Control Act in Chapter 45
Key FeaTures
Additional End-of-Chapter Questions and Case Problems
Almost all chapters include one or more additional new end-of-chapter questions and/or case problems.
New Cases
More than thirty recent legal cases are new to this edition (see Table of Cases). The new cases include recent U.S. Supreme Court decisions such as DIRECTV, Inc. v. Imburgia; Perez v. Mortgage Bankers Ass’n.; Omnicare, Inc. v. Laborers District Council Construction Industry Pension Fund; Husky International Electronics, Inc., v. Ritz; Harris v. Viegelahn; Young v. United Parcel Service, Inc.; OBB Personenverkehr Ag v. Sachs.; Republic of Argentina v. NML Capital, Ltd.; Shaw v. United States; and Salmon v. United States.
Coverage of Recent u.S. Supreme Court Decisions
The Constitutional Law chapter (Chapter 4) discusses recent U.S. Supreme Court decisions in cases challenging the constitutionality of (1) a federal statute restricting how much money an individual donor may contribute in total to all candidates or committees during a political cycle and (2) states’ refusal to license a marriage between two people of the same sex or to recognize a marriage between two people of the same sex when their marriage was lawfully licensed and performed out of state. The Administrative Law chapter (Chapter 5) discusses the Supreme Court case making the Patient Protection and Affordable Care Act’s tax credits available in those states that have a Federal Exchange. The Bankruptcy Law chapter (Chapter 38) discusses the Supreme Court decision holding that in Chapter 11 cases, including structured dismissal cases, a bankruptcy court cannot confirm a plan that contains distributions that violate the priority rules over the objection of an impaired creditor class. The Intellectual Property chapter (Chapter 40) covers Supreme Court cases involving the patent exhaustion doctrine and the disparagement clause of the Lanham Act. The Employment Law chapter (Chapter 41) covers the Supreme Court case holding that in disparate-treatment claims, an employer may not make an applicant’s religious practice, confirmed or otherwise, a factor in employment decisions.
Summarized Cases
Relevant, carefully selected, and interesting cases illustrate how key principles of business law are applied in the United States. The facts, decisions, and opinions for all the cases are carefully summarized for clarity. Each case is followed by an interpretation, which explains the significance of the case and how it relates to the textual material. We have retained the landmark cases from the prior edition. In addition, we have added more than thirty recent cases, including a number of U.S. Supreme Court cases.
Case Critical Thinking Questions
Each case is also followed by a critical thinking question to encourage students to examine the legal policy or reasoning behind the legal principle of the case or to apply it in a real-world context.
Ample Illustrations
We have incorporated more than 220 visually engaging, classroom-tested figures, tables, diagrams, concept reviews, and chapter summaries. The figures, tables, and diagrams help students conceptualize the many abstract concepts in the law. The Concept Reviews not only summarize prior discussions but also indicate relationships between different legal rules. Moreover, each chapter ends with a summary in the form of an annotated outline of the entire chapter, including key terms.
Applying the Law
The “Applying the Law” feature provides a systematic legal analysis of a realistic situation that focuses on a single concept presented in the chapter. It begins with the facts of a hypothetical case, followed by an identification of the broad legal issue presented by those facts. We then state the rule—or applicable legal principles, including definitions, which aid in resolving the
legal issue—and apply it to the facts. Finally, we state a legal conclusion or decision in the case. The Applying the Law feature appears in fourteen chapters. We wish to acknowledge and thank Professor Ann Olazábal, University of Miami, for her contribution in preparing this feature.
Business Law in Action
The “Business Law in Action” scenarios illustrate the application of legal concepts in the chapter to business situations that commonly arise. This feature provides students meaningful insights into how managers currently apply the law within common workplace situations. There are twenty-seven scenarios in all. We wish to acknowledge and thank Professor Ann Olazábal, University of Miami, for her contribution in preparing this feature.
Practical Advice
Each chapter has a number of statements that illustrate how legal concepts covered in the chapter can be applied to common business situations.
going global
A “Going Global” feature appears in fifteen chapters (Chapters 1, 3, 6, 9, 15, 19, 20, 27, 30, 34, 38, 39, 40, 41, and 42), thus integrating international business law content throughout the text. This feature enables students to consider the international aspects of legal issues as they are covered. The International Business Law chapter (Chapter 46) has been retained in its entirety.
Chapter Outcomes
Each chapter begins with a list of learning objectives for students.
Enhanced Readability
To improve readability throughout the text, all unnecessary “legalese” has been eliminated, while necessary legal terms have been printed in boldface and clearly defined, explained, and illustrated. Definitions of essential legal terms and legal concepts also appear in the margins. Each chapter is carefully organized with sufficient levels of subordination to enhance the accessibility of the material. The text is enriched by numerous illustrative hypothetical and case examples that help students relate material to real-life experiences.
Classroom-Proven End-of-Chapter Materials
Classroom-proven questions and case problems appear at the end of chapters to test students’ understanding of major concepts. We have used the questions (based on hypothetical situations) and the case problems (taken from reported court decisions) in our own classrooms and consider them excellent stimulants to classroom discussion. Students, in turn, have found the questions and case problems helpful in enabling them to apply the basic rules of law to factual situations.
Taking Sides
Each chapter—except Chapters 1 and 2—has an end-of-chapter feature that requires students to apply critical thinking skills to a case-based fact situation. Students are asked to identify the relevant legal rules and develop arguments for both parties to the dispute. In addition, students are asked to explain how they think a court would resolve the dispute.
Pedagogical Benefits
Classroom use and study of this book should provide students with the following benefits and skills:
1. Perception and appreciation of the scope, extent, and importance of the law.
2. Basic knowledge of the fundamental concepts, principles, and rules of law that apply to business transactions.
3. Knowledge of the function and operation of courts and government administrative agencies.
4. Ability to recognize the potential legal problems that may arise in a doubtful or complicated situation and the necessity of consulting a lawyer and obtaining competent professional legal advice.
5. Development of analytical skills and reasoning power.
addiTional Course Tools
MindTap
MindTap is a personalized teaching experience with relevant assignments that guide students to analyze, apply, and improve thinking, allowing instructors to measure skills and outcomes with ease. Teaching becomes personalized through a pre-built Learning Path designed with key student objectives and the instructor syllabus in mind. Applicable reading, multimedia, and activities within the learning path intuitively guide students up the levels of learning to (1) Prepare, (2) Engage, (3) Apply, and (4) Analyze business law content. These activities are organized in a logical progression to help elevate learning, promote critical-thinking skills, and produce better outcomes.
This customizable online course gives instructors the ability to add their own content in the Learning Path as well as modify authoritative Cengage content and learning tools using apps that integrate seamlessly with Learning Management Systems (LMS). Analytics and reports provide a snapshot of class progress, time in course, engagement, and completion rates.
Instructor’s Resources
Instructors can access these resources by going to login.cengage.com, logging in with a faculty account username and password, and searching ISBN 9781337555180.
• The Instructor’s Manual prepared by Richard A. Mann, Barry S. Roberts, and Beth D. Woods contains chapter outlines; teaching notes; answers to the Questions, Case Problems, and Taking Sides; and part openers that provide suggested research and outside activities for students.
• PowerPoint® Slides clarify course content and guide student note-taking during lectures.
• The Test Bank contains thousands of true/false, multiple-choice, and essay questions. The questions vary in levels of difficulty and meet a full range of tagging requirements so that instructors can tailor their testing to meet their specific needs.
• Cengage Testing Powered by Cognero is a flexible, online system that allows you to
• author, edit, and manage test bank content from multiple Cengage solutions
• create multiple test versions in an instant
• deliver tests from your Learning Management Systems (LMS), your classroom, or wherever you want
aCKnowledgmenTs
We express our gratitude to the following professors for their helpful comments: Michael E. Adighibe, Cheyney University; Martha Agee, Baylor University; Jessica Allen, Suffolk Community College; Terence Baird, Antelope Valley College; Keith A. Beebe, SUNYCobleskill; Dawn Bennett-Alexander, University of Northern Florida; Janie Blankenship, DelMar College; George S. Bohler, Embry-Riddle University; Joyce Boland-DeVito, St. John’s University; Steven W. Bostian, Caston College; Norman E. Bradshaw, Alvin Community College; Donald R. Brenner, American University; Carroll Burrell, San Jacinto College; Jane Campbell, Jackson Community College; Stephanie Campbell, Mineral Area College; Vic Daniels, Tallahassee Community College; Ed Dash, Pierce Junior College; Joseph P. Davey, Hartnell College; David L. Davis, Tallahassee Community College; Sandra Defebaugh, Eastern Michigan University; Theodore M. Dinges, Longview Community College; Vernon P. Dorweiler, Michigan Technological University; Dora J. L. Dye, City College of San Francisco; Steve Easter, Mineral Area College; Robert Ek, Seminole Community College; Tony Enerva, Lakeland Community College; Karla Harbin Fox, University of Connecticut; Edward J. Gac, University of Colorado; George P. Generas, Jr., University of Hartford; Allan M. Gerson, Palm Beach Community College; J. P. Giovacchini, Western Nevada College; Thomson Glover, Murray State University; Douglas C. Gordon, Arapahoe Community College; Suzanne Gradisher, University of Akron; A. James Granito, Youngstown State University; Deborah C. Hanks, Cardinal Stritch University; E. Sharon Hayenga, Minneapolis Community College; James E. Holloway, East Carolina University; H. Daniel Holt, Southeastern Illinois College; Trevor Howell, Belmont College; Gregory M. Huckabee, University of South Dakota; Dan Huss, Miami University; Robert Inama, Ricks College; Keith Kasper, University of Vermont;
Michael A. Katz, Delaware State University; Julia S. Kennedy, University of St. Francis; George Kepner, Hartwick College; Edward M. Kissling, Ocean County College; Blake LeCrone, Baylor University; Daniel A. Levin, University of Colorado–Boulder; David Ludwich, Belmont College; Sarah H. Ludwig, Mary Baldwin College; Bradley Lutz, Hillsborough Community College; Richard Lynn, Belmont College; John F. Mastriani, El Paso Community College; Marian Matthews, Central New Mexico Community College; Kyle McFatter, McNeese State University; James Miles, AnokaRamsey Community College; Scott E. Miller, CPA, J.D., Gannon University; David J. Moser, Belmont University; Andre Nelson, Montgomery College; John H. Neu, Whittier College; Brennan Neville, Bellevue University; L. K. O’Drudy, Jr., University of Virginia; Michael J. O’Hara, University of Nebraska; Dinah Payne, University of New Orleans; Mary Ellen Perri, SUNY-Farmingdale; Todd B. Piller, SUNY-Cobleskill; Richard W. Post, College of the Desert; LeGene Quesenberry, Clarion University; Roger E. Reinsch, Emporia State University; Darlington C. Richards, Morgan State University; M. Rose, Macomb County Community College; Herbert Rossman, Drexel University; Sylvia Samuels, Skyline College; Donald E. Sanders, Southwest Texas State University; Susan Schoeffler, Central Piedmont Community College; John E. H. Sherry, Cornell University; Caroline W. Smith, College of Central Florida; Owen T. Smith, Long Island University; Michael E. Sommerville, St. Mary’s College; Dan Spielmann, University of Wisconsin-Green Bay; Art Stelly, Baylor University; Larry Stephens, Gulf Coast College; Stanley H. Stone, Valencia Community College-East Campus; Mary Torma, Lorain County Community College; Patricia S. Tulin, Central Connecticut State University; Robert J. Votta, Pierce Junior College; Edward C. Wachter, Jr., Point Park College; Pamela Poole Weber, Seminole Community College; Hugh Wilkoff, Cerritos College; and Kim Wong, Central New Mexico Community College.
We express our thanks and appreciation to Debra Corvey for administrative assistance. For their support, we extend our thanks to Karlene Fogelin Knebel and Joanne Erwick Roberts. And we are grateful to Vicky True-Baker and Amanda White of Cengage for their invaluable assistance and cooperation in connection with the preparation of this text.
This text is dedicated to our children Lilli-Marie Knebel Mann, Justin Erwick Roberts, and Matthew Charles Roberts.
Richard A. Mann
Barry S. Roberts
Introduction to Law and Ethics
Introduction to Law
Chapter Out CO mes
The life of the law has not been logic; it has been experience.
Oliver Wendell Holmes
The Common Law (1881)
LAfter reading and studying this chapter, you should be able to:
1. Identify and describe the basic functions of law.
2. Distinguish between (a) law and justice and (b) law and morals.
3. Distinguish between (a) substantive and procedural law, (b) public and private law, and (c) civil and criminal law.
4. Identify and describe the sources of law.
5. Explain the principle of stare decisis
aw concerns the relations between individuals as such relations affect the social and economic order. It is both the product of civilization and the means by which civilization is maintained. As such, law reflects the social, economic, political, religious, and moral philosophy of society.
Law is an instrument of social control. Its function is to regulate, within certain limitations, human conduct and human relations. Accordingly, the laws of the United States affect the life of every U.S. citizen. At the same time, the laws of each state influence the life of each of its citizens and the lives of many noncitizens as well. The rights and duties of all individuals, as well as the safety and security of all people and their property, depend on the law.
The law is pervasive. It permits, forbids, or regulates practically every human activity and affects all persons either directly or indirectly. Law is, in part, prohibitory: certain acts must not be committed. For example, one must not steal; one must not murder. Law is also partly mandatory: certain acts must be done or be done in a prescribed way. Thus, taxes must be paid; corporations must make and file certain reports with state or federal authorities; traffic must keep to the right. Finally, law is permissive: certain acts may be done. For instance, one may or may not enter into a contract; one may or may not dispose of one’s estate by will.
Because the areas of law are so highly interrelated, you will find it helpful to begin the study of the different areas of business law by first considering the nature, classification, and sources of law. This will enable you not only to understand each specific area of law better but also to understand its relationship to other areas of law.
Nature of Law [1-1]
The law has evolved slowly, and it will continue to change. It is not a pure science based on unchanging and universal truths. Rather, it results from a continuous striving to develop a workable set of rules that balance the individual and group rights of a society.
Definition of law
“a rule of civil conduct prescribed by the supreme power in a state, commanding what is right, and prohibiting what is wrong” (William Blackstone)
Definition of Law [1-1a]
Scholars and citizens in general often ask a fundamental but difficult question regarding law: what is it? Numerous philosophers and jurists (legal scholars) have attempted to define it. American jurists and Supreme Court Justices Oliver Wendell Holmes and Benjamin Cardozo defined law as predictions of the way in which a court will decide specific legal questions. The English jurist William Blackstone, on the other hand, defined law as “a rule of civil conduct prescribed by the supreme power in a state, commanding what is right, and prohibiting what is wrong.”
Because of its great complexity, many legal scholars have attempted to explain the law by outlining its essential characteristics. Roscoe Pound, a distinguished American jurist and former dean of the Harvard Law School, described law as having multiple meanings:
First we may mean the legal order, that is, the régime of ordering human activities and relations through systematic application of the force of politically organized society, or through social pressure in such a society backed by such force. We use the term “law” in this sense when we speak of “respect for law” or for the “end of law.”
Second we may mean the aggregate of laws or legal precepts; the body of authoritative grounds of judicial and administrative action established in such a society. We may mean the body of received and established materials on which judicial and administrative determinations proceed. We use the term in this sense when we speak of “systems of law” or of “justice according to law.”
Third we may mean what Justice Cardozo has happily styled “the judicial process.” We may mean the process of determining controversies, whether as it actually takes place, or as the public, the jurists, and the practitioners in the courts hold it ought to take place.
Functions of Law [1-1b]
Functions of law to maintain stability in the social, political, and economic system through dispute resolution, protection of property, and the preservation of the state, while simultaneously permitting ordered change
At a general level, the primary function of law is to maintain stability in the social, political, and economic system while simultaneously permitting change. The law accomplishes this basic function by performing a number of specific functions, among them dispute resolution, protection of property, and preservation of the state.
Disputes, which arise inevitably in any modern society, may involve criminal matters, such as theft, or noncriminal matters, such as an automobile accident. Because disputes threaten social stability, the law has established an elaborate and evolving set of rules to resolve them. In addition, the legal system has instituted societal remedies, usually administered by the courts, in place of private remedies such as revenge.
A second crucial function of law is to protect the private ownership of property and to assist in the making of voluntary agreements (called contracts) regarding exchanges of property and services. Accordingly, a significant portion of law, as well as this text, involves property and its disposition, including the law of property, contracts, sales, commercial paper, and business associations.
A third essential function of the law is preservation of the state. In our system, law ensures that changes in political structure and leadership are brought about by political action, such as elections, legislation, and referenda, rather than by revolution, sedition, and rebellion.
Laws and morals are different but overlapping: law provides sanctions while morals do not
Law and morals [1-1c]
Although moral concepts greatly influence the law, morals and law are not the same. You might think of them as two intersecting circles (see Figure 1-1). The area common to both circles includes the vast body of ideas that are both moral and legal. For instance, “Thou shall not kill” and “Thou shall not steal” are both moral precepts and legal constraints.
On the other hand, the part of the legal circle that does not intersect the morality circle includes many rules of law that are completely unrelated to morals, such as the rules stating that you must drive on the right side of the road and that you must register before you can vote. Likewise, the part of the morality circle that does not intersect the legal circle includes moral precepts not enforced by legal sanctions, such as the idea that you should not silently stand by and watch a blind man walk off a cliff or that you should provide food to a starving child.
Another random document with no related content on Scribd:
voorname, oude residentie van den adel, een stad van theaters, concerten, bals en koffiehuizen. Dwars door Weenen loopt het Donaukanaal met zijn twaalf bruggen en langs den Oostelijken kant der stad rollen, langs een kunstmatige [27]bedding, de golven van „de schoone, blauwe Donau”, welker melodieus geplas den grondtoon vormt van den beroemden Weener wals.
Evenals Berlijn is Weenen een der brandpunten van beschaving, wetenschap en kunst en bergt binnen haar muren ontelbare wonderlijke dingen. Maar onder alles is niets zoo wonderbaar als de oude keizer Frans Jozef. Niet, omdat hij zoo oud is en de laatste van een uitstervend geslacht, maar omdat zijn eerwaardige persoon een rijk bijeenhoudt, dat uit de meest verschillende landen en naties en de meest onderscheiden geloofsovertuigingen bestaat. Vijftig millioen menschen worden door zijn scepter geregeerd, de Duitschers in Oostenrijk, de Tschechen in Bohemen, de Magyaren in Hongarije en de Polen in Galicië. En nog een reeks andere volken, zelfs Mohammedanen, leven onder de bescherming van het katholieke keizerrijk.
Het leven van den keizer was rijk aan wederwaardigheden en leed. Hij heeft oorlog, oproer en omwentelingen beleefd en met het meest wijze beleid al deze elkaar bestrijdende menschenmassa’s bijeengehouden, die beproefden zijn rijk uiteen te doen spatten en het nog steeds trachten te doen. Zonder hem is de OostenrijkschHongaarsche monarchie nauwelijks denkbaar, daarom is in onzen tijd geen menschenleven van meer gewicht dan het zijne. Het was aan aanslagen blootgesteld, zijn gemalin werd vermoord en zijn zoon stierf een gewelddadigen dood. Nu is hij een en tachtig jaar en heeft drie en zestig jaar de keizerskroon gedragen; sedert 1867 is hij koning van Hongarije. Onder zijn regeering zijn handel, landbouw en industrie en de algemeene welstand van het land zeer vooruit gegaan. Het merkwaardigst echter is, dat hij zijn hoofd nog steeds rechtop houdt, slank en recht is en even ijverig werkt als de daglooner in het Donaudal. Van de populariteit, die keizer Frans Jozef onder zijn volk geniet, getuigt een verhaal dat een praatlustige reisgenoot mij vertelde, toen ik van Weenen met den sneltrein door het Donaudal reed, denzelfden weg, dien wij op onze gemeenschappelijke reis nu inslaan. Ik was juist gaan zitten om te eten, en terwijl ik mijn soep gebruikte, vertelde hij mij van Weenen.
„Hebt u reeds van den loodgieter gehoord, die op den Stephanstoren is geklommen?” vroeg hij mij.
„Neen, wat is dat voor een verhaal?”
„Die wilde het jubileum van den keizer op zijn manier vieren. Hij bond een Oostenrijksche vlag op zijn rug en klom de trappen op, en toen de trappen
ophielden, klauterde hij aan de [28]buitenzijde van den toren verder. Zooals u weet is hij bijna loodrecht, maar hij volbracht het kunststuk om op de kleinste uitsteeksels en de naden der koperen platen vasten voet te zetten en aan den voet van het kruis te komen.”
„Toen stortte hij natuurlijk omlaag?”
„God beware, hij haalde maar even adem en klauterde toen langs den bliksemafleider naar het bovenste gedeelte van het kruis. Daar ging hij op zijn buik liggen en maakte met armen en beenen in de lucht bewegingen van een zwemmer.”
„De man maakt mij griezelig,” dacht ik bij mijzelf. „Daarna nam de loodgieter zijn vlag en liet ze een een poos wapperen. Diep onder hem lag Weenen, en hij zag de geheele stad als op een kaart: het Donaukanaal en de Donau met haar bruggen, de vierkante stadswijken, de daken der huizen met hun schoorsteenen, de straten, pleinen en stegen, de voorsteden en dorpen, spoorbanen en landwegen, die aan den horizon verdwenen. De telegraaf- en telephoondraden had hij diep onder zich, hij was beslist de hoogste in geheel Weenen. Toevallig zag iemand op het plein voor den Dom hem en zijn vlag en bleef natuurlijk staan om naar boven te kijken. Reeds na enkele oogenblikken stond daar een menigte menschen, en ten slotte was er zulk een gedrang, dat alle verkeer moest ophouden. Zoo was het ook op alle andere plaatsen en pleinen, waar men den Stephanstoren kon zien. De helft der inwoners stond dicht opeengedrongen op het plaveisel, zoodat men niet meer kon loopen of rijden en naar den toren gaapte. De loodgieter stond nog steeds daarboven, zwaaide zijn vlag en amuseerde zich, dat het daar beneden in de straten zoo aardig zwart van de menschen werd.”
„Hij kwam natuurlijk verpletterd beneden,” bracht ik in het midden, ik kon er niet toe komen aan den juist opgedienden visch te beginnen, voordat de loodgieter weer beneden, althans bij de bovenste trap was aangekomen.
„In het geheel niet! Toen het hem boven te vervelend werd, klauterde hij voorzichtig langs denzelfden weg dien hij was gekomen weer naar beneden. Zonder een enkelen keer mis te stappen, uit te glijden of zijn houvast te verliezen, daalde hij langs de buitenzijde van den toren omlaag. Men mag natuurlijk bij zulke uitstapjes niet aan duizelingen lijden.”
„Daar hebt u gelijk aan!” antwoordde ik. „Maar hoe dacht de politie over den loodgieter?”
„Nu, hij kreeg een maand gevangenisstraf, omdat hij een oploop veroorzaakte en het straatverkeer belemmerd had.”
„Dat was gemeen,” ontsnapte aan mijn lippen.
„Ja, maar hij kreeg ook van den keizer een gouden medaille, omdat hij zulk een grooten moed had getoond.”
„Dat is meer naar mijn zin! Maar nu zullen wij met de visch beginnen.”
Juist rolde de trein over een der Donaubruggen naar de Hongaarsche vlakte en het Balkanschiereiland.
[Inhoud]
7. D H
B .
In het Noorden van de Oostenrijksch-Hongaarsche monarchie stroomen de Elbe en de Dnjester en in het zuiden verschillende kleinere rivieren, die in de Adriatische zee uitmonden. Voor het overige behooren alle rivieren van de monarchie tot de Donau en stroomen van alle kanten naar haar, de hoofdrivier, toe. De grootste rivier van Europa is de Wolga, en zij heeft haar eigen zee, de Kaspische. De Donau is de daarop volgende in grootte ook met haar eigen zee, de Zwarte. En zwart heet ook haar bron, want de Donau ontspringt op het Zwarte Woud in Baden. Van de bron tot haar monding is zij bijna 3000 kilometer lang. Zij stroomt door Beieren, Oostenrijk en Hongarije, vormt de grens tusschen Rumenië en Bulgarije en gaat tenslotte over een klein gedeelte van het Russische grondgebied. Zij heeft zestig groote zijrivieren, van welke meer dan de helft bevaarbaar zijn en die voortdurend de watermassa van de hoofdrivier vergrooten. Bij Budapest waar, onder prachtige bruggen [30]de Donau doorstroomt, meent men eerder een meer, dan een rivier voor zich te hebben. De
Elisabethbrug in de hoofdstad van Hongarije heeft 290 meter spanning. Verder naar beneden op de grens van Walachije is de rivier een kilometer breed, en waar de Rumeensche spoorbaan tusschen Bukarest en de Zwarte Zee, de Donau snijdt, vinden wij bij het „Zwarte Water” een brug die bijna vier kilometer lang en de grootste van de geheele aarde is!
Niet ver van dit punt verdeelt de Donau haar watermassa in drie armen en vormt bij haar monding een groote Delta. Hier groeit dicht riet, dat de hoogte heeft van tweemaal een manslengte, hier weiden groote kudden buffels, gaan wolven op rooftochten uit en broeden millioenen watervogels.
Kaartje van Midden- en Zuid-Oost-Europa
Van Budapest voert ons de trein door de Hongaarsche Vlakte een eigenaardig komvormig land, in een ring van gebergten. Er [31]valt zeer veel regen, de winter is hier koud en de zomer heet, als in alle landen, die ver van de zee liggen. Stof- en zandstormen zijn hier niets buitengewoons en op enkele gedeelten hoopt zich het stuifzand tot duinen op. Eens was het Hongaarsche laagland een welige steppe, waarop het nomadenvolk der Magyaren te paard rondtrok om de kudden vee en onafzienbare troepen schapen te laten grazen. Tegenwoordig breidt de landbouw zich steeds meer uit. Er wordt tarwe, rogge, gerst, haver, mais, rijst, aardappelen en wijn in zulk een
hoeveelheid verbouwd, dat de opbrengst van den grond voldoende is om het land zelf de benoodigdheden te leveren en er voldoende overblijft voor een aanzienlijken uitvoer
Op de uitgestrekte steppen met hun vele moerassen, hebben de bewoners geen ander brandmateriaal dan riet en gedroogden mest. De veeteelt stond in Hongarije altijd zeer hoog. Nog steeds worden raskoeien, stieren en buffels door nauwgezette fokkerij veredeld en schapen, geiten en varkens van de meest verschillende soorten geteeld; vetmesting van gevogelte, bijen- en zijdeteelt, en de visscherij staan op aanzienlijke hoogte. Voor den nomade, die van de eene streek naar de andere trekt, is het paard onontbeerlijk, en daarom is het zeer natuurlijk, dat Hongarije steeds rijk aan paarden was, en wel aan voortreffelijke paarden van Tartaarsch en Arabisch bloed.
Als men het land, waar al deze rijkdommen groeien, en waar de goede en gelijkmatig bevloeide bodem zooveel bijdraagt tot den welstand van den mensch, uit den trein beziet, schijnt het vlak en eentonig. Men ziet wel kudden met rijdende herders, dorpen, landwegen en hutten. Maar als men er een duidelijk begrip van wil krijgen, moet men de groote landbouwtentoonstelling in Budapest bezoeken. Zij geeft een volkomen beeld van het Hongaarsche landleven, van de weiden en veestallen tot de bereide boter en de versche kaas, van het leven der zijderups in de pop tot aan de kostbare zijden stof. Zij toont het leven van den boer op het landgoed, in de eenvoudige rieten hut, of in de tent, de verschillende graansoorten, waarmede hij de akkers bebouwt, de gele honingraten, welke hij in het najaar uit de bijenkorven oogst, tot het gelooide leder, waarvan hij riemen, zadels en koffers vervaardigt. Zij laat wapenen, gereedschappen en buit zien van den Hongaarschen jager en visscher. En pas als men de laatste zaal der tentoonstelling heeft verlaten, begrijpt men, hoe verstandig en met hoeveel liefde dit land door zijn volk bebouwd wordt. Welstand en rijkdom beloonen daarom ook de bewoners. [32]
Met ontzaglijke snelheid suist de trein door de vlakte en de Servische grens over. In Belgrado, de hoofdstad van Servië, zien douanebeambten onze bagage na. Zij doen hun plicht, maar men houdt niet van de Serviërs, en wat mijzelf betreft, ik heb geen vertrouwen in een volk, dat zijn koningen en koninginnen het venster uitwerpt, als het hun maar in den zin komt!
Hier nemen wij afscheid van de Donau en volgen het dal der Morawa. De Servische dorpen, uit lage witte huizen bestaande, met pyramidale pannen- of stroodaken zijn aardig en schilderachtig. Overal groenende heuvels en boschrijke hellingen, kudden, herders en landlieden, die in bonte kleederdracht achter den ploeg loopen, kleine, klaterende beken huppelen met vroolijke sprongen omlaag naar de Morawa; en deze stroomt weer naar de Donau. Wij zijn dus nog steeds in het stroomgebied der Donau, ja zelfs dan nog, als wij geheel Servië reeds hebben doorsneden, een vlakken bergrug zijn overgegaan en Sofia, de hoofdstad van Bulgarije, achter ons hebben. Ook hier stroomt nog een rivier, die een onderdaan der Donau is, welke stroom dus voor een gansche reeks volkeren en staten een levensader is. Tentijde der volksverhuizing verspreidden de scharen indringers van het Oosten zich gewoonlijk naar Europa door het Donaudal, en tegenwoordig is de rivier een der belangrijkste verbindingsmiddelen tusschen West- en Oost-Europa.
De nacht verbergt het koninkrijk Bulgarije, door welks zuidelijk deel wij langs de Maritza stoomen, welker, naar het Zuiden gebogen dal, wij pas voorbij de Turksche grens en Adrianopel verlaten. Hier zijn wij op het breedste gedeelte van het Balkanschiereiland en gedurende het eentonig schokken bij den nachtelijken tocht denk ik, terwijl ik op de bekleede bank lig, aan de beroemde Balkanlanden, welke zich in het Zuiden uitstrekken, Albanië met zijn oorlogzuchtig volk, Macedonië, het geboorteland van Alexander den Groote, en Griekenland, de voormalige bakermat van wetenschap en kunst.
Als de dag begint te grauwen zijn wij in Turkije en de zon staat reeds hoog aan den hemel, als de trein Konstantinopel binnenstoomt.
[Inhoud]
8. K .
Wanneer het lot u ooit naar deze parel onder de steden der aarde voert, begeef u dan niet eerst in haar nauwe, vuile stegen, [33]maar beklim gezwind het bovenste platform van den hoogen toren, die zich midden op de punt van het schiereiland, waarop Stamboel, het Turksche stadsgedeelte ligt, verheft. Een landschap vol onvergelijkelijke schoonheid breidt zich voor uw oogen uit.
Gij ziet neer op een zee van dicht op elkaar gedrongen houten huizen in de bontste kleuren. Uit het gewirwar van daken van het oude Stamboel verheffen zich de slanke torens en minaretten en de ronde koepels der moskeeën. Vlak aan uw voeten ligt de groote bazaar der kooplieden en verder naar achteren de Aya Sofia, de voornaamste moskee. Evenals Rome is Stamboel op zeven heuvels gebouwd, de dalen er tusschen zijn gevuld met groene boomgroepen en schaduwrijke tuinen. In het
Gezicht op Konstantinopel
Westen zijn de torens van den ouden stadsmuur nog te herkennen; aan gene zijde daarvan wenken de toppen van de sombere cypressen der kerkhoven.
Aan de Noordelijke zijde strekt zich een schiereiland met stompen hoek uit. Daarop bevinden zich de stadsgedeelten: Galata en Pera, waar de Europeanen, Grieken en Italianen, Joden en Armeniërs en leden van naburige volksstammen wonen. Tusschen dit schiereiland en Stamboel ziet men een diep ingesneden zeeboezem naar het Noordwesten; hij heet de Gouden Hoorn daar op zijn golven sedert onheugelijke tijden onmetelijke schatten worden vervoerd.
Noord-Oostelijk ziet gij een zeeëngte van bijna gelijke breedte. [34]Haar waterspiegel is safierblauw en de oever wordt omzoomd door een krans van dorpen, en witte villa’s tusschen weelderig bosschage. Het is de Bosporus, de weg naar de Zwarte Zee. Op de rechterzijde van de Bosporus ligt het derde voornaamste gedeelte van Konstantinopel: Skoetari van de kust der zee tot de hellingen van lage heuvels.
Richt uw oogen naar het Zuiden. Gij moet ze met de hand beschutten, want de groote waterspiegels weerkaatsen het zonlicht met onverminderden glans. Voor u ligt de 200 kilometer lange zee van Marmara, een vreemd water, noch meer, noch zee, noch golf, noch zeeëngte, een verbinding tusschen de Zwarte en de Aegeische Zee, met gene door de Bosporus, met deze door de Dardanellen en de Hellespont verbonden. De drijvende tuinen ginds, twee mijlen ZuidOostwaarts, zijn de Prinseneilanden, en daarachter in het blauwnevelig verschiet, verheffen zich de gebergten van Klein-Azië. Hier en daar glinstert het witte zeil van een schip of zweeft een rookwolkje in de lucht. En rondom lost zich dit verrukkelijk landschap aan den horizon in steeds zwakker wordende kleuren op, totdat land en zee en hemel ineensmelten.
Kaart van de Bosporus en plan van Konstantinopel.
Onvergetelijk wordt voor u het beeld van deze geweldige, door breede kanalen doorsneden stad. Uw blik omvat twee [35]werelddeelen, twee zeeën, en den belangrijken zeeweg welke de hoofdstad van het Osmaansche rijk doorsnijdt. Dagelijks gaan ontelbare schepen door de Bosporus de Zwarte Zee op, naar de kusten van Bulgarije, Rumenië, Rusland en Klein-Azië, en evenveel door de Dardanellen en de zeeën van Griekenland, den Archipel, naar de kusten van de Middellandsche Zee.
Slechts noode gaat gij terug van de balustraden, die het platform omgeven. Is het een droom of werkelijkheid? Gij staat in Europa, maar op den drempel van Azië. Skoetari, ginds in haar krans van donkergroene cypressenbosschen ligt reeds aan den Aziatischen kant! Maar als gij recht omlaag ziet in de van Turken wemelende straten, op de smalle, witte booten, die over de zeearmen voortijlen, dan voelt gij u meer in Azië dan in Europa. Een onophoudelijk geruisch omgeeft u, het
is de wind niet, noch het lied der golven; het gelijkt op het gonzen van een zwerm bijen. Nu en dan hoort gij duidelijk het geroep van een drager, het blaffen van een hond, het gefluit van een stoomboot, de bel van een tramwagen. Overigens smelt de stem der natuur, met die van den menschelijken arbeid tot één toon samen en het zoemende zwijgen omhult u, die onrustige rust, welke steeds boven de schoorsteenen van groote steden heerscht.
[Inhoud]
9. D H W .
Wij schrijven het jaar 548 na Christus’ geboorte. Een der prachtigste kerken der christenheid is zoo juist door de grootste bouwmeesters van dien tijd, de KleinAziaten, voltooid. Zestien jaren heeft het werk geduurd en tienduizend arbeiders zijn er onophoudelijk aan bezig geweest. Nu is het reuzenwerk echter gereed en heden zal de kerk van de Heilige Wijsheid worden ingewijd.
De groote keizer van het Byzantijnsche rijk, Justinianus, komt met een snel vierspan aangereden en treedt, vergezeld door de patriarchen van Konstantinopel, de kerk binnen. Het inwendige is zoo ruim als een marktplein, en 56 Meter hoog welft zich, een hemel gelijk, de koepel. Justinianus kijkt rond en verheugt zich over zijn werk. Hij bewondert het bonte marmer langs de muren, het kunstig mozaiekwerk op den gouden grond van den koepel, de honderd zuilen uit rood porfier en groen marmer, welke koepel en galerijen dragen. Onmetelijk is de rijkdom van den keizer! Zeven gouden kruizen heeft hij aan de nieuw gebouwde kerk geschonken, elke een centenaar zwaar! Veertig [36]duizend hostiedoeken, alle met parelen en edelgesteenten geborduurd bergt de sacristie en vier en twintig bijbels, die in hun met goud beslagen banden ieder twee centenaar wegen. De deurbekleedingen der drie portalen zijn uit hout van de ark van Noach vervaardigd en de deuren van den hoofdingang zijn van gedreven zilver; de andere zijn van cederhout, versierd met prachtig ingelegd werk van ivoor en barnsteen. Tusschen twaalf zilveren zuilen prijkt, eveneens van gedreven zilver, maar verguld, het allerheiligste van dezen tempel, een beeld van den gekruisigde, een getrouw afbeeldsel van dat kruis, hetwelk Romeinsche barbaren, meer dan vijfhonderd jaar te voren, in Jeruzalem hebben opgericht.
Aya Sofia in Konstantinopel
Het gewelf baadt in een zee van licht. Zilveren kroonluchters boven het hoofd van den keizer vormen een geweldig kruis, een zinnebeeld van den zegevierenden glans van het hemelsch licht over de duisternis der aarde. Tusschen het mozaiek van den koepel stralen de zachte gelaatstrekken der heiligen, die in zwijgende, vrome aandacht, voor God neerknielen; onder het gewelf zweven de vier cherubijnen. En de keizer denkt aan het tweede boek van Mozes, „De cherubijnen breidden hun vleugels uit van boven, en bedekten daarmede den stoel der genade, en hun gelaat stond tegenover elkaar en zij zagen op den stoel der genade.” Was het in dezen nieuwen tempel niet eveneens? Overmand door ootmoed voor den Allerhoogste, maar ook door menschelijken trots, valt Justinianus op de knieën en roept: „Geprezen zij God, die mij waardig heeft gekeurd dit werk te voltooien! Ik heb u overtroffen, Salomo!”
Daar hoort men fluiten en trommelen en de jubelkreten van het volk weerklinken tusschen de huizen, uit welker vensters lange reepen kostbaar brocaat neerhangen. Veertien dagen duurt het feest; tonnen vol zilveren munten worden onder het volk verdeeld, en de geheele stad is de gast van den keizer.
En nieuwe geslachten, nieuwe eeuwen volgen in het spoor der oude. In de kerk der Heilige Wijsheid worden nog altijd de christelijke feesten prachtig gevierd en patriarchen en kerkeraden vereenigen zich hier voor de wetgevende conciliën.
Bijna zijn duizend jaren over dit geweldig godshuis heengegaan. Daar breekt de 29ste Mei van het jaar 1453 aan.
De sultan van Turkije heeft met zijn ontelbare legerscharen de muren van Konstantinopel bestormd. Waanzinnig van ontzetting en schrik vluchten honderdduizend mannen, vrouwen en kinderen in de Aya Sofia, het overig deel der stad aan verwoesting prijsgevend. De veroveraar zal het niet wagen deze [37]heilige plaats te schenden! In het uur van nood, zoo luidt de voorspelling, zal een engel uit den hemel neerdalen om kerk en stad te redden.
Daar dreunt het woest trompetgeschal der Mohammedanen reeds van de nabijzijnde heuvels. Hartverscheurende angstkreten weergalmen onder de gewelven, moeders drukken haar kinderen aan het hart, echtgenooten omhelzen elkaar, galeislaven, de polsen nog in ketenen geklonken, vluchten in het duister achter de zuilen. Donderend slaan de bijlen der Mohammedanen op de poorten; splinters kostbaar hout vliegen onder de slagen rond. De eene deur kraakt nog in de voegen als de andere reeds is opengebroken. Het bevel van den profeet is, te vuur en te zwaard zijn leer te verbreiden, het schandelijkste gebod, dat ooit voor een godsdienst gegeven is. Reeds bedwelmd door de bloedige slachting voor de muren, stormen de Janitsaren binnen, en met druipende kromme sabels, maaien zij hun oogst neer, volgens het bevel van den profeet. Een menigte weerloozen wordt met ketenen geboeid en als vee weggedreven. Daarna begint de plundering. Onder houwen van zwaarden en stooten van lanzen versplintert het mozaiek, de kostbare altaarkleeden worden weggerukt, en onmetelijke schatten aan goud en zilver op den rug der muilezels en kameelen geladen. Onder woest gehuil wordt het beeld van den Gekruisigde door de kerk gedragen, een zwartgebaarde moslem heeft Hem vol waanzinnigen godsdiensthaat zijn Janitsarenmuts op de doornenkroon gedrukt en de overmoedige overwinningsjubel overschreeuwt de hoonende woorden: „Dat is de God der Christenen.”
Daar boven, bij het Hoogaltaar, staat echter een Grieksch bisschop in hoogepriesterlijk ornaat. Onbevreesd leest hij met luide, kalme stem de mis voor de christenen en geeft troost in den ontzettenden nood. Maar eindelijk staat hij geheel alleen. Daar grijpt hij den gouden kelk en beklimt de trappen naar de bovenste galerijen. Nu bemerken de Turken hem en met getrokken sabels en gevelde speren, stormt een schaar Janitsaren hem na. Het volgend oogenblik zal hij dood over zijn kelk neervallen, want ontkomen is onmogelijk, rondom zijn steenen muren. Maar op dit oogenblik opent zich eensklaps, de grijze steenen
muur vóór hem, de bisschop gaat er door en reeds is de opening weer verdwenen. Stom van verbazing springen de Turken terug, maar daarna gaat het met spiesen en bijlen op den muur los. Maar hij geeft niet mee en de steenen bespotten de vergeefsche inspanning. Vol radelooze verbazing trekken de soldaten zich terug.
Beneden in het schip der kerk hebben plundering en rumoer [38]hun hoogtepunt bereikt, daar draagt een snuivend strijdros een ruiter naar het hoofdportaal; Mohammedaansche legeraanvoerders en pascha’s vergezellen hem. De veroveraar zelf, Mohammed II, de sultan der Turken, nadert. Hij is jong en trotsch en van onbuigzamen wil; maar ook van ernstig gemoed. Te voet gaat hij over de marmeren vloertegels, die duizend jaren geleden werden aangeraakt door de voeten van den christenkeizer Justinianus. Het eerste, wat hij ziet, is de Janitsaar, die moedwillig met zijn bijl den marmeren vloer stuk hakt. Mohammed gaat naar hem toe en vraagt: „Waarom?”—„Terwille van het geloof!” is het antwoord. Daarop slaat de sultan met zijn sabel den soldaat neer. „Gij honden! Hebt gij niet genoeg aan den buit? De gebouwen dezer stad behooren mij!” De verslagene met den voet terzijde stootend, beklimt hij den christelijken kansel en draagt met klinkende stem de kerk der Heilige Wijsheid den Islam als eigendom over
Vier en een halve eeuw is het nu geleden, dat op den domkoepel van de Aya Sofia het kruis werd vervangen door een geweldige halve maan, en elken avond weerklinkt nog steeds van het platform der minaretten, waarvan de Turken er vier aan de kerk hebben gebouwd, de stem van hem, die tot het gebed oproept. Hij draagt een witten tulband en een langen sleependen mantel. Naar de vier hemelstreken laat hij zijn welluidende stem over Stamboel weerklinken. „God is groot,” luiden zijn woorden. „Buiten God is geen God, en Mohammed is zijn profeet! Komt tot het heil! Komt tot de Verlossing! God is groot. Buiten God is geen God!”
Nu daalt de zon onder den horizon. Daar klinkt een kanonschot. Want het is de maand van de Vasten, gedurende welken tijd de Mohammedanen over dag niet mogen eten, noch drinken, noch rooken. Zoo beveelt de profeet het in den koran, het heilig boek. Dat teeken kondigt voor heden het einde van het vasten en als de geloovigen zich nu hebben gelaafd aan dampende vleeschknoedels en rijstpuddingen, aan vruchten, mokka en hun pijp, dan richten zij hun schreden naar de oude kerk der Heilige Wijsheid, zooals zij nog steeds heet. Rondom de minaretten schitteren duizenden lampen, en tusschen de torens
schrijven flikkerende lichten, heilige namen in het duister van den nacht. In het inwendige der moskee hangen de vijftig meter lange kettingen, kroonlichters met ontelbaar veel olielampen en op strak gespannen koorden zijn lichten zoo dicht op elkaar bevestigd, als de kralen van een rozenkrans. Een zee van licht overstroomt den vloer der moskee. Geweldig groote schilden [39]tegen de zuilen dragen, in gouden letters, de namen Allah, Mohammed en de heiligen; de letters alleen zijn elk negen meter hoog.
De vloer is met rieten matten bedekt; wie binnen treedt moet de schoenen uittrekken en gezicht, handen en armen wasschen. Witte en groene tulbanden en roode fezzen met zwarte kwasten ziet men door elkaar. Alle vromen keeren het gelaat naar Mekka. Op eens heffen zij de handen tot de hoogte van hun gezicht, de handpalmen naar voren gekeerd, en de duimen tegen den oorlel.
Dan buigen zij het bovenlijf voorover en steunen de handen op de knieën. Ten laatste vallen zij op de knieën en raken den vloer met het voorhoofd aan.
„Het gebed is de sleutel tot het Paradijs,” zegt de koran, en elk deel van het gebed eischt een aparte houding van het lichaam.
Op den kansel staat een priester. Zijn heldere, zingende stem verbreekt de plechtige stilte. Het laatste woord sterft weg op zijn lippen, maar het weergalmt nog lang in het schemerachtige gewelf van den koepel, en zweeft als een onrustige geest tusschen de beelden der cherubijnen.
De Turken voelen zich echter niet meer op hun gemak in dit, hun heiligdom. Het uur der afrekening zal ook eens komen voor de veroveraars van de Aya Sofia en steeds meer inwoners van Stamboel laten zich begraven op de begraafplaatsen voor den stadsmuur en brengen hun dooden naar Skoetari, om hen in de schaduw der Aziatische cypressen te laten rusten. En de Grieken gelooven nog steeds, dat op den dag, waarop de Aya Sofia weer in handen der christenen terugkeert, de muur, boven op de galerij, zich zal openen, en de bisschop met den kelk in de hand weer tevoorschijn zal komen. Kalm en waardig daalt hij de trap af, doorloopt de kerk, gaat voor het hoogaltaar staan, en leest de mis verder, precies op de plaats, waar hij vier honderd en vijftig jaar te voren door de Turken werd onderbroken!
