Transferencia de gestion municipal

Guia Transferencia de Gestión municipal Articulado con la directiva N°008-2018 CG/GTN

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

Transferencia de gestión administrativa.....

Presentación El presente texto se pone a disposición de los interesados a fin de que fortalezcan sus conocimientos en este tema de importancia, con esta práctica de transferencia de todo servidor publico, que debemos realizar cada 4 años , en el caso de los gobiernos locales,y estamos en la obligación de preparar esta practica para entregar los procesos administrativos con los cuales estamos articulados.

Debemos destacar que cada 4 años la Contraloría General de la República van mejorando a través de las directivas en beneficio de la realizacion de un mejor proceso de transferencia administrativa, y nos queda el compromiso a la ciudadanía, servidores y autoridades fortalecer estas practicas a través de la aplicación , entendimiento y cumplimiento de estas directivas, es la hora de trabajar y diremos que esperamos.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

2

Transferencia de gestión administrativa.....

Contenido 1.Marco normativo 2.Objetivo del proceso de Transferencia de Gestión 3.Directiva N° 008-2018CG/GTN 4.Proceso de Transferencia de Gestión 5.Transferencia por término regular del período de gestión

4 7

9

11

14

6.Resumen de entregables

29

7.Roles y responsabilidades

36

8.Cronograma de actividades 9.¿Cuál es el primer paso?

43 49

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

3

Transferencia de gestión administrativa.....

1.- MARCO NORMATIVO

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

4

Transferencia de gestión administrativa.....

Marco Normativo

Ley N° 30204, Ley que regula la Transferencia de la Ges ón Administra va de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.

Ministerio de economía y finanzas

Ley N° 30693, Ley del Presupuesto del Sector Público para el año Fiscal 2018, Centésima Décima Quinta (115°) Disposición Complementaria Final.

Direc va N° 008-2018-CG/NORM "Transferencia de la ges ón Administra va de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales". R.C. N° 348-2018-CG.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

5

Transferencia de gestión administrativa.....

Contenido de Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia conforme a Ley N° 30204

COMPONENTES DEL INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS

Acervo Documentario de la en dad

Inventario Físico detallado de los bienes muebles e inmuebles

PDCL

Documentos de Ges ón (PEI, POI, entre otros)

Situación de los asuntos vinculados a cado uno de los Sistemas Administra vos

Situación de las obras, proyectos, programas y ac vidades en ejecución

6

Asuntos urgentes de prioritaria atención

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

6

Transferencia de gestión administrativa.....

2.- OBJETIVO DEL PROCESO DE TRANSFERENCIA DE GESTIÓN.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

7

Transferencia de gestión administrativa.....

Objetivo del proceso de transferencia de gestión

Continuidad y fluidez del servicio público.

Eficiente

Efectivo

Oportuno

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

8

Transferencia de gestión administrativa.....

3.- DIRECTIVA N°008-2018 CG/GTN.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

9

Transferencia de gestión administrativa.....

M A R C O G E N E R A L

Obligaciones y responsabilidades

Procesos y plazos

Información y documentación

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

10

Transferencia de gestión administrativa.....

4.- PROCESO DE TRANSFERENCIA DE GESTION.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

11

Transferencia de gestión administrativa.....

4.1. Transferencia de gestión

Transferencia Proceso que informa: Autoridad Entrante CONOCE

Autoridad Saliente INFORMA AUTORIDAD ENTRANTE AUTORIDAD SALIENTE

Resultados de la gestión.

Cumplimiento de la misión.

Enfoque en el cierre de brechas.

Servicios municipales.

A sa lcald lie e nt e

A en lcald tra e nt e

Servicios o programas sociales.

Asuntos de prioritaria atención, entre otros aspectos pertinentes.

Se efectúa cuando una autoridad electa culmina su mandato o cesa, y es sucedida en el cargo.

CIUDADANIA

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

12

Transferencia de gestión administrativa.....

4.2. Proceso de Transferencia de gestión administrativa y sus subprocesos

Tipo I Transferencia •En el 4to por término año de ges ón regular del periodo de ges ón

Tipo II Transferencia por Consulta •En 3er año de Popular de ges ón Revocatoria

1) Etapa de Acciones preparatorias.

•Reporte Preliminar de Rendición de Cuentas y Transferencia de Ges ón.

•Reporte Actualizado de Rendición de Cuentas y Culmina Transferencia de Ges ón. mandato 2) Etapa de Transferencia de Ges ón.

•Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia de Ges ón.

•Acta de Transferencia.

3) Etapa de Cierre de Ges ón.

•Acta Complementaria de Ges ón

Inicia proceso de revocatoria

Procede revocatoria

1) Etapa acciones preparatorias: •Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia por Revocatoria a la OGA. • SI NO PROCEDE PEDIDO: Autoridad sujeta a revocatoria, sigue en ges ón.

• SI PROCEDE PEDIDO: El JNE designa a Autoridad Reemplazante. Entre Autoridad revocada y Autoridad reemplazante. No hay proceso de transferencia.

2) Etapa de Transferencia de gestión : Entre Autoridad Reemplazante y la Autoridad electa.

•Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia por el período ejercido •Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia por Revocatoria suscrito por la Autoridad revocada.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

13

Transferencia de gestión administrativa.....

5.- TRANSFERENCIA POR TÉRMINO REGULAR DEL PERIODO DE GESTIÓN.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

14

Transferencia de gestión administrativa.....

5.1. Etapas del proceso de Transferencia por término regular del periodo de gestión

Tipo I Transferencia por término regular del periodo de ges ón

1) Etapa de Acciones preparatorias.

•Reporte Preliminar de Rendición de Cuentas y Transferencia.

•Reporte Actualizado de Rendición de Cuentas y Transferencia.

2) Etapa de Transferencia de Ges ón.

•Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia.

•Acta de Transferencia.

3) Etapa de Cierre de Ges ón.

•Acta Complementaria.

Transferencia por término regular del periodo de gestión.

Los gobiernos regionales y locales realizan el proceso de transferencia de la gestión administrativa por término regular del periodo de gestión, a través de las etapas siguientes:

Acciones preparatorias.

Transferencia de gestión Cierre de transferencia de gestión

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

15

Transferencia de gestión administrativa.....

Acciones preparatorias.

Transferencia de gestión

Cierre de transferencia de gestión

Etapa de acciones preparatorias

Etapa de acciones preparatorias

Etapa de cierre de transferencia de ges on

Etapa de transferencia de ges ón

Primer semestre del año electoral.

Las acciones preparatorias están a cargo del grupo de trabajo y se inician durante el primer semestre del año en que se realiza el proceso electoral de autoridades de gobiernos regionales y gobiernos locales.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

16

Transferencia de gestión administrativa.....

Acciones Preparatorias previas para la Transferencia de gestión conforme a Ley N° 30693

Los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales

Deben asegurar la adecuada ges ón de los recursos públicos

EN PRIMER SEMESTRE AÑO 2018:

Recopilar información.

Preparar el Informe de Ges ón, entre otros.

Iden ficar Recomendaciones.

Iden ficar obligaciones y cuentas por pagar pendientes.

Iden ficar la cartera de inversiones a transferirse.

-

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

17

Transferencia de gestión administrativa.....

Identificación

Recopilación

Consolidación

Organización

s Ac oria c i o n es preparat

Reporte preliminar de rendición de cuentas y transferencia.

Comprenden acciones de:

Análisis y evaluación

Organización de asuntos urgentes y formulación de recomendaciones a la nueva administración.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

18

Transferencia de gestión administrativa.....

5.1.2. Etapa de Transferencia de Gestión Esta primera etapa de acciones preparatorias, comprende las actividades siguientes:

Actualización de información, elaboración, revisión y suscripción del reporte actualizado de rendición de cuentas y transferencia.

Conformación grupo de trabajo Convocatoria e instalación de grupo de trabajo.

Conformación de grupo de trabajo

Dentro de los 5 primeros días hábiles del año electoral.

Para el presente proceso electoral 2018, el plazo se considera a partir de la publicación de la presente directiva (primera descripción complementaria transitoria)

Convocatoria a instalación de grupo de trabajo

Dentro de los 2 días hábiles siguientes a la emisión del documento que aprueba la conformación del grupo de trabajo.

Recopilación de información y elaboracion del reporte preliminar de rendición de cuentas y transferencia.

Recopilación de información y elaboración del reporte preliminar de rendición de cuentas y transferencia

Se recopila la información y elabora durante el primer semestre del último año del periodo de gestión.

Revisión, suscripción, remisión y publicación del reporte preliminar de rendición de cuentas y transferencia.

Revisión, suscripción, remisión y publicación del reporte preliminar de rendición de cuentas y transferencia.

R e v i s i ó n y suscripción dentro de los primeros 10 días hábiles del mes de julio del año electoral.

Remisión y Publicación del Reporte Preliminar de Rendición de Cuentas y Transferencia

Remisión a la CGR en un plazo que no exceda los 5 dias habiles siguientes a su suscripción, Publicación en el portal institucional dentro de los 5 dias hábiles siguientes a su suscripción.

Actualización de información, elaboración, revisión y suscripción del reporte actualizado de rendición de cuentas y transferencia.

Elaborado con base en el reporte preliminar, Fecha de información complamentaria a incluir 1 de julio del año electoral hasta el último dia calendario del mes anterior a la proclamación de resultados consentidos o firmes.

Revisión y suscripción hasta el día hábil antes de la conformación e instalación de la comisión de transferencia.

Reporte preliminar de rendición de cuentas (1°entregable)

Reporte actualizado de rendición de cuentas y transferencia (2° entregable)

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

19

Transferencia de gestión administrativa.....

5.1.1.1. Conformación del Grupo de Trabajo

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

20

Transferencia de gestión administrativa.....

5.1.1.2. Convocatoria e Instalación del Grupo de Trabajo

-

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

21

Transferencia de gestión administrativa.....

5.1.1.3. Actividades para "Reporte Preliminar de Rendición de Cuentas y Transferencia"

los

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

22

Transferencia de gestión administrativa.....

5.1.1.4. Línea de Tiempo Actividades para "Reporte Actualizado de Rendición de Cuentas y Transferencia"

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

23

Transferencia de gestión administrativa.....

Convocatoria para el acto de conformación e instalación de la comisión d e transferencia.

Acto de conformación e instalación de la comisión de transferencia.

Dentro de los 5 días hábiles siguientes a la proclamación de los resultados consentidos o firmes de esta última.

Dentro de los 5 días hábiles siguientes de notificada a convocatoria a la autoridad electa.

Verificación del reporte actualizado de rendición de cuentas y transferencia.

Hasta 1 día hábil antes de la suscripción del acta de transferencia.

Informe de rendición de cuentas y transferencia (3°entregable)

Emisión y suscripción del informe de rendición de cuentas y transferencia.

Con anterioridad de 1 día hábil a la suscripción del acta de transferencia .

Suscripción del acta de transferencia .

Hasta 2 días hábiles anteriores a la instalación de la autoridad electa.

Remisión del informe de rendición de cuentas y transfere ncia y el acta de transfere ncia a la CGR y a la DGCP del MEF.

Publicación del informe de rendición de cuentas y transferen cia y del acta de transferen cia.

Remisión a la CGR en un plazo que no exceda los 15 días hábiles siguientes a su suscripción.

Hasta 15 días hábiles de asumido el cargo.

Acta de transferencia (4° entregable)

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

24

Transferencia de gestión administrativa.....

5.1.2.1. Convocatoria, Conformación e Instalación de la Comisión de Transferencia

5.1.2.2. Actos de la Comisión de Transferencia

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

25

Transferencia de gestión administrativa.....

A sa lcald lie e nt e

A en lcald tra e nt e

5.1.2.3. Actividades para “Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia” y “Acta de Transferencia”

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

26

Transferencia de gestión administrativa.....

A en lcald tra e nt e

A sa lcald lie e nt e

5.1.2.4. Actividades para Remisión y Publicación de "Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia"

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

27

Transferencia de gestión administrativa.....

5.1.3. Etapa de Cierre de Transferencia de Gestión

AUTORIDAD ENTRANTE

A sa lcald lie e nt e

A en lcald tra e nt e

AUTORIDAD SALIENTE

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

28

Transferencia de gestión administrativa.....

6.- RESUMEN DE ENTREGABLES

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

29

Transferencia de gestión administrativa.....

6.1. Entregables del proceso de transferencia

·

Etapa de Acciones Preparatorias 1° Reporte Preliminar de Rendición de Cuentas y Transferencia

Etapa de Transferencia de Ges ón

Etapa de cierre de transferencia

3° Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia 1° Acta Complementaria

2° Reporte Actualizado de Rendición de Cuentas

4° Acta de Transferencia

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

30

Transferencia de gestión administrativa.....

6.2. Estructura del Reporte Preliminar, Reporte Actualizado e Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia (Anexo 4)

(I) Resumen Ejecu vo.

(II) Reporte de cumplimiento misional.

(III) Reporte de Estado Situacional de los Sistemas Administra vos.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

31

Transferencia de gestión administrativa.....

(I) Resumen Ejecu vo.

(I) Resumen Ejecu vo.

Cartera de inversiones a transferir.

Obligaciones pendientes y cuentas por pagar.

Análisis de la programación y ejecución del presupuesto de ingresos y gastos de inversión.

Proyecciones de la situación económica financiera, social.

Información agregada del personal del año 2018.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

32

Transferencia de gestión administrativa.....

(II) Reporte de cumplimiento misional

A. Organización de la en dad

a. Estado situacional en salud, educación, seguridad, ac vidades económicas, saneamiento, desarrollo social, vivienda.

b. Ejecución del Canon, regalías y rentas de aduanas.

B. Competencias y funciones

c. Proyecciones de situación económica, financiera social próximos 3 años. d. Compromisos de inversión , financieros, con ngencias, asumidos próximos 3 años. a. Ges ón de Capital Humano - Período 2018. (Iden ficar responsables de aplica vos de sistemas, programas sociales, otros). b. Acuerdos a corto plazo de negociaciones colec vas asumidas.

C. Asuntos urgentes de prioritaria atención D. Reporte de en dades adscritas

c. Estado de contratos y deudas por infraestructura y servicios básicos (agua, luz, limpieza). d. Con nuidad de los servicios sociales locales (vaso de leche, programa de complementación alimentaria).

e. Conflictos sociales que existen a la fecha y compromisos.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

33

Transferencia de gestión administrativa.....

(III) Reporte de Estado Situacional de los Sistemas Administra vos

1. Planeamiento (CEPLAN) 2. Modernización (SGP – PCM)

3. Recursos Humanos (SERVIR) 4. Presupuesto (DGPP – MEF)

AGN (Acervo documentario del Archivo Central, Periférico y de Ges ón

5. Abastecimiento y contrataciones (AGN, SBN, OSCE)

OSCE (Listado de Cartas Fianzas o de pólizas de caución a favor de la en dad y Listado de contrataciones en trámite en 2018)

6. Inversión Pública (DGIP –MEF)

Situación inversiones ges onadas. Reporte PMI aprobado. Convenios FONIPREL

7. Endeudamiento (DGEYTP – MEF)

8.Tesoro Público (DGEYTP – MEF) 9. Contabilidad Pública (DGCP –MEF) 10. Control (CGR) 11. Defensa Jurídica (MINJUS)

Reporte INFOBRAS Obras Gestión.

Reporte de expedientes montos superiores a 100 UIT, calidad partes procesales, vencimiento en los 90 días próximos.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

34

Transferencia de gestión administrativa.....

Transferencia de gestión.

Una extendida y bien conocida definición de sistemas administrativos señala que son el conjunto de principios, normas , procedimientos, técnicas e instrumentos que regulan la utilización de recursos en las entidades de la administración pública con el objetivo de conseguir una gestión eficaz y eficiente. Esta definición puede ser comprendida ahora, con la teoría que hemos señalado.

Los sistemas administrativos deben ser entendidos como mecanismos de control obligatorio y previo, establecidos al interior del Estado, para reducir el problema de agencia que se presenta con la administración pública.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

35

Transferencia de gestión administrativa.....

7.- ROLES Y RESPONSABILIDADES

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

36

Transferencia de gestión administrativa.....

7.1. Responsabilidades de la Autoridad Saliente

AUTORIDAD SALIENTE:

Conformar, Convocar e instalar Grupo de Trabajo

1 2

3

4

5

Elaborar y suscribir el Reporte Preliminar, Reporte Actualizado e Informe de Rendición de Cuentas y T r a n s f e r e n c i a

Convocar, Conformar e Instalar Comisión de Transferencia

Suscribir el Acta de Transferencia y Acta Complementaria

Remite vía electrónica Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia y Acta de Transferencia y Acta Complementaria

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

37

Transferencia de gestión administrativa.....

7.1. Grupo de Trabajo – Autoridad Saliente

GRUPO DE TRABAJO Autoridad saliente

Gerente Regional o Gerente General (Responsable del Grupo de Trabajo)

Dos representantes de la autoridad en ejercicio

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

38

Transferencia de gestión administrativa.....

7.2. Responsabilidades de la Autoridad Electa

Au to ele rida cta d

AUTORIDAD ELECTA:

Designar a sus representantes para conformar el Equipo Revisor

1 2

3

4

5

Solicitar a la Autoridad saliente le brinde las facilidades correspondientes

Validar la existencia de información que sustenta los Reportes y el Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia

Suscribir el Acta de Transferencia y Acta Complementaria y colocar las observaciones advertidas en la revisión.

Publicar el Informe de Rendición de Cuentas, Acta de Transferencia, Acta Complementaria en el Portal Institucional

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

39

Transferencia de gestión administrativa.....

7.2. Equipo Revisor – Autoridad Electa

EQUIPO REVISOR

ü ü

Autoridad electa o representante (Responsable del equipo revisor)

Dos representantes de la autoridad electa

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

40

Transferencia de gestión administrativa.....

7.3. Responsabilidades y obligaciones de las entidades adscritas

Responsabilidades

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

41

Transferencia de gestión administrativa.....

3.2.3. Rol del Órgano de Control Institucional – OCI en el proceso de Transferencia

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

1. Conformación, Convocatoria e Instalación de Grupo de Trabajo

2. Elaboración, Suscripción de "Reporte Preliminar de Rendición de Cuentas y Transferencia"

Cautela el desarrollo del proceso de transferencia de gestión

3. Actualización y Suscripción del "Reporte Actualizado de Rendición de Cuentas y Transferencia"

4. Convocatoria, conformación e Instalación de la "Comisión de Transferencia"

5. Entrega del "Reporte Actualizado de Rendición de Cuentas y Transferencia" 6. Entrega del "Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia a Comisión de Transferencia" 7. Suscripción de "Acta de Transferencia" 8. Remisión de "Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia" a CGR y DGCP -MEF 9. Publicación en Portal Institucional de Informe y "Acta de Transferencia" 10. Entrega del Acta Complementaria

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

42

Transferencia de gestión administrativa.....

8.- CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

43

Transferencia de gestión administrativa.....

8.1. Cronograma de Trabajo – Acciones Preparatorias

Primera Disposición Complementaria Transitoria: Plazos para acciones preparatorias para el proceso electoral 2018

1.Los plazos se aplicarán desde el día siguiente de la publicación de la directiva.

2.El plazo para la suscripción del Reporte Preliminar es el 20 de Julio.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

44

Transferencia de gestión administrativa.....

CRONOGRAMA DE LA TRANSFERENCIA DE GESTIÓN ADMINISTRATIVA

JUNIO 2018 1 4

5

11

12

18 25

19

7

6 13 20

14 21

2

3

8

9

10

15

16

22

JULIO 2018 1

17

2 23

24

10

9

26

16 23

4

3

17 24

11

6

7

12

13

14

20

21

19

18 25

5

26

8 15 22

27

Publicación Designación del responsable por parte de la autoridad saliente.

Directiva N° 008-2018CG/GTN

Conformación y convocatoria del grupo de trabajo del responsable del grupo de trabajo.

22

Instalación de grupo de trabajo conformado al responsable y los convocados.

Recopilación de información y elaboración del reporte preliminar de rendición de cuentas y transferencia , por parte del grupo de trabajo.

Revisión y suscripción del reporte preliminar de rendición de cuentas y transferencia, por parte de la autoridad saliente anexo N°07.

Remisión de reporte preliminar CGR publicación en la web.

26 2 al 4

9

19

20 Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

27

45

8.2. Cronograma de Trabajo – Actualización y Transferencia de Gestión

Transferencia

Actualización

Reporte preliminar de rendición de cuentas y transferencia.

Actualización de reporte preliminar de rendición de cuentas y transferencia por parte del grupó de trabajo.

Reporte actualizado de rendición de cuentas y transferencia.

Revisión y supervisión del reporte preliminar actualizado de rendición de cuentas y transferencia por parte del grupo de trabajo.

Informe de rendición de cuentas y transfrencia.

Convocatoria para el acto de conformacion e instalacion de la comisión de transferencia.

Acta de conformación e instalación de la comisión de transferencia.

Verificación del reporte actualizado de rendición de cuentas

Emisión y suscripción del informe de rendición de cuentas y transferencia.

Informe y acta de rendición de cuentas y transferencia.

Suscripción del acta de transferencia.

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

Suscripción del informe de rendición de cuentas y transferencia y el acta de transferencia.

46

Transferencia de gestión administrativa.....

9.- INCUMPLIMIENTO DE LA NORMA

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

47

Transferencia de gestión administrativa.....

9. Incumplimiento de la Norma

El incumplimiento de las disposiciones de la Ley, así como los actos u omisiones de las autoridades, funcionarios y servidores de gobiernos regionales o gobiernos locales, orientados a ocultar información, impedir o entorpecer la labor de la Comisión de Transferencia, serán puestos en conocimiento de la Contraloría y del Ministerio Público, para la identificación y determinación de las responsabilidades y sanciones establecidas en el Título XVIII, Capítulo II del Código Penal. Art. 10 Ley N ° 3 0 2 0 4

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

48

Transferencia de gestión administrativa.....

10.- ¿CUAL ES EL PRIMER PASO?

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

49

10. Completar Anexo 7. "Reporte Preliminar de Rendición de Cuentas y Transferencia" aplicable al año 2018

Anexo N° 7 Reporte Preliminar de Rendición de Cuentas y Transferencia para el proceso electoral de gobiernos regionales y gobiernos locales 2018 Código del pliego: Nombre del pliego

Datos

Nombre del titular: N° DNI del Titular:

II.- Reporte del estado situacional de los Sistemas Administrativos N°

Información o documentación con la que cuenta la entidad sujeta a verificación

Sistema/Ente rector/ Organismo/ Temática

Respuesta (Si/No/No Aplica)

Observaciones

Base legal

Sistema de Presupuesto Ministerio de Economía y Finanzas - MEF Dirección General de Presupuesto Público

Fases de Ejecución y Evaluación Presupuestaria

20.3. ¿Cuenta con documentación sustentadora de las habilitaciones de la partida de gasto 2.1.1.?

Artículos 22 y 24 de la Directiva N° 005- 2010EF/76.01 y modificatorias. Para el año 2018, artículo 9 de la Ley N° 30693.

20.5. ¿Cuenta con documentación sustentadora (convenios y otros) de las transferencias de recursos presupuestarios a otras entidades (gobierno nacional, gobierno regional, gobierno local, ETES) para la ejecución de proyectos de inversión?

Norma de nivel de Ley que autoriza transferencia de partidas o transferencias financieras así como los respectivos convenios.

Órgano Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCEDirección de Gestión de Riesgos

Fase de Selección y Ejecución

23.1. ¿Cuenta con un listado de los procesos de contratación en trámite y en ejecución, incluyendo los procesos de selección por encargo y documentación sustentadora verificada por el órgano encargado de las contrataciones (OEC)?.

Decreto Supremo Nº 350- 2015-EF, artículo 5º del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y su modificación efectuada mediante Decreto Supremo Nº 056-2017-EF

Sistema Nacional de Inversión Pública Ministerio de Economía y Finanzas - MEF Dirección General de Inversión Pública - DGIP

Programación Multianual y Gestión de Inversiones

25.2. ¿Cuenta con el Programa Multianual de Inversiones (PMI) del gobierno regional o gobierno local a su cargo, aprobado por el Órgano Resolutivo correspondiente que incluya el último año de su gestión?

Numeral 6.2 del Artículo 6 de la Directiva para la Programación Multianual que regula y articula la Fase de Programación Multianual del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y la Fase de Programación del Sistema Nacional de Presupuesto.

Aprobado con Resolución Ministerial N° 035-2018-EF/15

Sistema Nacional de Contabilidad Ministerio de Economía y Finanzas - MEF Director General de Contabilidad Pública - DGCP

Formatos y Documentación de sustento de los saldos de la información financiera

31.2. ¿Presentó formatos EF-1, EF-2, EF-3, EF-4, Notas a los estados financieros, hoja de trabajo del Estado de Flujos de Efectivo, hoja de trabajo del Estado de Situación Financiera (Primer y tercer trimestre, Primer semestre, Anual), con su documentación sustentadora?

Sustento: Carpeta con los análisis detallados de las cuentas para cada uno de los rubros del Estado de Situación Financiera.

31.3.¿Presentó formatos OA-2, OA-2A, OA-2B, OA3, Anexo OA-3, OA-3A, Anexo OA-3A, OA-3B, Anexo OA-3B, Acta de Conciliación de Saldos de Cuentas del Activo, Pasivo y Patrimonio por Operaciones Recíprocas, Acta de Conciliación de Saldos de Cuentas de Gestión por Operaciones Recíprocas, OA-4, OA-5, OA-6, OA-7, con su documentación sustentadora?.

(Primer Semestre, Anual) Sustento: Actas de conciliación de los saldos de las cuentas bancarias, asignaciones financieras, arqueos de fondos y valores con la Oficina de Tesorería 31.8. ¿Cuenta con información sobre saldos en las cuentas de Edificios Residenciales, No Residenciales y/o Estructuras, concluidas por reclasificar, indicando las acciones desarrolladas para su regularización y traslado a la cuenta definitiva?

31.9. ¿Cuenta con información sobre saldos en las cuentas de Edificios Residenciales, No Residenciales y/o Estructuras, concluidas por transferir, indicando las acciones desarrolladas para su transferencia definitiva a las entidades que correspondan?

31.10. ¿Cuenta con resoluciones y documentación que sustenta el traslado contable de las obras concluidas a sus cuentas definitivas?

31.13. ¿Cuenta con información de Estudios y Proyectos, detallando sus componentes y especificando aquellos que no van a formar parte del costo de las obras?

31.14. ¿Cuenta con información de las obras que se vienen ejecutando por administración directa y por contrata?

31.19. ¿Cuenta con información sobre cuentas por pagar a la SUNAT, ESSALUD, ONP, AFP, indicando los años a los que corresponden?

Numeral 4.2 del Texto Ordenado de la Directiva N° 004-2015-EF/51.01, aprobada con la RD Nº 014-2017-EF/51.01.

Numerales 5.1 y 5.2 del Texto Ordenado de la Directiva N° 004-2015-EF/51.01, aprobada con la RD Nº 014-2017-EF/51.01.

Numeral 4.2 del Texto Ordenado de la Directiva Nº 003-2016-EF/51.01, aprobado con la RD Nº 004-2017-EF/51.01.

Numeral 4.3 del Texto Ordenado de la Directiva Nº 003-2016-EF/51.01, aprobado con la RD Nº 004-2017-EF/51.01.

Primer párrafo del literal h) del numeral 14, del Texto Ordenado de la Directiva N° 0042015-EF/51.01, aprobada con la RD Nº 0142017-EF/51.01

Primer párrafo del literal h) del numeral 14, del Texto Ordenado de la Directiva N° 004-2015EF/51.01, aprobada con la RD Nº 014-2017EF/51.01 Literal d) del numeral 11 de la Directiva N° 005-2016-EF/51.01, aprobada con la RD Nº 012-2016-EF/51.01 Artículo 16.- El Registro Contable, de la Ley N° 28708

Sistema de Control Contraloría General de la República

Infobras

32.1. ¿Cuenta con información actualizada de las Obras Públicas, que se encuentran en ejecución, en el aplicativo INFOBRAS? (Disponible en: Portal INFOBRAS)

Numeral 5.2, de Disposiciones Generales, Directiva N° 007-2013-CG/OEA, Aprobada con Resolución de Contraloría N° 3242013-CG.

Sistema de Defensa Jurídica del Estado Ministerio de Justicia y Derechos Humanos - MINJUS Consejo de Defensa Jurídica del Estado Defensa Jurídica del Estado

33.2. ¿Cuenta con carga procesal en materia (civil, contencioso administrativo, laboral, constitucional, arbitraje, conciliaciones, proceso internacional) en que el Estado es demandante, demandado, denunciante o agraviado, denunciado o tercero civilmente responsable?.

Numeral 22.5 del Art. 22 del D. Leg. N° 1068

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

50

10. Procedimiento de envío

Responsabilidad de la autoridad saliente

Completar Anexo 7 (Excel)

Suscribir Anexo 7

Remi r por correo electrónico

27 de Julio

transfere ncia2018 @contra loria.gob .pe

Ing. José Gabriel Vásquez Urbina

51