EL RECURSO DE CASACIÓN CIVIL CASACIÓN E INFRACCIÓN PROCESAL 3ª EDICIÓN
JUAN MONTERO AROCA JOSÉ FLORS MATÍES
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EL RECURSO DE CASACIÓN CIVIL (CASACIÓN E INFRACCIÓN PROCESAL) 3ª Edición
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Javier de Lucas Martín
Ana Cañizares Laso
Víctor Moreno Catena
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
EL RECURSO DE CASACIÓN CIVIL (CASACIÓN E INFRACCIÓN PROCESAL) 3ª Edición
Juan Montero Aroca
Catedrático Emérito de la Universidad de Valencia
José Flors Matíes Magistrado jubilado
Valencia, 2018
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© Juan Montero Aroca José Flors Matíes
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-9190-382-6 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/ politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice Capítulo 1 INTRODUCCIÓN. LOS RECURSOS EXTRAORDINARIOS
I. LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN.............................................................. 17 II. LOS RECURSOS............................................................................................ 20 1. Concepto y fundamento........................................................................... 20 2. Clases......................................................................................................... 21 A) Por el órgano competente para conocer del recurso: devolutivos y no devolutivos..................................................................................... 21 B) Por el ámbito del recurso: ordinarios y extraordinarios ................. 23 C) Por el contenido el pronunciamiento que es objeto del recurso.... 24 III. LOS RECURSOS EXTRAORDINARIOS...................................................... 25 1. Noción y modalidades.............................................................................. 25 2. La inicial previsión de los recursos extraordinarios en el texto de la LEC............................................................................................................ 26 A) La atribución de competencia........................................................... 27 B) La incompatibilidad entre ambos recursos....................................... 28 3. El régimen actual de los recursos extraordinarios................................. 29 Capítulo 2 RECURSO EXTRAORDINARIO POR INFRACCIÓN PROCESAL
I. DELIMITACIÓN CONCEPTUAL................................................................. 37 II. RÉGIMEN LEGAL.......................................................................................... 40 1. Órgano competente................................................................................. 40 2. Resoluciones recurribles.......................................................................... 42 A) En la actualidad................................................................................... 43 a) Sólo sentencias de segunda instancia.......................................... 43 b) La exclusión de los autos.............................................................. 45 c) La excepción de los Reglamentos de Bruselas............................ 50 d) Otros supuestos de exclusión ...................................................... 53 e) Sentencia de apelación dictada tras la estimación de un previo recurso por infracción procesal................................................... 56 B) Régimen futuro................................................................................... 57 a) Autos recurribles........................................................................... 57 b) Autos dudosos................................................................................ 58 III. LOS CRITERIOS DE RECURRIBILIDAD.................................................... 58 1. En general................................................................................................. 58 2. Procesos declarativos................................................................................ 62 A) Ámbito del juicio ordinario ............................................................... 62 B) Ámbito del juicio verbal..................................................................... 68 3. Procesos especiales................................................................................... 68
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4. Régimen del proceso concursal............................................................... 73 5. Presupuesto para la procedencia del recurso: denuncia previa en la instancia.................................................................................................... 85 A) La doctrina anterior............................................................................ 85 B) La exigencia en la LEC/2000............................................................. 88 6. Los criterios de recurribilidad según los Acuerdos del TS.................... 94 IV. MOTIVOS....................................................................................................... 99 V. INFRACCIÓN DE LAS NORMAS SOBRE JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA OBJETIVA O FUNCIONAL (NÚM. 1.º)............................................... 104 1. Sobre jurisdicción..................................................................................... 104 2. Sobre competencia................................................................................... 109 A) Genérica, incluyendo los órdenes jurisdiccionales .......................... 109 B) Competencia objetiva y funcional...................................................... 113 C) Competencia territorial...................................................................... 120 D) Normas de reparto.............................................................................. 122 VI. INFRACCIÓN DE LAS NORMAS PROCESALES REGULADORAS DE LA SENTENCIA (NÚM. 2.º)............................................................................... 123 1. Requisitos externos................................................................................... 124 A) Forma................................................................................................... 124 B) Invariabilidad: Aclaración.................................................................. 125 a) Noción de invariabilidad.............................................................. 125 b) Ámbito de la aclaración................................................................ 126 c) El exceso en la aclaración............................................................. 130 2. Requisitos internos................................................................................... 136 A) Principio dispositivo (justicia rogada)............................................... 136 B) Carga de la prueba.............................................................................. 143 C) Valoración de la prueba...................................................................... 149 a) Valoración legal de la prueba....................................................... 150 b) Valoración de las demás pruebas................................................. 151 c) El cauce adecuado para la denuncia de la infracción................ 152 D) Claridad y precisión............................................................................ 158 E) Exhaustividad...................................................................................... 160 a) Concepto....................................................................................... 161 b) Contenido...................................................................................... 163 c) Subsanación................................................................................... 165 F) Congruencia........................................................................................ 167 a) Concepto....................................................................................... 168 b) Fundamento.................................................................................. 170 c) Elementos de la correlación......................................................... 172 d) Contenido de la correlación......................................................... 176 e) La llamada incongruencia interna............................................... 185 f) La exigencia de subsanación........................................................ 186 G) Motivación........................................................................................... 187 a) Significado..................................................................................... 187 b) Alcance........................................................................................... 189 c) Hechos........................................................................................... 191 d) Fundamentos de derecho............................................................. 197
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e) Motivación de la sentencia de apelación..................................... 198 f) La exigencia de subsanación........................................................ 200 H) Liquidez............................................................................................... 201 I) Cosa juzgada formal............................................................................ 204 J) Cosa juzgada material......................................................................... 208 a) Funciones....................................................................................... 208 b) Límites de la cosa juzgada............................................................ 214 c) Tratamiento procesal.................................................................... 224 K) Formación de la sentencia................................................................. 227 L) Asociaciones de consumidores........................................................... 230 M) Pronunciamiento sobre costas........................................................... 232 N) Advertencia de recursos..................................................................... 235 VII. INFRACCIÓN DE LAS NORMAS LEGALES QUE RIGEN LOS ACTOS Y GARANTÍAS DEL PROCESO CUANDO LA INFRACCIÓN DETERMINARE LA NULIDAD CONFORME A LA LEY O HUBIERE PODIDO PRODUCIR INDEFENSIÓN (NÚM. 3.º)........................................................................... 237 1. Supuestos de nulidad............................................................................... 238 A) En general........................................................................................... 238 B) Inadecuación del procedimiento....................................................... 242 2. La noción de indefensión........................................................................ 252 3. Supuestos de indefensión........................................................................ 254 A) Diligencia de la parte.......................................................................... 255 B) Elenco de supuestos............................................................................ 256 4. Falta de presupuestos procesales............................................................. 267 A) Litisconsorcio...................................................................................... 267 B) Legitimación ...................................................................................... 269 VIII. VULNERACIÓN DE DERECHOS FUNDAMENTALES DEL ARTÍCULO 24 DE LA CE (NÚM. 4.º)............................................................................... 273 1. Reclamables en el proceso civil .............................................................. 274 2. Vulneración de derechos concretos........................................................ 276 A) Derecho a la tutela judicial efectiva................................................... 277 B) Derecho al juez ordinario predeterminado por la ley...................... 281 C) Derecho a un proceso público........................................................... 286 D) Derecho a un proceso sin dilaciones indebidas................................ 287 E) Derecho a un proceso con todas las garantías.................................. 289 F) Derecho a la utilización de los medios de prueba pertinentes para la defensa............................................................................................. 290 G) Derecho a la interdicción de la indefensión..................................... 293 3. El error manifiesto y la vulneración del derecho a la tutela judicial efectiva....................................................................................................... 294 A) El error manifiesto en general........................................................... 295 B) La valoración errónea de las pruebas................................................ 298 a) La infracción de las normas sobre valoración legal de la prueba.................................................................................................... 301 b) La irracionalidad en la valoración de las demás pruebas........... 303 c) El caso de las presunciones........................................................... 304
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Capítulo 3 RECURSO DE CASACIÓN
I. CONSIDERACIONES GENERALES............................................................. 307 1. Los orígenes conceptuales de la casación en la Revolución Francesa.. 307 A) El condicionante histórico................................................................. 308 a) Los parlements y el poder real..................................................... 308 b) El Conseil des parties.................................................................... 309 B) El factor ideológico............................................................................. 312 a) La división de poderes.................................................................. 312 b) La igualdad ante la ley.................................................................. 313 c) La hipervaloración de la ley......................................................... 314 2. La configuración originaria de la casación por los revolucionarios...... 315 A) Su encuadre constitucional................................................................ 315 a) Junto al poder legislativo.............................................................. 316 b) El órgano y su función.................................................................. 318 B) La primera regulación........................................................................ 319 a) Motivos de casación....................................................................... 319 b) Efectos de la casación.................................................................... 320 c) No era un recurso......................................................................... 321 d) No unificaba la jurisprudencia..................................................... 322 3. Síntesis de la evolución inmediatamente posterior................................ 323 A) De Tribunal a Cour............................................................................... 323 B) La conversión en recurso................................................................... 324 a) La ampliación de los motivos in iudicando................................. 324 b) La motivación de las resoluciones................................................ 325 c) La supresión del référé al legislativo............................................ 325 C) La jurisprudencia y su unificación..................................................... 326 4. La recepción en España de la casación................................................... 327 A) El Tribunal Supremo como órgano jurisdiccional........................... 328 B) La casación como recurso.................................................................. 330 5. Los últimos pasos de la evolución............................................................ 333 6. La casación en la LEC/2000.................................................................... 334 A) Ámbito y procedencia......................................................................... 335 B) Características..................................................................................... 340 II. COMPETENCIA............................................................................................. 341 1. La competencia del Tribunal Supremo.................................................. 341 2. El recurso de casación ante los Tribunales Superiores de Justicia........ 343 A) Previsión constitucional...................................................................... 343 B) Previsión estatutaria............................................................................ 344 C) La infracción del derecho privado propio o especial....................... 346 3. Delimitación de la competencia entre el Tribunal Supremo y los Tribunales Superiores de Justicia................................................................. 353 A) La fundamentación del recurso......................................................... 355 B) La alegación de infracción de precepto constitucional................... 359 a) Proceso sobre derechos fundamentales...................................... 360 b) Alegación tangencial..................................................................... 360
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c) La simulación de infracción de precepto constitucional........... 361 d) La verdadera alegación de precepto constitucional................... 365 C) Simultaneidad de recursos................................................................. 375 a) Por un mismo recurrente............................................................. 375 b) Por varios recurrentes................................................................... 376 III. RESOLUCIONES RECURRIBLES................................................................ 377 1. Sentencias, segunda instancia, Audiencias Provinciales........................ 378 A) Sólo de Audiencias Provinciales......................................................... 378 B) Sólo sentencias.................................................................................... 380 C) Sólo dictadas en segunda instancia.................................................... 384 2. El caso excepcional de algunos autos de exequatur................................. 389 3. Los criterios interpretativos del Tribunal Supremo............................... 394 IV. LOS SUPUESTOS DE RECURRIBILIDAD DEL ARTÍCULO 477.2........... 397 1. Por razón de la materia: tutela de derechos fundamentales................. 397 A) El ámbito del proceso para la tutela de los derechos fundamentales......................................................................................................... 398 B) El acceso a la casación........................................................................ 401 2. Por razón de la cuantía............................................................................ 407 A) El sentido de la cuantía...................................................................... 407 B) Importe de la cuantía......................................................................... 410 C) Determinación de la cuantía.............................................................. 411 a) La expresión de la cuantía en la demanda.................................. 411 b) Reglas de determinación.............................................................. 417 c) Control e impugnación de la cuantía.......................................... 421 D) La indeterminación de la cuantía...................................................... 424 E) La “cuantía litigiosa” y la “cuantía del proceso”................................ 434 F) La reducción del objeto litigioso....................................................... 445 3. Por razón del interés casacional. El interés casacional como presupuesto de admisibilidad del recurso.................................................................... 450 A) Haber resuelto en oposición a la doctrina jurisprudencial del Tribunal Supremo (o del Tribunal Superior de Justicia)...................... 454 B) Haber resuelto puntos o cuestiones sobre los que exista jurisprudencia contradictoria de las Audiencias Provinciales....................... 465 C) Por no existir doctrina jurisprudencial aplicable a normas que no lleven más de cinco años en vigor...................................................... 472 D) El interés casacional según los Acuerdos del Tribunal Supremo.... 478 a) El Acuerdo de 12 de diciembre de 2011...................................... 479 b) El Acuerdo de 27 de enero de 2017............................................. 482 4. Particularidades de la casación autonómica........................................... 485 A) Supuestos de interés casacional......................................................... 485 B) Particularidades de Galicia, Aragón y Cataluña................................ 486 V. LOS SUPUESTOS DE RECURRIBILIDAD DE LAS SENTENCIAS SEGÚN LA INTERPRETACIÓN JURISPRUDENCIAL............................................. 487 1. La incompatibilidad de los supuestos de acceso a la casación............... 487 A) La doctrina inicial del Tribunal Supremo......................................... 487 B) El criterio del Tribunal Supremo tras la redacción del artículo 477.2 LEC por Ley 37/2011......................................................................... 492
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C) El criterio plasmado los Acuerdos de 30 de diciembre de 2011 y de 27 de enero de 2017........................................................................... 494 2. La acreditación del interés casacional..................................................... 496 A) Las declaraciones iniciales.................................................................. 496 B) El Acuerdo de 30 de diciembre de 2011........................................... 498 C) El Acuerdo de 27 de enero de 2017.................................................. 500 VI. EL ÚNICO MOTIVO DE CASACIÓN.......................................................... 503 1. La infracción de la norma y el valor de la jurisprudencia..................... 504 2. Los conceptos de infracción y de norma aplicable................................ 506 A) La infracción....................................................................................... 506 B) Normas que pueden ser infringidas.................................................. 506 a) En general...................................................................................... 506 b) La cita de precepto constitucional y el artículo 5.4 de la LOPJ. 514 c) Exclusión de las normas procesales............................................. 517 C) La cita de la norma infringida según los Acuerdos del Tribunal Supremo.............................................................................................. 520 D) El carácter trascendente de la infracción.......................................... 522 3. El respeto a la base fáctica de la sentencia.............................................. 523 4. El motivo del recurso y el ámbito de discusión en la instancia............. 527 Capítulo 4 PROCEDIMIENTO DE LOS RECURSOS EXTRAORDINARIOS POR INFRACCIÓN PROCESAL Y DE CASACIÓN
I. EL PROCEDIMIENTO DE LOS RECURSOS EXTRAORDINARIOS........ 529 1. La inicial previsión en el texto de la LEC/2000..................................... 529 2. El régimen actual de la Disposición Final 16ª......................................... 530 3. La supresión de la preparación del recurso............................................ 533 II. INTERPOSICIÓN.......................................................................................... 535 1. Requisitos comunes.................................................................................. 536 A) Órgano ante el que debe interponerse............................................. 536 B) Plazo..................................................................................................... 542 C) Forma. Presentación telemática......................................................... 550 D) Traslado previo de copias................................................................... 552 E) La acreditación del pago de la tasa judicial...................................... 555 a) Hecho imponible.......................................................................... 556 b) Supuestos y sujetos exceptuados.................................................. 557 c) La declaración de inconstitucionalidad de la cuota tributaria.. 558 d) Previsiones de futuro.................................................................... 558 F) El depósito para recurrir (D.A. 15ª LOPJ)........................................ 560 2. Requisitos especiales para recurrir en determinados casos (art. 449 LEC).......................................................................................................... 566 A) Pautas interpretativas.......................................................................... 568 B) Forma de efectuar el pago, la consignación y el depósito............... 568 C) Subsanabilidad.................................................................................... 571 D) Consecuencias de su incumplimiento............................................... 575 3. Infracción procesal................................................................................... 577
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A) Contenido del escrito......................................................................... 577 a) Menciones generales..................................................................... 577 b) Menciones relativas a la procedencia y admisibilidad del recurso.................................................................................................... 577 c) Menciones propias de la infracción procesal.............................. 579 d) El contenido del escrito según los Acuerdos Tribunal Supremo.................................................................................................. 581 a’) Requisitos relativos al encabezamiento................................. 582 b’) Requisitos relativos al desarrollo de cada motivo................. 582 c’) Causas de inadmisión............................................................. 583 B) Proposición de prueba....................................................................... 584 a) El objeto de la prueba................................................................... 585 b) Los medios de prueba y su pertinencia....................................... 585 C) Súplica................................................................................................. 587 4. Casación.................................................................................................... 588 A) Contenido del escrito de interposición............................................. 588 a) Menciones relativas a la procedencia y a la admisibilidad del recurso........................................................................................... 588 b) Menciones específicas de la casación........................................... 590 a’) Derechos fundamentales o cuantía superior a 600.000 euros........................................................................................ 590 b’) Interés casacional................................................................... 591 c) La técnica casacional..................................................................... 595 d) Súplica............................................................................................ 605 B) El contenido del escrito según el Acuerdo del Tribunal Supremo de 30/12/2011.................................................................................... 605 a) En general...................................................................................... 605 b) La justificación del interés casacional.......................................... 607 C) El contenido del escrito según el Acuerdo del Tribunal Supremo de 27 de enero de 2017...................................................................... 610 a) En general...................................................................................... 610 b) Requisitos relativos a la estructura del recurso........................... 611 c) Requisitos relativos al encabezamiento de cada motivo............. 612 d) Requisitos relativos al desarrollo de cada motivo del recurso.... 613 e) Requisitos específicos del recurso de casación por interés casacional en cualquiera de sus modalidades.................................... 614 f) Requisitos específicos del recurso de interés casacional por oposición a la jurisprudencia del Tribunal Supremo................. 615 g) Requisitos específicos del recurso de casación por interés casacional por contradicción entre Audiencias Provinciales............ 616 h) Requisitos específicos del interés casacional por norma de vigencia inferior a cinco años....................................................... 616 D) Documentos que deben acompañarse.............................................. 617 a) La certificación de la sentencia impugnada................................ 617 b) El texto de las sentencias en que se base el interés casacional... 620 5. Examen sobre la procedencia del recurso y decisión del tribunal “a quo”............................................................................................................ 623
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A) Caso de interposición única de casación........................................... 624 B) Caso de interposición única de infracción procesal......................... 627 C) Caso de interposición por separado de los recursos de casación y por infracción procesal....................................................................... 628 D) Caso de interposición conjunta de los recursos por infracción procesal y de casación......................................................................... 629 E) El ámbito de decisión de la Audiencia Provincial y las causas de inadmisión del recurso....................................................................... 631 F) Efectos de la interposición................................................................. 641 6. Actuaciones posteriores. Remisión de los autos y emplazamiento........ 642 A) El emplazamiento y sus efectos.......................................................... 642 a) La carga de la personación........................................................... 642 b) La declaración de deserción......................................................... 646 B) Actuaciones que deben ser remitidas................................................ 650 III. EL TRÁMITE DE ADMISIÓN....................................................................... 650 1. Admisibilidad del recurso de casación.................................................... 652 A) Decisión sobre la competencia.......................................................... 652 B) Las causas de inadmisión.................................................................... 654 a) Por ser improcedente el recurso.................................................. 655 b) Por no cumplir los requisitos exigidos en cada caso................... 655 c) Por carecer el recurso de interés casacional............................... 656 d) Por carecer manifiestamente de fundamento............................. 657 C) Los criterios del Tribunal Supremo................................................... 658 a) Según el Acuerdo de 30 de diciembre de 2011........................... 658 b) Según el Acuerdo de 27 de enero de 2017.................................. 662 2. Admisibilidad del recurso por infracción procesal................................ 664 A) Improcedencia o inadmisibilidad...................................................... 665 B) Carencia de fundamento.................................................................... 666 C) Los criterios del Tribunal Supremo................................................... 667 a) Según el Acuerdo de 30 de diciembre de 2011........................... 667 b) Según el Acuerdo de 27 de enero de 2017.................................. 670 3. Decisión sobre la admisión...................................................................... 672 A) Audiencia a las partes......................................................................... 673 B) Contenido del auto............................................................................. 674 IV. LA SUSTANCIACIÓN DE LOS RECURSOS................................................ 674 1. Traslado a las otras partes......................................................................... 675 A) La posible no necesidad del traslado................................................. 675 B) El escrito de oposición........................................................................ 676 2. Votación y fallo o eventual vista............................................................... 678 A) Señalamiento de vista......................................................................... 678 B) El auto sobre admisión de pruebas (en el recurso por infracción procesal).............................................................................................. 679 C) Celebración y documentación de la vista.......................................... 680 a) Comparecencia de las partes........................................................ 680 b) Incomparecencia de las partes..................................................... 681 V. DESISTIMIENTO DEL RECURSO............................................................... 682 1. Presupuestos, requisitos y decisión.......................................................... 682
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2. Efectos....................................................................................................... 683 3. Costas......................................................................................................... 683 VI. DECISIÓN DEL RECURSO.......................................................................... 686 1. Decisión sin pronunciamiento sobre los motivos invocados................. 688 A) Examen de los presupuestos procesales relativos al órgano jurisdiccional.............................................................................................. 688 B) Las causas de inadmisión como causas de desestimación................ 689 2. La decisión del recurso por infracción procesal.................................... 689 A) Caso de estimación del recurso.......................................................... 690 B) Caso de desestimación el recurso...................................................... 694 3. La decisión del recurso de casación........................................................ 694 A) Sentencia desestimatoria.................................................................... 695 B) Sentencia estimatoria.......................................................................... 696 VII. EL POCO PROBABLE RÉGIMEN FUTURO Y LA PLURALIDAD DE RECURSOS EXTRAORDINARIOS............................................................... 697 1. Incompatible utilización de ambos recursos por una misma parte...... 699 2. Diversidad de recursos y pluralidad de recurrentes............................... 699 Anexo ACUERDOS DE LA SALA CIVIL DEL TRIBUNAL SUPREMO SOBRE ADMISIBILIDAD DE LOS RECURSOS DE CASACIÓN Y EXTRAORDINARIO POR INFRACCIÓN PROCESAL 1. TEXTO DEL ACUERDO ADOPTADO EN LA JUNTA GENERAL DE MAGISTRADOS DE LA SALA CIVIL DEL TRIBUNAL SUPREMO DE 12/12/2000. 703 2. TEXTO DEL ACUERDO ADOPTADO EN LA JUNTA GENERAL DE MAGISTRADOS DE LA SALA CIVIL DEL TRIBUNAL SUPREMO DE 30/12/2011. 707 3. TEXTO DEL ACUERDO ADOPTADO POR EL PLENO NO JURISDICCIONAL DE LA SALA CIVIL DEL TRIBUNAL SUPREMO DE 27/1/2017........... 717 FORMULARIOS FC01. Solicitud de certificación de la sentencia que se pretende recurrir en casación......................................................................................................... 727 FC02. Interposición del recurso de casación........................................................ 728 FC03. Interposición del recurso de casación........................................................ 732 FC04. Interposición del recurso de casación........................................................ 737 FC05. Interposición del recurso de casación........................................................ 742 FC06. Interposición de recurso extraordinario por infracción procesal............ 746 FC07. Interposición conjunta de recurso por infracción procesal y de casación............................................................................................................... 750 FC08. Personación del recurrente ante el tribunal supremo.............................. 757 FC09. Personación de la parte recurrida ante el tribunal supremo con oposición a la admisión del recurso............................................................................. 758 FC010. Escrito formulando alegaciones en el trámite de admisión del recurso.. 760 FC011. Escrito de oposición al recurso de casación............................................... 762
Capítulo 1
INTRODUCCIÓN. LOS RECURSOS EXTRAORDINARIOS I. LOS MEDIOS DE IMPUGNACIÓN Cuando se habla o escribe sobre los medios de impugnación suele partirse implícitamente de la consideración de que se está procurado evitar el riesgo de que se dicten sentencias injustas, bien porque no se acomodan a la realidad de los hechos tal y como ocurrieron, bien porque se incurre en error en la aplicación del derecho material, aquél con el que se decide sobre la estimación o desestimación de la pretensión, bien porque no se hayan respetado las normas y garantías procesales. Sin embargo, el estudio de los medios de impugnación es algo más complejo, pues la anterior no es la única posibilidad a tener en cuenta1. Es cierto que, en general, los medios de impugnación son instrumentos legales puestos a disposición de las partes —y en supuestos excepcionales del ministerio fiscal o de otras instituciones que han de perseguir con los mismos un interés público— para intentar la modificación o la anulación de una resolución judicial y que todos esos medios tienen su origen en la posibilidad del error humano, pero ello no es suficiente para definir con precisión ni los medios de impugnación ni los recursos. Simplemente con lo dicho hasta aquí puede ya concluirse que existe toda una serie de instrumentos que, aun cuando con relación a ellos se utilice la palabra impugnación e, incluso, la de recurso, no pueden incluirse en aquel concepto2. Así, no pueden ser considerados medios de impugnación:
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En general puede verse, FAIRÉN, Doctrina general de los medios de impugnación y parte general del Derecho procesal, en “Estudios de Derecho Procesal”, Madrid, 1955; y el volumen colectivo de la X Reunión de Profesores de Derecho Procesal, El sistema de recursos. Perfeccionamiento del derecho de ejecución singular, Santiago de Compostela, 1974. Naturalmente no pueden ser considerados medios de impugnación, ni guardan relación alguna con ellos ni muchos menos con los recursos: a) El proceso plenario posterior a un proceso sumario (art. 447), pues aquél no tiende a modificar lo decidido en la resolución que pone fin a éste, aunque se modifique la situación jurídica producida por la anterior sentencia; b) Los llamados incidentes de oposición a determinadas resoluciones adoptadas “inaudita parte”, como la oposición a la ejecución (arts. 556 y ss.) o al auto de medidas cautelares sin previa audiencia del demandado (arts. 739 y
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1.º) Los actos de los órganos jurisdiccionales por los que éstos declaran de oficio la nulidad de actuaciones procesales (art. 227.2 LEC), por la fundamental razón de que no son actos de parte. 2.º) Aquellos actos de parte que tienden a contradecir actos de la parte contraria, aunque la ley emplee a veces la palabra impugnación para referirse a ellos, como es el caso de la impugnación de la cuantía por el demandado (art. 255 LEC), o el de la impugnación de un documento (art. 270.3, II, LEC). 3.º) Asimismo hay que excluir el que se ha denominado tradicionalmente recurso de aclaración de sentencias, aunque ahora se está evitando esa terminología (art. 267 LOPJ). El paso siguiente radica en distinguir entre medios de impugnación en sentido amplio y medios de impugnación en sentido estricto o verdaderos recursos. a) Cuando se utiliza la expresión medios de impugnación pueden quedar comprendidos aquellos instrumentos jurídicos por medio de los cuales se pide la rescisión de las sentencias que han alcanzado firmeza, refiriéndose, pues, a procesos que han terminado ya, por lo que la impugnación abre un nuevo proceso, por medio de una pretensión distinta de la que fue resuelta en el proceso cuya resolución final se impugna. Estas impugnaciones se producen frente a sentencias firmes, mediante las que se puso fin a un proceso produciendo cosa juzgada material, y por medio de ellas se pretende la apertura de un nuevo proceso, en el que se ejercita una nueva pretensión, pidiéndose que se declare la rescisión de la sentencia firme impugnada. Este es el caso, de modo más evidente, de la llamada revisión de sentencias firmes, en la que su pretensión ya no es la misma que la interpuesta en el anterior proceso, sino otra distinta, pues aunque las partes son las mismas no lo son los hechos, que en la revisión han de ser precisamente los descritos en el art. 510 LEC y la petición ha de consistir en que se rescinda en todo o en parte la sentencia que se impugna, sin que se produzca un nuevo pronunciamiento sobre la pretensión que fue estimada o desestimada en la sentencia impugnada. b) En sentido estricto los medios de impugnación se refieren a resoluciones que no han alcanzado firmeza, incidiendo así sobre un proceso todavía pendiente y prolongando su pendencia, por lo que impiden que
ss.), pues en estos casos se trata de garantizar “a posteriori” la posibilidad de la contradicción.
Introducción. Los recursos extraordinarios
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llegue a producirse la llamada cosa juzgada formal. Se trata de los verdaderos recursos, en los que la impugnación se produce en un proceso aún pendiente, pidiendo el recurrente que se efectúe un nuevo examen de lo que fue resuelto en la resolución que se recurre y en cuanto la misma le sea desfavorable, para que se dicte otra resolución modificando la anterior o anulándola. La pretensión y la resistencia interpuestas en la demanda y en la contestación son las mismas que se continúan en el recurso; el actor que pidió la condena del demandado, la estimación de la pretensión, si es el que impugna la sentencia de instancia sigue pidiendo en la apelación y en la casación lo mismo; el demandado, que pidió su absolución, sigue por medio del recurso pidiendo lo mismo. Los tres elementos de la pretensión (partes, hechos y petición) no cambian cuando se trata de los medios de impugnación en sentido estricto, es decir, de los recursos. Incluso con referencia exclusiva a los recursos cuando se piensa en ellos se está en la mayoría de las ocasiones atendiendo sólo a evitar los posibles errores en que puede incurrirse por la jurisdicción en la aplicación del Derecho material, que es aquél con el que se decide sobre la estimación o desestimación de la pretensión interpuesta por el demandante; esto es, se está procurando la corrección legal (material) de la decisión sobre el fondo. Pero los recursos pueden atender también a evitar el error en la aplicación del Derecho procesal, es decir, en la realización del proceso mismo, en la adecuación a la norma del “camino” que es necesario recorrer para que la jurisdicción llegue a pronunciarse sobre el fondo3. La atención sobre los recursos suele centrarse en evitar que se dicten sentencias injustas (en el sentido de no acomodadas a la realidad de los hechos o de no ajustadas al Derecho material), pero los recursos atienden también a evitar resoluciones judiciales no ajustadas al Derecho procesal. Esta distinción suele corresponderse con la existencia de resoluciones materiales (normalmente las sentencias) y de resoluciones procesales (normalmente diligencias de ordenación, decretos, providencias y autos, pero también sentencias). Respecto de las primeras por el recurso se pide su modificación; con relación a las segundas se pide su declaración de nulidad.
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MONTERO, Los medios de impugnación de las resoluciones judiciales, primero en “Jornadas Nacionales sobre el Anteproyecto de Ley de Enjuiciamiento Civil. Ponencias”, Murcia, 1997, pp. 331 y ss. y luego en el volumen recopilatorio de artículos y ponencias titulado Proceso (civil y penal) y garantía, Valencia, 2006, pp. 255 y ss.
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II. LOS RECURSOS Un tipo, pues, de los medios de impugnación son los recursos, con los que se prolonga la pendencia del proceso, lo que quiere decir que se interponen siempre contra resoluciones no firmes.
1. Concepto y fundamento Recursos son, pues, aquellos medios de impugnación por los que quién es parte en el proceso pretende un nuevo examen de las cuestiones fácticas o jurídicas resueltas en una resolución no firme que le resulta perjudicial, a fin de que, o bien sea modificada o sustituida por otra que le favorezca, o bien sea anulada. El fundamento de los recursos radica en el reconocimiento de la falibilidad humana y en la conveniencia de que el propio al tribunal pueda reconsiderar y rectificar una decisión desacertada antes de que se convierta en firme (caso de los remedios o recursos no devolutivos), así como en la garantía que supone someter la corrección de un posible error en la interpretación y aplicación de la ley, o en la valoración de las pruebas practicadas, o en la observancia de las normas procesales, a la decisión de otro tribunal distinto, colegiado y de mayor experiencia (caso de los recursos devolutivos). Los recursos pueden establecerse partiendo de la posibilidad del error de un primer tribunal y para que el segundo corrija ese error, con lo que se está pretendiendo una más perfecta aplicación del Derecho en el caso concreto, pero también es posible que la finalidad del establecimiento de un recurso sea más bien la unificación en la interpretación del Derecho, es decir, la unificación de la jurisprudencia, con la seguridad jurídica general que ello supone. Al legislador se le ofrecen así dos opciones. Puede regular el proceso con previsión de uno o más recursos, lo que hará atendida la posibilidad del error judicial y para lograr una solución más adecuada a los hechos y a la aplicación del Derecho, o puede hacerlo sin prever recurso alguno, atendida la posibilidad de que los recursos se utilicen por las partes con la finalidad de retardar la solución judicial del conflicto o, incluso, sin referencia a la posibilidad de utilización torticera de los recursos, porque los mismos, en todo caso, suponen una dilación en poner fin al conflicto existente entre las partes y en que la parte vencedora obtenga la satisfacción de
