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DERECHO PROCESAL PENAL Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.

Una colección clásica en la literatura universitaria española.

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DERECHO PROCESAL PENAL

6ª EDICIÓN

José Mª Asencio Mellado

DERECHO PROCESAL PENAL 6ª Edición

José Mª Asencio Mellado Catedrático de Derecho Procesal Universidad de Alicante

Valencia, 2012

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© José Mª Asencio Mellado

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Índice PARTE PRIMERA EL PROCESO PENAL. FUNCIONES Lección 1ª El proceso penal. Sus funciones

I. PROCESO PENAL Y DELITO.....................................................................................

A) En orden a la legitimación....................................................................................... a) La pretensión penal........................................................................................... b) La disposición de la pretensión penal................................................................

B) El monopolio jurisdiccional.....................................................................................

C) Interés estatal en la investigación penal...................................................................

D) La igualdad material...............................................................................................

E) La defensa del imputado.........................................................................................

II. LAS FUNCIONES DEL PROCESO PENAL.................................................................

A) Introducción............................................................................................................

B) La actuación del ius puniendi del Estado como función esencial del proceso penal.

C) Otras funciones....................................................................................................... a) Autolimitación del Estado................................................................................. b) La protección del imputado............................................................................... c) La protección de la víctima................................................................................

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PARTE SEGUNDA LA COMPETENCIA Lección 2ª La competencia

I. LA COMPETENCIA PENAL. SUS CARACTERES ESPECIALES................................

A) No dispositividad. Inderogabilidad.........................................................................

B) Dualidad de órganos jurisdiccionales......................................................................

C) Existencia de una pluralidad de órganos jurisdiccionales encargados de la primera instancia..................................................................................................................

II. ENUMERACIÓN DE LOS ÓRGANOS JURISDICCIONALES INTEGRANTES DEL ORDEN JURISDICCIONAL PENAL...........................................................................

III. COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL.............................................................

A) Criterios de atribución de la competencia objetiva..................................................

B) La competencia objetiva y funcional de cada órgano jurisdiccional......................... a) Juzgados de Paz.................................................................................................

39 39 39 40 40 41 41 42 42

8

Índice

b) Juzgados de Instrucción.....................................................................................

C) Juzgados de violencia sobre la mujer (art. 14,5 LECrim).........................................

D) Juzgados de menores...............................................................................................

E) Juzgados Centrales de Instrucción...........................................................................

F) Juzgados de lo Penal................................................................................................

G) Juzgados Centrales de lo Penal................................................................................

H) Juzgados de Vigilancia Penitenciaria........................................................................

I) Audiencias Provinciales...........................................................................................

J) Tribunal del Jurado.................................................................................................

K) Audiencia Nacional.................................................................................................

L) Sala de lo Civil y lo Penal de los Tribunales Superiores de Justicia...........................

M) Sala Segunda del Tribunal Supremo.........................................................................

IV. COMPETENCIA TERRITORIAL................................................................................

A) El forum commissi delicti........................................................................................

B) Los fueros subsidiarios............................................................................................

V. TRATAMIENTO PROCESAL DE LA COMPETENCIA..............................................

VI. LA CONEXIÓN...........................................................................................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) Supuestos de conexión............................................................................................ a) Conexión subjetiva............................................................................................ b) Conexión objetiva............................................................................................. c) Conexión mixta.................................................................................................

C) La competencia territorial en los casos de conexión................................................

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PARTE TERCERA LAS PARTES Lección 3ª Las partes en el proceso penal Partes acusadoras

I. CONCEPTO DE PARTE..............................................................................................

II. CLASIFICACIÓN DE LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL..................................

A) Partes acusadoras.................................................................................................... a) El Ministerio Fiscal............................................................................................ b) Acusador particular........................................................................................... c) Acusador privado.............................................................................................. d) Actor civil..........................................................................................................

B) Partes acusadas....................................................................................................... a) El imputado....................................................................................................... b) El responsable civil............................................................................................

III. EL MINISTERIO FISCAL............................................................................................

A) Introducción............................................................................................................

B) El Ministerio Fiscal y la instrucción de las causas por delito....................................

C) Funciones específicas del Ministerio Fiscal.............................................................. a) Ejercicio de la acción penal................................................................................

53 54 54 54 55 55 55 55 55 55 56 56 57 58 58

Índice

IV. V. VI. VII. VIII.

b) Instar la realización de actos de investigación.................................................... c) Ejercer la acusación formal................................................................................ d) Ordenar la detención......................................................................................... e) Solicitar la adopción de la prisión provisional...................................................

ACUSADOR PARTICULAR OFENDIDO POR DELITOS PÚBLICOS........................

ACUSADOR PARTICULAR OFENDIDO POR DELITOS SEMIPÚBLICOS...............

ACUSADOR PARTICULAR OFENDIDO POR DELITOS PRIVADOS........................

ACUSADOR PARTICULAR NO OFENDIDO POR DELITOS PÚBLICOS. LA ACCIÓN POPULAR....................................................................................................................

EL ACTOR CIVIL........................................................................................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) Ejercicio..................................................................................................................

9 58 59 59 59 59 60 62 62 64 64 64

Lección 4ª Las partes en el proceso penal. Partes acusadas

I. EL IMPUTADO............................................................................................................

A) Concepto. Caracteres.............................................................................................. a) Concepto de imputado...................................................................................... b) Importancia del imputado en el proceso penal................................................... c) Denominaciones otorgadas al sujeto pasivo del proceso....................................

B) La adquisición de la condición de imputado............................................................ a) Importancia del momento en que se adquiere la condición de imputado........... b) El art. 118 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal...............................................

1. La situación anterior a la Ley de 4 de diciembre de 1978.............................

2. El vigente art. 118 de la LECrim..................................................................

3. Práctica forense y reformas legislativas........................................................

II. EL DERECHO DE DEFENSA......................................................................................

A) Concepto y fundamento..........................................................................................

B) Nacimiento del derecho de defensa......................................................................... a) Evolución histórica............................................................................................ b) La defensa formal..............................................................................................

1. Nacimiento del derecho de defensa formal con carácter voluntario.............

2. Nacimiento de la defensa formal con carácter obligatorio...........................

III. LA AUTODEFENSA. LOS DERECHOS DEL IMPUTADO..........................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) Derechos del imputado en la prestación de declaraciones........................................ a) Fundamento...................................................................................................... b) Derechos concretos del imputado......................................................................

1. Derecho a ser informado de la acusación.....................................................

2. Derecho a guardar silencio...........................................................................

3. Derecho a no declarar contra sí mismo y no confesarse culpable................. c) Requisitos de la declaración..............................................................................

1. Condiciones en que ha de prestarse el interrogatorio...................................

2. Métodos prohibidos de interrogatorio.........................................................

IV. LA AUSENCIA DEL IMPUTADO................................................................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) La ausencia del imputado en el procedimiento ordinario por delitos.......................

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Índice

C) La ausencia del imputado en el procedimiento abreviado........................................ a) El juicio en ausencia.......................................................................................... b) Celebración del juicio en caso de inexistencia de coacusados.............................

D) La ausencia del imputado en el juicio de faltas........................................................

V. EL RESPONSABLE CIVIL............................................................................................

A) La responsabilidad civil derivada del delito............................................................. a) Concepto........................................................................................................... b) Sujetos responsables..........................................................................................

1. Responsabilidad directa...............................................................................

2. Responsabilidad subsidiaria.........................................................................

3. La responsabilidad del Estado......................................................................

B) La pretensión civil acumulada a la penal................................................................. a) La restitución de la cosa.................................................................................... b) La reparación del daño...................................................................................... c) La indemnización de daños y perjuicios............................................................. d) La regla del art. 114 CP.....................................................................................

VI. LAS PERSONAS JURÍDICAS.......................................................................................

A) La responsabilidad penal de las personas jurídicas..................................................

B) El régimen procesal de la intervención procesal de las personas jurídicas................

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Lección 5ª La policía judicial

I. LA POLICÍA JUDICIAL EN EL PROCESO PENAL ESPAÑOL...................................

A) Justificación de su intervención...............................................................................

B) Función genérica de la policía judicial en el proceso penal......................................

II. FUNCIONES ESPECÍFICAS DE LA POLICÍA JUDICIAL EN EL PROCESO PENAL. A) Diligencias realizadas a modo de prevención...........................................................

B) Diligencias de investigación..................................................................................... a) Diligencias realizadas previa orden del Ministerio Fiscal o del Juez de Instrucción................................................................................................................... b) Diligencias autónomas de investigación.............................................................

III. EL ATESTADO POLICIAL...........................................................................................

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PARTE CUARTA EL OBJETO DEL PROCESO PENAL Lección 6ª El objeto del proceso penal

I. LA PRETENSIÓN PENAL COMO OBJETO DEL PROCESO.....................................

A) Importancia del tema..............................................................................................

B) La pretensión penal.................................................................................................

II. CARACTERES DEL OBJETO PROCESAL PENAL.....................................................

A) Singularidad............................................................................................................

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Índice

B) Indisponibilidad......................................................................................................

C) Indivisibilidad.........................................................................................................

III. LA IDENTIFICACIÓN DE LA PRETENSIÓN PENAL................................................

A) Importancia de la identificación de la pretensión penal...........................................

B) Criterios generales de identificación........................................................................ a) La unidad de criterio......................................................................................... b) Criterios de individualización............................................................................ c) El hecho como criterio esencial de identificación............................................... d) La pena como criterio de vinculación................................................................ e) El art. 733 LECrim como criterio de garantía de la defensa............................... f) El nuevo art. 789,3. Una manifestación inquisitiva............................................

IV. LAS CUESTIONES PREJUDICIALES..........................................................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) Clases...................................................................................................................... a) No devolutivas.................................................................................................. b) Devolutivas.......................................................................................................

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PARTE QUINTA LA FASE DE INSTRUCCIÓN Lección 7ª La fase de instrucción Principios generales

I. CONCEPTO................................................................................................................. 113 A) Concepto................................................................................................................. 113 B) Denominación......................................................................................................... 114 II. POLICÍA JUDICIAL Y FASE DE INVESTIGACIÓN EN EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO Y EN LOS JUICIOS RÁPIDOS........................................................................ 115 A) Policía Judicial y fase de investigación en el procedimiento abreviado..................... 115 B) Policía Judicial y fase de investigación en los juicios rápidos................................... 116 III. CLASES Y FINALIDAD............................................................................................... 118 A) Clases...................................................................................................................... 118 a) Clasificación de la instrucción........................................................................... 118 b) Desarrollo de la instrucción............................................................................... 118 B) Finalidad................................................................................................................. 120 a) Procedimiento ordinario por delitos. El sumario................................................ 120 b) Procedimiento abreviado................................................................................... 120 c) Fase de instrucción en el procedimiento ante el Jurado...................................... 121 d) Los juicios rápidos............................................................................................. 121 IV. NORMAS GENERALES Y COMUNES....................................................................... 122 A) Predominio de la escritura....................................................................................... 122 B) Carácter secreto de la instrucción............................................................................ 123 a) Reglas generales................................................................................................ 123 b) El secreto del sumario para las partes................................................................ 124 C) Tiempo de los actos de investigación....................................................................... 125

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Índice V. SUJETOS DE LA INSTRUCCIÓN. ÓRGANOS Y PARTES. SU INTERVENCIÓN.....

A) El Juez de instrucción..............................................................................................

B) El Ministerio Fiscal.................................................................................................

C) La intervención del imputado. El ejercicio del derecho de defensa en esta fase........

125 126 126 126

Lección 8ª La iniciación del proceso penal

I. INTRODUCCIÓN....................................................................................................... 129 II. LA DENUNCIA........................................................................................................... 129 A) Concepto................................................................................................................. 129 a) La denuncia como obligación............................................................................ 129 b) La denuncia como derecho................................................................................ 130 B) Órganos receptores de denuncias............................................................................ 130 a) La Policía Judicial.............................................................................................. 130 b) El Ministerio Fiscal............................................................................................ 130 c) La Autoridad Judicial........................................................................................ 130 C) Forma de la denuncia.............................................................................................. 131 a) Forma................................................................................................................ 131 b) Requisitos.......................................................................................................... 131 D) Efectos.................................................................................................................... 131 III. LA QUERELLA............................................................................................................ 132 A) Concepto y presupuestos......................................................................................... 132 a) Clases de querella.............................................................................................. 132 b) Capacidad y legitimación.................................................................................. 132 1. Capacidad.................................................................................................... 132 2. Legitimación................................................................................................ 133 c) Postulación........................................................................................................ 133 d) Órgano receptor................................................................................................ 133 B) Forma y requisitos................................................................................................... 133 a) Forma................................................................................................................ 133 b) Requisitos.......................................................................................................... 133 1. Requisitos.................................................................................................... 133 2. Fianza.......................................................................................................... 134 C) Efectos.................................................................................................................... 134 IV. EL OFRECIMIENTO DE ACCIONES Y LA PERSONACIÓN DEL OFENDIDO....... 135 V. LA INICIACIÓN DE OFICIO...................................................................................... 135

Lección 9ª Los derechos fundamentales en el proceso penal

I. LOS LÍMITES A LA INVESTIGACIÓN PENAL.......................................................... 137 II. LA LIMITABILIDAD DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES............................... 138 III. REQUISITOS EXIGIDOS PARA LA LIMITACIÓN DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES................................................................................................................. 139 A) Legalidad................................................................................................................ 139

Índice

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B) Jurisdiccionalidad.................................................................................................... 140 C) Proporcionalidad..................................................................................................... 141 a) Existencia de una imputación concreta.............................................................. 141 b) Idoneidad de la medida..................................................................................... 141 c) Indispensabilidad de la medida.......................................................................... 141 d) Proporcionalidad de medio a fin........................................................................ 142 e) Motivación de la resolución limitativa del derecho............................................ 142 D) Garantías en la ejecución de la restricción............................................................... 142 IV. LA PRUEBA PROHIBIDA............................................................................................ 143 A) Fundamento legal.................................................................................................... 143 B) Concepto y presupuestos......................................................................................... 143 a) Generada por la conculcación de un derecho fundamental................................ 143 b) Vulneración producida en la obtención de la fuente probatoria......................... 144 c) “No surtirá efectos” la obtenida “directa o indirectamente” vulnerando derechos fundamentales................................................................................................... 145 C) La prueba prohibida en la (oscilante) jurisprudencia del Tribunal Constitucional... 146

Lección 10ª Los actos de investigación (I)

I. CONCEPTO Y FINALIDAD DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN.........................

A) En atención al órgano que las realiza......................................................................

B) Atendiendo a su forma de práctica..........................................................................

C) Por el órgano judicial que interviene.......................................................................

D) Por el juicio de valor que unos y otros incorporan..................................................

II. LAS DECLARACIONES DEL IMPUTADO.................................................................

A) Finalidad del interrogatorio.....................................................................................

B) Requisitos del interrogatorio................................................................................... a) Momento.......................................................................................................... b) Forma................................................................................................................

III. LAS DECLARACIONES DE LOS TESTIGOS..............................................................

A) El testigo................................................................................................................. a) Concepto........................................................................................................... b) Estatuto jurídico del testigo...............................................................................

1. Obligación de comparecer al llamamiento judicial o del Ministerio Fiscal...

2. Obligación de declarar.................................................................................

3. Obligación de decir la verdad......................................................................

B) Clases de testigos..................................................................................................... a) Testigos directos................................................................................................ b) Testigos de referencia.........................................................................................

1. Concepto.....................................................................................................

2. Requisitos de admisibilidad.........................................................................

C) Procedimiento......................................................................................................... a) Determinación de los testigos............................................................................ b) Lugar................................................................................................................. c) Interrogatorio....................................................................................................

D) La protección de testigos.........................................................................................

E) El agente encubierto................................................................................................

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Índice

IV. DETERMINACIÓN E IDENTIFICACIÓN DEL IMPUTADO.....................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) La determinación del imputado............................................................................... a) Actos que requieren la previa determinación del imputado................................ b) Forma de determinación del imputado..............................................................

1. La rueda de reconocimiento.........................................................................

2. Otras formas de determinación....................................................................

C) La identificación del imputado................................................................................

D) La identificación a través de las huellas genéticas....................................................

V. LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN PERICIALES.......................................................

A) Concepto y finalidad...............................................................................................

B) Actos de investigación periciales-prueba pericial.....................................................

C) El perito.................................................................................................................. a) La figura del perito............................................................................................ b) Derechos y deberes de los peritos......................................................................

D) Procedimiento......................................................................................................... a) Número de peritos............................................................................................. b) Designación....................................................................................................... c) Examen o reconocimiento pericial.....................................................................

1. Lugar...........................................................................................................

2. Determinación del objeto.............................................................................

3. Intervención de las partes.............................................................................

4. Contenido del informe.................................................................................

E) La autopsia.............................................................................................................

F) La prueba pericial y los organismos especializados..................................................

VI. LA VIDEOVIGILANCIA..............................................................................................

VII. LA CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE DROGAS......................................

VIII. LOS DOCUMENTOS EN EL PROCESO PENAL........................................................

A) Relevancia del documento en el proceso penal........................................................

B) Aportación, práctica y valoración de la prueba documental.................................... a) Documentos e instrucción................................................................................. b) Práctica y valoración.........................................................................................

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Lección 11ª Los actos de investigación (II)

I. LA ENTRADA Y REGISTRO EN LUGAR CERRADO. LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES.................................................................................................. 177 A) Caracteres comunes................................................................................................. 177 B) Finalidad................................................................................................................. 177 II. LA ENTRADA EN LUGAR CERRADO...................................................................... 178 A) Objeto de la medida................................................................................................ 178 a) La entrada domiciliaria..................................................................................... 178 b) Otros lugares cerrados....................................................................................... 179 B) Requisitos............................................................................................................... 179 a) Imputación........................................................................................................ 179 b) Para limitar el derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio................ 180 1. Consentimiento............................................................................................ 180

Índice

2. Delito flagrante............................................................................................

3. Existencia de mandamiento de prisión.........................................................

4. En caso de terrorismo..................................................................................

5. Orden o autorización judicial......................................................................

C) Forma de la entrada................................................................................................ a) Órgano encargado de la entrada y registro........................................................ b) Tiempo..............................................................................................................

III. REGISTRO DE LIBROS Y PAPELES............................................................................

A) Requisitos............................................................................................................... a) Imputación suficiente......................................................................................... b) Órgano competente........................................................................................... c) Forma................................................................................................................ d) Contradicción.................................................................................................... e) Valor probatorio................................................................................................

IV. LA INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES.................................................

A) Objeto de la medida................................................................................................

B) Competencia...........................................................................................................

C) Requisitos............................................................................................................... a) Imputación suficiente......................................................................................... b) Resolución judicial............................................................................................ c) Tiempo..............................................................................................................

D) Constitucionalidad de las intervenciones telefónicas................................................

E) Procedimiento......................................................................................................... a) Comunicaciones postales y telegráficas.............................................................. b) Intervenciones telefónicas..................................................................................

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Lección 12ª Los actos de investigación (III)

I. LAS INSPECCIONES E INTERVENCIONES CORPORALES.....................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) La regulación positiva de estas medidas..................................................................

II. LAS DILIGENCIAS SOBRE EL CUERPO DEL DELITO.............................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) Enumeración...........................................................................................................

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Índice

PARTE SEXTA LAS MEDIDAS CAUTELARES Lección 13ª Las medidas cautelares personales (I)

I. LA RESTRICCIÓN DE LA LIBERTAD EN EL PROCESO PENAL.............................

A) La restricción de la libertad en el proceso penal......................................................

B) Concepto de medidas cautelares personales.............................................................

C) Presupuestos de las medidas cautelares personales.................................................. a) Existencia de periculum in mora........................................................................ b) Concurrencia de fumus boni iuris......................................................................

D) Caracteres............................................................................................................... a) Excepcionalidad................................................................................................ b) Instrumentalidad............................................................................................... c) Provisionalidad. Temporalidad. Obedecer a la regla «rebus sic stantibus»......... d) Jurisdiccionalidad.............................................................................................. e) Responsabilidad estatal.....................................................................................

II. LA DETENCIÓN.........................................................................................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) Clases de detención................................................................................................. a) En razón del sujeto que la realiza...................................................................... b) En razón a su forma de cumplimiento...............................................................

C) Los presupuestos de la detención............................................................................. a) El periculum in mora.........................................................................................

1. Detención por particulares...........................................................................

2. Detención por la Policía Judicial o el Ministerio Fiscal................................

3. Detención por parte del Juez de Instrucción................................................. b) Fumus boni iuris................................................................................................

D) Plazo de la detención...............................................................................................

E) El derecho de defensa.............................................................................................. a) Enumeración de los derechos del detenido......................................................... b) Funciones del Abogado en la detención.............................................................

1. Naturaleza de la intervención......................................................................

2. Contenido de la asistencia letrada................................................................

F) El proceso de Habeas Corpus.................................................................................. a) Concepto........................................................................................................... b) Procedimiento...................................................................................................

G) La orden europea de detención y entrega................................................................

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Lección 14ª Las medidas cautelares personales (II)

I. LA PRISIÓN PROVISIONAL....................................................................................... 207 A) Concepto................................................................................................................. 207 B) Naturaleza y finalidad de la prisión provisional...................................................... 207

Índice

C) Presupuestos de la prisión provisional..................................................................... a) El «fumus boni iuris»........................................................................................ b) El «periculum in mora».....................................................................................

1. Existencia de un delito.................................................................................

2. La evitación de un riesgo de fuga.................................................................

3. El aseguramiento de elementos relevantes de prueba....................................

4. La prevención de la comisión de nuevos delitos...........................................

5. La prevención de la violencia de género.......................................................

D) Duración de la prisión provisional.......................................................................... a) Plazos ordinarios............................................................................................... b) Reglas especiales................................................................................................

E) Clases de prisión provisional................................................................................... a) Prisión ordinaria................................................................................................ b) Prisión incomunicada........................................................................................ c) Prisión atenuada................................................................................................

F) Procedimiento......................................................................................................... a) Solicitud............................................................................................................ b) Órgano competente...........................................................................................

G) Abono de la prisión provisional..............................................................................

II. LA LIBERTAD PROVISIONAL....................................................................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) Presupuestos para su adopción................................................................................

C) Obligaciones que comporta la libertad provisional.................................................. a) La fianza carcelaria............................................................................................ b) La comparecencia «apud acta»..........................................................................

D) La retirada del pasaporte.........................................................................................

III. LAS MEDIDAS PREVISTAS EN EL ART. 544 TER.....................................................

17 209 210 210 211 212 215 215 217 218 218 219 220 220 221 221 222 222 223 223 224 224 224 225 225 225 225 226

Lección 15ª Las medidas de aseguramiento de las responsabilidades pecuniarias

I. CONCEPTO Y OBJETO..............................................................................................

II. ENUMERACIÓN DE LAS MEDIDAS PREVISTAS EN LA LEY..................................

A) La aplicación de la Ley de Enjuiciamiento Civil......................................................

B) Medidas expresamente previstas en la Ley de Enjuiciamiento Criminal................... a) Fianzas y embargos........................................................................................... b) Medidas de aprehensión y secuestro de bienes................................................... c) La pensión provisional...................................................................................... d) Medidas preventivas..........................................................................................

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Índice

PARTE SÉPTIMA LA LLAMADA FASE INTERMEDIA Lección 16ª La terminación de la instrucción. La llamada fase intermedia

I. INTRODUCCIÓN. NOCIONES GENERALES...........................................................

II. EL CONTROL DE LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN..............................................

A) Procedimiento ordinario por delitos........................................................................

B) Procedimiento abreviado.........................................................................................

C) Juicios rápidos.........................................................................................................

III. LA INADECUACIÓN DE PROCEDIMIENTO............................................................

A) Procedimiento ordinario por delitos........................................................................

B) Procedimiento abreviado.........................................................................................

C) Juicios rápidos.........................................................................................................

IV. EL SOBRESEIMIENTO................................................................................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) Clases...................................................................................................................... a) Libre.................................................................................................................. b) Provisional........................................................................................................ c) Total.................................................................................................................. d) Parcial...............................................................................................................

C) El sobreseimiento libre............................................................................................ a) Concepto........................................................................................................... b) Presupuestos......................................................................................................

D) El sobreseimiento provisional.................................................................................. a) Concepto........................................................................................................... b) Presupuestos......................................................................................................

E) Recursos contra el auto de sobreseimiento.............................................................. a) Recursos frente al auto de sobreseimiento libre................................................. b) Recursos frente al auto de sobreseimiento provisional.......................................

F) El auto de archivo de la diligencias previas..............................................................

V. EL CONTROL DE LOS PRESUPUESTOS PROCESALES............................................

233 234 234 234 235 236 236 236 236 237 237 237 237 237 238 238 238 238 238 239 239 239 240 240 240 240 241

PARTE OCTAVA LA FASE DE JUICIO ORAL Lección 17ª La acusación penal

I. LA ACUSACIÓN EN EL PROCESO PENAL...............................................................

A) La acusación. Su naturaleza pública........................................................................

B) La pretensión penal.................................................................................................

C) La dinamicidad del proceso penal...........................................................................

245 245 246 246

Índice

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II. CLASES DE ACUSACIÓN............................................................................................ 247 A) Los escritos de calificación provisional o de acusación............................................ 247 B) La calificación definitiva.......................................................................................... 248 C) La calificación civil.................................................................................................. 248 III. CONTENIDO DE LOS ESCRITOS DE CALIFICACIÓN-ACUSACIÓN..................... 248 A) Los hechos punibles que resulten del sumario (art. 650,1ª)...................................... 249 B) La calificación legal de los mismos hechos, determinando el delito que constituyan (art. 650,2ª)............................................................................................................. 249 C) La participación que en ellos hubieren tenido el procesado o procesados, si fueren varios (art. 650,3ª).................................................................................................. 249 D) Los hechos que resulten del sumario y que constituyan circunstancias atenuantes o agravantes del delito o eximentes de responsabilidad criminal (art. 650,4ª)............. 250 E) Las penas en que haya incurrido el procesado o procesados, si fueren varios, por razón de su respectiva participación en el delito (art. 650,5ª).................................. 250 F) En relación con la pretensión civil se ha de hacer mención...................................... 250 G) «Las pruebas de que intenten valerse, presentando listas de peritos y testigos que hayan de declarar a su instancia» (art. 656)............................................................ 251 IV. LAS CONCLUSIONES DEFINITIVAS......................................................................... 251 A) Concepto................................................................................................................. 251 B) Contenido............................................................................................................... 252 a) Partes acusadoras.............................................................................................. 252 b) Partes acusadas.................................................................................................. 253

Lección 18ª El acusado ante la acusación

I. PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN...........................................................................

II. POSTURAS DEL ACUSADO ANTE LA ACUSACIÓN................................................

A) No contestar a la misma..........................................................................................

B) Proponer excepciones procesales.............................................................................

C) Calificar la causa.....................................................................................................

D) Las conclusiones definitivas.....................................................................................

III. LA CONFORMIDAD..................................................................................................

A) Introducción............................................................................................................

B) Concepto y naturaleza jurídica................................................................................

C) Ámbito de aplicación de la conformidad.................................................................

D) Clases de conformidad............................................................................................ a) El reconocimiento de hechos (art. 779,1-5ª)...................................................... b) Conformidad mostrada en los escritos de defensa (arts. 655 y 784,3)................ c) Conformidad prestada en el acto del juicio oral (arts. 688 y 793,3)................... d) El art. 801.........................................................................................................

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Lección 19ª El desarrollo del juicio oral

I. PRINCIPIOS QUE INSPIRAN EL JUICIO ORAL........................................................ 265 A) Oralidad.................................................................................................................. 265

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Índice

B) Contradicción.........................................................................................................

C) Inmediación............................................................................................................

D) Publicidad...............................................................................................................

II. LA ESTRUCTURA DEL JUICIO ORAL.......................................................................

III. LA SUSPENSIÓN DEL JUICIO ORAL........................................................................

A) La concentración del juicio oral..............................................................................

B) Causas de suspensión..............................................................................................

IV. EL ACTA DEL JUICIO ORAL......................................................................................

266 267 267 268 269 269 270 272

Lección 20ª La prueba penal

I. EL PRINCIPIO DE PRÁCTICA DE LA PRUEBA EN EL JUICIO ORAL..................... 273 A) El art. 741 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal.................................................... 273 B) Las excepciones a este principio.............................................................................. 274 II. PRUEBA PRECONSTITUIDA Y PRUEBA ANTICIPADA............................................ 276 A) La irrepetibilidad de los actos de investigación como fundamento de su valor probatorio........................................................................................................................ 276 B) Urgencia.................................................................................................................. 279 C) La prueba preconstituida......................................................................................... 280 D) La prueba anticipada............................................................................................... 281 a) Ámbito objetivo................................................................................................ 282 b) Motivos que justifican la irrepetibilidad............................................................ 282 c) Práctica de la prueba anticipada........................................................................ 283 d) Reproducción de la prueba anticipada en el juicio oral...................................... 283 III. EL ATESTADO POLICIAL........................................................................................... 283 IV. OTRAS PRUEBAS Y REGLAS VALORATIVAS........................................................... 286 A) La prueba indiciaria................................................................................................ 286 a) Concepto........................................................................................................... 286 b) Elementos de la prueba indiciaria...................................................................... 286 1. El indicio o hecho base de la presunción...................................................... 286 2. El hecho presumido..................................................................................... 286 3. El nexo o relación causal entre indicio y hecho presunto............................. 287 B) Las contradicciones en las declaraciones................................................................. 287 C) Los testigos de referencia......................................................................................... 288 D) Reglas acerca de las declaraciones de los coimputados y denunciantes.................... 288

Lección 21ª El derecho a la presunción de inocencia

I. CONCEPTO Y NATURALEZA JURÍDICA.................................................................

A) Constituye un derecho fundamental........................................................................

B) No es técnicamente una presunción.........................................................................

C) Es un derecho que asiste al acusado........................................................................

D) No es equiparable al principio «in dubio pro reo»..................................................

E) Es un derecho de desarrollo jurisprudencial............................................................

291 291 291 291 292 292

Índice

II. LA CARGA DE LA PRUEBA.......................................................................................

III. REQUISITOS DE LA PRUEBA.....................................................................................

A) Actividad probatoria...............................................................................................

B) Producida con todas las garantías...........................................................................

C) Prueba de cargo.......................................................................................................

21 292 293 293 294 294

Lección 22ª La sentencia

I. CONCEPTO.................................................................................................................

II. CLASES........................................................................................................................

III. ESTRUCTURA DE LA SENTENCIA...........................................................................

A) El encabezamiento...................................................................................................

B) Los antecedentes de hecho.......................................................................................

C) Los hechos probados...............................................................................................

D) Los fundamentos de derecho...................................................................................

E) La motivación.........................................................................................................

F) El fallo....................................................................................................................

G) La sentencia en el procedimiento abreviado y en los juicios rápidos........................

IV. LA COSA JUZGADA...................................................................................................

A) Concepto.................................................................................................................

B) Límites.................................................................................................................... a) Límites objetivos............................................................................................... b) Límites subjetivos..............................................................................................

C) Aclaración de la sentencia y subsanación de errores................................................

V. LA IMPUGNACIÓN DE LA COSA JUZGADA...........................................................

A) El proceso de revisión..............................................................................................

B) El llamado «recurso de anulación»..........................................................................

VI. LAS COSTAS................................................................................................................

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PARTE NOVENA LOS RECURSOS Lección 23ª Los recursos en el proceso penal

I. EL DERECHO CONSTITUCIONAL A LOS RECURSOS...........................................

II. EL RECURSO DE REFORMA.....................................................................................

A) Resoluciones recurribles..........................................................................................

B) Procedimiento.........................................................................................................

III. EL RECURSO DE SÚPLICA.........................................................................................

IV. RECURSO DE QUEJA.................................................................................................

A) La existencia de diversos recursos de queja.............................................................

B) Recurso de queja frente a la inadmisión de la apelación y la casación.....................

V. RECURSO DE APELACIÓN........................................................................................

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Índice

A) Concepto y clases.................................................................................................... 309 a) Apelación frente a resoluciones interlocutorias.................................................. 310 b) Apelación frente a sentencias definitivas............................................................ 310 B) Apelación frente a resoluciones interlocutorias........................................................ 310 a) Dictadas en el procedimiento ordinario por delitos........................................... 310 1. Resoluciones recurribles............................................................................... 310 2. Competencia................................................................................................ 311 3. Procedimiento.............................................................................................. 311 b) Dictadas en el procedimiento abreviado............................................................ 312 1. Resoluciones recurribles............................................................................... 312 2. Competencia................................................................................................ 312 3. Procedimiento.............................................................................................. 312 C) Apelación frente a sentencias definitivas.................................................................. 312 a) Sentencias dictadas por los Juzgados de lo Penal en el procedimiento abreviado. 313 1. Apelación y derecho constitucional a los recursos........................................ 313 2. Resoluciones recurribles............................................................................... 314 3. Procedimiento. (Arts. 790 y ss.)................................................................... 314 b) Sentencias dictadas en los juicios de faltas......................................................... 315 1. Resoluciones recurribles............................................................................... 315 2. Procedimiento.............................................................................................. 315 c) Sentencias dictadas en el procedimiento ante el Jurado...................................... 315 1. Naturaleza jurídica...................................................................................... 315 2. Resoluciones recurribles............................................................................... 316 3. Motivos....................................................................................................... 316 4. Procedimiento.............................................................................................. 316 VI. EL RECURSO DE CASACIÓN.................................................................................... 316 A) Concepto y naturaleza jurídica................................................................................ 316 B) Derecho a los recursos y casación............................................................................ 317 C) Resoluciones recurribles.......................................................................................... 318 a) Sentencias.......................................................................................................... 318 b) Autos................................................................................................................. 318 D) Casación por infracción de Ley............................................................................... 319 E) Casación por quebrantamiento de forma................................................................ 320 a) Los motivos del art. 850.................................................................................... 320 b) Los motivos del art. 851.................................................................................... 320 F) Procedimiento......................................................................................................... 321 a) Preparación....................................................................................................... 321 b) Interposición..................................................................................................... 321 c) Sustanciación..................................................................................................... 322 d) Decisión............................................................................................................ 322 VII. LOS RECURSOS FRENTE A RESOLUCIONES DE LOS SECRETARIOS JUDICIALES............................................................................................................................... 323 A) Recurso de reposición............................................................................................. 323 B) Recurso de revisión................................................................................................. 323

Índice

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PARTE DÉCIMA LOS PROCESOS ORDINARIOS Y ESPECIALES Lección 24ª Los procesos ordinarios

I. EL PROCESO ORDINARIO POR DELITOS...............................................................

A) Ámbito de aplicación y competencia.......................................................................

B) La fase de instrucción. El sumario...........................................................................

C) La fase intermedia...................................................................................................

D) La fase de juicio oral...............................................................................................

II. EL PROCEDIMIENTO ABREVIADO..........................................................................

A) Competencia y ámbito de aplicación....................................................................... a) Ámbito de aplicación......................................................................................... b) Competencia.....................................................................................................

B) Caracteres generales del procedimiento................................................................... a) La rapidez. Reducción de trámites..................................................................... b) Las garantías de la víctima y del imputado........................................................ c) Reforzamiento de las funciones de la Policía Judicial......................................... d) Relativo aumento de las funciones del Ministerio Fiscal....................................

C) Estructura del procedimiento abreviado. Fases........................................................ a) Fase de instrucción............................................................................................ b) Fase de preparación del juicio oral.................................................................... c) Fase de juicio oral.............................................................................................. d) Recursos............................................................................................................

III. LOS JUICIOS RÁPIDOS..............................................................................................

A) Competencia y ámbito de aplicación....................................................................... a) Ámbito de aplicación......................................................................................... b) Competencia.....................................................................................................

B) Caracteres generales del procedimiento................................................................... a) La excesiva competencia objetiva...................................................................... b) La intervención de la Policía Judicial................................................................. c) La concentración............................................................................................... d) El fomento de la conformidad...........................................................................

C) Estructura de los juicios rápidos.............................................................................. a) Fase inicial policial............................................................................................ b) Fase de Diligencias urgentes.............................................................................. c) Preparación del juicio oral (fase intermedia)...................................................... d) Juicio oral.......................................................................................................... e) La sentencia....................................................................................................... f) Los recursos......................................................................................................

IV. EL JUICIO DE FALTAS................................................................................................

A) Competencia y ámbito de aplicación.......................................................................

B) Caracteres generales................................................................................................

C) Desarrollo del procedimiento..................................................................................

D) Normas especiales...................................................................................................

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