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REFORMAS DEL PROCESO PENAL Y SEGURIDAD CIUDADANA EN IBEROAMÉRICA

JORGE A. OBANDO

Valencia, 2009


Copyright ® 2009 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant.com).

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© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es DEPOSITO LEGAL: V I.S.B.N.: 978 - 84 - 9876 - 564 - 9 IMPRIME: GUADA IMPRESORES, S.L. - PMc Media, S.L.


El presente estudio fue dirigido por Jorge A. Obando S., abogado costarricense, consultor internacional y asesor de la Conferencia de Ministros de Justicia de los Países Iberoamericanos en materia de reformas penales. Participaron como consultores los expertos internacionales José María Tijerino Pacheco, Mario Houed Vega, Federico Campos Calderón, Luis Paulino Mora Lizano y Jorge A. Obando Sancho. La supervisión y revisión del estudio le correspondió a Luis Paulino Mora Mora, Presidente de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica, y a Víctor Moreno Catena, Secretario de la Conferencia de Ministros de Justicia de Ibero América. Aportes de los ministerios de justicia de los países iberoamericanos hicieron posible concluir el trabajo en relativamente poco tiempo, además de permitir un control de calidad acerca del dato. Especial agradecimiento del equipo director y consultor a quien asistió en la organización y gestionó con muy alta efectividad todo el proceso: ELENA DOMÍNGUEZ PECO “Elaborar un código-modelo significa, entonces, elaborar un modelo institucional, una propuesta básica, pero concreta y operativa, de un conjunto de mecanismos aptos para solucionar los conflictos sociales, de un modo pacífico y a través de las instituciones judiciales”. Exposición de motivos del Código Modelo Procesal Penal para Ibero-América Conferencia de Ministros de Justicia de los Países Iberoamericanos Madrid, España, septiembre de 2008.


Índice Prólogo ....................................................................................................... Presentación ..............................................................................................

29 33

INTRODUCCIÓN GENERAL 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

Consideraciones Preliminares ............................................................ Las demandas sociales........................................................................ Acceso a una Justicia de calidad ........................................................ El falso dilema entre garantismo y efectivismo de las reformas legales penales ................................................................................................. El Código Procesal Penal modelo para Iberoamérica........................ La adopción del Código Modelo en América Latina .......................... Los nuevos retos .................................................................................. Diez lecciones aprendidas acerca de las reformas legales ................ Política de control social jurídica, política criminal de Estado y política de persecución judicial ........................................................................

39 45 50 62 74 76 78 89 102

PAÍS: ARGENTINA 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.

Génesis local de la Reforma Procesal Penal ...................................... Oralidad............................................................................................... Celeridad ............................................................................................. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ Derechos de la víctima ........................................................................ Independencia judicial ........................................................................ Investigación criminalística ............................................................... Régimen penitenciario ........................................................................ Formación de operadores del sistema ................................................ Propuestas finales ...............................................................................

107 109 111 113 117 118 120 121 122 123

PAÍS: BOLIVIA 1. Génesis local de la Reforma................................................................ 2. Oralidad............................................................................................... 3. Celeridad ............................................................................................. 3.1. Duración y dilación del proceso.................................................

125 130 131 131


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ÍNDICE

4. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Medidas cautelares .................................................................... 5. Tutela de la víctima ............................................................................ 6. Independencia Judicial ....................................................................... 7. Investigación criminalística ............................................................... 8. Régimen penitenciario ........................................................................ 9. Formación de operadores del sistema ................................................ 10. Sugerencias .........................................................................................

133 136 137 138 140 140 143 144

PAÍS: BRASIL 1. Orígenes locales de la reforma. Contraste entre código procesal penal actual y el Código Modelo para América Latina ............................... 2. Oralidad............................................................................................... 2.1. Disposiciones normativas que la establecen o la mediatizan .. 2.2. Práctica procedimental .............................................................. 3. Celeridad ............................................................................................. 3.1. ¿Se ha incrementado la celeridad con la reforma procesal penal? ............................................................................................. 3.2. Disposiciones normativas que propician la celeridad o la entorpecen ........................................................................................... 3.3. Respeto y aprovechamiento de plazos ...................................... 3.4. Duración promedio del proceso común ..................................... 4. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Presunción de inocencia ............................................................ 4.1.1. Prisión preventiva o provisional .................................... A) Limitaciones legales ................................................. a) Restricción a la luz de la gravedad del acto ....... b) El límite temporal ............................................... B) Medidas alternativas................................................ 4.1.2. Necesidad de elementos de prueba de la responsabilidad o necesaria demostración de la culpabilidad ................. A) Autenticidad o distorsión de los elementos de prueba ............................................................................... B) Previsiones legales sobre la licitud de la prueba .... C) Cadena de custodia................................................... 4.2. Defensa ....................................................................................... 4.2.1. Oportunidad de intervención del defensor .................... 4.2.2. Participación de la defensa en los actos de producción de prueba......................................................................... 4.2.3. Nivel de formación del defensor..................................... 4.2.4. Limitaciones de la autodefensa ..................................... 4.2.5. Defensoría pública ..........................................................

145 146 146 146 147 147 147 147 147 148 148 148 148 148 148 148 149 149 149 149 149 149 150 150 150 150


ÍNDICE

5. 6. 7.

8.

9.

10.

A) Número de defensores por cada 100.000 habitantes .............................................................................. B) Grado de formación profesional ............................... C) Exclusividad de la función ....................................... D) Restricciones normativas o fácticas en cuanto al hecho imputado ........................................................ 4.3. Motivación de sentencias: ¿Exigida por ley? ¿Se cumple en la práctica? ..................................................................................... 4.4. Régimen de apelación de la sentencia ...................................... Derechos de la víctima ........................................................................ Derechos del imputado ....................................................................... Independencia judicial ........................................................................ 7.1. Existencia y contenido de la ley orgánica para la magistratura y judicatura ................................................................................ 7.2. Estabilidad en el cargo .............................................................. 7.3. Remuneración ............................................................................ Investigación criminalística ............................................................... 8.1. Coordinación de la Policía con el Ministerio Público ............... 8.2. Capacidad instalada de laboratorios y grado de capacitación de su personal ............................................................................ 8.3. Situación de la medicina forense .............................................. 8.3.1. Número de médicos forenses por cien mil habitantes .. 8.3.2. Grado de especialización de los médicos forenses ......... 8.3.3. Distribución nacional de los médicos forenses .............. 8.3.4. Porcentaje o número de denuncias investigadas por la Policía .............................................................................. Sistema penitenciario ......................................................................... 9.1. Existencia de una norma actualizada ...................................... 9.2. Grado de formación del personal que trabaja en prisiones ..... 9.3. Servicios prestados a los privados de libertad ......................... 9.4. Condición real de las prisiones ................................................. 9.5. Existencia de jueces de ejecución y su número por cada 100 mil habitantes .................................................................................. Formación de operadores del sistema ................................................ 10.1. Escuelas de capacitación ........................................................... 10.2. Adecuación de los programas de la carrera jurídica a las demandas del sistema de justicia criminal .................................. 10.3. Grado de especialización del cuerpo docente............................ 10.4. Metodología ................................................................................ 10.5. Dotación de las bibliotecas jurídicas ......................................... 10.6. Existencia, frecuencia y tiraje de las revistas jurídicas...........

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ÍNDICE

PAÍS: CHILE 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.

Génesis local de la reforma................................................................. Oralidad............................................................................................... Celeridad ............................................................................................. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ Tutela de la víctima ............................................................................ Independencia judicial ........................................................................ Investigación criminalística ............................................................... Régimen penitenciario ........................................................................ Formación de operadores del sistema ................................................ Conclusiones ........................................................................................

159 163 168 172 181 182 182 183 184 185

PAÍS: COLOMBIA 1. 2. 3. 4.

Génesis local de la reforma................................................................. Oralidad............................................................................................... Celeridad ............................................................................................. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Prisión preventiva o provisional ............................................... 4.2. Medidas alternativas ................................................................. 4.3. Necesidad de la prueba de cargo o necesaria demostración de culpabilidad ................................................................................ 4.4. Defensa ....................................................................................... 4.4.1. Oportunidad de intervención del defensor .................... 4.4.2. Participación del defensor en los actos de producción de prueba ............................................................................. 4.4.3. Régimen impugnativo de la sentencia........................... 5. Derechos de la víctima ........................................................................ 6. Investigación criminalística ............................................................... 6.1. Coordinación de la Policía con el Ministerio Público ............... 7. Formación de operadores del sistema ................................................

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PAÍS: COSTA RICA 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

Introducción ........................................................................................ Oralidad............................................................................................... Celeridad ............................................................................................. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ Derechos de la víctimas ...................................................................... Independencia judicial ........................................................................ Investigación criminalística ............................................................... Régimen penitenciario ........................................................................

209 210 212 214 221 222 223 229


ÍNDICE

9. Formación de operadores del sistema ................................................ 10. Sugerencias para Costa Rica ..............................................................

13 235 237

PAÍS: CUBA 1. Introducción. Breve historia y principios rectores de la actual normativa .................................................................................................. 2. Génesis de la reforma ......................................................................... 3. Oralidad............................................................................................... 3.1. Disposiciones normativas que la establecen o mediatizan. Práctica procedimental .............................................................. 4. Celeridad ............................................................................................. 4.1. ¿Se ha incrementado la celeridad con la reforma procesal penal? ............................................................................................. 4.2. Disposiciones normativas que propician la celeridad o la entorpecen ........................................................................................... 4.3. Respeto y aprovechamiento de los plazos ................................. 4.4. Duración promedio del proceso común ..................................... 5. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 5.1. Presunción de inocencia ............................................................ 5.1.1. Prisión preventiva o provisional .................................... A) Limitaciones legales ................................................. a) Restricción atendiendo a la gravedad del hecho b) Límite temporal ................................................... B) Medidas Alternativas ............................................... 5.1.2. Necesidad de prueba de cargo o necesaria demostración de culpabilidad................................................................ A) Autenticidad o desnaturalización de la prueba ...... B) Previsiones normativas sobre licitud de la prueba.. C) Cadena de custodia................................................... 5.2. Defensa ....................................................................................... 5.2.1. Oportunidad de intervención del defensor .................... 5.2.2. Participación del defensor en los actos de producción de prueba ............................................................................. 5.2.3. Grado de formación profesional del defensor ................ 5.2.4. Limitación de la autodefensa ......................................... 5.2.5. Defensoría Pública.......................................................... A) Grado de formación profesional ............................... B) Exclusividad de la función ....................................... C) Restricciones normativas o fácticas en cuanto al hecho imputado ........................................................ 5.3. Motivación de sentencias: ¿La exige la Ley? ¿Es aceptable en la praxis? .................................................................................... 5.4. Régimen impugnativo de las sentencias ..................................

239 244 244 244 247 247 247 251 251 252 252 252 253 253 254 254 255 256 256 257 258 258 258 260 260 261 261 261 261 262 262


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ÍNDICE

6. Derechos de la víctima ........................................................................ 7. Derechos del imputado ....................................................................... 8. Independencia judicial ........................................................................ 8.1. Existencia y contenido de ley de carrera judicial ..................... 8.2. Estabilidad en el cargo .............................................................. 8.3. Remuneración ............................................................................ 9. Investigación criminalística ............................................................... 10. Régimen penitenciario ........................................................................ 11. Formación de operadores del sistema ................................................

264 264 266 266 266 266 267 267 267

PAÍS: ECUADOR 1. Génesis local de la reforma................................................................. 2. Oralidad............................................................................................... 2.1. Disposiciones normativas que la establecen o la mediatizan .. 2.2. Práctica procedimental .............................................................. 3. Celeridad ............................................................................................. 4. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Presunción de inocencia ............................................................ 4.1.1. Prisión preventiva o provisional .................................... 4.2. Necesidad de la prueba de cargo o necesaria demostración de culpabilidad: Previsiones normativas sobre licitud de la prueba ................................................................................................ 4.3. Defensa ....................................................................................... 4.4. Motivación de sentencias........................................................... 4.5. Régimen impugnativo de la sentencia ...................................... 5. Derechos de la víctima ........................................................................ 6. Investigación criminalística ............................................................... 6.1. Coordinación de la Policía con el Ministerio Público ............... 7. Régimen penitenciario ........................................................................ 7.1. Situación carcelaria ................................................................... 8. Formación de operadores del sistema ................................................ 8.1. Escuelas de capacitación ...........................................................

269 270 270 271 274 274 274 274

275 276 278 279 280 282 282 283 283 284 284

PAÍS: EL SALVADOR 1. Introducción ........................................................................................ 2. Oralidad............................................................................................... 2.1. Disposiciones normativas que la establecen o la mediatizan .. 2.2. Práctica procedimental .............................................................. 2.3. ¿Existe o no sistema de jurados?............................................... 3. Celeridad ............................................................................................. 3.1. ¿Se ha incrementado la celeridad con el nuevo Código? ..........

287 290 293 293 293 294 291


ÍNDICE

3.2. 3.3. 3.4. 3.5.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

Soluciones alternativas ............................................................. Duración promedio del proceso común u ordinario .................. Disposiciones normativas que la propician o la entorpecen .... Respeto y aprovechamiento de plazos (utilización efectiva de los plazos) ................................................................................... Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Presunción de inocencia ............................................................ 4.2. Detención preventiva y prisión preventiva o provisional ........ 4.3. Límite temporal ......................................................................... 4.4. Medidas cautelares alternativas ............................................... 4.5. Necesidad de la prueba de cargo o necesaria demostración de culpabilidad ................................................................................ 4.6. Defensa ....................................................................................... 4.7. Limitación de la autodefensa .................................................... 4.8. Defensoría Pública ..................................................................... 4.9. Grado de formación profesional y exclusividad de la función... 4.10. Motivación de sentencias en los tribunales de derecho y en el caso de ........................................................................................ 4.11. Debida fundamentación del fallo (garantía normativa) .......... 4.12. Sistema impugnativo ................................................................. Derechos de las víctimas .................................................................... 5.1. Participación en el proceso ........................................................ 5.2. Acción civil resarcitoria dentro del proceso penal .................... 5.3. Disposiciones de reparación del daño causado ......................... Independencia judicial ........................................................................ 6.1. Existencia y contenido de ley de carrera judicial ..................... 6.2. Estabilidad en el cargo .............................................................. 6.3. Remuneración decorosa ............................................................. Investigación criminalística ............................................................... 7.1. No Existe Policía Judicial .......................................................... 7.2. Coordinación de la Policía con la Fiscalía General .................. 7.3. ¿Existe dirección funcional ejecutiva? ...................................... 7.4. Capacidad instalada de laboratorios y grado de capacitación de su persona ............................................................................. 7.5. Porcentaje de denuncias investigadas por la Policía ............... Régimen penitenciario ........................................................................ 8.1. Relaciones del privado de libertad con el mundo exterior ....... 8.2. Visita conyugal........................................................................... 8.3. Atención Médica......................................................................... 8.4. Estudio y trabajo penitenciario. Condición real de los centros penitenciarios (espacio, higiene, seguridad, etc.) ..................... Formación de operadores del sistema ................................................ 9.1. Escuelas de capacitación ........................................................... 9.2. Adecuación de los programas de la carrera de Derecho a las exigencias del sistema de justicia penal ...................................

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ÍNDICE

9.3. Dotación de bibliotecas jurídicas............................................... 9.4. Existencia, periodicidad y tiraje de revistas jurídicas ............. 10. Propuestas finales ...............................................................................

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PAÍS: ESPAÑA 1. Génesis local de la reforma................................................................. 1.1. La necesidad de una nueva Ley de enjuiciamiento criminal... 1.1.1. El agotamiento del modelo contenido en la Ley de Enjuiciamiento Criminal .................................................... 1.1.2. El proceso debido en la doctrina constitucional desconocimiento en la LECrim de la doctrina constitucional generadora del proceso penal que hoy de facto se aplica... 1.1.3. Desconocimiento de la “construcción Europea”............. 1.2. Las líneas políticas de actuación para emprender esa reforma ............................................................................................... 2. Oralidad............................................................................................... 2.1. Disposiciones normativas que la establecen o la mediatizan .. 3. Celeridad ............................................................................................. 3.1. ¿Se ha incrementado la celeridad con la reforma procesal penal? ............................................................................................. 3.2. Duración promedio del proceso común ..................................... 4. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Presunción de inocencia ............................................................ 4.1.1. Prisión preventiva o provisional .................................... A) “Fumus boni iuris”.................................................... B) “Periculum in mora” ................................................. C) La resolución judicial ............................................... 4.1.2. Necesidad de la prueba de cargo o necesaria demostración de culpabilidad................................................................ 4.2. Defensa ....................................................................................... 4.2.1. Oportunidad de intervención del defensor .................... 4.2.2. Limitación de la autodefensa ......................................... 4.2.3. Número de defensores por cada 100.000 habitantes .... 4.2.4. Defensoría pública .......................................................... 4.3. Motivación de sentencias: ¿La exige la ley? ¿Es aceptable en la praxis? ........................................................................................ 4.4. Régimen impugnativo de la sentencia ...................................... 5. Derechos de la víctima ........................................................................ 6. Derechos del imputado ....................................................................... 7. Independencia judicial ........................................................................ 7.1. Existencia y contenido de ley de carrera judicial ..................... 7.1.1. Magistrado ...................................................................... 7.1.2. Magistrado Tribunal Supremo de Justicia ....................

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ÍNDICE

7.2. Estabilidad en el cargo .............................................................. 7.3. Remuneración ............................................................................ 8. Investigación criminalística ............................................................... 8.1. Coordinación de la Policía con el Ministerio Público ............... 8.2. Capacidad instalada de laboratorios y grado de capacitación de su personal ............................................................................ 8.3. Situación de la medicatura forense .......................................... 8.3.1. Número de médicos forenses por cada 100.000 habitantes .................................................................................... 8.3.2. Grado de especialización de los médicos forenses ......... 8.3.3. Distribución territorial de los médicos forenses ........... 8.4. Porcentaje de denuncias investigadas por la Policía ............... 9. Régimen penitenciario ........................................................................ 9.1. Servicios que se prestan a los privados de libertad ................. 9.1.1. Atención Sanitaria.......................................................... 9.1.2. Formación para el empleo .............................................. 9.2. Existencia de jueces de ejecución y número por cada 100.000 habitantes .................................................................................. 10. Formación de operadores del sistema ................................................ 10.1. Escuelas de capacitación ........................................................... 10.1.1. Centro de Estudios Judiciales (CEJ) ............................. 10.1.2. Escuela Judicial .............................................................. 10.2. Dotación de bibliotecas jurídicas...............................................

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PAÍS: GUATEMALA 1. Introducción ........................................................................................ 2. Oralidad............................................................................................... 2.1. Disposiciones normativas que la establecen o la mediatizan .. 2.2. Práctica procedimental .............................................................. 2.3. ¿Existe o no sistema de jurados?............................................... 3. Celeridad ............................................................................................. 3.1. ¿Se ha incrementado la celeridad con el nuevo Código? .......... 3.2. Soluciones alternativas ............................................................. 3.3. Duración promedio del proceso común u ordinario .................. 3.4. Disposiciones normativas que la propician o la entorpecen .... 3.5. Respeto y aprovechamiento de plazos (utilización efectiva de los plazos) ................................................................................... 4. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Presunción de inocencia ............................................................ 4.2. Detención preventiva y prisión preventiva o provisional ........ 4.3. Límite temporal ......................................................................... 4.4. Medidas cautelares alternativas ...............................................

369 370 370 370 371 371 371 371 372 372 372 372 372 373 374 374


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5.

6.

7.

8.

9.

10.

ÍNDICE

4.5. Necesidad de la prueba de cargo o necesaria demostración de culpabilidad ................................................................................ 4.6. Autenticidad o desnaturalización de la prueba. Previsiones normativas sobre licitud de la prueba. Custodia de la prueba 4.7. Defensa ....................................................................................... 4.8. Oportunidad de intervención del defensor y participación en la producción de prueba ................................................................. 4.9. Limitación de la autodefensa .................................................... 4.10. Defensoría Pública ..................................................................... 4.11. Grado de formación profesional y exclusividad de la función . 4.12. Motivación de sentencias en los tribunales de derecho ........... 4.13. Debida fundamentación del fallo (garantía normativa) .......... 4.14. Sistema impugnativo ................................................................. Derechos de las víctimas .................................................................... 5.1. Participación en el proceso ........................................................ 5.2. Acción civil resarcitoria dentro del proceso penal .................... 5.3. Disposiciones de reparación del daño causado ......................... Independencia judicial ........................................................................ 6.1. Existencia y contenido de ley de carrera judicial ..................... 6.2. Estabilidad en el cargo .............................................................. 6.3. Remuneración decorosa ............................................................. Investigación criminalística ............................................................... 7.1. Existe Policía Judicial ............................................................... 7.2. Coordinación de la Policía con el Ministerio Público ............... 7.3. ¿Existe dirección funcional ejecutiva? ...................................... 7.4. Capacidad instalada de laboratorios y grado de capacitación de su personal ............................................................................ 7.5. Porcentaje de denuncias investigadas por la Policía ............... Régimen penitenciario ........................................................................ 8.1. Relaciones del privado de libertad con el mundo exterior ....... 8.2. Visita conyugal........................................................................... 8.3. Atención Médica......................................................................... 8.4. Estudio y trabajo penitenciario. Condición real de los centros penitenciarios (espacio, higiene, seguridad, etc.) ..................... Formación de operadores del sistema ................................................ 9.1. Escuelas de capacitación ........................................................... 9.2. Adecuación de los programas de la carrera de Derecho a las exigencias del sistema de justicia penal ................................... 9.3. Dotación de bibliotecas jurídicas............................................... 9.4. Existencia, periodicidad y tiraje de revistas jurídicas ............. Propuestas finales ...............................................................................

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PAÍS: HONDURAS 1. Introducción ........................................................................................ 2. Oralidad............................................................................................... 2.1. Disposiciones normativas que la establecen o la mediatizan .. 2.2. Práctica procedimental .............................................................. 2.3. ¿Existe o no sistema de jurados?............................................... 3. Celeridad ............................................................................................. 3.1. ¿Se ha incrementado la celeridad con el nuevo Código? .......... 3.2. Soluciones alternativas ............................................................. 3.3. Duración promedio del proceso común u ordinario.................. 3.4. Disposiciones normativas que la propician o la entorpecen .... 3.5. Respeto y aprovechamiento de plazos (utilización efectiva de los plazos) ................................................................................... 4. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Presunción de inocencia ............................................................ 4.2. Detención preventiva y prisión preventiva o provisional ........ 4.3. Límite temporal ......................................................................... 4.4. Medidas cautelares alternativas ............................................... 4.5. Necesidad de la prueba de cargo o necesaria demostración de culpabilidad ................................................................................ 4.6. Autenticidad o desnaturalización de la prueba. Previsiones normativas sobre licitud de la prueba. Custodia de la prueba 4.7. Defensa ....................................................................................... 4.8. Oportunidad de intervención del defensor y participación en la producción de prueba ................................................................. 4.9. Limitación de la autodefensa .................................................... 4.10. Defensoría Pública ..................................................................... 4.11. Grado de formación profesional y exclusividad de la función . 4.12. Motivación de sentencias en los tribunales de derecho ........... 4.13. Debida fundamentación del fallo (garantía normativa) .......... 4.14. Sistema impugnativo ................................................................. 5. Derechos de las víctimas .................................................................... 5.1. Participación en el proceso ........................................................ 5.2. Acción civil resarcitoria dentro del proceso penal .................... 5.3. Disposiciones de reparación del daño causado ......................... 6. Independencia judicial ........................................................................ 6.1. Existencia y contenido de ley de carrera judicial ..................... 6.2. Estabilidad en el cargo .............................................................. 6.3. Remuneración decorosa ............................................................. 7. Investigación criminalística ............................................................... 7.1. Existe Policía Judicial ............................................................... 7.2. Coordinación de la Policía con el Ministerio Público ............... 7.3. ¿Existe dirección funcional ejecutiva? ......................................

391 392 393 393 393 393 393 395 395 396 396 396 396 397 397 398 398 399 400 400 401 401 401 402 402 402 403 403 403 404 404 404 404 405 405 406 406 406


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7.4. Capacidad instalada de laboratorios y grado de capacitación de su personal ............................................................................ 7.5. Porcentaje de denuncias investigadas por la Policía ............... 8. Régimen penitenciario ........................................................................ 8.1. Relaciones del privado de libertad con el mundo exterior ....... 8.2. Visita conyugal........................................................................... 8.3. Atención Médica......................................................................... 8.4. Estudio y trabajo penitenciario. Condición real de los centros penitenciarios (espacio, higiene, seguridad, etc.) ..................... 9. Formación de operadores del sistema ................................................ 9.1. Escuelas de capacitación ........................................................... 9.2. Adecuación de los programas de la carrera de Derecho a las exigencias del sistema de justicia penal ................................... 9.3. Dotación de bibliotecas jurídicas............................................... 9.4. Existencia, periodicidad y tiraje de revistas jurídicas ............. 10. Propuestas finales ...............................................................................

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PAÍS: MÉXICO 1. Dos notas previas de obligada mención en este estudio país ........... 2. Oralidad............................................................................................... 2.1. Disposiciones normativas que establecen la oralidad o la mediatizan....................................................................................... 2.2. Defensa. Oportunidad de intervención del defensor ................ 2.3. Participación del defensor en los actos de producción de prueba ................................................................................................ 2.4. Grado de formación profesional del defensor ........................... 2.5. Limitación de la autodefensa .................................................... 3. Derechos de la víctima ........................................................................ 4. Investigación criminalística ............................................................... 4.1. Coordinación de la Policía con el Ministerio Público ............... 5. Régimen penitenciario ........................................................................ 5.1. Existencia de una normatividad actualizada ........................... 5.1.1. En el ámbito Federal ...................................................... 5.1.2. En el Distrito Federal ..................................................... 5.2. Grado de capacitación del personal penitenciario ................... 5.2.1. En la Subsecretaria de Sistema Penitenciario (D.F.) .... A) Personal de custodia ................................................. B) Técnicos penitenciarios ............................................ C) Instituto de Capacitación Penitenciaria (INCAPE) 5.2.2. En el Órgano Administrativo Desconcentrado de Prevención y Readaptación Social (Federal) ....................... A) Servicios que se prestan los privados de libertad ...

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a) En el ámbito Federal (Órgano Desconcentrado Prevención y Readaptación Social) ..................... b) En la DGPRS (ahora Sub-Secretaría de Sistema Penitenciario)....................................................... B) Condición real de los centros penitenciarios (espacio, higiene, seguridad, etc.) ............................................ a) En todos los Centros de Reclusión ...................... b) Derecho a la readaptación social ........................ c) Derecho a recibir un trato digno ......................... d) Derecho a la legalidad y a la seguridad jurídica e) En los reclusorios del Distrito Federal ............... C) Existencia de jueces de ejecución y número por cada 100.000 habitantes ................................................... 6. Formación de operadores del sistema ................................................

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PAÍS: NICARAGUA 1. 2. 3. 4.

5. 6. 7. 8. 9. 10.

Génesis local de la reforma................................................................. Oralidad............................................................................................... Celeridad ............................................................................................. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Presunción de inocencia ............................................................ 4.2. Defensa ....................................................................................... Derechos de la víctima ........................................................................ Independencia judicial ........................................................................ Investigación criminalística ............................................................... Régimen penitenciario ........................................................................ Formación de operadores del sistema ................................................ Conclusiones ........................................................................................

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PAÍS: PANAMÁ 1. 2. 3. 4.

Génesis de la reforma ......................................................................... Oralidad............................................................................................... Celeridad ............................................................................................. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Presunción de inocencia ............................................................ 4.2. Defensa ....................................................................................... 4.3. Motivación de sentencias........................................................... 4.4. Sistema impugnativo ................................................................. 5. Derechos de la víctima ........................................................................ 6. Independencia judicial ........................................................................ 7. Investigación criminalística ...............................................................

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8. Régimen penitenciario ........................................................................ 9. Formación de operadores del sistema ................................................ 10. Conclusiones ........................................................................................

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PAÍS: PARAGUAY 1. Génesis de la reforma ......................................................................... 2. Oralidad............................................................................................... 2.1. Disposiciones normativas que la establecen u obstruyen........ 2.2. Práctica procedimental .............................................................. 2.3. ¿Existe sistema de jurados? ...................................................... 3. Celeridad ............................................................................................. 3.1. Principio de oportunidad ........................................................... 3.2. Soluciones alternativas ............................................................. 3.3. Duración promedio del proceso común u ordinario.................. 3.4. Disposiciones normativas que entorpecen la celeridad ........... 3.5. Respeto y utilización efectiva de plazos.................................... 4. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Presunción de inocencia ............................................................ 4.1.1. Limitaciones legales ....................................................... A) Restricción atendiendo la gravedad del hecho ........ B) Límite temporal ........................................................ 4.1.2. Medidas alternativas ...................................................... 4.2. Necesidad de la prueba de cargo o necesaria demostración de culpabilidad ................................................................................ 4.3. Autenticidad o desnaturalización de la prueba (utilización de prueba que no lo es conforme a la doctrina) ............................. 4.4. Previsiones normativas sobre licitud de la prueba .................. 4.5. Disposiciones normativas sobre la cadena de custodia ........... 4.6. Restricciones normativas o fácticas en cuanto al hecho imputado ............................................................................................. 4.7. Defensa ....................................................................................... 4.7.1. Oportunidad de intervención del defensor .................... A) Constitución Nacional .............................................. B) Código Procesal Penal .............................................. 4.7.2. Participación del defensor en los actos de producción de prueba ............................................................................. 4.7.3. Grado de formación profesional del defensor ................ A) Limitación de la autodefensa ................................... B) Defensoría pública .................................................... C) Sistema impugnativo de la sentencia ...................... 5. Derechos de la víctima ........................................................................ 5.1. Participación en el proceso ........................................................ 5.2. Acción civil resarcitoria dentro del proceso penal ....................

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6. Independencia judicial ........................................................................ 6.1. Existencia y contenido de ley de carrera judicial ..................... 6.2. Estabilidad en el cargo .............................................................. 7. Investigación criminalística ............................................................... 8. Régimen penitenciario ........................................................................ 8.1. Existencia de una normativa especializada y actualizada ...... 8.2. ¿Existen jueces de ejecución? .................................................... 9. Formación de operadores del sistema ................................................ 9.1. Escuelas de capacitación ........................................................... 9.2. Existencia, periodicidad y tiraje de revistas jurídicas ............. 10. Conclusiones ........................................................................................

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PAÍS: PERÚ 1. Génesis de la reforma ......................................................................... 1.1. Antecedentes .............................................................................. 1.2. El código de 2004 ....................................................................... 1.3. Breve descripción del nuevo proceso penal peruano ................ 2. Oralidad............................................................................................... 3. Celeridad ............................................................................................. 3.1. ¿Se ha incrementado la celeridad con el nuevo Código? .......... 3.1.1. Principio de oportunidad ................................................ 3.1.2. Soluciones alternativas .................................................. A) Procedimiento inmediato ......................................... B) Terminación anticipada ........................................... 3.1.3. Duración promedio del proceso común u ordinario ...... 3.1.4. Disposiciones normativas que propician o entorpecen la celeridad del proceso....................................................... 4. Garantismo en la normativa y la praxis ............................................ 4.1. Presunción de inocencia ............................................................ 4.1.1. Prisión preventiva o provisional .................................... 4.1.2. Limitaciones legales ....................................................... 4.1.3. Medidas alternativas ...................................................... 4.2. Defensa ....................................................................................... 4.2.1. Oportunidad de intervención del defensor .................... 4.2.2. Defensa Pública .............................................................. 4.3. Debida fundamentación del fallo .............................................. 4.4. Sistema impugnativo ................................................................. 5. Derechos de la víctima ........................................................................ 6. Independencia judicial ........................................................................ 6.1. Existencia y contenido de ley de carrera judicial ..................... 6.2. Estabilidad en el cargo .............................................................. 6.3. Número de jueces y porcentaje de propietarios e interinos ..... 7. Investigación criminalística ...............................................................

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