LA INFLUENCIA DEL DERECHO EUROPEO EN LOS PROCESOS DE DAÑOS POR INFRACCIÓN DEL DERECHO DE LA COMPETENCIA
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH
María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho.
Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema
Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
María Luisa Cuerda Arnau
Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón
Manuel Díaz Martínez
Catedrático de Derecho Procesal de la UNED
Carmen Domínguez Hidalgo
Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
José Luis González Cussac
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Consuelo Ramón Chornet
Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Elisa Speckmann Guerra
Directora del Instituto de Investigaciones
Históricas de la UNAM
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Fueron miembros de este Comité:
Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
LA INFLUENCIA DEL DERECHO EUROPEO EN LOS PROCESOS DE DAÑOS POR INFRACCIÓN DEL DERECHO DE LA COMPETENCIA
tirant lo blanch
Valencia, 2024
Paul Hitchings
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Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor.
En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com. Este trabajo se basa en la tesis doctoral titulada “The impact of EU law on national civil procedure: the case of quantification of harm in competition damages litigation”, dirigida por el profesor Fernando Gascón Inchausti y defendida por el autor el 18 de diciembre de 2023 en la Universidad Complutense de Madrid, recibiendo la clasificación de “Summa cum laude”
El autor es también abogado y ha participado en varios de los procedimientos que son objeto de estudio en este trabajo.
EDITA: TIRANT LO BLANCH
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FAX: 96/369 41 51
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ISBN: 978-84-1056-843-3
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Para Ana
Glosario de términos .............................................................................. 15 Resoluciones judiciales citadas ............................................................... 23 Prólogo .................................................................................................. 37 Presentación 43 Introducción ......................................................................................... 45 PRIMERA PARTE EL MARCO JURÍDICO DE LA UNIÓN A. DERECHO PROCESAL CIVIL DE LA UE 53 1. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL DERECHO DE LA UNIÓN ........................................................................ 57 1.1. Efecto directo .......................................................... 57 1.2. Primacía ................................................................... 62 1.3. Aplicación plena, efectiva y uniforme .................. 64 1.4. Cooperación leal ..................................................... 76 1.5. Subsidiariedad 85 2. AUTONOMÍA PROCESAL 87 2.1. ¿Qué es la autonomía procesal? ............................. 87 2.2. Los límites de la autonomía procesal .................... 91 2.3. La tutela judicial efectiva ........................................ 101 2.4. Ejemplos ................................................................. 120 a) Organización jurisdiccional: ventajas de los tribunales centralizados o especializados ...... 120 b) Prueba: la práctica de la prueba y el derecho a un juicio justo .............................................. 128 c) Acceso a fuentes de prueba ............................ 135 d) Estándar de prueba y presunciones 140 e) Costas ............................................................... 146 3. ARMONIZACIÓN ............................................................ 148 3.1. El Espacio de Libertad, Seguridad y Justicia ........ 148 3.1. Armonización sectorial ........................................... 161 3.2. Soft law ...................................................................... 167
Índice
Índice 10 B. DERECHO DE LA COMPETENCIA DE LA UE Y ACCIONES POR DAÑOS ............................................................................ 175 4. LA JURISPRUDENCIA DEL TJUE .................................. 179 4.1. ¿Un Derecho europeo al resarcimiento de daños? .......................................................................... 179 4.2. La plena eficacia de las normas de competencia de la Unión 192 a) Funciones complementarias de la aplicación pública y privada.............................................. 197 b) Disuasión .......................................................... 202 c) Mantenimiento de una competencia efectiva en el mercado interior .................................... 209 d) Coherencia y aplicación uniforme del Derecho de la competencia de la Unión ............... 213 4.3. Tutela judicial efectiva ........................................... 220 5. LA DIRECTIVA 2014/104/CE ........................................ 230 5.1. Antecedentes y objetivos ......................................... 230 5.2. Acceso a fuentes de prueba .................................... 250 5.3. La cuantificación del daño 260 6. SOFT LAW .......................................................................... 271 6.1. Directrices sobre cuantificación ............................ 274 6.2. Comunicación sobre la Protección de la Información Confidencial ................................................... 278 6.3. Buenas Prácticas de la DG COMP .......................... 281 6.4. Acciones colectivas 285 SEGUNDA PARTE LA EXPERIENCIA BRITÁNICA INTRODUCCIÓN .................................................................... 291 7. EL COMPETITION APPEAL TRIBUNAL ......................... 296 7.1. La institución: un tribunal especializado .............. 296 7.2. Su régimen procesal ............................................... 303 8. EL “OVERRIDING OBJECTIVE” ........................................ 305 8.1. Propósito y alcance del “overriding objective” 305 8.2. Una nueva teoría de la justicia ............................... 307 8.3. Resistencia al cambio: jueces y abogados .............. 311 8.4. Otros desafíos: la logística y el papel de la tecnología ........................................................................ 318
Índice 11 9. EL RÉGIMEN DE LAS ACCIONES COLECTIVAS DEL CAT Y LA INFLUENCIA DEL DERECHO PROCESAL DE LA UE .......................................................................... 320 9.1. El nuevo régimen de las acciones colectivas ......... 320 9.2. Merricks ..................................................................... 323 10. CASE MANAGEMENT ....................................................... 330 10.1. Introducción y comparación con el Derecho civil continental .............................................................. 330 10.2. Funciones de la “case management” ......................... 333 10.3. Cuestiones procesales de la “case management” ...... 335 10.4. La gestión procesal de los pleitos en masa 337 11. DISCLOSURE ..................................................................... 345 11.1. ¿Qué es el “disclosure”? ............................................ 345 11.2. Desafíos y reformas ................................................. 348 11.3. El papel de la gestión procesal por el juez en el disclosure ................................................................... 352 11.4. Derecho de la competencia y el acceso a fuentes de prueba................................................................. 355 a) Acceso al expediente 357 b) Exhibición de prueba inter partes ................... 361 12. LA PRUEBA PERICIAL .................................................... 371 12.1. El papel de los peritos............................................. 372 a) ¿Qué se considera prueba pericial admisible? .. 372 b) Pruebas de hecho y los dictámenes periciales. 377 c) Peritos y opinión jurídica ................................ 380 d) El uso de peritos judiciales ............................. 382 e) Deberes del perito ........................................... 387 12.2. El papel del juez ...................................................... 392 a) La función indelegable de juzgar ................... 392 b) Valoración judicial de pruebas periciales contradictorias ................................................. 395 c) BritNed .............................................................. 402 d) Estimación judicial .......................................... 408 12.3. El proceso 411 a) Introducción .................................................... 411 b) Admisibilidad ................................................... 414 c) Acceso a la información .................................. 416 d) Interacción entre peritos previa al juicio ....... 419 e) La presentación del informe pericial en juicio . 423
Índice 12
LOS RETOS PROCESALES DE LA APLICACIÓN PRIVADA DEL DERECHO DE LA COMPETENCIA EN ESPAÑA 13. ¿UNA NUEVA TEORÍA DE LA JUSTICIA? .................... 431 13.1. Introducción ........................................................... 431 13.2. Objetivos de naturaleza política legislativa de la justicia española ...................................................... 438 a) La justicia como servicio público (calidad y eficiencia) 439 b) Igualdad de trato ............................................ 448 13.3. Conclusión provisional ........................................... 462 14. ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL: ESPECIALIZACIÓN ................................................................................. 462 14.1. Los juzgados de lo mercantil 463 14.2. Impedimentos para una especialización efectiva .. 468 a) Derecho de consumo ...................................... 468 b) Remuneración de los jueces ........................... 471 c) Concentración de procedimientos ................ 473 14.3. Especialización procesal ......................................... 474 14.4. Conclusión provisional 477 15. GESTIÓN PROCESAL ..................................................... 478 15.1. Principios generales ................................................ 478 15.2. Facultades específicas de gestión procesal ........... 483 a) La gestión de demandas paralelas .................. 484 b) Deberes de las partes y de sus abogados 499 c) Plazos y suspensiones ...................................... 505 d) Preparación del juicio ..................................... 518 e) El poder de disposición de las partes sobre el proceso ............................................................. 525 15.3. Conclusión provisional ........................................... 532 16. ACCESO A FUENTES DE PRUEBA 533 16.1. Trasposición y práctica en España ......................... 533 16.2. Un derecho europeo de acceso a fuentes de prueba. 542 16.3. El impacto del acceso a fuentes de prueba en el proceso civil español .............................................. 553 a) Introducción 553 b) Aspectos clave del nuevo régimen español de acceso a fuentes de prueba ............................. 557
TERCERA PARTE
Índice 13 c) Apartado 58 de la sentencia Tráficos Manuel Ferrer.................................................................. 572 d) Algunos ejemplos del nuevo enfoque en la práctica judicial española................................ 587 e) Proporcionalidad ............................................ 592 f) Conclusión provisional ................................... 594 16.4. El impacto del acceso a fuentes de prueba en el estándar de prueba .......................................................... 595 17. PRUEBA PERICIAL 608 17.1. El papel de los peritos 609 a) Naturaleza y alcance de la prueba pericial 609 b) Hechos y pruebas en los que se basa el perito 618 c) Peritos nombrados judicialmente 637 d) Deberes de los peritos ..................................... 645 17.2. El papel del juez ...................................................... 649 a) La función indelegable de la valoración judicial de la prueba pericial ................................. 649 b) La valoración judicial de la prueba pericial .. 652 c) La prueba pericial de oficio ............................ 663 17.3. Proceso .................................................................... 667 a) Condiciones para la presentación de pruebas periciales .................................................... 668 b) Posibilidades de “flexibilizar” el proceso existente ................................................................. 674 c) La participación de los peritos en el proceso antes del juicio ................................................ 685 d) El juicio ........................................................... 693 CUARTA PARTE CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES INTRODUCCIÓN .................................................................... 701 18. CONCLUSIONES ............................................................. 702 18.1. Jueces nacionales como jueces europeos .............. 702 18.2. Los retos procesales de los litigios en materia del Derecho de la competencia.................................... 708 19. RECOMENDACIONES .................................................... 713 19.1. Propuestas institucionales ...................................... 715 a) Especialización judicial ................................... 715
Índice 14 b) Formación ....................................................... 717 c) Transparencia 720 d) Gestión e impulso procesales (case management) . 722 e) Acciones colectivas y concentración de demandas 723 19.2. Propuestas procesales ............................................. 724 a) Escritos rectores............................................... 725 b) Informes periciales .......................................... 728 c) Acceso a fuentes de prueba (disclosure) .......... 733 d) Audiencia previa .............................................. 735 e) Juicio ................................................................ 738 f) Costas y sanciones............................................ 739 Bibliografía ........................................................................................... 741
Glosario de términos
2014 Guidance for Experts
Orientaciones del Civil Justice Council británico para la instrucción de peritos en las acciones civiles (2014)
AAP
Auto de la Audiencia Provincial
ADR
Alternative Dispute Resolution (mecanismos alternativos de resolución de conflictos)
AJM
Auto del Juzgado de lo Mercantil
ALI
American Law Institute
ANC
Autoridad nacional de la competencia
ATS
Auto del Tribunal Supremo
B&PC
Business and Property Courts (juzgados de lo mercantil y de la propiedad), división de la High Court en Inglaterra y Gales
BOCG
Boletín Oficial de las Cortes Generales
BOE
Boletín Oficial del Estado
Buenas Prácticas para Salas de Datos
Buenas prácticas de DG COMP sobre la exhibición de información a través de una sala de datos en procedimientos al amparo de los artículos 101 y 102 TFUE o del Reglamento de Concentraciones
Buenas Prácticas para la Prueba Económica
Buenas prácticas de DG COMP para la presentación de pruebas económicas y la recopilación de datos en casos relativos a la aplicación de los artículos 101 y 102 TFUE y en casos de concentraciones
Carta o CDFUE
Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea
Case management
La gestión e impulso del proceso por el tribunal, facultad que cuenta con una regulación específica y desarrollada en el Derecho procesal inglés
CAT
Competition Appeal Tribunal (tribunal de apelación en materia de defensa de la competencia)
CE
Constitución española
CEDH
Convenio Europeo de Derechos Humanos
Chancery Division
La división judicial de la High Court que se dedica a disputas en todo tipo de materia de Derecho de la propiedad
Civil Justice Council
Consejo para la justicia civil, una entidad pública británica no ministerial con responsabilidad para la supervisión y coordinación de la modernización del sistema de justicia civil en el Reino Unido
CMC
Vista judicial designada para la gestión procesal del caso (case management)
Comisión
Comisión Europea
Comunicación sobre Cuantificación
Comunicación de la Comisión sobre la cuantificación del perjuicio en las acciones por daños y perjuicios basadas en infracciones de los artículos 101 o 102 TFUE
Paul Hitchings 16
Common law
Derecho de sistemas anglosajones, notablemente el Derecho de Inglaterra y Gales
CPO
Collective Proceedings Order (auto de certificación del procedimiento colectivo)
CPR
Civil Procedure Rules, reglas de procedimiento civil de 1998 de Inglaterra y Gales
DG COMP
Dirección General de Competencia de la Comisión
Directiva de Daños
Directiva 2014/104 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de noviembre de 2014, relativa a determinadas normas por las que se rigen las acciones por daños y perjuicios en virtud del Derecho nacional por infracciones de las disposiciones del Derecho de la competencia de los Estados miembros y de la Unión Europea
Directiva de Medio Ambiente
Directiva 2003/35/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de mayo de 2003, por la que se establecen medidas para la participación del público en la elaboración de determinados planes y programas relacionados con el medio ambiente
Directiva de Propiedad Intelectual
Directiva 2004/48/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 29 de abril de 2004, relativa al respeto de los derechos de propiedad intelectual.
Directiva sobre Acciones Colectivas
Directiva 2020/1828 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 25 de noviembre de 2020, relativa a las acciones de representación para la protección de los intereses colectivos de los consumidores y por la que se deroga la Directiva 2009/22
Glosario de términos 17
Directrices sobre Pass-on
Comunicación de la Comisión, ‘Directrices para los órganos jurisdiccionales nacionales sobre cómo calcular la parte del sobreprecio repercutida al comprador indirecto’
Disclosure
Mecanismo procesal de acceso a fuentes de prueba, propio del sistema common law
ELI
European Law Institute
ELSJ
Espacio de Libertad, Seguridad y Justicia (Título V, TFUE)
Estudio sobre Pass-on
Comisión, DG COMP, Benoit Durand, Iestyn Williams, Paul Hitchings et al, ‘Study on the passing-on of overcharges: final report’ (Estudio sobre la repercusión de sobreprecios)
FJ
Fundamento jurídico o fundamento de derecho
Guía del CAT
Guía procesal del CAT (2015)
Guía Práctica
SWD, ‘Guía práctica – Cuantificación del daño en acciones por daños y perjuicios basadas en infracciones de los artículos 101 o 102 del TFUE’
High Court
Los tribunales de primera instancia de Inglaterra y Gales cuya competencia objetiva alcanza todos los asuntos civiles (no penales) de gran valor e importancia, y que también tiene jurisdicción de supervisión sobre todos los juzgados y tribunales subordinados, con algunas excepciones legales.
Informe Jackson
Jackson LJ, Review of Civil Litigation Costs: Final Report (Estudio de los costes de los procesos civiles: informe final)
Paul Hitchings 18
Informe Woolf
Woolf LJ, ‘Access to Justice: Final Report to the Lord Chancellor on the Civil Justice System in England and Wales’ (Acceso a la justicia: informe final al Lord Canciller sobre el sistema de justicia civil en Inglaterra y Gales)
LDC
Ley 15/2007, de 3 de julio, de Defensa de la Competencia
LEC
Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil
Libro Blanco
Libro Blanco de la Comisión ‘Acciones de daños y perjuicios por incumplimiento de las normas comunitarias de defensa de la competencia’
Libro Verde
Libro Verde de la Comisión ‘Reparación de daños y perjuicios por incumplimiento de las normas comunitarias de defensa de la competencia’
LJ
Lord Justice (magistrado de la Corte de Apelación o Tribunal Supremo británicos)
LOPJ
Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial
MIF
Multilateral interchange fees (tasas multilaterales de intercambio aplicables en los sistemas de pago por tarjeta)
Overriding objective
Objetivo primordial de las CPR y criterio fundamental para su interpretación
PD
Practice Direction de las CPR
Practice Direction
Directriz sobre la práctica procesal utilizada en el Derecho procesal inglés como medida para orientar la práctica procesal de los tribunales y las partes
Glosario de términos 19
Recomendación sobre Acciones Colectivas
Recomendación de la Comisión de 11 de junio de 2013 relativa a los principios comunes de los mecanismos de recurso colectivo de cesación y de indemnización en los Estados miembros en caso de violación de los derechos reconocidos por el Derecho de la Unión
Reglamento 1/2003
Reglamento (CE) n° 1/2003 del Consejo, de 16 de diciembre de 2002, relativo a la aplicación de las normas sobre competencia previstas en los artículos 81 y 82 del Tratado
Reglamento Bruselas I bis
Reglamento (UE) 1215/2012 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 12 de diciembre de 2012, relativo a la competencia judicial, el reconocimiento y la ejecución de resoluciones judiciales en materia civil y mercantil (refundición)
Reglas del CAT
Reglas de procedimiento del Tribunal de Apelación de la Competencia
Reglas Modelo Europeas
European Rules of Civil Procedure (Reglas Modelo Europeas de Proceso Civil) de ELI/UNIDROIT (2020)
RSC
Reglas del Tribunal Supremo de Inglaterra y Gales (reglas procesales en vigor previos a las CPR)
SAP
Sentencia de la Audiencia Provincial
SJM
Sentencia del Juzgado de lo Mercantil
Soft law
Normas indicativas sin efecto jurídico vinculante, que se distinguen de normas vinculantes
STC
Sentencia del Tribunal Constitucional
Paul Hitchings 20
