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EL PRINCIPIO DE JUSTICIA UNIVERSAL: FUNDAMENTO Y LÍMITES

Directora:

Ana Isabel PÉREZ CEPEDA Profesora Titular Catedrática acreditada de Derecho penal Universidad de Salamanca

tirant lo b anch México D.F., 2012


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Ana Isabel Pérez Cepeda y otros

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A nuestros compañeros y amigos José Ramón Serrano Piedecasas y Hernán Hormazábal Malarée, que conociendo y enseñando el Derecho penal, han luchado por cambiarlo.


Índice Presentación ............................................................................................ Ana Isabel PÉREZ CEPEDA

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Relación de autores .................................................................................

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Parte I NATURALEZA Y RATIO JURÍDICA Acerca de la internacionalización del Derecho penal ............................... Ignacio BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE

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Las huellas de Francisco de Vitoria en el art. 53 de la Convención de Viena sobre el Derecho de los tratados .............................................................. Ana MESSUTI

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Principio de justicia penal universal versus principio de jurisdicción penal internacional ........................................................................................... Ana Isabel PÉREZ CEPEDA

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Parte II EXTENSIÓN INTERNACIONAL DEL PRINCIPIO, CONCURRENCIA DE JURISDICCIONES Y CRITERIOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS Extensión y límites de la jurisdicción personal, territorial y temporal de la Corte Penal Internacional ........................................................................ Héctor OLÁSOLO ALONSO y Enrique CARNERO ROJO

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De la extensión y límites de la jurisdicción a la prevención y resolución de conflictos de jurisdicciones penales .......................................................... Nicolás RODRÍGUEZ GARCÍA

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Propuesta de convención universal sobre el principio de justicia universal: algunas reflexiones .................................................................................. Francisco JIMÉNEZ GARCÍA y Beatriz GARCÍA SÁNCHEZ

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Índice

Parte III ÁMBITO DE APLICACIÓN A) PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y DERECHO PENAL INTERNACIONAL Crímenes internacionales, jurisdicción y principio de legalidad penal ...... Hernán HORMAZÁBAL MELARÉE Algunas observaciones sobre la aplicación del principio de legalidad en Derecho penal internacional .................................................................... Silvia MENDOZA CALDERÓN

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B) DELITOS Delitos objeto del principio de justicia universal: naturaleza y límites ...... Cristina MÉNDEZ RODRÍGUEZ

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Terrorismo y principio de justicia universal ............................................. Mario CAPITA REMEZAL

351

Turismo sexual infantil y jurisdicción extraterritorial .................................. Margalida CAPELLÀ I ROIG

391

La aplicación territorial del delito de blanqueo de capitales en el Derecho español ..................................................................................................... Eduardo A. FABIÁN CAPARRÓS

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C) LÍMITES, INMUNIDADES Y AMNISTÍAS Nulidad de las sentencias dictadas los tribunales de excepción franquistas. Especial consideración al recurso de revisión por ausencia de garantías penales y procesales en las sentencias dictadas por el Tribunal Especial para la Represión de la Masonería y el Comunismo ................................ Guillermo PORTILLA CONTRERAS Límites del principio de justicia universal: los alcances de la amnistía en la Argentina ................................................................................................ Carlos JULIO LASCANO

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Parte IV REGULACIÓN ESPAÑOLA Y PROPUESTAS DE LEGE FERENDA La jurisdicción universal en España: un paso atrás en la lucha contra la impunidad ............................................................................................... Isidoro BLANCO CORDERO

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Índice

Aplicación práctica del principio de justicia universal: claves para entender la Ley Orgánica 1/2009 y su vigencia actual .............................................

11 591

David Lorenzo MORILLAS FERNÁNDEZ

Análisis de la regulación actual del principio de justicia universal y propuestas de lege ferenda ...........................................................................

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Carmen LAMARCA PÉREZ y Manuel OLLÉ SESÉ

Conclusiones ........................................................................................... C. Demelsa BENITO SÁNCHEZ

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Presentación Este libro, como su propio título indica, aborda un estudio del principio de justicia universal, que cuenta ya con una praxis jurisprudencial y tiene una trascendencia en el pensamiento jurídico y político. Los que hemos participado en esta obra colectiva tenemos en común el convencimiento de que existe una obligación general para todos los Estados de castigar a los responsables de los crímenes internacionales más graves, independientemente de la nacionalidad de sus autores, del lugar donde hayan sido cometidos y no siendo necesaria la existencia de vínculo efectivo con el Estado que intenta reprimir el delito. El principio de justicia universal sirve para prevenir las violaciones sistemáticas o masivas de los derechos humanos o las violaciones al Derecho internacional humanitario; o mejor dicho, para prevenir o restablecer amenazas contra la paz y seguridad internacionales dichas conductas deben ser reprimidas penalmente y los responsables de dichas violaciones pueden ser juzgados individualmente a través de principio de justicia universal. Este libro no es sólo una recopilación de aportaciones sino que es preciso poner de relieve que con estos trabajos se trata de presentar el resultado y las conclusiones de las investigaciones que se han cuajado en el interior de diversos grupos de investigación integrados en diversas universidades españolas y participantes en redes de investigación, que nos reunimos en un seminario sobre el principio de justicia universal celebrado en la Universidad de Salamanca en diciembre de 2010. Producto de dicho seminario son las importantes aportaciones de mis compañeros: Ignacio Berdugo Gómez de la Torre, Ana Messuti, Cristina Méndez Rodríguez, Nicolás Rodríguez García, Eduardo Fabián Caparros y Carmen Demelsa Benito, que forman parte de esta obra. Igualmente hay que destacar que este libro surge bajo el aval y en el marco que ofrece un proyecto de investigación del Ministerio de Ciencia e Innovación que vincula a algunos de sus autores por una temática de preocupación común. Se trata del proyecto titulado: «El Principio de justicia universal: Fundamento y límites» (DER 200911767). En este grupo de investigación nos integramos la mayoría de los autores que han realizado el grueso de la investigación, con el correspondiente debate de las líneas fundamentales.


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Ana Isabel Pérez Cepeda

Las diversas aportaciones que a continuación se presentan tienen un punto en común: han tratado de elaborar un libro que, de nuevo, vuelva sobre las diferentes perspectivas multidisciplinares necesariamente interrelacionadas del principio de justicia universal, abordando inicialmente el estudio sobre la naturaleza y la ratio jurídica del principio de justicia universal, que trata de determinar si nos encontramos ante un principio de naturaleza penal (extensión de la legislación penal nacional) y/o de naturaleza procesal (extensión del ejercicio de la potestad jurisdiccional, investigación y enjuiciamiento). Además, se ha tratado de fundamentar de dónde procede la potestad/derecho/ deber de un Estado para extender del ámbito de aplicación de su legislación penal y/o del ámbito de actuación de su jurisdicción penal. Ambos aspectos, son determinantes para delimitar más tarde la noción, objeto y requisitos de la jurisdicción universal. Posteriormente, se realiza un examen de la relación entre órganos que ejercitan el llamado ius puniendi de la Comunidad Internacional y los órganos de las jurisdicciones nacionales que actúan en base al principio de jurisdicción universal. El objetivo ha sido la determinación de las reglas de coordinación en caso de concurrencia (horizontal y vertical) de jurisdicciones y cooperación en materia penal, así como los estándares mínimos para los Tribunales nacionales y autoridades que aplique la jurisdicción universal. Con ello, se ha pretendido perfilar que, ante las limitaciones reales jurisdiccionales de la Corte Penal Internacional, el principio de justicia universal no es una simple solución de emergencia. Desde una perspectiva novedosa, se ha pretendido delimitar el ámbito de aplicación del principio de justicia universal. Con este fin se analizan algunas cuestiones relacionadas con la interpretación en Derecho penal internacional y el principio de legalidad penal, los diferentes grupos de delitos que necesitan de la cooperación internacional en sentido amplio que para su persecución y aquéllos que protegen bienes jurídicos universales en los que se proyectan los derechos humanos a través de la tipificación de los crímenes internacionales de ius cogens. Para cerrar este apartado, se estudian los límites que pueden obstaculizar el alcance como las leyes de amnistía, indultos, abusos del principio de obediencia debida, para evitar la persecución penal de crímenes internacionales. En suma, se ha tratado de depurar o ampliar el catálogo de delitos, ponderando establecer criterios claros y


Presentación

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efectivos que determinen el alcance de su aplicación resultan fundamentales para garantizar la supervivencia de dicho principio. En el último apartado se ha realizado un análisis crítico sobre el alcance de la reforma del principio de justicia universal (art. el art. 23.4 LOPJ) en el ordenamiento jurídico español por Ley Orgánica 1/2009, de 3 de noviembre, complementaria de la Ley de reforma de la legislación procesal para la implantación de la nueva Oficina judicial, por la que se modifica la Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial. Se ha realizado una revisión normativa evaluando las áreas legislativas de la plasmación jurídica del principio de justicia universal en el territorio del Estado español, intentando evitar que el ámbito de este principio obedezca a razones prácticas de realpolitik, o bien a la falta de medidas de cooperación jurisdiccionales entre Estados en la persecución y ejecución de condenas de crímenes transnacionales llevados a cabo generalmente por redes de delincuencia organizada. Así como, se ha estudiado la trascendencia del principio de justicia universal en la jurisprudencia española, lo que supone una valoración de la interpretación teleológica que del mismo se ha llevado a cabo en una serie de resoluciones judiciales. El fin ha sido fijar la posibilidad de aplicación del principio de la jurisdicción universal y proponer nuevos esquemas normativos para regular el principio de justicia universal no sólo en nuestro país sino a nivel internacional a través de la propuesta de lege ferenda de una convención, a partir de los ejemplos que puede ofrecer el Derecho comparado. Atinadamente, los autores de este libro, a quienes agradezco muy sinceramente su trabajo y su colaboración en este Proyecto que hoy expone a través de esta monografía sus conclusiones, han abordado un análisis complejísimo del entramado jurídico-penal-procesal-internacional puesto en marcha con la aplicación del principio de justicia universal que tienen a la Humanidad como sujeto de derechos y que ha significado un salto cualitativo muy importante en la protección jurisdiccional de los derechos humanos en la aldea global. En el fondo de todas las colaboraciones que se presentan en este libro de factura colectiva late la vieja pero constantemente renovada cuestión de demostrar que el más objetivo y profesional análisis de los preceptos legales no es incompatible con una expresa defensa de los derechos humanos, y con la preocupación constante por que el ordenamiento jurídico, por encima de brillantes construcciones teóricas, pueda


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Ana Isabel Pérez Cepeda

constituir un eficaz instrumento de protección para los ciudadanos. En realidad, se parte de que reabrir —o evitar que se cierre— la caja de Pandora que contiene esa persistente aspiración de que el Derecho convierta la sociedad en una entorno humano en el que la impunidad pretendida cede ante el peso de las razones de las víctimas y del horror de la Humanidad, de la necesidad de justicia universal. Ana Isabel Pérez Cepeda Salamanca, 2012


Relación de autores Benito Sánchez, C. Demelsa (Universidad de Salamanca) Berdugo Gómez de la Torre, Ignacio (Universidad de Salamanca) Blanco Cordero, Isidoro (Universitat d’Alacant) Capellà i Roig, Margalida (Universitat de les Illes Balears) Capita Remezal, Mario (Universidad Carlos III) Carnero Rojo, Enrique (Universidad de Utrecht - Holanda) Fabián Caparrós, Eduardo A. (Universidad de Salamanca) García Sánchez, Beatriz (Universidad Rey Juan Carlos) Hormazábal Melarée, Hernán (Universitat de Girona) Jiménez García, Francisco (Universidad Rey Juan Carlos) Lamarca Pérez, Carmen (Universidad Carlos III) Lascano, Carlos Julio (Universidad Nacional de Córdoba-Argentina) Méndez Rodríguez, Cristina (Universidad de Salamanca) Mendoza Calderón, Silvia (Universidad Pablo Olavide) Messuti, Ana (Universidad de Salamanca) Morillas Fernández, David Lorenzo (Universidad de Murcia) Olásolo Alonso, Héctor (Universidad de Utrecht - Holanda) Ollé Sesé, Manuel (Universidad Rey Juan Carlos) Pérez Cepeda, Ana Isabel (Universidad de Salamanca) Portilla Contreras, Guillermo (Universidad de Jaén) Rodríguez García, Nicolás (Universidad de Salamanca)


PARTE I

NATURALEZA Y RATIO JURテ好ICA


Acerca de la Internacionalización del Derecho Penal Ignacio BERDUGO GÓMEZ DE LA TORRE Catedrático de Derecho Penal Universidad de Salamanca berdugo@usal.es

Sumario. I. Introducción. II. La internacionalización del derecho penal. El derecho penal internacional, los delitos internacionales. III. La cooperación entre los Estados frente a determinados delitos. Otra forma de internacionalización, la delincuencia transfronteriza. IV. La internacionalización del derecho penal. La Unión Europea. V. Sobre la internacionalización en el derecho penal. A modo de síntesis.

La Profesora Ana Pérez Cepeda, compañera de la Universidad de Salamanca y querida discípula, me ha invitado a escribir las páginas iniciales de este volumen en el que se materializan en distintos artículos las ponencias que se debatieron en la reunión que, sobre la problemática de la jurisdicción universal, tuvo lugar en la biblioteca del viejo colegio del Arzobispo, también conocido como de Nobles Irlandeses1, manifestación de una internacionalización que poco tiene que ver con la que hoy caracteriza a nuestra sociedad. Esta invitación me ofrece también la posibilidad de volver a efectuar unas reflexiones sobre la internacionalización del Derecho penal, retornar a temas que me ocuparon en los inicios de mi carrera aca-

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El Colegio del Arzobispo fue fundado por el arzobispo Alonso de Fonseca a la advocación de Santiago Zebedeo, Santiago el Mayor. Cuando a finales del siglo XVIII el modelo borbónico de Universidad suprimió los Colegios mayores pasó a ser alojamiento de los seminaristas irlandeses, que desde la época de Felipe II, junto a sus compañeros escoceses e ingleses se formaban en España, para enfrentarse a la Reforma. Ya en el siglo XX, la independencia de Irlanda y la posición del catolicismo en la nueva república, hace que los irlandeses abandonen el Colegio, que en los años sesenta del pasado siglo retorna a la Universidad de Salamanca.


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Ignacio Berdugo Gómez de la Torre

démica2, pero en un contexto histórico y jurídico que ha cambiado desde entonces de una forma sustancial. Las normas, la realidad de su aplicación, las instancias que existen para ello y las perspectivas de futuro, es decir, el contenido de este volumen, son expresión de uno de los desafíos que necesariamente tiene que abordar hoy el Derecho penal. Muchos de los aspectos de este Derecho penal constituyen el objeto del Proyecto de investigación que acertadamente lidera la Profesora Pérez Cepeda, la mejor prueba del interés, la oportunidad, la seriedad y los resultados de esta investigación son justamente las páginas de este libro.

I. INTRODUCCIÓN La internacionalización es, con toda probabilidad, el rasgo, que por sus múltiples exteriorizaciones y consecuencias, identifica en mayor medida a la sociedad actual. Esta característica se proyecta sobre todos las dimensiones de nuestra vida, tanto individuales como colectivas, y tiene repercusiones sobre el contenido de las distintas ramas del ordenamiento jurídico, incluido el Derecho penal. En el ámbito penal3 la internacionalización presenta distintas manifestaciones, que van desde la protección de intereses de los que son titulares toda la comunidad internacional, hasta la aplicación por razones de utilidad de las normas penales a hechos cometidos mas allá de las fronteras del Estado que las emite, lo que en la mayor parte de los casos pasa por la colaboración que un Estado preste a otro para poder aplicar su legislación.

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Mi tesis doctoral fue sobre El movimiento de política criminal tendente a la unificación legislativa. Su desarrollo hasta 1939, Madrid 1976. La primera parte fue publicada bajo el título: La evolución del Derecho penal contemporáneo y la Unión Internacional de Derecho Penal, Salamanca 1982. Puede accederse al texto completo de la tesis, en www.cienciaspenales.net/biblioteca. Con carácter general sobre la internacionalización del Derecho penal puede consultarse, WERLE: Tratado de Derecho penal internacional, trad. Díaz Pita y otros, Valencia 2005.


Acerca de la Internacionalización del Derecho Penal

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Por otra parte, la actual internacionalización que la vida política ha experimentado desde el fin de la Segunda Guerra Mundial, con la creación de distintas instituciones de carácter mundial o regional, favorece y posibilita la cooperación de los Estados en materia penal e incluso conduce a dar los primeros pasos hacia la creación en determinados espacios regionales de un Derecho penal propio de carácter supranacional.

II. LA INTERNACIONALIZACIÓN DEL DERECHO PENAL. EL DERECHO PENAL INTERNACIONAL, LOS DELITOS INTERNACIONALES 1. Una primera línea de internacionalización está vinculada a la existencia de delitos que por su contenido afectan a valores, como la paz o la integridad de la comunidad internacional, que poseen un significado internacional, y cuya titularidad recae en toda la humanidad. Al tener este contenido estos delitos internacionales, demandan una respuesta penal y procesal inmediata y fundada en el Derecho internacional, que se diferencia de la que se sigue con carácter general por los ordenamientos para proteger intereses cuyo mantenimiento tiene únicamente una dimensión nacional. A título de ejemplo, la existencia de una respuesta frente al delito de genocidio interesa a toda la humanidad, mientras que la respuesta frente a un asesinato interesa al país en el que se produce. La relevancia penal de estas conductas constituye el contenido de lo que se conoce como Derecho penal internacional pues la legitimación para la consideración de las mismas como delitos se funda en el carácter de los bienes jurídicos a los que van referidos, que afectan a toda la humanidad y que se exterioriza en las normas de Derecho Internacional4. Al tener esta fuente, el enjuiciamiento de estas conductas aparece como una obligación para los Estados. Se trata de «ius cogens»5, es

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Sobre el concepto de Derecho penal internacional. WERLE, Tratado de Derecho penal internacional, cit., pág. 76. OLLÉ SESÉ: La justicia universal para crímenes internacionales, Madrid 2008, pág. 137 y ss. Este término se utiliza para referirse a las normas de Derecho internacional público que no pueden ser quebrantadas por los Estados. Sobre este punto

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