1_9788498769500 by Editorial Tirant Lo Blanch

FUNDAMENTOS DEL SISTEMA PENAL 2ª Edición

Acción Significativa y Derechos Constitucionales

TOMÁS S. V IVES ANTÓN Catedrático Emérito de Derecho Penal Universidad de Valencia Vicepresidente Emérito del Tribunal Constitucional

Estudio Preliminar de:

M. JIMÉNEZ REDONDO Profesor de Filosofía Universidad de Valencia

tirant lo b anch Valencia, 2011

Copyright ® 2011 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant.com).

TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es DEPOSITO LEGAL: BI - 3022 - 2010 I.S.B.N.: 978-84-9876-950-0 IMPRIME: Gráficas Díaz Tuduri, S.L. MAQUETA: PMc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

Dediqué la 1ª edición de esta obra a mis padres, Salvador (†) y Ana (†); y quiero dedicar esta segunda a mi esposa, Cande, sin cuya entrega y sacrificio permanente ni éste, ni ningún otro de mis trabajos habría sido posible.

Índice Nota Introductoria ....................................................................................................

Prólogo .....................................................................................................................

Prólogo a la 1ª edición, por J. A. BELLOCH JULBE .......................................................

Prólogo del autor a la 1ª edición ................................................................................

ESTUDIO PRELIMINAR M. JIMÉNEZ REDONDO 1. Filósofos y juristas ...................................................................................... 2. Una especie de retorno a HEGEL ................................................................ a) Una cierta ebullición en la teoría del Derecho ...................................... b) La «filosofización» de la teoría sociológica ............................................. c) El positivismo jurídico ............................................................................ d) Una reinterpretación habermasiana de Kelsen ..................................... e) De vuelta a Hegel .................................................................................. f) Una interpretación luhmaniana de Kelsen ........................................... g) Primado de la teoría de la acción............................................................ 3. Teoría de la acción ...................................................................................... 4. La perspectiva de HABERMAS ...................................................................... 5. Facticidad y validez ..................................................................................... 6. Razón y comunicación ............................................................................... 7. «Principio del discurso» y «forma jurídica» ............................................. a) Principio de discurso ............................................................................... b) Forma jurídica ........................................................................................ c) Norma moral y norma jurídica .............................................................. 8. El problema que resuelve el Derecho positivo moderno .......................... 9. Liberales y demócratas ............................................................................... 10. Génesis lógica del sistema de los derechos ................................................

51 54 54 55 56 57 61 63 65 67 74 82 88 92 92 94 99 102 105 109

PRIMERA PARTE ACCIÓN Y NORMA. UNA INVESTIGACIÓN GRAMATICAL Sección Primera LA DOCTRINA EN LA ACCIÓN Capítulo Primero El concepto de acción en la doctrina penal I. El concepto de acción en el derecho penal clásico ....................................

121

ÍNDICE

A) Antecedentes: el concepto ético-jurídico de acción .............................. B) El concepto naturalístico de acción........................................................ 1. Planteamiento del tema .................................................................... 2. Funciones del concepto de acción .................................................... a) Función clasificatoria................................................................... b) Función de coordinación ............................................................. c) Función definitoria ...................................................................... d) Función negativa ......................................................................... 3. El supraconcepto de acción y la concepción causal ......................... a) El supraconcepto de acción ........................................................ b) La concepción causal .................................................................. II. El finalismo ................................................................................................. A) Acción y finalidad .................................................................................. B) Crítica .................................................................................................... 1. La acción final como categoría básica .............................................. 2. La finalidad como elemento de la estructura lógico-objetiva de la acción ............................................................................................... III. El problema de la acción en la actualidad ................................................. A) La doctrina social de la acción ............................................................... 1. Finalidad subjetiva y finalidad objetiva ........................................... 2. Sustrato y sentido ............................................................................. a) El origen del sentido ................................................................... b) La irrelevancia del movimiento corporal ................................... 3. Conclusiones .................................................................................... B) Otras concepciones ................................................................................ 1. La renuncia al supraconcepto de acción .......................................... 2. Las nuevas tentativas ......................................................................... a) El concepto personal de acción .................................................. b) Hacer y omitir ............................................................................. a’) Introducción ......................................................................... b’) La acción positiva como presupuesto de la omisión ............. c’) Lo positivo y lo negativo en la omisión ................................ d’) Omisión y comportamiento .................................................. c) El concepto negativo de acción .................................................. a’) «Evitable no evitación» y posición de garante ..................... b’) La evitabilidad de la diferencia ............................................. IV. Retorno a Hegel .......................................................................................... A) La acción como expresión de sentido .................................................... B) La acción como imputación objetiva .................................................... C) La acción como lesión de la vigencia de la norma ................................ D) Conclusiones ..........................................................................................

121 122 122 123 123 123 123 124 124 124 125 127 127 128 129 129 131 131 131 132 132 133 134 135 136 137 137 140 140 141 142 144 148 149 150 153 153 154 155 156

ÍNDICE

Capítulo Segundo La filosofía de la acción I. Planteamiento del tema .............................................................................. II. El punto de partida: la concepción cartesiana de la mente ...................... A) Formulación ........................................................................................... B) Crítica .................................................................................................... III. Una versión «materialista»: las teorías de la identidad ............................ A) Consideraciones generales ..................................................................... B) La concepción de la mente .................................................................... 1. Conciencia ....................................................................................... 2. Intencionalidad ................................................................................ 3. Subjetividad ..................................................................................... 4. Causación ......................................................................................... C) La teoría de la acción ............................................................................. 1. El concepto de acción ...................................................................... 2. La intención ..................................................................................... 3. El «background» de la intencionalidad ........................................... D) Una evaluación «prima facie» ............................................................... IV. Funcionalismo ............................................................................................. A) El funcionalismo psicológico ................................................................. 1. La concepción de la mente .............................................................. 2. La teoría de la acción ....................................................................... 3. A modo de balance .......................................................................... B) El funcionalismo sociológico ................................................................. 1. Introducción ..................................................................................... 2. Acción y sistema en Parsons ............................................................ a) El concepto voluntarista de acción ............................................ b) De la acción al sistema ............................................................... 3. Sistema y acción en Luhmann ......................................................... a) La evolución de la idea de sistema ............................................... b) Función, causalidad y acción ...................................................... c) Acción y finalidad ...................................................................... d) Conclusión ................................................................................... V. Crítica del funcionalismo psicológico ........................................................ A) El mentalismo ........................................................................................ 1. La crítica de Putnam ........................................................................ a) El «holismo» del significado ....................................................... b) El carácter contextual e interactivo del significado ................... c) La historicidad del significado .................................................... 2. Apogeo y crisis del mentalismo ........................................................ a) El problema de la interpretación ................................................ b) La autoridad de la primera persona ............................................ B) La concepción causal de la conducta .....................................................

161 163 163 166 169 170 170 171 171 171 172 172 172 173 173 173 175 175 177 177 179 180 180 181 181 183 184 184 186 187 187 188 188 188 189 190 190 191 193 194 196

ÍNDICE

1. El cientifismo: la teoría de la decisión .............................................. 2. Cientifismo y monismo anómalo ..................................................... a) Lo físico y lo mental ................................................................... b) Causalidad y acción .................................................................... VI. Del funcionalismo sociológico a la teoría de la acción comunicativa ...... A) Crítica del funcionalismo sociológico ................................................... B) La tradición «idealista» .......................................................................... C) El giro lingüístico: de Winch a Habermas ............................................. 1. La impronta de Wittgenstein: P. Winch .......................................... a) Sociología y Filosofía .................................................................. b) Lenguaje y acción ....................................................................... 2. ¿Más allá de Wittgenstein?: J. Habermas ......................................... a) Acción y lenguaje ....................................................................... b) La teoría de la acción comunicativa ........................................... a’) El punto de partida ................................................................ b’) El concepto de acción ........................................................... c’) Acción y ciencia social ......................................................... VII. Conclusiones ...............................................................................................

196 198 199 200 200 200 203 205 205 205 206 208 208 209 209 210 211 212

Sección Segunda LA CONCEPCIÓN SIGNIFICATIVA DE LA ACCIÓN Y LAS CATEGORÍAS BÁSICAS DEL SISTEMA PENAL Capítulo Tercero La concepción significativa de la acción I. Resumen y propuesta ................................................................................. A) Recapitulación ....................................................................................... B) Una tesis alternativa: la concepción significativa de la acción ............. II. Acción y sentido ......................................................................................... A) Concepciones del significado ................................................................. B) La apariencia de acción ......................................................................... C) El papel de las reglas .............................................................................. III. Intencionalidad ........................................................................................... A) Acción e intención ................................................................................ B) La gramática de «intención» ................................................................. 1. Intencionalidad e intención ............................................................. 2. Intención, deseo y propósito ............................................................ C) Voluntariedad e intención ..................................................................... D) Dolo ........................................................................................................ E) Omisión e imprudencia .......................................................................... 1. Omisión ............................................................................................ 2. Imprudencia ..................................................................................... F) La objetivación de la acción .................................................................. IV. El tipo de acción .........................................................................................

219 219 221 224 224 227 229 232 232 238 238 240 244 248 256 256 258 259 263

ÍNDICE

A) Cuestiones previas ................................................................................. 1. La equivocidad de los enunciados «psicológicos» ............................ 2. Los elementos subjetivos .................................................................. B) La función dogmática del tipo de acción ............................................... 1. Acción y tipo de acción ................................................................... 2. Tipo de acción y figura rectora ......................................................... a) La propuesta de Beling ............................................................... b) Crítica ......................................................................................... 3. «Tatbestand», tipo de acción y tipo de injusto (Unrechtstypus) .... a) Las sistemáticas neoclásicas ........................................................ b) La dogmática posterior ............................................................... C) El contenido del tipo de acción ............................................................. 1. Introducción ..................................................................................... 2. Lo objetivo y lo subjetivo ................................................................. 3. La exigencia de una acción .............................................................. 4. Otros problemas ...............................................................................

263 263 267 272 272 274 274 276 280 280 284 286 286 287 289 291

Capítulo Cuarto Causalidad I. El punto de partida: la causalidad en Hume y Russell ............................. A) Introducción .......................................................................................... B) La causalidad no es una ley lógica ......................................................... C) La causalidad no es una cualidad del objeto sino un hábito de la mente ............................................................................................................ D) La causalidad no es una ley científica .................................................... II. Wittgenstein sobre la causalidad ................................................................ A) Introducción .......................................................................................... B) La filosofía de la primera época .............................................................. 1. Planteamiento general ..................................................................... 2. La causalidad y las leyes de la naturaleza ......................................... 3. Conclusiones .................................................................................... a) Sentido de la ley causal .............................................................. b) Sentido de las oraciones causales singulares ............................... C) La filosofía de la segunda época ............................................................. 1. Continuidad y cambio ...................................................................... 2. Acción y causalidad ......................................................................... a) Querer y deseo ............................................................................ b) Acción y resultado ...................................................................... a’) Saber y certeza ....................................................................... b’) Relación externa y relación interna ..................................... III. Causalidad y sistema penal ......................................................................... A) Los orígenes de la ilusión causal ............................................................ B) La doctrina de la imputación objetiva ................................................... C) Conclusiones ..........................................................................................

295 295 295 297 298 300 300 301 301 302 304 304 305 306 306 307 307 309 309 311 312 312 315 320

ÍNDICE

Capítulo Quinto Libertad y acción I. Introducción ............................................................................................... II. Argumentos sobre la libertad ..................................................................... A) El argumento conceptual ....................................................................... B) El argumento lingüístico ........................................................................ 1. Delimitación ..................................................................................... 2. Lenguaje y libertad ........................................................................... 3. Conclusiones .................................................................................... C) Compatibilismo ...................................................................................... 1. Los dos mundos ................................................................................ 2. Determinismo débil .......................................................................... 3. Las dos imágenes del mundo ............................................................ D) Los problemas de Davidson ................................................................... 1. Razones y causas ............................................................................... 2. La «fuerza» de la razón ..................................................................... III. Cortar el nudo ............................................................................................. A) La afirmación de la libertad ................................................................... B) Conclusiones ..........................................................................................

325 327 327 328 329 330 332 333 333 334 335 337 337 339 342 342 344

Sección Tercera LA DOCTRINA DE LA NORMA Capítulo Sexto Norma y gramática I. ¿Qué es una norma penal? ......................................................................... II. “Teoría” de la acción y “teoría” de la norma ...........................................

351 354

Capítulo Séptimo El positivismo analítico I. La primera forma del positivismo analítico: la doctrina del mandato ..... A) Introducción .......................................................................................... B) La insuficiencia del modelo del mandato .............................................. 1. Las normas jurídicas como órdenes coercitivas ................................ a) El punto de partida: la situación del asaltante ........................... b) El «modelo simple» .................................................................... 2. La crítica de Hart ............................................................................. C) La inviabilidad de la teoría del mandato ............................................... 1. La posición de Bentham ................................................................... 2. Crítica ............................................................................................... a) El punto de partida ..................................................................... b) Voluntad, imperativo y descripción ...........................................

359 359 361 361 361 361 363 365 365 366 366 368

ÍNDICE

D) La incongruencia de la teoría del mandato ........................................... II. La doctrina de los imperativos independientes ........................................ A) El dilema de Hart ................................................................................... 1. Dos clases de imperativos jurídicos .................................................. 2. Imperativos incondicionados ........................................................... B) Derecho y moral: la solución aparente .................................................. 1. Dos sentidos de «moral» .................................................................. 2. El concepto del Derecho .................................................................. a) La distinción conceptual entre moral y derecho ........................ a’) Formulación .......................................................................... b’) Consecuencias ....................................................................... b) La imperatividad de las normas jurídicas ................................... a’) Punto de vista interno y punto de vista externo .................. b’) Imperatividad y validez normativa: la regla de reconocimiento ........................................................................................... 3. La naturaleza del imperativo jurídico ............................................... C) Crítica .................................................................................................... 1. Introducción ...................................................................................... 2. Sobre bien, deber y valor .................................................................. 3. Searle y Hart sobre la imperatividad ................................................ a) Searle y la falacia naturalista ...................................................... b) Hart y el reduccionismo ............................................................. D) Derecho y moral: la posición complementaria ...................................... 1. El contenido mínimo de justicia ...................................................... 2. Moralidad y eficiencia ...................................................................... III. Valor y mandato en la dogmática penal clásica ......................................... A) Imperativismo continental y jurisprudencia analítica ........................... B) El sedicente imperativismo penal .......................................................... C) La quiebra del sistema clásico ................................................................ 1. ¿Dos dimensiones de la ilicitud? ....................................................... 2. Un intento de respuesta ................................................................... 3. Los presupuestos semánticos del positivismo legal .......................... IV. La insuficiencia gramatical del positivismo analítico ............................... A) La concepción positivista del significado .............................................. B) La semántica de Hart ........................................................................... 1. La actitud objetivista ........................................................................ 2. La actitud formalista ......................................................................... 3. El olvido de la pragmática ................................................................ 4. Cientifismo .......................................................................................

15 368 370 370 370 371 372 372 374 374 374 375 375 375 376 378 381 381 382 384 384 387 388 388 389 391 391 393 397 397 398 400 402 402 403 404 407 409 413

Capítulo Octavo De las dogmáticas «causalistas» al funcionalismo I. El sistema de Franz V. Liszt ....................................................................... II. Las dogmáticas neokantianas .....................................................................

417 419

ÍNDICE

A) La evolución de la jurisprudencia de intereses ...................................... B) El nacimiento de la filosofía de los valores ............................................ C) La concepción de la norma en los sistemas neokantianos .................... 1. Las normas de cultura ....................................................................... 2. El causalismo .................................................................................... 3. Conclusiones .................................................................................... III. Neokantismo y finalismo ........................................................................... A) El cambio en la doctrina de la acción .................................................... B) El cambio en la concepción del injusto ................................................. IV. Finalismo y teleología .................................................................................

420 423 425 425 427 429 431 431 433 435

Capítulo Noveno Las dogmáticas funcionalistas I. Funcionalismo sociológico y funcionalismo penal .................................... A) Funcionalismo sociológico ..................................................................... B) Funcionalismo penal .............................................................................. II. La concepción de la norma en el funcionalismo teleológico .................... A) El programa metódico ............................................................................ B) Concepto material de injusto, tipo y culpabilidad ................................ C) Conclusiones .......................................................................................... III. La concepción de la norma en el funcionalismo estratégico .................... A) La infracción de la norma ...................................................................... B) La prevención general positiva .............................................................. IV. La insuficiencia epistemológica del funcionalismo ................................... A) La incongruencia gramatical del funcionalismo teleológico ................. B) El reduccionismo epistemológico del funcionalismo estratégico ..........

441 441 442 446 446 447 449 450 450 452 455 455 457

Capítulo Décimo Significado y norma jurídica I. El laberinto escéptico ................................................................................. A) El círculo sistémico ................................................................................ B) El camino de Wittgenstein .................................................................... C) Escepticismo y giro lingüístico ............................................................... 1. El problema del solipsismo ............................................................... 2. El problema del relativismo .............................................................. 3. El problema de la circularidad .......................................................... II. Teoría y praxis ............................................................................................ A) Significado y razón ................................................................................. B) Significado y norma jurídica .................................................................. 1. Criterios de sustitución .................................................................... 2. ¿Qué significa «deber»? .................................................................... a) El punto de partida ..................................................................... b) La gramática de los juicios éticos ...............................................

463 463 464 467 467 468 469 471 471 475 475 477 477 479

ÍNDICE

c) El criterio de determinación de lo correcto ................................ III. Conclusiones ............................................................................................... A) Recapitulación ....................................................................................... B) Acción, norma y sistema ........................................................................ C) Las pretensiones de validez de la norma penal ...................................... 1. La pretensión de relevancia ............................................................. 2. La pretensión de ilicitud .................................................................. 3. La pretensión de reproche ................................................................ 4. La pretensión de necesidad de pena ................................................. D) El porvernir de la dogmática ..................................................................

17 481 484 484 487 491 491 492 494 495 495

SEGUNDA PARTE ACCIÓN SIGNIFICATIVA, PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES Y SISTEMA PENAL Sección Cuarta LA CONCEPCIÓN SIGNIFICATIVA DE LA ACCIÓN REVISITADA Capítulo Undécimo Presupuestos metadogmáticos de la concepción significativa de la acción I. Introducción ............................................................................................... II. La impronta de Wittgenstein ..................................................................... A) El «retorno» de Wittgenstein ................................................................ B) La «recepción» de Wittgenstein ............................................................ C) La «superación» de Wittgenstein .......................................................... 1. La «pragmática universal» ............................................................... 2. La «teoría» de la acción comunicativa ............................................ a) Concepción objetiva o subjetiva de la acción ............................ b) Prioridad de la acción y del lenguaje vs. prioridad del sistema social ........................................................................................... c) Consideraciones conclusivas ...................................................... III. Del pensamiento de Wittgenstein a la concepción significativa de la acción .............................................................................................................. A) El «positivismo» de Wittgenstein .......................................................... 1. Planteamiento del tema ................................................................... 2. ¿Una autoridad inapelable? .............................................................. 3. La renuncia a la teoría ...................................................................... B) Lenguaje y razón .................................................................................... 1. Sobre la posibilidad del discurso racional ........................................ 2. El puesto de la razón en la ética ....................................................... 3. La debilidad de la razón ....................................................................

503 505 505 507 511 511 513 513 515 517 519 519 519 520 524 527 527 531 534

ÍNDICE

4. Recapitulación ................................................................................. IV. Notas adicionales sobre la concepción significativa de la acción ............. A) Acción significativa y acción comunicativa .......................................... B) Acción significativa y acción expresiva ................................................. C) Las aporías de la concepción significativa de la acción ......................... 1. El problema básico ........................................................................... 2. El problema derivado ....................................................................... D) El «problema» de Hegel ......................................................................... E) La miseria de la teoría ............................................................................ 1. Método ............................................................................................. 2. Sistema .............................................................................................

536 537 537 540 542 542 544 545 548 549 550

Capítulo Decimosegundo Acción, lenguaje y sentido: sobre la profundidad una diferencia superficial I. Planteamiento del tema .............................................................................. A) Introducción .......................................................................................... B) Observaciones preliminares sobre funcionalismo sistémico y derecho penal ....................................................................................................... II. De la diferencia entre acción y omisión .................................................... III. Los fundamentos metodológicos de la posición de Jakobs ....................... A) Lenguaje y sentido ................................................................................. B) Acción e imputación ............................................................................. C) Jakobs y Luhmann .................................................................................. IV. Sobre el trasfondo del sistema normativo ................................................. A) Norma y deber ........................................................................................ B) El sinalagma básico ................................................................................ V. La doctrina penal como ciencia ................................................................. VI. Conclusiones ...............................................................................................

555 555 556 561 566 556 568 570 572 572 574 576 578

Capítulo Decimotercero Acción significativa y comisión por omisión I. Introducción ............................................................................................... II. La comisión por omisión como problema dogmático ................................ A) Las paradojas de la comisión por omisión .............................................. 1. La paradoja de von Liszt ................................................................... 2. La paradoja de Binding .................................................................... 3. Las paradojas de Radbruch ............................................................... B) Dogmática y lenguaje ............................................................................. 1. Recapitulación ................................................................................. 2. La debilidad de los conceptos jurídicos ............................................ 3. La concepción cartesiana del lenguaje ............................................. 4. El giro pragmático ............................................................................

583 584 584 584 586 588 589 589 591 593 598

ÍNDICE

C) El significado de acción de la comisión por omisión ............................. III. Exégesis del artículo 11 del código penal .................................................. A) El punto de partida: los presupuestos de la interpretación .................... 1. Los presupuestos constitucionales: el principio de legalidad ........... 2. Los presupuestos metodológicos: una nueva sencillez ..................... B) Naturaleza del precepto ......................................................................... C) Ámbito de aplicación ............................................................................ D) El inciso primero del artículo 11: criterios determinantes de la punibilidad ........................................................................................................ 1. El deber especial ............................................................................... 2. La equivalencia según el sentido del texto de la Ley ....................... E) El inciso segundo del artículo 11 ........................................................... 1. La específica obligación legal o contractual de actuar ..................... 2. El actuar precedente ......................................................................... IV. A modo de conclusión ................................................................................

19 601 606 606 606 608 609 610 612 613 614 615 616 617 618

Capítulo Decimocuarto Reexamen del dolo I. Introducción ............................................................................................... A) Consideraciones previas ......................................................................... B) Sobre los llamados «elementos» del dolo .............................................. II. El saber ........................................................................................................ A) El saber como proceso mental ................................................................ 1. ¿Qué significa pensar? ....................................................................... 2. Signos y pensamientos ..................................................................... B) El significado como uso: seguir una regla ............................................... 1. Pensamiento y uso del lenguaje ....................................................... 2. Usos prohibidos ................................................................................ 3. Lenguaje y sistema ............................................................................ C) El carácter público del saber .................................................................. 1. El uso de los verbos psicológicos ...................................................... 2. ¿Qué significa saber? ......................................................................... 3. El ojo de la mente ............................................................................. III. El querer ...................................................................................................... A) Sobre lo interno y lo externo ................................................................. B) ¿Qué es una acción voluntaria? .............................................................. 1. Una hipótesis previa ......................................................................... 2. Sobre voluntariedad e involuntariedad ............................................ a) La paradoja de la voluntad ......................................................... b) La tesis de Ryle ........................................................................... c) Los análisis de Austin y Cavell ................................................... d) De la voluntariedad a la intención ............................................. C) Intención y querer .................................................................................. 1. ¿Hay una intención natural? ............................................................

623 623 625 626 627 627 629 632 632 634 637 638 638 640 641 643 643 645 645 647 647 648 649 650 652 652

ÍNDICE

2. El carácter público de la intención .................................................. 3. El querer ........................................................................................... IV. A modo de conclusión ................................................................................

654 655 656

Sección Quinta LA CONSTITUCIÓN COMO CLAVE DE BÓVEDA DEL SISTEMA JURÍDICO Capítulo Decimoquinto Reivindicación del Estado Constitucional I. El cambio en la función de la Ley penal ................................................... A) Introducción .......................................................................................... B) La concepción clásica de la Ley y las razones del cambio ..................... C) La degradación de los presupuestos de la teoría clásica ......................... D) El impacto de las constituciones normativas ......................................... E) La repercusión del cambio sobre la Ley penal ....................................... 1. La huida al Derecho penal ............................................................... 2. La pugna de principios ..................................................................... 3. La «flexibilidad» de la interpretación .............................................. F) Recapitulación y conclusiones ............................................................... II. El abuso del Derecho penal ........................................................................ A) ¿La hora de las reformas? ........................................................................ B) La respuesta de Klaus Günther .............................................................. 1. Una confusión conceptual ............................................................... 2. Libertad y seguridad ......................................................................... III. Defensa de un pedazo de papel .................................................................. A) Introducción .......................................................................................... B) La ciudad secular .................................................................................... C) Estado y racionalidad ............................................................................. D) Estado y dignidad del hombre ................................................................ IV. A modo de conclusión: los derechos constitucionales como refugio ......

663 663 663 664 665 667 667 668 669 670 673 673 675 675 677 679 679 680 682 685 687

Capítulo Decimosexto El ius puniendi y sus límites constitucionales I. Planteamiento del problema ....................................................................... II. El punto de partida. Presunción de inocencia, valoración de la prueba y prohibición de conocer de los hechos ........................................................ A) El debate inicial ..................................................................................... B) La evolución posterior ........................................................................... C) Perspectivas de futuro ............................................................................ III. Cuestión de legalidad y principio de legalidad .......................................... A) Legalidad y constitucionalidad .............................................................. B) El principio constitucional de legalidad ................................................

691 695 695 703 710 711 711 713

ÍNDICE

IV. Legalidad y prescripción ............................................................................. V. Conclusiones ...............................................................................................

21 719 722

Capítulo Decimoséptimo Principio de legalidad, interpretación de la Ley y dogmática penal I. Introducción ............................................................................................... A) El principio de legalidad como punto de partida ................................... B) Legalidad y determinación del sentido .................................................. C) El problema de la interpretación ........................................................... II. Las dogmáticas causalistas ......................................................................... A) Positivismo y dogmática ........................................................................ B) Apoteosis de la causalidad ..................................................................... C) el problema del significado lingüístico ................................................... D) La desentronización de la causalidad y sus límites ................................. E) Reflexiones ulteriores ............................................................................. III. El finalismo ................................................................................................. A) El turno de la voluntad .......................................................................... B) La hora de la tentativa ........................................................................... C) Unas gotas de gramática ........................................................................ D) Acción e intención ................................................................................ E) Descripción y adscripción ...................................................................... F) La herencia del finalismo ....................................................................... IV. Las dogmáticas post-finalistas .................................................................... A) La crisis de la tipicidad ........................................................................... B) La decadencia del formalismo ................................................................ V. Mirar de otro modo: la concepción significativa de la acción .................. A) Forma y materia: la ilusión conceptual .................................................. B) Concepto, definición y sentido .............................................................. C) La concepción significativa de la acción y sus consecuencias dogmáticas ........................................................................................................... VI. Addenda: diez tesis sobre el problema de la autoría .................................

725 725 730 733 736 736 739 740 743 744 746 746 750 753 755 757 760 764 764 766 771 771 775 778 782

Capítulo Decimooctavo Sistema democrático y concepciones del bien jurídico I. Derecho, moral y bien jurídico .................................................................. A) Introducción: bien jurídico y moralidad ................................................ B) La situación constitucional española ..................................................... C) Sobre las remisiones del derecho a la moral: significado y validez ........ D) El bien jurídico como límite al castigo de la inmoralidad ..................... 1. Presupuestos ..................................................................................... 2. ¿Qué es un sistema democrático? ..................................................... 3. El resurgimiento de la idea de bien jurídico ..................................... II. Apología del delito, principio de ofensividad y libertad de expresión .....

799 799 801 803 807 807 808 812 814

ÍNDICE

A) Un fantasma recorre el Derecho penal de la Democracia ..................... B) El castigo de la apología del delito en el Código penal de 1995 ........... C) Apología del delito y principio de ofensividad ...................................... D) Apología del delito y libertad de expresión ........................................... E) Una consecuencia dogmática: la concepción procedimental del bien jurídico ...................................................................................................

814 817 820 823 826

Capítulo Decimonoveno El principio de culpabilidad I. Introducción ............................................................................................... II. El determinismo .......................................................................................... A) El determinismo físico ............................................................................ B) El determinismo lógico .......................................................................... C) Problemas gramaticales del determinismo lógico .................................. III. La prueba de la libertad .............................................................................. A) El indeterminismo .................................................................................. B) Excurso: sobre la certeza ........................................................................ C) Un problema mal planteado .................................................................. IV. Prisioneros de un dilema ............................................................................ A) Culpabilidad como límite. La propuesta de Roxin ................................ B) Culpabilidad y capacidad de motivación normal .................................. C) Culpabilidad jurídica ............................................................................. V. La «disolución» del dilema: reformulaciones de la culpabilidad ............. A) Culpabilidad sin reproche ...................................................................... B) Culpabilidad finalista ............................................................................. VI. «Beyond all reasonable doubt» .................................................................. VII. A modo de conclusión ................................................................................ A) Culpabilidad y proceso ........................................................................... B) Culpabilidad sin resentimiento ..............................................................

835 837 838 839 842 846 846 848 850 852 852 854 855 858 858 861 863 867 867 868

Capítulo Vigésimo El proceso penal de la presunción de inocencia I. Consideraciones generales ......................................................................... A) El punto de partida: el proceso penal de la verdad material .................. B) ¿Qué es la verdad? .................................................................................. C) Verdad y poder ....................................................................................... D) La presunción de inocencia como fulcro del proceso penal .................. 1. Introducción ..................................................................................... 2. La presunción de inocencia como regla de juicio ............................ 3. La presunción de inocencia como principio estructural del proceso penal ................................................................................................. II. Presunción de inocencia y jurado .............................................................. A) La función de garantía del jurado ..........................................................

873 873 876 878 880 880 884 886 889 889