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PRINCIPIOS DE DERECHO Y POLÍTICA PENITENCIARIA EUROPEA PENOLOGÍA Y DERECHOS HUMANOS Dirk Van Zyl Smit Sonja Snacken

Prólogo

Luis Arroyo Zapatero José Luis de la Cuesta Coordinador de la edición en español

Antonio Muñoz Aunión

Valencia, 2013


Copyright ® 2013 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant.com).

Título original: Principles of european prison law and policy. Penology and Human rights. Oxford University Press 2009 Traducción y notas de derecho español: Ana Isabel Pérez Machío Isabel Germán Mancebo Francisco Javier de León Villalba Beatriz López Lorca Antonio Muñoz Aunión, que ha sido además, coordinador de la versión en español

© Dirk Van Zyl Smit Sonja Snacken

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es DEPÓSITO LEGAL: V-502-2013 I.S.B.N.: 978-84-9033-065-4 MAQUETA: PMc Media Si tiene alguna queja o sugerencia envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia por favor lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.


A Constantijn Kelk y Christian Eliaerts quienes nos llevaron a conocer la relevancia de los derechos de los presos. A Jan y Nicola A Manon Nuestros respectivos hijos

Dedicamos esta edición en lengua española a dos ilustres penitenciaristas en lengua hispana Carlos GarcíaValdés y Sergio García Ramírez


Agradecimientos Para ambos autores este libro es la culminación de un interés que se ha venido desarrollando durante muchos años sobre la dimensión europea de la política y la legislación penitenciaria. Nuestra colaboración se origina en el Seminario sobre Derecho y política penitenciaria comparada organizado por Frieder Dünkel en Buchenbach en septiembre de 1989. A través de posteriores reuniones del grupo y conferencias y seminarios de Derecho comparado durante las últimas dos décadas nos hemos beneficiado ampliamente del conocimiento y claridad de ideas de Frieder y de varios colegas del resto de Europa. En particular, deseamos reconocer nuestra deuda intelectual con Costantin Kelk de la Universidad de Utrecht y Christian Elianerts de la Universidad Libre de Bruselas cuyos precursores trabajos sobre la teoría de los derechos de los reclusos, ampliados con teorías de penología y de derechos humanos, han modelado nuestra línea de pensamiento. Nuestra relación con el Consejo de Europa ha sido fuente directa de inspiración a nivel europeo. Los miembros del Consejo de Cooperación Penológica del que Sonja Snacken ha sido miembro desde 2001 y presidenta desde 2006, y en el que Dirk van Zyl Smit ha sido consejero experto de 2004 a 2008, nos desafiaron a desarrollar nuestras ideas en políticas penitenciarias que pudieran ser aplicadas en la práctica en toda Europa. Por cuanto a Sonja Snacken, su trabajo desde 1994 como experta en el Comité Europeo para la Prevención de la Tortura (CPT) ha sido especialmente inspirador y la ha llevado a varios lugares de detención de toda Europa. Para Dirk van Zyl Smit, porque colaboró con Andrew Coyle y Gerard de Jonge en los proyectos de lo que se convertiría en las Reglas Europeas de prisiones 2006 y que fue una excelente oportunidad para intentar convertir los principios en recomendaciones de una política clara en la materia. Dirk van Zyl Smit desea agradecer la ayuda que han ofrecido varias personas para el desarrollo de este libro. Christine Morgenstern, Nicola Padfield y Paul Roberts compartieron sus ideas con nosotros y leyeron partes de nuestro manuscrito. El apoyo técnico y de investigación inconmensurable prestado por Ricky Röntsch en Ciudad del Cabo y por Gearoid Ó Quinn, Melissa Sharp y Sophia Soares en Nottingham. De manera más indirecta, Sonja Snacken desea reconocer el efecto estimulante que tuvieron las numerosas discusiones críticas que se realizaron con colegas sobre el asunto de los derechos de reclusos cuando se preparó la primera ley belga de Prisiones. Quiere agradecer, muy especialmente, a Lieven DuPont, Presidente de la


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Comisión de Redacción por sus conocimientos y su entusiasmo infatigable, y a Phillipe Mary, Dan Kaminski y Yves Cartuyvels por sus inspiradores argumentos críticos. A Françoise Tulkens, Nils Jareborg y Andrew von Hirsh que fueron de gran ayuda y la obligaron a exponer sus ideas con mayor claridad, y se muestra agradecida asimismo con amigos y colegas como Kristel Beyens y Hilde Tubex, por una colaboración que viene de lejos en la investigación de aspectos sobre instituciones penitenciarias y medidas de castigo, y a su familia y amigos, tanto dentro como fuera del Departamento de Criminología de la Universidad Libre de Bruselas quienes la ayudaron a la hora de encontrar tiempo, espacio, y energías para finalizar este trabajo. Sonja Snacken desea manifestar su agradecimiento por la financiación recibida para la realización de este proyecto a la Fundación Nacional de Ciencias de Flandes. Dick van Zyl desea reconocer la generosidad de la Facultad de Derecho de la Universidad de Nottingham por concederle el disfrute de un permiso sabático durante el primer semestre de 2007 y al Consejo de Investigación de Artes y Humanidades (AHRC) que financió este permiso de investigación entre octubre de 2007 y enero de 2008 que le permitió terminar con su parte de redacción. Sonja Snacken Oostduinkerke y La Faurie Dirk van Zyl Smit Notthingham Octubre de 2008


Prólogo El más importante reto del ciclo de la globalización es el de la defensa de los derechos humanos y de la dignidad de las personas sometidas a los cambios que la libre circulación de mercancías y capitales comporta, sin que además se llegue a liberar la de las personas. En la historia moderna de la humanidad los derechos y la dignidad se proclaman en las normas fundamentales, pero es ya desde la lucha contra el Antiguo Régimen donde se comprueba que el grado de protección que una sociedad otorga a los derechos y a la dignidad de la persona, precisamente, se mide del trato que esa sociedad da a quienes priva de libertad por la comisión de delitos. En la esfera internacional contemporánea conviene recordar que el primer gran instrumento que elabora Naciones Unidas en materia penal tras la declaración de los principios de Nuremberg fueron las reglas mínimas del tratamiento de los reclusos, que se adoptaron en el primer Congreso de prevención del crimen y tratamiento de delincuentes en Ginebra en 1955. Precisamente en esta edición en lengua española procede recordar que el responsable máximo de dicho congreso fue Don Manuel López-Rey y Arrojo, catedrático de Derecho penal de la Escuela de Don Luis Jiménez de Asúa, quien tras su exilio en Chile y Bolivia pasó a dirigir la rama de defensa social en Naciones Unidas en Nueva York. También es muy digno de recordar que para estudiar las condiciones de la mujer en prisión a lo largo del mundo Don Manuel llamó a Victoria Kent, quien fue la primera mujer Directora General en un Gobierno en España, precisamente de las Instituciones penitenciarias, con el primer gobierno de la República española, cargo en el que realizó la más profunda reforma del sistema penitenciario español hasta el que tuvo lugar tras la Constitución en 1978, de la mano del más importante penitenciarista español contemporáneo, Carlos García Valdés, catedrático, abogado y dignísimo servidor público que tuvo el valor de asumir el cargo de Director General tras enterrar a su predecesor a consecuencia de un atentado terrorista. Victoria Kent, tras cuatro años de clandestinidad en el Paris de la ocupación alemana, resucitó en Méjico donde le fue encargada la fundación de la primera escuela de Capacitación Penitenciaria, como muy bien ha escrito y detallado el gran penitenciarista mejicano Antonio Sánchez Galindo. El primer gran espacio regional armonizado por una declaración internacional de Derecho civiles y amparada por un tribunal legitimado para controlar su cumplimiento por parte de los Estados miembros ha sido el Consejo de Europa. La organización fundada por el Tratado de Londres en 1949 se redu-


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cía en aquel tiempo a un limitado número de países, pero hoy es una organización que supera ampliamente el espacio de la Unión Europea y define una Europa que alcanza de Lisboa a Vladivostok y desde Finlandia a Turquía.Todos estos países están hoy sometidos a los principios y reglas de la Convención europea de derechos humanos y a las sentencias del Tribunal de Estrasburgo. Todo ello en términos similares a los países americanos que forman parte de la Convención interamericana de Derechos Humanos y su Comisión y Corte Interamericana de San José de Costa Rica, que ha producido más innovación y progreso jurídico en Iberoamérica que cualquier otro texto jurídico, con gran participación de quien fuera largos años magistrado y presidente Don Sergio García Ramírez, Catedrático de la Universidad Nacional Autónoma de México, y de su Instituto de Investigaciones Jurídicas, Fiscal General de la República, director del Palacio Negro de Lecumberri de Ciudad de México hasta que logro su cierre, y lo que nos toca más en este libro. El Consejo de Europa adopto ya en 1976 una primera Recomendación y los largos años de elaboración jurisprudencial por parte del tribunal de Estrasburgo han dado lugar a una armonización de los principios que rigen la legislación y la administración penitenciaria desde el prisma de los derechos de la persona privada de libertad, muy renovada en una Recomendación de 2006 que han llevado hoy a disponer de unas verdaderas Reglas penitenciarias europeas. Ningún país ha llegado al final de la historia del cumplimiento de un derecho penitenciario avanzado y, por otra parte, el estado de la cuestión en cada país, tanto en la leyes, como en la tutela judicial, como en la realidad del sistema penitenciario y las condiciones de encierro que dominan son muy desiguales, lo que tiene que ver con el modo y las condiciones de acceso de cada país a la democracia. Nuestros Autores han construido con y sobre la jurisprudencia del Tribunal de Estrasburgo en materia penitenciaria un detallado sistema de estándares excelentemente sistematizados. En la obra se advierte el alto grado de armonización de la regulación jurídica del régimen penitenciario, un proceso de armonización que se produce a través de un órgano jerárquico, de eficacia vertical como es el tribunal europeo, pero cuya composición de magistrados de origen tan plural como países forman parte del Consejo, da lugar a una formación de estándares que son resultado de la hibridación de conceptos y reglas, lo que reclama una vez más la atención sobre el libro dirigido por Mireille Delmás-Marty, “Los caminos de la armonización”, publicado en español en el año 2010.


Prólogo

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La gran contribución del libro que tenemos el gusto de prologar es el análisis sistemático que se lleva a cabo de la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Aun cuando el ámbito penitenciario no fuera de los más sometidos a su intervención en las fases iniciales de funcionamiento del Tribunal, y siendo muchos los casos de inadmisibilidad de las demandas planteadas en este marco, a partir del contenido del artículo 3 de la Convención, directamente o en su relación con otros preceptos de la misma, el TEDH ha ido progresivamente derivando el derecho de los internos a que las condiciones de su internamiento sean dignas y no superen el grado inevitable de sufrimiento inherente al propio hecho de la privación de libertad, así como, v..gr. el deber de los Estados de adopción de las medidas necesarias para proteger la vida, salud e integridad física de las personas detenidas, especialmente en lo relativo a la garantía de unos cuidados médicos apropiados. Pues bien, la metodología seguida por los autores lleva a que el estudio de todas las cuestiones parta de la normativa específica de las Reglas Penitenciarias Europeas, pasando a continuación al análisis del modo en que las reglas específicas son interpretadas no sólo por el TEDH, a través de los casos objeto de enjuiciamiento, sino también por el Comité Europeo de Prevención de la Tortura, con base, en este caso, en los informes derivados de las visitas realizadas por el Comité. La traducción al español va a hacer por todo ello más accesible el contenido ordenado y sistematizado de esta importante jurisprudencia y líneas de interpretación, en modo alguno desconocidas en España y América, pero cuyo interés fundamental se encuentra en que, a través de ellas, se marcan los estándares mínimos que, por lo que se refiere a los derechos humanos de las personas privadas de libertad han de respetarse en todos los países integrados en el Consejo de Europa. Ciertamente, el hecho de que, como sucede en el caso español, la propia Constitución o la legislación penitenciaria contenga en no pocas ocasiones garantías superiores a los mínimos europeos establecidos hace que no siempre su alegación tenga sentido o sea plenamente eficaz. Sin embargo, esto en modo alguno constituye un demérito de una jurisprudencia, como la del TEDH, fundamental para el correcto reconocimiento y aplicación de los derechos proclamados por la Constitución y cuyos dictámenes han acabado siendo citados mucho más allá del ámbito europeo hasta en la jurisdicción más refractaria a las fuentes internacionales como el Tribunal Supremo de los EE.UU.; una jurisprudencia cuyas decisiones no están exentas de controversia, pero cuyo papel resulta reiteradamente destacado tanto por su labor pacificadora y de aclaración de aspectos polémicos, como por su función unificadora, armonizadora y hasta de estímulo para la evolución


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de la interpretación constitucional y la adaptación a los parámetros europeos de aquellos aspectos legislativos, o de tantas prácticas internas, todavía no plenamente respetuosos de los postulados europeos mínimos en materia de derechos humanos. Luis Arroyo Zapatero Presidente de la Société Internationale de Défense Sociale José Luis de la Cuesta Arzamendi Presidente de la Asociación International de Droit Pénal


Índice Agradecimientos................................................................................. 9 Prólogo............................................................................................ 11 Palabras Previas.................................................................................. 23

1. LA HISTORIA DEL DERECHO Y POLÍTICA EUROPEA PENITENCIARIA 1. LA POLÍTICA EUROPEA PENITENCIARIA DESDE LA ILUSTRACIÓN HASTA TIEMPOS RECIENTES.......................................................... 32 2. DERECHOS HUMANOS Y LA COMUNIDAD INTERNACIONAL............. 37 3. LOS DESARROLLOS EN MATERIA DE DERECHOS HUMANOS EN EUROPA......................................................................................... 42 3.1. El cumplimiento del Convenio Europeo de Derechos Humanos en Prisión...................................................................................... 43 3.2. El Comité para la Prevención de la Tortura como fuente alternativa de la política y el derecho penitenciario europeo...................................... 47 3.3. Recomendaciones del Comité de Ministros y otras iniciativas de política penitenciaria del Consejo de Europa.............................................. 53 3.4. Iniciativas en la década de los noventa............................................. 62 4. CONSOLIDACIÓN E INTERACCIÓN................................................ 63 4.1. El creciente papel de la Unión Europea........................................... 65 4.2. Desarrollos en el marco del Consejo de Europa................................. 70 4.2.1. El Comité para la Prevención de la Tortura............................. 70 4.2.2. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos............................ 71 4.2.3. Las nuevas Recomendaciones del Comité de Ministros.............. 75

2. CONTEXTO Y MARCO TEÓRICO 1. EL PROBLEMA DE LAS PRISIONES - UN MARCO PENOLÓGICO PARA LOS DERECHOS DE LOS PRESOS.................................................... 83 1.1. Características de las prisiones como instituciones.............................. 83 1.2. La vida en prisión actualmente..................................................... 88 1.3. Los efectos psicológicos del internamiento....................................... 94 1.3.1. Fase inicial de internamiento.............................................. 95 1.3.2. Los efectos del internamiento de corta duración...................... 97 1.3.3. Efectos del encarcelamiento de larga duración......................... 98 1.4. La interacción entre las prisiones y la sociedad, y las consiguientes características de la población penitenciaria en Europa................................. 104 1.5. El internamiento en los sistemas de justicia penal europeos y las características de la población penitenciaria.................................................. 107 1.6. Las estadísticas penitenciarias y las políticas de internamiento................ 110


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2. LOS DERECHOS HUMANOS EN UN ESTADO CONSTITUCIONAL Y DEMOCRÁTICO Y LOS DERECHOS DE LOS PRESOS.............................. 116 2.1. Los derechos humanos en un estado democrático y constitucional.......... 116 2.2. Los presos como rechtsburger: el encuentro entre la penología y los derechos humanos.......................................................................... 123 3. LOS DERECHOS DE LOS PRESOS Y LA FINALIDAD DE LA PRIVACIÓN DE LIBERTAD.............................................................................. 128 3.1. La complejidad de la finalidad de la privación de libertad como castigo.... 128 3.2. La relativa autonomía de los objetivos de la aplicación y ejecución de las condenas de internamiento......................................................... 133 3.3. La relación de los derechos de los presos con los objetivos de la condena.. 137 3.3.1. La Retribución............................................................... 138 3.3.2. La disuasión.................................................................. 139 3.3.3. La incapacitación............................................................ 140 3.3.4. La rehabilitación/(re)integración social................................. 141 3.4. Los objetivos de la privación de libertad para otras categorías de presos.... 142

3. PRINCIPIOS BÁSICOS 1. LA PENA DE PRISIÓN COMO ÚLTIMA MEDIDA................................ 149 1.1. Características de una política penal reduccionista.............................. 150 1.2. Política penal reduccionista y los estándares europeos de derechos humanos....................................................................................... 151 1.3. La sobrepoblación en las prisiones................................................. 152 1.4. La estrategia de puertas abiertas y la estrategia de puertas cerradas de la política reduccionista................................................................. 152 1.5. Reduccionismo y el Tribunal Europeo de Derechos Humanos................ 155 1.5.1. El artículo 3 del CEDH, la duración de la pena privativa de libertad y la posibilidad de una puesta en libertad anticipada.................. 156 1.5.2. El artículo 5 del CEDH, la duración de la pena privativa de libertad y la posibilidad de una puesta en libertad anticipada.................. 160 1.5.3. Arts. 8-11 y la duración de la pena privativa de libertad............. 162 1.5.4. El artículo 5 del CEDH y la aplicación de sanciones y medidas no privativas de libertad....................................................... 164 2. EL RESPETO A LOS DERECHOS HUMANOS DE LOS RECLUSOS........... 166 3. LA NORMALIZACIÓN DE LOS REGÍMENES PENITENCIARIOS............. 172 3.1. La normalización a nivel individual................................................ 172 3.2. La normalización a nivel colectivo................................................. 173 4. FACILITAR LA INTEGRACIÓN........................................................ 174 5. LA PRISIÓN EN LA SOCIEDAD, LA SOCIEDAD EN LA PRISIÓN............. 179 6. LA IMPORTANCIA DEL PERSONAL DE LA PRISIÓN........................... 181 6.1. Las relaciones entre el personal de la prisión y el interno..................... 181 7. UNA INSPECCIÓN Y SUPERVISIÓN INDEPENDIENTES........................ 188 7.1. Inspecciones gubernamentales internas........................................... 189 7.2. Supervisión interna independiente................................................. 191


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7.3. Supervisión internacional............................................................ 192 7.4. Investigación........................................................................... 195 8. LA NO DISCRIMINACIÓN.............................................................. 196 9. LA APLICACIÓN DE LOS PRINCIPIOS BÁSICOS................................. 199

4. LAS CONDICIONES DE ENCARCELAMIENTO 1. LAS CONDICIONES DE LA DETENCIÓN EN GENERAL....................... 205 2. ALOJAMIENTO............................................................................ 210 2.1. Espacio mínimo....................................................................... 211 2.2. El alojamiento en habitaciones individuales, compartidas y dormitorios.... 216 2.3. Alojamientos separados para grupos diferenciados.............................. 220 2.4. Niños y menores...................................................................... 222 2.5. Necesidades especiales de alojamiento............................................ 223 3. HIGIENE..................................................................................... 224 4. ROPA Y CAMA............................................................................. 228 5. ALIMENTACIÓN.......................................................................... 230 6. SALUD....................................................................................... 233 6.1. El derecho a una asistencia médica adecuada..................................... 235 6.2. Acceso confidencial a profesionales médicos competentes.................... 237 6.3. Una asistencia equivalente........................................................... 241 6.3.1. Las mujeres................................................................... 243 6.3.2. Los extranjeros y las minorías étnicas................................... 244 6.3.3. Los internos de avanzada edad............................................ 245 6.3.4. Internos con problemas de salud mental................................ 246 6.4. La independencia profesional....................................................... 248 6.4.1. La salud y el régimen penitenciario...................................... 250 6.4.2. Salud, seguridad y orden................................................... 251 6.4.3. Salud y puesta en libertad.................................................. 255 6.5. Consentimiento informado......................................................... 257 6.5.1. Exámenes médicos.......................................................... 257 6.5.2. Alimentación forzada....................................................... 258 6.5.3. Ensayos clínicos.............................................................. 264 6.6. Asistencia médica preventiva........................................................ 264 6.6.1. Drogodependencia.......................................................... 265 6.6.2. Las mujeres................................................................... 266 6.6.3. Enfermedades contagiosas................................................. 266 6.6.4. Prevención del suicidio..................................................... 268

5. EL RÉGIMEN PENITENCIARIO 1. EL DERECHO A UN RÉGIMEN PENITENCIARIO ADECUADO.............. 275 1.1. El régimen penitenciario y los tratos inhumanos o degradantes.............. 276 1.2. El régimen penitenciario y los derechos humanos fundamentales............ 277


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2.

3. 4. 5.

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1.3. El régimen penitenciario y reintegración......................................... 278 1.4. Un régimen penitenciario adecuado para todos los reclusos.................. 279 1.4.1. Los detenidos................................................................ 280 1.4.2. Los reclusos de larga duración............................................ 282 1.4.3. Las mujeres................................................................... 284 1.4.4. Los niños...................................................................... 286 1.4.5. Los extranjeros y las minorías étnicas................................... 288 1.4.6. Otras categorías............................................................. 290 EL TRABAJO................................................................................ 290 2.1. ¿Un derecho al trabajo de los reclusos?........................................... 291 2.2. La remuneración del trabajo de los internos..................................... 295 2.3. ¿El deber de trabajar del recluso?.................................................. 298 2.4. La protección de los reclusos que trabajan....................................... 301 LA EDUCACIÓN........................................................................... 304 EL DEPORTE Y EL OCIO................................................................ 311 EL PENSAMIENTO, LA CONCIENCIA Y LA RELIGIÓN......................... 315

6. EL CONTACTO CON EL MUNDO EXTERIOR 1. LA IMPORTANCIA DEL CONTACTO CON EL MUNDO EXTERIOR....... 325 2. LA PREVENCIÓN DEL MALTRATO.................................................. 328 3. EL DERECHO A LA CORRESPONDENCIA Y A OTRAS FORMAS DE COMUNICACIÓN............................................................................. 331 3.1. El derecho a la correspondencia ¿con quién?..................................... 334 3.1.1. La correspondencia con los tribunales................................... 334 3.1.2. La correspondencia con los asesores legales............................ 334 3.1.3. La correspondencia con organismos internacionales.................. 335 3.1.4. La correspondencia con familiares, amigos y otras personas......... 336 3.1.5. El deber positivo de facilitar la correspondencia....................... 337 3.2. La legítima injerencia en la correspondencia..................................... 337 3.2.1. ¿La injerencia es conforme a Derecho?.................................. 338 3.2.2. ¿La injerencia puede tener una finalidad legítima?..................... 340 3.2.3. ¿Es necesaria la injerencia en una sociedad democrática?............. 341 3.3. Otras formas de comunicación..................................................... 343 4. EL DERECHO A LA VIDA FAMILIAR................................................. 346 4.1. El derecho a contraer matrimonio................................................. 348 4.2. El derecho a fundar una familia..................................................... 349 4.3. Los derechos de los padres y de los hijos......................................... 352 4.4. El derecho a las visitas familiares................................................... 355 4.4.1. ¿Quién puede realizar visitas?............................................. 356 4.4.2. Las restricciones de las visitas............................................. 357 4.4.3. Asignación y traslado de los presos....................................... 360 4.4.4. Las condiciones de las visitas.............................................. 361 4.4.5. Las visitas conyugales....................................................... 363 4.5. El derecho a la vida familiar y los permisos por razones humanitarias....... 369


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5. EL DERECHO A CONTACTAR CON UN ABOGADO............................ 371 6. EL DERECHO A LA LIBERTAD DE EXPRESIÓN.................................. 373 6.1. El derecho a expresar una opinión................................................. 374 6.2. El derecho al voto..................................................................... 377 6.3. El derecho a acceder a la información............................................. 384 6.4. El derecho a difundir la información.............................................. 388

7. BUEN ORDEN 1. APROXIMACIÓN GENERAL AL BUEN ORDEN Y A LA SEGURIDAD DINÁMICA..................................................................................... 394 2. SEGURIDAD Y PROTECCIÓN.......................................................... 400 2.1. Admisión............................................................................... 401 2.1.1. Protección.................................................................... 401 2.1.2. Seguridad..................................................................... 402 2.2. Traslado................................................................................. 406 2.3. Alta seguridad especial y medidas de seguridad................................. 408 2.3.1. Aislamiento en celda........................................................ 412 2.3.2. Unidades de alta seguridad................................................ 419 2.4. Registros............................................................................... 423 2.4.1. Registros y tratos inhumanos y degradantes............................ 424 Cacheo integral....................................................................... 424 Registros médicos coactivos........................................................ 426 Registro de celdas.................................................................... 427 2.4.2. Registros y vida privada.................................................... 428 Registros médicos invasivos......................................................... 429 Cacheos integrales.................................................................... 429 Registros de celdas................................................................... 430 2.5. Uso de la fuerza....................................................................... 431 2.6. Armas................................................................................... 434 2.7. Medios coercitivos.................................................................... 437 3. DISCIPLINA PENITENCIARIA.......................................................... 441 3.1. Infracciones disciplinarias........................................................... 442 3.2. Procedimientos disciplinarios....................................................... 444 3.3. Sanciones disciplinarias.............................................................. 448 4. PETICIONES Y QUEJAS.................................................................. 450 4.1. Derecho de acceso a procedimientos de peticiones y quejas.................. 451 4.2. La información como base de peticiones y quejas............................... 452 4.3. La respuesta a las peticiones y quejas de los internos........................... 453 4.4. Quejas de terceros sobre el tratamiento de los internos....................... 460 4.5. Quejas a organismos internacionales.............................................. 462


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8. PUESTA EN LIBERTAD 1. LA IMPORTANCIA DE LA PUESTA EN LIBERTAD DESDE EL DERECHO Y LA POLÍTICA PENITENCIARIA EUROPEA......................................... 469 2. PERMISO PENITENCIARIO............................................................ 475 3. LIBERTAD CONDICIONAL............................................................. 480 4. LIBERTAD DE LOS CONDENADOS A CADENA PERPETUA.................. 485 5. DETENCIÓN PREVENTIVA............................................................ 495 6. LEGISLACIÓN EUROPEA Y PUESTA EN LIBERTAD DE PENAS DE DURACIÓN DETERMINADA................................................................... 497 7. PREPARACIÓN PARA LA PUESTA EN LIBERTAD................................ 501 8. ESTATUS POST-LIBERACIÓN.......................................................... 504

9. EL FUTURO DEL DERECHO Y LA POLÍTICA PENITENCIARIA EUROPEA 1. EL RECLUSO COMO UN CIUDADANO LEGAL.................................. 510 2. LA PRISIÓN EUROPEA COMO INSTITUCIÓN POST-AUTORITARIA....... 515 2.1. Instituciones totales.................................................................. 515 2.1.1. Mismo lugar y autoridad................................................... 516 2.1.2. Contacto mínimo con el mundo exterior............................... 516 2.1.3. La protección de la sociedad como primer objetivo................... 517 2.1.4. Desequilibrio de poder..................................................... 517 2.2. El sufrimiento por la privación de libertad y sus efectos psicológicos....... 520 2.2.1. El sufrimiento por la privación de libertad............................. 520 2.2.2. El daño derivado de los efectos psicológicos........................... 521 3. ¿LA PRIVACIÓN DE LIBERTAD COMO ÚLTIMO RECURSO?................. 523 3.1. Europa como baluarte contra la creciente represión............................ 523 3.2. ¿Los derechos de los reclusos como un motor o baluarte contra la creciente represión?........................................................................... 528 4. FORTALEZASY DEBILIDADES DEL ACTUAL MARCO POLÍTICO-JURÍDICO PENITENCIARIO EUROPEO...................................................... 535 4.1. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos..................................... 535 4.2. El Comité para la Prevención de la Tortura....................................... 541 4.3. Las Recomendaciones del Consejo de Europa................................... 544 4.4. Consolidación mutua................................................................. 548 5. NUEVOS MECANISMOS PARA EL DESARROLLO DEL DERECHO Y LA POLÍTICA PENITENCIARIA EUROPEA............................................. 550 6. EL FUTURO DEL DERECHO Y LA POLÍTICA PENITENCIARIA EUROPEA............................................................................................ 556


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Bibliografía....................................................................................... 563 Documentos oficiales........................................................................... 587 Lista de Casos.................................................................................... 593 Tabla de convenios internacionales, tratados, instrumentos y normas................. 601 Tabla de la legislación nacional................................................................ 617


Palabras Previas* El objetivo de este libro es el de analizar el cuerpo de políticas y normas penitenciarias que ha aparecido a nivel europeo y desarrollarlo más aún a la luz de los principios generales de derechos humanos y consideraciones penológicas que apuntalan el pensamiento europeo en esta materia. Un argumento clave del libro es que la normativa y políticas penitenciarias europeas no pueden ser entendidas o desarrolladas racionalmente sin un conocimiento de la realidad social producida por el encarcelamiento. Los derechos humanos constituyen un elemento esencial de todo estado democrático constitucional y se encuentran en el núcleo de la política y legislación penitenciaria europea como ha sido desarrollada principalmente por los órganos del Consejo de Europa, como el Tribunal Europeo de Derechos Humanos (TEDH), el Comité para la prevención de la Tortura (CPT) y el Comité de Ministros. El reconocimiento gradual de los derechos humanos de los reclusos en Europa, incluido el principio de la utilización de la pena de reclusión como último recurso, se puede atribuir a una creciente concienciación de las características de las prisiones como verdaderas instituciones y a las consecuencias negativas de la privación de la libertad. Por lo tanto, este libro se basa en gran parte en las nuevas averiguaciones de los estudios penológicos sobre encarcelamiento. Estas valoraciones empíricas también han servido para influir en las reflexiones sobre los objetivos de las penas de prisión. De ahí que se preste mucha atención a las teorías de la pena y a cómo estas interactúan con el reconocimiento e implementación de los derechos de los reclusos a nivel europeo. La interacción entre penología y derechos humanos no sólo presta el marco teórico para este libro y además se encuentra en el epicentro del análisis de la situación actual de la política y normativa europea penitenciaria en la mayoría de aspectos de la reclusión: desde el momento de internar a los reclusos, a aspectos de la vida cotidiana en prisiones, hasta la decisión de su puesta en libertad. El principal aspecto analizado por el libro es el de las prisiones y la situación de los presos detenidos en prisión preventiva a la espera de juicio,

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Este capítulo ha sido traducido por el Prof. Dr. Antonio Muñoz Aunion Investigador del Instituto de Derecho Penal Europeo e Internacional UCLM. Profesor Invitado Universidad Autónoma de Tamaulipas. México.


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Sonja Snacken - Dirk van Zyl Smit

o condenados a pena de prisión por una sentencia de un Tribunal penal1. Si bien existen varias diferencias en las aproximaciones que se pueden realizar a estas dos categorías de reclusos, ambos se encuentran en prisión como resultado del funcionamiento del proceso de la justicia penal y por tanto tienen mucho en común. Las prisiones, a las que se les dedica una especial atención, son establecimientos que se crean principalmente para acoger a estas dos categorías. Este libro, por tanto, no trata del grupo, más amplio, de aquellas personas que hayan perdido su libertad2. Ciertamente, se reconoce que en muchas áreas existen principios europeos similares a los que regulan las condiciones de encarcelamiento que son aplicables a personas recluidas en instituciones especializadas, como enfermos mentales, o solicitantes de asilo, sus condiciones de detención no son un objeto de preocupación en esta obra. Asimismo, el libro no se centra en la figura de los menores, ya que para los menores de 18 años esta prohibida su detención con adultos y deben ser internados en instituciones separadas donde las reglas son distintas. Sin embargo, no se pueden excluir totalmente de consideración a estas categorías ya que pueden ser recluidos también en prisiones, esto es, en instituciones diseñadas específicamente para presos preventivos y con condenas firmes3. Más aún, sus necesidades especiales coinciden con aquellas de otras personas vulnerables que son los presos en un sentido estricto del término. Las fuentes utilizadas en este libro reflejan su perspectiva multidisciplinaria. Por cuanto a teorías y pensamientos penológicos el marco es bastante amplio, empezando con las teorías de investigación más avanzadas, principalmente americanas, que sirven para visualizar la forma en que las prisiones funcionan como “instituciones totales” y sus efectos en los reclusos y en el personal. Estos primeros estudios americanos han sido complementados ya por un buen número de estudios empíricos llevados a cabo en distintos países europeos. Se refieren no sólo a la vida dentro de las prisiones europeas sino que también son importantes para comprender quienes son enviados a prisión y porqué, ya que estos mecanismos explican las características de la población reclusa en Europa, tanto cuantitativa como cualitativamente. De manera similar, los estudios sobre la reinserción de los presos una vez pues1

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El contenido de las Reglas Penitenciarias Europeas de 2006 se encuentra definido de forma similar: Regla 10 del EPR 2006. Como hacen el Tribunal Europeo de Derechos Humanos y el Comité para la Prevención de la Tortura y tratos o castigos inhumanos o degradantes. La Regla 10. 2 de las Reglas Penitenciarias Europeas reconoce esta posibilidad al especificar que las disposiciones de las Reglas se aplicarán a todas las personas que se encuentren en prisión incluso si no son presos preventivos o con condenas firmes.


Principios de derecho y política penitenciaria europea

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tos en libertad son realmente valiosos para tener una visión de los distintos aspectos de la vida cotidiana en los recintos penitenciarios, como sus regímenes y los contactos con el mundo exterior. Por cuanto al derecho penitenciario europeo, si bien no existe un cuerpo normativo europeo legalmente vinculante, si se dispone de un amplio acervo de normas europeas de derechos humanos de aplicabilidad directa en las instituciones penitenciarias. Una gran parte de estos principios puede encontrarse en las sentencias del Tribunal Europeo, así como en las decisiones de la antigua Comisión Europea de Derechos Humanos que aplican las disposiciones del Convenio Europeo de Derechos Humanos a muchos asuntos en los que reclusos han denunciado que sus derechos humanos se han visto lesionados. Una parte importante del libro consiste en intentar extraer una lista de principios generales de derecho penitenciario derivada de estas sentencias. Se han incluido fallos del Tribunal hasta el 30 de junio de 2008. En un menor grado, se han utilizado otras fuentes de derecho europeo de los derechos humanos que se refieren a las prisiones, como por ejemplo, los distintos tratados internacionales de derechos humanos en los que son parte la mayoría de los Estados europeos entre los que se encuentran el Pacto Internacional de derechos civiles y políticos, y el Convenio de Naciones Unidas contra la Tortura y otros tratos o penas inhumanas y crueles, así como instrumentos específicamente europeos como la Carta Social Europea. Se presta atención asimismo a los estándares legales que se pueden derivar del derecho de la Unión Europea relacionada con establecimientos penitenciarios si bien, como es evidente, no todos los Estados europeos son miembros de la Unión Europea. Entre los tratados de derechos humanos en los que se basa el libro, el Convenio Europeo para la Prevención de la tortura y penas o tratos inhumanos o degradantes ocupa un lugar prominente. Esto es, en primer lugar, porque es un tratado que, de igual forma que el Convenio Europeo de Derechos Humanos, al que prácticamente todos los Estados europeos se han adherido. El Convenio Europeo sobre la Prevención de la Tortura se encuentra a la vanguardia de la expresión a través del Derecho internacional vinculante de un compromiso europeo para ilegalizar no sólo la tortura sino cualquier otra forma de trato o castigo inhumano o degradante en las prisiones europeas. En segundo lugar, el Convenio a través del trabajo del Comité para la prevención de la tortura (CPT) que se crea por el Convenio, representa una fuente vital para una política penitenciaria europea detallada. Esta política se articula para todos los Estados europeos en los Informes Generales que el Comité

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