Compliance Investigator Certificate of Advanced Studies (CAS)
Building Competence. Crossing Borders.
Lehrgang
Erweitern Sie Ihre Fachkompetenz Lernen Sie, wie Sie einen Compliance-Vorfall intern untersuchen können.
AUSGANGSLAGE
− Sie können eine interne Untersuchung planen.
Verstösse von Unternehmen werden zunehmend von staat-
− Sie können mit den Herausforderungen in der Unterneh-
lichen Behörden verfolgt und gerichtlich mit hohen Strafen geahndet. Entdecken Unternehmen Hinweise auf potenziell
menspraxis bei internen Untersuchungen umgehen. − Sie können Sachbeweise erheben, IT-Anforderungen
rechtswidriges Verhalten, ist die Geschäftsleitung dazu ver-
inklusive E-Discovery einsetzen, um Daten zu analysieren
pflichtet, diesen nachzugehen (Internal Investigation). Die
oder Mitarbeitende zu interviewen.
Untersuchung muss fachgerecht durchgeführt werden, um
− Sie können einen Abschlussbericht verfassen.
− verwertbare Beweise zu erhalten,
− Sie können Empfehlungen zum Umgang mit den Unter-
− Reputationsschäden zu minimieren und
suchungsergebnissen abgeben.
− eine Dokumentation zu erstellen, die eine Kooperation mit den Behörden und eine potenzielle Verteidigung in
NUTZEN
einem Verfahren ermöglicht.
− Sie erwerben ein auf interne Untersuchungen zugeschnittenes Know-how, das praxisnah und sofort einsetzbar ist.
Der CAS Compliance Investigator vermittelt die notwendigen
− Ihr Unternehmen minimiert Strafen und Reputations-
Kenntnisse, um allfällige Verstösse erfolgreich zu analysieren,
schäden durch falsche oder mangelhafte Ermittlungs-
das weitere Vorgehen zu planen, fehlerfrei durchzuführen,
methoden.
und zu einem sauber dokumentierten Abschluss zu führen.
− Ihre Qualifizierung erleichtert den Umgang mit Behörden.
Praxisnähe, konkrete Handlungsanleitungen, Dos and Don’ts
− Sie bauen Ihr Netzwerk im Compliance- und Unter-
sowie Fallsimulationen sorgen für den direkten Mehrwert bei
suchungsbereich aus.
den Teilnehmenden.
ZIELPUBLIKUM LERNZIELE Im CAS Compliance Investigator erwerben Sie folgende
− Chief Compliance Officers und weitere ComplianceVerantwortliche
Kompetenzen:
− Mitglieder von Verwaltungsräten und Führungskräfte
− Sie kennen die Grundzüge interner Untersuchungen im
− Revisionsmitarbeiterinnen und -mitarbeiter
Compliance-Bereich, die Abgrenzung zu Reviews und Au-
− Risikomanagerinnen und -manager
dits, die involvierten Parteien und ihre Rechte und Pflichten.
− Unternehmensjuristinnen und -juristen
− Sie kennen Meldeprozesse und können mit Hinweisgebern kommunizieren. − Sie kennen Standardisierungspotenziale im Bereich
− Wirtschaftsprüferinnen und -prüfer − Rechtsanwältinnen und -anwälte − Unternehmensberaterinnen und -berater
interner Untersuchungen. − Sie kennen die Stellung der Arbeitnehmenden und die rechtlichen Grenzen der internen Untersuchung. − Sie können mit einem ersten Verdacht umgehen und eine entsprechende Untersuchung vorbereiten.
ZIELRAUM − Schweiz − Deutschland − Österreich
Aufbau und Inhalt
Mit methodischer Vielfalt zum nachhaltigen Lerneffekt In kompakten, praxisorientierten Modulen vermitteln wir Fachwissen, von dem Sie in Ihrem Arbeitsalltag profitieren.
MODULÜBERSICHT MODUL 1 6 ECTS-Credits, 7 Tage
MODUL 2 6 ECTS-Credits, 8 Tage
Analyse und Planung der internen Untersuchung
Durchführung und Abschluss der internen Untersuchung
− Compliance und interne Untersuchungen in der Praxis
− Erheben von Sachbeweisen
− Rechtliche Rahmenbedingungen
− IT Forensic und E-Discovery
− Meldeprozesse und Umgang mit Whistleblowern
− Befragung von Mitarbeitern richtig durchführen
− Situationsanalyse: Was ist zu tun im Falle eines
− Interviewtechnik
möglichen Verstosses? − Dos and Don’ts im Umgang mit Arbeitnehmenden bei internen Untersuchungen
− Umgang mit den Untersuchungsergebnissen − Krisenmanagement und -kommunikation − Lessons learned
− Die 5 Ws: Wer macht was wann wo warum?
− «Remediation»
− Fallstudien aus Compliance- und HR-Sicht
− Fallsimulation
METHODIK
DOZIERENDE
Der Zertifikatslehrgang basiert auf einem breiten Spektrum
Die Referierenden des Kurses sind Dozierende der ZHAW
von Lehr- und Lernformen:
School of Management and Law, Compliance-Verantwort-
− Präsenzunterricht und Selbststudium
liche namhafter Unternehmen sowie erfahrene Beraterinnen
− Fallstudien und Diskussionen
und Berater.
− Praktische Übungen zu den einzelnen Phasen der internen Untersuchung Erforderliche Leistungsnachweise − Schriftliche Einzelarbeit − Schriftliche Schlussprüfung − Präsenzpflicht von 80 Prozent
Organisatorisches
Die Voraussetzungen für Ihren Erfolg Besuchen Sie uns online für weitere Informationen.
AUFNAHMEBEDINGUNGEN
UNTERRICHTSORT
Zugelassen sind Absolventinnen und Absolventen von Fach-
Der Unterricht findet in den Räumlichkeiten der ZHAW
hochschulen oder Universitäten mit mindestens drei Jahren
School of Management and Law (SML) in Winterthur statt,
Berufserfahrung. Berufsleute ohne Hochschulabschluss
zwei Gehminuten vom Bahnhof Winterthur entfernt.
können aufgenommen werden, sofern sie über mindestens
www.zhaw.ch/sml/campus
fünf Jahre Berufserfahrung und entsprechende Weiterbildungsausweise (höhere Fachschule oder höhere Fachprü-
DAUER
fung mit eidgenössischem Fachausweis / Diplom) verfügen.
Der Lehrgang wird über einen Zeitraum von vier Monaten
Über die definitive Zulassung entscheidet die Studienleitung.
berufsbegleitend absolviert.
ANMELDUNG
UNTERRICHTSZEITEN
Die Anmeldung zu den einzelnen Kursen erfolgt online. An-
Der Unterricht findet wie folgt statt: jeweils 9.00 – 17.00 Uhr,
meldungen werden nach der Reihenfolge ihres Eingangs
Anfang September eine Blockwoche, Anfang Oktober zwei
berücksichtigt.
Tage, Mitte November eine Blockwoche sowie drei Tage
www.zhaw.ch/zwc/cas-complianceinvestigator
Anfang Dezember.
TEILNEHMERZAHL
UNTERRICHTSSPRACHE
Die Teilnehmerzahl ist auf 24 Personen beschränkt.
Die Unterrichtssprache ist Deutsch. Einzelne Gastreferate können jedoch auch in Englisch stattfinden. Die Kursunter-
DATEN
lagen sind in Deutsch oder Englisch verfasst.
Die Kursdaten sind jeweils online publiziert: www.zhaw.ch/zwc/cas-complianceinvestigator
ABSCHLUSS Nach erfolgreichem Erbringen der Leistungsnachweise so-
ARBEITSAUFWAND
wie Erfüllen der Präsenzpflicht von mindestens 80 Prozent
Für den erfolgreichen Abschluss des Lehrgangs werden
verleiht die SML das «Certificate of Advanced Studies
12 ECTS-Credits (European Credit Transfer System) verge-
Compliance Investigator».
ben. Pro Credit ist mit einem Arbeitsaufwand von 25 bis 30 Stunden zu rechnen. Für den gesamten Lehrgang entspricht
KOSTEN
dies ca. 300 Stunden inkl. 120 Kontaktlektionen.
CHF 7 600.– inkl. Unterrichtsunterlagen und Lehrmittel, exkl. Verpflegung. Nachprüfungen oder Wiederholungen von
LEISTUNGSNACHWEIS
Leistungsnachweisen werden mit CHF 400.– verrechnet.
Die Leistungsnachweise sind als schriftliche Prüfungen zu erbringen.
TEILNAHMEBEDINGUNGEN Die allgemeinen Teilnahmebedingungen für Weiterbildungsveranstaltungen an der SML finden Sie unter: www.zhaw.ch/sml/atb-wb
Kontakt
Gerne beraten wir Sie in einem persönlichen Gespräch Zentrum für Wettbewerbsrecht und Compliance Die ZHAW School of Management and Law (SML) der ZHAW ist im Bereich des Wirtschaftsrechts eine der bestimmenden Forschungs- und Bildungsinstitutionen der Schweiz. In den Bereichen des Kartellrechts, Volker Dohr Dozent am Zentrum für Wettbewerbsrecht und Compliance
der Wirtschaftspolitik und der Compliance gilt das Zentrum für Wettbewerbsrecht und Compliance (ZWC) der SML als führender Ansprechpartner der Wirtschaft und der Politik in der Schweiz.
STUDIENLEITUNG
Das ZWC trägt mit erfahrenen und hoch
Volker Dohr
qualifizierten Mitarbeitenden durch Module
Zentrum für Wettbewerbsrecht und Compliance
in Bachelor- und Masterstudiengängen,
Telefon +41 58 934 66 24
zielgruppenspezifische Weiterbildungsver-
volker.dohr@zhaw.ch
anstaltungen, Tagungen, Dienstleistungen sowie Forschungsprojekte und Publikatio-
ADMINISTRATION UND ANMELDUNG
nen zum Transfer dieses Wissens in die
ZHAW School of Management and Law
Praxis bei. Der Praxisbezug ist zentraler
Customer Service Weiterbildung
Bestandteil der Zentrumsstrategie und zieht
Theaterstrasse 15b
sich durch alle Tätigkeitsbereiche durch. Zu-
Postfach
dem werden Kooperationen und Netzwerke
8401 Winterthur
mit erstklassigen Partnern aus Wissen-
Telefon +41 58 934 79 79
schaft und Wirtschaft unterhalten – sowohl
info-weiterbildung.sml@zhaw.ch
auf nationaler wie auch auf internationaler Ebene.
www.zhaw.ch/zwc
Zürcher Hochschule für Angewandte Wissenschaften
School of Management and Law St.-Georgen-Platz 2 Postfach 8401 Winterthur Schweiz
Stand: Dezember 2020 / Irrtum und Änderungen vorbehalten
www.zhaw.ch/sml