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FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

Introducci贸n y conceptos fundamentales PROFESOR :

NABOR ERAZO AGOSTO 2008


Procesos productivos

Crecimiento econรณmico

Formulaciรณn y Evaluaciรณn de Proyectos

Escasez de recursos

Asignaciรณn de recursos Aplicaciรณn impostergable


LOS PROYECTOS Y EL HOMBRE ALIMENTACIÓN VIVIENDA

RECREACIÓN POLITICA

EMPLEO EDUCACIÓN NECESIDADES HUMANAS POR SATISFACER

DEFENSA

CULTURA

RELIGIÓN SALUD


LOS PROYECTOS Y EL HOMBRE PRODUCTOS ALIMENTICIOS VESTIDO

VIVIENDAS

SITIOS PARA RECREACIÓN HOSPITALES

COLEGIOS BIENES Y SERVICIOS

CARRETERAS

AGUA POTABLE

ELECTRICIDAD ARTICULOS DE CONSUMO


LOS PROYECTOS Y EL HOMBRE Fundamento de la ciencia econ贸mica :

Satisfacer las necesidades del hombre en raz贸n de su existencia Un proyecto trata de encontrar una respuesta adecuada al planteamiento de una necesidad o deseo humano por satisfacer


¿Por que de los proyectos ? El hombre ha buscado la satisfacción de: • Necesidades Mayor bienestar • Deseos, Recursos disponibles

relación

Necesidades a satisfacer

Para que los recursos se utilicen adecuada y óptimamente y que la solución propuesta lo es para el hombre, es necesario estudiar la propuesta presentada o proyecto


El presente curso está orientado a la preparación de alternativas de inversión desde la perspectiva privada (que genere beneficios económicos) del agente u organización involucrada en el proyecto, de tal forma que sirva de información para la toma de decisiones.


Definición de proyecto Es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema que pretende resolver una necesidad humana tal como: educación, alimentación, vivienda, salud, cultura, etc. El proyecto surge como respuesta a una “idea” que busca ya sea: –La solución de un problema –Aprovechamiento de una oportunidad de negocio –Satisfacción de una necesidad


Definición de proyecto Un proyecto es el conjunto de antecedentes que permite estimar las ventajas y desventajas económicas que se derivan de asignar ciertos recursos de un país para la producción de determinados bienes o servicios. (Naciones Unidas) El proyecto es en un caso ideal una serie óptima de actividades orientadas hacia la inversión, fundadas en una planificación sectorial completa coherente mediante la cual se espera que un conjunto especifico de recursos humanos y materiales produzca un grado determinado de desarrollo económico y social. (Banco Mundial)


Definición de proyecto El proyecto es el plan prospectivo de una unidad de acción capaz de materializar algún aspecto del desarrollo económico o social. Esto implica, desde el punto de vista económico, proponer la producción de algún bien o servicio con el empleo de una cierta técnica y con miras a obtener un determinado resultado o ventaja económica o social. (Ilpes)


• Proyecto: interacción de variables: • • • •

Económicas - financieras. Técnicas. Sociales. Ambientales.

• Que implica el deseo de ofrecer: Bienes o servicios. • Con el objetivo de: Determinar su contribución potencial al desarrollo de la comunidad (bienestar). • Estructurando:Conjunto de actividades interrelacionadas ejecutadas bajo unidad de dirección. • Buscando: • - lograr un objetivo definido (que). - En una fecha establecida (cuando). • Asignando:recursos: humanos y materiales.


El acometer algún tipo de empresa o actividad Beneficios para todos los involucrados Quien ha tomado la iniciativa beneficio económico (generalmente)

Quien recibe el producto el disfrute de lo adquirido

Para acometer un proyecto es necesario establecer los beneficios que reportará para los involucrados. los proyectos son para el hombre y tendrán éxito en la medida en que los hombres los acepten.


Proyecto Propuesta de Producci贸n T茅cnicas

Inversi贸n

Recursos

BIENES SERVICIOS


EL PROYECTO • Tiene un objetivo definido que debe complementarse dentro de ciertas especificaciones • Tiene fechas de iniciación y fechas de terminación definidas • Tiene sus limitaciones o fronteras definidas • Consume recursos • Típicamente los proyectos preceden a las operaciones en el ciclo normal de los negocios


En conclusi贸n, se busca responder la pregunta:

驴SE JUSTIFICA EJECUTAR EL PROYECTO ?


Clasificación de los Proyectos CARÁCTER • Social: la decisión de hacerlo no depende del usuario final para su pago y cambia según el nivel y distribución del ingreso de la comunidad a la cual se destina el proyecto. Variable: no monetaria • Financiero: La factibilidad depende de una demanda real en el mercado y a los niveles de precios previstos. Variable: monetaria


Clasificación de los Proyectos SECTOR ECONOMIA

•Agropecuarios: Forestales, pesqueros, de riego, reforma agraria, mecanización agrícola. •Industriales: Industria manufacturera y extractiva, procesamiento de productos extractivos de la agricultura, pesca, pecuarios. •Servicios: No producen bienes materiales. Investigación científica o tecnológica, comercialización de servicios sociales


Clasificación de los Proyectos SECTOR ECONOMIA •Infraestructura social: Salud, educación, recreación, turismo, seguridad social, acueductos, alcantarillados, vivienda, ordenamiento urbano. •Infraestructura económica: Carreteras, ferrocarriles, aeropuertos, puertos, navegación, centrales eléctricas, líneas de transmisión, sistemas de telecomunicaciones, sistemas de información.


Clasificación de los Proyectos OBJETIVO • Producción de bienes

- Primarios. Extracción - Secundarios. Transformación - Consumo final

• Prestación de servicios • Investigación EJECUTOR • Públicos u oficiales • Privados • Mixtos


Clasificación de los Proyectos AREA DE INFLUENCIA • locales • Regionales • Nacionales • Multinacionales TAMAÑO • Pequeños • Medianos • Grandes


EJEMPLOS DE PROYECTOS

• • • • • • • • •

Explotación minera Fábrica productora de papel Construcción de una autopista Construcción y dotación de un hospital Realización de una investigación Construcción de un centro recreacional Cafetería en un centro industrial Distribuidora de productos de consumo Taller de reparaciones


El proyecto vs. operaciones normales • Acciones organizacionales orientadas al cambio las cuales originan procesos de transformación que tienden a estar constituidos por actividades no rutinarias, singulares, temporales y aciclicas

• Acciones organizacionales resistentes al cambio las cuales originan procesos de transformación que tienden a estar constituidos por actividades rutinarias, repetitivas, permanentes y cíclicas


Etapas del proyecto Identificaci贸n del problema

Oportunidad

Proyecto

Alternativas


PREPARACIÓN DE PROYECTOS Definir todas las variables que tengan algún grado de efecto en el flujo de ingresos y egresos del proyecto y determinar su magnitud. Es posible necesitar evaluaciones parciales durante la preparación para tomar decisiones en aspectos particulares del proyecto.


EVALUACIÓN: Conocer la rentabilidad financiera y los beneficios económicos y sociales que asegure la solución de una necesidad humana en forma eficiente, segura y rentable. Así se pueden asignar los recursos escasos a la mejor alternativa. A las actividades destinadas a tomar una decisión de inversión sobre un proyecto se le llama “Evaluación de Proyectos”.


La planeaci贸n y los proyectos. La planeaci贸n es un proceso mediador entre el presente y el futuro Los proyectos son realidades empresariales con capacidad para materializar planes, programas, pol铆ticas. (Planificaci贸n). El proyecto no es un fin sino un medio para alcanzar los objetivos sobre los cuales se hacen los planes.


Planeación y los Proyectos Proyecto de desarrollo nacional: Desarrollo económico y social

Objetivos precisos: • Social • Económico • Institucional

Demandas de la comunidad

Conocimiento: Situación actual Restricciones existentes Formulación concreta de la situación deseada


NIVELES Y FASES DE LA PLANEACIÓN PROCESO DE PLANEACIÓN FASE MACRO

FASE INTERMEDIA

Poco Detalle y Largo Plazo

Detalle Intermedio y Mediano Plazo

Emplea Variables Agregadas y Consolidadas

FASE MICRO Mucho Detalle y Corto Plazo

Orientada hacia las Operaciones Nivel Operacional


Planes de desarrollo DIAGNOSTICO ESTRATEGIAS RESTRICCIONES

OBJETIVOS Y METAS

PLAN FORMULACION EVALUACION SELECION DE ALTERNATIVAS

PARAMETROS DE CONTROL


Necesidades de informaciรณn โ€ขNo todo es predecible (huelgas, incendios, derrumbes, devaluaciones drรกsticas, golpes de estado, etc.) Interdisciplinariedad Mรกxima informaciรณn

Disminuciรณn riesgo


Factores que pueden afectar un proyecto • Cambios tecnológicos • Cambios en el contexto político • Cambios en las relaciones comerciales internacionales • Cambios en la naturaleza • Cambios en la normatividad legal • Cambios en el entorno institucional


Interdisciplinariedad Análisis independientes, coordinados y recíprocos de los diferentes aspectos: Técnicos: Posibilidad física •Cómo se hace. •Con qué se hace •Qué se obtiene •Ubicación física Económicos: Movilización de recursos •Factores de producción •Función de producción •Alternativas de empleo

Proceso Requisitos Rendimientos

Rentabilidad y productividad


Financieros: Recursos para pagar los gastos Evaluar la rentabilidad que producen recursos dados. Administrativos: Alternativas de organización y manejo •Legales o jurídicas •Funcionales •Técnicas Sociales: Repercusión en la sociedad. Aspectos laborales Ambiental: Cuantificación del desequilibrio y su manejo Institucional: Proyectos sector público y sus condiciones •Legislativos •Política general y económica •Social


Sectores del conocimiento que intervienen en la Preparación y Evaluación de proyectos • • • • • • • • • • •

ECONOMÍA INGENIERÍA DERECHO ESTADÍSTICA GEOLOGÍA SOCIOLOGÍA RECURSOS HUMANOS ARQUITECTURA ADMINISTRACIÓN CALIDAD PSICOLOGÍA

• • • • • • • • • • •

MEDICINA MERCADEO ECOLOGÍA SISTEMAS POLÍTICA URBANISMO ANTROPOLOGÍA CONTABILIDAD FINANZAS GEOGRAFÍA PRODUCCIÓN


Generación de Ideas Clave del éxito:

BUENAS IDEAS

Identificación de las oportunidades: • Identificar la necesidad servicio

Bien

• Idea de un bien o servicio la necesidad

Magnitud

o de


Identificación de Oportunidades de Inversión • Satisfacer una necesidad • Mercado con demanda superior a la oferta • Competencia exitosa • Diseño mejorado • Precios más bajos


Identificación de necesidades • Programas sectoriales

de

desarrollo

y

estudios

• Factores técnicos • Factores de localización

• Estudios de negocios existentes • Necesidades insatisfechas • Necesidades de apoyo

• Necesidades de materia prima • Análisis de las tendencias de la población • Análisis de las tendencias económicas • Análisis de los cambios sociales • Situaciones de orden político y estratégico


Búsqueda de ideas • Estudio de mercados • Aprovechamiento de otros recursos • Análisis de antiguos proyectos • Experiencia de otros países o regiones • Clasificación de las industrias • Estudio de aprovechamientos industriales • Impacto de nuevas tecnologías • Análisis de las tendencias de la población • Ferias y exposiciones • Publicaciones


Selección preliminar

Sirve o no sirve?

• Restricciones, monopolios, escaseces • Requerimientos de capital • Impacto ambiental • Políticas y metas nacionales • Monopolios efectivos • Limitantes en el mercadeo • Incompatibilidad con la industria existente


Calificación comparativa • Mercado actual adecuado • Crecimiento potencial del mercado • Costos competitivos • Producción • Distribución

• Riegos bajos • Demanda • Precio • Costos


FASES DE UN PROYECTO 1. Preparación o gestación (preinversión) 2. Realización (inversión) 3. Operación


1. Preparación y formulación (preinversión) • • • • •

Documento base de decisión Identificación del proyecto Estudios preliminares Estudios definitivos Tres niveles de estudio: – E. de oportunidades – E. de prefactibilidad – E. de factibilidad


ANÁLISIS ALTERNATIVAS

SELECCIÓN ALTERNATIVAS

DIAGNÓSTICO PROBLEMA DESCRIPCIÓN PROBLEMA

ESTUDIO DE OPORTUNIDADES

ESTIMACIONES Y SUPUESTOS DATOS PROYECTOS EXISTENTES, COMPARABLES

ESTUDIOS SUPERFICIALES

ESTUDIOS SECTORIALES BAJO COSTO

ESTUDIOS EMPRESARIALES


ANÁLISIS JUSTIFICATORIOS PARA CONTINUAR

ESTIMACIONE S INGRESOS

VIABILIDAD TECNICO-ECCA. FUENTES SECUNDARIAS

ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD

DESCARTE DE SOLUCIONES

ESTIMACIONES INVERSIONES

ESTIMACIONES COSTOS OPERACIONAL ES

NO SE TOMA LA DECISIÓN POSTERGACIÓN DEL PROYECTO


SUFICIENTEMENTE ESTRUCTURADO

FUENTES PRIMARIAS

VIABILIDAD TECNICO-ECCA.

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD

SUFICIENTEMEN TE EVALUADO

CÁLCULO REFINADO DE VARIABLES

ESTIMACIÓN EVALUADO POR NIVEL MÁXIMO DE DECISIÓN

SE TOMA LA DECISIÓN VARIABLES FINANCIERAS Y ECONÓMICAS


ESTUDIOS DE: PREPARACION PARA LA EVALUACION DEL PROYECTO

ESTUDIO DEL ENTORNO Y SECTORIAL

ESTUDIO DE LOS MERCADOS

PREPARACION PARA LA EVALUACION DEL PROYECTO

PREPARACION PARA LA EVALUACION DEL PROYECTO

ESTUDIO TECNICO

EVALUACIONES EX - ANTE

EVALUACION FINANCIERA

EVALUACION ECONOMICA

EVALUACION DECISION SOCIAL

ESTUDIO DEL ENTORNO Y SECTORIAL

ESTUDIO DE LOS MERCADOS

ESTUDIO TECNICO

ESTUDIO DE LOS MERCADOS

EVALUACIONES EX - ANTE

EVALUACIONES EX - ANTE

EVALUACION FINANCIERA

EVALUACION FINANCIERA

EVALUACION ECONOMICA

EVALUACION ECONOMICA

EVALUACION SOCIAL

EVALUACION SOCIAL

DECISION

OPORTUNIDAD

ESTUDIO DEL ENTORNO Y SECTORIAL

PREFACTIBILIDAD

DECISION

FACTIBILIDAD

ESTUDIO TECNICO


ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD: PREPARACION PARA LA EVALUACION DEL PROYECTO

ESTUDIO DEL ENTORNO Y SECTORIAL

ESTUDIO DE LOS MERCADOS

ESTUDIO TECNICO

EVALUACIONES EX - ANTE

EVALUACION FINANCIERA

EVALUACION ECONOMICA

EVALUACION SOCIAL DECISION

AQUÍ DEBE QUEDAR LISTA LA “FORMULACION!


Estudios:

• Mercado

• Investigación de mercados • Tamaño de la demanda • Análisis de la oferta - competencia

• Técnicos

• Tamaño • Localización • Ingeniería del proyecto - procesos • Necesidades de personal

• Organizacionales • Capacidad administrativa: estructural y funcional • Organigrama


Estudios: • Legales

• Tributaria y Fiscal • Urbanismo • Laboral

• Financieros

• Inversiones • Costos de operación y financiación • Financiación


EVALUACIONES •Evaluación financiera •Evaluación ambiental •Evaluación económica •Evaluación social


2. Realización (inversión) • Obra física en desarrollo • Comprende las macroactividades: – Autorizaciones – Financiamiento – Ejecución


2. Realización (inversión) • Autorizaciones – Aprobación definitiva proyecto por el gobierno – Se requieren los estudios tecnico-financiero – En proyectos sociales, el estudio económico-social


2. Realización (inversión) • Financiamiento – Posibles fuentes de financiación – Aprobaciones gubernamentales para endeudar la empresa o país en relación al proyecto – Autorizaciones junta directiva para prestamos nacionales e internacionales – Garantías gubernamentales para avalar préstamo – Préstamos en condiciones aceptables y contratos de financiación


2. Realización (inversión) • Ejecución – Diseño técnico y construcción del proyecto – Materialización proyecto con eficienciaeficacia – Desagregación tecnológica de proyectos – Puesta en marcha y entrega


2. Realización (inversión) • Ejecución – Administración integral de la ejecución – Adquisición y adecuación de terrenos – Construcción de obras físicas – Selección y adquisición de la tecnología – Adquisición y montaje de maquinaria y equipos – Adquisición de insumos – Organización y puesta en marcha (selección y capacitación del personal, experimentación previa)


2. Realización (inversión) • Ejecución – Administración del proyecto – Técnicas de programación y control – Diagramas de gantt – Métodos de programación PERT – Métodos de programación CPM – Para control de tiempo, costo y calidad – Éxito final del proyecto


2. Realización (inversión) • Administración de la realización – Desarrollar las actividades de autorizaciones y financiamiento – Desagregar tecnológicamente las actividades de ejecución – Programar las actividades desagregadas – Licitar y contratar las firmas ejecutoras – Controlar la ejecución


3. Operación • Unidad económica de producción • Entrega del B/S • Definición de programas, procedimientos y métodos de producción • Operación eficiente de actividades industriales • Distribución y comercialización del B/S • Recuperación capital invertido y excedente económico significativo


HORIZONTE DEL PROYECTO

GESTACIÓN

REALIZACIÓN

OPERACIÓN

PERÍODO DE DURACIÓN TOTAL DEL PROYECTO


CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO

2. PREPARACIÓN

1. CONCEPCIÓN 4. EJECUCIÓN, GESTIÓN Y EVALUACIÓN

3. EVALUACIÓN •FINANCIERA •ECONÓMICA •SOCIAL

5. OPERACIÓN


CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO Evaluación ex-post

Evaluación ex-ante

ETAPA 1 Concepción de la Idea PLAN ESTRATEGICO

ETAPA 2

ETAPA 3

Preparación del Proyecto

Eval. Fin, Ec. y Social

PREFACT.

FACTIBILIDAD

EVALUACIÓN DE PROYECTOS

ETAPA 4 Ejecución del Proyecto PLANEACIÓN.

EJECUCIÓN Y CONTROL

GESTIÓN DE PROYECTOS

Proceso de Toma de Decisiones

ETAPA 5 Operación del Proyecto

OPERACIÓN


El proyecto y la función de planeación • • • • •

Visión total del proyecto integra las 3 fases Proyección a futuro Evolución de todas las variables externas e internas Estimación de situaciones probables o eventuales Sistema de referencia: entorno social-político-ecco. y sectorial • Búsqueda de viabilidad comercial, técnica, financiera, económica y social • Actividades de prever, proyectar y predecir • Reducción de incertidumbre


Estimación de parámetros y variables • INTERNOS: – Nivel de inversión – Vida útil – Costos de producción, operación (materias primas, mano de obra, energía, etc.) – Ingresos por ventas (cantidades y precios)


Estimación de parámetros y variables • EXTERNOS – – – – –

Valor del dinero en el tiempo (VDT) Tasa de inflación nacional, extranjera Tasa de devaluación monetaria Nivel de incertidumbre y riesgo de la inversión Políticas económicas de gobierno (política monetaria, arancelaria, de comercio exterior, etc.) – Políticas de precios de insumos y productos, etc.


HORIZONTE DE PLANEACION A Hoy

A’

B

C

D E

t

futuro A – A’: 3 niveles de estudio: Preinversión A’ – B: Inversión – Ejecución B: Fin de ejecución – Inicio de operación B – C: Operación inicial (puesta en marcha) C – D: Operación estable D – E: Terminación A – B: Preoperación B – D: Operación


HORIZONTE DE PLANEACION A

A’

t

Estudio de Oportunidad Prefactibilidad Factibilidad


HORIZONTE DE PLANEACION Flujo

A

B

Flujo 4

D

5

E

t

Flujo 2

Flujo

1

Flujo

3 Flujo 1 :Inversiones preoperativas Flujo 2: Inversiones operativas Flujo 3: Costos y gastos operacionales Flujo 4: Ingresos Flujo 5: Valor terminal (salvamento)

Introduccion formulación y evaluación de proyectos  

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