Revista Científica - FEUCE 2020

RCF

Revista FEUCE

2020

Primera Ediciรณn

Revista 2020

Mensaje Presidente FEUCE 2020 La Revista Científica FEUCE nace como una iniciativa estudiantil en la que nuestro objetivo principal es fomentar la publicación de trabajos de índole científica de las diferentes ramas del saber humano de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador.

Para nosotros como Federación de Estudiantes es un pilar fundamental la difusión e integración de las distintas áreas académicas, implementando los conocimientos científicos y tecnológicos a través de cada uno de los resultados como producto de las investigaciones de nuestros estudiantes.

Buscamos velar por la calidad y el bienestar académico de los estudiantes.

Consideramos importante tomar este tipo de iniciativas que nos permitan ayudar a los estudiantes en temas de escritura y de investigación para que sus resultados obtenidos puedan ser presentados de la manera más clara y eficaz para que el mensaje llegue a cada uno de los lectores.

El conocimiento de los artículos en nuestra revista y de los elementos que integran cada uno de sus apartados es fundamental, tanto para los estudiantes y sus colaboradores que se dedican a la investigación, como para aquellos lectores interesados, pues contribuirá a que dispongan de una herramienta metodológica útil y necesaria para la comunicación de los resultados de su investigación, propiciando que los nuevos avances científicos trasciendan al resto de la comunidad universitaria.

El apoyo que hemos recibido de nuestra institución es de suma importancia puesto que vemos reflejado el esfuerzo y la dedicación de cada uno de nuestros docentes en las aulas de clase, y sobre todo de nuestras autoridades al colaborarnos siendo parte de nuestra primera Revista Científica.

La primera edición de la Revista Científica propone temas de actualidad y desde las distintas áreas que oferta la PUCE, esperamos contar con la participación de toda la comunidad universitaria y de esa manera poder continuar con proyectos e ideas innovadoras para nuestros estudiantes.

Gracias por confiar en nosotros para esta su primera revista y recuerden que estamos al servicio de todos.

Jesús Larco Coloma Presidente de la Federación de Estudiantes de la Universidad Católica del Ecuador 2020

Ciencias de la Educación 9 - 33 Ciencias Humanas 35 - 83 Ciencias Médicas 85 - 136 Comunicación 138 - 155 Jurisprudencia 157- 224

Ciencias Filosófico-Teológicas 226 - 237 Economía 239 - 252 Psicología 254 - 269 Ingeniería 271 - 277 Ciencia Adminstrativas 279 - 287

Ciencias de la Educaciรณn

EL JUEGO COMO ESTRATEGIA EDUCATIVA EN FUNCIÓN DE LA DISCIPLINA Quinaluisa Narváez Katherine Belén1 Cano de la Cruz Yullio 2

Resumen

Abstract

La investigación tuvo como objetivo mejorar la disciplina de los estudiantes del tercer grado paralelo “B” de la Unidad Educativa “Gonzalo Pizarro”. Su metodología de investigación respondió al enfoque mixto, debido a que se utilizó tanto datos cualitativos como cuantitativos.

El tipo de investigación fue explicativa, estableciéndose la relación causa-efecto entre las variables: el juego como estrategia educativa y la disciplina escolar. Esta última se operacionalizó en indicadores; mismos que corresponden a las dimensiones intrapersonal e interpersonal. El diseño de investigación fue experimental, específicamente un cuasi-experimento del cual se consideró como muestra a 32 estudiantes. Las técnicas e instrumentos de recogida de datos empleados fueron: observación y encuesta. Los datos obtenidos se procesaron mediante el empleo del programa Microsoft Excel.

Como resultado de esta investigación se determinó que el juego como estrategia educativa, tiene un gran impacto positivo en la mejora de la disciplina en los estudiantes de la muestra; siendo significativo en los indicadores: Lenguaje adecuado en clases, Atención a clases, Respeto a compañeros y docente y Convivencia armónica; por tanto, se concluye que el cuasiexperimento desarrollado ha sido favorable para mejorar la disciplina dentro del salón de clases.

The investigation was to improve the discipline of the third grade students group "B" of the "Gonzalo Pizarro" Educational Unit. The research methodology responded to the mixed approach, because both qualitative and quantitative data were used. The type of research was explanatory, establishing the cause-effect relationship between the variables: the game as an educational strategy and school discipline.

The latter was operationalized in indicators; same that correspond to the intrapersonal and interpersonal dimensions. The research design was experimental, specifically a quasi-experiment which was considered as sample to 32 students. The techniques and data collection instruments used were: observation and survey. The data obtained was processed using the Microsoft Excel program. As a result of this research, it was determined that games as an educational strategy, for the most part, had a positive impact on the improvement of discipline among the students in the sample; being significant in the indicators: adequate language in classes, attention to classes, respect for classmates and teacher and harmonious coexistence; therefore, it is concluded that the developed quasiexperiment has been favorable to improve discipline within the classroom.

Keywords: School Discipline, Strategy, Game, Learning.

Palabras Clave: Disciplina Escolar, Estrategia, Juego, Aprendizaje.

1 Magíster en Innovación en Educación, Licenciada en docencia y

2 Doctor en Ciencias Pedagógicas, Máster en Ciencias de la Educación y Licenciado en Educación. Profesor Titular Auxiliar II Coordinador de Postgrados de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador. Para correspondencia: ccy@pucesd.edu.ec

gestión de educación general básica, Alumni de la Pontificia Universidad Católica Sede Santo Domingo, Docente- tutor de primaria en la Unidad Educativa Nazaret- Santo Domingo de los Tsáchilas.

Para correspondencia: kbquinaluisan@pucesd.edu.ec

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El juego como estrategia educativa en función de la disciplina

1. Introducción

realización del trabajo como docente en la Unidad Educativa “Gonzalo Pizarro” en el periodo lectivo de 2018-2019, se pudo constatar de manera factoperceptible esta problemática, misma que se manifiesta a partir de interrupción de clases, acoso escolar, irrespeto entre pares y hacia el docente, falta de atención etc.

Abordar el tema de la disciplina a nivel internacional desde informes emitidos por organizaciones como la UNESCO se torna difícil debido a que no se plantea directamente el tema con este término, sin embargo, queda claro el ideal que se persigue a nivel global es enseñar la diversidad de la humanidad y contribuir a mejorar la conciencia de las semejanzas y diferencias de todos los seres humanos (Delors, 1996).

Estos elementos de diversidad y conciencia sobre las semejanzas entre los seres humanos están estrechamente relacionados con la disciplina, considerando que esta, según Gotzens, Cladellas, Muntana, Badia y Martín (2015) “es el ajuste a las normas y costumbres de una sociedad determinada” (p.31). Es por ello que se convierte en una necesidad de la educación actual el fomento de esta en los sujetos.

La disciplina si bien se debe mantener en todos los contextos y cobra mayor importancia dentro del aula debido a que permite un desarrollo normal de la clase, una sana convivencia e incluso un aprendizaje valórico en el estudiante.

En el Ecuador para lograr este ideal, el Ministerio de Educación (MinEduc), en conjunto con lo que establece la Ley Orgánica de Educación Intercultural (LOEI) tiene la tarea de asegurar el pleno desarrollo integral de los niños, fortaleciendo el aspecto valórico de justicia, paz, solidaridad y respeto; por ello, la Subsecretaría para la Innovación Educativa y Buen Vivir, dio a conocer en el territorio el Plan Nacional de Convivencia Armónica y Cultura de Paz. Sin embargo, a pesar de todos los esfuerzos realizados por los Organismos Internacionales y el MinEduc en el Ecuador, aún no se logra dicho ideal, en las escuelas se dan diversas manifestaciones de indisciplina escolar que afectan los ideales de convivencia armónica entre los individuos, entre las cuales se encuentran el acoso escolar, la interrupción en los salones de clases, el irrespeto hacia los docentes etc.

Dentro del ámbito local, durante la

1.1 Fundamentación Un primer trabajo realizado por Moyo, Khewu y Bayaga (2014) en la ciudad de Búfalo, Municipio Metropolitano del Sur de África, denominado “Disciplinary practices in schools and principles of alternatives to corporal punishment strategies” tuvo como objetivo determinar la prevalencia entre las prácticas disciplinarias y los principios de la Alternativa a la Punición Corporal de la estrategia (ATCP), cuyos resultados demostraron una débil correlación negativa entre las medidas disciplinarias punitivas y los problemas disciplinarios violentos.

Finalmente se pudo concluir que no existe una consistencia establecida entre las prácticas disciplinarias y los principios de la estrategia del ATCP; aunque el castigo corporal, en esos países, fue aprobado en gran medida por los docentes, aunque algunos de ellos compartieron ideales opuestos al mismo.

En otra investigación, Gotzens et al.

(2015) en España, realizó un análisis de la problemática con estudiantes de bachillerato. La finalidad fue analizar la posible incidencia que tienen las indisciplinas (instruccional y convencional) en el aula, cuyas mediciones fueron en la escala de Indisciplina General (IG), el cual dio como resultado que el factor que tiene más peso en la investigación es el de la indisciplina instruccional, sobre la convencional, debido a que esta se deriva de conductas disruptivas provocadas por los estudiantes.

Finalmente en Ecuador, el artículo titulado “El Juego como Estrategia Didáctica para el fortalecimiento de los valores morales en los niños y niñas de 8 a 9 años de Educación Básica” de Mendoza (2015) tuvo como objetivo establecer la presencia del juego didáctico como estrategia tanto

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en el contexto escolar como familiar, de niños y niñas, con un trabajo de investigación descriptiva, de campo y transversal, en el cual obtuvieron como resultado la demostración que un alto número de estudiantes, que no relaciona las actividades socio-culturales, es decir, no se incluye el juego y casi nunca a la familia, mientras que un menor porcentaje, lo asocia con muy poca frecuencia.

confianza y más valores que fortalecen el aspecto disciplinar de los estudiantes.

Desde otra perspectiva, pero igualmente en el contexto educativo; Escudero (2014) la define como: “la fiel observancia del reglamento de la clase, en la vigilancia del profesor para prevenir las infracciones al deber y en la saludable corrección que ese aplica a las faltas que se vuelvan a repetir” (p.29).

1.2 Revisión de la literatura

2) El juego Ahora bien, entrando a lo que corresponde sobre la definición que se entiende por juego, Velásquez (2014) afirma que es la forma de actividad que permite la expresión de energía, donde se pueden adquirir formas complejas que propician el desarrollo de habilidades y competencias.

Por otro lado, Piaget (Como se citó en Ribes, 2011) definen al juego “como una acción libre considerada como ficticia situada al margen de la vida real, capaz de absorber totalmente al individuo que juega” (p.19).

Otra forma de contribuir, Montañés et al. (2015) en el ámbito pedagógico, determinan que el juego ayuda al niño a desarrollar capacidades motoras, mentales, socio-afectivas y emocionales e incluso estimula el espíritu de exploración y observación para comprender y conocer todo aquello que le rodea, con la finalidad de agudizar el descubrimiento de la realidad, generando así un cúmulo de conceptos sobre el entorno que lo rodea.

Para tal efecto Torres (2012) determina al juego como el fortalecedor de valores tales como: la honradez, respeto, fidelidad, solidaridad y cooperación propiciando el respeto a sí mismo y hacia los demás.

Con referencia a Torres (2012) y Chacón (2014) plantean la importancia del juego en los estudiantes, el cual tiene mayor repercusión debido a que puede convertirse en un instrumento valioso para alcanzar los objetivos planteados dentro del aula, e incluso ayuda al cumplimiento del perfil de salida de los estudiantes planteado en el Currículo de los niveles de educación obligatoria del Ministerio de Educación.

Sobre la base de las ideas expuestas, en la actualidad se ha dejado de lado esa

1) Disciplina escolar En el contexto educativo, desde el punto de vista teórico se manejan diferentes términos relacionados con la disciplina, como es el caso de la instruccional, la convencional y la escolar. Al respecto Gotzens et al. (2015) define a instruccional y la convencional, considerando la primera de ellas como: “la conducta que no se ajusta a las normas y costumbres de una sociedad determinada”, en tanto la instruccional “es la que deriva de los comportamientos disruptivos provocados por el alumno o grupo de alumnos, que no permiten o impiden el buen funcionamiento del aula” (p.321).

Otro tipo de disciplina es la escolar, de la cual Herrera (2016) realiza un análisis etimológico que plantea que el término “disciplina”, proviene de la misma raíz “discípulo” y “discente”. “Su significado implica la relación existente entre el maestro, la enseñanza, la educación y el propio discípulo” (p.19).

Los aspectos antes mencionados por Herrera (2016) sirven para generar pautas para un correcto desarrollo de la disciplina, ya que, uno de los autores bien lo supo mencionar que al integrar aspectos valóricos a un cúmulo de actividades que muchas veces son condicionadas, se logra dejar en claro que la disciplina va más allá de una buena conducta, es un modo de vida, que muchas veces no es fortalecida desde un principio, esto da como resultado la indisciplina. Por ello, en la presente investigación se enfoca directamente en aspectos como plantea Espino (2014) como son: una comunicación bilateral, toma de decisiones, autoestima, afecto

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absurda creencia que el juego solo sirve para “gastar tiempo” “entretener a los niños dentro del salón” etc. Este cambio ha sido notorio debido a la inclusión del juego dentro del salón de clases, el cual toma un protagonismo que llega al punto de ser un método de aprendizaje, en el cual se potencia el desarrollo de los estudiantes, formándolos integralmente.

del infante, caracterizando cada etapa según su esencialidad, ya que, el juego generalmente se asocia con los primeros años de vida del niño, sin embargo, este es un estado que se mantiene a lo largo de toda la vida del individuo, juegan los niños y juegan los adultos, bajo diferentes condiciones y reglas, pero juegan. Sin embargo, su uso más extendido dentro del ámbito educativo se centra al juego, es decir, aquel que nos permite fortalecer el proceso enseñanza- aprendizaje (PEA), descuidando otras oportunidades, por ejemplo, para el fomento de la disciplina escolar.

Por ello, y en base a lo analizado con anterioridad, se ha tomado en cuenta la teoría de Piaget en relación a la elaboración de los juegos de la investigación, específicamente los juegos reglados que van de 4- 7 años de edad, donde la característica esencial de los infantes es conocer el mundo mediante las reglas, condiciones y motivaciones con la finalidad de lograr un objetivo, en este tipo de juego se puede alargar el rango de edades, debido a que con el tiempo las reglas van acentuando su funcionalidad en la sociedad.

3) Estrategias Educativas En el ámbito educativo ha tenido una notable repercusión, en los últimos años se ha utilizado la estrategia como parte del proceso enseñanza aprendizaje, por ello, cabe recalcar que este ha tenido un fuerte impacto pedagógico. En el mismo tema, la Rodríguez (2015) define a la estrategia educativa como la proyección de un sistema de acciones a corto, mediano y largo plazo, la cual permite la el cambio en los modos de actuación de los escolares, cuya finalidad es alcanzar en un tiempo definido, los objetivos comprometidos con el desarrollo y formación moral e intelectual.

Por otro lado, Cázares (2014) en la misma línea de investigación infiere que las estrategias educativas permiten la edificación de escenarios, partiendo de una situación problemática por resolver, a través de mecanismos que conllevan al desarrollo y fomentación de habilidades y destrezas que generan mejoras en las competencias de cada estudiante. Estas estrategias se

A modo de reflexión personal sobre los elementos anteriores, se determina que el juego por el juego no aporta mucho a la educación de los estudiantes, ni mucho menos su disciplina. Para que el juego pueda ser efectivo como estrategia de aprendizaje debe ir acompañado de una estructura y unos contenidos adecuados al nivel de cada estudiante, por ello, se debe tomar en cuenta la importancia de la implementación de estímulo- respuesta (conductismo), donde lo ideal es que, al retirar el estímulo, se mantenga la misma respuesta.

Para ello, Segura (2015) es defensor del conductismo, considerando que este hace referencia a las conductas observables del individuo. Partiendo de la idea que la disciplina está relacionada con las conductas observables podemos afirmar que este paradigma favorece el manejo disciplinario dentro del salón, en el cual se presenta como autoridad el docente, quien plantea reglas y normativas, presenta deberes y obligaciones de los estudiantes y ejecuta acciones correctivas al comportamiento incorrecto.

Así se podrá lograr una adecuada disciplina dentro y fuera del salón, ya que los niños aprenden a reflexionar y valorar las consecuencias de sus actos. Por ello, se plantean estrategias educativas en función del juego para mejorar la disciplina dentro del salón. Por otra parte, Piaget (Como se citó en Chamorro, 2010) ha establecido una secuencia común del desarrollo de los comportamientos del juego, donde el símbolo sustituye al ejercicio, para que posteriormente la regla reemplace al símbolo sin dejar de incluir el ejercicio.

En síntesis, la clasificación del juego, según los autores Piaget y Vygotsky se relacionan en aspectos de desarrollo

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experimento, debido a que se trabaja con grupos intactos.

El cuasi-experimento se llevó a cabo con un solo grupo experimental, siendo los alumnos del tercer grado de Educación General Básica, de la Unidad Educativa “Gonzalo Pizarro” periodo 2018-2019 al cual se le aplicó la una encuesta y una guía de observación respectivamente.

Para Canales (2012) “es el conjunto de individuos y objetos de los que se desea conocer algo en una investigación” (p.145).

La investigación en curso se basó en un muestreo no probabilístico, el cual no se requiere tanto una representatividad de los elementos de una población, es decir, la cuidadosa selección de sujetos que tengan las características especificadas.

logran a través de una organización lógica de los pasos o procedimientos a seguir con la finalidad de generar una sensación de comodidad y despertar el interés de los estudiantes.

La estrategia educativa dentro del aula o salón de clases, se puede visualizar con frecuencia, cuando el docente planifica las actividades de sus alumnos, las cuales deben llamar la atención y motivarlos a aprender, por ello, durante el proceso de la clase, el docente debe implementar tácticas que conlleven al alumno a interesarse en aprender.

4) El juego como estrategia educativa Las estrategias educativas deben permitir el disfrute del tiempo en el cual el estudiante pasa dentro del salón. Para ello, el juego toma gran importancia como un bien planificado que va en función del estilo de aprendizaje, expectativas, edad y sobre todo el interés de los estudiantes frente a un contenido a tratar. (Torres, 2012) El juego como estrategia educativa no solo le permite al estudiante poder resolver problemas o situaciones planteadas dentro del salón, más bien permite fortalecer aspectos, como toma de decisiones, interés y reflexión dentro del contexto educativo, las cuales se dan con relación a la disciplina, puesto que en la educación se venía utilizando medios tradicionales, donde limitaban al estudiante sin dejar reflexionar su proceder.

1.3 Formulación hipótesis

de

objetivos

Por otro lado, la muestra para Hernández, Fernández y Baptista. (2010) es “subgrupo de la población del cual se recolectan los datos y deben ser representativo de ésta” (p.178).

Considerando que en la problemática se establece la disciplina escolar se realizó un intercambio de comentarios con la rectora de la institución, misma que asignó al tercer grado paralelo “B”, con un total de 32 estudiantes, los cuales cumplen con la característica reflejada en la problemática, siendo el criterio de selección de la muestra intencional.

2.1 Tratamiento de las variables

e Tabla 1: Operalización de las variables

El objetivo de la investigación fue mejorar la disciplina de los estudiantes del tercer grado paralelo “B” de la Unidad Educativa “Gonzalo Pizarro”. Su hipótesis se basa en que el juego como estrategia educativa mejora la disciplina escolar.

2. Materiales y Métodos La investigación consta de un enfoque mixto, por lo cual, se utilizaron tanto datos cualitativos, como cuantitativos con un tipo de investigación explicativa. A partir de lo anterior se seleccionó el tipo de diseño experimental, específicamente un cuasi-

2.2 Análisis Estadístico La técnica principal que se utilizó fue la observación, misma que fue dirigida a

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estudiantes de tercer grado de Educación General Básica. Esta fue empleada en la etapa de diagnóstico inicial, con la finalidad de conocer qué aspectos fomentaban la indisciplina dentro del salón.

Esta misma técnica se aplicó como parte del estado final, cuyo objetivo fue reflejar los resultados, en este caso la incidencia del juego como estrategia educativa en función de la disciplina. Ya que, permitió fijar la atención en aquellos aspectos de la realidad dentro del aula de clases, permitiendo visualizar a los estudiantes en su contexto, y demostrando los hechos tal y como son en la realidad. También se aplicó una encuesta con su respectivo instrumento, el cuestionario, en la etapa inicial o de diagnóstico.

Se procedió a revisar los datos empíricos obtenidos a partir de la aplicación de la guía de observación y el cuestionario, debidamente contestado. Para ello se empleó la utilización del programa Microsoft Excel que da la apertura de utilizar tanto tablas y gráficos.

La estadística descriptiva en la investigación fue utilizada para presentar los datos obtenidos como información.

Para ello, con la finalidad de obtener una mayor objetividad en la medición, se operacionalizó la variable dependiente, la disciplina, en sus respectivos indicadores.

Para Cortés (2014): En la investigación, la estadística descriptiva consiste en “describir datos, los valores o las puntuaciones obtenidas para cada variable” (p.144). Por su parte, Deza y Muñoz (2012) la definen como el método de organizar, presentar y expresar los datos como información.

en los cuales se operacionalizó la variable.

Para el diseño de los mismos se utilizó la escala de Likert en este caso siendo coherente con esta teoría cada uno consta de un enunciado positivo o negativo según el indicador y las respectivas categorías, las cuales en este caso específico se utilizó siempre, casi siempre, a veces y nunca.

Para la valoración del indicador se utilizó una escala valorativa de alto, medio y bajo.

En cada uno de las tablas que describen los resultados obtenidos en los indicadores una escala que permite evaluar en función de la correspondencia categoría del ítemescala valorativa.

De la misma manera en la encuesta se estableció una autoevaluación de la disciplina y la coevaluación, valores a partir de los cuales se determinó el promedio en base al cual se estableció el porcentaje respecto a la muestra.

Considerando que una de las características que deben de tener los instrumentos de recogida de datos es la validez, misma que refleja en qué medida el instrumento mide la variable, la encuesta se diseñó en función de las dos dimensiones en las que se operacionalizó la disciplina escolar: la dimensión intrapersonal y la dimensión interpersonal. Obteniendo los resultados de la encuesta empleada inicialmente: Tabla 2: Primer indicador: Puntualidad a clases.

3. Resultados Diagnóstico inicial de la disciplina. Este resultado tuvo como centro principal observar y determinar la disciplina del tercer grado. En primer lugar, se aplicó una encuesta a los estudiantes, la cual se elaboró en base a los indicadores declarados en la operacionalización de la variable.

Cada uno de los ítems de la encuesta se diseñó en función de medir los indicadores

Tabla 3: Segundo indicador: Lenguaje adecuado en clases.

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Tabla 8: Segundo indicador: Convivencia armónica entre

Tabla 4: Tercer indicador Atención a Clases.

pares

Tabla 5: Cuarto indicador: Postura Correcta

Seguidamente se emplea la guía de observación y se obtiene los siguientes resultados: Tabla 9: Guía de observación-pre test

Tabla 6: Quinto indicador: Correcto uso del uniforme.

Al finalizar la etapa inicial de diagnóstico se procede al empleo de una serie de juegos como estrategias educativas denominadas: “conociéndome, conociéndote”; “cóctel de valores”; “bingo de la disciplina” y “aprendiendo las reglas del juego de la disciplina”. Mismas que fueron empleadas en correspondencia al objetivo, para posteriormente registrar los datos obtenidos.

En la Dimensión Disciplina Escolar Interpersonal se obtienen los siguientes resultados: Tabla 7: Primer indicador: Respeto a compañeros y docentes.

Luego de haber realizado la propuesta de intervención sobre las estrategias pedagógicas se aplicó nuevamente una guía de observación y se registró los siguientes cambios.

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El juego como estrategia educativa en función de la disciplina

registró en nunca 32%, casi siempre/a veces 25% y siempre 43%. El quinto indicador “Uso Correcto del uniforme escolar” se registró en nunca 23%, casi siempre/a veces 18% y siempre 58%.

Tabla 10: Guía de observación- post test.

En la parte cualitativa esta dimensión se puede interpretar que se encuentra visiblemente afectada en los siguientes indicadores “Lenguaje adecuado en clases”, ya que, en el salón se generan diálogos por parte de los estudiantes, en el cual emplean palabras inadecuadas que interrumpen la clase y generan indisciplina a los demás compañeros; otro indicador que se observó con mayor afectación es “Atención a Clases” el cual se ve afectado por: la ingesta de alimento, levantarse a pedir útiles escolares y los juegos inadecuados que se emplean en clase; lo cual genera interrupción y distracción promoviendo una disciplina inadecuada.

En comparación con el diagnóstico inicial se registra la siguiente gráfica:

En cuanto a la segunda dimensión llamada “Disciplina Escolar Interpersonal”, da como resultado que en el primer indicador “Respeto a Docentes y Compañeros” se registró en nunca 48%, casi siempre/a veces 35% y siempre 17%. El segundo indicador “Convivencia Armónica entre Pares” se registró en nunca un 65%, casi siempre/a veces 22% y siempre 13%.

Resumiendo, de manera cualitativa esta dimensión se puede interpretar que se encuentra visiblemente afectada en sus dos indicadores “Respeto a Docentes y Compañeros”, ya que, en múltiples ocasiones se generan riñas, peleas y disturbios; esto se da más entre pares, logrando una interrupción masiva en los estudiantes. Otro indicador que se observó con mayor afectación es “Convivencia Armónica entre Pares” el cual se ve afectado principalmente por: un elevado tono de voz al interactuar en clase (gritar en clase) y robo o hurto.

Figura 1. Diagnóstico inicial- Resultado final

3. Discusión En la investigación es de especial importancia la mejora de la disciplina escolar en los estudiantes de tercer grado de Educación General Básica de la Unidad Educativa “Gonzalo Pizarro”, debido a que no hay referencia de datos en la teoría acerca de cómo influye el juego como estrategia pedagógica para el manejo de la disciplina, se sustenta a partir de la comparación entre el diagnóstico inicial y el estado final evaluado.

En el diagnóstico inicial en la primera dimensión llamada “Disciplina Escolar Intrapersonal”, da como resultado que en el primer indicador “Puntualidad a clases” se registró en nunca 15%, casi siempre/a veces 58% y siempre 27%. En el segundo indicador “Lenguaje adecuado en clases” se registró en nunca 60%, casi siempre/a veces 27% y siempre 13%. El tercer indicador “Atención a Clases” se registró en nunca 45%, casi siempre/a veces 39% y siempre 16%. El cuarto indicador “Postura Correcta” se

Una vez obtenido estos resultados sobre el estado inicial de los estudiantes, se procedió a aplicar los juegos como estrategia educativa, en un lapso de tiempo de 4 semanas, es decir, un mes. Seguidamente

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El juego como estrategia educativa en función de la disciplina

se aplicó una guía de observación para determinar el estado final. Se realizó una contrastación de resultados de las dos intervenciones anteriores dando como resultado de la medición de los indicadores que pertenecen al diagnóstico inicial de la primera dimensión llamada “Disciplina Escolar Intrapersonal”, da como resultado que en el primer indicador “Puntualidad a clases” se registró 1%; mientras en el estado final se registró un 7%. En el segundo indicador “Lenguaje adecuado en clases” se registró 17%; a su vez en el estado final bajó a un 13%. En el tercer indicador: Interrumpe en clases se registró un 5% y en el estado final se mantuvo; Juega en clases se registró un 12% y en el estado final bajó a 11%; Ingiere alimentos en clase se mantuvo con un 3%.

El cuarto indicador “Postura Correcta” se registró 5% mientras que en el estado final subió a un 6%. El quinto indicador “Uso Correcto del uniforme escolar” se registró 3% y en el estado final subió a 4%.

peso es el de la indisciplina instruccional, sobre la convencional, debido a que esta se deriva de conductas disruptivas provocadas por los estudiantes, lo cual se observa dentro de la investigación, con las acciones de los estudiantes dentro del salón de clases, mismas que fueron mejorando con el empleo de del juego como estrategia educativa. Otra comparación se da con el trabajo de Mendoza (2015) titulado “El Juego como Estrategia Didáctica para el fortalecimiento de los valores morales en los niños y niñas de 8 a 9 años de Educación Básica”. en el cual se creó juegos para la educación valórica de los estudiantes.

Mencionan que depende en gran medida del tipo de juego que se desarrolle, porque esto repercute significativamente en el comportamiento de los alumnos. Es por ello, que los juegos diseñados son el fiel reflejo de tanto de su contexto como de lo que han aprendido a lo largo de su vida.

4. Conclusiones

En la segunda dimensión llamada “Disciplina Escolar Interpersonal”, da como resultado que en el primer indicador “Respeto a Docentes y Compañeros” se registró 9% y un 8% en el estado final. El segundo indicador “Convivencia Armónica entre Pares” se registró 26% mientras en el estado final un 23%. Resumiendo, de manera cualitativa en estos dos registros se puede observar un claro aumento en los indicadores: “Puntualidad”, “Postura correcta” y “Uso correcto del uniforme escolar”; esto se puede evidenciar debido a la culminación del periodo escolar, donde los niños se encontraban ansiosos por salir a vacaciones. También cabe recalcar la disminución de ciertos indicadores como: “Lenguaje adecuado en clases”, Atención en clases”, Respeto a compañeros y docentes” y “Convivencia armónica entre pares.

Finalmente, y considerando que en la sistematización de los antecedentes no se encontró el juego como estrategia didáctica en función de la disciplina, se puede realizar algunas comparaciones con Moyo, Khewu y Bayaga (2014) quienes plantean que castigo físico no es una alternativa para

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Se diagnosticó la disciplina de los estudiantes, a través de la implementación de una encuesta y una guía de observación, mismos que arrojó un resultado que los indicadores más afectados son: Puntualidad a clases, Lenguaje adecuado, Atención a clases, Postura correcta, Uso correcto del uniforme escolar, Respeto a docentes y compañeros y Convivencia armónica entre pares. Se diseñaron juegos como estrategia educativa, mismos que generaron una gran expectativa por parte de los estudiantes, quienes demostraron interés y predisposición para participar. El tiempo de implementación fue el periodo de un mes.

Luego de evaluar el impacto de la propuesta sobre a la aplicación de los juegos como estrategia educativa, se pudo apreciar que los juegos, tuvieron gran impacto positivo en los estudiantes de la muestra, debido a que, mejoró indicadores como: Lenguaje adecuado en clases, Atención a clases, Respeto a compañeros y docente y Convivencia armónica; por tanto, se ha validado la hipótesis, mencionado que ha sido favorable el cuasi-experimento desarrollado.

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[12] Herrera, T. (2016). Rol del docente en el control de la disciplina del contexto aúlico en los estudiantes de décimo año de educación general básica. (Master's thesis).

UNAE, México.

[13] Moyo, G., Khewu, N. P., y Bayaga, A. (2014). Disciplinary practices in schools and principles of alternatives to corporal punishment strategies. South African Journal of Education, pp. 34-36.

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ENSEÑANZA DE INGLÉS A PERSONAS SORDAS: UNA PROPUESTA DE USO DE LA TEORÍA DE LAS INTELIGENCIAS MÚLTIPLES Natasha Velásquez Manrique

Resumen

de enseñanza lecto-escritor básico de inglés con este grupo de personas que podría servir para trabajar con otros estudiantes sordos.

En el Ecuador, el inglés se estudia como lengua extranjera en la educación básica, media y bachillerato, así como en los distintos niveles de formación universitaria y en cursos abiertos. Según García (2013), hay un número tan grande de estudiantes de esta lengua alrededor del mundo que inclusive sobrepasa el número de hablantes nativos con un total de 1.000 millones de usuarios. Al parecer, las oportunidades de trabajo, estudios, viajes y el crecimiento global son incentivo suficiente para querer dominar el idioma de la comunicación internacional. En la cotidianidad, para los oyentes inscribirse a un programa de inglés es simple; no obstante, nace la pregunta de que, si la educación actual llama a la inclusividad de todos por igual, qué oportunidades tendrá la persona sorda de estudiar lenguas también. Este artículo va mostrar los resultados de una investigación realizada con participantes sordos adultos de la Federación Ecuatoriana de Deportes para Personas Sordas FEDEPDAL, la cual tenía el objetivo de crear una propuesta pedagógica para la enseñanza de inglés básico usando las Inteligencias Múltiples (IM) de Howard Gardner como trabajo de tesis de maestría. Para obtener la información se realizó una encuesta y un trabajo de grupo focal con cinco de los miembros de la institución sobre el acceso de aprendizaje al inglés, su interés, métodos con los que habían sido instruidos para el aprendizaje de lenguas, preferencias de aprendizaje y finalmente se hizo un test para determinar cómo aprenden según los postulados de las IM. El análisis de los datos fue de naturaleza cuali-cuantitava y como conclusión se determinó qué recursos o actividades utilizar para iniciar un proceso

Palabras claves: Inclusión, inteligencias múltiples, persona sorda, inglés, enseñanza

Abstract Abstract

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English is studied as a foreign language in junior, middle and high school education, as The asinvestigation was and to universities improve the well in private courses in discipline of the third grade students group Ecuador. According to Garcia (2013), the "B" of theof "Gonzalo number English Pizarro" studentsEducational surpasses native speakers over 1.000responded million of Unit. The researchfor methodology users. fact, approach, job opportunities,studies, to the Inmixed because both travels and the growth are qualitative andoverall quantitative datareasons were enough to learn the international language. used. The type of research was explanatory, The common the understanding of relationship the populaestablishing cause-effect tion is that it is very simple to enroll an between the variables: the game as an English course;nevertheless, if current edueducational school discipline. cation laws strategy require and to include everyone The latter operationalized indicators; inside the was learning system, doindeaf people same that correspond to the intrapersonal have the same opportunities to study a and interpersonal dimensions. research language?

This article is goingThe to show the design was experimental, specifically a results obtained in a study done with the quasi-experiment which was considered deaf members of the Ecuadorian Federation as Sports samplefor toDeaf 32 students.

The techniques of People FEDEPDAL which had the objective presenting used a teaching and data collectionofinstruments were: approach using the Multiple Intelligences observation and survey.

The data obtained theory proposedusing

by Howard Gardner.

In was processed the Microsoft Excel order to obtain the information, 5 members program. As a result of this research, it was of the Institution in educational the applicadetermined that participated games as an tion of a survey, a test and a focus group strategy, for the most part, had a positive discussion to know more about how accesimpact on the improvement discipline sible is learning a language forofthem, their among the students in the sample; preferences in the learning process,being and significant in the indicators: how they learn according to theadequate multiple language in classes, attention was to classes, intelligences.

The dataanalysis mixed, respect forand classmates and and teacher and qualitative quantitative, the final harmonious therefore, is result allowedcoexistence; to establish what typeofitact ivities or resources usedeveloped to start teaching concluded that the quasireading and has writing in favorable English toto this group experiment been improve of people that could also be used with other discipline within the classroom. deaf students.

Keywords: School Discipline, Keywords: Inclusion, multiple Strategy, intelligences, Game, Learning. deaf person, English, teaching

Enseñanza de inglés

a personas sordas: una propuesta de uso de la teoría de las inteligencias múltiples

Introducción

vivir desde la niñez en terapias del habla con la esperanza de que, con los avances tecnológicos, o con el uso de implantes, en algún momento pueda adquirir la lengua oral. Definitivamente, la normalidad de lo verbal ha impuesto en el sujeto sordo por muchos años la regla de tener que ajustarse al proceso de aprendizaje de un oyente, aunque siempre haya representado una gran desventaja por la obvia falta de audición.

Según Kontra (2017), tanto las personas sordas como los oyentes se desarrollan en el mismo contexto socio-económico y político, así si el saber inglés se ha convertido en una de las habilidades básicas del siglo 21 para la comunicación global, esta necesidad de aprendizaje será equivalente para ambos. En su estudio realizado en Hungría, referente al acceso que tienen las personas sordas para aprender inglés, se demuestra que no solo existe el interés, sino también los participantes se sienten cognitivamente preparados para estudiar cualquier idioma; el único inconveniente que encuentran es el no tener una guía adecuada. Los encuestados establecieron, primero, que no hay profesores de inglés que sean proficientes en la lengua de señas; segundo, los libros no están diseñados para el aprendizaje de la persona sorda y, por último, los costos para lograr la adaptación deseada se salen del presupuesto del estudiante. Para la autora del presente trabajo, las respuestas a esta investigación definitivamente le dejaron la duda de si las personas sordas ecuatorianas sufren la misma problemática, especialmente para aquellas que trabajan de cerca con organizaciones internacionales como la Federación Ecuatoriana de Deportes para Personas Sordas FEDEPDAL, cuyos miembros viajan alrededor del mundo para participar en competiciones deportivas para la discapacidad.

Estudios de Chen (2017) y Kontra (2017) indican que el deseo de aprender y de informarse de la persona sorda es grande.

Su curiosidad no tiene límites, tanto así que muchos practican el autoestudio de lenguas, o luchan por ser incluidos en clases regulares con la ayuda de intérpretes, aunque el uso de un intermediario no les garantice el aprendizaje. En otras partes del mundo, las asociaciones también trabajan por organizar cursos de duración corta, pero manifiestan que su mayor dificultad es encontrar docentes capacitados en la instrucción de personas sordas. La incomprensión social de su desarrollo, pero más que nada la visión médica, lo han obligado históricamente a

En la educación de personas no oyentes esta visión cerrada de la emisión de sonidos debe cambiar. En pleno siglo XXI, los docentes deberían acercarse a la comprensión de la naturaleza visogestual del sordo y presentar formas amigables basadas en la lectoescritura para el entendimiento de lenguas ajenas a la realidad del estudiante. La falta de oralización de ninguna manera equivale a problemas cognitivos y esto se demuestra en el desarrollo de la lengua de señas, cuya existencia es la prueba de la cognición humana y su capacidad nata de comunicarse. Así pues, siguiendo estos pensamientos, para la propuesta pedagógica se toma a las inteligencias múltiples de Howard Gardner como eje principal en la elaboración de actividades para la educación lingüística de la persona sorda. Esto se debe a que esta teoría ve a la inteligencia como un conjunto de capacidades que se pueden desarrollar con práctica y experiencia, permitiendo así trabajar desde las fortalezas del estudiante.

Según Agurto (2007) se necesitan plantear modelos de enseñanza-aprendizaje que conviertan al sujeto sordo en el centro de la educación. El presentar una propuesta basada en las IM es reconocer que todos hemos desarrollados habilidades específicas dependiendo del contexto en que crecimos, pero que la inteligencia no es inflexible, más bien se adapta y se alimenta e irá añadiendo competencias con practica y esfuerzo. El identificar las inteligencias desarrolladas por la persona sorda permitirá que sea más fácil iniciar el proceso instructivo de una lengua extranjera, puesto que los recursos y actividades podrán diseñarse con el objetivo de que

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a personas sordas: una propuesta de uso de la teoría de las inteligencias múltiples

se trabaje desde sus potencialidades.

Sin lugar a dudas, el proyecto busca replantear la visión inicial que se tiene de una persona basada en la discapacidad.

Para Palma y Escobar (2016), al sordo se lo debería analizar desde un modelo socioantropológico que lo defina más allá de la sordera y que reconozca sus diferencias lingüísticas y culturales. Al mirarlo desde este modelo se pueden identificar las barreras sociales y los efectos que tiene la exclusión para la comunidad sorda.

disimiles; esto quiere decir que hay que analizar dos productos distintos de una misma naturaleza para determinar los tipos de desarrollo intelectual, ya que a diversas cuestiones las personas podrían haber creado lo que se considera un objeto rudimentario, así como una moderna tecnología. Entonces, si se construye una casa, ya sea que haya sido construida por una persona indígena de la selva o por un arquitecto de la ciudad, ambos productos van a representar dos tipos distintos de inteligencia; la obra estará atada a una cultura, una necesidad y al desarrollo de la comunidad donde vive el sujeto. Ahora, para revisar las competencias enmarcadas dentro de cada tipo de inteligencia se va presentar sus definiciones:

Marco Teórico INTELIGENCIAS MÚLTIPLES Según Nadal (2015), la teoría de las inteligencias múltiples (IM) desarrollada por Howard Gardner en el año 1983 establece que la inteligencia de los humanos tiene distintas dimensiones,

1.Lingüística: “es la capacidad de usar las palabras de manera efectiva, en forma oral, y escrita. Incluye la habilidad en el uso de la sintaxis, la fonética, la semántica y los usos pragmáticos del lenguaje (la retórica, la mnemónica, la explicación y el metalenguaje). [Un] alto nivel de esta inteligencia se ve en escritores, poetas, periodistas y oradores, entre otros. Está en los alumnos a los que les encanta redactar historias, leer, jugar con rimas, trabalenguas y en los que aprenden con facilidad otros idiomas.” (Agurto, 2007, pg. 17)

y que por lo tanto se la puede concebir como un conjunto de capacidades que se pueden desarrollar con práctica y experiencia. La inteligencia es una aptitud psicobiológica que sirve para procesar información, y además tiene la función de resolver dificultades o problemas. Aunque claro, hay que establecer que todas estas competencias y habilidades se dan enmarcadas dentro de una cultura. Para Gardner el contexto es de suma importancia para potenciar la inteligencia y dice que su desarrollo siempre dependerá de las oportunidades que se le ofrezcan; así pues, factores como la educación, el ambiente, la familia, y la sociedad van a influir en su crecimiento. El resultado de la interacción de estos elementos hace que el intelecto sea dinámico y modificable, pero tal como ya se mencionó, todo dependerá de la situación en la que se encuentre el sujeto.

Macías (2002) indica que el detenerse a ver la inteligencia, tal como la propuso Gardner, es concebirla como un dispositivo que crea estrategias o mecanismos para superar obstáculos. En conexión a este postulado, la definición de inteligencia ligada al contexto se podrá entender solo revisando las diferentes soluciones presentadas a problemáticas de entornos

2.

Lógico-matemática: “Indica la capacidad de realizar operaciones matemáticas complejas con éxito, analizar problemas de manera lógica y llevar a cabo investigaciones de manera científica. Por este motivo Gardner describe la inteligencia lógico-matemática como el conjunto de diferentes tipos de pensamiento: matemático, lógico y científico.” (Nadal, 2015, pg. 125) 3.

Musical: “Hace referencia a la habilidad para apreciar, discriminar, transformar y expresar formas musicales, así como para mostrarse sensible al ritmo, el tono y el timbre.” (Nadal, 2015, pg. 125) 4.

Cinestésicocorporal: la habilidad de usar todo el cuerpo para expresar pensamientos, ideas, conceptos,

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y sentimientos. Además, incluye la facilidad del uso de las propias manos para producir o transformar cosas, la coordinación, el equilibrio, la flexibilidad, la fuerza y la velocidad, así como capacidades auto perceptivas, y táctiles.

estas inteligencias mencionadas, para este trabajo investigativo solo se ocuparon 6, excluyendo a la naturalista, la musical y las dos últimas presentadas. Esto se decidió por la naturaleza de la materia meramente lingüística, y por ser el sujeto de estudio sordo. Ahora bien, siguiendo con el tema, Macías (2002) en su artículo añade que la persona que tiene desarrollada alguna de las inteligencias demostrará ser brillante en el campo de su fortaleza, pero para reconocer el talento, es necesario hacer una revisión del perfil de la persona. Primero que nada, hay que verificar sus capacidades y valores, segundo, la disciplina en la que trabaja, y por último el ámbito en el que se desempeña, ya que aquí van a estar los expertos que emitirán comentarios sobre el producto realizado por la persona.

5. Espacial: “la habilidad para percibir de manera exacta el mundo visual-espacial y de ejecutar transformaciones sobre esas percepciones. Esta inteligencia incluye la sensibilidad al color, la línea, la forma, el espacio y las relaciones que existen entre estos elementos. Incluye la capacidad de visualizar, de representar de manera gráfica ideas visuales o espaciales.” (Agurto, 2007, pg. 17) 6. Inteligencia intrapersonal: “Señala la capacidad que tiene una persona para conocer su mundo interno, es decir, sus propias y más íntimas emociones y sentimientos, así como sus propias fortalezas y debilidades. Por ejemplo, Gandhi...Freud.” (Macías, 2002, pg. 35)

Según Asqui, León, Santillán, Santillán, Obregón y Morales (2017), en la teoría de las IM, también hay que presuponer, con todo lo previamente mencionado, que las inteligencias son independientes y que no se desarrollan de la misma manera, por eso en la premisa anterior se habló de personas excelentes por área. Para que todas las inteligencias lleguen a ser altas, o al menos gran parte de ellas, hay que trabajar mucho en estimularlas y alimentarlas.

Por otra parte, según Athanassopoulos y López-Fernández (2017), hay que tomar a consideración que, aunque las inteligencias sean independientes, esto no quiere decir que estén aisladas, puesto que cuando se realiza alguna actividad, estas trabajan juntas de manera compleja.

Las habilidades siempre se van a ver a través del sujeto, e inclusive habrá ciertas competencias englobadas dentro de una inteligencia que se desarrollarán mejor que otras. Entonces debemos entender que así dos individuos tengan la misma inteligencia, no se comportarán del mismo modo. Con esto se llega a la conclusión de que las inteligencias son funcionales y se expresan de distintas maneras.

7.

Inteligencia interpersonal: “Denota habilidad para comprender a los demás (estados de ánimo, deseos, intenciones, motivaciones...) e interactuar eficazmente con ellos. En consecuencia, hace referencia a la capacidad para mantener relaciones, asumir varios roles y trabajar eficazmente con otras personas.”

(Nadal, 2015, pg. 125) 8. Inteligencia naturalista: “Se refiere la habilidad para discriminar y clasificar los organismos vivos existentes en la naturaleza. Estas personas se reconocen parte del ecosistema ambiental. Por ejemplo, Darwin ... biólogos.” (Macías, 2002, pg. 35) Aparte de estas inteligencias Macías (2002) describe dos más, las cuales fueron agregadas por Gardner en un nuevo trabajo realizado el año 2000. Estas son la inteligencia moral, cuyo concepto se basa en la habilidad de distinguir entre el bien y el mal, y la inteligencia existencial, que engloba la capacidad de reflexionar sobre la trascendencia humana. De todas

Según Asqui et. al. (2017), la teoría de las IM presenta un modelo de enseñanzaaprendizaje diferente que considera las capacidades individuales de cada persona.

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Sin embargo, según Suárez, Maíz, y Meza (2010), el sistema tradicional educativo aún las ignora por completo enfocándose solo en la inteligencia lógico-matemática y lingüística. El problema es que la visión de estas instituciones aún solo vela por el desarrollo cognitivo, descuidando otros aspectos como la cultura, la personalidad, las emociones, las preferencias, entre otros elementos que también se desarrollan en la mente. Para Suarez et. al. (2010), si se usara en la educación las IM, se motivaría a los profesores a la aplicación de técnicas o métodos novedosos para que los estudiantes adquieran conocimientos con una mirada más amplia de la realidad, puesto que al tomar en cuenta las cualidades innatas del ser humano, se entiende bien que no todos aprendemos de la misma manera, o que no todos podemos a llegar a aprender todo lo que existe en el mundo.

ser más respetuosos con la diversidad. En general, los resultados de los programas de este estilo tienen resultados muy positivos.

Los estudiantes están motivados, tienen mejores relaciones interpersonales, los resultados de las evaluaciones son altos, pero más que nada todo esto se ha debido al compromiso del profesor, del instituto, de la familia y de la comunidad.

Método UNIDAD DE ESTUDIO La Institución donde se realizó el trabajo fue en la Federación Ecuatoriana de Deporte para Personas Sordas (FEDEPDAL), cuyo personal administrativo se encarga de reclutar atletas sordos y conseguir convenios para que puedan entrenar y prepararse en diferentes deportes como atletismo, fútsal, natación, ajedrez y tenis de mesa. Para llenar la encuesta y realizar el trabajo de grupo focal se realizó una convocatoria abierta donde los miembros interesados podían asistir para apoyar el estudio. En total participaron 5 personas adultas, 2 mujeres y 3 hombres, usuarios de la lengua de señas, que además usan español para comunicarse con las personas oyentes.

Nadal (2015) añade que la aplicación de esta teoría exige que se entienda que el aprendizaje de un estudiante debe ser funcional, es decir, que los conocimientos que adquiere le sirvan para la vida.

El desarrollo de las IM implica que el estudiante se prepare a nivel cognitivo, social y emocional para enfrentar retos en la vida. Aquí el rol que entra en juego es el del docente, y habría que ver su motivación para ejecutar un programa educativo que vele por conseguir el objetivo de alcanzar una enseñanza eficaz y como resultado que el estudiante sea exitoso académicamente.

Si a este modelo se lo aplica en la educación especial, el entorno del aula de clases se haría menos restrictivo para una persona con necesidades especiales; esto se debe a que se les ofrecería más oportunidades de aprender incluyendo a todos por igual. Además, este tipo de educación da énfasis al trabajo desde las fortalezas del estudiante y se considera lo que puede o no hacer. En un modelo aplicado tal como se describió previamente, lo más probable es que el resultado derive en la mejora de la autoestima del alumno. Al aplicar las IM, los compañeros de clases se vuelven más empáticos, y cada uno de ellos aprende a valorar las capacidades individuales y a

NORMAS ETICAS DE LA INVESTIGACION Para la aplicar los instrumentos de recolección de datos se solicitó autorización al presidente de la institución.

Además, se hizo firmar un registro a todos los participantes y un consentimiento informado del procedimiento que se iba a realizar. Por otra parte, cabe mencionar que las herramientas creadas en este trabajo fueron revisadas por expertos en el área tales como psicólogos y docentes de educación inclusiva, quienes también firmaron cartas avalando los instrumentos.

TÉCNICAS E RECOLECCIÓN

INSTRUMENTOS

DE

Antes de iniciar el proceso, se realizó un registro de datos de los participantes, el cual sirvió para identificar el momento de

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a personas sordas: una propuesta de uso de la teoría de las inteligencias múltiples

adquisición de la sordera y el grado de pérdida auditiva. En el análisis, estos datos se aprovecharon para predecir el nivel de dificultad de la persona sorda frente a la lengua oral, puesto que, entre menos contacto con el sonido, más dificultad se presentará para adquirir estructuras diferentes a la de la lengua de señas.

Después, para recoger la información se utilizaron las técnicas de la encuesta y el grupo focal. Aquí fue muy importante la participación de intérpretes de lengua de señas del Instituto Tecnológico Cre-Ser, quienes de manera voluntaria trabajaron de forma individual con cada uno de los participantes con el objetivo de traducir cada pregunta. Primero se aplicó la encuesta, según Hurtado (2010) esta herramienta es la más conveniente de usar si el objeto de estudio no es percibido directamente por el investigador. Esto se da cuando el ámbito de experiencia vivida pertenece exclusivamente a otra persona.

Su aplicación permitió hallar información general sobre el interés de aprendizaje del idioma inglés, formación académica del sujeto sordo, si había estudiado o no otras lenguas y cómo las había aprendido. En la segunda parte de la sesión, se prosiguió a llenar el test de las inteligencias múltiples y finalmente se organizó una mesa redonda para realizar el trabajo de grupo focal.

Según Hamui y Varela (2013), este tipo de técnicas se usan para captar el pensar, sentir y vivir de los participantes y registrar datos cualitativos. Además, facilita la discusión y permite a las personas expresar sus comentarios y opiniones sobre la temática. Durante la conversación se pudo obtener más información referente a su educación en la lengua oral, la cual resultó de gran importancia para complementar el trabajo.

los datos con la finalidad de reducir la complejidad de los mensajes expresados por los participantes de la investigación.

Para el análisis cuantitativo, por haber un número de 5 participantes, solo se realizó un conteo por similitud de respuestas.

Luego, se anotaron los resultados en tablas y se obtuvieron los porcentajes aplicando regla de tres.

A continuación, se mostrarán los resultados: Pregunta 1: ¿Perdió la audición en la niñez o nació sordo?

Las respuestas encontradas demuestran que el 83% de los participantes nació sordo y, de acuerdo a la información recopilada en el registro de participación, su nivel de sordera se puede clasificar en los siguientes grados de discapacidad auditiva representados en el gráfico:

Para la pregunta 2, referente a los rangos de edad, se dividieron 3 grupos distintos:

ANALISIS DE LOS RESULTADOS Para realizar el análisis cualitativo se procedió primero a revisar y organizar la información, después se la categorizó y se eligieron ciertos códigos para analizar los mismos tipos de respuesta. Inmediatamente se hizo el proceso de tabulación y finalmente se graficaron e interpretaron

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La pregunta número 3, referente al nivel de formación pudo recabar lo siguiente:

Uno manifestó que el SECAP daba clases de inglés para sordos y otro que, en la ASOP, Asociación de Sordos de Pichincha.

La pregunta número 6 tiene tenía el objetivo de medir el interés de aprender inglés:

Pregunta 3: Elija su nivel de estudios

Pregunta 6: ¿Ha querido o le ha interesado a usted estudiar inglés alguna vez?

Esto quiere decir que el 40% de los participantes se quedó en educación básica, el 40% terminó el bachillerato, y solo el 20% tuvo acceso a educación de tercer nivel.

Según las respuestas obtenidas, el 60% sí está interesado. Sin embargo, los participantes que respondieron “no” contestaron en la sesión de grupo focal que no lo habían pensado antes por no haber oportunidades de estudio.

De la pregunta 7 se obtuvieron las siguientes respuestas:

En la pregunta número 4 se obtuvo: Pregunta 4: ¿Ha estudiado inglés previamente?

Indique a continuación los motivos por los cuales usted piensa que el inglés le sería útil. Seleccione las opciones que crea que aplican para usted. Pueden ser más de una:

De las 2 personas que contestaron sí, una dijo que había estudiado en la Concordia (Santo Domingo, Ecuador), y la otra que por su cuenta en libros.

Para la pregunta número 5, referente a si conocen o no institutos que enseñen inglés a sordos, solo 2 de los participantes dijeron que sí.

Este gráfico indica que la mayoría de los participantes piensa que el inglés serviría para la comunicación global, viajar, estudiar y trabajar.

En la pregunta numero 8: ¿Si tuviera que recibir un curso de inglés quisiera que el profesor use la lengua de señas durante sus explicaciones?

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El 100% de los participantes respondió sí.

Entre las razones se tienen las siguientes respuestas: -“Porque es importante para desarrollar la segunda lengua y para repasar” -“Porque motiva a las personas sordas”

De la información recopilada, se puede resumir que un promedio del 87% de participantes ha desarrollado en alto nivel la inteligencia lingüística.

-“Porque así te haces bilingüe más fácil. Inglés básico con señas y escrito.”

Ahora, se van a mostrar los resultados del test de Inteligencias Múltiples. Los enunciados se dirigieron a encontrar cómo los participantes preferirían aprender:

Preguntas para determinar el desarrollo de la inteligencia kinestésico corporal:

Preguntas para determinar el desarrollo de la inteligencia espacial:

De la información recopilada a nivel corporal, se define que un promedio del 88% de participantes ha desarrollado un alto nivel la inteligencia cinético-corporal.

Entonces, algunas de las actividades realizadas pueden enfocarse en hacer manualidades, o usar el cuerpo.

Preguntas para determinar el desarrollo de la inteligencia lógica:

De la información presentada en esta sección, se puede resumir que un promedio del 92% de participantes en este estudio tiene un amplio desarrollo de la inteligencia espacial, y prefieren aprender realizando actividades que incluyan muchas imágenes, ilustraciones, arte y relacionando palabras.

Preguntas para determinar el desarrollo de la inteligencia lingüística:

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De la información recopilada a nivel lógico, se establece que un promedio del 83% de participantes ha desarrollado un alto nivel la inteligencia lógico-matemática. Entonces, parte de las actividades a desarrollar deben mostrar los patrones lógicos de la gramática del inglés, secuencias y los conceptos.

Preguntas para determinar el desarrollo de la inteligencia interpersonal:

participantes ha desarrollado un alto nivel la inteligencia intrapersonal. Entonces, para desarrollar esta inteligencia se podrán hacer trabajos individuales donde se llame a la reflexión y a la creatividad.

Ahora para tener un rango de las inteligencias desarrolladas se presentará un gráfico general:

Ilustración 2 Grado de Desarrollo de las Inteligencias Múltiples. Elaborada por N. Velásquez, 2020

Finalmente, con este gráfico se precisa que los participantes de la FEDEPDAL han desarrollado en alto rango la inteligencia espacial, intrapersonal y corporal. Así, se concluye que las actividades diseñadas en la propuesta deberán hacer énfasis en la aplicación de estas 3 inteligencias.

De la información recopilada, se puede precisar ir que un promedio del 80% de participantes ha desarrollado un alto nivel la inteligencia interpersonal. Entonces, para desarrollar esta inteligencia se podrán hacer trabajos en grupos, o parejas, o cualquier tipo de actividades que active las habilidades sociales.

Para finalizar el trabajo se realizaron otras preguntas referentes al aprendizaje de otras lenguas para entender mejor cómo habían tomado clases previamente:

Una de las participantes respondió que lengua de señas de Egipto, y dos escribieron que español. Así pues, se podría establecer que, del total de 5 participantes, solo el 40% considera que realmente el castellano es una lengua aprendida. Tal vez esto se debe a que al ser un idioma perteneciente a la comunidad en la que viven no lo consideran alejado de su identidad, pese a los traumas vividos en el proceso de su adquisición.

Ilustración 1 Porcentajes de IM a nivel interpersonal.

Elaborada por N. Velásquez, 2020

Para la pregunta número 10, referente a las actividades que realizaba en clases:

De la información recogida, se puede concretar que un promedio del 90% de

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A continuación, escriba por favor cómo le enseñaban la lengua que aprendió o está aprendiendo. Describa actividades, juegos, instrucciones, etc. del proceso general de la clase:

Era una escuela de oyentes. Yo escribía poco español. Luego, me gradué y me fui de la escuela. Después, me metí a la ASOP y vi la lengua de señas y dije, ¡Vaya, la comunicación es rápida con las señas!

Luego, yo fui a USA y traté de aprender inglés. ¡De verdad, es muy interesante pero muy difícil! Yo empecé a oralizar a los 9 años. Mi familia me decía que oralice. Es la costumbre de hablar. Yo aprendí señas a los 20 años. Antes de los 20 yo usaba español, pero la comunicación era muy lenta.”

Para el grupo focal, se retomaron algunas preguntas, pero a motivos de este trabajo se van a presentar las respuestas obtenidas en la revisión de las preguntas 9 y 10:

Participante 3: “Yo de joven empecé a aprender español.

Es muy interesante. Después terminé el colegio, y seguí tratando de aprender español. Siempre oralizando claro. Ahora yo ya no oralizo solo uso lengua de señas”

Moderador: ¿Cómo aprendieron español?

Participante 1:

Moderador: “Bueno, pero en la actualidad, ¿cómo se enseña el español en la escuela?

“Yo aprendí español de niño en la escuela.

Oralizaba. Luego, aprendí lengua de señas en la ASOP. Yo aprendí español exclusivamente oralizado. Después, conocí a un sordo oralizado, y él me enseñó señas y español. Yo preguntaba que significaban las señas, y él decía fútbol, por ejemplo.

Aprendí muy rápido. Y pues, yo también en USA aprendí poquito de lengua de señas americana. También conozco un poco de inglés oral.”

Participante 2: “Yo soy profesor, y hoy para aprender español se usa señas. Solo señas. La seña y la palabra de español. Un poco de verbos escritos también.”

Moderador: Pero ustedes saben que el español es más que verbos y palabras.

Tiene una estructura larga y mucha gramática. Yo tengo curiosidad de saber cómo hacen para aprender eso.

Moderador: ¿Y no había otro método de enseñanza, o hacías algo más para aprender español?

Participante 1: “Pues, por ejemplo, el profesor me oraliza.

Me hacen mirar seña y luego oralizo, oralizo, oralizo. Había que oralizar la oración y luego escribir. Luego, para practicar, yo le pedía ayuda a mi mamá. Oralizabamos juntos.

La lengua de señas no la usábamos. Yo la lengua de señas la aprendí con amigos para conversar.”

“Pues, no. Solo se enseña una frase corta.

Como un resumen de toda la oración, y después las señas.”

Participante 4: “Yo miro la intervención de todos, y yo quiero comparar el antes y ahora. Antes, nos enseñaban el español complejo. Hoy en las escuelas enseñan un resumen más corto de la oración. Entonces es peor, porque cuando me comunico con alguien es diferente para entenderle porque usa gramática difícil y no lo simple que dan en

Participante 2: “En la escuela yo estudié español. Pero no entendía la lengua y me cambiaron a una escuela en la que me enseñaban lengua de señas muy poco y me oralizaban más.

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la escuela. Es importante los tiempos de la frase. Los sordos escriben mal porque no saben. Claro, pero también depende del sordo. Yo siempre debo confirmar la información y preguntar y es hoy o mañana.

Para eso prefiero video-llamar. Enseñan español pobre, muy poco, solo verbos, solo palabras.”

tal como lo mencionó Kontra (2017), la persona sorda no deja de querer aprender cosas nuevas pese a los obstáculos que se le presentan; con la muestra tomada de los miembros de FEDEPDAL se demuestra que el sordo adulto sí practica el autoestudio y se inscribe a cursos organizados por las asociaciones.

Ahora, referente al desarrollo de las Inteligencias Múltiples, en la investigación se pudo determinar que los participantes poseían un amplio desarrollo en cada una de ellas. Sin embargo, a nivel grupal, el puntaje más alto se obtuvo en las IM viso-espacial, corporal e intrapersonal.

Así pues, si se elabora un curso de inglés básico para estas personas, su aprendizaje definitivamente será más fructífero si se usan recursos y actividades de esta naturaleza.

Por otra parte, para entender a profundidad la relación de los resultados, hay que empezar analizando el porcentaje global obtenido en la inteligencia corporal (88%) y en la inteligencia lingüística (87%), puesto que, si se conoce la configuración básica de la lengua de señas, inmediatamente se concluirá que ambas inteligencias están estrechamente vinculadas e inclusive sean una sola. Esto se debe a que cada seña expresada tiene un significado lingüístico que se conforma solo mediante el uso del cuerpo. Según Amezcua T. y Amezcua P. (2018), la lengua de señas es el vínculo a la comunicación de la persona sorda, es su patrimonio cultural y lingüístico; cumple todos los requisitos para ser una lengua a nivel de sintaxis, morfología, semántica, pragmática y funciones comunicativas, con la única diferencia de darse en el canal visual y gestual.

Moderador: Muchas gracias por la intervención, ahora yo quiero preguntar si ustedes creen que hay una manera más fácil de aprender una lengua escrita.

Participante 1: “Se necesita el significado. Se necesita la seña o algo. El significado es importante. Y la gramática también. Si das la gramática es más fácil escribir.”

DISCUSIÓN Y CONCLUSIONES Luego de realizar el análisis de datos se puede concluir que todos los participantes de este estudio consideran que aprender inglés es beneficioso para viajar, estudiar, trabajar, pero más que nada para la comunicación global. Esta opinión es de suma importancia, ya que podría significar el reconocimiento del inglés como lengua franca por parte de la comunidad sorda.

Por otro lado, a pesar de que solo el 60% de los participantes afirmó estar interesado en aprender inglés, el otro 40% realmente no lo había descartado; en el trabajo de grupo focal expresaron que realmente jamás se lo habían planteado. Este resultado podría conectarse de manera inmediata con la desigualdad de oportunidades en la educación. Si se toma en cuenta la historia de los participantes, y se resalta el hecho de que son sordos adultos, las dificultades de inclusión en las escuelas, la restricción educativa, e inclusive los métodos rígidos y arbitrarios de enseñanza del español, pudieron haber representado un motivo inmediato para descartar la posibilidad de estudiar otro idioma. En definitiva, su visión del mundo e historia ha influyó en cada una de sus selecciones. No obstante,

Es indudable la unión entre la inteligencia corporal y lingüística. No obstante, por lo definido en el párrafo anterior, se puede llegar a la conclusión de que existe una conexión más con otra inteligencia: la espacial, la cual obtuvo el 92% de desarrollo global. Retomando la definición Agurto (2007), esta es la capacidad de visualizar o representar de manera gráfica ideas visuales o espaciales. Tal como lo enfatiza Peluso (2015), la visualidad es

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Enseñanza de inglés

a personas sordas: una propuesta de uso de la teoría de las inteligencias múltiples

la forma en como las personas sordas construyen su realidad; las imágenes son el canal de entrada al mundo del significado. Estas conceptualizaciones que relacionan ínfimamente al sordo con la visogestualidad de la lengua de señas puede ser la razón que explica el haber obtenido puntajes altos en las 3 inteligencias. Para las personas sordas el significado se obtiene con la visión y se expresa con el movimiento corporal, sin el uso de esta capacidad de entendimiento difícilmente un docente podrá lograr una enseñanza correcta en cualquier área de educación.

En un estudio presentado por Maldonado, Araujo y Ríos (2018) se puede examinar dos requerimientos escolares importantes de la persona sorda, el primero es que el profesor use su lengua y el segundo que se incluyan recursos con imágenes. Esta información concuerda con los resultados obtenidos en el test de inteligencias múltiples, pues sin lugar a duda es la visualidad la que les permite interpretar los mensajes.

identidad podría haber dejado varias cicatrices como dificultades emocionales por la falta del vínculo padres-hijos durante la niñez, o también problemas de interacción con el entorno por no haberse podido comunicar. Este análisis no busca establecer de ninguna manera que una niñez problemática podría ser la causa de desarrollar una inteligencia intrapersonal, ni mucho menos negativizar las capacidades que engloba esta IM; sin embargo, a fines del trabajo de investigación, ha sido necesario presentar esta información como parte de una realidad o contexto que pudo o no haber influido en las preferencias de aprendizaje de la persona sorda.

Por último, la información obtenida en el trabajo de grupo focal demuestra la necesidad de eliminar el método oralista en la educación de la persona sorda.

Según Svartholm, Lissie y González (2012) esta técnica consiste en enfatizar el desarrollo de la lengua hablada, lo cual es muy absurdo, ya que sin escucha no podrán imitar los sonidos y desarrollar el sistema fónico. Luego de haber aprobado el Sistema de Educación Bilingüe Bicultural para Personas Sordas, se espera que los niños puedan adquirir a edad temprana la lengua de señas y que mediante su uso lleguen al aprendizaje de las otras lenguas.

Sin embargo, cabría cuestionarse qué metodologías o técnicas de enseñanza se van a utilizar, ya que, citando el comentario expresado por uno de los participantes referente al tipo de lengua que se les enseña, al parecer, en las escuelas de hoy el español se presenta como una lengua resumida omitiendo por completo la escritura natural. Los resultados de una educación lingüística pobre podrían derivar en la falta de fluidez en la segunda lengua y a pesar de que se busca enfatizar el uso de la lengua de señas, esto tampoco quiere decir que la persona sorda no necesite leer o escribir en las lenguas orales.

Ahora, referente al porcentaje de 90 obtenido en la inteligencia intrapersonal, los resultados podrían estar conectados al desarrollo social de la persona desde su infancia. Para Chen (2014) la historia más conocida en la comunidad es aquella del sordo atrapado en la oralidad, el cual finalmente gana acceso a la lengua de señas y descubre su identidad. Desde que un padre descubre la sordera de su hijo se le hace muy difícil aceptar el hecho de que no va a poder oír y empieza a invertir mucho dinero en terapias del habla e implantes para que pueda desarrollar el habla.

Según Muñoz y Ruiz (2000) cuando la persona sorda pasa por este largo proceso se lo priva del desarrollo de la lengua de señas y a su vez trae consigo sufrimiento, baja autoestima, angustia, aislamiento y alienación social. Según Olazabal, Pousa, Sesma, Aránzazu, y González (2014), las personas que no escuchan pasan por vivencias marcadamente distintas a la de los oyentes, las cuales conllevan al sentimiento de no pertenencia en una sociedad. En el desarrollo psicosocial de la persona sorda, el camino recorrido de las terapias hasta el encuentro de su

Para finalizar, como recomendación para la enseñanza de inglés o cualquier idioma utilizando la teoría de las inteligencias múltiples se puede hacer uso de las siguientes actividades presentadas por

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Enseñanza de inglés

a personas sordas: una propuesta de uso de la teoría de las inteligencias múltiples

Arnold y Fonseca (2004) y Soler (2015):

el razonamiento y el reconocimiento de patrones. Usa realizar actividades de rellenar espacios, unir, comparar, contrastar, ordenar, y crucigramas.

• Inteligencia viso-espacial: crea imágenes mentales haciendo uso de cuentos, fotos, publicidad, laberintos, rompecabezas, mapas, diapositivas.

Antes de planificar cualquier lección se debe evaluar el nivel lecto-escritor de la persona sorda, ya que, a veces, presentará problemas inclusive en identificar las letras del alfabeto de la lengua oral. Es necesario aprender algunas señas básicas para aproximarse al entendimiento del alumno, se propone utilizar el diccionario oficial de lengua de señas ecuatoriana de la FENASEC o descargar aplicaciones como Sueña Letras Ecuador. El docente deberá ser paciente e introducir la lengua paulatinamente iniciando con los contenidos más fundamentales. Se deben usar obligatoriamente recursos visuales y hacer uso del español escrito como puente a la compresión; sin embargo, se advierte a los docentes que esto no significará de ninguna manera la total comprensión. En la mayoría de casos el español de la persona sorda es básico y más que enfatizar este recurso, se debe usar constantemente la lengua de señas, imágenes y mímicas. Para concluir, los profesores deben animarse a trabajar con la comunidad sorda. Es un reto apasionante que ayuda al crecimiento personal, permite entender las dificultades del otro y motiva a buscar soluciones en el campo de la enseñanza. La educación inclusiva en general es buscar métodos, ideas, recursos y tener muchas ganas de hacer la diferencia.

• Inteligencia corporal-kinestésica: realizar juego de roles, dramas, mímicas u otras actividades que impliquen el cuerpo. Las personas sordas son muy buenas en estas actividades porque son muy expresivas.

• Inteligencia lingüística: haz actividades de lectura, escritura, memorización y pensar en palabras, también se recomienda hacer discusiones de cuentos, narrativa o juegos que exclusivamente involucren palabras.

Entre las actividades divertidas se puede hacer que escriban cartas a sus ídolos, pedir que hagan entrevistas, inventen lemas, escriban diarios, mitos, poesía, leyendas, obras, discursos, hacer crucigramas, sopa de letras e inclusive jugar a ser reporteros.

• Inteligencia intrapersonal: Para desarrollar o trabajar esta inteligencia, se recomienda fomentar actividades independientes y que permitan conectarse con uno mismo, se podría usar, por ejemplo, cuestionarios de medición del avance autónomo o realizar preguntas de cómo se sienten con la nueva lengua. El docente también debe elogiar el trabajo o progreso del estudiante, valorar la bondad, usar la reflexión silenciosa, respetar la privacidad, pedir concentración, destacar cualidades, y explicar el sentido de aprender.

• Inteligencia interpersonal: fomentar el desarrollo de esta IM se necesita trabajar en la interacción social organizando grupos de trabajo cooperativo para resolver ciertas actividades. Haz trabajos en pares para la enseñanza mutua de contenidos, que se traten temáticas sociales de la cultura y tradiciones, hacer actividades de entrevista o petición de información, trabajar en debates asumiendo diferentes posiciones vía chat o foros, hacer juegos de mesa y llevar a cabo proyectos.

• Inteligencia lógico matemática: desarrolla

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Ciencias Humanas

ORIGEN Y CARACTERÍSTICAS DE LA PANDILLA TRANSNACIONAL “MARA SALVATRUCHA” ¿CÓMO HA INFLUENCIADO EN LAS RELACIONES BILATERALES DE SEGURIDAD ENTRE EL SALVADOR Y ESTADOS UNIDOS? Anelis Scarlet Vinueza Montero

Resumen

Abstract

Este artículo se basa en la importancia de conocer el origen y las características de la pandilla transnacional “Mara Salvatrucha”, entendida como un fenómeno social y la influencia que ha tenido en las relaciones bilaterales de seguridad entre El Salvador y Estados Unidos. Estos países promueven políticas, acuerdos, programas y proyectos enfocados en la reducción de los índices de inseguridad, dirigidos a los grupos irregulares como las pandillas, empero, vislumbran la crisis de la seguridad.

La “Mara Salvatrucha”, es parte de un problema histórico- estructural, que responde a la insuficiencia de políticas, la construcción de alianzas binacionales, basadas en lógicas de poder e intereses individuales; que no atacan a las causas estructurales del fenómeno social, nos llevan a cuestionar las relaciones internacionales y el modus-operandi de los gobiernos en problemáticas sociales tan sensibles, que a lo largo de los años, parecen ser inviables.

This article is based on the importance of knowing the origin and characteristics of the transnational gang "Mara Salvatrucha", known as a social phenomenon and the influence it has had on bilateral security relations between El Salvador and the United States of America. These countries promote policies, agreements, programs, and projects focused on reducing insecurity rates, targeting irregular groups such as gangs; however, they glimpse the security crisis. The "Mara Salvatrucha" is part of a historical-structural problem, which responds to insufficient policies, the construction of binational alliances, based on logics of power and individual interests; that they do not attend to the structural causes of the social phenomenon, they lead us to question international relations and the modus-operandi of governments in social problems that are so sensitive that, over the years, seem to be unfeasible.

Palabras clave: Migrantes, Migración, deportación, pandilla, causas estructurales, relaciones.

Keywords: Deportation, Relations.

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Migrants, Migration Gang; Structural causes,

Origen y características de la pandilla transnacional "Mara Salvatrucha" ¿Cómo ha influenciado en las relaciones bilaterales de seguridad entre El Salvador-Estados Unidos?

Introducción

concreto.

Uno de los mayores problemas sociales en América Latina, es la inseguridad. En el caso particular de El Salvador, este tema es a priori en la agenda estatal, debido a la relevancia que tiene la influencia de pandillas y grupos irregulares, los mismos que constituyen una amenaza para la seguridad; además, modifican un sin número de características de la política interna y externa del país.

En este punto, El Salvador no ha sido el único influenciado por esta problemática.

Estados Unidos, también juega un papel importante, al ser el país donde se originaron pandillas, ha sufrido muchas de las consecuencias de su presencia.

Debido a estos antecedentes, el presente artículo tratará de abordar algunos puntos; primero, describir el origen, formación, características, e internacionalización del grupo “Mara Salvatrucha”. Segundo, examinar la influencia de este sobre las relaciones bilaterales entre El SalvadorEstados Unidos, en temas de seguridad y finalmente, el impacto general de la presencia de esta pandilla sobre ambos países.

Orígenes de la “Mara Salvatrucha” Inicialmente, el grupo denominado “Mara Salvatrucha” tuvo su origen en Los Ángeles, California, Estados Unidos, durante la década de los 80’s. Su formación se caracterizó por tener entre sus miembros a jóvenes migrantes centroamericanos y concretamente salvadoreños. La migración de salvadoreños a Estados Unidos fue masiva durante los 80’s, esto se generó, en gran parte, por la Guerra Civil Salvadoreña, conflicto de enorme impacto económico, político y social, el cual fue librado entre el gobierno y la coalición de grupos de ideología socialista como el Frente Nacional de Liberación Farabundo Martí ‘FMLN’.

La Guerra Civil Salvadoreña se originó principalmente por la inequidad social existente en el país. Durante el siglo XIX, el café constituía cerca del 90% de ingresos, sin embargo, al igual que en toda Latinoamérica, un pequeño porcentaje de las ganancias era destinado para la mayoría de la población, mientras que la élite del país retenía más del 96% de los ingresos (Cardoso, F. H., Enzo, F., & Sunkel, O,1998).

Dentro del contexto latinoamericano, Centroamérica constituye la zona con mayor desigualdad y en el caso particular de El Salvador, es uno de los países con el índice más elevado dentro de esta problemática.

La intención, es describir un problema que tiene como efecto la marcada relación bilateral entre Estados Unidos y un país latinoamericano como El Salvador, el abordaje de la situación que dio como resultado la creación de la “Mara Salvatrucha”, será analizada a partir de la teoría de la dependencia descrita por autores como Fernando Cardoso, Enzo Faletto y Osvaldo Sunkel. Se ha considerado esto debido a que la situación política y económica salvadoreña que tuvo como resultado la guerra civil y posterior migración de su población hacia Estados Unidos, de cierto modo, se dio en gran medida por las relaciones hegemónicas e impositivas de un país sobre el otro.

Adicionalmente, este tipo de relaciones de dominación parecen mantenerse y específicamente, en el tema de seguridad.

Ante esto, es necesario cuestionar, en qué medida, El Salvador continúa dependiendo de las decisiones estadounidenses y su accionar en el tema de seguridad, en

“Solo con propósitos ilustrativos, y en forma preliminar podría sugerirse, por ejemplo, que El Salvador podría ser un caso en que los principales grupos sociales de elevados ingresos están limitados esencialmente a aquellos vinculados directa o indirectamente a actividades de alta productividad, sin perjuicio de reconocer que dichos elevados ingresos son también en gran medida el fruto de la explotación del trabajo que prevalece en las plantaciones cafetaleras.” (Cardoso, Enzo, & Sunkel, 1998, pág. 528).

En 1929 tuvo lugar una caída en los precios

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Origen y características de la pandilla transnacional "Mara Salvatrucha" ¿Cómo ha influenciado en las relaciones bilaterales de seguridad entre El Salvador-Estados Unidos?

del café, lo cual llevo a un empeoramiento de la situación económica del país y la desigualdad se ahondó. Para 1930, se creó el Partido Socialista Centroamericano y dos años más tarde tuvo lugar ‘La Matanza’, suceso en el cual se reprimió brutalmente manifestaciones y levantamientos populares que se llevaban a cabo en algunos de los departamentos occidentales del país. Dicho suceso marcaría la creación de grupos paramilitares de tendencia izquierdista que luego constituirán el ‘FMLN’. Posterior, en 1973, tuvo lugar la ‘Crisis del Petróleo’, de consecuencias globales, pero que en el caso de El Salvador produjo el incremento en el precio de alimentos y el descontento de la población.

Durante 1979 ocurrió un golpe de Estado efectuado por una junta civil-militar apoyada por los Estados Unidos la cual desencadenó más violencia y finalmente una guerra civil; más tarde se depuso a la junta y fueron escogidos como presidentes José Napoleón Duarte (19841989) y Alfredo Cristiani (1989 – 1994). El conflicto terminó formalmente durante la presidencia de Cristiani con el Acuerdo de Paz de Chapultepec firmado en México en enero del 1992.

junto con la hondureña es de las más pobres en Los Ángeles. Este tipo de estadísticas se deben en buena parte a lo difícil que fue para ellos adaptarse a su nuevo lugar de vida2.

Por consiguiente, problemas como la discriminación y falta de oportunidades tuvo como consecuencia la creación de la “Mara Salvatrucha.”; al migrar los salvadoreños se asentaron en barrios de escasos recursos, en donde la población era mayoritariamente afroamericana y mexicana, los cuales sufrían el mismo tipo de segregación y falta de oportunidades, por lo que era común la existencia de este tipo de pandillas. Es así que, otra de las razones por la que ellos empezaron a agruparse fue que muchos salvadoreños buscaban resguardo ante grupos violentos formados por otras minorías, los cuales los extorsionaban y acosaban constantemente.

Extención de la “Mara Salvatrucha” como fenómeno social La historia de la presencia de pandillas en los Estados Unidos es amplia, pero de enormes similitudes entre los grupos que se han formado. Se alega que desde 1800 comenzó la formación de este tipo de asociaciones integradas principalmente por minorías étnicas y migrantes de origen judío, irlandés e italiano (Valdez, 2011). A pesar del paso del tiempo la formación de estas pandillas nace por las mismas circunstancias; un sin número de dificultades para establecerse en su nuevo lugar de residencia a más de la discriminación.

En el caso particular de la “Mara Salvatrucha”, su influencia continúo extendiéndose entre los migrantes salvadoreños, sobre todo dentro de los más jóvenes que veían en este grupo una especie de hermandad, donde se sentían protegidos, pero a su vez reforzaban una identidad conflictiva, factores como la discriminación e intimidación, la libertad,

Las consecuencias de este conflicto derivaron en más de 80000 muertos, 8000 desaparecidos, y medio millón de desplazados a otros países (Serbin,2007).

En este punto, la nación que más inmigrantes salvadoreños recibió fue Estados Unidos. La mayoría de estos se estableció por todo el Estado de California y más concretamente en el condado de Los Ángeles. Actualmente, la comunidad salvadoreña en este sitio constituye la segunda comunidad más grande de luego de la mexicana. inmigrantes1 (Associates, 2011, pág. 2). A pesar de migrar a un lugar donde aparentemente hay más oportunidades, la población salvadoreña tuvo y continúa con múltiples dificultades para prosperar. Se estima que actualmente la comunidad de salvadoreños

1 “The current foreign-born population in L.A. County has half a dozen groups with 100,000+ members, including 1.5 million persons from Mexico, 266,000 from El Salvador, and 226,000 from the Philippines.” (Associates, 2011, pág. 2).

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2 “Trapped in a neighborhood devoid of recreational facilities but sprawling with crime and gangs, these families not only struggled to overcome the trauma of the war but also faced culture shock, language barriers, discrimination, crowded living conditions, and underpaid jobs. Combined with the specter of deportation, these strains often led to tensions, child neglect, and domestic abuse.”

(Wolf, 2012, pág. 71).

Origen y características de la pandilla transnacional "Mara Salvatrucha" ¿Cómo ha influenciado en las relaciones bilaterales de seguridad entre El Salvador-Estados Unidos?

la soledad, la violencia intrafamiliar, fueron varios de los motivos para la formación de la pandilla.

“Agruparse y reconocerse como jóvenes latinos, centroamericanos, mexicanos o salvadoreños, une y ayuda, máxime cuando lo que más consume espiritualmente es verse y sentirse alejado de la patria, de la tierra de origen, la familia y los amigos.”

(Domínguez, 2007, pág. 129)

y Responsabilidad del Inmigrante, que facilitaba la deportación de inmigrantes con antecedes penales. A pesar de esto, muchos de los deportados, que en algunos casos eran los principales cabecillas de la organización, volvían a ingresar a Estados Unidos y ratificaban su influencia sobre sus miembros y territorios. Es por esta razón, que para el gobierno norteamericano fue de vital importancia empezar a trabajar con los gobiernos centroamericanos de manera más sincronizada en materia de seguridad debido a que el problema cubría múltiples cuestiones.

La presencia de este grupo se fue trasladando de Los Ángeles a otras ciudades importantes como San Francisco, Nueva York, Boston e incluso Toronto y Canadá, entre sus miembros ya no se encontraban solo salvadoreños, empezaron a integrarse migrantes de otras nacionalidades, específicamente centroamericanos los cuales sufrían el mismo tipo de rechazo y falta de oportunidades; además migraron masivamente debido a la denominada ‘Crisis Centroamericana’.

La mayoría de los deportados por este programa fueron jóvenes centroamericanos con conocimiento en la vida dentro de las pandillas, los cuales al llegar a sus países de origen extendieron sus zonas de influencia, además que iniciaron un masivo proceso de reclutamiento de nuevos integrantes.

Esto se facilitó debido a que los pandilleros deportados encontraron situaciones de vulnerabilidad en otros jóvenes, los cuales habían sufrido, en el caso de El Salvador, estragos de una guerra civil. (Arana, 2005, pág. 101).

El inicio de la expansión y posterior internacionalización de la “Mara Salvatrucha” como organización, sucede en parte por la presencia de miembros de varias nacionalidades dentro de sus filas, los cuales estaban presentes en múltiples lugares. Si bien esta expansión también se dio por el constante flujo migratorio centroamericano y salvadoreño a distintos puntos de Norteamérica y el permanente movimiento de sus miembros dentro de esta zona, la verdadera masificación e internacionalización, se originó principalmente por el inicio de las deportaciones de sus miembros a sus países de origen por parte de las autoridades estadounidenses.

Así mismo, por estas razones las pandillas y específicamente la “Mara Salvatrucha” se convirtieron en un problema de seguridad, tanto para Estados Unidos como para El Salvador. La lógica estadounidense, plantea discursivamente que el país centroamericano, es considerado como un aliado en la lucha contra este problema. Por esta razón, se han fortalecido de manera considerable las relaciones bilaterales en materia de seguridad entre las dos naciones. (Affairs, 2016).

Proyectos para enfrentar una realidad social

Además, los intereses de Estados Unidos en este país en cuanto a asistenci, proponen crear estrategias enfocadas en mejorar la seguridad de sus habitantes, porque la seguridad es un serio problema en el país. Estadísticamente, El Salvador cuenta con uno de los mayores índices de criminalidad y homicidios en el planeta (ACNUR.2016). De igual forma, el gobierno norteamericano destina una importante cantidad de recursos económicos para

El gobierno estadounidense trató de acabar con el problema que estaban causando las pandillas por medio de un programa denominado “Violent Gang Task Force”.

Este programa se basa en buscar y detener miembros de pandillas con antecedentes criminales. En 1996, fue aprobada la Ley de Reforma de Inmigración Ilegal

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Origen y características de la pandilla transnacional "Mara Salvatrucha" ¿Cómo ha influenciado en las relaciones bilaterales de seguridad entre El Salvador-Estados Unidos?

combatir el problema de inseguridad.

tipo de beneficio para este grupo de personas, o sus planteamientos sobre la negación del estatus de refugiados a más de 200000 salvadoreños

En cuanto a las políticas implementadas para lidiar con el problema por parte de El Salvador han variado a través de los años y de los gobiernos de turno. Una de las más conocidas fue la implementada por el gobierno de Francisco Flores en 2003 conocida como “Mano Dura”, la cual se enfocó en tratar a los pandilleros como enemigos directos del Estado (Hume, 2007). Para algunos, no se logró lo que se esperaba, porque la Corte Suprema Salvadoreña, liberó sin cargos a la mayoría de encarcelados. Para el 2006, el presidente Antonio Saca anunció que se llevaría a cabo el plan “Super Mano Dura” (Martínez & Navarro, 2019), que implementó reformas jurídicas, pero al igual que sus predecesores se dejó de lado el verdadero problema salvadoreño, la pobreza y falta de oportunidades.3

(Martínez y Navarro, 2019), provocaría un impacto profundo, en diferentes esferas, social, política, económica y cultural, en similitud con procesos sucedidos en los 90’s. Actualmente, Nayib Bukele es el presidente de El Salvador, su gobierno se basa en un movimiento social, que ha roto paradigmas: “este movimiento crea en la medida que se desarrolla sus propias bases disciplinares y epistemológicas, por lo tanto, cuando lo tratan de ubicar o encasillar dentro de conceptos y categorías de las ciencias sociales, se rompe el molde, porque, es difícil encuadrar este nuevo fenómeno social en el instrumental tradicional.” (Martinez,2019)

A pesar de que dichas políticas trataron de implementar agresivos planes para socavar la problemática, debido a su fracaso fueron cuestionados y criticados, de manera local e internacional; se alega que durante la implementación de estos planes se violaron derechos humanos por parte de las autoridades de control salvadoreñas.

Por estas detracciones, el nuevo gobierno del FMLN presidido por Mauricio Funes trató de cambiar la lógica de las políticas hacia las Maras e implementó el plan denominado “Mano Amiga”, el cual se basaba en implementar programas de inserción, rehabilitación y ayuda a las víctimas del problema.

Las acciones que se tomen frente a la inseguridad generada por las pandillas, tanto en el Salvador como en Estados Unidos, dependerá de las relaciones binacionales, pero también de las decisiones a nivel local, que puedan tomar sus gobernantes, para Bukele, las pandillas, son una problemática glocal y sin duda un reto para su gobierno.

Conclusión Finalmente, la “Mara Salvatrucha” como la mayoría de las pandillas, se originaron por el rechazo y falta de oportunidades que sufrieron los migrantes, en este caso salvadoreños, al llegar a los Estados Unidos.

Su expansión se dio por la movilidad de sus miembros, sobre todo, por el inicio de las deportaciones que produjeron la internacionalización del grupo; fue fácil para los miembros devueltos reclutar a jóvenes en un país convulsionado por haber vivido una guerra civil.

En los últimos años, la administración de Donald Trump se ha enfocado en solucionar problemas migratorios de manera muy diferente a la que se realizaba en la era Obama. La política migratoria de Trump se basa en tratar de expulsar a migrantes indocumentados, además, eliminar todo 3 “As such, heavy-handedness receives support from both above and below, with both the government and citizens investing in notions of “Mano Dura”. This process corresponds to historic structural fissures in the country that the move towards democratic governance has failed to address in any systematic way. Instead, within the new democratic context, fearful constructions of youth, poverty, and violence combine to sustain an authoritarian and exclusionary politics.” (Hume, 2007, pág. 746)

A pesar de que las estrategias de seguridad estadounidenses y salvadoreñas han variado de gobierno en gobierno, no han logrado cumplir con el objetivo de reducir el impacto de la “Mara Salvatrucha”. La

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Origen y características de la pandilla transnacional "Mara Salvatrucha" ¿Cómo ha influenciado en las relaciones bilaterales de seguridad entre El Salvador-Estados Unidos?

presencia de esta pandilla transnacional en cuanto a las relaciones binacionales de seguridad ha influenciado en el fortalecimiento de estas, sin embargo, El Salvador depende en gran medida de las decisiones y ayuda económica estadounidense para combatir el problema.

Bukele ha planteado, pero aún es pronto para establecer criterios asertivos sobre sus acciones, el tiempo dará las respuestas a las nuevas relaciones internacionales entre el indescifrable movimiento social de Bukele y Donald Trump.

Además, las deportaciones constituyen una fácil salida para Estados Unidos, mientras que una difícil situación para El Salvador y son una clara evidencia de que aún no se han creado mutuas políticas efectivas para remediar el problema, de cierto modo, se evidencian relaciones de poder que responden a intereses individuales. La historia y la realidad Salvadoreña, podrían reflejar que el Estado, no ha podido garantizar ni tener el control de la Seguridad Pública, la cual ha pasado a centrarse, en las pandillas. Se estima que en El Salvador 4 hay de 30.000 a 60.000 pandilleros y cerca de medio millón de personas vinculadas a ellos .5(ACNUR,2016, pág. 10) Todo esto, nos lleva a cuestionarnos sobre el papel de las relaciones bilaterales, la capacidad de los líderes y gobernantes , un sistema judicial corrupto, la militarización de la seguridad; todos estos elementos son subyacentes al problema estructural que tiene que ver con la naturalización de la violencia, la discriminación, la precarización de la vida cotidiana; las posibles soluciones ante esta problemática social deberían percibirse desde lo local, dejar de lado la diplomacia internacional, y sostener soluciones concretas, que en discurso el actual presidente 4 ACNUR, (2016). Directrices de elegibilidad para la evaluación de las necesidades de protección internacional de los solicitantes de asilo procedentes de El Salvador. Disponible en: https://www.acnur. org/fileadmin/Documentos/BDL/2016/10786.pdf 5 Es difícil de establecer estimaciones recientes y fiables sobre el número de miembros activos de las pandillas en El Salvador. Un estudio de la Policía en 2013 estimó que había 32.310 pandilleros activos distribuidos en 567 pandillas locales en El Salvador, de los cuales 10.961 estaban encarcelados. Sin embargo, un estudio realizado el mismo año por el Ministerio de Justicia y Seguridad estimó que la cifra era de 58.783 miembros activos de pandillas. La Prensa Gráfica, Hay 32.310 pandilleros en el país: Antipandillas, 27 de diciembre de 2013, www.laprensagrafica.com/2013/12/27/hay32310-pandilleros-en-el-pais-antipandillas. En octubre de 2015, el Ministro de Defensa se refirió a una cifra sin fundamento de 60.000 pandilleros en El Salvador, una cifra mayor a los aproximadamente 50.000 miembros de la policía y de las fuerzas armadas del Estado. http://es.panampost.com/thabata-molina/2015/10/23/pandillerosde-el-salvador-superan-ennumero-a-efectivos-de-seguridad/.

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METODOLOGÍA DE RESOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS PARA EL CONFLICTO BÉLICO ENTRE LAS FARC Y EL GOBIERNO DE COLOMBIA – PERIODO POST CONFLICTO A PARTIR DE LA FIRMA DEL ACUERDO DE PAZ EN EL AÑO 2016 María José Santamaría Escobar Valeria López López CO AUTORA Valeria López López

introducción

Contextualización histórica:

El conflicto bélico entre las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC) y el gobierno colombiano yace desde el siglo pasado. Han sido varios los intentos por parte de anteriores administraciones presidenciales por erradicar la violencia en el país y lograr una paz perpetua. Sin embargo, varias han sido las derrotas en el pasado por lograr dicho acometido. En el año 2016, durante el mandato presidencial de Juan Manuel Santos se firmó el acuerdo por la paz entre militante de las FARC y el gobierno de turno; no obstante, durante el periodo post – plebiscito, se refleja en la población una noción de pseudo paz, debido a que los problemas estructurales del conflicto siguen vigentes. En razón de ello, en el presente trabajo se propone una nueva metodología de resolución de conflictos para el caso en cuestión, en donde se incorporarán referencias de algunos de los teóricos más destacados de la noviolencia, elementos tales como: la noviolencia, las 3R (reconstrucción, reconciliación y resolución), los MASC, a través de la negociación y el arbitraje, elementos para la negociación con terroristas, el DDR (desarme, desmovilización y reintegración), el principio de justicia comunitaria (justicia restaurativa) y el arte. Adicionalmente, se aplicará dicha metodología desde una perspectiva del rol de género para la construcción y aplicación del proceso de paz. Por último, se mencionarán las limitaciones referentes a la metodología propuesta, así como los casos para su aplicación.

Las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC) surgieron en el año 1964 como una guerrilla campesina con ideología comunista que buscaba luchar en contra de la injusticia; en aquellos años las FARC simbolizaban el inconformismo de la clase popular colombiana que había sido olvidada por el Gobierno, y reprimida por el Ejército. (Armapedia, 2016).

En un panorama donde Colombia contaba con más territorio que institucionalidad; se originaron grupos paramilitares, grupos de campesinos que buscaban precautelar la seguridad de sus comunidades, frente a la ausencia de la Fuerza Pública. No obstante, dichos grupos concibieron que aquel era el argumento óptimo para poner en marcha todo un proyecto criminal de cariz territorial, política y militar, que los llevaría a reprimir a la misma población que buscaban proteger. (Ríos, 2017).

En el año 1984, durante el mandato presidencial de Belisario Betancourt, se inició el proceso de paz entre las FARC y el gobierno colombiano, en donde la participación política de las FARC había sido acordada como parte de la transición de la guerra a la paz en los “Acuerdos de la Uribe”; no obstante, la sociedad colombiana se mostraba reticente frente a la conformación de la Unión Patriótica (UP), como un partido político de izquierda, que buscaba brindar participación política a sectores marginalizados por su ideología como las FARC. (Gómez-Suárez, 2016).

Es así como se generó una importante

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poderío estatal pasaría a ser de las FARC, el país se volvería comunista, e incluso se creía que se destruiría la figura de la familia tradicional. (La Pulla, 2016).

polarización en la sociedad colombiana, la misma que se profundizó aún más a raíz del discurso populista y guerrerista que promovía las FARC contra la burguesía colombiana. Aquello que desembocó en la intensificación de la guerra sucia contra varios movimientos sociales y populares, a la postre el genocidio de la UP. Una violación a los derechos humanos que fue ignorada en su mayoría por la población colombiana que deslegitimaba la apuesta política de sectores que se alineaban a las FARC. (Gómez-Suárez, 2016).

A pesar de la victoria del NO en el plebiscito sobre los acuerdos de paz del 2016, el presidente Juan Manuel Santos, ignorando los resultados arrojados, inició el proceso de paz entre la guerrilla y el gobierno a partir de la firma del acuerdo. Dicho proceso pseudo democrático reflejó la urgencia por parte del gobierno de turno por presentar resultados inmediatos sin premeditación de una clara estrategia de resolución de conflictos, puesto a que este se enfocó en aliviar los síntomas del conflicto, al disuadir la violencia directa, dejando a la postre el origen del conflicto irresoluto. (La Pulla, 2016).

Delimitación temporal: El trabajo en cuestión pretende analizar el periodo correspondiente a partir de la firma del acuerdo de paz entre el gobierno colombiano y las FARC en el año 2016 y de su desarrollo en una etapa aparente de “post conflicto”. No obstante, para ello se mencionará brevemente el panorama colombiano pre – plebiscito y post – plebiscito. En aras de dimensionar la polarización de la sociedad colombiana en torno al acuerdo de paz, y de las reflexiones que surgieron a partir de la firma del acuerdo.

En el marco del post – plebiscito, se reflejaba un país polarizado, apático y manipulador con un futuro incierto en cuanto al aparente periodo de post – conflicto. Asimismo, la población se mostraba dubitativa frente a un posible desenlace kafkiano, en que el acuerdo de paz sea tan solo el precedente de un nuevo conflicto armado. Así tampoco se trabajó en la reinserción de los ex combatientes de las FARC en la sociedad; y la emocionalidad de la población en la que el temor, el odio y, la incertidumbre los inundada, pasó inadvertida para la elaboración de una estrategia macro de resolución del conflicto armado entre gobierno y las FARC.

Análisis: En el marco del panorama colombiano pre – plebiscito, se empleó el término “proselitismo armado” para reforzar el temor en la población, frente a una oculta intencionalidad de las FARC, quienes estaban utilizando a su favor la negociación con el gobierno para fortalecerse militarmente e instaurar así el comunismo en el país. Las FARC eran consideradas como la punta del comunismo internacional, que ponía en peligro la identidad nacional de un pueblo católico y democrático. (GómezSuárez, 2016).

Propuesta: El conflicto en el territorio colombiano yace hace más de cinco décadas, en donde se han promulgado distintos procesos de paz, pero ninguno con éxito, a excepción parcial del proceso liderado por el presidente Santos, donde se llegó a dar un acuerdo, pero el mismo no fue aceptado por el pueblo en el plebiscito nacional del 2016. Se debe recalcar que en el conflicto los tres grandes actores son: el gobierno colombiano, las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC) y la población civil, en donde se estima que cerca de 7’900.000 de personas han sido afectadas de manera directa o indirecta según la Ley 1448 de 2011. (Chará, 2015).

Es por esta razón que se debe analizar a la

Es así como durante la “Campaña del NO”, se buscaron tergiversar los acuerdos de paz por parte de los grupos liberales y conservadores del país, en donde se empleaban frases como “no entreguemos nuestro país al castrochavismo” y “Colombia es un pueblo de Dios, no de Satanás” para apelar de esta forma a la emocionalidad del pueblo frente a sus convicciones más arraigadas. Se difundió el mensaje que, a partir de la firma del acuerdo de paz, el

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fracaso en la transformación del conflicto repercute en la violencia, por lo que es importante aprovechar el conflicto para fines constructivos y desechar aquellos destructivos.

noviolencia como estrategia para instaurar el proceso de paz en el país colombiano.

En cuanto a la noviolencia, Müller (2005), menciona la importancia de equilibrar las fuerzas en la lucha para poder dar paso al diálogo, eso no significa que se legitimase las razones de actuar de violencia de las FARC, pero se entiende su necesidad, es decir, alejarnos de la lógica que el fin justifica los medios. Es así, que no solo se debe entender a la acción no violenta hacia las FARC, pero también hacia la sociedad civil afectada por este grupo, ya que lo que estos últimos buscan es que los miembros del grupo revolucionario paguen por sus crímenes.

En línea con lo anterior, la metodología propuesta tiene como marco conceptual una resolución integral del conflicto, desde sus fundamentos históricos hasta la sintomatología del conflicto, que repercute en la violencia visible o directa, como son los enfrentamientos armados. Para ello se propone una ligera modificación en el ordenamiento de las 3R de Galtung, en el que la “Resolución” sea nuestro eje inicial de partida. (Ver Anexo 2 y 3).

Sin embargo, esta lógica de hacerlos pagar ha llevado a que no se logre llegar a un momento de paz en el país. Es de esta forma, que una manera de incluir a la sociedad civil a través de la acción no violenta es el concepto de inmunidad condicionada, donde a todos los miembros del grupo a pesar de sus crímenes se les da inmunidad; no obstante, sus crímenes no quedan en el olvido, en caso de que estos vuelvan a cometer algún delito de cualquier índole, se les inculpará por todos sus crímenes pasados. De esta manera se garantiza a la población que los mismos quedarán libres al adaptarse y reintegrase a la sociedad en su totalidad, y en caso de no realizarlo “las manzanas podridas”, pues serán alejados de las comunidades.

Para adentrarnos en los procesos referentes a la primera etapa de “Resolución” del conflicto subyacente, vamos a incorporar los escritos de William Zartman (2003), “Negociando con Terroristas”. Para Zartman (2003), existen diferentes categorías de negociación con terroristas, para el cual, el grupo de las FARC se lo catalogaría como “absolutos condicionales”, debido a que, a pesar de que estos sean suicidas cuyas tácticas están diseñadas para buscar objetivos finitos. Los absolutos condicionales tienen algo sobre lo que negociar, como territorio, independencia, condiciones, por lo que estos serían negociadores potenciales.

Para ello, el negociador deberá ofrecer concesiones a sus demandas como retribución por abandonar sus actos de terrorismo violento (IIASA, 2009). En el caso del conflicto de las FARC y el gobierno colombiano, se pretende acoplar un espacio de diálogo arbitral, en el que tanto guerrilla como gobierno puedan abordar temas de violaciones a los derechos humanos perpetuados en el pasado por ambas partes, tanto de las FARC (represión a la población), como del gobierno (genocidio de la UP). En esta etapa se busca promover el diálogo entre las partes referente a contradicciones históricas que reflejan el nicho del conflicto en cuestión.

(Cámara de Comercio de Bogotá, 2017).

Es por esta razón que Cante (2008), menciona la importancia en la acción no violenta de los incentivos (promesas creíbles) ante la coacción (amenazas creíbles), ya que en este caso específico se ha intentado anteriormente por el segundo método y no ha dado ningún resultado.

Es por esto, que a través de los incentivos, se puede dar paso a la voz, donde se trata de contribuir al mejoramiento de la actual relación.

La estrategia de las 3R (Reconstrucción, Reconciliación y Resolución) de Johan Galtung (1998), proponen afrontar los efectos visibles e invisibles de la guerra y la violencia, para así desbloquear el proceso hacia la paz más allá del alto al fuego, de forma que el “después de la violencia” no se convierta en el “antes de la violencia”. Para Galtung (1998), el

De esta manera, a través de los incentivos se puede crear un mecanismo de negociación donde se deben establecer en primer lugar las causas estructurales que iniciaron el

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Para la realización de esta segunda etapa, se prevé la aplicación del método DDR (Desarme, Desmovilización y Reintegración), un método que se trató de utilizar en el proceso de paz de Santos en el año 2013; sin embargo, especialistas en el caso consideran que este fue una aproximación muy superficial para poderse llevar a cabo en la realidad. (Villamarín, 2017). Los factores que se deben tomar en cuenta para la aplicación del DDR son:

conflicto (Pachón, 2017): entre estas se encuentra el alza anticomunista en los 60, a pesar de que la causa de existencia del grupo ha transformado sus objetivos para poder tener participación política y militar, pero más que nada, en su discurso proclaman “erradicar la violencia como respuesta a la inconformidad popular (…) contra la destrucción del medio ambiente, contra el patriarcado y toda forma de discriminación entre los seres humanos” (FARC-EP, s.f). Es aquí donde se puede encontrar un medio de mediación, ya que el Plan Nacional de Desarrollo de Duque (2018-2022), se basa en menorar la brecha de desigualdad en Colombia, y es el primer PND que ha sido creado a través de manera participativa, por lo cual se demuestra la apertura de Duque. En cuanto a la negociación misma Svensson (2009) y Tiusabá (2018), mencionan la importancia de buscar una justicia restaurativa, en lugar de una retributiva, puesto que la primera tiene más posibilidades de llegar a una reconciliación entre los actores y garantizar la superación de las causas estructurales que perduraron en el conflicto. Adicionalmente, según Aguilera (2013), las FARC ya no tienen los recursos de una fase III (ofensiva general y toma de poder), por lo cual se ven más abiertos a las negociaciones para la reintegración a la sociedad.

Gráfico 1. Composición de las FARC Elaborado por: Valeria López y María José Santamaría

Para la realización del desarme por parte de las FARC, se debe garantizar por parte del gobierno colombiano la firma de la inmunidad condicionada y brindar los mecanismos necesarios para la desmovilización del grupo, donde se promueve la seguridad de excombatientes para llegar a un paso de reconstrucción de las mismas comunidades, aquí se complementa con la inmunidad condicionada anteriormente mencionada, ya que esta debe dar paso a una justicia transicional, llamada estrategia de salida.

En esta fase del proceso también se debe brindar apoyo psicológico y psicosocial para llegar con éxito a la meta de reintegración. (Landaluze, 2012).

En el marco de la segunda etapa de “Reconstrucción” se propone la justicia arbitral como medio para alcanzar la tan anhelada paz justa. Se prevé la incorporación de la figura de “inmunidad condicionada” dentro de las cláusulas de resolución del conflicto para así erradicar el terrorismo violento que atemoriza a su nación, mientras que las FARC podrán optar por incursionar en el ámbito político colombiano a través de un partido político de su ideología socialista, siempre y cuando los miembros propuestos no hayan incurrido en violaciones a los derechos humanos, además de que se proponga un nombre que no esté asociado con las FARC por un tema de estrategia de imagen política. Asimismo, para evitar la posibilidad de que surjan conflictos reiterativos del pasado, estos no podrán promover un discurso guerrerista de odio que incite a la polarización del país.

Es por estas causas, que la Universidad Nacional de Colombia (2017), a través del censo FARC 2017, propone que se realicen actividades agropecuarias en granjas integrales, al contabilizar que la mayor parte de los combatientes provienen de lugares rurales. Por otra parte, se debe poner en consideración programas de educación (contando que el 32% de los participantes cuentan con educación inicial o ninguna), programas de enseñanza continua de construcción y mejoramiento de vivienda, de vías, de escuelas y de puestos de salud, y programas de formación profesional que les permita tener oportunidades reales de reinsertarse en la sociedad. Al contar que la mayoría de las personas realizarían su reintegración a zonas rurales, y estos exmilitantes cuentan con hijos vivos, se

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civil, ya que las emociones colectivas se basan en el miedo, odio y venganza contra los militantes de las FARC-EP, por lo cual se debe trabajar en un proceso de reconciliación y reintegración positiva ya que este proceso consiste en reconstruir gradualmente amplias relaciones sociales entre comunidades afectadas por una violencia sostenida y que con el tiempo a una realidad social, política y económica compartida (García, 2016).

debe garantizar acceso a la educación y la salud pública, dos de los componentes que más preocupan a los guerrilleros. También se debe poner en énfasis que este proceso de reintegración debe tener programas de seguimiento para posibles adaptaciones necesarias al contexto. (UNC, 2017).

Se debe de igual manera priorizar en este DDR, un rol de género ya que las mujeres en los conflictos armados no son solo víctimas, también pueden actuar como agentes de paz y reconciliación, a pesar de este hecho, no se debe ignorar que las mismas pueden ser partícipes de la violencia e inseguridad. Landaluze (2012), expresa que no se debe olvidar por los motivos que las mujeres se encuentran en los conflictos: secuestros, huida del núcleo familiar por abusos, en busca de protección, pero también de manera voluntaria por convicciones políticas o sociales. El autor menciona que se debe tener en cuenta que en la realización de procesos DDR, las mujeres tienen una menor ventaja, ya que ellas suelen tener menores niveles de escolaridad, y, en general, son mayormente invisibilizadas en los procesos de paz, donde no pueden aportar con una mayor perspectiva, por lo cual se ignoran sus intereses y necesidades.

Para la última y tercera etapa, correspondiente a la “Reconciliación”, se busca generar espacios de diálogo en comunidad, aquello que nombraremos como “justicia comunitaria”. Para ello se habilitarán espacios de diálogo, sobre todo en las zonas rurales, las más afectadas del conflicto armado, y las que a su vez más anhelan conseguir la paz. Esto con el propósito de que familiares de las víctimas y exmilitantes, ahora detractores de la guerrilla, puedan dialogar y a su vez hacer justicia. La justicia que aquí se menciona será una justicia restaurativa, en lugar de una retributiva, por lo que exmilitantes podrán reinsertarse en las sociedades.

Para ello, los detractores deberán realizar trabajo social en beneficio de la comunidad, reflejando así una penitencia colaborativa.

(Uprimny, 2001).

Debido a ello, Landaluze (2012) menciona la importancia de que las mujeres tengan un rol activo en los procesos de paz, tanto en negociaciones como en el DDR, también se recomienda que en las actividades planificadas en la fase de desmovilización y reintegración se incluyan consideraciones de las desigualdades, en cuanto a rol de género rodeando las violaciones de derechos humanos de las mujeres (en especial de aquellas que fueron secuestradas o víctimas de violencia sexual). De igual manera, es necesario la creación de servicios de reinserción laboral especializados para las mujeres y capacitaciones constantes para establecer pequeños negocios con los cuales puedan ser independientes económicamente y no regresar a una situación de sumisión en sus familias. (Landaluze, 2012).

Finalmente, en línea con la “Reconciliación” de la población afectada y exmilitantes de las FARC, se incorporarán elementos del arte para reconstruir a toda una población afectada por el conflicto armado, puesto a que, desde el mismo, se pretende construir un puente entre ambas partes, frente a una necesidad en común, la paz. Según Graeme (2003), “las expresiones artísticas son esenciales, puesto a que las artes refuerzan y comunican valores culturales, transmiten, sustentan y cambian la cultura, y a su vez, adornan y enaltecen nuestro entorno”. En ese sentido, se pretende generar espacios en los que perpetradores y perpetrados puedan expresar su anhelo de paz, a través de la campaña “Murales de paz por Colombia”.

Este proceso de reconciliación va de la mano con la justicia transicional, ya que implica un estado de convivencia a través de la justicia restaurativa, lo que otorga las bases para una cohesión social

Pero más allá de la intervención directa con los excombatientes, se debe tener un acercamiento cultural hacia la reconciliación por parte de la sociedad

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mayores enlaces con el narcotráfico y no piensen que esta nueva oportunidad les satisfaga.

reconstruida a través de programas de desarrollo socioeconómico, por ende, los programas planificados en el DDR no solo deben llegar a los militantes, pero también a manera de reparación a las víctimas, la mayoría de las cuales se encuentran de igual forma en zonas rurales. Es así como, el proceso de reconciliación social es a largo plazo, ya que cuenta con distintas fases como: coexistencia (fase 1), donde se da un proceso de construcción de relaciones, aunque no se contempla aún el perdón hacia las acciones cometidas por la persona. Después contamos con la construcción de confianza y credibilidad (fase 2), fase donde se quita el miedo gradualmente a la persona en proceso de reinserción y se empiezan a establecer relaciones intercomunitarias, dando paso a la construcción de una comunidad con cultura de no violencia, este proceso es de mediano plazo y necesita de apoyos psicológicos y psicosociales externos.

Finalmente, se da la reconciliación y empatía (fase 3) para una convivencia justa y solidaria. (García, 2016).

Conclusión: Desde la noviolencia hemos abordado el conflicto armado de Colombia entre la guerrilla y el gobierno, con una propuesta integral de resolución de conflictos, en diferentes etapas (Resolución, Reconstrucción y Reconciliación). A partir de nuestro análisis histórico contextual, hemos llegado a la conclusión de que los diferentes gobiernos de turno se han enfocado en erradicar la sintomatología del conflicto, a través de la violencia visible o directa, dejando a la postre la raíz del conflicto irresoluto, debido a que cada administración se ha manejado en torno a la búsqueda de resultados inmediatos sin premeditación de una estrategia integral, esto con el afán de destacar su mandato presidencial en base a resultados óptimos para el corto plazo, pero que resultan dudosos para el largo plazo. Es así como para evitar que la firma del acuerdo de paz en el año 2016 se convierta en el precedente de un nuevo conflicto armado, se ha planteado una serie de estrategias en torno a las 3R de Galtung para abordar de manera integrativa a los actores involucrados en el conflicto, así como los fundamentos históricos de su origen.

Limitaciones de la metodología: La metodología propuesta presenta limitaciones en cuanto al contexto espacio – temporal, por lo que la misma deberá ser aplicada en el caso específico del conflicto armado en Colombia, entre las FARC y el gobierno. Sin embargo, dicho estudio de caso podrá ser estudiado y analizado en aras de incorporar partes de este a metodologías referentes a casos externos, puesto a que en dicha propuesta se atribuye la metodología base de Galtung, de las 3R (Reconstrucción, Reconciliación y Resolución), la misma que es un referente dentro de la resolución de conflictos desde la noviolencia. Dentro de las limitaciones, una muy importante radica en la aceptación del público en general, ya que, si bien se trabaja de manera conjunta con la población civil, no se puede esperar que toda la población responda de manera positiva. Por otra parte, la metodología se limita a los militantes que quieran adherirse a este proceso de paz, no es coercitiva con aquellos que no se quieran unir y existiría el caso de los disidentes, a pesar de que se da una gran apertura a la reintegración a la sociedad, no se puede pensar que todos se unirán, en especial aquellos que tengan

Recomendaciones: -Al gobierno colombiano se le recomienda la apertura en distintos ejes, tanto económicos, políticos como sociales, para poder llegar a una paz verdadera con este grupo revolucionario que desde su fundación ha luchado por la consecución de sus derechos. Por lo tanto, esto no debería quedarse en promesas vacías, por lo que se espera que se cumplan los proyectos planteados, que no representan un gasto para el Estado, como algunos sectores de la población lo consideran, sino más bien estos representan una inversión por la paz nacional.

-A la sociedad civil se les sugiere una aceptación de métodos alternativos de resolución de conflictos desde la noviolencia, través de una justicia restaurativa, mas no retributiva, ya que esto

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El juego como estrate gia educativa en función de la disciplina Metodología de resolución de controversias

continúa el círculo de violencia que no puede dar como resultado la paz.

-A la comunidad académica se le solicita ampliar los métodos de resolución de conflictos a través de la noviolencia, y dar un enfoque especial a los roles de género tanto dentro del conflicto, como dentro del post – conflicto.

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ANEXOS

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Anexo 1. Ciclo de la violencia en el conflicto Elaborado por: Valeria López y María José Santamaría

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Anexo 2. Método 3R modificado Elaborado por: Valeria López y María José Santamaría

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Zartman, W. (2003). Negotiating with Terrorists. International Negotiation 8: pp.

443-450.

Elaborado por: Valeria López y María José Santamaría

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Anexo 4. Proceso lógico de la metodología Elaborado por: Valeria López y María José Santamaría

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LA EXCLUSIÓN DE LA SOCIEDAD CIVIL Y LA JAULA CONCEPTUAL EUROPEA CÓMO LIMITANTES DE LA INTEGRACIÓN REGIONAL LATINOAMERICANA Anthony Enríquez Palacios

Resumen

Abstract

La integración regional es un concepto que ha estado presente en América latina desde el inicio de la etapa republicana, a pesar de su carácter histórico, la región no ha logrado articular un proyecto de integración exitoso. Existen varios prob lemas estructurales que han entorpecido la integración en cada una de sus diferentes etapas, sin embargo, existen dos problemáticas que han sido una constante en las tres olas de regionalismo y serán analizadas en el presente trabajo; el alejamiento de la sociedad civil de los proyectos de integración y el anclaje conceptual a las teorías de integración europea.

Regional integration is concept that has been present in Latin America since the beginning of the republican stage, despite its historical nature; the region has failed to articulate a successful integration project.

There are several structural problems that have spoiled integration in each of its different stages. However, there are two problems that have been a constant in the three stages of regionalism and will be analyzed in this work; the distancing of civil society from integration projects and the conceptual cage of European theories.

The stage of uncertainty in which regional integration is, added to the world crisis, puts regionalism again at the center of the discussion. In this context, two possible scenarios are envisioned, an increase of the existing problems or a restructuring in the way integration is perceived. The truth is that the current circumstances force the articulation of joint efforts, which cannot continue to be postponed.

La etapa de incertidumbre en la que se encuentra la integración regional, sumado a la crisis mundial, pone a los procesos de regionalismo nuevamente en el centro de la discusión. Bajo este contexto, se avizoran dos escenarios posibles, un recrudecimiento de las problemáticas existentes o una reestructuración en la forma como se percibe a la integración.

Lo cierto es que las circunstancias actuales obligan a la articulación de esfuerzos conjuntos que no puede seguir postergándose.

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La exclusión de la sociedad civil y la jaula conceptual europea cómo limitantes de la integración regional latinoamericana

Introducción

Lo llamativo de esta problemática es que la exclusión de la sociedad civil no varió en ninguna de las tres etapas de integración que han existido en la región, a pesar de que cada una representó posiciones ideológicas totalmente opuestas. Tanto en la segunda ola de regionalismo neoliberal como en la tercera ola de regionalismo posliberal, la participación de la ciudadanía fue secundaria.

La integración regional Latinoamérica se encuentra nuevamente en un proceso de estancamiento e incertidumbre. El regionalismo posliberal, que dominó el escenario latinoamericano durante la última década, ha llegado a su fin con el retiro de la mayoría de los países integrantes de Unasur. A pesar de que la integración regional ha sido un concepto histórico que ha acompañado a la región desde su formación como repúblicas independientes, no se ha logrado consolidar un proyecto eficiente.

Otro factor que ha entorpecido la formación de los proyectos de integración regional es la jaula conceptual europea (Vivares, Lombardo, & Cvetich, 2014). Las teorías funcionalistas y neo funcionalistas, que fueron la base para la construcción de la Unión Europea, son los parámetros de comparación bajo los cuales se ha decidido medir y determinar el éxito o fracaso de los proyectos del regionalismo latinoamericano.

Bajo estos enfoques la transferencia de soberanía hacia un centro supranacional se convierte en la característica fundamental sin la cual no podría existir un proceso de integración regional. Estos enfoques chocan con la realidad de la región y con los proyectos de integración que en su mayoría son intergubernamentales.

Existen diversos elementos que hacen de la integración regional un continuo work in progress (Natanson, 2017), factores sistémicos como la dependencia a Estados Unidos, factores internos como la poca voluntad política que entregan los países al desarrollo de los proyectos de integración y hasta errores en el discurso político dominante que ha tratado de posicionar a la integración como un fin en sí mismo, cuando en realidad es una herramienta para lograr un desarrollo ulterior. A pesar de que se podrían puntualizar un sin número de factores que han entorpecido la integración en cada una de sus diferentes etapas, existen dos problemáticas que han sido una constante en las tres olas de regionalismo; el alejamiento de la sociedad civil de los proyectos de integración y el anclaje conceptual a las teoría de integración europea.

Latinoamérica presenta una característica de dependencia estructural, que la lleva a tratar de buscar espacios de autonomía ya sean económicos o políticos. En consecuencia, los modelos de integración tratan de potenciar la soberanía de los Estados, antes que reducirla (Riggirozzi & Tussie, 2018 ). Esta realidad se contrapone con la experiencia europea, que debido a su historia hostil, trató a través de la integración de reducir la capacidad estatal para evitar nuevos conflictos.

Los procesos de integración regional presentan una problemática común que es su déficit democrático. La gobernanza intergubernamental ha sido el sistema de gobernanza escogido por los países como la mejor forma para organizar las instituciones regionales. Sin embargo, debido a las dinámicas que las mismas naciones han introducido en el sistema de gobernanza este no ha logrado generar mecanismos de interlocución adecuados para la efectiva participación de la sociedad civil (Serbin, 2014). El papel que se le otorga a la ciudadanía es solo de consulta, no forma parte de la toma de decisiones.

Teniendo en cuenta la amplia diferencia de historia y realidad entre las dos regiones, es necesario replantar la rutina metodología y buscar rutas alternativas para explicar y comprender el regionalismo en nuestra región. La incertidumbre que rodea a la integración, sumado a la crisis mundial, parece ser el mejor momento para romper los barrotes de la jaula conceptual europea.

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La crisis mundial generada por la pandemia pondrá al regionalismo nuevamente en el centro de la discusión. La integración y general todas las formas de cooperación serán vitales para contrarrestar los problemas que nos deje la crisis. En ese sentido, puede ser un momento oportuno para reestructurar el regionalismo en América latina, la exclusión de la sociedad civil no puede seguir siendo una opción en un contexto donde se necesita la acción conjunta de todos los actores.

labor consiste en complementar el trabajo del Estado, más no remplazarlo. (Carrillo, 2013) Para un adecuado desarrollo de la sociedad civil se necesitan canales de dialogo con su punto de referencia que es el Estado, el cual cumple con el rol de receptar las demandas generadas.(Mercado, González, & Morales, 2012). A nivel regional esto no sucede, la sociedad civil no tiene un interlocutor claro que pueda atender sus demandas, los proyectos de integración regional han adoptado formas de gobernanza intergubernamental que adolecen de mecanismos claros que puedan cumplir el papel de gobierno central. Los foros, departamentos o comités de los cuales se componen los organismos, no logran proporcionar un espacio adecuado para la participación de la ciudadanía organizada.

Tal como indica (Carrillo, 2013), esta particularidad genera que la sociedad civil tenga que recurrir a comunicaciones informales a escala nacional, sin tener la posibilidad de articular una verdadera agenda regional.

La presente investigación está divida en tres secciones: La primera está orientada al análisis de la participación de la sociedad civil en las tres etapas de regionalismo que se han dado en la Latinoamérica.

La segunda, se focaliza en la necesidad de replantear los conceptos que definen al regionalismo y como las teorías funcionalistas europeas no responden a la realidad de nuestra región. La tercera sección apunta a señalar cuales serán los desafíos para la integración regional en un mundo marcado por la crisis del covid-19.

La sociedad civil en los procesos de integración

Partiendo de este hecho estructural queda claro que la sociedad regional ha sido relegada a un papel secundario en los procesos de integración. Sin embargo, en cada ola del regionalismo latinoamericano han existido diferentes mecanismos y contextos que han perpetuado la condición de exclusión de la sociedad civil, esto a pesar de que cada ola de regionalismo ha respondido a posicionamientos ideológicos totalmente opuestos. A continuación realizaremos el análisis de cada ola de regionalismo latinoamericano y su interacción con la sociedad civil.

La sociedad civil se ha convertido en un actor importante para la gobernanza mundial, a partir del fortalecimiento de la democracia en Europa del Este y América Latina. Por sociedad civil podemos entender “un espacio social que comprende las asociaciones u organizaciones y los movimientos sociales que actuando a distintos niveles geográficos (local, nacional y regional), son ajenos al Estado, representan intereses diversos y trascienden el universo privado del que surgen” (Mercado, González, & Morales, 2012, pág. 60).

Primera Ola: Regionalismo NacionalistaDesarrollistas

En el ámbito doméstico la ciudadanía organizada cumple distintos roles, por una parte se convierte en un ente que fiscaliza, exige trasparencia y rendición de cuentas a todos los poderes del Estado. Por otro lado, también tiene un rol importante en la implementación de proyectos de desarrollo, innovación y cooperación. Su

En los años sesenta en el contexto de la crisis internacional por la posguerra, se planteó en Latinoamérica un modelo de integración sustentado en un desarrollo hacia adentro.

La dependencia estructuralista de la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL), fue la base conceptual

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de este modelo de integración que tuvo a la estrategia de Industrialización por la Sustitución de Importaciones (ISI), como la estrategia principal para aumentar los niveles de industrialización en la región y lograr un desarrollo autónomo. También incluyó estrategias como el establecimiento de aranceles contra terceros países, una planificación estatal de carácter regional, controles a la inversión extranjera y la edificación de una estructura institucional de carácter regional. (Fajardo, 2007). A través de este modelo lo que se buscaba era “lograr una inserción exitosa a la economía internacional, que permita disminuir la vulnerabilidad externa y reducir el deterioro de los términos de intercambio” (Serrano, 2008, pág. 104).

países. La conformación de una ciudadanía organizada que exigiera respuestas era inconcebible, todo el Estado se configuró entorno al control de la sociedad y al sofocamiento de todas las protestas sociales.

Bajo este contexto, la participación civil en los proyectos de integración era casi nula, partiendo del hecho que no existía una ciudadanía organizada como tal debido a la represión militar. De esta forma, los organismos que se crearon en esta etapa no incluyeron en sus tratados constitutivos ningún canal de comunicación entre la sociedad civil y las autoridades. El Pacto Andino que era una de las iniciativas más completas y dinámicas, no incluyó en el acuerdo de Cartagena ningún medio para la participación activa de la sociedad civil en la toma de decisiones. La única referencia a la sociedad civil se hace a través del estatuto del Convenio Simón Rodríguez, que consiste en un foro de debate, participación y coordinación para los temas sociolaborales del Pacto Andino.

El primer organismo que se creó en esta etapa fue la Asociación Latinoamericana de Libre Comercio (ALALC) en 1960 con el tratado de Montevideo, el mismo año se creó el Mercado Común de Centroamérica (MCCA). Posteriormente, en una segunda etapa, se completó la estructura regional con la conformación del Pacto Andino (PA) en 1969, mediante el tratado de Cartagena y finalmente en 1973 se creó La Comunidad del Caribe (CARICOM), a través del Tratado de Chaguaramas.

En el artículo 10 del estatuto se establece que: Las Comisiones Especializadas de Trabajo podrán invitar a participar en sus debates, sin derecho a voto, a organismos internacionales, así como a organizaciones e instituciones de la sociedad vinculadas con los temas objeto de análisis. (Convenio Sociolaboral Simón Rodríguez, 1973)

Para analizar la participación social en esta ola de regionalismo, es importante señalar el contexto bajo el cual se construyeron estos proyectos. En la década de los sesenta y setenta Latinoamérica atravesaba un periodo de autoritarismo, la mayoría de países en la región estaban controlados por dictaduras militares. Este periodo generó grandes trasformaciones en la estructura social, política y económica de la región, “teniendo como característica central la puesta en marcha de severas reformas al Estado, como también el despliegue de una política represiva sobre amplios sectores de la sociedad civil”. (Serrano F. , 2010, pág. 178)

A través de este artículo se ve claramente la posición secundaria que tenía la sociedad civil en la toma de decisiones dentro de los organismos de integración.

Segunda Ola: Regionalismo Abierto El fin de la guerra fría trajo consigo un cambio en la integración regional latinoamericana. El modelo de regionalismo cerrado que buscó generar una integración productiva a nivel regional, llegó a su fin en la década de los noventa. Una de las causas para su desaparición fue que los resultados planteados en un inicio no

La militarización del Estado tuvo un carácter expansivo en la región, las prácticas represivas y de dominación a la sociedad civil se reprodujeron en todos los

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fueron los esperados, la industrialización regional no se dio en todos los países y el comercio regional no aumentó como se esperaba (Cueva, 1990). Es así como surge en la región una nueva propuesta de regionalismo, que tenía como objetivo principal aumentar la participación de la región en la economía globalizada.

(Riggirozzi & Tussie, 2018 ). Para lograr este objetivo se planteó la necesidad de firmar acuerdos de libre comercio que permitan una liberalización de bienes, capitales y servicios.“Entre los años 1990 y 1993 se firmaron aproximadamente diez acuerdos bilaterales de libre comercio en la región” 1 . (Enriquez, 2019, pág. 18). Además en 1991 se creó el Mercado Común del Sur (MERCOSUR), que representa el proyecto más emblemático del regionalismo abierto en Sudamérica.

mercado entre los países miembros.

(Malamud, 2011). A pesar de haber tenido un inicio bastante auspicioso, el organismo padecía de un déficit democrático, al igual que los organismos de la primera ola, a pesar de que son propuestas y contextos totalmente diferentes.

En el tratado constitutivo del Mercosur no se estableció ningún canal o mecanismo para incluir a la sociedad civil en el proceso de integración, recién tres años después de su creación se implementó el Foro Consultivo Económico Social (FCES), el cual se convierte en el principal órgano de representación de los sectores sociales.

A pesar de que el objetivo principal del órgano era incluir a la sociedad civil regional y atender de mejor manera sus demandas, “se restringió, en muchos casos, la participación ciudadana a una agenda preestablecida y a una visión corporativa y tripartita focalizada en la interacción entre gobierno empresarios y sindicatos, con frecuente exclusión de otras organizaciones y redes ciudadanas” (Serbin, 2014, pág. 63). Hay que sumarle a esta exclusión el hecho de que el foro, desde su nombre, deja en claro que es consultivo, haciendo evidente el papel secundario que se le otorga a la sociedad civil en el proceso de integración.

Estos proyectos de integración regional, basados en los preceptos neoliberales, vincularon estrechamente a las élites económicas y políticas, las cuales se convirtieron en el motor de la integración.

Se crearon distintos espacios de comunicación, que tenían como objetivo principal consultar al sector empresarial acerca de las negociaciones de acuerdos comerciales. Sin embargo, en estos procesos no se incluyó a otros actores de la sociedad civil, como movimientos sociales o actores políticos (Serbin, 2014).

Solamente en algunos de los esquemas se incluyó al sector laboral, el cual se integraba a través de un mecanismo tripartito con el sector empresarial y el gobierno. En consecuencia, esta participación no significó un incremento de poder para la sociedad civil, la cual permaneció condicionada al ámbito de consulta.

La falta de participación de la ciudadanía en este periodo, se puede entender a través de un fenómeno político que caracteriza a toda la región y que se define como cultura política de las élites. (Cheresky, 2010). Este fenómeno político se entiende como la cooptación por parte de las élites del poder de decisión, lo que genera un déficit democrático que se maquilla a través de los procesos electorales. Bajo esta forma de dominio las élites generan una desconfianza hacia las demandas de participación de la sociedad civil, a las cuales conciben como una amenaza a su hegemonía. Esta lógica se evidencia de manera más clara en los procesos de política exterior e integración, donde el ejecutivo y las élites comerciales toman las decisiones sin muchas veces pasar por otras instancias. De igual forma, tratan de

El Mercado Común del Sur (MERCOSUR) fue el principal proyecto de regionalismo abierto en Sudamérica. En sus inicios logró aumentar el comercio regional, la inversión extranjera y consolidar una zona de libre 1 Los 10 acuerdos bilaterales que se firmaron entre 1990-1993,

se efectuaron entre los siguientes países Argentina-Brasil (1990); Bolivia-Uruguay (1991); Argentina-Chile (1991); ChileMéxico (1991); Bolivia-Perú (1992); Argentina-Venezuela (1992); Argentina-Ecuador (1993); Bolivia-Chile (1993) Chile-Venezuela (1993); Chile-Colombia (1993). (CEPAL, 1994)

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crear una percepción de que las decisiones en el ámbito internacional requieren de una preparación especialidad, generando un manto de misticismo alrededor de la información internacional, lo que permite alejar el control de la opinión pública de la toma de decisiones .Quizás el ejemplo más claro de este accionar “es el carácter restringido de muchas de las negociaciones comerciales, a las que solo acceden sectores de la tecnocracia y de los grupos de interés económicos vinculados a los respectivos gobiernos”. (Serbin, 2014, pág. 60)

OEA y Mercosur, a las cuales se les criticó por su incapacidad de resolver conflictos y generar consensos. Además de estos cuestionamientos, también se criticó el determinismo económico y comercial que habían adoptado los organismos, lo cual impedía la conformación de una agenda social de la integración (Enriquez, 2019).

El ascenso de los gobiernos progresistas, más el cuestionamiento a los organismos tradicionales y el liderazgo de Brasil, dieron paso a una nueva ola de regionalismo denominado posliberal. La agenda de este nuevo regionalismo “se distinguió por el retorno de la política, el desarrollo y el Estado, el énfasis en la agenda positiva de la integración y la seguridad energética, la preocupación por temas sociales y la participación de actores no estatales”.

(Sanahuja, 2009, pág. 22). La nueva propuesta de regionalismo se matizó a través de tres organismos; Unasur, ALBA y Celac , que con sus similitudes y diferencias dominaron la escena regional por una década.

Esta problemática en el ámbito regional resulta contradictoria con la realidad de la sociedad civil al interior de cada país. Con la adopción de las políticas neoliberales y el proceso de debilitamiento del Estado la sociedad civil adquirió un rol relevante, “la mayoría de los programas de desarrollo adoptaron alguna forma de participación de la sociedad civil en las distintas fases de implementación de los proyectos” (Carrillo, 2013, pág. 62). Que esta situación no se hay replicado a nivel regional evidencia un problema estructural en los organismos de integración.

La Unión de Naciones Suramericanas (Unasur), que fue constituida en el año 2008, fue el organismo de integración más ambicioso y más importante del regionalismo posliberal. Logró articular a todos los países de Sudamérica e implementar un proceso multidimensional que incluía distintos ámbitos como salud, infraestructura, sectores energéticos, defensa regional y demás. El enfoque comercial que caracterizó a los anteriores proyectos de integración ocupó un papel secundario en Unasur. En esta ocasión se estableció una agenda social que buscaba articular políticas públicas para resolver problemas como la pobreza y la exclusión en la región.

Tercera Ola: Regionalismo posliberal A finales de los 90 el modelo neoliberal fue fuertemente criticado, las reformas neoliberales no cumplieron con las promesas de crecimiento e eliminación de la pobreza, la desigualdad se acrecentó y dio paso a un descontento popular. En este contexto surge una agenda progresista que es asumida por varios caudillos a nivel regional. La nueva agenda produce un cambio de enfoque en los países de la región, se detuvieron las reformas de mercado y se aplicaron políticas públicas para atender temas como la pobreza y el desempleo (Gudynas, 2017). De esta forma la región abandona los principios del consenso de Washington y asume una postura más autónoma.

El establecimiento de la agenda social generó un ambiente optimista con respecto a la participación de la sociedad civil en el proceso de integración. Este optimismo se vio fortalecido por las acciones institucionales que los organismos realizaron en favor de la participación ciudadana. En

El regionalismo no fue esquivo a esta transformación regional, se cuestionó a las organizaciones tradicionales como la CAN,

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desarrollo, algo que la había caracterizado en los años noventa. La centralidad Estatal generó el establecimiento de una matriz Estado-céntrica, la cual volvió a complicar la construcción de una ciudadanía participativa, tanto a nivel nacional como regional.

la Declaración de Cuzco2 , que sirvió como preámbulo para la creación de la Unasur, los gobiernos sudamericanos establecieron que “la realización de los valores e intereses compartidos que nos unen, además de comprometer a los Gobiernos, sólo encontrará viabilidad en la medida que los pueblos asuman el rol protagónico que les corresponde en este proceso. La integración sudamericana es y debe ser una integración de los pueblos.” (Declaración del Cusco , 2004). En consecuencia la participación de la sociedad civil se convirtió en un principio rector que se vio reflejado en el tratado constitutivo de Unasur. En el artículo 183 se establece claramente la importancia, el alcance y como participará la ciudadanía dentro del proyecto. Para terminar de materializar todo este apoyo en el 2013 se crea el Foro de Participación Ciudadana, a través del cual se buscaba garantizar y promover la participación civil en todos los niveles.

La matriz Estado- céntrica implica una reconfiguración del rol de la sociedad civil, la cual deberá cumplir ciertos términos para ser incluida en la toma de decisiones, tales como: encontrase bajo alguna forma de alianza con el gobierno, ser parte de un sistema clientelar o estar bajo algún tipo de contratación para la ejecución de proyectos sociales. Si es que un sector de la sociedad civil no se encuentra bajo ninguno de estos términos, es decir, no comparte los intereses del Estado, es excluido. Todo actor político no partidario que trate de participar, será visto al menos con sospecha, si es que no es impedido de participar (Serbin, 2014).

Como menciona Aguilar (2017) “el Estado es el que perfila el papel de la sociedad civil; es el Estado el que habilita o restringe que actores participan; es el Estado el que se presenta como actor central de lo social” (pág. 10)

De esta forma el escenario para la participación social no podía encontrase de mejor forma, todo apuntaba a que finalmente la ciudadanía iba asumir un rol importante dentro de los proyectos de regionalismo.

Sin embargo, a medida que los proyectos evolucionaban y se consolidan se presenció otra realidad.

Bajo este contexto la inclusión y participación de la sociedad civil en el proceso de integración se quedó en el ámbito de la retórica. El énfasis que se daba a la ciudadanía en los discursos nunca se materializó, nunca generó un verdadero empoderamiento ciudadano. Las cartas sociales no fueron más que buenos propósitos generados verticalmente que no representaron resultados efectivos.

El Estado empezó a fortalecerse y a controlar todas las esferas gubernamentales, la ejecución y planificación de las políticas públicas volvió a tener un rol protagónico del Estado, lo que generó un desplazamiento de la sociedad civil en su rol de ayuda al 2 Los días 7, 8 y 9 de diciembre de 2004 en la ciudad de Cusco, Perú,

Para visibilizar esta problemática basta con analizar la acción del Foro de Participación Ciudadana de Unasur, el cual como vimos anteriormente era el espacio principal de articulación ciudadana. El Foro entra en funcionamiento recién 5 años después de la creación de Unasur, en sus estatutos se estableció que debía haber por lo menos una reunión presencial anual, empezando desde noviembre del 2013, lo cual no sucedió. Las reuniones del foro empezaron

se celebró la Tercera Reunión de Presidentes Sudamericanos. La Declaración del Cusco puso en marcha la Comunidad Sudamericana de Naciones, la cual está conformada por los doce países de la región. La Comunidad Sudamericana de Naciones apunta, entre otras cosas, a la integración física a través de obras de infraestructura y en el mediano y largo plazo busca consolidarse como un bloque político y económico”. (Consejo Suramericano de Infraestructura y Planeamiento (COSIPLAN), 2004)

3 Art 18.- Participación Ciudadana: Se promoverá la participación plena de la ciudadanía en el proceso de la integración y la unión suramericanas, a través del diálogo y la interacción amplia, democrática, transparente, pluralista, diversa e independiente con los diversos actores sociales, estableciendo canales efectivos de información, consulta y seguimiento en las diferentes instancias de UNASUR. (Tratado Constitutivo de Unasur 2008)

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La exclusión de la sociedad civil y la jaula conceptual europea cómo limitantes de la integración regional latinoamericana

recién en agosto del 2014 en Cochabamba, la segunda reunión planificada para el 2015 no sucedió, el foro se volvió a reunir nuevamente en Noviembre del 2016 en Quito. Finalmente, la última reunión se dio en Noviembre del 2017 nuevamente en Quito.

De esta forma, en los diez años de plenitud del organismo apenas hubo tres reuniones del principal órgano de participación ciudadana.

es una característica del regionalismo latinoamericano, no implica la exclusión de la sociedad civil, la ciudadanía puede tener un rol activo en este modelo como actor complementario, que ayude, vigile y exija el cumplimento de sus derechos.

La jaula conceptual europea La discusión académica entorno al regionalismo latinoamericano está lejos de ser un debate acabado, existen diferentes posturas y conceptualizaciones con respeto al tema. Sin embargo, la mayoría de las investigaciones giran en torno a la experiencia europea como fuente metodológica.

Todo el discurso de integración de los pueblos y de la necesidad de crear una sociedad regional no fue más que eso, retórica. A pesar de su agenda social la Unasur y el regionalismo posliberal no lograron generar un mecanismo verdadero para la participación de la sociedad civil.

El proceso de integración solo incluyó una dinámica desde arriba, lo que dejo a la sociedad civil como objeto distante de la integración, mas no como sujeto activo.

El funcionalismo de David Mitrany, más el trabajo neo funcionalista de Ernest Haas, fueron la base teórica para la construcción de la integración europea. El funcionalismo surge luego de la Segunda Guerra Mundial como alternativa a la teoría realista, de esta forma conceptos como la soberanía y el poder empiezan a ser analizados desde otra perspectiva. Según Mitrany (1966) los Estados han evolucionado y las nuevas características y tareas son de carácter técnico (salud, transporte, trabajo) y debido a la interdependencia se necesita de organizaciones internacionales técnicas que resuelvan estos requerimientos. De esta manera, se busca implantar un enfoque pragmático funcionalista que genere conexiones entre los Estados para reducir la posibilidad de conflicto.

La participación de la sociedad civil en los procesos regionalismo es sumamente importante, porque permite complementar el proceso intergubernamental de integración. La ciudadanía a través de su cotidianidad e intereses compartidos genera una interdependencia entre los actores sociales de toda la región, de esa forma se genera un proceso de regionalización o integración desde abajo, el cual no está influenciado por políticas gubernamentales, sino por la necesidad pragmática de los actores. Este proceso al tener un contacto más cercano con la realidad cotidiana y las necesidades inmediatas de integración permite complementar las políticas de regionalismo generadas desde arriba.

Bajo este enfoque Mitrany y Haas establecen que la colaboración entre los Estados produciría un fenómeno de derrame o ramificación, con esto se refieren a que la integración en un determinado campo produciría la necesidad de integrar otros campos técnicos. A medida que la ramificación avance será necesario realizar una transferencia de lealtades (soberanía) hacia un centro supranacional que debe ser el encargado de articular y solventar las necesidades que genere la integración de los Estados. De esta forma, la supranacionalidad se convierte en un requisito indispensable de la integración, tal

Cabe señalar que el intergubernamentalismo como forma de gobernanza no es la razón de la exclusión de la sociedad civil, la problemática gira entorno a la dinámica que le han dado los ejecutores de los distintos proyectos. En el caso de la primera ola, la gobernanza intergubernamental asumió una lógica de élites y en la segunda, una visión Estadocéntrico.

El intergubernamentalismo, que además

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La exclusión de la sociedad civil y la jaula conceptual europea cómo limitantes de la integración regional latinoamericana

como lo menciona Haas (1970)

Desde el regionalismo de los años cincuenta, pasando por el regionalismo abierto de los años noventa y el regionalismo posliberal de la última década, la región siempre buscó autonomía. La presencia de Estados Unidos como país hegemón en la región, condicionó el accionar de todos los países del continente. Desde Washington se ha desarrollado todo un andamiaje regional desde las Conferencias Panamericanas4 , pasando a instituciones como la Organización de Estados Americanos (OEA), todo con el objetivo de generar esferas de control a nivel regional. Bajo este contexto la integración se plantea como una estrategia para generar la construcción de una soberanía, frente al brazo imperial (Ferrer, 2013).

El estudio de la integración regional busca explicar cómo y por qué los Estados dejan de ser totalmente soberanos, mezclándose y fusionándose voluntariamente con sus vecinos hasta perder los atributos tácticos de su soberanía, mientras adquieren nuevas técnicas para resolver los conflictos entre ellos (pág. 610).

Estos enfoques han dominado el análisis del regionalismo Latinoamérica sin tener en cuenta que responden a otros contextos y realidades. La influencia europea ha sido tan grande que hasta el discurso político se ha hecho eco de esta. En abril del 2018 cuando Bolivia asumió la presidencia pro tempore de Unasur, en medio de la incertidumbre que rodeaba a la organización, Evo Morales mencionó que para revitalizar los proyectos de integración la "Celac y Unasur deben ser como la Unión Europea planificando un desarrollo con igualdad, con dignidad, con identidad".

Medir el avance de los procesos del regionalismo Latinoamericano a través de la cesión soberanía no es posible, ni coherente con la realidad e historia del continente, el pasado colonial y la lucha por la liberación articulan una herencia muy ligada a la defensa de la soberanía.

América Latina se desenvuelve bajado una realidad de dependencia, que termina por influenciar todas sus decisiones, por lo tanto, para entender y explicar parte de nuestras acciones se debe de tener en cuenta la influencia de los factores externos.

El desarrollo de la integración Europea se dio bajo un contexto caótico dejado por la Segunda Guerra Mundial, la necesidad de frenar los conflicticos era imperante, de ahí que el enfoque funcionalista estuviese centrado en la cesión poder. En Europa el regionalismo responde a incentivos intrarregionales, algo que en Latinoamérica no sucede, el regionalismo en esta parte del mundo obedece a motivaciones externas (aumento del poder de negociación, manejo de la dependencia)

El regionalismo del sur debe ser analizado bajo la necesidad de generar autonomía frente a factores externos, no bajo conceptos que tienen como matriz cuestiones intrarregionales, como en el caso europeo.

Cabe señalar, que esto no quita que la experiencia europea, por su historia y logros, sea un gran referente de conocimiento y experiencias, sin embargo, no puede ser el paramento de comparación única para conceptualizar todos los procesos de integración.

En los distintos procesos de integración que se han dado América Latina, se ha podido identificar como característica básica que la integración no se percibe como una limitación a la autonomía nacional, sino “como un conjunto de instituciones que potencia en vez de limitar decisiones nacionales” (Riggirozzi & Tussie, 2018 , pág. 7). En consecuencia el regionalismo latinoamericano asume una forma de gobernanza intergubernamental, que sin la necesidad de implantar una supranacionalidad, busca reforzar los espacios de integración.

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4 Las Conferencias Panamericanas fueron una estrategia de Estados Unidos para acceder a nuevos mercados y consolidar su presencia en el continente. La convocatoria de la primera conferencia incluyó un proyecto de unión aduanera, con el cual se buscaba limitar la presencia comercial de Inglaterra. La primera conferencia se realizó en 1890 y dio paso a la creación de la Oficina Comercial de las Repúblicas Americanas, que sería el antecedente de la Organización de Estados Americanos (OEA). (Morgenfeld, 2009)

La exclusión de la sociedad civil y la jaula conceptual europea cómo limitantes de la integración regional latinoamericana

Cada región obedece a diferentes contextos y realidades que terminan por configurar un tipo de regionalismo propio.

En el caso de Sudamérica, Argentina anunció el 24 de abril del 2020 5que se retira de las negociaciones actuales y futuras que lleve a cabo el Mercosur, aduciendo que es necesario centrarse en su economía interna y en los efectos que cause la pandemia del covid-19. De esta forma Argentina, al ser el integrante más importante conjuntamente con Brasil, pone en riesgo la continuidad del organismo. Chile es otro de los países que ha condicionado su participación multilateral, dentro de un paquete de medidas de austeridad que presentó el gobierno, se dispuso una reducción en las aportaciones a los organismos internacionales . 6

La crisis actual de la integración regional conjuntamente con la crisis de la Unión Europea, crea el escenario perfecto para cambiar la rutina metodológica.

Continuar midiendo nuestras realidades a partir de conceptos preestablecidos, que fueron generadores para solucionar y comprender problemas de otras épocas, no parece el mejor camino para entender los cambios y orientaciones del regionalismo latinoamericano. Es momento de analizar realidades no tipos ideales.

Desafíos del regionalismo latinoamericano en un mundo postpandemia

Cabe señalar, que esta problemática no solo sucede en nuestra región, en Europa podemos observar un panorama similar, a pesar de la institucionalidad que tiene la integración regional. Debido a los efectos tan dramáticos que ha causado el covid-19 en países como España e Italia, y en general en todos los países del sur europeo, estos propusieron una mutualización de la deuda financiada en común. La respuesta de los países del norte (Alemania, Holanda, Austria), que presentan una mejor situación económica, osciló en la indiferencia.

Esto generó molestias en los países del sur que mostraron su inconformidad. El primer ministro de Portugal Antonio Costa mencionó que “más que una cuestión economía o financiera, es una cuestión política la que está encima de la mesa.

Tenemos que saber si podemos seguir con 27 en la Unión Europea, o si hay alguien que quiera quedarse fuera. Naturalmente me estoy refiero a Holanda”

Si el futuro de la integración ya era incierto, con la pandemia del covid-19 el camino se hace más difuso. Por un lado, es muy probable que la crisis acreciente los problemas ya existentes que han entorpecido al regionalismo, como: el déficit democrático, la falta de voluntad política de los Estados para tomar acciones conjuntas y la inexistencia de un líder regional que asuma los costos de la integración. Sin embargo, también existe otra posibilidad y es la de una trasformación, una regeneración.

La incertidumbre actual puede generar un cambio en los paradigmas establecidos, generar más lazos de cooperación y hacer de la integración regional una herramienta necesaria para enfrentar los nuevos desafíos.

No obstante, a la luz de los recientes acontecimientos el fortalecimiento de la integración a corto plazo no parece ser una opción. La mayoría de los países han adoptado medidas individuales para enfrentar esta crisis, lo que ha generado un recrudecimiento del nacionalismo y un debilitamiento de los organismos multilaterales.

Bajo este contexto, se podría percibir que la 5 “La República del Paraguay, en ejercicio de la Presidencia Pro

Témpore del MERCOSUR, cumple en informar que la República Argentina anunció la decisión de dejar de participar en las negociaciones de los acuerdos comerciales en curso y de las futuras negociaciones del bloque, excluyendo de esta determinación a las ya concluidas con la Unión Europea y con la Asociación Europea de Libre Comercio (EFTA)” (Ministerio de Relaciones Exteriores de Paraguay. Recuperado de https://www.mre.gov.py/index.php/ noticias-de-embajadas-y-consulados/argentina-decide-retirarse-delas-negociaciones-externas-que-emprende-el-mercosur)

6 El gobierno chileno a través de la dirección de presupuestos estableció cuales serán las medidas de ahorro para enfrentar la crisis.

Una de las medidas señaladas fue la revisión de gastos asociados a Organismos Internacionales. (BioBioChile, 2020)

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La exclusión de la sociedad civil y la jaula conceptual europea cómo limitantes de la integración regional latinoamericana

en estos momentos de crisis integración y los procesos de cooperación no serán el mecanismo principal de acción en el corto plazo. Sin embargo, la crisis actual nos ha demostrado que la globalización implica la existencia de problemas globales que traspasan todas las fronteras y afectan a todos por igual, de esta forma para encontrar soluciones macro se necesitará de acciones conjuntas que involucren a todos los actores del sistema internacional.

Bajo este contexto la mejor opción para Latinoamérica parece ser la Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños (Celac). Este organismo que fue creado en el 2010, es el único organismo de integración que articula a casi toda la región7 , además posee una estructura que permite albergar distintos modelos y posicionamientos políticos. Otro punto a resaltar, es que la Celac ha logrado ser un interlocutor exitoso en la negociaciones con socios estratégicos como la Unión Europea, esta particularidad es de especial relevancia ya que en la situación actual la búsqueda de ayuda internacional es vital, mucho más en países tan frágiles como los de la región que no lograr atender todas la necesidades. Con estas características la Celac se perfila como la mejor opción para articular acciones conjuntas en medio de la crisis.

A largo plazo la crisis obligará a tomar acciones conjuntas, lo que puede generar un replanteamiento en las formas como se construyen los proyectos de integración en la región. La inclusión de la sociedad civil no puede seguir postergándose, para enfrentar los nuevos desafíos será necesaria la participación de todos los actores, el Estado o las élites no van a poder generar resultados por si solos. La participación de la sociedad civil es más necesaria que nunca.

¿Qué tan preparada esta la región para articular decisiones conjuntas una vez que la acciones nacionalistas se desvanezcan?

La respuesta no es muy alentadora. La integración regional se encuentra en un proceso de trasformación, no hay una realidad clara. En la actualidad hay dos proyectos de integración que han cooptado la atención de los gobiernos, la Alianza del Pacífico y Prosur.

La Alianza del Pacifico es el proyecto que más relevancia ha tomado en los últimos años, debido a la escalada de los gobiernos de derecha. Es una propuesta de integración muy similar a las de los años noventa (regionalismo abierto). Los objetivos principales del organismo son la búsqueda conjunta de mercados en el Asia Pacífico y el establecimiento de una zona de libre comercio en la región, temas como la migración, salud, delincuencia organizada, no están dentro de su agenda.

Estas características, sumadas a su fuerte tendencia ideológica, no la hacen una alternativa para articular acciones conjuntas en la región. Además, debido a su determinismo comercial, este organismo tiene una lógica de élites que excluye a la sociedad civil de la toma de decisiones.

Conclusiones La integración regional es una estrategia que permite generar mercados comunes, acciones conjuntas de tipo social y obtener espacios de autonomía frente a las presiones de países hegemónicos y al proceso de globalización. A pesar de sus notables beneficios sigue siendo un proceso difícil de generar y desarrollar con éxito, situación que no solo se puede evidenciar en América

El segundo proyecto es Prosur que fue creado en el 2018 y sigue siendo una incógnita. Desde su creación no han existido mayores avances y parece ser un foro más que un proyecto de integración.

No cuenta con ninguna estructura, comité o canales de comunicación, además debido a su marcada postura política, no se perfila como una opción para articular a la región

7 En el año 2019 Brasil anunció que se retiraba de la Celac, el gobierno de Jair Bolsonaro argumentó que la organización no defendía la democracia y dada protagonismo a gobiernos cuestionados como los de Venezuela, Cuba y Nicaragua. El 15 de Enero del 2020 Brasil reafirmó su postura de salir de la organización, luego de que México le pidiera revertir su decisión. (https://www.dw.com/es/brasil-abandona-la-comunidad-de-estados-latinoamericanos-y-caribe%C3%B1os-celac/a-52035439)

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La exclusión de la sociedad civil y la jaula conceptual europea cómo limitantes de la integración regional latinoamericana

Latina.

En regiones como Europa donde la integración se logró institucionalizar los problemas no faltan, las discrepancias entre los países europeos ha puesto más de una vez en riesgo la continuidad del proyecto.

gubernamentales. De esa forma, se da un proceso holístico que permite articular de mejor manera las necesidades sociales. Los organismos de una sola dirección (desde arriba) tienden a ser efímeros.

El segundo factor que impide la generación de proyectos de integración es la jaula conceptual europea. El funcionalismo y neofuncionalismo fueron la base teórica que dio paso al modelo de integración europea.

Su relativo éxito ha generado que estas teorías sean la base para medir, pensar y ejecutar todos los proyectos de integración alrededor del mundo.

En el caso de la región, la integración regional ha presentado distintos problemas estructurales que han entorpecido la ejecución de un proyecto exitoso, factores como la falta de voluntad política, la presión externa y un politización de la agenda de integración han impedido su correcto desarrollo. Sin embargo, a lo largo de las tres etapas que han existido de regionalismo latinoamericano, hemos podido evidenciar dos problemáticas que se repiten en cada etapa; la exclusión de la sociedad civil y la jaula conceptual europea.

Siguiendo las teorías funcionalistas la cesión de soberanía es la característica base a partir de la cual debe surgir todo proceso de integración, no obstante los modelos de integración en el sur tienden a lo contrario, buscan fortalecer la soberanía para de esta forma atender las necesidades de la región. La creación de instituciones supranacionales no es una opción debido al contexto dependiente de la región, que ya reduce la autonomía de las naciones.

En consecuencia, es necesario repensar la integración a partir de nuestra historia y contexto, la rutina metodológica debe cambiar y la academia desde el sur debe generar propuestas de integración que respondan a nuestras realidades y problemas.

La exclusión de la sociedad civil caracteriza a todos los proyectos de integración en la región. La sociedad civil es un actor secundario con un rol consultivo que es impedido de tomar decisiones. Esta problemática se repite en los tres procesos de regionalismo que han existido, a pesar de cada proceso representaba una postura política distinta.

La primera ola de regionalismo que inició en los años cincuenta estuvo marcada por el contexto de represión que vivía la región bajo las dictaduras militares. En estas condiciones la participación de la sociedad civil estuvo condicionada desde un principio. En la segunda ola de los años noventa, el regionalismo abierto se basó en un determinismo comercial que terminó por crear organismos de integración cooptados por las élites comerciales. Finalmente, con el regionalismo posliberal la visión estado céntrica terminó por excluir a la sociedad civil.

La situación crítica que atraviesa el mundo pone nuevamente la integración en el centro de la discusión. Por un lado, debido ciertas acciones, se prevé que la integración, la cooperación y el multilateralismo se debiliten en un corto plazo. Debido al pánico general, lo países han adoptado posturas nacionalistas para protegerse de los efectos de la pandemia. Sin embargo, a largo plazo la cooperación y la articulación de acciones conjuntas se posicionan como la única forma de generar soluciones para la crisis actual. Bajo este contexto, es probable que las regiones se conviertan en sujetos políticos, con una alta incidencia en las relaciones internacionales

Esta problemática de exclusión hace ineficientes a los proyectos de regionalismo, la sociedad civil cumple un rol fundamental en la integración ya que permite la generación de un proceso de regionalización, el cual debe articularse con las políticas

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La exclusión de la sociedad civil y la jaula conceptual europea cómo limitantes de la integración regional latinoamericana

Es en ese sentido que la integración regional en Latinoamérica podría atravesar por un cambio, la exclusión de la sociedad civil no podrá seguir siendo parte de los nuevos proyectos de integración, la situación actual demanda la unión de todos los actores de la sociedad, a la vez que exige repesar lo establecido.

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Ciencias MĂŠdicas

LA EDAD CÓMO IMPEDIMENTO EN LA REALIZACIÓN DE ACTIVIDAD FÍSICA PARA PREVENIR LA PROGRESIÓN DEL TEMBLOR EN REPOSO, EN PERSONAS CON PARKINSON José Cedeño Vera Marcela Bravo Mendoza

Resumen

Abstract

El Parkinson es una enfermedad neurodegenerativa de importancia la cual presenta sintomatologías como bradicinesia, temblor en reposo, rigidez, trastorno de postura entre otros. Esta no tiene cura, pero se afirma que con ayuda de la realización de rehabilitación física se puede disminuir la progresión del temblor, existen factores que resultan como impedimento por ejemplo la edad.

Nuestro objetivo principal es demostrar que la edad no es un impedimento para la realización de actividad física como ayuda, para evitar la progresión del temblor en pacientes con Parkinson. Se encuestó 26 pacientes diagnosticados con Parkinson mediante los criterios del banco de cerebro de Londres a través de preguntas objetivas cuantitativas los cuales reciben tratamiento con el Dr. Juan Montalvo. Neurólogo del centro médico “Montalmedic” con el fin de evaluar si las personas estudiadas consideran la edad como un impedimento para la realización de actividad física en complemento a la medicación recibida. Para corroborar estos resultados se presentan graficas con porcentajes que representan las respuestas de los participantes de la investigación cuya conclusión muestra en que la edad, no se considera un factor determinante que impide que las personas con Parkinson realicen actividad física.

Parkinson's disease is a significant neurodegenerative disorder that displays such symptoms as bradykinesia, tremor in rest, stiffness and posture disorder, among others. Though the disease has no cure, it is claimed that with the help of physical rehabilitation the progression of tremors can be reduced; however, the age of the patient is one of the factors that may affect rehabilitation. Our main objective is to demonstrate that age is not an impediment to using physical activity as an aid to prevent the progression of tremors in patients with Parkinson's. Twenty-six patients diagnosed with Parkinson's who were treated by Dr. Juan Montalvo, neurologist at the medical center "Montalmedic," were surveyed using the criteria of the London brain bank through quantitative objective questioning, in order to assess whether they considered age to be an impediment to using physical activity as another means of alleviating their symptoms (in addition to the medication received). To corroborate these results, graphs are presented with percentages that represent the responses of the research participants, to show that age is not considered a determining factor in whether patients with Parkinson's use physical activity as part of their strategy for coping with this disease.

Palabras Claves: Parkinson, actividad física, progresión, temblor, rigidez aplicación.

Keywords: Parkinson's, physical activity, progression, tremor, stiffness.

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La edad como impedimento en la realización de actividad física para prevenir la progresión del temblor en reposo, en personas con Parkinson

Introducción

el estilo de vida en estos pacientes es a través de la rehabilitación y la actividad física diaria. (Rodriguez, 2015).

El Parkinson (EP) es una enfermedad progresiva catalogada como la segunda enfermedad neurodegenerativa más frecuente después del Alzheimer, que afecta del 1 al 2 % de la humanidad. (Montalvo , Montalvo , Alvear, Intriago , & Moreira , 2017)

La actividad física en personas con Parkinson siempre debe estar a cargo de profesionales cualificados c o m o fisioterapeutas o entrenadores personales direccionada a mejorar la calidad y estilo de vida del paciente. (Soler, 2017).

Según Martínez, Cervantes & Rodríguez (2015) “la EP aparece generalmente entre los 40 y 70 años, los signos principales de la enfermedad son:

El propósito del presente artículo es demostrar que la edad no es un obstáculo para la realización de actividad física en personas con Parkinson.

bradicinesia temblor en reposo, rigidez, y alteración de los reflejos posturales; no obstante, también se muestran alteraciones no motoras como síntomas autonómicos, cognitivos, psiquiátricos y trastornos del sueño”. Estas manifestaciones motoras y no motoras afectan la funcionalidad del individuo y contribuyen al deterioro en el estilo de vida, alterando las actividades diarias. (Martínez-Jurado , Cervantes-Arriaga , & Rodríguez-Violante , 2015)

Metodología Se realizó una encuesta de 11 preguntas objetivas de carácter cuantitativo evaluadas mediante porcentajes a 26 pacientes diagnosticados clínicamente con Parkinson elegidos de forma aleatoria, mayores de 40 años, sin género en específico, tampoco pertenecientes a una población específica, pero que, si sigan un tratamiento y asistan a chequeos rutinarios con el Dr. Juan Montalvo, neurólogo del centro médico “Montalmedic” y docente de la Universidad Técnica de Manabí.

Al ser una enfermedad no tan común en el día a día la sociedad pierde un poco el interés sobre la verdadera importancia de saber tratar a personas que poseen EP. Algunos pacientes en las zonas campestres no tienen un conocimiento básico acerca de su propia enfermedad, lo que les impide seguir con mesura su tratamiento, sin saber que, el ejercicio en su totalidad puede ayudar a retrasar la progresión del temblor de reposo y otros signos de la misma.

A cada individuo se le aclaro en un principio la finalidad del artículo, la posibilidad que tenía de abstenerse a responder preguntas que ellos no consideran adecuadas, y la accesibilidad a otra entrevista si en el momento no tuvieran la información o no la recordaran.

Para Cuevas (2015) “este movimiento involuntario que no se puede controlar, es rítmico y ordinariamente reduce al realizar un movimiento de la parte que presenta problemas. El temblor del paciente con EP desaparece al dormir y aumenta con las emociones. La rigidez, sin embargo, reside en una mayor contractura de los músculos”.

La finalidad de estas encuestas es evaluar si las personas consideran la edad como un impedimento para la ejecución de actividad física.

Resultado Se analizó las preguntas que, a consideración, son las más importantes y relevantes de la investigación, sin embargo, el resto se tomará como referencia para analizar aspectos secundarios ligados también a las conclusiones, además se unirán preguntas que están encaminadas

No existe una cura para EP, si bien sí existen medicamentos que mitigan los síntomas de la enfermedad.

Conjuntamente con estos medicamentos, una de las formas más prácticas de mejorar

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La edad como impedimento en la realización de actividad física para prevenir la progresión del temblor en reposo, en personas con Parkinson

entre sí.

Al analizar esta pregunta podemos notar que existe una diferencia de 7, 69% que no cuadra en la correlación y

Pregunta 1: ¿Cuál es su edad?

Del 100% de los participantes, el 15.38% tiene menos de 60 años, el 19.23% tiene entre 60 y 65 años, el 11.54% tiene entre 65 y 70% y el 53.85% tiene más de 70 años.

esto se debe a que existen pacientes pertenecientes al estudio que a pesar de que conocían de los beneficios, no realizaban actividad física por diferentes motivos.

Pregunta 7. ¿Considera usted que la actividad física ha ayudado a disminuir la progresión del temblor junto con el medicamento?

Podemos notar que tenemos en este estudio de la población más personas de 70 años y aun así el porcentaje de las personas que realizan actividad física es alto como lo veremos en las siguientes preguntas.

Teniendo en cuenta únicamente los valores considerados importantes que son los de las personas que realizan actividad física tenemos que el 57,69% considera que si le ha obtenido resultados favorables

Gráfico 1. Análisis de edades de los pacientes en porcentajes

Pregunta 4 y 5 ¿Conoce que la realización de actividad física ayuda a reducir la progresión de los temblores? ¿Hace usted actividad física?

Gráfico 3. Porcentajes de la pregunta 7

Pregunta 10 ¿Ha pensado actividad física?

en realizar

En esta pregunta consideramos como porcentaje importante las personas que si han pensado en realizar actividad física que seria 15.38% de las personas que no realizan (pregunta 5).

El porcentaje de las personas que conocen que la actividad física ayuda a reducir la progresión de los temblores 69,23% y de las personas que no conocen es un 30.70% Las personas que realizan actividad física 61,54% y las que no un 38,46%.

Preguntamos además cuales son los motivos por los que no realizan actividades y los resultados más comunes fueron “No lo he pensado” con un 23.8%, “cansancio con un 7.69% y factor económico con un 7.69%

Grafico 2. Porcentajes de las preguntas 4 y 5

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La edad como impedimento en la realización de actividad física para prevenir la progresión del temblor en reposo, en personas con Parkinson

El movimiento continuo del cuerpo evita la progresión del temblor en las personas que padecen Parkinson, debido a que personas mayores a 70 años realizan estas actividades sin problemas, disminuyendo uno de los principales signos del Parkinson, el temblor.

El 57, 68% de los pacientes con esta enfermedad, notaron que la medicación Cloisone (levodopa), Nulipar (pramipexol), Sinemet (levodopa) junto con a la actividad física, obtuvieron una gran mejoría, notable, a diferencia que cuando solo ingerían la medicación, mostrando una menor disminución del temblor.

Gráfico 4. Porcentajes de las personas que considera realizar AF.

La diferencia entre el sexo masculino y el sexo femenino es que el sexo femenino realiza más actividad física que el masculino para disminuir la intensidad del temblor.

Las personas menores de 60 años de edad que no realizan actividad física, tienen una mayor probabilidad con el pasar el tiempo de sufrir ciertos daños motores y cognitivos a más del temblor. ¿Por qué ellos no la realizan? Porque no lo desean, se les vuelve algo monótono, piensan que el ejercicio o la actividad física no les va ayudar a desaparecer el temblor. Y bien, eso es cierto, el temblor no desaparece, se disminuyen o se mantienen únicamente.

Gráfico 5. Porcentajes de los motivos por los que gente no realiza actividad física.

Como dato adjunto tenemos un total de 8 pacientes mayores de 70 años que reali zan actividad física y 4 que tienen menos de 40 que no lo hacen, pero los motivos son los presentados anteriormente que justifican su accionar.

La caminata diaria, es el ejercicio más utilizado por personas con EP y se puede llevar a cabo en cualquier lugar o establecimiento, siempre y cuando ponga en movimiento el cuerpo humano o si bien prefiere puede realizar cualquier otro tipo de actividad física.

Podemos notar también que según lo encuestado que la fase de EP tampoco se considera como un obstáculo, ya que 7 participantes con fase 2 tienen alguna rutina de ejercicios en comparación con los 5 de fase 1 que no.

Las personas que no realizan movimientos continuos del cuerpo, han notado que, no han podido mantener la progresión del temblor, este ha ido avanzando, debido a que únicamente la medicación ha sido su único tratamiento.

Discusión Algunas personas consideran que la edad es un impedimento para la realización de ciertas actividades que los seres humanos adquieren a lo largo de su vida.

El 77% de las personas desconocían los beneficios de la actividad física en la EP, especialmente en la reducción del temblor. Según nuestra investigación se pudo determinar que algunas personas

Centrándonos en nuestra investigación realizada, se pudo demostrar que la edad no es un impedimento para la realización de la actividad física.

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La edad como impedimento en la realización de actividad física para prevenir la progresión del temblor en reposo, en personas con Parkinson

tienen cierta falta de interés o conocimiento sobre los beneficios que trae el realizar la actividad física en la EP.

lesiones en lo posterior.

Recomendaciones Notando como principal problemática la falta de información y de interés, se aconseja a los médicos tratantes de las personas con Parkinson ser participantes activos en la promoción de programas de información y motivación respecto a la actividad física. Ya que esto generará un mejor estilo de vida en las personas recién diagnosticadas, así mismo las que ya tienen una fase avanzada de la enfermedad.

Además, se menciona que el 15, 38 % de las personas con EP han pensado en realizar la actividad física, es decir las que no lo realizan por algunos factores presentes, ya que les ha impedido desarrollarla, tales como el factor económico, el cansancio, rigidez por la progresión del Parkinson, temblor intenso, dolencia en articulaciones u otras enfermedades generales y/o crónicas.

Conclusión

Además, este estudio puede ser ampliado llevándolo a cabo en una población más numerosa la cual se evalúe luego de un tiempo prudencial en el que realicen actividad física para medir la progresión del temblor.

Debido a los estudios realizados y resultados obtenidos se muestra que la edad no es una dificultad para la elaboración de actividad física, ya que se obtuvieron datos de personas con más de 70 años que la realizan como un hábito para la disminución del temblor en reposo, también evaluamos a personas menores de 60 años, así mismo de 40 que no realizan actividad física como complemento a la medicación. Por los datos recolectados mediante la encuesta se sabe que los otros factores considerados como impedimento son la falta de conocimientos de los beneficios de la rehabilitación, la desinformación sobre el desgaste óseo en las personas adultas, el cansancio y la falta de interés entre otras. Incluso se sabe que el nivel de Parkinson tampoco es considerado un impedimento, ya que se encuentra un porcentaje significativo de personas que tenían fase 2 y si realizaban actividad física en comparación con las de fase 1 que no la realizaban.

Si las personas quieren mejorar su condición de vida deben seguir un tratamiento médico y físico, teniendo en cuenta que patentemente la actividad física como tal no va a desaparecer el temblor, si no conjuntamente con el medicamento.

Cabe mencionar que quienes presentan esta enfermedad y realizan la actividad física deben de estar guiadas por profesionales, fisioterapeutas, entrenadores y/o familiares que estén al cuidado de ellas para evitar

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BIBLIOGRAFÍA

ANEXOS

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ENCUESTA

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TABULACIONES

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¿CUÁNTO SABEN LOS ALUMNOS DE LA PUCE SOBRE NORMAS DE BIOSEGURIDAD FRENTE A UN POSIBLE REGRESO AL CAMPUS? Fracisco Xavier Cevallos Ariza

Resumen

Abstract

Tras la propagación de un nuevo virus en el planeta, se toman acciones de prevención y cuidado en el Ecuador. En el estudio se toma en cuenta a estudiantes de la PUCE para saber cuánto conocen sobre el cuidado y prevención del COVID-19.

After the spread of a new virus on the planet, prevention and care actions are taken in Ecuador. The study takes into account PUCE students to know how much they know about the care and prevention of COVID-19.

Introducción

Para el 14 de enero del 2020, se confirma el primer caso de neumonía por coronavirus en Tailandia, siendo también el primer caso registrado fuera de China, y siete días después se plantea que la transmisión del virus puede darse entre personas. Para el 30 de enero, la OMS declara al COVID-19 (Coronavirus Disease 2019) como una “emergencia de salud pública de importancia internacional” (ESPII). Finalmente, la OMS caracteriza a al COVID-19 como una pandemia el 11 de marzo tras varias reuniones con expertos y basándose en la cantidad de contagiados dentro y fuera de China.

Cronología de sucesos Después de que se supo sobre un brote de un virus desconocido en China, los medios de comunicación dieron inicio a la divulgación de los hecho acontecidos.

El servicio de salud de Wuhan (lugar de origen del virus) notifican un incremento en la incidencia de casos de neumonía el 31 de diciembre del 2019; sin embargo, no se sospechó que sería a causa de un nuevo virus perteneciente a la familia de los coronavirus. Estos virus reciben su nombre gracias a su estructura parecida a la de una corona (tipo proyecciones) y por coincidencia, son los mismos quienes han causado anteriormente casos masivos del Síndrome Respiratorio Agudo Grave (SARS) en el continente asiático.

El Covid-19 en Ecuador Una vez que la información procedente de estas entidades llega hacia Ecuador, se toman medidas preventivas para evitar el contagio y fomentar el cuidado de la ciudadanía contra el COVID-19 por medio de normas de bioseguridad, tales como:

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¿Cuánto saben los alumnos de la PUCE sobre normas de bioseguridad frente a un posible regreso al campus?

uso de mascarilla, guanes, lavado de manos y aplicación de geles para una asepsia adecuada.

con planes de contingencia y protocolos para un retorno a las instalaciones con todas las medidas de seguridad. “…se analiza ofrecer una modalidad híbrida.

Unas asignaturas serán ‘online’ y otras prácticas. Esto se aplicará el próximo ciclo, que arranca en agosto” es lo que menciona Lorena Araujo, Directora de estudiantes.

De esta noticia surge el objetivo principal de esta investigación, el cual es conocer si los estudiantes de la PUCE cuentan con el conocimiento sobre las normas de bioseguridad que se aplicarán como parte del protocolo para un regreso a clases.

A pesar de todas las medidas dispuestas, se registró en Ecuador el primer caso de COVID-19 en una paciente que llegó de España el 14 de febrero del 2020 y fue trasladada a uno de los hospitales designados para estos percances. Cabe recalcar que Ecuador ya contaba con protocolos de seguridad para este tipo de emergencias sanitarias; sin embargo, no fueron tan aplicadas por la población en general, pues actualmente el país presenta muchos casos nuevos por el mal uso de las normas de bioseguridad.

• Materiales y métodos Se realizó una encuesta corta vía Google Forms, la cual fue exclusivamente para estudiantes PUCE. Esta consta de preguntas para confirmar que se trata de alumnos propios de la universidad y permite recolectar datos para verificar cuánto saben los estudiantes sobre la prevención y contagio de COVID-19. La encuesta fue respondida por 339 personas de aproximadamente 10230 estudiantes.

Ante toda esta situación, surge la idea de poner a todo el país en un periodo de cuarentena <<“restringir actividades o separar a las personas que no están enfermedad pero que pueden haber estado expuestas al COVID-19” (OMS, 2020) >> desde aproximadamente el 13 de marzo, donde se da también un cierre de los planteles educativos tanto de educación básica hasta universitario, encontrándose el país en una situación que busca reducir el número de contagios e influenciar el adecuado uso de barreras para protección personal (mascarilla, guantes, gafas, etc).

• Conclusiones y Discusión - La Universidad Católica del Ecuador cuenta con alrededor de 10230 estudiantes y 13 facultades. En esta encuesta participaron 339 estudiantes con al menos 1 estudiante de cada facultad (exceptuando Ciencias Filosófico-teológicas).

Conforme pasaban los días, se implementaban nuevas medidas para prevención de contagio, tales como el aislamiento <<“separar personas que están enfermedad con síntomas de COVID-19” (OMS, 2020)>> o el distanciamiento <<“estar físicamente separado” (OMS, 2020)>> las cuales buscaban impedir que se presenten casos nuevos.

- A pesar de que la muestra no es lo suficientemente significativa, nos permite tener una idea base sobre el conocimiento de algunos estudiantes.

Ecuador después de la cuarentena

- A continuación, se presentan los gráficos que muestran los resultados obtenidos tras haber realizado la encuesta.

Tras haber pasado por estás etapas y actualmente encontrarnos con una circulación “normal” de personas por las calles, se ha pensado tomar nuevamente clases presenciales en los planteles universitarios. Específicamente, en la Universidad Católica del Ecuador, se cuenta

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ÂżCuĂĄnto saben los alumnos de la PUCE sobre normas de bioseguridad frente a un posible regreso al campus?

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¿Cuánto saben los alumnos de la PUCE sobre normas de bioseguridad frente a un posible regreso al campus?

- Existe una mínima confusión entre los conceptos de cuarentena, aislamiento y distanciamiento. Algunos estudiantes seleccionan al revés cada concepto.

- Según la OMS, se debe estar a 2 metros de distancia de otra persona, tal como lo acepta más del 75% de encuestados.

- Al volver a clases, los estudiantes optarían por usar ropa de calle normal, pero deben someterla a un proceso de lavado.

- Casi el 100% de estudiantes usaría las gradas para llegar a sus aulas y así evitar lugares cerrados con otros estudiantes.

- Los estudiantes de la PUCE al parecer presentan un adecuado nivel de conocimiento sobre normas de bioseguridad.

Observando los datos obtenidos, se puede concluir que: -Más de la mitad de encuestados conoce la PRINCIPAL forma de contagio del COVID-19 -Hay una ligera confusión en cuanto al tiempo que debe durar el lavado de manos.

La OMS indica que debe ser de manera frecuente.

-Todos los encuestados coincidieron en que las manos deben lavar en cualquier circunstancia.

-El tiempo que debe durar el lavado de manos, como norma de bioseguridad frente al COVID-19 es de 1 a 2 minutos. Los encuestados mencionan que debe durar de 30 segundos a 1 minuto. Mientras que las guías indican que debe durar de 1 a 2 minutos.

-Casi el 100% de encuestados afirma que la mascarilla debe usarse al salir de casa o visitar lugares públicos. Más de la mitad de los estudiantes selecciona que no se puede lavar la mascarilla. El resto no conoce o sí lava la mascarilla para reutilizarla, lo cual está contraindicado.

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COMPOSICIÓN CORPORAL DE LOS DOCENTES DE LA FACULTAD DE ENFERMERÍA DE LA PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL ECUADOR EN RELACIÓN CON SU INGESTA CALÓRICA Y DE MACRONUTRIENTES Stephanie Cruz-Pierard José Zurita-Baquero CO-AUTORES Msc. Samuel Iñiguez Jiménez Msc. Andrea Estrella Proaño Msc. Sueny Paloma Lima

Resumen

sin embargo, se observa un desequilibrio en la distribución de macronutrientes: ingesta excesiva de grasas (83%), consumo adecuado de proteínas (54%) e ingesta insuficiente de carbohidratos (58%).

Se establecen relaciones estadísticamente significativas en términos de consumo de proteína (p = 0.0246) y de grasa (p = 0.0313) con la masa muscular en los hombres; en las mujeres existe una relación entre la ingesta de calorías (p = 0.0362) y de carbohidratos (p = 0.0432) con la masa grasa. Cabe mencionar que existe una relación entre la ingesta excesiva de grasas y el alto porcentaje de masa grasa de los participantes analizando la frecuencia.

Con respecto a la actividad física, el 83.33% de la población no cumple con las recomendaciones de la Organización Mundial de la Salud, sin embargo, esto no tiene una relación estadísticamente significativa con el exceso de grasa corporal de la población (p = 0.6904).

El presente trabajo es un estudio observacional, cuantitativo, analítico, transversal, con el objetivo de determinar la relación entre la composición corporal con la ingesta de alimentos de 24 profesores a tiempo completo de la Facultad de Enfermería de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador, en su mayoría representados por mujeres adultas jóvenes. Se analizan las variables sexo, edad, ingesta de energía, macronutrientes de la dieta, práctica de actividad física y composición corporal. Para estimar la ingesta de alimentos se utiliza un recordatorio de 24 horas por tres días; la composición corporal se mide mediante el análisis de impedancia bioeléctrica (BIA), y los datos de las otras variables se recolectan mediante un cuestionario. Como resultados de la investigación se determina que el 71% de los profesores tienen un alto porcentaje grasa y el 87.5% de los mismos grasa visceral fuera de los límites normales; la mayoría de los profesores presentan masa muscular normal y bajo porcentaje de agua. Con respecto a la ingesta de alimentos, el 54% de los participantes tienen una ingesta calórica adecuada,

Palabras clave: composición corporal, profesores universitarios, BIA, ingesta de alimentos, energía, macronutrientes, actividad física.

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Composición corporal de los docentes de la facultad de enfermería de la PUCE en relación con su ingesta calórica y de macronutrientes

Abstract

Introducción

It was conducted an observational, quantitative approach, transverse analytical study to relate body composition with food intake in 24 professors who work as full-time at School of Nursing of the Pontifical Catholic University of Ecuador, mostly represented by young adult women. The variables sex, age, energy intake, macronutrients intake, practice of physical activity and body composition were analyzed. In order to estimate the participant´s food intake a 24-hour diet recall was performed for three days; body composition was measured by using bioelectrical impedance analysis (BIA), and the others variables were completed by a questionnaire. At the end of the investigation it was determined that 71% of professors have high fat mass percentage and 87.5% had visceral fat outside normal bounds; most professors have normal muscle mass and low water percentage.

Regarding to food intake, 54% of the participants have an acceptable energy intake, however, a disproportion in the distribution of macronutrients was found: excessive fat intake (83%), adequate protein intake (54%) and poor carbohydrates intake (58%). Statistically significant relationships were found in terms of protein (p= 0.0246) and fat intake (p= 0.0313) with muscle mass in men; in women there is a relationship between energy intake (p = 0.0362) and carbohydrates (p = 0.0432) with fat mass.

It should be noted that an association was determined between excessive fat intake and high levels of fat mass percentage using frequency. Concerning to physical activity it was determined that 83.33% of the population does not comply with the references of physical activity of the World Health Organization, but that it was not found a statistically significant relationship with excess body fat of the population (p = 0.6904).

La composición corporal determina los porcentajes de grasa, hueso, agua y músculo el cuerpo humano, permitiendo realizar un adecuado cribado de deficiencias nutricionales como escenarios de sobrepeso, obesidad o en contra parte desnutrición [3]. Existen varios factores que inciden en la composición corporal, entre ellos factores genéticos, farmacológicos, hormonales, sexo, edad, etnia, entre otros, pero se ha determinado que la ingesta alimentaria es un factor que influye directamente sobre esta [1] [2] [14] [25].

La ingesta alimentaria se refiere a los patrones de alimentación diaria de un individuo, incluyendo alimentos específicos, calorías consumidas y cantidades relativas [14]. De esta manera, cierta evidencia epidemiológica sugiere que el consumo de altas cantidades de grasas saturadas y azucares simples modifican la composición corporal [24]. Esto se comprueba en diferentes investigaciones [5], en las cuales se indagó sobre la ingesta energética, el perfil calórico de la dieta y la prevalencia con problemas de peso. Estos estudios vincularon al sedentarismo y al desequilibrio calórico como factores concluyentes del exceso de peso [5] [24].

De hecho, se sabe que los factores genéticos juegan un rol definido en el desarrollo de la obesidad [7] [21]. Del mismo modo, existe evidencia que relaciona la ingesta dietética y el nivel de actividad física directamente con el desarrollo de sobrepeso y obesidad [4].

Acotando, se ha demostrado la existencia de una correlación entre las variables del consumo de azúcar, IMC y circunferencia abdominal, concomitando con el riesgo de desarrollar una serie de afecciones de salud, incluido el síndrome metabólico, artritis y algunos tipos de cáncer [19] [26].

Keywords: body composition, university professors, BIA, food intake, energy, macronutrients, physical activity.

Sin embargo, en las tres últimas décadas la prevalencia de sobrepeso y obesidad ha aumentado considerablemente a nivel mundial [15] [20]. Según la Organización Mundial de la Salud (OMS) en 2016, más de 1.900 millones de adultos, mayores de

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Composición corporal de los docentes de la facultad de enfermería de la PUCE en relación con su ingesta calórica y de macronutrientes

18 años, tenían sobrepeso. De estos, más de 650 millones eran obesos y el 39% de estos adultos tenían sobrepeso. En general alrededor del 13% de la población adulta del mundo (11% de los hombres y 15% de las mujeres) eran obesos [18]. En Ecuador la prevalencia de pre obesidad y obesidad en los adolescentes de 12 a 19 años es 26%, pero es mucho más bajo que el encontrado en la población de 19 a 60 años que es el 62.8% [9]. Fara finalizar, más de 900 mil personas entre 10 y 59 años tienen obesidad abdominal, que es uno de los factores determinantes de la enfermedad coronaria y más del 50% de ellas tienen síndrome metabólico [9].

recolectaron datos a través de técnicas como la aplicación de una encuesta, la cual consistía en un cuestionario sobre ingesta alimentaria y actividad física, conformado por un recordatorio de 24 horas de tres días de alimentación (un día debía ser del fin de semana) en el cual se compiló información pertinente a: día de la semana, tiempo de comida, hora de la ingesta, tipo de alimento o preparación, cantidad en medidas caseras, ingredientes y porción consumida; y de preguntas concernientes a la realización de actividad física aeróbica.

Subsiguientemente la información se analizó con la Tabla de Intercambios de Alimentos de la Carrera de Nutrición Humana de la PUCE (no publicado), obteniendo un promedio de la ingesta alimentaria de los 3 días. De igual forma se elaboró un consentimiento informado que permitió invitar a los participantes para que formaran parte del estudio respetando su autonomía. A fin de validar el cuestionario se convocó a 3 expertos para su elaboración y evaluación, además se aplicó como ensayo a 10 profesionales nutricionistas tutoras de prácticas pre-profesionales del Hospital Carlos Andrade Marín, las mismas que presentaban características análogas a la población del estudio.

Objetivo: Determinar la relación entre la composición corporal de los docentes a tiempo completo de la Facultad de Enfermería de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador y su ingesta calórica y de macronutrientes.

Método: En la Facultad de Enfermería de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador, en el transcurso del mes de mayo de 2015, se elaboró un estudio observacional de enfoque cuantitativo, analítico y de corte transversal. Fueron parte de la población 24 docentes contratados a tiempo completo de la Facultad indicada, los mismos que firmaron un consentimiento informado para participar de forma voluntaria, inicialmente el universo fue de 34 docentes, sin embargo, uno no cumplió con los criterios de inclusión y exclusión, cuatro docentes no pudieron ser localizados durante las semanas de recolección de datos y cinco se negaron a participar en el estudio. La población fue seleccionada según el cumplimiento de los criterios de inclusión: ser docente a tiempo completo, tener entre 25 y 64 años de edad y aceptar ser parte del estudio a través de la firma del consentimiento informado; y de exclusión: docentes que en el último mes presenten una modificación de su ingesta alimentaria habitual, docentes embarazadas o que les hayan colocado implantes metálicos o marcapasos.

La determinación de la composición corporal se realizó utilizando el bioimpedanciómetro eléctrico de la Facultad (marca SECA, modelo mBCA 515/514) conformado por una balanza, sistema de agarraderas y una pantalla digital para ingresar los datos. Esta máquina utiliza ocho electrodos, la mitad de estos deben ser sujetados con ambas manos y la otra mitad deben estar ubicados debajo de la planta de cada pie (descalzo y sin medias) de esta manera pueden emitir una corriente eléctrica gradual y así realizar la valoración. A fin de realizar la evaluación completa, fue necesaria conjuntamente la medición de la talla de los participantes siguiendo procedimientos estándar, con el uso del estadiómetro solido móvil marca SECA, modelo 201. Para la estimación de la grasa visceral se necesitó también la toma de la circunferencia de la cintura, la misma que se realizó con una cinta ergonómica marca SECA, modelo 201, entre la última costilla y

Las fuentes de información utilizadas en este estudio fueron primarias ya que se

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Composición corporal de los docentes de la facultad de enfermería de la PUCE en relación con su ingesta calórica y de macronutrientes

la parte superior de la cresta ilíaca después de una expiración normal; esta medición fue tomada dos veces y se promedió para minimizar errores. Posteriormente se usó una computadora portátil marca HewlettPackard modelo Pavilion dv4 con el software instalado de la máquina de bioimpedancia (SECA analyticsmBCA 115) para el análisis de todos los datos.

Figura 1. Diagrama de cajas y bigotes que relacionan el sexo

La tabulación de la información se realizó en el programa Microsoft Excel® 14.0, y el análisis de la misma en los programas JMP® 9.0.1 y SPSS® 22.0. Primero, para caracterizar a la población se diseñaron diagramas de cajas y bigotes, esto permitió determinar la dispersión y análisis descriptivos de las variables de peso, talla y edad con respecto al sexo. En las variables cuantitativas, se elaboró un análisis de normalidad [23] y de homocedasticidad [13] para subsiguientemente usar pruebas paramétricas; los análisis bivariados se hicieron entre las variables ingesta de kilocalorías y macronutrientes en relación a la grasa corporal y a la masa muscular, en ambos sexos. De igual forma, para analizar la asociación entre la adecuación de actividad física y grasa corporal fue hecha una prueba de Chi-cuadrado. El nivel de significancia admitido fue de 5%.

con la edad, peso y talla de los docentes a tiempo completo de la Facultad de Enfermería de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador, durante el mes de mayo 2015.

El 54% de los participantes presentan una ingesta adecuada de calorias (Figura 2).

Los hombres consumen un promedio de 2311.87 kcal/día (DE = 1005.63 kcal/día) y las mujeres 1776.81 kcal/día (DE = 365.3 kcal/día), lo cual se encuentra dentro de los parámetros de la OMS de una dieta adecuada (2000-2500kcal/día en hombres y 1500-2000 kcal/día en mujeres) [17]. Sin embargo, se evidenció un desequilibrio en la distribución de la molécula calórica en cuanto a la grasa, el 83% de los docentes presenta un consumo excesivo del macronutriente; esto puede deberse en parte al elevado consumo de carnes y productos de origen animal que conforman en su mayoría las proteínas mostradas en la figura 2. Además, cabe recalcar que la mayor parte de la población presenta un deficiente consumo de carbohidratos, en relación a los porcentajes recomendados por el Institute of Medicine [8]. Fundamentalmente, el bajo consumo de cereales, legumbres, frutas y verduras, con respecto a la mayor ingesta de carnes grasas, frituras y golosinas ricas en grasa, pueden dar como resultado este desajuste en el perfil calórico [22].

Resultados: Según los análisis realizados se determinó que la mayor parte de la muestra está formada por mujeres adultas jóvenes que representan el 37.5% (38.67 años en promedio, DE = 9.9 años); mientras que el 16.5% de la muestra son hombres jóvenes (41 años en promedio, DE = 9.7 años), con lo que se puede observar que no existe una diferencia considerable en cuanto a la edad (p = 0.579). Con respecto a las mediciones de peso y la talla, los hombres son más altos que las mujeres, con una media de estatura de 1.74 m (DE = 0.05 m) comparado con 1.58 m (DE = 0.06 m) de la media del sexo femenino (p < 0.001); de igual manera el peso es mayor en hombres siendo la media de 80.96 kg (DE = 11.52 kg) y en mujeres de 59.84 kg (DE = 8.70 kg) estas variables tambien tienen una relacion estadisticamente significativa (p < 0.001) (Figura 1).

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Composición corporal de los docentes de la facultad de enfermería de la PUCE en relación con su ingesta calórica y de macronutrientes

En relación a la actividad física, la OMS presenta lineamientos que indican que los adultos deben realizar mínimo 150 minutos semanales de actividad física aeróbica como prevención de enfermedades crónicas no transmisibles para mejorar las funciones cardiorrespiratorias y musculares [16]. De todos los docentes evaluados, tan solo un 16.67% cumple con dicha actividad de manera adecuada (Figura 3), esto puede estar relacionado a factores laborales, falta de interés o tiempo, también a la carente oferta de opciones que faciliten su acceso a estas actividades, ya sean económicas o de logística.

Figura 2. Distribución Porcentual de la Ingesta de Calorías y Macronutrientes de los Docentes a Tiempo Completo de la Facultad de Enfermería de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador, durante el mes de mayo 2015.

El 87.5% de los docentes presenta niveles por encima de los parámetros normales de grasa visceral (Figura 4). La inactividad física de la población podría estar asociada a su alto porcentaje de grasa visceral, como se observó en un estudio que asevera que la práctica de actividad física aeróbica de alta intensidad presenta una correlación positiva con la disminución de la grasa visceral [10].

De igual manera, el exceso de grasa visceral en los docentes podría explicarse por la elevada ingesta de azúcares simples, a pesar de que solo pocos casos de la población presentaron este hábito.

En relación a la actividad física, la OMS presenta lineamientos que indican que los adultos deben realizar mínimo 150 minutos semanales de actividad física aeróbica como prevención de enfermedades crónicas no transmisibles para mejorar las funciones cardiorrespiratorias y musculares [16]. De todos los docentes evaluados, tan solo un 16.67% cumple con dicha actividad de manera adecuada (Figura 3), esto puede estar relacionado a factores laborales, falta de interés o tiempo, también a la carente oferta de opciones que faciliten su acceso a estas actividades, ya sean económicas o de logística.

Figura 4. Distribución Porcentual de la Composición Corporal y la Grasa Visceral de los Docentes a Tiempo Completo de la Facultad de Enfermería de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador, durante el mes de mayo 2015.

Referente a la relación entre la ingesta calórica, de macronutrientes y la composición corporal, se determinó que en las mujeres la ingesta total de energía se relaciona con la grasa corporal (F = 5.45, p = 0.0362), aunque no existe relación estadística significativa en los hombres (F =

Figura 3. Distribución Porcentual de la Actividad Física Aerobia practicada por los Docentes a Tiempo Completo de la Facultad de Enfermería de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador, durante el mes de mayo 2015.

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Composición corporal de los docentes de la facultad de enfermería de la PUCE en relación con su ingesta calórica y de macronutrientes

0.0811, p = 0.7841). Además, se evidenció que el consumo de proteínas se asocia a una mayor cantidad de masa muscular en hombres, existiendo una diferencia estadística significativa (F = 8.14, p = 0.0246); mientras que en las mujeres sucede lo contrario (F = 0.932, p = 0.352), puesto que existen factores hormonales, genéticos y de evolución que generarían esta característica en la población masculina [11].

metaanálisis que afirma la existencia de evidencia consistente de que la disminución en la ingesta habitual de grasas de la dieta (28 al 43% del total de calorías) conlleva pequeñas reducciones sostenidas en el peso y modificaciones en la composición corporal de adultos, siendo estas significativas en la clínica y estadísticamente [7].

Conclusión: Se han realizado diversos estudios sobre ingesta alimentaria y composición corporal en adultos, en cuanto a docentes universitarios, según referencias examinadas, esta investigación es la primera en la Facultad de Enfermería de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador.

En la misma se encontró que el 71% de los docentes presentan un alto porcentaje de grasa corporal, un 87.5% tienen grasa visceral elevada, 71% de los docentes presenta el porcentaje de agua corporal por debajo de los parámetros recomendados, y en relación a la masa muscular existe un 83% de docentes con masa muscular dentro de los valores normales de acuerdo a su estatura, lo que se asoció con la ingesta de proteínas (p=0.0246) y grasas (p= 0.0313) en hombres. Referente a la ingesta alimentaria, el 54% de los participantes presentaron una ingesta calórica adecuada según las recomendaciones de la OMS, sin embargo, con respecto a la distribución del perfil calórico, el 83% de los docentes muestran una excesiva ingesta de grasas, el 54% presenta una ingesta adecuada de proteínas, y un 58% tiene un consumo deficiente de carbohidratos, según los porcentajes diarios recomendados. Asimismo, se determinó una relación estadísticamente significativa entre la ingesta de calorías y carbohidratos con la grasa corporal (p = 0.0362) y (p = 0.0432) respectivamente. En lo que respecta a la actividad física, la mitad de la población estudiada no practica ningún tipo de actividad física, y del 50% restante tan solo un 16.67% realiza una actividad física aeróbica adecuada con respecto a las recomendaciones de la OMS para mantener un buen estado de salud. Se recomienda la promoción de hábitos alimentarios adecuados como refrigerios hechos en casa, mayor consumo de frutas y vegetales, así como programas que fomenten la

Por otra parte, se estableció que existe diferencia estadísticamente significativa entre la masa muscular en hombres y la ingesta de grasa (F = 7.21, p = 0.0313); dado que la población consume como su fuente principal de grasas alimentos de origen animal formados primordialmente por proteínas. En las mujeres no se observó esta relación (F = 5.54, p = 0.9945). En cuanto a la ingesta de carbohidratos, se encontró una relación estadística significativa con la masa grasa en mujeres (F = 5.02, p = 0.0432); a pesar de que la población presenta una ingesta deficiente de carbohidratos existen niveles de grasa corporal elevados relacionados a este macronutriente, al igual que con la ingesta de calorías. No obstante, esta relación no se da en la población masculina (F = 0.309, p = 0.8654). Finalmente, se determinó que la asociación entre la actividad física y la masa grasa no presenta una relación significativa (X = 0.16, p = 0.6904), sea ésta adecuada o inadecuada según los lineamientos de la OMS, por una dispersión de casos no homogéneos observada en los participantes del estudio.

En España se realizó una investigación sobre la relación entre la ingesta de energía, distribución de la molécula calórica, la insuficiencia ponderal, sobrepeso y obesidad en estudiantes universitarios, la cual se determinó que la población tiene un consumo excesivo de grasas y proteínas, mientras que se observa un déficit en la ingesta de carbohidratos [5], lo que se asemeja con el presente estudio, ya que la mayor parte de los participantes muestran este esquema en la ingesta de macronutrientes, de igual manera, se relacionan estos resultados con un

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Composición corporal de los docentes de la facultad de enfermería de la PUCE en relación con su ingesta calórica y de macronutrientes

realización de actividad física por parte de los docentes, también se debería revisar la carga laboral y los horarios de los mismos para asegurar que tengan tiempo suficiente para poder mantener correctos horarios de alimentación y estilos de vida saludables.

Agradecimientos: Se agradece la cooperación de los docentes a tiempo completo y del equipo administrativo de la Facultad de Enfermería de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador.

Conflicto de interés: No se ha dado ningún conflicto de interés en este estudio.

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CORRELACIÓN ENTRE DENSIDAD DE PERSONAL DE LABORATORIO CLÍNICO Y NÚMERO DE EXÁMENES DE LABORATORIO, ECUADOR, 2000-2016 Ana RIvadeneira Pablo Estrella DOCENTES COLABORADORES Dr. Marco Antonio Pino Bedón (Especialista en Salud Pública) Dra. María Augusta Albán Villalobos (Especialista en Patología) Dr. Francisco Pérez Pazmiño (Decano de la Facultad de Medicina PUCE)

Resumen

como con el número total de exámenes de laboratorio (p<0.05).

Introducción: La formación de talento humano es un medio de ejecución que permitirá alcanzar los objetivos del desarrollo sustentable 2030. En el presente estudio se intenta establecer un patrón de correlaciones entre los agregados nacionales de algunas variables disponibles en las encuestas anuales del INEC “Recursos y actividades en salud” (RAS). El objetivo es realizar una descripción de la situación actual de la relación entre la densidad de profesionales con los resultados poblacionales de atención en salud.

La disponibilidad de puestos de trabajo de especialistas en medicina de laboratorio se relaciona con un aumento del número de estos exámenes en el período. Sin embargo, no es así en el caso la cantidad de plazas de tecnólogos y licenciados en laboratorio y el número total de exámenes realizados.

Se espera que en el futuro los datos obtenidos sirvan para interpretar la influencia de modelos de ajuste estructural para esta dinámica.

Abstract

Materiales y métodos: Se realizó un análisis de las encuestas RAS, usando la información anual del periodo 20002016 acerca de: número y tipo de establecimientos de salud, número de profesionales que trabajaron en cada establecimiento, número de consultas realizadas (primeras y subsecuentes), número y tipo de exámenes de laboratorio realizados. Finalmente se procedió a calcular el coeficiente de Pearson.

Introduction: The training of human talent is a means of execution that will achieve the objectives of sustainable development by 2030. This study tries to establish a correlation pattern between the national aggregates of some variables available in the INEC annual statistics on “health resources and activities” (RAS in spanish).

The objective is to describe the current situation of the relationship among the density of professionals with the population results of health care.

Resultados/Conclusiones: Se encontró que existe correlación entre el número de primeras consultas registradas en el país tanto con el número total de establecimientos de salud funcionando,

Materials and methods: An analysis of the RAS surveys was carried out, using the annual information for the period 20002016 about: number and type of health

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Correlación entre densidad de personal de laboratorio clínico y número de exámenes de laboratorio, Ecuador 2000-2016

en estos documentos se esquematizan las dinámicas relaciones entre los elementos que constituyen la oferta y demanda de talento humano en salud. Por otra parte, la OMS establece correlaciones entre la densidad de profesionales y la cobertura de atención calificada del parto, lo que metodológicamente permite interpretar las necesidades de talento humano y su relación con los resultados poblacionales de la atención en salud (OMS, 2006).

establishments, number of professionals working in each establishment, number of medical consultations made (first and subsequent), number and type of laboratory tests performed. Finally, the Pearson's coefficient was calculated.

Results / Conclusions: A correlation was found between the number of first medical consultation registered in the country, both with the total number of working health establishments, and with the total number of laboratory tests (p <0.05).

Según la OMS las densidades de “Técnicos de Laboratorio” (OMS, 2006) por cada mil habitantes, alrededor del año 2000, para varios países muestra una amplia variación:

The availability of jobs for laboratory medicine specialists is related to an increase in the number of these exams in the period. However, this is not the case for the number of worksplace for technicians and clinical laboratory scientist, and the total of examinations carried out. It is expected that in the future the gathered data will serve to interpret the influence of structural adjustment models for this dynamic.

- Brasil 0,26(2000) - Estados Unidos 2,15 (2000) - Jordania 1,0 (2004) - Kenia 0,22 (2004) - Senegal 0,31 (2004) - Reino Unido 0,34 (1997) En el Ecuador, según los datos del Instituto Nacional de Estadísticas y Censos (INEC, Varios años), se tienen 0,48 plazas de “Técnicos de Laboratorio” ocupadas por cada mil habitantes en el año 2016; en total se reportan 7.849 plazas de trabajo de “Licenciados y Tecnólogos en Laboratorio Clínico”. Por otra parte, se reportan 281 plazas ocupadas por médicos Especialistas en Medicina de Laboratorio.

Introducción La formación del talento humano en salud es una actividad de la sociedad organizada que necesita ser sistematizada para alcanzar los objetivos de bienestar asociados al derecho a la salud de los pueblos. Es uno de los “medios de ejecución” para alcanzar los “Objetivos de Desarrollo Sustentable 2030”: “Medio de ejecución 3.c: Aumentar sustancialmente la financiación de la salud y la contratación, el desarrollo, la capacitación y la retención del personal sanitario en los países en desarrollo, especialmente en los países menos adelantados y los pequeños Estados insulares en desarrollo” (OPS, 2015). Para una mejor comprensión de este dinámico y complejo objeto de estudio, se han desarrollado una serie de modelos de interpretación entre los que se pueden destacar el “Health workforce stock flow process” (Crettenden, 2014) y el “General framework to assess the future supply and demand of health workers” (Ono, 2013),

En el presente estudio, se intenta establecer algún patrón de correlaciones (no necesariamente causales) entre los agregados nacionales de algunas variables disponibles en la encuesta “Recursos y Actividades en Salud” (RAS) que realiza anualmente el INEC, partiendo de los conceptos mencionados anteriormente y tomando como referencia a los “path diagrams” que son una herramienta capaz de establecer patrones de causalidad entre observaciones individuales, pero que en este caso, dado que se trata de variables independientes unas de otras solo pueden ofrecer una representación de eventos matemáticamente correlacionados, sin el componente causal y además no a un nivel individual sino de las cifras totales nacionales de las variables, por año.

La intención es realizar una descripción

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Correlación entre densidad de personal de laboratorio clínico y número de exámenes de laboratorio, Ecuador 2000-2016

en este estudio: número de profesionales que trabajaron en cada establecimiento en el año de la encuesta, número y tipo de establecimientos de salud, número de consultas realizadas (primeras y subsecuentes), número y tipo de exámenes de laboratorio realizados.

Las variables estudiadas se refieren a los agregados nacionales de cada una de ellas.

Las definiciones de las variables se pueden encontrar en el “Documento Metodológico del RAS” (INEC):

de la situación actual de este patrón de correlaciones, esperando que en el futuro sirvan también para interpretar la influencia de la aplicación de modelos de ajuste estructural sobre esta dinámica. El modelo conceptual que respalda este análisis utiliza los siguientes supuestos: - La densidad de médicos por habitante y el número de plazas ocupadas por médicos especialistas, licenciados y tecnólogos en medicina de laboratorio (MdL) responden en alguna medida a una corriente mundial y a una presión social para conseguir la ampliación de la cobertura de la población con atención de salud y como fin último lograr la protección de la salud de la población por parte del sistema de salud.

1. El número de plazas ocupadas por Médicos Especialistas en Laboratorio Clínico, según el número de horas trabajadas.

Esto significa que, si un profesional trabaja en más de un establecimiento, en diferentes horarios, se contabilizará al final el número total de plazas de trabajo ocupadas por los profesionales en el año y no el número de profesionales.

- Estos indicadores deberían tener algún patrón de correlaciones matemáticas con el número de primeras consultas de morbilidad y con el número de exámenes de laboratorio realizados, en el entendido de que la protección de la salud conseguirá mejores resultados cuando se encuentre sustentada en mejores procedimientos diagnósticos. Se esperaría que los aumentos en los volúmenes de producción de atenciones en salud se correlacionen matemáticamente con un aumento en el número de plazas de trabajo para este tipo de profesionales trabajando en el área y que esta correlación sea sostenible en el futuro.

2. El número de Establecimientos de prestación de servicios de salud, de acuerdo a su nivel de complejidad y al sector al que pertenecen (público o privado) 3. Se tomaron exclusivamente las primeras consultas profesionales de morbilidad, que se definen como el primer contacto en el establecimiento, por este episodio, en el año.

4. El número y tipo de exámenes de laboratorio realizados, por tipo de examen.

De esta forma, se procedió a realizar un análisis estadístico mediante correlaciones de Pearson entre estas variables, como un esfuerzo por identificar un patrón que sirva tanto para relacionar la oferta con la demanda de servicios de salud, como para entender las necesidades de formación y capacitación del talento humano en el campo específico de la Medicina de Laboratorio.

5. La “Densidad de médicos” por 10.000 habitantes.

Los datos corresponden al período 20002016, como se mencionó son los agregados nacionales de cada variable registrada en la encuesta RAS. Con esta información se procedió a calcular coeficientes de correlación de Pearson para los pares de variables que teóricamente podrían estar asociadas.

Con estos coeficientes se elaboraron gráficos estadísticos, mediante Excel, para representar las regularidades de las asociaciones. Adicionalmente, se calcularon los valores p de significación estadística para cada par de correlaciones.

Materiales y métodos Se realizó un análisis de la base de datos de “Recursos y Actividades en Salud” (RAS) que publica el INEC anualmente (INEC, Varios años). Dicha encuesta nacional recoge información en los establecimientos de salud públicos y privados, sobre los siguientes dominios que fueron incluidos

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Correlación entre densidad de personal de laboratorio clínico y número de exámenes de laboratorio, Ecuador 2000-2016

Resultados

exámenes hematológicos, química sanguínea, gasometrías, hormonales e inmunológicos, con los totales nacionales de las primeras consultas. Se obtuvo como resultados generales una correlación positiva en todas las pruebas de laboratorio (p<0.05), con coeficientes de Pearson que varían entre r=0.65 (valor mínimo hallado en el caso de gasometrías) y r=0.85 (valor máximo hallado para exámenes inmunológicos).

Los resultados del procesamiento estadístico de los datos se presentan a continuación:

Respecto a las correlaciones logradas entre los exámenes antes mencionados, y su asociación con el número de plazas ocupadas por licenciados y tecnólogos a nivel nacional, se volvió a encontrar correlación en todas las pruebas de laboratorio (p<0.05), con coeficientes de Pearson que ahora oscilan entre r=0.68 (valor mínimo hallado en el caso de gasometrías) y r=0.9768 (valor máximo hallado para exámenes inmunológicos).

Tabla 1. Ecuador: correlación entre los totales nacionales de pares de variables relacionadas con la producción de exámenes de laboratorio, 2000-2016.

En cuanto a la correlación entre el número de exámenes de laboratorio con el número de plazas ocupadas por médicos especialistas en laboratorio se calcularon coeficientes de Pearson menores que fluctúan entre r=0.29 (valor mínimo hallado en el caso de química sanguínea) y r=0.42 (valor máximo hallado para gasometrías) (p>0.05).

En la tabla anterior se aprecia que existe correlación entre el número de primeras consultas registradas en el país tanto con el número total de establecimientos de salud funcionando, como con el número total de exámenes de laboratorio (clínico e histopatológico) (p<0.05). Además, se encuentra un nivel de correlación entre el número de exámenes realizados y el número de plazas de trabajo de personal de medicina de laboratorio.

Gráfico 2.Ecuador: Coeficientes de correlación de Pearson entre el número de exámenes de Microbiología, Coprológicos

Gráfico 1. Ecuador: coeficientes de correlación de Pearson

y Uroanálisis con el número de plazas ocupadas por

entre el número de exámenes Hematológicos y Químicos

Especialistas en Laboratorio, Licenciados y tecnólogos, y con

con el número de plazas ocupadas por Especialistas en

el número de primeras consultas de morbilidad, 2000-2016

Laboratorio, Licenciados y tecnólogos, y con el número de Primeras consultas de morbilidad, 2000-2016.

FUENTE: INEC, Anuarios de Recursos y Actividades en Salud, 2000-2016

En el gráfico 2, se puede apreciar una correlación de r=0,6 entre los exámenes de análisis urológico, coprológico y de microbiología con el número de primeras consultas (p<0.05), esto indica que la

FUENTE: INEC, Anuarios de Recursos y Actividades en Salud, 2000-2016

En el gráfico 1, se han agrupado las correlaciones obtenidas entre los

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Correlación entre densidad de personal de laboratorio clínico y número de exámenes de laboratorio, Ecuador 2000-2016

cantidad de primeras consultas si varía concomitantemente con la cantidad de exámenes de este tipo que se realizan en el país.

cuanto al personal de salud se aprecia que existe una buena correlación (r=0,7) entre el examen de citología y la cantidad de plazas de especialistas en laboratorio en el país (p<0.05) a diferencia de los exámenes de autopsias e histopatológicos, los cuales mostraron una correlación menor a 0,5, sin ser estadísticamente significativos.

Es interesante encontrar que existe una correlación mayor r=0,6 entre el número de exámenes coprológicos y uroanálisis con el número de plazas ocupadas por especialistas de laboratorio (p<0.05). El número de exámenes de microbiología tiene una correlación más baja (r=0.49, p=0.057). Se demuestra lo contrario en la correlación de estos exámenes con el número de plazas ocupadas por licenciados y tecnólogos de laboratorio: uroanálisis r=0,44; coprológico r=0,16 y microbiología r=0,69 (p>0.05).

En la relación entre el número de plazas de licenciados/tecnólogos con el número de estos exámenes existen correlaciones mayores a 0,8 en los exámenes de citología e histopatológicos (p<0.05), a diferencia de las autopsias en las que se encontró una escasa correlación r=0,2 (p>0.05). En el caso del número de autopsias, su baja correlación con el número de licenciados y tecnólogos y su moderada correlación con el número de especialistas en medicina de laboratorio parece reflejar la naturaleza diferente de este procedimiento en el sistema de salud y sería necesario un enfoque específico para su interpretación.

De lo anteriormente expuesto, se puede deducir que la mayor disponibilidad de puestos de trabajo de especialistas en medicina de laboratorio en el país, se relaciona con un aumento del número de estos exámenes en el período estudiado.

Sin embargo, no es así en el caso de los tecnólogos y licenciados en laboratorio, en los que en este estudio no se pudo demostrar una relación entre la cantidad de plazas de este tipo de personal con el número total de exámenes realizados.

En general, se aprecia que existe una relación entre el número de los diferentes tipos de exámenes que se realizan en el país al año y el número de primeras consultas y en ciertos casos esta correlación también se produce con el número de plazas de personal de salud dedicado al laboratorio.

En otras palabras, hay un incremento paralelo entre el número de plazas de trabajo en el campo de la medicina de laboratorio con el número de exámenes realizados y estos fenómenos de la oferta y demanda de atención en salud se correlaciona cada uno de ellos con el aumento en la capacidad de producción de atenciones totales del sistema de salud.

Habría que observar si esta correlación se puede mantener en el futuro, y si variables macroeconómicas también tienen relación con lo observado.

Gráfico 3. Ecuador: coeficientes de correlación de Pearson entre el número de exámenes de Anatomía Patológica y el número de plazas ocupadas por Especialistas en Laboratorio, Licenciados y Tecnólogos, y el número de Primeras consultas de morbilidad, 2000-2016

FUENTE: INEC, Anuarios de Recursos y Actividades en Salud, 2000-2016

En el gráfico 3 se observa una fuerte correlación (mayor a 0,6) entre el número de primeras consultas con el número de exámenes histopatológicos, citológicos y autopsias, que además es estadísticamente significativa en todos ellos (p<0.05). En

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Correlación entre densidad de personal de laboratorio clínico y número de exámenes de laboratorio, Ecuador 2000-2016a

Ecuador: Coeficientes de correlación de Pearson y valor p, por grupos de exámenes de diagnóstico por laboratorio, entre el número de exámenes realizados en cada año con el número de plazas ocupadas por Especialistas, Licenciados/Tecnólogos y el número de primeras consultas de morbilidad, 2000-2016

*Coeficiente de correlación de Pearson (valor p) FUENTE: INEC, Anuarios de Recursos y Actividades en Salud, 2000-2016

Discusión

de Laboratorio (MdL) y con el número de exámenes de laboratorio procesados, de acuerdo a la clasificación que de ellos se hace en la encuesta RAS. Esto debería proporcionar información sobre los cambios experimentados en el período de estudio, teniendo como hipótesis el hecho de que, si hay un coeficiente de correlación positivo entre estas variables, se estarían alcanzando mejores niveles de cobertura de atención y que la inversión en el sistema de salud ha sido capaz de aumentar el número y la calidad de las atenciones producidas. También servirá de elemento para comparar estas correlaciones en caso de que los ajustes estructurales de la economía, que frecuentemente significan reducción en el presupuesto para la salud, produzcan un estancamiento en la tendencia ascendente de estas variables y eventualmente un retroceso.

Para un estudio integral de la dinámica de la relación entre el número de profesionales en el área de salud con las necesidades de la población y con la oferta de formación del talento humano se requieren investigaciones de gran envergadura que permitan relacionar variables de la economía, la producción de atenciones en salud, el número de profesionales formados, el número de plazas de trabajo ocupadas, el tipo de diagnósticos más frecuentes, los modelos de financiamiento del sistema de salud, entre muchas otras. En esta ocasión, se trata de hacer un intento inicial por relacionar las variables de producción de acciones de salud (número de primeras consultas de morbilidad), como una expresión indirecta del mejoramiento del acceso de la población a la atención médica, con variables que reflejan también indirectamente la capacidad del sistema de salud para crear plazas de trabajo para los profesionales formados en Medicina

En un estudio español (MSCBS, 2013) se realiza una estimación del volumen de solicitudes (tomando como referencia

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Correlación entre densidad de personal de laboratorio clínico y número de exámenes de laboratorio, Ecuador 2000-2016

tasa de crecimiento interanual del número de pruebas se sitúa entre el 6% y el 10%.

En el período 1997-2006 y en el ámbito hospitalario, la actividad del laboratorio clínico es la que más ha crecido, junto con el importante aumento de las urgencias hospitalarias (MSCBS, 2013).

datos de un área sanitaria) para el sector público que se sitúan en 1,4 solicitudes por habitante/año (promedio de 13,6 pruebas por solicitud), mientras que si se utilizan datos más globales se tienen 1,27 solicitudes por habitante/año (promedio de 12,5 pruebas por solicitud). En el presente estudio se encuentra un total de 97.256.056 exámenes reportados a la encuesta RAS en el 2016 que divididos para los 16’390.000 habitantes en ese año, significa 5,9 pruebas por habitante, un valor considerablemente menor al de España. En el mismo estudio (MSCBS, 2013) se reporta que la distribución por tipo de prueba fue: 80% pruebas bioquímicas, 15% hematológicas, 5% microbiología, para el caso de un área de salud seleccionada, mientras que para la estimación global las cifras fueron: 77% en bioquímica, 14-15% en hematología y 6-8% en microbiología. En el caso ecuatoriano, para el 2016, la distribución de estos tres tipos de pruebas (sin tomar en cuenta los exámenes de anatomía patológica) fue de 41% pruebas de química sanguínea, 32% hematológicas y 2% microbiología. El restante 25% corresponde a: Inmunología/ Serología, Uroanálisis/EMO, Coproanálisis, Hormonas, Tuberculosis, Biología Molecular, Toxicología, Genética, Otros exámenes de laboratorio clínico.

Para el caso de Inglaterra, en el período 1999-2000 los niveles de dotación de personal cayeron un 9% (consultores en patología química) un 8% (bioquímicos clínicos) y un 1% (científicos biomédicos) (NHS DH, 2006). En el presente estudio, concomitantemente al incremento en el número de exámenes de laboratorio reportados en la encuesta RAS, se observa que el número de plazas ocupadas por médicos especialistas en MdL es de 293 en el año 2000 y de 281 en el año 2016 (reducción porcentual del 0,24%), en los años 2012 y 2013, se reportaron más de 400 plazas ocupadas por médicos especialistas. En lo que respecta a los Licenciados y Tecnólogos en MdL se pasa de 2935 plazas ocupadas en el 2000 a 7849 en el 2016, con un incremento porcentual anual de 9,8%.

Se estima que la información suministrada por el laboratorio clínico influye en un 70% de las decisiones clínicas. El gasto por habitante/año (2010) en España en diagnóstico in vitro se estima en 23,7 € (incluye reactivos, equipos y servicio técnico; excluye personal e infraestructura), valor que lo sitúa en la media europea.

El sector público representa en España, aproximadamente, el 81% del diagnóstico de laboratorio y el 2-3% del gasto hospitalario, representando entre un 10% y un 12% del presupuesto de los hospitales (MSCBS, 2013). El presente estudio no incorporó las cifras del porcentaje que representa el sector público en el volumen de exámenes reportados por la encuesta, para el caso de las primeras consultas de morbilidad estos porcentajes corresponden a: 75% sector público, 15%, sector privado con fines de lucro y 10% sector privado sin fines de lucro.

La evidencia de la Clinical Benchmarking Company de la Universidad de Keele muestra que en bioquímica clínica durante los cinco años hasta 1999-2000 hubo un aumento del 53% en las solicitudes a laboratorios en Inglaterra (NHS DH, 2006).

En Inglaterra, más de un tercio de las solicitudes de exámenes de laboratorio clínico e histopatología (35-45 por ciento) provienen de la atención primaria. La demanda en prácticamente todas las disciplinas de patología ha aumentado a un promedio del 10 por ciento anual durante los últimos 3 años, abarcando un aumento del 18 por ciento en las pruebas de bioquímica. Se espera que crecerá al mismo ritmo en el futuro. (NHS DH, 2006) En el presente estudio se identifica un crecimiento del 55,3% anual en los exámenes de bioquímica clínica entre los 3’786.592 exámenes reportados en el RAS en el 2000 y los 39’365.175 (10,3 veces más).

En España, cuando se hace referencia a los Laboratorios Clínicos Centrales (LCC), la

Se aprecia que la dinámica del Ecuador en cuanto al incremento de cobertura reflejado en el número de primeras consultas de morbilidad y su relación con el número de

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Correlación entre densidad de personal de laboratorio clínico y número de exámenes de laboratorio, Ecuador 2000-2016

especialistas en Anatomía Patológica con una población de 15’774.749 habitantes, que corresponde a una plaza de trabajo en anatomía patológica por cada 110.313; es decir un 21% en comparación con la cifra de los Estados Unidos de Norteamérica.

En este estudio se aprecian correlaciones positivas, significativas, entre el número de primeras consultas de morbilidad y el número de exámenes de anatomía patológica, que también se correlacionan adecuadamente con el número de plazas ocupadas por profesionales en MdL en general. Según datos del Main Residency Match (MRM 2008-2017) (Jajosky RP, 2018) en la última década hubo un aumento de 93 puestos de residencia en Patología; sin embargo, la proporción de plazas tomadas disminuyó del 77,7% al 50,1% en el mismo período y en general en comparación con otras 14 especialidades médicas, la Patología tuvo la mayor disminución. En Ecuador, se reportaron 81 laboratorios de histopatología en el año 2000 y 96 en el 2016 (crecimiento de 1,1% anual), con un máximo de 150 laboratorios operativos en el 2006.

exámenes realizados, tiene un correlato en el incremento del número de Licenciados y Tecnólogos en MdL, mientras que el número de plazas de médicos especialistas en MdL fluctúa considerablemente en el período estudiado. Las implicaciones de una política de austeridad con la correspondiente disminución del presupuesto para la contratación de personal de salud sobre esta dinámica de correlaciones positivas entre estas cifras nacionales pueden significar que el fenómeno descrito registre una tendencia diferente en el futuro. Esto significa que las necesidades de formación de personal, el empleo en el sector privado y el acceso de la población a los servicios de MdL deberán ser observadas cercanamente para poder identificar potenciales impactos sobre la situación de salud de la población.

Se ha comprobado que una reducción en la utilización repetida de magnitudes del laboratorio no aumenta, ni los porcentajes de mortalidad, ni la estancia hospitalaria del paciente, ni tampoco elimina información que pudiera ser importante para el diagnóstico clínico del paciente.

Por tanto, una reducción del número de magnitudes solicitadas, siempre que se realice razonadamente, no debe generar ningún tipo de preocupación, referida a una disminución de la calidad asistencial. Para el caso ecuatoriano, esto puede ofrecer un colchón para amortiguar el impacto potencial en caso de que la tendencia ascendente de cobertura, número de exámenes realizados y plazas de trabajo ocupadas se vea afectada por políticas de ajuste estructural.

Ha aumentado sustancialmente la carga de trabajo de los Patólogos por aumento del número de láminas por caso, tanto convencionales como de Inmunohistoquímica y moleculares y el envejecimiento de la población aumentará aún más la carga de casos y su complejidad. La recesión ha retrasado la jubilación para muchos, y las restricciones presupuestarias (como la que enfrenta Ecuador actualmente en el 2019) han dado lugar a conglomeraciones de contratación y eliminación de puestos a través de la deserción (M. Bortesi, 2018) (Simmons EJV, 2011). Por último, el uso de Inteligencia Artificial y Telepatología puede proporcionar soluciones, pero depende del acceso a la tecnología.

En los Estados Unidos de Norteamérica del total de 829.962 médicos en el año 2013, son patólogos 13.710, lo que equivale a un 1,65%. Esta cifra corresponde a un Patólogo por cada 23.058 habitantes.

En el África Subsahariana la proporción de Patólogos es inferior al 10% de la cifra anterior. En muchos países de bajos y medianos ingresos los únicos Patólogos disponibles son los Patólogos Forenses.

La mayoría de los proveedores de atención médica y la población en general nunca están expuestos a la práctica de la anátomo-patología (Wilson, 2017). En Ecuador, en el año 2013 se identifican 143 plazas de trabajo ocupadas por

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CONOCIMIENTOS, ACTITUDES Y PRÁCTICAS ACERCA DE LA SALUD – ENFERMEDAD Y SU RELACIÓN CON EL CONFLICTO ARMADO EN LA PROVINCIA DE ESMERALDAS. HOSPITAL GENERAL ESMERALDAS SUR DELFINA TORRES DE CONCHA EN EL PRIMER TRIMESTRE DEL AÑO 2019 Apunte Fajardo Jorge Eduardo1 Carrión Suárez Freddy Gonzalo2 1 Pontificia Universidad Católica del Ecuador – Facultad de Medicina.

2 Md, Msc, Psq, PhD(c). Docente, Pregrado y Postgrado, Facultad de Medicina Pontificia Universidad Católica del Ecuador.

Resumen

Materiales y métodos: Se llevó a cabo una investigación cualitativa – descriptiva analítica en la cual se seleccionó a 15 informantes civiles adultos, de ambos sexos respetando criterios de diversidad y pluralidad que viven en los cantones afectados por el conflicto armado suscitado en el año 2018 en la frontera con Colombia de la provincia de Esmeraldas en el primer trimestre del año 2019 y con diagnóstico de patología psiquiátrica o en tratamiento de los diferentes servicios del Hospital General Esmeraldas Sur “Delfina Torres de Concha” de la provincia de Esmeraldas y a través de la aplicación del test de Hamilton y posteriormente la aplicación de una entrevista abierta semi estructurada, así también se realizó una ficha para bosquejar el perfil sociodemográfico de los individuos.

Antecedentes: La salud mental puede deteriorarse en varias situaciones y ser la consecuencia de eventos que marcaron a la persona a lo largo de su vida o simplemente la vivencia de situaciones específicas lo cual conlleva a un desequilibrio en la homeostasis del ser humano; haciendo referencia al tema de este estudio, un conflicto armado es una situación que se lleva a cabo debido a causas territoriales, políticas, administrativas, religiosas, ideológicas o de narcotráfico, que puede ser entre un mismo pueblo o diferentes pueblos y que abarca un problema externo o interno (Bembire,2013). A lo largo de la historia se han documentado innumerables conflictos en la población mundial teniendo como denominador común consecuencias y secuelas tanto políticas, económicas, ideológicas sociales y biológicas como psíquicas en las personas que han vivido estas situaciones directa o indirectamente.

Resultados: Se encontró que el 87% (n: 13) de los sujetos estudiados fueron ecuatorianos mientras que el restante fueron extranjeros 13% (n: 2), el 67% (n: 10) se identificó perteneciente a la etnia negra seguidos de la mestiza con el 27% (n: 4), el 73% (n: 11) correspondió al sexo femenino mientras que el 27% (n: 4) al género masculino. El test de Hamilton que se aplicó a los 15 participantes revelo que el 86,6% (n: 13) estaba vinculado a patología mental relacionada a depresión en varios niveles, de este grupo la mayoría fueron

Objetivo: Identificar y analizar cuáles son las prácticas, conocimientos y actitudes con relación a la salud – enfermedad en las personas que vivieron y fueron víctimas de un conflicto armado y así mismo clarificar las consecuencias y percepciones de lo experimentado.

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that is carried out due to territorial, political, administrative, religious, ideological or drug trafficking causes, which may be between the same people or different peoples and that covers a problem external or internal (Bembire, 2013). Throughout history, innumerable conflicts have been documented in the world population having as common denominator consequences and consequences both political, economic, ideological social and biological as well as psychic in people who have lived through these situations both directly and indirectly.

mujeres con el 73,27% (n: 11), del total de los sujetos estudiados con patología mental estos fueron estratificados en grados de depresión según los puntos de corte del test de Hamilton, además se describieron y analizaron las actitudes, prácticas, pensamientos y conocimientos que poseen las personas afectadas con respecto a la violencia armada hallando al miedo, la desolación y desesperanza como denominadores comunes.

Conclusión: El conflicto armado del cual fueron víctimas estas personas influyó en su salud directa o indirectamente, específicamente en el entorno mental deteriorando su estilo de vida, pero también con consecuencias en el ámbito social, laboral y personal, las percepciones se identificadas demostraron un panorama claro de la situación de los estudiados, un panorama direcciona hacia los principales y más graves problemas en cuanto a la esfera social, económica y salubre tanto mental como no mental que tácitamente demanda una intervención inmediata y oportuna como a la vez un manejo pertinente, la capacidad de resiliencia de la mayoría de estudiados estuvo relacionada directamente con una deidad en la cual buscaron refugio y apoyo manteniendo la esperanza de mejores días y de superar las situaciones adversas.

Los sujetos estudiados orbitan alrededor de una idea que revela la carencia de ayuda en todos los ámbitos de la vida de estas personas, así como el desinterés en general por su situación y la indiligencia para concretar promesas las cuales alguna vez fueron ofrecidas inmediatamente después de ocurridos los hechos.

Objective: Identify and analyze what are the practices, knowledge and attitudes regarding health - illness in people who lived and were victims of an armed conflict and also clarify the consequences and perceptions of what has been experienced.

Materials and methods: A qualitative - descriptive analytical investigation was carried out in which 15 adult civil informants, of both sexes were selected respecting criteria of diversity and plurality that live in the places affected by the armed conflict raised in 2018 on the border with Colombia of the province of Esmeraldas in the first quarter of the year 2019 and with a diagnosis of psychiatric pathology or in treatment of the different services of the General Hospital Esmeraldas Sur “Delfina Torres de Concha” of the province of Esmeraldas and through the application of the Hamilton test and subsequently the application of a semi-structured open interview, so a file was also created to outline the sociodemographic profile of individuals Results: It was found that 87% (n: 13) of the studied subjects were Ecuadorian while theremaining 13% were foreigners (n: 2), 67% (n: 10) were identified belonging to the black ethnic group followed by the mestizo with 27% (n: 4), 73% (n: 11) corresponded to the female sex while 27% (n: 4) to the male gender. The Hamilton test that was applied to the 15 participants revealed that 86.6% (n: 13) was linked to mental pathology related to depression at various levels, of this group the majority were women with 73.27% (n: 11), of the total of the subjects studied with mental pathology, these were stratified in degrees of depression

Palabras clave: Víctimas, Violencia, Conflicto armado, población civil, Hamilton, Entrevista semi estructurada

Abstract Background: Mental health can deteriorate in several situations and be the consequence of events that marked the person throughout his life or simply the experience of specific situations which leads to an imbalance in the homeostasis of the human being; referring to the subject of this study, an armed conflict is a situation

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Introducción

according to the cut-off points of the Hamilton test, and the attitudes, practices, thoughts and knowledge possessed by the affected people were described and analyzed. to armed violence finding fear, desolation and despair as common denominators.

Según la Organización Mundial de la Salud, “La salud es un estado de perfecto bienestar físico, mental y social, y no sólo la ausencia de enfermedad", tomando en cuenta el enunciado planteado es importante dilucidar que el ser humano se encuentra en una homeostasis constante y el desequilibrio de cualquiera de los estados anteriormente mencionados implicará una alteración en la esfera global del ser humano. (Official Records of the World Health Organization, N 2, p. 100)

Conclusion: The armed conflict of which these people were victims influenced their health directly or indirectly, specifically in the mental environment deteriorating their lifestyle, but also with consequences in the social, labor and personal spheres, the perceptions identified demonstrated a clear panorama of the situation of those studied, a panorama directs towards the main and most serious problems regarding the social, economic and healthy sphere, both mental and non-mental that tacitly demands immediate and timely intervention as well as relevant management, the ability to The resilience of the majority of those studied was directly related to a deity in which they sought refuge and support while maintaining the hope of better days and overcoming adverse situations.

The subjects studied orbit around an idea that reveals the lack of help in all areas of these people's lives, as well as the lack of interest in their situation and indiligence to make promises which were once offered immediately after they occurred. the facts.

En cuanto a la salud mental que será el tema a desarrollar, la Organización Mundial de la Salud precisa que: “Es un estado de bienestar en el cual el individuo es consciente de sus propias capacidades, puede afrontar las tensiones normales de la vida, puede trabajar de forma productiva y fructífera y es capaz de hacer una contribución a su comunidad”. (OMS 2001a, p1).

El presente estudio se localiza en la república del Ecuador en la provincia costera de Esmeraldas que cuenta con una extensión territorial de 14.893 km y que está conformada por 7 cantones (Muisne, Atacames, Esmeraldas, Quinindé, Rio Verde, Eloy Alfaro y San Lorenzo) en los que habitan un total de 534.092 personas según el último censo nacional (INEC, 2010) localizándonos específicamente en los cantones fronterizos con Colombia como Rio Verde, Eloy Alfaro y San Lorenzo los cuales tienen un contacto cercano con la violencia proveniente de grupos armados narco delictivos que operan en el sector.

Keywords: Victims, Violence, Armed Conflict, Civilian Population, Hamilton, Semi Structured Interview

Problemática de los conflictos armados en la salud mental: Las situaciones como en este caso el conflicto armado conllevan varias manifestaciones psíquicas en las población general que sufre estas experiencias de manera directa o indirecta; a lo largo de revisiones, ensayos e investigaciones se han esclarecido las siguientes condiciones: (Quirk & Casco, 1994) (Bracken, Giller, & Summerfield, 1995) • Trastornos o síntomas depresivos y

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la poca atención que ha recibido.

Es claro que la exposición a eventos traumáticos puede producir un mayor nivel de angustia en cualquier persona e inclusive afectar a amplios grupos de la comunidad que, en su gran mayoría, si bien no sufren en ese momento enfermedad mental alguna, sí están experimentando reacciones anormales producidas por un evento significativo. (Summerfield, 2000)

ansiosos.

•Trastorno de estrés post – traumático • Afecciones psicosomáticas (cefaleas, lumbagos, trastornos digestivos, etc.).

• Ideación y comportamiento suicida.

• Conflictos y violencia intrafamiliar.

•Abuso de alcohol y sustancias psicoactivas.

• Comportamientos antisociales.

• Trastornos de sueño.

• Trastornos o síntomas disociativos y conversivos.

Eventos que a larga data suponen un desequilibrio importante en la homeostasis del individuo y específicamente afectando a la esfera mental del mismo.

En cuanto a grupos poblacionales especiales respecto a la salud materno infantil o mujeres puerperales que han sido desplazadas a consecuencia de algún conflicto armado, también se han reportado conductas, actitudes específicas y como factor determinante el estrés al que están sometidas estas mujeres, que no solamente influye en su salud biológica – mental sino también en el desarrollo gestacional de sus hijos generando problemas en su salud.

(Gagnon, Carnevale, Mehta, Rousseau, & Stewart, 2013).

Depresión en conflictos armados Antes de ahondar específicamente a la depresión en los conflictos armados es importante y se debe considerar dos formas básicas de depresión, la exógena y la endógena.

La depresión exógena o reactiva obedece a una o varias causas externas generalmente bien definidas (perdida de un familiar o un ser amado, perdida monetaria, enfermedad invalidante, etc.). La depresión endógena, en cambio, no tiene causa externa manifiesta, lo cual lleva a considerarla una alteración netamente biológica, como ocurre en la psicosis bipolar (maniaco – depresiva) o unipolar (depresiva).

(Guadamarra, Escobar, Zhang, 2008)

Es muy importante tener en cuenta el contexto social al que la mayoría de personas que viven un conflicto armado están expuestas, especialmente los niños y adolescentes, en los cuales la salud mental se ve deteriorada por varios factores, siendo el enfrentamiento bélico y sus consecuencias solamente una parte de este problema integral, como son: la pobreza extrema, la desatención médica, la falta de medicamentos, la educación deficiente y las prácticas y creencias culturales ancestrales que al practicarlas pueden llegar a ser un tanto peligrosas debido al entorno en el que se realizan y en efecto también juegan un papel fundamental en el hecho de que la salud mental en esta población se torne un problema y no solamente desde el ámbito de salubridad sino también económico, religioso y social.

(Yoder, Tol, Reis, & De Jong, 2016).

En la vida diaria los estímulos que pueden generar depresión son multifactoriales y todos ellos tienen como denominador común el constituir estresores con valor afectivo solo para el individuo que resulta afectado. Ese valor afectivo varía de individuo a individuo y como ya se mencionó antes la experiencia de cada individuo es la variable que introduce la diferencia en la respuesta. En otras palabras, el estrés es un factor importante para el desarrollo del estado depresivo reactivo y este no pueda separarse de los cambios biológicos (fisiológicos y hormonales) que normalmente son concomitantes con el estrés, asociado todo ello al eje hipotálamo – hipófisis – suprarrenal. Por lo tanto, se puede inferir que la depresión exógena depende de la calidad y cantidad del estímulo ambiental estresor y los substratos

Conflictos armados y la relación con la salud mental: Durante los conflictos armados, la salud mental tanto individual como colectiva, tiene alto riesgo de verse afectada no sólo de forma inmediata sino también a mediano y largo plazo, situación que se agrava por

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de la depresión, pero en el caso de esta investigación son centrales los eventos estresantes de la vida durante el último año (conflicto armado) el bajo apoyo social que recibieron los afectados por dicho conflicto la perdida familiar que en esta población se presentó mayormente por el desplazamiento.

biológicos (genéticos, bioquímicos y moleculares) que determinan las alteraciones en la homeostasis y por ende en la función cerebral. (Escobar, 2004) La depresión mayor ocurre con más frecuencia en pacientes con factores de riesgo específicos. Estos múltiples factores interactivos constituyen vías amplias para el desarrollo de la enfermedad: (Kendler, Gardner, & Prescott, 2006)

Un episodio depresivo mayor se caracteriza por un estado de ánimo bajo o una incapacidad para experimentar placer, o ambos, durante más de 2 semanas, combinado con varios síntomas cognitivos y vegetativos así mismo la aparición de angustia o deterioro.(Frances, Pincus, First, Ross, & Davis, 2015)

• Factores de internalización.

Son circunstancias mediante las cuales un individuo incorpora en su personalidad los patrones de conducta prevalecientes en la sociedad. (Zanden, 1995)

Ansiedad en conflictos armados

• Genética • Neuroticismo • Baja autoestima • Trastorno de ansiedad de inicio temprano • Historia pasada de depresión mayor.

La ansiedad se caracteriza por una preocupación excesiva y persistente que es difícil de controlar, genera angustia o deterioro significativo de la calidad de vida otras características incluyen síntomas psicológicos propios de la ansiedad como la aprensión y la irritabilidad además de los síntomas físicos o somáticos como el aumento de la fatiga y la tensión muscular esto por el hecho de vivir un conflicto armado y tomar parte de las experiencias de los actos de violencia. (Wittchen et al., 2011)

• Factores de externalización.

Son elementos que derivan en problemas no dentro de cada individuo, sino como producto de la cultura y la historia, estos problemas se entienden como algo que ha sido creado socialmente a lo largo del tiempo. (Carey & Russell, 2002) • Uso indebido de sustancias •Trastorno de conducta

Ciertas estructuras neuroanatómicas juegan un papel fundamental en cuanto al desarrollo de la ansiedad entre las cuales destacan:

• Factores de Adversidad: La presencia de circunstancias desfavorables, adversas u hostiles a las cuales un individuo está expuesto juega un papel fundamental en el posterior desarrollo de cuadros de depresión.

• La amígdala • Locus ceruleus • El tálamo • El hipotálamo • Substancia gris • Hipocampo • Corteza orbito frontal

• Trauma durante la infancia o la edad adulta.

• Eventos estresantes de la vida en el último año.

• Pérdida familiar • Historia de divorcio.

• Problemas maritales.

• Bajo apoyo social.

En cuanto a la personalidad del individuo el trastorno de ansiedad es más probable que ocurra en personas con "inhibición del comportamiento", que es la tendencia a ser tímido y tímido en situaciones novedosas como cuando se requiere tomar decisiones al instante como refugiarse. (Wells & King, 2006).

Cualquiera de los factores de riesgo que se presentan anteriormente podría hacer las veces de detonante en el desarrollo

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Conocimiento, actitudes, y prácticas acerca de la salud, enfermedad y su relación con el conflicto armado en l a p r o v i n c i a d e E s m e r a l d a s s u r D e l f i n a To r r e s C o n c h a e n e l p r i m e r s e m e s t r e d e l a ñ o 2 0 1 9

sujeto participante como la ocupación, estado civil, nivel de educación, grupo étnico y nacionalidad limitando al servicio de psiquiatría de este hospital en cual la afluencia de usuarios fue grande pero escasa en cuanto personas referidas de los cantones antes mencionados para lo cual se decidió tamizar en cada servicio y dependencia del hospital a usuarios civiles provenientes de las localidades damnificadas y realizar el diagnostico de patología psiquiátrica mediante el test de Hamilton.

En total en todos los servicios del hospital se hallaron 35 personas provenientes de los cantones afectados de los cuales 22 aceptaron libre y voluntariamente ser parte de esta investigación firmando el respectivo consentimiento informado y autorizando al grabación por voz de las entrevistas, al aplicar el test de Hamilton en busca de patología psiquiátrica, los mismos 22 sujetos anteriormente mencionados presentaron la condición esperada pero algunos aportaron con información insuficiente o respuestas cortas frente a la aplicación de la entrevista abierta semi estructurada por lo cual se validaron 15 entrevistas de los informantes que contribuyeron con la información más relevante al posterior análisis para este estudio.

La persistencia de la preocupación excesiva y generalizada caracteriza al trastorno de ansiedad explicándose como un origen completamente cognitivo como ejemplos, los individuos afectados pueden: • Escanear constantemente el entorno en busca de señales de amenaza.

• Desarrollar la preocupación en un intento de resolver problemas.

• Preocuparse por evitar la respuesta de miedo.

• Tener intolerancia a la incertidumbre o ambigüedad.

• Preocuparse por lo incontrolable y las presuntas consecuencias peligrosas de preocuparse.

La ansiedad debe asociarse con al menos tres de los siguientes síntomas: inquietud, fatiga, disminución de la concentración, irritabilidad, tensión muscular o problemas para dormir. Los pacientes tienden a expresar nerviosismo excesivo crónico, preocupación exagerada, tensión e irritabilidad que parecen no tener causa o son más intensas de lo que justifica la situación.

Los signos físicos tales como dolores de cabeza, temblores, espasmos o sudoración a menudo se desarrollan, lo que conduce a más preocupaciones.

Criterios de inclusión:

Los síntomas del trastorno de ansiedad tienden a aparecer y desaparecer con el tiempo, con exacerbaciones a corto plazo de ansiedad aguda en respuesta al estrés.

(Goddard, 2019)

•Pacientes del Hospital Delfina Torres de Concha de cualquier servicio con diagnóstico de patología mental o a través de la aplicación del test de Hamilton.

• Mayores de 18 años.

• Ambos sexos.

• Domiciliados en los cantones afectados por el conflicto armado en el año 2018.

• Presencia de patologías psiquiátricas.

• Haber leído y firmado el consentimiento informado.

Métodos Se realizó un estudio con investigación cualitativa – descriptiva analítica. La muestra de esta investigación se obtuvo por conveniencia, usuarios civiles del Hospital General Delfina Torres de Concha de la provincia de Esmeraldas, mayores de edad, de ambos sexos, con diagnóstico de patología psiquiátrica, diagnosticada o en tratamiento por la casa de salud antes mencionada o través de la aplicación del test de Hamilton, y que vivan en los cantones afectados por el conflicto armado suscitado en el año 2018 aplicando y respetando los criterios de diversidad y pluralidad en cada

Criterios de exclusión: • Pacientes del Hospital Delfina Torres de Concha de cualquier servicio sin patología mental.

• Menores de edad.

• Domiciliados fuera de la provincia o en cantones inherentes al enfrentamiento

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33 %), seguidos de los docentes y luego estudiantes.

armado.

• No haber leído o firmado el consentimiento informado.

Se observó que, del total de los investigados, la mayoría se identificaron como pertenecientes a la etnia negra con promedio de 67 % (n: 10) seguidos de la etnia mestiza con promedio del 27% (n: 4).

Para el análisis se establecieron porcentajes para poder identificar la relación que existe entre los diferentes factores que se recolectaron en la ficha generando un perfil sociodemográfico, posterior a esto se llevó a cabo el análisis narrativo a profundidad de las entrevistas recabadas generando nubes de ideas y mediante el modelo de percepción de salud – enfermedad.

(Giddens & Sutton, 2014).

• Análisis del test de Hamilton En cuanto a la HDRS (Hamilton depression rating scale) se aplicó a los 22 informantes que participaron originalmente en la investigación pero algunos de ellos aportaron con información insuficiente y poco relevante tomando en cuenta solamente a 15 entrevistados que participaron de manera libre y voluntaria aportando con información destacada y notable el 86,6% (n: 13) resulto con presencia de patología mental mientras que el 13,4% (n: 2) no presento patología mental, del 86,6% (n: 13) de personas deprimidas el 73,27% (n: 11) son pertenecientes al género femenino mientras que el 13.32% (n: 2) al género masculino.

Las herramientas que se usaron fueron Microsoft Word 2016, Microsoft Excel 2016 y el software generador de nube de ideas Word Salad.

Resultados Análisis cuantitativo • Perfil sociodemográfico: De las 15 personas estudiadas se encontró una población con un promedio de edad de 35,46 años, con una desviación estándar de 14,70 años, una mediana aritmética de 37 años y una moda no cuantificable debido a que ningún dato tiende a repetirse, una máxima de 59 años de edad y una mínima de 17 años.

Inmediatamente después se estimó el grado de afectación emocional estratificando a los participantes en categorías de depresión, un dato llamativo fue encontrar a una sola persona con depresión grave que corresponde al 7% del total. (Tabla 2) El 47% (n: 7) de los evaluados fueron catalogados con depresión moderada seguidos del 33% (n: 5) con depresión ligera y un 13% que equivale a dos participantes no deprimidos.

El grupo etario encontrado con más frecuencia fue el de 35 a 55 años con un 40% (n: 6) de todos los entrevistados, mientras que los menores de 25 y mayores de 55 se encuentran en un promedio entre 34% (n: 5) y 13% (n: 2) respectivamente.

(Tabla 1)

Estas cifras nos brindan un panorama claro en cual nos podemos direccionar hacia las características de la población estudiada, sus principales representantes y la variabilidad socio demográfica de la cual son parte.

De los entrevistados existió un 73% (n: 11) de mujeres, y un 27% (n: 4) de hombres, el 87% (n: 13) fueron ecuatorianos, mientras que el 13% (n: 2) fueron extranjeros (colombianos).

El 46% (n: 7) de los encuestados tuvieron un nivel educativo correspondiente a la secundaria y posteriormente los que concluyeron la primaria con 27% (n: 4).

También se pudo observar que entre los entrevistados la mayor parte de la población fueron las amas de casa (n: 5;

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Tabla 1. Caracterización sociodemográfica de la muestra

Elaborado por: Apunte J. 2019

Tabla 2. HDRS tabla de medidas de tendencia central.

Elaborado por: Apunte J. 2019

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Análisis cualitativo • Nivel informativo

Figura 1. Estado pre exposición

El espacio de conocimiento concreto o abstracto que se caracteriza por el conjunto organizado de datos con respecto a cualquier tema, que, a partir de la inferencia e interpretación, con el uso racional de los mismos se convierten en información puede ser usado fácilmente para su posterior uso llevando a cabo una función mental superior. (Pérez Porto & Merino, 2010) Así pues, tras el análisis del enunciado anterior se concluye que la información que cada persona obtiene es un tipo de conocimiento y puede provenir de distintas fuentes o en este caso ser el resultante de hechos vividos previamente o situaciones las cuales afectaron a cercanos de esta forma se dice que en esta investigación el nivel informativo de la población estudiada fue muy alto acerca del tema tratado, en concreto en las entrevistas abiertas semi estructuradas todos los sujetos a los cuales se incluyó y aplico dicha herramienta de investigación planteada en este proyecto estuvieron al tanto de los hechos antes descritos.

Elaborado por: Apunte J. 2019

Tranquila porque nosotros nos manteníamos bien allá yo después de salir del colegio entrenaba fútbol o sino algunas veces iba a agarrar cangrejos para vender Mujer afrodescendiente de 18 años, estudiante.

Mientras que para unos las situaciones de la vida diaria se limitaban a un ámbito personal de estabilidad y tranquilidad propia para otros esto se convertía en la plenitud de tener un hogar su núcleo familiar el tener empleo para generar ingresos y poder sustentar dicho núcleo.

• Estado pre exposición El conglomerado de situaciones que marcan un antes y un después de la coyuntura a la que se somete la persona afectada y que están relacionadas con las actividades en las que se desenvuelve en la cotidianidad es la forma más cercana a la descripción del estado pre exposición en cuanto a la población estudiada, se apreció que la mayor parte de los mismos tenía una vida tranquila llevada con normalidad, con situaciones comunes a la vida diaria que cumplían con una cierta rutina, sin conmoción de ningún tipo.

Antes pues allá la vida era donde nosotros vivíamos eh era normal, tranquilo todo contento la familia estaba toda unida Mujer afrodescendiente de 38 años, ama de casa En definitiva se puede apreciar que el entorno social y salubre de la población investigada antes de ser expuestos a los hechos de violencia era calmo y sobretodo se llevada con mucha normalidad, lo cual apoya el hecho de que las situaciones de cualquier tipo desempeñan un rol fundamental en la homeostasis del ser humano.

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Dentro de los testimonios la idea central se resume en el cambio abrupto del estilo de vida cotidiana y habitual a un entorno estresor, un medio hostil que evidentemente mermo la salud mental de dicha población lo que se concatena con el planteamiento de que el hecho de ser parte de un conflicto armado concluye en un desequilibrio emocional.

• Estado post exposición Un grupo de personas entrevistadas reaccionaron de manera negativa frente al planteamiento de este tema, puesto que comparar dos panoramas: un antes y un después, generó cierto peso emocional que hasta cierto punto llegaba a ser irritable al darse cuenta cómo su vida se complicó debido a los múltiples refuerzos negativos.

• Etapa durante la exposición Se estimó que casi la totalidad de los sujetos a los cuales se les aplicó las entrevistas mostraron un patrón similar en cuanto a diferentes sentimientos y actitudes, que de forma frecuente eran negativas frente a lo sucedido.

Figura 2. Estado post exposición

Figura 3. Estado post exposición

Elaborado por: Apunte J. 2019

Después yo creo que ya todo cambió, el pueblo no es el mismo porque ya todas las personas vivimos con miedo de que vuelva a ocurrir que va a pasar de andar pero con miedo ya no con esa confianza, no se siente la misma seguridad de antes todo cambio para mal.

Elaborado por: Apunte J. 2019

Llanto ------------- llanto ----------- pues nosotros cuando fue este conflicto ----- llanto ------ llanto -------- la gente tuvo que salir de donde nosotros vivíamos hubo mucha muerte fue feo ----- llanto ------ la gente salió corriendo huyendo porque estos grupos llegaron como como que si fueran los dueños y querían llevarse los hijos a la fuerza para sus grupo eso fue terrible algo horrible no hay palabras porque dos grupos se enfrentaron a bala en uno de esos pueblitos y los muertos bajaban por el rio de niños, jóvenes gente que conocíamos cuando uno para Tumaco veía los muertos como bajaban como pedazo de palo por ahí en el río --------------- llanto -------- llanto --------, ellos llegaron a amenazar a la gente fue terrible algo feo feo.

Mujer mestiza de 22 años, cocinera.

El miedo de sufrir consecuencias fatales tan solo por el hecho de vivir en dicho sector de conflicto predominó en otro grupo de entrevistados, personas que se expresaron con diferentes adjetivos intentando describir sus experiencias inseguridad que desembocaron en terror.

Yo quede prácticamente asustada sola sin ningún apoyo porque lo que uno vivió allá fue cosa que uno no lo puede olvidar y jamás lo hare y peor que uno vive casi por la parte de allá donde tiraron las bombas pro detrás de la policía entonces eso fueron unos momentos que no se pueden ni contar fueron momentos duros, feos.

Mujer afrodescendiente de 24 años, ama de casa.

Mujer afrodescendiente de 38 años, ama de casa.

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Conocimiento, actitudes, y prácticas acerca de la salud, enfermedad y su relación con el conflicto armado en l a p r o v i n c i a d e E s m e r a l d a s s u r D e l f i n a To r r e s C o n c h a e n e l p r i m e r s e m e s t r e d e l a ñ o 2 0 1 9

Mientras un grupo de sujetos entrevistados mostraron sentimientos y actitudes negativas de forma superficial otros fueron mucho más puntuales, ahondando al describir sus emociones y experiencias lo es de gran valor al momento de orientarse hacia la situación en la que estas personas se encuentran.

Figura 4. Nivel de impacto relacionado con los ámbitos: socios laborales y personales.

Con mucho miedo no quería salir a ninguna parte por mi trabajo la gente me decía que no me encierre que ya va a pasar pero no quería, me sentía más segura en mi casa mis hijos me quisieron llevar a esmeraldas pero no quería salir tenía mucho miedo porque cuando fueron las explosiones yo estaba cerca visitando a mi hijo que es policía y en la detonación salí afectada me golpee la cabeza muy fuerte y perdí la razón estuve internada 6 días en el hospital de San Lorenzo, casi me muero -------- llanto.

Elaborado por: Apunte J. 2019

Solamente en lo personal tenía temor miedo, quería salir a la calle y no podía porque no sabía en qué momento me podía pasar algo o algo así en mi vida laboral obvio que tenía que estar pendiente a alguna cosa, perdí mi trabajo en la construcción porque todo se paralizó, pase un tiempo decaído como triste encerrado con mi familia ni las niñas podían ir a la escuela ni nada no había que comer fueron momentos de angustia tiempo después encontré mi trabajito de guardia, y pues mi familia se unió mas todos tratamos de estar más unidos para que no nos pase nada.

Mujer afrodescendiente de 58 años, ama de casa.

Concretamente las nociones y representaciones encontradas en el grupo estudiado durante la etapa de exposición ratifican que las personas sometidas a un periodo específico de tiempo en el cual experimentaron cambios sustanciales con respecto a la normalidad vivencial diaria así como al tipo de estímulos y refuerzos percibidos que en su mayoría fueron negativos debido al conflicto armado, generaron sentimientos, pensamientos y percepciones que sirvieron como detonantes en este caso para la alteración psíquica y desbalance social.

Hombre mestizo de 27 años, agente de seguridad.

Entretanto algo interesante que se develo es que para un grupo de individuos en el ámbito familiar ciertas personas se unieron más a su familia creando un vínculo más fuerte encontrando seguridad en la unión ya formada, reforzándose y apoyándose mutuamente siendo esto de vital importancia para cada sujeto.

• Nivel de impacto relacionado con los ámbitos: socios laborales y personales.

La vivencia del conflicto armado en las personas que se sometieron a la entrevista resultó con gran relevancia en un impacto sumamente fuerte en todos los ámbitos de su vida en unos más que otros pero al fin y al cabo generando grandes consecuencias, que en algunos casos se tornan irreparables o que marcarán un antes y un después en su vida.

Familiar porque se fueron todos de ahí de la familia, en el trabajo también nos afectó porque ahí quedaban las cosas yo ya no podía salir a conchar, no teníamos el mismo sustento en la casa era necesario traer plata de alguna parte comida, pero por el miedo no salíamos o por las leyes de no poder salir pasado cierta hora todo se complicó.

Mujer afrodescendiente de 37 años, conchadora.

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Conocimiento, actitudes, y prácticas acerca de la salud, enfermedad y su relación con el conflicto armado en l a p r o v i n c i a d e E s m e r a l d a s s u r D e l f i n a To r r e s C o n c h a e n e l p r i m e r s e m e s t r e d e l a ñ o 2 0 1 9

Todos los testimonios anteriormente expresados confirman el enunciado acerca del rol que desempeñan los cambios de origen precipitados o forzados debido a algún tipo situación de riesgo convirtiéndose en elementos generadores de tensión, que actúan como determinantes claves en el desarrollo de ciertas patologías psiquiátricas como en este caso. La pérdida de empleo que por ende conlleva a la disminución del afluente económico en el núcleo familiar o la incertidumbre acerca del futuro laboral y social resulto ser un denominador común en los participantes de la investigación.

Triste, deprimida con mucho miedo de que si salgo algo me podía pasar me podían matar ni siquiera dormía bien me sentía asustada no me hacían efecto los remedios que me daban en el hospital para dormir y la presión se me subía cada vez que veía a un militar pasar por la casa me dolía la cabeza todo eso me afecto mucho y todavía sigo así me siento enferma Mujer afrodescendiente de 58 años, ama de casa.

Mientras que para unos el grado de conmoción fue vinculado a la salud biológica y mental para otros fue relacionado con la incertidumbre hacia el futuro sin tener expectativas acerca de lo que pasara debido a lo vivido resultando un factor estresor para el desemboque en alguna afectación salubre.

• Grado de conmoción vinculado a la salud del sujeto investigado: Sin duda alguna el grado de conmoción fue muy grande en los sujetos estudiados, se comprometió la salud de la población de manera global ya sea exacerbando enfermedades biológicas previas que tenían o directamente comprometiendo su salud mental que resulto ser la más perjudicada debido a los hechos de violencia y diferentes vivencias, sentimientos, realidades y sensaciones experimentadas durante este período, refiriendo principalmente un sentimiento de tristeza, decaimiento, miedo, ansiedad, preocupación y en la mayoría de casos un estado depresivo.

En cuanto a mi estado de ánimo por último no me dan ni ganas de vivir en San Lorenzo porque uno está aterrado, diciendo que tiene un pie en la tierra y otro en el cementerio entonces el ánimo mío está mal desde que paso todo.

Mujer afrodescendiente de 24 años, ama de casa.

El impacto que tuvo el conflicto armado para unos individuos fue vinculado a la salud mental por medio de diversas emociones, situaciones y sentimientos negativos mientras que para otros se vincularon problemas más profundos y graves de índole crónico como la anhedonia que resulto ser clave para el diagnóstico de ciertos estados mentales patológicos consecuentes de los vivido previamente, por tanto se afianza la idea expresada en el marco teórico acerca de la influencia negativa que ejercen este tipo de situaciones violentas en cuanto a la salud mental degenerando progresivamente el bienestar natural de la persona.

Figura 5. Grado de conmoción vinculado a la salud del sujeto investigado.

•Actitudes y prácticas resilientes: La capacidad de acondicionamiento de parte de los sujetos por medio de diferentes conductas, hábitos o actitudes generó situaciones que les sirvieron de refugio para dicha población y de cierta forma les ayudó a sobrellevar y manejar de una

Elaborado por: Apunte J. 2019

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mejor manera la situación a la cual fueron expuestos, recurrir a deidades, encontrar refugio, paz y tranquilidad en su núcleo familiar o simplemente esperar a que pase el momento fueron hechos que refirieron los investigados.

experiencia traumática, sino también es la capacidad de un individuo para sacar algo positivo de la adversidad y lograr adaptarse exitosamente en el medio, estas prácticas pueden ser desarrolladas durante o después un conflicto, así pues lo demostraron los sujetos estudiados debido a que en su mayoría lograron adaptarse a la situación desfavorable que vivieron mediante varios recursos tanto espirituales como sociales incluyendo en este grupo al núcleo familiar de los afectados, un grupo de informantes expresaron que nunca se adaptaron al conflicto eso demostró una limitada capacidad de resiliencia debida a la desolación absoluta de la cual aún son parte pero también por la incertidumbre hacia el futuro respecto a su situación actual tanto económica como comunitario.

Figura 6. Actitudes y prácticas resilientes

•Incursión de los servicios de salud, atención oportuna, expectativas y realidades: La importancia de conocer las expectativas de la población estudiada en cuanto a la necesidad de algún tipo de atención médica para los problemas salubres desencadenados y la intervención del sistema de salud frente a estas situaciones o en general conocer y analizar la percepción que tienen estas personas afectadas de la participación del estado para mejorar su situación es relevante ya que dentro del grupo poblacional correspondiente a ecuatorianos todos mencionaron una actuación deficiente o ninguna por parte del gobierno, en contraste con la población colombiana la cual expresó la pertinencia e impecable intervención gubernamental para mejorar su situación de desplazados.

Elaborado por: Apunte J. 2019

Eso de adaptarse creo que se va dando poco a poco y pues orar porque a la iglesia no le voy a mentir fui como unas dos veces, pero yo oro en mi casa le pido a Dios yo tengo mis santos y les prendo velas a mis santos y yo pienso que eso me ayudo bastante yo soy católica.

Mujer mestiza de 40 años, ama de casa.

En contraposición en cuanto al peso que tuvo para unos buscar ayuda en deidades o familiares otros jamás se adaptaron a lo vivido puesto al grado de conmoción que experimentaron o simplemente al no tener sus redes de apoyo fuertes.

Figura 6. Actitudes y prácticas resilientes

Yo no me he adaptado ni lo haré, todo esto es muy muy duro solamente a veces quesera desaparecer no se irme lejos porque es demasiado para mí, pero veo la carga que es tener hijos pequeños que les puede pasar algo que se queden sin nadie porque soy lo único que les queda lo que tienen.

Mujer afrodescendiente de 38 años, ama de casa.

La resiliencia no es sólo lograr superar el estrés exógeno o la no exposición a eventos adversos después de una

Elaborado por: Apunte J. 2019

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Conocimiento, actitudes, y prácticas acerca de la salud, enfermedad y su relación con el conflicto armado en l a p r o v i n c i a d e E s m e r a l d a s s u r D e l f i n a To r r e s C o n c h a e n e l p r i m e r s e m e s t r e d e l a ñ o 2 0 1 9

organizaciones.

No hubo… no hubo apoyo como debía ser a nivel del gobierno no hubo apoyo ni psicológico ni económico quedamos abandonados por el gobierno pensábamos que con este… con este acontecimiento armado, San Lorenzo iba a surgir en estudio, en fuentes de trabajo en una mejor zona urbana de vivienda de trabajo una calidad de salud mejor para los niños los maestros para los padres de familia pero no hubo el apoyo que esperábamos quedó abandonado

Discusión Las necesidades de salud psicosocial y mental después de un conflicto armado o desastre han atraído una atención sustancial en las Islas Salomón después de haber sufrido un conflicto armado de larga data desde 1998 hasta el año 2003 dando lugar a 150-200 muertes y más de 35,000 personas desplazadas internamente, debido a esto la conceptualización de la salud mental, durante varias décadas fue considerada por los responsables políticos como un problema principalmente salubre pero también económico y social para lo cual se han ampliado e incorporado a las agendas nacionales de desarrollo y política social medidas de intervención lo que refleja el reconocimiento del impacto del conflicto armado en la salud y el bienestar psicosocial de la comunidad en su conjunto. (Blignault, Bunde-Birouste, Ritchie, Silove, & Zwi, 2009) por ende la necesidad de diseñar un estudio en el cual se pueda extrapolar el impacto de un conflicto armado en la sociedad ecuatoriana es de importancia debido a la carencia de estudios semejantes con los cuales se podrá bosquejar medidas de intervención al igual que en las Islas Salomón y de hecho abren nuevas brechas para estudios acerca del tópico mencionado.

Mujer afrodescendiente de 53 años, docente.

La situación de las personas desplazas a causa de un conflicto armado es una situación penosa e inclemente debido a que como consecuencia de la violencia tienen que huir dejando todo atrás lo cual se observó en un grupo de informantes extranjeros que formaron parte de esta investigación es por ello que la percepción de los mismos hacia la intervención del estado ecuatoriano es tan destacable al no tener absolutamente nada, trasladarse a otro país y tener un apoyo gubernamental.

El estado colombiano no ha hecho nada nada por nosotros cuando vinimos al Ecuador el estado ecuatoriano nos ha ayudado bastante porque nosotros nos metimos de refugiados y ya nos dieron comida nos dieron como 180 dólares para sacar una remesa nos van a ayudar con el arriendo y los papeles.

El analizar los conocimientos, actitudes y prácticas acerca de la salud - enfermedad y su relación con el conflicto armado en la provincia de Esmeraldas genera vital importancia tomando en cuenta que en el país no se han llevado a cabo investigaciones de esta índole con población civil en contraste con la investigación llevada a cabo en los miembros de la asociación de comandos y/o paracaidistas en servicio activo y pasivo de las Fuerzas Armadas del Ecuador “Grad. Juan Francisco Donoso Game”, y más direccionada hacia una consecuencia específica, el trastorno de estrés post traumático encontrándose relación con directa entre los conflictos armados y la salud mental (Paredes et al, 2017) pero sin ahondar en otras áreas relacionadas a la salud mental.

Hombre afrodescendiente de 18 años, estudiante.

La intervención salubre por parte de organizaciones públicas y ONGs en situaciones como las vividas en la frontera norte de la provincia de Esmeraldas suponen intervenciones oportunas para mejorar la situación de los afectados, para de cierta forma y en lo posible aplacar las consecuencias resultantes en el área de salud, esta necesidad imperante de intervención y ayuda fue percibida por la mayoría de los participantes perjudicados ecuatorianos como insuficiente o nula en contraposición de los extranjeros desplazados siendo percepciones diferentes pero que convergen en la búsqueda de atención por parte de los distintos gobiernos y demás

El número de informantes seleccionados que participaron en esta investigación

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aportando información útil y relevante fueron 15, lo hicieron de manera libre y voluntariamente, ajustándose a los criterios de inclusión, exclusión y más importante por el tipo de investigación los criterios de diversidad y pluralidad, de esta forma elaborando el perfil del sujeto de estudio optimo en comparación principalmente al número de informantes seleccionados de otras investigaciones como la de (Barber et al., 2016) que contó con 68 sujetos de estudio pero con rangos de edad de entre los 30 – 40 años en contraste con el estudio llevado a cabo en donde la mayoría de sujetos son menores de 25 años.

resulto positivo para la enfermedad en cuestión.

La investigación de (Stark et al., 2017) en la cual participaron 165 informantes de los cuales fueron 87 adolescentes desplazadas internamente de la República Democrática del Congo y 78 niñas sudanesas que viven en campamentos de refugiados etíopes tras el conflicto armado, estas revelaron que las experiencias recabadas estuvieron mayormente vinculadas a la violencia de género y perpetración familiar estos resultados se deben a la población de dicho estudio que en su mayoría fueron mujeres y al tipo de conformación social, es interesante que tras el conflicto armado sufrido en Esmeraldas y siendo el 73% de los informantes investigados perteneciente al género femenino no haya ningún testimonio relacionado a la violencia de genero esto a causa de la magnitud del conflicto sin embargo esta investigación es novedosa debido al tipo de población y la connotación cultural ecuatoriana.

En la presente investigación el análisis narrativo de los testimonios recabados sugieren un patrón de factores estresores (falta de empleo, incertidumbre, miedo, abandono etc.) que influyeron a la exacerbación de la situación post conflicto de los afectados así como en el noreste de Myanmar donde enfatizaron la interconexión entre distintos problemas y en general la mayoría de estos estaban relacionados a factores estresantes psicosociales actuales, como la pobreza, la mala nutrición y la discriminación.

En la investigación llevada a cabo en Tel Aviv se evidenció que la mayoría de personas sufrieron un trastorno vinculado a la salud mental, concatenado con lo referido en estudios anteriores los cuales afirman que la relación entre salud mental y la exposición a conflictos armados o hechos de violencia con intervención militar en las personas que estuvieron expuestas a eventos de guerra tienen más riesgo de sufrir trastornos mentales con prevalencia de trastorno depresivo o de ansiedad casi en la mitad de ellos y estrés postraumático en un tercio. (Talbott, 2005) Este riesgo se manifestó de forma evidente ya que a las personas del estudio realizado se les aplico el test de Hamilton para el diagnóstico de depresión y de los cuales la gran mayoría

Se revelo que el impacto de la guerra en ex combatientes puertorriqueños pertenecientes al ejército estadounidense en la guerra de Afganistán tuvo relación con la salud mental y no solamente de los individuos que estuvieron en el frente de batalla sino también en los miembros de las familias de los soldados puesto que generaban sentimientos de incertidumbre y episodios de ansiedad y miedo desmedido hacia los eventos que puedan suceder y a la integridad de sus familiares a pesar de que el núcleo familiar no estaba expuesto directamente al conflicto armado.

(Freytes et al., 2012) concatenado con la información de los entrevistados de este estudio las personas que eran miembros de una familia con el rol de padre o madre

En Colombia se llevó a cabo una investigación en la cual se determinó que el género femenino es más propenso a vincularse con desequilibrios en la salud mental en relación al género masculino después de haber sido víctimas de conflictos de violencia armados con intervención militarizada (Londoño et al., 2005), lo que coincide con el estudio realizado del cual el 86,6% resultaron con depresión y de estos el 73,27% correspondieron al género femenino.

De esta forma se ratifica que los niños, adolescentes y adultos que están expuestos a un conflicto armado por un corto o largo período de tiempo necesitan una intervención para evaluar su salud mental y tratar patologías o secuelas psiquiátricas. (Lee, Nguyen, Russell, Aules, & Bolton, 2018).

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del conflicto. (Blignault, Bunde-Birouste, Ritchie, Silove, & Zwi, 2009) Esta percepción se ajusta de manera única con la población estudiada ya que en la cultura esmeraldeña brinda poca importancia a la salud de forma global y de forma más ajena la mental o las intervenciones que puedan realizarse para mejorar su situación sino el hecho de que social y económicamente son una comunidad olvidada y con las consecuencias que dejo el conflicto armado la incertidumbre frente al ámbito socio económico es de fundamental inquietud.

en algún momento sintieron angustia o incertidumbre por lo que podía suceder con sus hijos que estaban en otros lugares ajenos a dicho conflicto ocasionado un impacto a nivel familiar.

En Liberia se demostró que las personas expuestas al conflicto armado que continuaron con sus actividades normales como trabajar, ir a la escuela o socializar se adaptaron de mejor manera a las situaciones estresantes (Levey et al., 2016) las personas con mayor capacidad de resiliencia también fueron vinculadas con el hecho de no dejar de lado sus actividades diarias a pesar del miedo que tenían o la incertidumbre creada alrededor de los hechos de violencia suscitados. En la investigación llevada a cabo se encontró que un pequeño grupo de participantes nunca cesó sus actividades cotidianas y de esta manera en particular pretendieron adaptarse a lo sucedido, de hecho algunas personas de este grupo mencionar particularmente que lograban “distraerse” mientras llevaban a cabo sus actividades a pesar del miedo y en particular de las situaciones estresantes que existen en su medio comunitario.

Las primeras investigaciones sobre la salud mental de los civiles desplazados por el conflicto armado se centraron principalmente en los efectos directos de la exposición a la violencia y la pérdida relacionada con la guerra pero en gran medida se pasaron por alto los efectos de los factores estresantes relacionados con la experiencia del desplazamiento como la angustia de los refugiados basándose en investigaciones que demuestran que la salud mental entre los refugiados y solicitantes de asilo se deriva no solo de la exposición al conflicto armado, sino también de una serie de factores de estrés en curso en su ecología social o factores relacionados con el desplazamiento. (Miller & Rasmussen, 2017)

Las personas con problemas y sus familias buscaron ayuda de diversas fuentes para intentar resolver sus problemas mentales, incluidos jefes tribales, líderes de iglesias y curanderos tradicionales y, con menos frecuencia personal de apoyo del área de salud y la policía en casos de traumas psicológicos. (Blignault, Bunde-Birouste, Ritchie, Silove, & Zwi, 2009) en el contexto cultural de la población investigada estos presentaron un comportamiento similar acudiendo principalmente a deidades o iglesias encontrando tranquilidad, paz y fortaleza según lo referido y dejando como recurso final el acudir a los servicios de salud.

Esta investigación llevada a cabo a diferencia de la antes mencionada no conto con una muestra tan extensa de refugiados o desplazados pero el pequeño grupo de extranjeros estudiados manifestaron su preocupación acerca de la situación por la que estaban atravesando vinculándola como un problema adicional al conflicto armado ya que estar en otro país y haber dejado todo atrás ocasiona dudas e inseguridad.

La configuración de la respuesta al objetivo de esta investigación se estructuró mediante la identificación de los diversos conocimientos, múltiples actitudes, prácticas y percepciones llevadas a cabo por la población que anteriormente en este trabajo de investigación han sido analizadas y procesadas, encontrando información relevante, que es semejante a los estudios que se han realizado alrededor del mundo durante o después de la exposición

La mayoría de gente no reconocía el tener alguna patología mental a raíz del conflicto armado y pocos sabían que existía un servicio comunitario de salud mental. Contrariamente a las expectativas, el trauma psicológico relacionado con el conflicto no fue identificado como un problema importante por parte de la comunidad que estaba más preocupada por las secuelas económicas y sociales

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Conocimiento, actitudes, y prácticas acerca de la salud, enfermedad y su relación con el conflicto armado en l a p r o v i n c i a d e E s m e r a l d a s s u r D e l f i n a To r r e s C o n c h a e n e l p r i m e r s e m e s t r e d e l a ñ o 2 0 1 9

de personal civil a alguna situación relacionada con el conflicto armado, siendo así es útil proyectar las experiencias vividas y los principales problemas de este conglomerado en particular. Cabe acotar que durante algún tipo de evento bélico se desencadenan un sin número de problemas y los relacionados con la salud son solamente una consecuencia de muchas del gran problema social, económico y político desatado frente a estas situaciones de enfrentamiento militar o subversivo, en este contexto se hace alusión a que los problemas de salud mental desarrollados en estos eventos son un inconveniente aislado de la extensa cantidad de consecuencias, efectos y secuelas en la salud de los expuestos.

El diagnostico errado o sub diagnostico proveniente de las distintas casas de salud del sector generó cierta confusión y una fuga de potenciales informantes para la participación de este estudio.

Conclusiones • Los conocimientos, prácticas y actitudes de la población estudiada fueron diversos concluyendo fundamentalmente que en efecto el conflicto armado del cual fueron víctimas estas personas influyó en su salud ya sea de forma directa o indirecta, causando un desequilibrio en la homeostasis específicamente en el entorno mental deteriorando su estilo de vida pero también con consecuencias en el ámbito social, laboral y personal, dejando consecuencias que en algunos casos serán irreparables.

A pesar de que esta investigación se llevó a cabo en la provincia de Esmeraldas y específicamente con personas provenientes de los cantones afectados se debe tomar en cuenta que existen muchos más afectados y damnificados por lo ocurrido, es primordial que el personal relacionado con la salud así como el mismo gobierno ecuatoriano y sus autoridades den la suficiente importancia que se merece el tema relacionado con la salud mental a pesar de ser un tema complicado se deben realizar intervenciones integrales en este tipo de eventos buscando el bienestar común de la población ya que la provincia de Esmeraldas siempre ha sido una provincia olvidada con un sinnúmero de problemas que clama por ayuda y la atención pertinente.

• Las percepciones de los antes mencionados se identificaron exitosamente y con estas se pudo evidenciar un panorama claro de la situación de este conglomerado en particular, un panorama que nos direcciona hacia los principales y más graves problemas en cuanto a la esfera social, económica y salubre tanto mental como no mental que tácitamente demanda una intervención inmediata y oportuna como a la vez un manejo pertinente.

• El análisis profundo de las narrativas halladas reveló que las personas involucradas presentaron nuevos síntomas sugerentes de patología mental y unas cuantas exacerbaron sus enfermedades ya diagnosticadas previamente antes de vivir el conflicto armado, con lo cual su estilo de vida no volverá a ser el mismo de antes, pero también se llegó a la conclusión de que la capacidad de resiliencia de la mayoría de estudiados estuvo relacionada directamente con una deidad en la cual buscaron refugio y apoyo manteniendo la esperanza de mejores días y de superar esos momentos que marcaron un antes y un después en esta sociedad.

Limitaciones del estudio El nivel educativo de las personas de la provincia resulto ser bajo y al momento del planteamiento de la entrevista no había la comprensión completa de las preguntas por ende una respuesta deficiente que poco o nada aportaba a pesar de la simplificación y previa explicación de las preguntas esta limitación fue una constante, así mismo el persistente miedo vinculado al tema del conflicto armado, grupos disidentes irregulares y hechos violentos perpetrados por los mismos generó en las personas provenientes de los sectores afectados poca colaboración o el negarse a colaborar con la investigación por miedo a represalias.

• La apreciación en cuanto a la intervención del estado para mejorar la situación frente al conflicto armado del cual fueron

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Conocimiento, actitudes, y prácticas acerca de la salud, enfermedad y su relación con el conflicto armado en l a p r o v i n c i a d e E s m e r a l d a s s u r D e l f i n a To r r e s C o n c h a e n e l p r i m e r s e m e s t r e d e l a ñ o 2 0 1 9

damnificados los participantes de este estudio, giró alrededor de una idea que revela la carencia de ayuda en todos los ámbitos de la vida de estas personas, así como el desinterés en general por su situación y una indiligencia para concretar promesas las cuales alguna vez fueron ofrecidas inmediatamente después de ocurridos los hechos.

• El ecosistema social en donde cada persona se desarrolla es autónomo y por ende siempre habrá variabilidad y esto se manifiesta en los pensamientos, prácticas, actitudes y percepciones que han sido expresadas.

• Los participantes de esta investigación comparten el sentimiento de preocupación e incertidumbre frente a los hechos ocurridos en el sector y exhortan a las instituciones pertinentes algún tipo de ayuda.

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Comunicaciรณn

FACEBOOK COMO HERRAMIENTA DE COMUNICACIÓN CORPORATIVA: ANÁLISIS DE LA COMUNICACIÓN DE LA RSE DE LAS EMPRESAS EN FACEBOOK AÑO 2018 - 2019 Andrea Regalado

Resumen

Abstract

A través de las actividades de RSE, las empresas han podido integrarse en el entorno social y favorecer a su imagen y reputación. Una de las herramientas claves para la comunicación de la RSE son las redes sociales. Por este motivo, esta investigación analiza cómo las empresas con mejor reputación corporativa de España comunican sus actividades de RSE en Facebook.

Through CSR activities, companies have been able to integrate into the social environment and favor their image and reputation. One of the key tools for CSR communication is social networks. For this reason, this research analyzes how companies with the best corporate reputation in Spain communicate their CSR activities on Facebook. The companies present in the mercoEmpresas ranking were chosen as the object of study and Facebook was chosen as the social network to be analyzed because is the most popular and wide-ranging. The methodology used was the Content Analysis.

Se escogió como objeto de estudio a las compañías españolas presentes en el ranking mercoEmpresas. Y a Facebook, como la red social a ser analizada, por ser la más popular y de mayor alcance. La metodología utilizada fue el Análisis de Contenido.

Los resultados de la investigación determinaron que las empresas están usando Facebook como herramienta para comunicar sus actividades de RSE. Sin embargo, la mayoría de contenidos que publican se enfocan más en temas de negocios que en RSE restando importancia a esta información que mejora su imagen y reputación. Se observó, además, que el público tiene una alta interacción con contenidos de RSE (likes y shares) aunque tienen un bajo nivel de conversación. Por lo que las empresas deberían revisar sus estrategias de comunicación de la RSE y aprovechar los recursos interactivos que ofrece Facebook para mejorar el diálogo con sus públicos.

The results of the investigation determined that companies are using Facebook as a tool to communicate their CSR activities.

However, most of the content that they publish focuses more on business issues than on CSR downplaying this information that improves their image and reputation.

It was also observed that the public has a high interaction with CSR contents (likes and shares) although they have a low level of conversation. So companies should review their CSR communication strategies and take advantage of the interactive resources offered by Facebook to improve dialogue with their audiences.

KeyWords: Corporate Social ResponsibilityFacebook-companies-social networkscorporate communication-communication.

Palabras Clave: Responsabilidad social corporativa-Facebook-empresas-redes sociales-comunicación corporativa

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Facebook como herramienta de comunicación corporativa: Analisis de la comunicación de la RSE de las empresas en Facebook año 2018 - 2019

Introducción

perfiles corporativos nacionales en las 5 principales redes sociales.

Durante las últimas décadas, las compañías, además de dedicarse a su actividad económica han ido adquiriendo responsabilidades dentro del ámbito social, “en una creciente tendencia de búsqueda de legitimación social” (Capriotti, 2010, p.

21).

OE2: Conocer el nivel de actividad que tienen las empresas con mejor reputación corporativa de España en Facebook.

OE3: Conocer los contenidos que difunden, en Facebook, las empresas con mejor reputación corporativa de España.

Identificar las temáticas específicas de contenidos de RSE.

Es así que a través de las actividades de Responsabilidad Social Empresarial, las empresas han podido integrarse en el entorno social y favorecer a su imagen y reputación (Etter, 2013; Garrido, 2010; Kim & Hammick, 2017; S. Y. Lee, 2016). La buena reputación de una compañía va a generar confianza en los públicos (MorganThomas & Veloutsou, 2013 citado en Kim & Hammick, 2017).

OE4: Conocer los recursos de información que utilizan las empresas con mejor reputación de España para difundir sus contenidos de RSE en Facebook.

OE5: Conocer si las empresas con mejor reputación de España están usando Facebook para interactuar sobre sus actividades de RSE.

La Comunicación Corporativa, que difunde de manera estratégica los atributos de la empresa (Ventura, 2001), ha contribuido a desarrollar estrategias para la comunicación de la RSE, con el fin de conseguir una imagen deseada en los públicos.

Metodología El objeto de estudio de esta investigación son las empresas con mejor reputación corporativa de España en 2018. Se tomó como referencia el estudio anual de reputación corporativa mercoEmpresas elaborado por el MERCO, que presenta el listado de las 100 empresas con mejor reputación corporativa de España. Para la muestra se tomaron las 50 primeras compañías presentes en el ranking 2018.

Una de las herramientas claves para la comunicación de la RSE de las empresas son las redes sociales pues permiten que las compañías tengan un contacto directo con el público con mayor eficacia y rapidez que las herramientas tradicionales de comunicación (Kaplan & Michael, 2010; Lei,Li, & Luo, 2019).

En cuanto a las redes sociales estudiadas se revisaron los perfiles corporativos nacionales (España) de las empresas en las 5 principales RR.SS.: Facebook, Twitter, Instagram, YouTube y LinkedIn. Para el análisis se escogió a la red social Facebook por ser la más popular y con mayor penetración en el mundo ya que cuenta con más de 2.200 millones de usuarios activos (Kemp, 2019).

Por estos motivos, se decidió realizar la presente investigación cuyo objetivo general es analizar cómo las empresas, con mejor reputación corporativa de España, comunican sus actividades de RSE en las redes sociales, específicamente en Facebook por ser por ser la red social más popular y de mayor alcance.

Y, a partir de este objetivo general se establecieron para trabajar, 5 objetivos específicos:

Se seleccionaron las fanpages corporativas oficiales de las empresas a nivel nacional.

Estas fueron buscadas a través de los enlaces directos a Facebook ubicados en las páginas web oficiales de las empresas, o a través de buscadores populares en

OE1: Conocer si las empresas con mejor reputación corporativa en España tienen

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Facebook como herramienta de comunicación corporativa: Analisis de la comunicación de la RSE de las empresas en Facebook año 2018 - 2019

Internet. Se descartaron los perfiles de las organizaciones que no son empresas (como Grupo Social Once) así como también las empresas que no poseían fanpages corporativas oficiales a nivel nacional. Así los perfiles de Facebook analizados fueron en total los de 41 empresas (véase anexo 1).

mejor reputación corporativa de España para difundir sus actividades de RSE en Facebook? (Recursos de comunicación).

RQ5: ¿Qué tipo de interacción generan los contenidos de RSE que publican en Facebook las empresas con mejor reputación corporativa de España?

(Interacción).

La unidad de análisis fueron los posts publicados, durante el 2018, en las fanpages corporativas oficiales de las empresas de España. El total de posts fue de 19.144. Dado el volumen de publicaciones identificadas, se realizó una selección de un periodo temporal: una semana por mes durante 12 meses: desde enero hasta diciembre del 2018, dando un número de 4922 posts. Posteriormente, se hizo una reducción de post de aquellas empresas que tuvieron un excesivo volumen de noticias y se eliminó una cantidad proporcional de manera aleatoria por cada semana. Para las empresas que tuvieron menos de 100 posts se tomaron en cuenta todas las publicaciones. Es así que la muestra final quedó constituida por 4.322 posts (véase anexo 2).

La metodología utilizada fue el Análisis de Contenido de posts. Para la recolección de los datos se utilizó un software de monitoreo que se encuentra disponible en Internet denominado Fanpage Karma®. Se definieron cinco categorías de análisis basadas en las preguntas de investigación establecidas (RQ). Las categorías de análisis fueron desarrolladas y testeadas en estudios previos (Capriotti & LosadaDíaz, 2018; Zeler & Capriotti, 2017, 2018).

Para la RQ1 se dispuso la categoría de Presencia que permite analizar si las empresas tienen perfiles corporativos nacionales en RR.SS. Se identificaron como perfiles corporativos adecuados a aquellos que correspondían a los perfiles nacionales (de España) y no a los globales de las empresas. Los datos para la (RQ1) fueron recopilados en febrero del 2019. (véase anexo 3).

Para alcanzar los objetivos planteados para este estudio, se establecieron 5 preguntas de investigación (RQ), basadas en la presencia, la actividad, los contenidos, los recursos de comunicación y la interacción.

Para la RQ2 se estableció la categoría de Actividad que permite determinar el nivel de actividad obtenido por el promedio diario, semanal y mensual de las publicaciones en Facebook (véase anexo 4).

RQ1: ¿Tienen las empresas con mejor reputación corporativa de España perfiles corporativos nacionales en las 5 principales RR.SS? (Presencia).

Para la RQ3 se estableció la categoría de Contenido, que permite identificar los principales temas tratados por las empresas.

Para ello, se determinaron 3 temáticas: 1) Negocios: temas relacionados con las actividades empresariales, comerciales y de negocios de las empresas; 2) RSE: temas relacionados con las actividades de la empresa en sus actividades cotidianas.

Se establecieron tres temáticas: la Integridad (información vinculada a los compromisos, estrategias, políticas y prácticas responsables a nivel de dirección de la empresa y de la gestión comercial

RQ2: ¿Cuál es el nivel de actividad en Facebook de las empresas con mejor reputación corporativa de España?

(Actividad).

RQ3: ¿Cuáles son los contenidos que difunden en Facebook las empresas con mejor reputación corporativa de España? ¿Cuáles son las temáticas específicas de contenidos de RSE? (Contenidos).

RQ4: ¿Qué tipo de recursos de comunicación usan las empresas con

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Facebook como herramienta de comunicación corporativa: Analisis de la comunicación de la RSE de las empresas en Facebook año 2018 - 2019

y de marketing de la misma), el Trabajo (información sobre aspectos laborales y de empleo de la empresa e información sobre los compromisos, estrategias, políticas y prácticas responsables a nivel de la gestión de los recursos humanos de la organización), y la Ciudadanía (información relacionada con los compromisos, estrategias, políticas, prácticas responsables de la empresa a nivel social y medioambiental); 3) Contexto: temas relacionados con la situación general y del sector empresarial de la empresa.

Los resultados del análisis (Tabla 1) indican que, del total de las 50 empresas con mejor reputación corporativa en España, alrededor del 80 % tienen presencia en por lo menos 4 de las 5 principales redes sociales; apenas un 4% no la tienen. Esto se debe a que, posiblemente, para la mayoría de las empresas es importante tener un perfil corporativo en estas plataformas ya que son una herramienta clave para el desarrollo de la comunicación entre las organizaciones y sus públicos (LosadaDíaz & Capriotti, 2015; Capriotti & LosadaDíaz, 2018).

Para la RQ4, se desarrolló la categoría Recursos de Comunicación, que permite determinar los recursos utilizados por las empresas para la difusión de los contenidos de RSE en Facebook. Así, se definieron los siguientes recursos: gráficos (texto, imagen y/o emoticón), interactivos (link, hashtag y/o etiqueta a usuarios), y audiovisuales (imagen animada y/o audio-video).

Tabla 1. Presencia de las empresas en las 5 principales redes sociales

Fuente: Elaboración propia

Finalmente, para la RQ5, se estableció la categoría Interacción, que permite evaluar las herramientas disponibles en Facebook para promover la interacción sobre los contenidos de RSE publicados por las empresas en sus fanpages corporativas.

Para ello, se definieron 3 elementos de análisis que evalúan el número de reacciones generadas: (1) Número total de likes obtenidos en los posts; (2) Número total de shares obtenidos en los posts; y (3) Número total de comments de las empresas y de los usuarios en los posts.

En la Tabla 2, se puede observar que la mayoría de las empresas (90%) tienen presencia en YouTube y Twitter y también un importante número en Facebook (82%).

Estos resultados se asemejan al estudio de DiStaso & McCorkindale (2013) donde se observó que las compañías también tenían una mayor presencia en las dos primeras redes sociales mencionadas.

Tabla 2. Número de empresas y porcentaje en cada red social

Para el tratamiento de los datos se diseñó una plantilla de análisis en Excel, en la cual se volcaron los datos recopilados de la muestra (véase anexo 5).

Fuente: Elaboración propia

En Facebook, según el mismo estudio, las empresas tenían el 53% de presencia. En cambio, en el presente trabajo se revela que las compañías están optando por el uso de Facebook incrementando su presencia al 82%. Esto puede deberse a que a las empresas les interesa estar en Facebook por ser la red social líder con 2.200 millones de usuarios activos y, además, porque es una herramienta que facilita la comunicación y la interacción

1. Resultados Presencia de las empresas en Redes Sociales La categoría Presencia permite analizar si las empresas tienen perfiles corporativos nacionales en las 5 principales redes sociales.

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Facebook como herramienta de comunicación corporativa: Analisis de la comunicación de la RSE de las empresas en Facebook año 2018 - 2019

entre las empresas y sus públicos.

más frecuencia (2,52 posts al día) que el rango recomendado, posiblemente para tener mayor una mayor visibilidad frente a sus públicos.

2. Actividad de las empresas en Facebook

3. Contenido de las publicaciones en Facebook

La categoría Actividad determina el nivel de actividad de las empresas obtenido por el promedio diario, semanal y mensual de todas las publicaciones que realizaron en Facebook durante el 2018. Para el análisis de esta categoría se tomó en cuenta el número total de posts publicados, por las empresas, en 2018, que fue de 19.144.

La categoría Contenido permite identificar las principales temáticas que tratan las empresas en Facebook. Para el análisis se las agrupó en tres temas: Negocios, Responsabilidad Social Empresarial y Contexto.

Los resultados en la Tabla 3 indican que durante el 2018 cada empresa publicó en Facebook una media de 1,3 posts por día (un aproximado de 9 posts por semana).

Según los expertos (Jordan, 2017; Patel, 2016; Skaf, 2016) la frecuencia adecuada de publicaciones debe ser entre 1 y 2 post por día (7 y 15 posts por semana). En términos generales, en este estudio, se puede apreciar que las empresas están publicando dentro de la frecuencia recomendada y tienen un destacado nivel de actividad en Facebook.

En la Tabla 5, los resultados indican que la mayoría de posts publicados por las empresas el 64% hablan sobre temas de negocios. Un 19% son temas de contexto y el 16,5%, (menos de una quinta parte del total de los contenidos) corresponden a los temas de RSE. Tabla 5. Contenidos difundidos por las empresas en Facebook

Tabla 3. Promedio de Actividad de las empresas en Facebook

Fuente: Elaboración propia

Esto pone de manifiesto, como en estudios anteriores (Cho et al., 2016; Haigh et al., 2013; Zeler & Capriotti, 2017, 2018) que las empresas están publicando más sobre temas que tengan que ver con sus actividades empresariales y comerciales.

También publican con cierta frecuencia temas de contexto y aunque, entre los temas de contexto y los temas de RSE no existe una diferencia significativa, las empresas están publicando en menor proporción contenidos de gran importancia como los de RSE que contribuyen a desarrollar la confianza del público y a mejorar la reputación de la empresa (Cortado & Chalmeta, 2016; Etter, 2013).

Fuente: Elaboración propia

Tabla 4. Actividad de las empresas en Facebook

Fuente: Elaboración propia

Sin embargo, a pesar de la media general obtenida; en la Tabla 4 se puede observar que el 53% de las compañías difunden medio post por día, muy por debajo de la media y que el 32% están muy por encima del promedio. Esta divergencia encontrada puede deberse a que las compañías, que están por sobre la media (13 empresas), están publicando muchos más posts y con

Para cumplir con los objetivos de este estudio se analizó, además, el detalle de los contenidos de RSE que publican las empresas. Para ello, se definieron 3

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Facebook como herramienta de comunicación corporativa: Analisis de la comunicación de la RSE de las empresas en Facebook año 2018 - 2019

temáticas: integridad, trabajo y ciudadanía.

Los resultados que se pueden visualizar en la Tabla 6 arrojan que la mayoría de publicaciones, casi un 80% tratan sobre temas de ciudadanía (noticias sobre compromisos, estrategias, políticas, prácticas responsables de la empresa a nivel social y medioambiental). Los temas de trabajo, relacionados con aspectos laborales y de empleo son publicados en menor frecuencia: alrededor de un 13,5% y los temas de integridad (compromisos, estrategias, políticas y prácticas responsables a nivel de dirección de la empresa y de la gestión comercial y de marketing) son apenas un 8%. Eso quiere decir que, posiblemente, la estrategia de comunicación de la RSE de las empresas está enfocada en difundir temas de gran impacto en el público como la ayuda social y el cuidado del medioambiente.

de casi un 40%. Este dato es interesante ya que en estudios previos (Zeler & Capriotti, 2018), el uso de emoticons era de 14,3 %, por lo que se observa un considerable incremento del 25%. Esto puede deberse a que las empresas están usando el emoticon para transmitir emociones y sentimientos a través de sus contenidos de RSE y así llegar de una manera más amigable a sus públicos.

Tabla 7. Recursos de información usados en los posts de RSE

Fuente: Elaboración propia

Los resultados señalan, además, que las empresas están usando con bastante frecuencia los recursos interactivos que promueven la interacción con los usuarios.

Los recursos más usados son los hashtags y los links con un 60 y 70% respectivamente.

Es así que: 7 de cada 10 posts tiene un link, 6 de cada 10 posts tiene hashtags y en menor cantidad, 2 de cada 10 posts usan las etiquetas a otro/s usuario/s.

Tabla 6. Contenidos de RSE difundidos por las empresas

Fuente: Elaboración propia

Por otro lado, los recursos audiovisuales (imagen animada y/o audio-video) están siendo utilizados por las compañías en menor proporción que los otros recursos (31,4%). Eso significa que apenas 3 de cada 10 posts tienen este recurso. Eso quiere decir que, probablemente, las compañías no están aprovechando este recurso que promueve la interacción con los usuarios.

4. Recursos de información utilizados para difundir los contenidos de RSE La categoría Recursos permite determinar los recursos utilizados por las empresas para la difusión de los contenidos de RSE en Facebook. Así, se definieron los siguientes: recursos gráficos (texto, imagen y/o emoticón), recursos interactivos (link, hashtag y/o etiqueta a usuarios), y recursos audiovisuales (imagen animada y/o audiovideo).

5. Interacción generada en los contenidos de RSE de las empresas en Facebook La categoría Interacción permite analizar el tipo de interactividad que generan los contenidos de RSE que publican las empresas. Para ello, se definieron 3 elementos de análisis que evalúan el número de reacciones generadas en los públicos: (1) Número total de likes obtenidos en los posts; (2) Número total de shares obtenidos en los posts; y (3) Número total de comments de

A partir de los resultados (Tabla 7), se observa que las empresas utilizan fundamentalmente recursos gráficos para crear y difundir sus contenidos de RSE en Facebook. Prácticamente todas las publicaciones, el 98%, poseen texto acompañadas de imágenes en un 63%. El uso de emoticons en las publicaciones es

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las empresas y de los usuarios en los posts.

citados en Cho et al., 2016).

De acuerdo a los resultados obtenidos (Tabla 8) se observa que los contenidos de RSE recibieron, en promedio, el doble de likes (715) que los posts de Negocios (330).

Dicho dato explica probablemente que, al púbico, le gustan más los contenidos que tengan que ver con los temas de RSE. Según varios estudios (Hong et al. 2010; Maignan y Ferrell, 2004 citados en K. Lee et al., 2013) las actividades de RSE crean actitudes favorables de los públicos hacia la empresa.

Discusión y conclusiones En función de los resultados obtenidos, se presentan las conclusiones de acuerdo a los objetivos establecidos y a las preguntas de investigación formuladas para abordar este trabajo de investigación.

En relación con la categoría Presencia (RQ1), los resultados señalan que las empresas con mejor reputación corporativa de España tienen una alta presencia en 4 de las 5 principales las redes sociales.

Esta información concuerda con otras investigaciones (Estudio de Comunicación 2017), con lo que se puede inferir que para las compañías es fundamental tener presencia en las redes sociales ya que estas plataformas permiten una comunicación directa e interactiva con sus públicos.

Lo que además va a generar una buena reputación para las empresas (Dijkmans, Kerkhof, Buyukcan-Tetik, et al. 2015).

Tabla 8. Nivel de interacción por post y por empresa

Fuente: Elaboración propia

Con respecto a los shares, los contenidos de RSE se están compartiendo casi tres veces más, en promedio, (163 shares por post) que los contenidos de Negocios (60 shares por post). Eso indica que el público está viralizando más los contenidos que tengan que ver con la RSE. Estos datos concuerdan con los estudios obtenidos por K. Lee et al.

(2013), y demuestran que, probablemente, para el público los temas de RSE son más valiosos para ser compartidos que los temas de negocios.

También se puede observar que las empresas han incrementado su presencia en Facebook, esto puede deberse a que Facebook es la red social con más usuarios en el mundo (2.200 millones) y porque, además, cuenta con herramientas que facilitan la comunicación y la interacción entre las empresas y sus públicos.

Sin embargo, los resultados cambian a nivel de comments. Los datos indican que el promedio de comments de negocios es mayor (31) que el promedio de comments de RSE (26). Con ello, se revela que el público tiene mayor nivel de interacción con este tipo de contenido. Estos resultados son comparables con los del estudio de Cho et al. (2016), en el que el público comentaba más sobre contenidos que no eran de RSE. Una de las posibles razones por las que los usuarios están comentando más los temas sobre productos y servicios es que a través de estas publicaciones pueden acceder a información, ofertas y promociones de las marcas (Bosker, 2013; Porterfield, 2010

En relación a la categoría de Actividad (RQ2), los resultados del estudio indican que las compañías tienen un destacado nivel de actividad en Facebook publicando en promedio 1,3 post por día. Encontrándose dentro del rango de publicaciones recomendado por los expertos. Estos datos concuerdan con estudios previos (Estudio de Comunicación, 2017; Zeler & Capriotti, 2018). Lo que sugiere que las entidades están publicando con más frecuencia en Facebook para buscar visibilidad, alcance y para mantener un vínculo con sus públicos.

Respecto a la categoría de Contenido (RQ3), los datos indican que la mayoría

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(RQ5), los datos indican que el público tiene un alto nivel de interacción (likes y shares) en los contenidos de RSE, sin embargo, su interés por comentar estos temas es bajo. Este resultado se asemeja a algunos estudios (K. Lee et al., 2013; Zeler & Capriotti, 2018). Por lo que se puede decir que los temas de RSE reciben más apoyo y son más compartidos que los temas de negocios ya que generan actitudes favorables de los públicos hacia la empresa (Hong et al.

2010; Maignan y Ferrell, 2004 citados en K. Lee et al., 2013). Sin embargo, el nivel de conversación es bajo, posiblemente porque a los usuarios le interesa comentar más los contenidos de negocios que ofrecen ofertas y promociones de la marca (Bosker, 2013; Porterfield, 2010 citados en Cho et al., 2016).

de posts publicados por las empresas se centran principalmente en difundir temas de negocios y; menos de la quinta parte del total de publicaciones tratan sobre temas de RSE. Este resultado se asemeja al de estudios como Cho et al. (2016) y Zeler & Capriotti (2017, 2018). Con lo que se pone en evidencia que las empresas están publicando en menor proporción temas de gran importancia como los de RSE que contribuyen al desarrollo de la confianza con el público y al mejoramiento de la reputación de la empresa (Cortado & Chalmeta, 2016; Etter, 2013).

Con respecto al tipo de contenidos de RSE, que difunden las empresas, se encontró que la mayoría de los posts tratan sobre temas de “ciudadanía” relacionados con las prácticas responsables de la entidad a nivel social y medioambiental. Por lo que, posiblemente, las compañías están publicando con bastante frecuencia este tipo de información ya que genera un mayor impacto en los públicos. Relacionándolo con la tendencia actual (tanto de personas como de empresas) de velar por el cuidado del medio ambiente y de la comunidad.

Como conclusión final de este estudio se puede decir que las empresas están utilizando las redes sociales como parte de su estrategia de comunicación y por ello, tienen una alta presencia y un destacado nivel de actividad en estas plataformas.

Además, están usando Facebook como herramienta para comunicar sus actividades de RSE. Sin embargo, la mayoría de contenidos que publican se enfocan más en temas de negocios que en los contenidos de RSE restando importancia a este tipo de información que fomenta la confianza del público y mejora su reputación. Para la difusión de los temas de RSE, las empresas emplean más los recursos gráficos e interactivos que los audiovisuales. Se observa, además, que el público está teniendo una alta interacción con los contenidos de RSE (likes y shares) aunque, el nivel de conversación es bajo, por lo que las empresas deberían revisar sus estrategias de comunicación de la RSE y aprovechar de mejor manera los recursos interactivos que ofrece la red social Facebook para mejorar la interacción y el diálogo con sus públicos.

En la categoría Recursos (RQ4), la mayoría de empresas están utilizando los recursos gráficos para crear y difundir sus contenidos de RSE. Entre ellos, se vio un considerable incremento del uso del emoticon respecto a otros estudios (Zeler & Capriotti, 2018).

Los resultados, además, explican que las empresas usan con bastante frecuencia los recursos interactivos que fomentan la participación de los usuarios sobre las actividades de RSE. Por otra parte, los recursos audiovisuales se están usando en menor proporción. Este dato concuerda con estudios similares (Capriotti & LosadaDíaz, 2018; Zeler & Capriotti, 2017, 2018) donde se puede observar que las empresas no están aprovechando este recurso que aumenta, de manera efectiva, el compromiso y la interacción con los públicos (Pletikosa Cvijikj & Michahelles, 2013).

Aportaciones y recomendaciones Este estudio aporta información a favor del análisis de las estrategias de comunicación que están usando las empresas para

Con respecto a la categoría Interacción

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relacionarse con sus públicos y cómo pueden aprovechar la interactividad de las redes sociales para generar y mantener un diálogo con los usuarios. Por lo que se recomienda que estudios similares se sigan realizando para monitorear la evolución del uso de las redes sociales como herramienta de comunicación de contenidos en general, y de manera específica de los temas de RSE. Tanto la metodología como las categorías de análisis se las puede aplicar en otras redes sociales, como: Twitter, Instagram, etc. y en otro tipo de organizaciones (ONG, instituciones públicas, etc.).

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ANEXOS Anexo 1. Listado de los perfiles de las empresas en Facebook

Fuente: Elaboraciรณn propia

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Anexo 2. Muestra de Anรกlisis

Fuente: Elaboraciรณn propia

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Anexo 3. Presencia de las empresas en Redes Sociales

Fuente: Elaboraciรณn propia

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Anexo 4. Actividad de las empresas en Redes Sociales

Fuente: Elaboraciรณn propia

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Anexo 4. Actividad de las empresas en redes sociales

Fuente: Elaboraciรณn propia

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Anexo 5. Plantilla de Anรกlisiss

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Jurisprudencia

RIGHT OF FREEDOM OF TRANSIT AND THE DUTY ECUADOR HAS AS A STATE TO REGULATE THE PROTECTION OF ITS CITIZENS Grace Defaz

Resumen

Abstract

The present research is about a brief comprehensive review of the implications of the migratory phenomenon in Ecuador.

Migration is a complex phenomenon, has increased significantly since the industrial revolution during the 20th century at the moment when , developed economies looked for viable alternatives to increase their levels of production and reduce costs , represents another survival strategy deployed in an alternate field of power .

Under the vision of promoting the union of regional citizenship, Ecuador requires achieving reciprocity in the treatment of Ecuadorians abroad or improving its current status through the application of the principle of universal citizenship.

La presente investigación trata de una breve revisión de las implicaciones del fenómeno migratorio en Ecuador. La migración es un fenómeno complejo, ha aumentado significativamente desde la revolución industrial durante el siglo XX en el momento en que las economías desarrolladas buscaron alternativas viables para aumentar sus niveles de producción y reducir costos, representa otra estrategia de supervivencia desplegada en un campo de poder alternativo. Bajo la visión de promover la unión de la ciudadanía regional, Ecuador requiere lograr la reciprocidad en el trato de los ecuatorianos en el extranjero o mejorar su estatus actual a través de la aplicación del principio de la ciudadanía universal.

Methodology

By the objectives of the research, it will be a deductive and analytical study due to the analysis of the legal doctrine on the right to freedom of transit and the relevant issues a proposal for special legal protection for to problem solving of dynamics migration

The present research work right to freedom of transit and the duty of the state ecuadorian to regulate the protection of its citizens by its nature is a deductive and documentary research.

For the problem is a deductive and analytical investigation because it seeks to investigate the problem of the collusion of rights between Ecuadorian citizens and foreigners due to the vulnerable situation in which the latter are at the time of being in Ecuadorian territory based on general data of the migratory flow in the ecuadorian territory to be achieved to identify the

In reason of the study of the legal doctrine corresponding to the rights of Ecuadorian and foreign citizens in the Ecuadorian territory with the objective of analyzing relevant aspects in the Ecuadorian regulation regarding the migratory flow and its impact on the rights of Ecuadorian citizens.

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Right of freedom of transit and the duty Ecuador has a state to regulate the protection of its citizens

extent to which said conflict interferes with the conditions in which the Ecuadorian State finds itself to satisfy the needs of its inhabitants and everything that the migratory flow implies.

to identify to what extent such conflict interferes with the conditions in which the Ecuadorian State is found to meet the needs of its inhabitants and all that implies the migratory flow.

This required the development of chapter I on research about basic notions of the relationship between categories of freedom of transit and universal citizenship. This is a general vision of the relationship between free mobility and the right to free movement recognized in international human rights instruments across the concepts studio of Francisco de Vitoria, Hugo Grocio and Vattel . They allow us to deepen on a brief historical account of the right to freedom of movement.

TYPE OF RESEARCH AND TYPE OF STUDY The present research work about Right to freedom of transit and the duty of the state ecuadorian to regulate the protection of its citizens By its nature, the concepts were studied using the correlational, explanatory and descriptive technique : According to JimĂŠnez (1998) the explanatory studies are based on wellidentified problems in which knowledge of cause-effect relationships is necessary.

Universal citizenship arises as a result of globalization. It involves recognition of social and ethnic pluralism that topple the false premise of a nation state made up of a homogeneous society in which the status of a citizen depends on his birth or consanguinity belonging to a given state.

To do this, it is necessary to have a legal system that recognizes rights for all its inhabitants where justice is not limited to citizens, but extends beyond the borders where the status of their place of birth is not a sufficient argument for the guarantee of their rights.

Due to the statistical data on the migratory flow in the Ecuadorian territory and the capacity of the Ecuadorian State to satisface its needs.

Correlational and explanatory due to the relation of information between the data obtained from the migratory flow and the measures taken in the action plan of the ecuadorian state Finally , the historical analysis is fundamental since it will allow to know the fundamental elements of Ecuadorian society in the course of the time taken into consideration for its regulation in the Ecuadorian legal order that will allow to determine what the approach of the Ecuadorian State has been to the effectiveness of the right of the universal citizenship established in the Consitution of Ecuador 2008 .

In chapter II, the study was carried out Universal citizenship oriented towards the protection of the rights of the freedom of transit of Ecuadorians and foreigners by means of a brief explanation of the application of the internal regulation of human mobility according to the constitutionality block.

In chapter 3 the right of free movement recognized in the Universal Declaration of Human Rights in article 13 the transfer of persons from their place of origin to another territory and to choose their residence in the territory of a State. A fundamental element of the relatively new phenomenon of human mobility that must be considered for the protection

INTRODUCTION The present research is about conflicts that arise due to apparent collision between Ecuadorian and foreign citizens' rights due to the vulnerable situation in which the latter are at the time of being in Ecuadorian territory. Situation in which it is possible

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Right of freedom of transit and the duty Ecuador has a state to regulate the protection of its citizens

of their rights in relation to a position of respect for States through the adoption of mechanisms that guarantee whether they are nationals or foreigners. The universal citizenship implies the application of the principle of free mobility directly linked to the right of free movement established in international instruments. The Constitution of Ecuador 2008 arises with the evolution of the universal citizenship by means of the recognition of pluractionality and interculturality.

have to be considered for the protection of their rights .

By territory when there is a crossing of borders or from one State. Causes: Migration, shelter and asylum, forced displacement, trafficking in persons and trafficking in migrants, environmental causes. By management: Used to measure the flows of migrants in and out.

For the time: Temporary, permanent or circular because of the territorial dimension of the legal framework that regulates it: National, binational, Community and international. Voluntary: There is voluntary or free, compulsory and forced mobility. By documentary status: Regular or irregular mobility depending on the documentation they have in the country of destination. (Zambrano ,2019)

Finally, previous doctrinal and legal study is necessary to verify its effective application through the analysis of the Control of constitutionality of the Act of Accession of the Republic of Ecuador to the Agreement on Residence for Nationals of the States Parties of MERCOSUR, Bolivia and Chile.

In reason of its relation with the human rights implies that the states adopt a position of respect and guarantee to all the persons independently if they are national or foreign.

CHAPTER 1: Basic notions of the relationship between categories of freedom of transit and universal citizenship.

The Free mobility is directly linked to the right to free movement recognized in international human rights instruments: Universal Declaration of Human Rights implies: a) The right to reside and move within the borders of a given State; and (b) internationalization that refers to the right to be able to leave a non-national State, the right to return to it, or the right to seek asylum. (De Lucas, n. d)

1.1. Relation between the freedom of transit and the universal citizenship: A general vision.

The phenomenon of human mobility as a relatively new concept implies the transfer of the persons to be established in a different place from the one, they were born. It is related to the principles of universal citizenship and free mobility of persons.

The free circulation right comes from the XVI th century. There arises the ius communicationis "the society and natural communicationâ&#x20AC;?, at present known like free circulation of the persons, of Francisco de Vitoria. Constituted one of the legitimate qualifications to legitimize the right of conquest and the military occupation of the Indies for the Spanish. In the 17th century, European States applied the free movement of persons according to Hugo Grotius freedom of movement as a natural right, and therefore the absolute right of the sovereign to exclude foreigners was not recognized , doctrine allowing access of foreigners to the state seeking protection

Universal citizenship arises like an effect of the globalization in reason of the plurality of origins with beliefs and different traditions that coexist in the same territory with the objective moving from one place to another. That is, human mobility implies recognition in a single category of the transfer of persons from their place of origin to their destination, from short or long periods with the aim of receiving effective protection from the States. The different types of mobility possess causes and different consequences that it will

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Right of freedom of transit and the duty Ecuador has a state to regulate the protection of its citizens

against persecution for their religious beliefs. In the 18th century, the doctrine of the right of peoples under the influence of Emeric Vattel and his conception of the sovereignty of the State in which the access of foreigners to the territory of a State depends on the decision of the sovereign that is "when a society is formed ... a public authority, to the state, must be established to order and direct. ... that public authority is sovereignty and the one who or possess it is the sovereign." (Arbuet, 1999)

an organ of the United Nations and it does not carry out deep changes ". (IOM,2020) The right to free movement is established in international human rights instruments such as the International Covenant on Civil and Political Rights, at the regional level as the American Convention on Human Rights, and bilateral treaties between States that promote the free movement of their nationals among States.

1.2. Universal citizenship oriented towards the protection of the rights of freedom of transit of Ecuadorians and foreigners.

In 1892 in Geneva, the Institute de droit international (IDI), by resolution in the preamble, affirmed the right of the State to admit foreigners on account of its sovereignty and independence; the reasons why a State could forbit the entry of foreigners into its territory. The International Court of Justice recognizes the competence of the State towards foreigners in its territory. Therefore, international law considers that the admission of foreigners belongs to the State. The concurrence of a right to emigrate arises, but not a right to immigrate to a particular State; the individual has freedom of movement, but can only enter a given State with the consent of the territorial sovereign; a contradiction that can be resolved with the existence of international standards that limit the competence of the State in the entry and reception of foreigners. (Zambrano, 2019)7

The migratory flow arises from different circumstances mostly toward developing countries relying on the best living conditions that they could offer. Migration policies focused on human mobility have varied over period. A clear example is Spain that has become a receiver of migrants, migration will continue in society especially as it is necessary for the development of one another.

People in developing countries leave their place of origin to overcome their situation while developed countries require their labor force to achieve a higher level of development. The dynamics of the migration phenomenon thus enabled the international community to work together.

Universal citizenship allows this dynamic to be facilitated by allowing the balance of rights between citizens and foreigners.

A contradiction that should not exist if States take seriously the existing international legal system consisting of the various human rights pacts and declarations that have been established since they have decided to adhere voluntarily The internal mobility standards are in conflict with international treaties due to the lack of institutional guarantees in international instruments as is the existence of international protection agencies in specific functions such as UNHCR for refugees (International Organization for Migration), IOM "recognizes the link between migration and economic, social and cultural development, as well as to the right of freedom of movement, but it is not

The relationship of universal citizenship aimed at the protection of the rights of the freedom of transit of Ecuadorians and foreigners implies the analysis of international standards relating to freedom of transit, understood as the right to enter a country and, the reflection on the possible limitations on the freedom of the Ecuadorian State in this matter.

The Law of Migration was publicated in 2005 and the Law of Status of foreigners was promulgated in 2004 to regulate the protection of rights of human mobility

160

Right of freedom of transit and the duty Ecuador has a state to regulate the protection of its citizens

pointed like restrictive and unconstitutional and the law of Human Mobility was approved in 2017 it recognizes the constitutional budgets and the international protection standards keeping coherence with the integral character of the human mobility settle down in the Constitution.

(Zambrano, 2019) . The Constitution of 2008 arises the evolution of the universal citizenship by means of the recognition of pluractionality and interculturality," implies the transition of the securitistic "State assumes that the problem of migration can be resolved by issuing policies that seek to close the doors and make access to people who are not nationals of a particular State increasingly difficult." (Zambrano, 2019, p74) to establish guarantees that have the objective of the effective fulfillment of the human rights of nationals and foreigners.

relations between countries, especially North-South ; it is also possible to protect persons directly on the move because of international instruments : " the judges shall directly apply the constitutional norms and those provided for in international human rights instruments, whenever they are more favorable to those established in the Constitution even if the parties do not expressly invoke them "(Constitution of Ecuador, 2008, art9.) this means that international recommendations from judgments of rights protection instruments that make up softlaw, can be implemented because the Constitution is not confined to conventions or treaties.

It has been expanded that is not limited to conventions that require signature, ratification and deposit, but to what is known as in international law as soft law " in whose category there are included the declarations, the resolutions and judgments of international organizations and up to declarations of International Conferences that contain rights or develop their content. (Zambrano, 2019)

Constitution of Ecuador 2008 establishment in the rights title, a specific section is recognized for the rights of the migrants and its families. Among the rights and principles that protect the persons in mobility situation there are: the right to migrate, the principle of equality between national persons and from other nationalities, the prohibition of discrimination due to migratory condition, the development of the right to the asylum, the principle of not return, the universal citizenship.

Therefore, it is an obligation of the authorities to apply the block of constitutionality, which regulates the protection of the rights of the Constitution and international instruments. Therefore, it does not imply the damage of the sovereignty of the State, but the fulfillment of the established in the different international intruments. That, in effect, limit its power as the Declaration of 1948, the agreements of 1966 and the others.

The recognition of the right to the free human mobility is related to the principle of universal citizenship that comes out the conception of the state as nation and of the principle of national sovereignty that implies nationals and foreigners in Ecuador will have the same rights and duties according to the Constitution.

I consider essential to be part of the international community because cooperation is necessary as a means of economic prosperity through the establishment of trade, economic and financial links through deep integration, instead of creating a conflict between citizenship and sovereignty as soon as citizenship has become a privilege that is contrary to the universality and equality of

The rights of persons in situations of mobility are guaranteed in Ecuador's international relations due to the integration policy that advocates the principle of universal citizenship , free mobility of all the inhabitants of the planet and the progressive end of the status of foreigners as a transformative element of unequal

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Right of freedom of transit and the duty Ecuador has a state to regulate the protection of its citizens

fundamental rights.

solidarity, in which the tolerance, inclusion and recognition of the diversity where the displacement of the nation state according to Zamundio (2010 ) proposes a universal citizenship that does not imply the destruction of the states and does not mean ignoring the historical processes of elements of national identification or denying the responsibility of the governments in generating the conditions of their own exercise of their rights, but the implementation of policies that guarantee the human rights of all those in their territory. (cited by Ramirez Jaques, 2013 p.38)

CHAPTER 2: National legal regime for the dynamics of freedom of transit in Ecuador.

2.1. Freedom of transit as an element of the phenomenon of human mobility.

A level of this analysis is the comprehension of the migrants' flow that has generated the globalization of our mass media, cultural interaction, the irradiation of fundamental rights, the interweaving of political and juridical institutions, and the autonomous formation of cultural, civic and aid organizations.

For this, it requires the adoption of international instruments that will overcome the problems of economic exclusion, social discrimination and religious intolerance.

It is necessary to explore the main definitions of it is the mobility of one or more individual to a new permanent or semipermanent place of residence.

Also, migration can occur on an intracountry basis or on a cross-border basis or on an international or trans-regional basis. Particularly, this essay focuses on understanding the problems of migration in Ecuador, and the measures the state has considered to reduce inequality.

This means a global cultural transformation to solve the causes that compel great human contingents to migrate. The right to justice is frequently denied to migrants and many times also to their descendants, who were born in the new land. The conservative political discourse which grounds these actions contradicts the very nature of the Constitutional State, whose essence is freedom and pluralism. (ValadĂŠs , 2009)17 The most immediate step, the one that concerns us right now consists of promoting a concept of global citizenship based on clear recognition of the principles of equity and dignity, in which the civitas mĂĄxima arises from the development of international law and implies a progressive assimilation of the alien to the citizen. Such progressive assimilation leads inexorably to a universal community of citizens or, in other words, to a universal State. For this purpose, dynamic dialogue between Europe and Latin America will be of paramount importance in transforming the old Atlantic into a new Mediterranean.

(Capaldo, 1999)

The right to freedom of transit means that in a world united by the speed of transport we are all potentially migrants. It is necessary to form a national identity that strengthens solidarity specially among its members in situation of vulnerability by leaving aside the securitistic state approach and leading to openness to plurinational state and to avoid the violation of rights in the face of the ineffectiveness of the organs and international treaties. (Carbonell, n.d) 15 Human mobility each requires a different type of protection from States, corresponds to the exercise of the right to free movement of persons and therefore deserves protection, respect and guarantee.

The previous analysis allows us approach a new concept of a global citizen that defends the human dignity and promotes the social responsibility or the international

2.2.

Relevant national regulations on freedom of transit in Ecuador.

The change in the economic situation

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Right of freedom of transit and the duty Ecuador has a state to regulate the protection of its citizens

in front of the migratory flow of Ecuador is now a meeting point of various nationalities. without forgetting that Ecuadorian migration to Spain in 2000 was significant, it is important to consider the situation of human beings in a global way in which we all need other people are changes that involve not only a legal process but in the consciousness of people as not individualistic. Beyond the utopia in Ecuador, recognition for the migrant population arises through the establishment of the Law on Mobility and Adaptations to the Constitution of Ecuador 2008, being part of the solution for the development of a human-based economy.

restriction, regardless of the immigration status in which the person is located

Ecuador has become a country of reception of immigrants which originated with the constitutional disposition that recognized the right to migrate (Art. 40 CRE) and the Executive Decree (s/n) that eliminated the visa of tourists' revenue to the country on June 20, 2008, position that agenerated apparent frame of protection of rights for the migrants.(Valle, 2018)

The International Covenant on Civil and Political Rights (ICCPR) guarantees without discrimination the rights of citizens and foreigners in a country which is a party to the Convention. The International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights (ICESCR) has social rights for individuals.

The exercise of the right to free movement is therefore, the basis for exercising the right to human mobility. Under Art. 13 of the UDHR: "Everyone has the right to leave any country, even his own and to return to his country".

Provision which implies a direct relationship with the right to free movement; so also article 14 establishes "in the case of persecution everyone has the right to seek asylum and enjoy any countryâ&#x20AC;?.

(Guerra,2019)

International systems seek protection on the refugee law, the right to stateless persons, among others. The aforementioned legislation has served as a basis for the recognition of rights within the Ecuadorian context. It implies the alignment of domestic legislation with international treaties.

Thus, according to art. 426 of the Constitution, international instruments respect to human mobility can be applied directly if they are more favorable to the rights set out in the Constitution. Protection of persons in mobility is therefore possible through " the application of international instruments.

CHAPTER 3: Coherence between universal citizenship and the rights of ecuadorians in the ecuadorian legal system

On the other hand, for the effective fulfillment of its rights, the Constitution in article 11.8 establishes the principle of progressiveness of the rights across norms, jurisprudence and public politics.

(Constitution of Ecuador, 2008, art11)

3.1. International instruments, Standards of right to freedom of transit ratified by the Ecuadorian State

The infraconstitutional rules that regulate human mobility will be briefly explained.

In reference to human mobility and which correspond to international standards on the rights of persons in mobility. Among the rights and principles are the right to migrate, the principle of equality between national and other nationalities, the prohibition of discrimination on the basis of immigration status, the development of

The Universal Declaration of Human Rights (UDHR) in articles 13 and 14 provides that: Everyone has the right to move freely and to choose residence in the territory of a State; It constitutes the freedom to move through the territory of a State, without any unlawful

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Right of freedom of transit and the duty Ecuador has a state to regulate the protection of its citizens

the right to asylum, the principle of nonrefoulement, universal citizenship, the progressive end of alien status, freedom to move; thus also , discrimination on the basis of immigration status, place of origin or judicial past is prohibited with the aim of avoiding differential and negative treatment of persons because of their immigration status.

Residence for Nationals of the States Parties of Mercosur, Bolivia and Chile.

The Agreement on Residence on Nationals of the States You Depart from the MERCOSUR, Bolivia and Chile establishes norms that there must fulfill the nationals of each of the States You set off to obtain legal residence in other of them. The agreement points out that the request can realize it, both in the respective consular head office, and in the services of migration of the Parts.

For it, they will have to credit its nationality, as well as the presentation of: the passport, identity card or certificate of nationality; birth certificate and cross-check of marital status; certificates and statements about the absence of judicial and/or criminal and/or police records; medical certificates; and, payment of fees. It also outlines requirements and the relevant time-frame for transforming temporary residence into permanent residence.

By express recognition of the Constitution, â&#x20AC;&#x153;no human being shall be identified or considered illegal because of his immigration statusâ&#x20AC;?, â&#x20AC;&#x153;the expulsion of foreign collectives is prohibited, Through Ecuador's international relations, it has established the principle of universal citizenship, which implies the free mobility of all the inhabitants of the planet and the progressive end of the status of foreigners.

On the other hand, international instruments governing the protection of persons in mobility are directly applied as set out in Constitution of Ecuador 2008.

The decision deals with the Court's ruling on the signing of the Agreement on Residence for nationals of the States parties to Mercosur, Bolivia and Chile.

Art 426 "Judges and judges, administrative authorities and servants and public employees, shall directly apply the constitutional rules and those provided for in the international instruments of human rights, provided that they are more favourable to those set out in the Constitution, even if the parties do not expressly invoke them."

The Act of Accession of Ecuador of 29 June 2011 is analyzed in particular. When reviewing unconstitutionality by form he finds no vices. On the substance, he makes some points, but ends up identifying that there are no unconstitutionalities. Despite the evident violation of the principle of equality and non-discrimination.

It involves the implementation of the recommendations of international bodies, judgments of rights protection bodies that make up soft law because the constitution is not limited to conventions or treaties. so too, the Constitution has a system of guarantees that allows the effective fulfillment of human mobility rights 3.2. Ecuadorian case law focused on freedom of transit.

The treaty states that in order to obtain temporary residence in any of the States Parties, certificates of non-possession of criminal records, medical certificates, among others, must be submitted. The Court has limitations to the rights of free mobility and universal citizenship, but claims that they are legitimate since they seek protection of the rights of individuals as a healthy environment, life free from violence, and security policies. The Court affirms that the Assembly must adapt the internal regulation in order to fit to the expressed in the agreement, nevertheless,

analysis

Case No: 0029-11-TI Constitutional Judge: Dr. MSC. Manuel Viteri Olvera Active legitimized: Dr. Alexis Mera Giner Text subject to report: Agreement on

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Right of freedom of transit and the duty Ecuador has a state to regulate the protection of its citizens

as regards the deportation when the term is conquered, the Court assumes that it agrees with the internal regulation.

the Residency for Nationals of the States Parties of Mercosur, Bolivia and Chile raise restrictions on receipt of certificates of nonpossession of criminal records , medical certificates , among others, in breach of the principle of equality and non-discrimination

CONCLUSIONS According to the objectives set out with respect to the concept of the right to freedom of transit and the category of citizenship, the category of citizenship has been determined to be universal and arises like an effect of globalization by which it gives rights to people to move without restrictions according to Article 13 of the Universal Declaration of Human Rights , however, it is limited by the policies of States that have stablished requirements to entry into their territory. Ecuador has become a host country for immigrants, which originated with the constitutional provision recognizing the right to migrate and is established in art. 40 Constitution of the 2008

The objectives of the present essay have been fulfilled in reason of their doctrinal approach and their application through a case study.

With respect to the relevant aspects of the regulations for freedom of transit in Ecuador as set out in art. 426 of the Constitution, international instruments respect to human mobility can be applied directly provided that they are more favorable to the rights set out in the Constitution. Protection of persons in mobility that is not limited to conventions that require signature, ratification and deposit, but to what is known as in international law as soft law guaranteed through the application of art.

11.8 of the Constitution that establishes the principle of progressiveness of the rights across norms, jurisprudence and public politics. Therefore, rights contrast does not exist between citizens and persons in a situation of mobility because they both correspond to the same rights and duties with the respective guarantees.

Finally, with respect to analysis ecuadorian jurisprudencie on the role of Ecuadorian citizens and the role of foreign national in the status of citizenship in the Ecuadorian legal system, it has been determined that the Ecuadorian State, through the analysis of the Constitutional Court in adapting its domestic law to the agreement on

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DE LA ARGUMENTACIÓN JURÍDICA Y LOS MODELOS ARGUMENTATIVOS. UNA REVISIÓN A LA SENTENCIA “MATRIMONIO IGUALITARIO” DEL ECUADOR Iván Rodrigo Avalos Barreno

Resumen

Abstract

La Corte Constitucional del Ecuador en el ejercicio de sus funciones emitió la sentencia referente a la constitucionalidad del llamado “matrimonio igualitario”.

Tomando como punto de partida dicha sentencia, el articulo analiza y evalúa netamente la argumentación jurídica y los modelos argumentativos que fueron utilizados en el caso por el juez ponente Ramiro Ávila, dejando de lado los aspectos explicativos que motivaron la sentencia para centrarse en las razones justificatorias, utilizando para ello el método analíticosintético de modo que se descompondrá en partes el fallo para examinar cada una de ellas a la luz de lo expresado por los estudiosos de la argumentación tales como Toulmin, Alexy, Atienza, entre otros. Una aproximación a lo que se debe entender por argumentación jurídica será el contenido del primer apartado, para luego continuar con los modelos argumentativos, se expondrá y esquematizara el modelo de Toulmin y Alexy en los subsiguientes capítulos, los argumentos del juez ponente serán evaluados a la luz de los criterios expuestos por Atienza para tal efecto, para por ultimo realizar una crítica a la argumentación realizada por el juez Ávila. El trabajo concluye en que la argumentación efectuada por el juez ponente en la sentencia “matrimonio igualitario” incurre en varios defectos técnico-argumentativos.

The Constitutional Court of Ecuador in the exercise of its functions resolved in judgment about the constitutionality of the case called “equal marriage”. Taking this sentence as a starting point, this article analyzes and evaluates the legal argumentation and argumentative models that were used in the case by the judge Ramiro Ávila, leaving aside the explanatory aspects that motive the sentence to focus on the justifying reasons, using for this the synthetic analytical method so that the sentence will be broken down into parts to examine each of them in the light of positions expressed by the exponents of the legal arguments such as Toulmin, Alexy, Atienza among others. An approach to what should be understood by legal argumentation will be the content of the first character, and then continue with the argumentative models, Alexy and Toulmin’s model will be exposed and graphically in the following chapters, the arguments of the judgerapporteur will be evaluated in light of the criteria set out by Atienza to that effect, to finally make a criticism of the argument of judge Ávila. This paper concludes that the argumentation made by the judgerapporteur in “equal marriage” case incurs in several technical-argumentative defects.

Keywords: Legal Argumentation, argumentative model, subsumption, weighing, legal principles.

Palabras claves: Argumentación jurídica, modelo argumentativo, subsunción, ponderación, principios.

169

De la Argumentación Jurídica y los Modelos Argumentativos. Una revisión de la Sentencia "Matrimonio Igualitario del Ecuador"

I. PLANTEAMIENTO GENERAL

a establecer una premisa o conclusión, y otra cosa el procedimiento que consiste en justificar dicha premisa o conclusión” (p.4). En este sentido el trabajo propuesto no pretende analizar las razones jurídicas, sociales, políticas, culturales, que llevaron a los jueces a tomar una decisión, lo cual sería estudiar las razones explicativas, por el contrario a lo que se quiere llegar es a determinar cómo los jueces formaron sus argumentos encuadrándolos en uno de los modelos expuestos previamente por los autores más destacados de la argumentación jurídica, lo que sería entrar en el estudio de las razones justificatorias.

La Corte Constitucional es el órgano encargado de administrar justicia a la luz de la Constitución, motivo por el cual los Magistrados que prestan sus servicios en dicha institución están en la obligación de constantemente interpretar las normas y principios constitucionales, así como también utilizar argumentos en pos de justificar sus pretensiones, de manera que las sentencias por ellos emitidas se apeguen lo más posible a la consecución de la justicia.

En el ejercicio de sus funciones la Corte Constitucional promulgó la sentencia N° 1118-CN/19 referente al llamado “matrimonio igualitario ”1, dictamen en donde se discutió acerca de la posibilidad de que parejas no heterosexuales contraigan matrimonio, para lo cual era necesario determinar la inconstitucionalidad del artículo 67 de la Constitución, mismo que establece que el matrimonio es la unión entre hombre y mujer.

Carlos Santiago Nino (1985), afirma que “Las razones justificatorias u objetivas no sirven para entender por qué se realizó una acción, sino para valorarla, para determinar si fue buena o mala desde distintos puntos de vista” (p. 126). Los puntos de vista en que serán aquí valorados los argumentos que dieron cabida a la sentencia “matrimonio igualitario” serán los técnicoargumentativos.

El Juez ponente con el fin de que exista la posibilidad de que el matrimonio igualitario sea admitido en el Ecuador utilizó varios argumentos, entre ellos se refirió al principio de igualdad y no discriminación, al carácter de vinculante de la Opinión Consultita OC24/17 de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en donde se admite el matrimonio entre personas no heterosexuales, el reconocimiento de los diferentes tipos de familia, el matrimonio como un medio para alcanzar la conformación de una familia, entre otros. A su vez de manera expresa empleo un modelo de argumentación como es la ponderación, y tácitamente utilizó también otros modelos argumentativos.

La sentencia “matrimonio igualitario” ha sido fuente de grandes debates y discusiones tanto entre personas afines a la ciencia jurídica, así como los ciudadanos en general, motivo por el cual existen ya varios estudios en los cuales, sobre todo constitucionalistas, han analizado lo expuesto por los jueces, de modo que se ha llegado a establecer la validez jurídica de cada una de las interpretaciones hechas por los Magistrados, motivo por el cual este trabajo se aleja de tales estudios previos y hace un análisis diferente de la sentencia en cuestión a partir de la argumentación jurídica y sus modelos.

Según Manuel Atienza (2005), “una cosa es el procedimiento mediante el cual se llega

En todos los ámbitos de la vida cotidiana nos vemos muchas de las veces en la obligación de emitir razones por medio de las cuales nuestra posición frente a algún supuesto, ya sea afirmándolo o negándolo, contenga cierto grado de validez y por lo tanto mayor peso o relevancia; es decir, no es lo mismo afirmar que va a llover sin

II. LA ARGUMENTACIÓN JURÍDICA

1 Cabe mencionar que varios exponentes contemporáneos del derecho, entre ellos Juan Antonio García Amado, discrepan con denominar a la sentencia en cuestión con el apelativo de “matrimonio igualitario”; esto en razón de que un matrimonio entre hombre y mujer también es un matrimonio igualitario, no hay fundamento por el cual se de tal nombre únicamente al matrimonio entre parejas no heterosexuales.

170

De la Argumentación Jurídica y los Modelos Argumentativos. Una revisión de la Sentencia "Matrimonio Igualitario del Ecuador"

mensaje.

ninguna razón que apoye o fundamente dicha afirmación, a decir va a llover debido a que la temperatura ha bajado, la humedad ha incrementado y el cielo se encuentra nublado. En este sentido la segunda afirmación tiene un mayor peso, en razón de que está asistida por razones que primera facie hacen pensar que tal premisa es verdadera y persuaden en mayor medida al receptor del mensaje, quien en el mejor de los escenarios para el argumentador se verá convencido de que lloverá a pesar de que en principio pudo haber creído lo contrario.

2) La existencia de un problema4 , como ya se expresó anteriormente la argumentación hace su aparición en pos de resolver un problema, caso contrario no tendría razón de ser. 3) El proceso y resultado a obtenerse. 4) La racionalidad, en cuanto que al argumentar siempre se busca llegar a un fin.

La argumentación jurídica es entonces la forma en la que jueces y abogados, por medio de la utilización de lenguaje, pretenden resolver un problema de carácter jurídico, de tal manera que logren convencer a los receptores del mensaje, para lo cual realizan un proceso que desencadenara en la obtención de un resultado. García (2017) con respecto a para que se argumenta escribe que El abogado o el fiscal argumentan para conseguir la adhesión del juez o el jurado, y el juez argumenta su sentencia para lograr que las partes no la recurran, que el tribunal superior no las case, si hay recurso, y que la sociedad acepte que es la mejor solución y la más conforme a derecho. (p. 39).

Emitir razones que respalden a una premisa efectuada tiene su razón de ser cuando existe otra persona o personas quienes no están de acuerdo con nuestra posición, es decir es necesario la asistencia de estas razones cuando surgen problemas en los cuales exista contraposición, retomando el ejemplo antedicho si todos los sujetos a nuestro alrededor asienten en que va a llover y afirman este postulado, pues no sería necesario ahondar en vanos esfuerzos argumentativos.

La contraposición es muy común en el campo de la ciencia jurídica2 , más aun cuando de la resolución de conflictos puestos a consideración de un juzgador se trata. En este sentido las razones que dan fundamento a una premisa y le otorgan mayor relevancia y peso son lo que se conoce como argumentos.

Es preciso en este punto del trabajo esclarecer la diferencia existente entre razonamiento jurídico y argumentación jurídica, términos que en principio pueden ser usados como sinónimos, cosa que no es del todo correcta. Al respecto Buenaga (2016) sostiene que

Ahora bien, para poder determinar lo que engloba la argumentación es necesario referirse a los elementos que la configuran, estos según Atienza (2013) son: 1) El lenguaje3 , en razón de que siempre para poder defender o contraponerse a una tesis es necesario utilizar una herramienta por medio de la cual se logre transmitir el

La expresión “argumentación jurídica” es, pues, en nuestra opinión, más amplia que la de “razonamiento jurídico”, y plantea, a su vez, el problema de la delimitación con la dialéctica y la retórica cuando estas se emplean en el discurso jurídico.

La cuestión de fondo se encuentra en que en el razonamiento jurídico –tal como nosotros lo entendemos- es aquel razonamiento que solo emplea criterios

2 Inclusive esta contraposición puede decirse que es el pan de cada día de los abogados en libre ejercicio, quienes a diario confrontan sus ideas con otros profesionales del derecho; pero esta oposición no le es propia solo al abogado, por ejemplo los políticos sobre todo en campaña electoral deben también dirimir con sus oponentes.

4 El problema al que hace referencia Atienza tiene que ver con una contraposición entre dos o más personas, quienes presentan argumentos distintos en relación a una premisa por lo cual no llegan a obtener una misma conclusión. Si no existiese un problema, esto es si dos o más personas estuvieren de acuerdo, no haría falta hacer uso de la argumentación para de esta manera llegar a convencer al contrario de que lo que se afirma o niega es lo correcto.

3 El lenguaje utilizado en la argumentación no siempre es únicamente el hablado o escrito, es posible que se utilice el lenguaje simbólico, propio de la lógica jurídica formal.

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normativos de solución de conflictos (normas, principios, sentencias, conceptos, instituciones), esto es, argumentos jurídicos de carácter objetivo o material, en tanto que la argumentación jurídica comprende cualquier criterio que se utilice en el debate jurídico para persuadir o convencer, esto es, argumentos generales de la comunicación o discusión, dialecticos o retóricos. (p .99).

haber sufrido bullying, enfatiza en la diferencia existente entre conformar una unión de hecho y el matrimonio resaltando sobre todo el carácter romántico que solo le es asistido al matrimonio propiamente en el Registro Civil, no así a la unión de hecho.

Por lo tanto Ávila realizo una argumentación jurídica y no tan solo un razonamiento.

Anteriormente la forma en que se efectuaba la argumentación6 jurídica era mucho más estricta y lineal a lo que entendemos hoy por argumentación ; la lógica aristotélica predominaba y establecía que el silogismo jurídico era la forma (la única forma) en que se llevaba a cabo la solución de conflictos jurídicos; se realizaba de manera que en la premisa mayor se colocaban los hechos del caso, en la premisa menor la norma jurídica, y en la conclusión se llegaba a obtener la solución, este ejercicio se lo conoce como la subsunción.

De lo previamente citado se puede colegir que el razonamiento jurídico, tal como lo entiende Rubén Garate (2009), “pretende como fin último la búsqueda de una solución ante el conflicto, por medio de la aplicación de una proposición normativa, que debe ser justificada y fundada como fruto de una decisión.” (p. 194). Dicho de otro modo el razonamiento jurídico utiliza como herramientas únicamente a las que podríamos denominar formales, es decir las contempladas en el ordenamiento jurídico, esto es normas, principios, conceptos, instituciones; mientras que la argumentación jurídica a más de utilizar estas herramientas formales hace también uso de todas aquellas que le son útiles para persuadir y llegar a convencer5 al oponente; por lo tanto en el ejercicio de la argumentación jurídica se puede utilizar argumentos culturales, políticos, sociológicos, entre otros.

El silogismo jurídico, a pesar de ser ya muy poco usado en la actualidad, es útil para resolver ciertos problemas jurídicos; por ejemplo X quito la vida a Y, la norma del derecho penal establece que quien quite la vida a una persona merece una pena privativa de libertad de 15 años; por lo tanto si realizamos la subsunción tendremos como conclusión que X merece una pena de 15 años; pero no sucede lo mismo cuando la norma no es establecida en la forma clásica, tal como la vemos en el ejemplo, sino que está se refiere a derechos fundamentales.

La sentencia “matrimonio igualitario” es útil para poder comprender de forma ejemplificativa la clara diferencia entre argumentación y razonamiento jurídico.

El Magistrado Ramiro Ávila Santamaría en pos de que el matrimonio entre personas no heterosexuales sea viable en el país, no baso su exposición argumentativa tan solo por medio de argumentos referentes a normas y principios, utilizó también datos estadísticos del INEC en donde se demuestra que las personas con identidades sexuales diversas han sido víctimas constantes de discriminación, hizo referencia a lo textualmente dicho por una de las personas accionantes quien afirma

Al respecto Fuentes (2013) manifiesta La explicación teórica de los derechos humanos o fundamentales –según se tome una figura doctrinaria sobre su origensostiene que son disposiciones normativas que no atienden a la estructura de las reglas tradicionales del derecho, sino a una 6 La argumentación jurídica tal como hoy la conocemos y estudiamos empezó a ser desarrollada después de la segunda guerra mundial; esto debido a que los Estados consideraron necesario que las Constituciones prestaran más atención a los Derechos Humanos traducidos en principios constitucionales. Para argumentar en base a los principios la subsunción ya no resulto del todo útil.

5 En este trabajo utilizamos los términos persuadir y convencer de una manera sinónima, esto a pesar de que Perelman hizo un esfuerzo en diferenciar ambas palabras, logrando hacer una disparidad no del todo clara y sobre todo conceptual más no practica.

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configuración más abierta a su contenido normativo. Dworking los llama principios y Robert Alexy los define como mandatos de optimización. (p. 14).

cuando son aplicables esas soluciones normativas). Los principios, así entendidos, dotan de sentido a las reglas. Permiten verlas, por un lado, como instrumentos para la protección y promoción de ciertos bienes (valores) jurídicos y, por otro, como resultados de un –balance, ponderación o compromiso- entre principios para el caso (genérico) que ellas regulan. Guiar la conducta mediante principios y/o aplicar principios, al tratarse de normas abiertas, exige siempre deliberación practica por parte de los sujetos normativos, de los destinatarios. (p. 18).

Los derechos humanos son principios que marcan el camino para que una conducta, ya sea ejercitada por particulares o por el Estado, proteja la consecución de un bien jurídico protegido como la vida, la libertad, la salud, la autodeterminación, entre otros.

Dada la naturaleza de los derechos humanos, materializados en principios, estos no tienen un definición estática, es decir un único concepto inmutable, sino que por el contrario su definición es dinámica, por lo tanto se adecuan a las circunstancias que amerita el problema a resolver; es por esta razón que la subsunción deja de ser útil cuando de principios se trata.

Para finalizar este capítulo cabe señalar que la argumentación jurídica surge a raíz de que el paradigma del positivismo jurídico pierde cabida en el derecho contemporáneo, en razón de que se muta del Estado legal de derecho7 al Estado constitucional de derecho , lo cual según Ramiro Ávila (2009) provoca que se dé un cambio sustancial en cuanto que “la constitución determina el contenido de la ley, el acceso y el ejercicio de la autoridad y la estructura del poder” (p. 778). Por lo tanto todo el Estado y el sistema jurídico en si están sometidos a la Constitución, la cual dentro de sí consagra varios principios, mismos que están redactados de manera amplia y tienen una significación dinámica, inclusive el famoso bloque de constitucionalidad no solo cobija como constitucional al texto que se encuentra dentro de la constitución, sino también a diferentes derechos y principios que pueden encontrarse en otros textos normativos como por ejemplo tratados internacionales de derechos humanos, y también a aquellos que no se encuentran en ningún texto, pero surgen del convencionalismo, por ejemplo los derechos de los pueblos y nacionalidades.

Por ejemplo tomemos en cuenta un principio fundamental como es la vida para entender lo anteriormente expresado.

La norma establece: Toda persona tiene derecho que se respete su vida, la cual será protegida mediante la ley, desde la concepción. Para poder realizar una argumentación en torno a este principio la subsunción deja de ser útil, esto porque es necesario analizar varios temas que se encuentran contenidos en la norma que establece el principio, ¿Cuándo inicia la concepción?, ¿Qué se debe entender por “respetar la vida”?, ¿Sola la ley puede proteger la vida?, entre otros.

Por consiguiente se sobreentiende que la subsunción es factible en un sistema en el que únicamente existan reglas, las cuales además deben estar completamente claras y delimitadas, es decir no sea necesario hacer uso de una compleja interpretación para determinar su alcance; pero Aguiló (2008) manifiesta Para dar cuenta de la estructura de un sistema jurídico hay que considerar que, además de reglas, hay principios jurídicos.

Es decir, hay normas que establecen una solución normativa (dicen lo que debe ser) pero no definen un caso (no indican

7 Inclusive el Ecuador fue un paso más allá a partir de la Constitución del 2008, ya que se describe al país como un Estado Constitucional de Derechos y Justicia. Este tema colmo los debates jurídicos en los años subsiguientes a que entrase en vigencia la nueva constitución; en definitiva según este modelo estatal todos los poderes públicos y privados están sometidos a los derechos, y la asamblea constituyente por medio de la Constitución somete a los poderes constituidos.

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III. LOS MODELOS ARGUMENTATIVOS

A fin de cuentas el modelo argumentativo viene a ser el todo, mientras que el tipo de argumento9 es la parte, misma que conforma o da lugar al modelo argumentativo. En este sentido Carillo (2007) afirma que “La argumentación es un proceso complejo de diferentes tipos de argumentos” (p. 309).

Después de hacer un acercamiento breve a lo que se debe entender por argumentación jurídica es pertinente tratar sobre los modelos argumentativos, los cuales pretenden entregar al argumentador una manera en la que sus argumentos pueden ser procesados, con el fin de que su argumentación sea más ordenada, práctica y eficaz, de suerte que se obtenga un mejor resultado y se llegue a solucionar el problema jurídico mediante el convencimiento que logra realizar el argumentador frente a sus oponentes. Para ello se tomaran en cuenta los modelos de argumentación que a nuestro entender son los más sobresalientes, mismos que han sido pensados por grandes exponentes del derecho como son Stephen Toulmin y Robert Alexy.

Es necesario mencionar que el profesor Manuel Atienza ha desarrollado también un modelo argumentativo muy completo y bastante útil, el cual se expuso en su obra Las Razones del Derecho; lamentablemente este modelo no será expuesto en este trabajo debido a que Atienza utiliza varias figuras geométricas en pos de hacer más practica la argumentación, cosa que en nuestro personal criterio perjudica el fácil entender de su obra, además que inobserva los principios de simplicidad y claridad los cuales son fundamentales en todos los métodos de argumentación jurídica .

A pesar de ello es evidente que este autor junto con el profesor Juan Antonio García Amado, son los más grandes exponentes de la argumentación jurídica10 y filosofía del derecho en la actualidad, incluso este trabajo en un gran porcentaje se ha inspirado en algunos de sus estudios.

Dicho sea de paso, es conveniente en este punto del trabajo, diferenciar brevemente a los métodos o modelos argumentativos y los tipos de argumento. En el desarrollo argumentativo en vista de obtener una sentencia, el juez afirma o niega varias premisas, para lo cual las desarrolla o interpreta mediante la utilización de diferentes tipos de argumentos, entendidos estos como una expresión del razonamiento que mediante cierta forma preestablecida asisten o dan mayor consistencia a lo expresado por el juez (o por quien argumenta).

Cabe señalar que los dos modelos argumentativos que se van a exponer a continuación surgen a raíz de que sus autores creen que el silogismo, expuesto por Aristóteles, no abarca los diferentes conflictos que se dan en la ciencia jurídica, mismos que necesitan de una argumentación más compleja y desarrollada. En torno a este tema Iturralde (1991) declara que

Estos tipos de argumentos por si solos o de forma aislada unos de otros, no tienen la plena capacidad de lograr llegar a convencer al auditorio8 , por lo cual necesitan de una concatenación, de una forma mediante la cual se los aglomere de manera ordenada en un solo cuerpo, de tal suerte que así obtengan una mayor fuerza argumentativa, para ello se utiliza los métodos o modelos argumentativos.

En primer lugar, se afirma que el silogismo no agota el razonamiento judicial porque representa solo el iter que el juez sigue para alcanzar la decisión; pero no comprende la 9 El autor Ricardo Guastini en su obra “La Interpretación: objetivos, conceptos y teoría” hace un estudio muy completo acerca de los diferentes tipos de argumentos.

10 Es de resaltar e insistir en que nos referimos aquí al modelo argumentativo de Atienza desarrollado en su obra “Las Razones del Derecho”, más no en el modelo que expone en su obra “Como Analizar una Argumentación Jurídica” ya que este último modelo es

8 Hablamos aquí de auditorio en el sentido que es expuesto por Perelman, quien diferencia entre auditorio, orador y discurso; siendo estos los elementos que conforman la argumentación

mucho más practico que el anterior.

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obra paso desapercibida para los filósofos y científicos, sus ideas influenciaron sobre todo a los comunicadores, lingüistas y teóricos de la argumentación, aportando mucho en el desarrollo de la investigación sobre las funciones del lenguaje y el razonamiento en lengua natural. (p. 160).

En cuanto a la argumentación de Toulmin, Rodriguez (2004) afirma que dicho estudioso del derecho “cree que las argumentaciones cotidianas no siguen el clásico modelo riguroso del silogismo y crea uno adecuado para realizar cualquier tipo de argumentación en el marco de los discursos sociales (...)” (p. 5). Por lo tanto deja de lado la famosa subsunción y crea un modelo aplicable a la argumentación jurídica.

actividad esencial del juez a través de la que este llega a fijar las premisas. (p. 247).

Atienza y Lozada11 (2016), también son críticos de los métodos ligados a la lógica formal, en los que se encuentra la subsunción, en ese sentido sostienen que En la lógica formal estándar, todas las premisas (no superfluas) valen lo mismo, en el sentido de cada una de ellas es condición necesaria (y el conjunto de las mismas, condición suficiente) para llegar a la conclusión. Pero cuando alguien trata de entender la argumentación contenida, por ejemplo, en una motivación judicial, es obvio que no todas las razones, todos los argumentos, que se contienen en la sentencia valen lo mismo. Una razón puede tener muy poco peso o, sencillamente, ser desplazada –derrotada- por otra más fuerte. (p. 28).

Es menester señalar que Toulmin considera a la subsunción como un modelo incompleto, el cual no abarca todas las posibles argumentaciones que se desarrollan en el ámbito jurídico; al respecto Stephen Toulmin (1958) manifiesta

IV. MODELO ARGUMENTATIVO DE TOULMIN

Desde Aristóteles ha sido habitual analizar la micro-estructura de los argumentos a partir de ejemplos con una disposición muy simple. Normalmente, se presentan tres posiciones a la vez premisa menor, premisa mayor: por tanto, conclusión. La cuestión que surge entonces es si esta forma estándar está lo suficientemente elaborada o es lo bastante transparente.

Desde luego, la simplicidad es una virtud, pero en este caso, ¿no se ha pagado un precio demasiado alto por ella? ¿Se puede clasificar adecuadamente todos los elementos de los argumentos bajo tres apartados, premisa menor, premisa mayor y conclusión, o resultan estas categorías tan reducidas en número que inducen a interpretaciones equivocadas? (...). (p. 131).

Stephen Toulmin es uno de los autores más estudiados en torno a la argumentación jurídica; la mayoría de trabajos sobre esta rama de la ciencia del derecho (la argumentación jurídica) hacen una referencia a lo que él ha impartido en sus diversos libros; por este motivo a continuación se hará una síntesis del modelo argumentativo por él creado, para posteriormente continuar con el modelo expuesto por Alexy.

Acerca de la relevancia de los estudios de Toulmin, Trujillo (2007) manifiesta Stephen Toulmin es uno de los autores más determinantes en la concepción del nuevo paradigma teórico conceptual sobre

Para Pinochet (2015) el modelo argumentativo de Toulmin es bastante atrayente en cuanto que

la argumentación y el razonamiento del Siglo XX. Irme Lakatos y Peter Strawson lo criticaron fuertemente, pero en general su

Uno de los aspectos más interesantes del modelo de Toulmin –designado habitualmente como TAP por sus siglas en

11 Ali Lozada Prado actualmente es Magistrado en la Corte Constitucional del Ecuador, de tal manera que fue parte también de la sentencia “matrimonio igualitario”, inclusive realizo un voto concurrente a la decisión tomada por la Corte.

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inglés Toulmin`s argument pattern- es que ofrece un potente enfoque para estudiar lo que el filósofo británico denomina argumentos sustantivos, es decir, aquellos que deben ser usados atendiendo a su contenido, lo cual marca una profunda diferencia con la tradición aristotélica, que se interesa solamente por la forma o estructura de un argumento (...). (p. 311).

entre pretensión, argumento y garantía; lo llama calificador modal y tiene la función de revelar o dar una guía del grado de fuerza que tiene el argumento; puede estar presente en expresiones como: posiblemente, necesariamente, siempre, algunas veces, entre otros.

Las pretensiones del ponente pueden ser refutadas o combatidas por el oponente, de manera que este último (el oponente) formará una nueva pretensión, la que de igual manera deberá ser asistida por razones, garantías y respaldos; a esto Toulmin lo denomina como reserva o condiciones de refutación.

La argumentación, en todos los campos en que es utilizada, para Toulmin se compone de tres elementos básicos, estos son: - Pretensión: Es lo que el argumentador quiere llegar a obtener mediante su argumentación; dicho de otro modo es aquello de lo que pretende convencer a sus oponentes; por ejemplo en la sentencia “matrimonio igualitario” la pretensión del juez ponente es que el matrimonio entre personas heterosexuales debería ser posible debido a que el artículo de la 67 de la Constitución que dispone que el matrimonio es entre hombre y mujer es inconstitucional .12

En este sentido Martínez (2015) sostiene que “el modelo argumentativo de Toulmin es interpretado como un método para apoyar aseveraciones por medio de otras; para elaborar razonamientos” (p. 63). Es decir, en otras palabras, Toulmin plantea un tejido de argumentos los cuales se relacionan directamente con el argumento madre, llamado premisa, con el fin de otorgarle un mayor peso o fuerza.

- Razones: Son fundamentos específicos y relevantes que sirven para justificar la pretensión. Siguiendo el ejemplo de la sentencia “matrimonio igualitario” una de las razones del juez ponente seria que las parejas no heterosexuales son discriminadas al no permitir que accedan al matrimonio.

A continuación se propone un esquema que clarifica este modelo argumentativo.

Figura 1. Modelo Argumentativo de Toulmin.

- Garantía: Según Fuentes (2013), “son elementos que apoyan cada una de las razones y demuestran la conexión entre ésta y la pretensión. En otras palabras acreditan el porqué y el cómo de cada razón. Pueden ser reglas de experiencia, normas o principios jurídicos (...)” (p. 17).

- Respaldo: Son elementos que tienen como fin sustentar la garantía.

Ahora bien, Toulmin a más de señalar estos elementos que son de gran utilidad para poder argumentar, propone otro mecanismo el cual sirve de conexión

Fuente: Elaboración propia

V. MODELO ARGUMENTATIVO DE ROBERT ALEXY Después de analizar y resumir lo más posible el modelo argumentativo de Toulmin es momento de tratar acerca de lo expuesto

12 En el próximo capítulo se realizara una suerte de esquema, en el que se puede observar claramente los argumentos de los jueces en la sentencia matrimonio igualitario, a la luz del modelo argumentativo de Toulmin.

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por Robert Alexy, autor a quien se le podría dedicar estudios y libros enteros, pero para motivo del presente artículo únicamente se intentara tomar lo pertinente en referencia al modelo argumentativo por él planteado, sin dejar de lado aspectos fundamentales de su teoría.

se debe entender por salud de calidad, y tampoco precisa sobre en qué forma o bajo que parámetros el Estado brindara salud a los ciudadanos, por lo tanto será necesario aplicarla dependiendo del caso que amerite solución, por lo dicho esta norma corresponde a un principio.

Para comprender el modelo de argumentación de Robert Alexy es fundamental hacer una referencia, por lo menos de forma escueta, a su pensamiento; en este sentido cabe mencionar que el autor hace una diferencia clara entre lo que es normas y principios, a las cuales (a los principios) en definitiva los llega a denominar mandatos de optimización. Al respecto Robert Alexy (1993) manifiesta

Por el contrario, una regla puede redactarse de la siguiente forma: La promesa de compra y venta debe ser celebrada mediante escritura pública, caso contrario acarrea su nulidad. Ante esta norma únicamente se puede cumplir, acatando el requisito si lo que se quiere es efectuar una promesa de compra y venta, o incumplirla con la consecuencia de nulidad, por lo tanto es una regla.

El punto decisivo para la distinción entre reglas y principios es que los principios son normas que ordenan que algo sea realizado en la mayor medida posible, dentro de las posibilidades jurídicas y reales existentes.

Por lo tanto los principios son mandatos de optimización, que están caracterizados por el hecho de que pueden ser cumplidos en diferente grado y que la medida debida de su cumplimiento no solo depende de las posibilidades reales sino también de las jurídicas. (...) En cambio las reglas son normas que solo pueden ser cumplidas o no. Si una regla es válida, entonces debe hacerse lo que exactamente ella exige, ni más ni menos (...) (p. 87).

La distinción entre principios y reglas se hace necesaria para abordar el tema estrella de Alexy, la ponderación, esto en razón de que el autor ha creado esta forma de argumentación jurídica con el fin de que cuando exista una colisión entre principios se recurra a una manera en la que, mediante un ejercicio ordenado, se puede preferir la aplicación de uno de los principios dejando de lado el otro. En este sentido Portocarrero (2017) expresa En consecuencia, es posible definir al uso que damos a la palabra ponderación en el contexto del civil law como una estructura metodológica de la ciencia jurídica, empleada para justificar una relación de prioridad condicionada entre normas con carácter de principio en casos concretos. El procedimiento ponderativo siempre se realiza en función a casos concretos y nunca en abstracto, dado que el principal objetivo de la ponderación es poder servir de instrumento para asignar un peso a los argumentos a favor y en contra de la prioridad de cada uno de los principios enfrentados en función de las circunstancias fácticas y jurídicas de cada caso. (p. 213).

En definitiva, los principios jurídicos son enunciados de textura abierta, los cuales obligan a que algo sea cumplido de la mejor manera posible, en tanto que su cumplimiento difiere en cada caso específico; mientras que las reglas tienen una significación objetiva, clara, sin textura abierta, de igual cumplimiento en la generalidad de casos; por ejemplo un principio puede estar redactado de la siguiente forma: Todas las personas tienen derecho a disfrutar de una salud de calidad, la cual será brindada por el Estado y los particulares. Esta norma13 no define lo que es el derecho a la salud, no específica que

Es necesario recalcar que tal como lo expuso Alexy, así como del propio concepto de ponderación, se obtiene como

13 Nos referimos a norma en el sentido amplio en que lo hace Alexy, en cuanto que dentro de las normas se encuentran tanto los principios como las reglas; por lo tanto las normas son el todo y los

principios y reglas son la parte.

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rasgo fundamental, que la ponderación solo puede ser utilizada como modelo argumentativo para determinar qué principio predomina frente a otro, por lo que las reglas no son admitidas en este modelo, es necesario de tener muy en claro lo antedicho para la mejor comprensión del próximo capítulo del presente estudio14 .

un principio en beneficio de otro debe ser necesaria; es decir que no es posible alcanzar el mismo resultado mediante otra medida menos perjudicial para el principio no aplicado.

La proporcionalidad nos quiere decir que es necesario analizar en qué medida la satisfacción del principio ganador beneficia a un grupo de personas, en relación con la afectación a otro grupo de personas por la no aplicación del principio vencido.

Ahora bien, la ponderación de Alexy inicia de manera que dos principios entran en choque en un determinado caso en el cual es necesario decidir cuál de ellos aplicar, he aquí el nacimiento del ejercicio ponderativo; para ejemplificar lo antedicho usemos el famoso caso de los presos del Grapo15 , en donde un Tribunal Constitucional se encontraba ante el problema de dilucidar si era pertinente alimentar por la fuerza a los reclusos quienes se manifestaban mediante un huelga de hambre, de manera que por un lado está el derecho a la vida y por el otro el derecho a la libertad personal.

Sobre la proporcionalidad Miguel Carbonell (2008) muy acertadamente sostiene El principio de proporcionalidad se vuelve relevante si aceptamos que no existen derechos absolutos, sino que cada derecho se enfrenta a la posibilidad de ser limitado.

La cuestión que interés entonces es de qué manera y con requisitos se pueden limitar los derechos. El discurso sobre el principio de proporcionalidad no empata ni de lejos con el principio conservador que quiere ver siempre limitados a los derechos fundamentales; por el contrario, se trata de una técnica de interpretación cuyo objetivo es tutelarlos de mejor manera, expandiendo tanto como sea posible su ámbito de protección, pero haciendo que todos los derechos sean compatibles entre ellos, en la medida que sea posible. De hecho, el principio de proporcionalidad constituye hoy en día quizá el más conocido y el más recurrente “límite de los límites” a los derechos fundamentales y en esa medida supone una barrera frente a intromisiones indebidas en el ámbito de los propios derechos. (p. 10).

Posteriormente una vez identificados los dos principios es necesario realizar el Test de Proporcionalidad, el cual en palabras de Atienza (2018) es un meta principio, que a su vez se subdivide en tres pequeños o sub principios, la idoneidad, la necesidad y la proporcionalidad. Conforme Ferreres (2020), “es importante resaltar que el conflicto entre el derecho que se restringe, por un lado, y el derecho o interés que se defiende, por el otro, solo surge si la limitación resulta adecuada y necesaria.”(p.

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La idoneidad se refiere a que una medida adoptada por el organismo competente, como por ejemplo la creación de una ley o el establecimiento de una sentencia, que limita la aplicación directa de un derecho, con el fin de satisfacer otro, deber ser idónea para tal objetivo.

En cuanto a la Ponderación propiamente dicha, Alexy la estructura de tal manera que la divide en tres aspectos fundamentales, la ley de ponderación, la fórmula del peso y las cargas argumentativas. Sobre la ley de ponderación Bernal16 (2009) manifiesta que, “cuanto mayor sea el grado de no satisfacción o restricción de uno de los

La necesidad alude a que la medida adoptada para limitar la aplicación de 14 Posteriormente se va a determinar si el ejercicio de ponderación realizado por el juez ponente Ramiro Ávila se realizó conforme el modelo propugnado por Robert Alexy 15 El caso de los presos del Grapo ha sido varias veces utilizado por Manuel Atienza en sus diferentes estudios.

16 Carlos Bernal Pulido se desempeña como Magistrado en la Corte Constitucional de Colombia, ha realizado varios estudios de notable trascendencia en cuanto a la argumentación jurídica, entre ellos se ha referido a la ponderación Alexiana.

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principios, tanto mayor deberá ser el grado de la importancia de la satisfacción de otro” (p. 351). Suárez (2012) establece que De lo anterior se infiere que la ley de ponderación implica el desarrollo de tres etapas. En primera, la tarea se resume en determinar el grado de no satisfacción o restricción de uno de los principios. En la segunda, se establece la importancia de la satisfacción del principio contrario. Y en la tercera, debe definirse si la importancia de la satisfacción del principio contrario justifica la restricción a la no satisfacción del otro. (p. 136).

Figura 2. Modelo Argumentativo de Alexy.

Fuente: Elaboración propia

Varios autores consideran que Robert Alexy mediante la ponderación y el test de proporcionalidad se opone estrictamente a la clásica subsunción, pero esta afirmación no es del todo correcta. La aplicación del método argumentativo de Alexy no rehúye de la utilización de la subsunción, por el contrario, la utiliza para complementar su teoría18 en el sentido de que es necesario comprender a la ponderación mediante la aplicación de dos pasos sustanciales; el primero de ellos hace referencia a que la conclusión que se obtenga una vez aplicado el método argumentativo pasara a convertirse en una regla, mientras que el segundo de los pasos alude a que esta regla, obtenida en el paso precedente, sirva de primera premisa en la subsunción, la segunda premisa serán los hechos del caso y la conclusión la solución jurídica. En torno a este tema Atienza (2018) expresa

La fórmula del peso señala que se debe transformar a simbología matemática lo estipulado en la ley de ponderación. Y por último, sobre lo concerniente a las cargas argumentativas son aspectos que únicamente entran en juego cuando existe un empate entre los dos principios en choque, con el fin de determinar cuál de ellos es el vencedor; el mismo Alexy (1993) manifiesta que siempre gana la libertad e igualdad jurídica17 .

Con el fin de poder esclarecer lo que hasta el momento se ha expuesto sobre la ponderación, y así llegar a un mejor entender del tema, a continuación se plasmara un esquema en el cual se sintetizan cada uno de los pasos de este método argumentativo.

(...) La clave para entender esta técnica argumentativa es verla como un procedimiento con dos pasos: en el primero ¬–la ponderación en sentido estricto- se pasa de nivel de los principios al de las reglas, esto es, se crea una nueva regla.

Luego en el segundo paso, se parte de la regla y se subsume en la misma el caso a resolver (p. 30).

Lo antedicho parece ser algo confuso, por 18 Es prudente considerar que la ponderación no puede ser considerada como una especie de “santo grial” mediante el cual se va a obtener una respuesta inequívoca para resolver un problema jurídico. Los postulados de Alexy más bien demuestran el escenario y la forma en la que hay que abordar un choque de principios, mismo que puede únicamente ser tomado en consideración como una guía. Atienza (2018) “o sea, Alexy nos muestra cuales son los lugares, los tópicos a los que hay que acudir para resolver conflictos entre derechos o entre bienes. (p.26)

17 Sobre la carga argumentativa como una forma de desempate entre principios, Carlos Bernal Pulido manifiesta que Alexy parece tener una diferencia de teorías, la una expresada en la parte final de su libro Teoría de los Derechos Fundamentales , la cual da como ganador siempre a aquel principio que se refiera a la libertad e igualdad jurídica; mientras que en el mismo libro pero en su epilogo parece dar como ganador a una especie de principio democrático

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lo cual, tal como se lo ha venido haciendo hasta el momento, a continuación se grafica lo antedicho para una mejor comprensión.

expuestos por el maestro Manuel Atienza, quien en su estudio denominado Como Evaluar las Argumentaciones Judiciales ofrece una guía que determina la manera en la que se puede efectuar tan complicada labor, siempre a la luz de la argumentación jurídica. En este sentido los criterios de evaluación que utiliza tanto Atienza como otros autores son: la universalidad, noción de coherencia, adecuación de las consecuencias y moral social.

Figura 3. . Subsunción en Alexy

a) Universalidad Para poder comprender el primero de los criterios de evaluación argumentativa, esto es la universalidad, es necesario hacer referencia a lo que se entiende por ratio decidendi y stare decisis. Según el principio stare decisis la generalidad de administradores de justicia19 están en la obligación de emitir decisiones acatando lo ya resuelto en el pasado, por lo tanto sin llegar a alterar lo previamente resuelto; dicho de otro modo este principio da una gran importancia a la jurisprudencia, al respecto Rafael Oyarte (2017), sostiene que “si una Magistratura o Judicatura no guarda consecuencia con sus propios fallos, ello condenara a los justiciables a la inseguridad jurídica (...)” (p. 37). En consecuencia, este principio alude a una norma, la cual obliga20 a los jueces a tomar sus decisiones en base a lo ya resuelto previamente.

Fuente: Elaboración propia

VI. ARGUMENTACIÓN DEL JUEZ PONENTE EN LA SENTENCIA “MATRIMONIO IGUALITARIO”

Por su parte la ratio decidendi conforme Núñez (2018), es “aquella norma empleada, o meramente formulada, en la justificación interna o externa de una decisión jurisdiccional, que es calificada como normativamente relevante por la regla del stare decisis para casos diferentes a aquel en el que fue formulada” (p. 57). En otros términos, la ratio decidendi

Después de haber analizado el modelo argumentativo tanto de Toulmin así como el de Alexy, y una vez que se ha hecho un acercamiento a lo que es la argumentación jurídica, es momento de analizar la argumentación efectuada por el juez ponente en la sentencia “matrimonio igualitario”; misma que será encajada en los modelos argumentativos hasta ahora expuestos mediante el uso de esquemas o mapas conceptuales que coadyuven a una mejor comprensión.

19 El principio stare decisis primera facie debe ser aplicado por todos los jueces, esto es de cualquier nivel jerárquico; pero su observancia debe ser más precisada sobre todo por aquellos tribunales de última instancia, tal como la Corte Constitucional, esto en pos, entre otras razones, de la seguridad jurídica.

La forma, o si se quiere los parámetros, mediante los cuales se va a analizar la argumentación del juez ponente, son los

20 Se puede decir que esta es una obligación “ligera” por así llamarla, debido a que no existe una sanción en caso de que el juez se aparte de las decisiones previamente tomadas.

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De la Argumentación Jurídica y los Modelos Argumentativos. Una revisión de la Sentencia "Matrimonio Igualitario del Ecuador"

corresponde a la argumentación efectuada por el administrador de justicia en pos de la resolución de un caso.

tanto de directa e inmediata aplicación en el Ecuador; esto debido a que dicha opinión consultiva fomenta el acceso al matrimonio por parte de las parejas no heterosexuales.

En este sentido, cabe hacerse la pregunta ¿Hubieron casos análogos en los que la Corte Constitucional considero a una opinión consultiva, proveniente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, como instrumento internacional, y por lo tanto de aplicación en el Ecuador?.

Pues bien, señalado lo que se debe entender por ambos principios, es momento de comprender a la universalidad como medio para evaluar argumentaciones jurídicas. La universalidad según Atienza (2011) lo que quiere decir es (...) que el criterio utilizado para construir la premisa normativa, la ratio decidendi, no puede ser ad hoc; que si, por ejemplo, en el caso C la norma N se interpreta en el sentido N' es porque esa misma fue también la interpretación que en el pasado se hizo de los casos análogos a C y, sobre todo, será la que, en el futuro, se seguirá haciendo cuando aparezcan nuevos casos semejantes a C. Resulta, pues, obvio, que la aceptación del criterio (que, de nuevo, pocos discutirían; no es ni más ni menos que la regla del stare decisis que rige la utilización de los precedentes) no impide que puedan existir dudas, desacuerdos, en cuanto a si un determinado caso (definido por una serie de propiedades) cae o no bajo una determinada categoría general (la de los casos que sean C o análogos a C). (p. 123).

Pues, en respuesta a la pregunta previamente planteada, fue el mismo juez ponente quien dio la respuesta. Al respecto citó la parte pertinente de la sentencia proveniente de la Corte Constitucional del Ecuador en funciones del año 2018 signada con el N° 184-18- SEP- CC; en la cual se estipula que la opinión consultiva 24/1721 de la Corte Interamericana de Derechos Humanos es un instrumento internacional de derechos humanos, motivo por el cual se entiende adherido al texto constitucional.

Tal cita realizada por Ávila, primera facie, hace suponer que la universalidad estaría cumplida, pero la cuestión de fondo para hacer tal afirmación es determinar si el caso que dio fruto a la sentencia citada puede considerarse un caso análogo a aquel que dio paso a la sentencia “matrimonio igualitario”.

Lo que Atienza nos quiere transmitir es que, en atención al criterio de universalidad, los jueces deben interpretar la norma en el mismo sentido, en el que, la misma fue interpretada en casos análogos al que actualmente se está tratando de resolver, y aún más relevante, deben considerar que su interpretación normativa va a ser utilizada en el futuro.

La comprensión del alcance de la frase “casos análogos” no amerita un análisis del todo amplio, basta con hacer una referencia al termino análogo, el cual quiere decir semejante, afín, parecido, lo cual nos da a entender que casos análogos (en coherencia con la universalidad de la que se está tratando) son aquellos que guardan alguna relación o similitud con el caso que se está resolviendo.

Conforme Iturralde (2019) “(...) ante dos casos individuales sustancialmente iguales, el juez debe resolver el segundo caso en el mismo sentido que el primero (...)” (p. 132). La sentencia citada por el juez Ávila resolvió un proceso de Acción Extraordinaria de Protección en el que los

Con todo esto, para poder analizar si la universalidad se hizo presente en la sentencia “matrimonio igualitario” en cuanto a lo expuesto por el juez ponente, es necesario tomar en consideración que uno de los puntos clave en los que el juez Ávila basó sus argumentos, fue en determinar que la opinión consultiva OC 24/17 de la Corte Interamericana de Derechos Humanos es un instrumento internacional de derechos humanos, por lo

21 Nótese que ambas sentencias, es decir la conocida como “matrimonio igualitario”, así como la que cita Ramiro Ávila traen a colación la misma opinión consultiva 24/17

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accionantes consideraron que la sentencia proveniente del Tribunal de Garantías Penales de Pichincha no aplico su derecho constitucional a la tutela judicial efectiva22 y al debido proceso, en razón de que no se les permitió inscribir en el Registro Civil a una niña por el motivo de que la misma pertenecía a una familia en la que contaba con dos madres (ellas pretendían inscribir a la niña) quienes tenían una unión de hecho legalmente reconocida.

conclusión, es decir este razonamiento no necesita de más información ajena a aquella que se proporciona en las premisas.

Ahora bien, en cuanto a la coherencia en los argumentos judiciales Atienza (2011) expresa Se dice que una norma (o conjunto de normas) es coherente si puede subsumirse bajo una serie de principios y valores: los del ordenamiento. Así, frente a un problema interpretativo, la razón para interpretar la norma N en el sentido N' y no en sentido N'' es el que resulta más acorde con los principios y valores del sistema; si se quiere, con los principios y valores interpretados de cierta manera: de la forma que los hace más coherentes en relación con cierta filosofía moral y política. (...) En fin, la coherencia es lo que justifica también las dos formas de argumentar más características del Derecho23 (y quizá no solo del Derecho) cuando estamos en una situación en la que no se trata únicamente de deducir, o sea, en las premisas no contamos con toda la información necesaria y suficiente para llegar a la conclusión (...) (p. 125).

En definitiva, se puede decir que este caso (el citado por el juez Ávila) si es análogo al caso que motivó la sentencia “matrimonio igualitario” puesto que uno de los argumentos de los accionantes fue demostrar que tanto la opinión consultiva 24/17, así como la Constitución del Ecuador reconocen a las diversas tipos de familia, por lo cual (entre otras cosas) no se debería discriminar a la niña a quien se pretendía inscribir por parte de sus dos madres. Por consiguiente, se puede colegir que el juez ponente considera que todas las opiniones consultivas provenientes de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, deben considerarse como adheridos a la Constitución, solo de esta manera se estaría cumpliendo el parámetro de universalidad según lo plantea Atienza.

En definitiva, la coherencia, como elemento para calificar o valorar una argumentación judicial, hace referencia a que cuando de interpretar una norma se trata, el juez debe hacerlo de manera que su interpretación guarde total relación con los principios establecidos en el ordenamiento jurídico y; a más de ello, dicha coherencia será mayormente necesaria en el momento en el que no se puede hacer un argumento lógico deductivo24 , es decir no se tiene toda la información necesaria en las premisas (las cuales pueden estar conformadas por la norma y los hechos respectivamente) para poder realizar la conclusión.

b) Noción de Coherencia En pos de comprender lo referente a la noción de coherencia, es necesario previamente tratar lo concerniente a lo que significa elaborar un razonamiento deductivo a la luz de la lógica. Por razonamiento deductivo se entiende aquel que de la información obtenida en las premisas necesariamente se llega a la 22 Cabe señalar que considero fue un groso error por parte de los accionantes, determinar en su pretensión que consideraban se estaba dejando de aplicar su derecho a la tutela judicial efectiva, puesto que la misma, tal como considera la Corte, no fue jamás violentada, esto por cuanto la tutela judicial comprende el accionar del órgano competente en pos de llegar a la justicia, tutela que es motivada mediante el derecho de acción ejercido por los accionantes, pero la tutela judicial efectiva no guarda relación alguna con aceptar o no la pretensión de los interesados. No se puede considerar que no se ha aplicado la tutela judicial efectiva por el solo hecho de que no se aceptó una demanda. Es posible que si la pretensión de los accionantes se hubiera enfocado en demostrar la falta de aplicación del derecho a la igualdad y no discriminación la Corte hubiera aceptado la Acción Extraordinaria de Protección propuesta.

23 Las dos formas de argumentar de las que habla Atienza, muy comunes en el Derecho así como en las demás ciencias, son la analogía y el argumento ad absurdum

24 La razón por la cual se debe tener más presente la coherencia en razonamientos no deductivos, es porque es los razonamientos deductivos la interpretación deja de ser necesaria, debido a que toda la información que en las premisas ya se tiene facilitan llegar a la conclusión, cosa que no pasa en razonamientos inductivos.

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se la entiende, pues se puede afirmar sin temor a equivocarse que no existiría aquí un sentido de coherencia, por lo cual la argumentación judicial no estaría bien hecha, esto por cuanto a pesar de que el término “duda” puede ser valorado de diferente manera para una y otra persona, es imposible creer que del texto “el matrimonio es la unión entre hombre y mujer” se pueda crear duda. Atienza, como ya se expuso previamente, con respecto a la coherencia, señala que una norma debe interpretarse conforme los principios del ordenamiento jurídico, por lo tanto si se aduce que el texto referente al matrimonio del artículo 67 de la Constitución genera duda pues simplemente se estaría negando por completo la interpretación literal que dispone la Constitución, pues si no se puede interpretar literalmente este texto entonces cuando es posible hacerlo.

Al respecto Molina25 (2011) declara La coherencia, a diferencia de la consistencia, hace referencia a la justificación axiológica de las diferentes normas, a aquel valor según el cual un conjunto de reglas (o una decisión judicial, o un ordenamiento jurídico...) pueden juzgarse como casos de uno o más principios generales que justifican dichas reglas. (p. 198).

El sentido de coherencia puede ser valorado especialmente en uno de los argumentos esgrimidos por el juez ponente de la sentencia “matrimonio igualitario”, esto por el motivo de que dicho argumento que se calificará a continuación, a diferencia de los demás, en el sentido estricto en el que se debe estudiar la coherencia según lo que se acaba de exponer, puede dejar cierta duda; o dicho de otro modo carece a nuestro criterio (el cual por su puesto no es el único) de razones coherentes.

Inclusive de la norma “el matrimonio es la unión entre hombre y mujer” se puede hacer un razonamiento lógico deductivo, de manera que ni si quiera sería necesaria una interpretación, pues si colocamos esta norma en la premisa mayor y, en la premisa menor colocamos los hechos que pueden ser dos mujeres pretendiendo casarse, claramente se puede llegar a la conclusión, la cual sería que dicha pareja no puede casarse, por lo tanto visto también desde este modo el sentido de coherencia es bastante reducido en este argumento.

En el mismo orden de ideas, Ramiro Ávila considera que el texto de la Constitución en el artículo 67 precisamente en la parte que se afirma que “el matrimonio es la unión entre hombre y mujer”, no puede ser interpretado de manera literal; esto debido a dos cuestiones: 1) en razón de que dicha expresión genera duda, es decir no está clara, no se la entiende, de manera que merece otra clase de interpretación ajena a la literal, tal como manda el artículo 427 de la Constitución y; 2) debido a que a pesar de que se puede hacer un interpretación literal esta no coadyuva a la consecución de la justicia.

Si no se hizo uso de la interpretación literal debido al argumento que se acaba de significar con el número 1, esto es en razón de que la norma que establece que “el matrimonio es la unión entre hombre y mujer” genera duda, no está clara no 25 El autor citado, Andrés Molina, hace un esfuerzo por diferenciar el alcance de la palabra coherencia y el alcance de la palabra consistencia. Por consistencia entiende, a breves rasgos, la importancia de que los ordenamientos jurídicos o las decisiones judiciales dejen de lado contradicciones; mientras que por coherencia en el mismo sentido que Atienza, entiende la justificación que los argumentos deben tener basándose en los principios establecidos en el propio ordenamiento jurídico.

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Por consiguiente, si el juez ponente no hizo la interpretación literal motivado por la causa que se significó con el número 2, esto es debido a que a pesar de que se puede hacer un interpretación literal esta no coadyuva a la consecución de la justicia, pues entraríamos en una discusión muchísimo más amplia, a la que incluso posiblemente a pesar de los esfuerzos ocupados, no se asistirá una conclusión, o dicho de otro modo no se llegaría a obtener un resultado favorable; esto debido a que entender el termino justicia siempre ha presentado enormes dificultades 26 . Al parecer las consideraciones del clásico filósofo Ulpiano, quien manifestó que la justicia es dar a cada uno lo que corresponde, ya no son del todo aplicables.

pesar de lo clara y bien elaborada que este puede dejar de ser aplicada por los jueces. c) Adecuación de las Consecuencias Mientras que el criterio de coherencia hace referencia a que se tengan en cuenta los principios del ordenamiento jurídico para interpretar la norma (en caso de que una interpretación sea necesaria), la adecuación de las consecuencias pretende que el administrador de justicia considere las repercusiones que a futuro tendrán las interpretaciones que él hizo de la norma.

Este criterio de valoración de las consecuencias en pos de apreciar los argumentos judiciales que componen una sentencia, puede decirse que tiene diferentes grados de aplicación, es decir no tiene las mismas connotaciones una sentencia emitida por un juez de primera instancia, en contraste con una sentencia proveniente de la Corte Constitucional, la cual es el máximo organismo de interpretación de la Constitución, por lo que sus decisiones son de última instancia, de manera que las consecuencias de los argumentos vertidos en su sentencia deben apegarse en mayor grado al criterio de adecuación de las consecuencias. En torno a este tema Nogueira (2004) declara que

Es posible que el juez ponente al hablar de justicia, la cual según él sería negada si se hubiese hecho una interpretación literal de la parte permitente del artículo 67 “el matrimonio es la unión entre hombre y mujer”, pretendió hacer referencia a que lo justo es permitir el matrimonio a parejas del mismo sexo, pero por lo tanto estaría olvidando lo flexible del termino justicia, por lo cual muchos pueden considerar que no es justo violentar la Constitución en pos de aceptar el “matrimonio igualitario”, no afirmando con ello que las parejas no heterosexuales no merecen disfrutar del matrimonio sino que, más bien, existen otros caminos para llegar al mismo fin27 . En definitiva dejar de interpretar una norma clara de manera literal, aduciendo que la misma no conduce a la justicia, traería como consecuencia inmediata una gran inseguridad jurídica, esto debido a que, con este argumento cualquier norma a

La sentencia de un Tribunal Constitucional más que un acto procesal que pone término a un conflicto jurídico, como ocurre en las sentencias de los tribunales ordinarios de justicia, es además una decisión con trascendencia política, ya que realiza una labor de interpretación de valores y principios y una actividad integradora del derecho. (...) Por otra parte, el Tribunal Constitucional es el órgano de cierre de ordenamiento jurídico interno, ya que es el intérprete supremo y último de la Constitución, lo que es así también en el plano de América del Sur, ya que en los casos en que se posibilita por los respectivos ordenamientos constitucionales el establecimiento de leyes interpretativas de la Constitución, el Tribunal Constitucional tiene la atribución

26 Un sinnúmero de autores han intentado abordar el tema de la justicia, sobre todo con el fin de dar un significado a esta palabra, cosa que no ha tenido éxito alguno; inclusive se dice que aun en estos tiempos los abogados siguen buscando el significado de justicia, pues lo que es justo para uno sin duda puede ser injusto a ojos de otro.

27 El hecho de llegar a aceptar el “matrimonio igualitario” mediante otro medio, diferente a aquel que fue aceptado por la Corte Constitucional por medio del juez ponente y los jueces quienes se adhirieron a su pensamiento, tiene relación directa con el test de proporcionalidad propugnado por Robert Alexy en cuanto a lo que él denomina “necesidad”, cosa que va a ser analizada más detalladamente en las páginas siguientes.

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para determinar la constitucionalidad o inconstitucionalidad de tales leyes, como ocurre, por ejemplo, con las Constituciones de Chile y Ecuador. (p. 114).

principios se entienden anexados al texto constitucional con igual fuerza normativa, en un sentido sustancial en aplicación inmediata y directa del principio pro ser humano. (p. 12).

Por consiguiente, al igual que como se ha venido haciendo hasta el momento, es menester aplicar este criterio de evaluación de las decisiones judiciales a lo expuesto por el juez ponente de la sentencia que se mantiene en análisis. De toda la argumentación efectuada por el juez Ramiro Ávila se puede colegir que se desprenden dos grandes consecuencias a futuro, estas son: a) el hecho de que las opiniones consultivas provenientes de la Corte Interamericana de Derechos Humanos se adhieran al texto de la Constitución, por lo tanto tengan el máximo rango y; b) la desestimación de la interpretación literal en razón de que la norma a interpretar genera duda o al interpretarla literalmente no conduce a la consecución de la justicia.

En definitiva, por el bloque de constitucionalidad (del cual Ávila en la sentencia “matrimonio igualitario” habla muy acertadamente) los instrumentos internacionales de Derechos Humanos deben adherirse al texto constitucional, pero ¿deben acaso también tener el mismo efecto las opiniones consultivas de la Corte Interamericana de Derechos Humanos?, según el juez ponente es indudable que sí, de hecho este es uno de sus argumentos más fuertes por el cual logro que se aceptara el matrimonio entre personas no heterosexuales en el Ecuador; a consecuencia de ello en el futuro todas las opiniones consultivas deberán ser de inmediata y directa aplicación por los administradores de justicia nacionales.

La consecuencia simbolizada con la letra a, esto es el hecho de que las opiniones consultivas provenientes de la Corte Interamericana de Derechos Humanos se adhieran al texto de la Constitución, tiene su razón de ser en lo que se denomina bloque de constitucionalidad, el cual es un concepto amplio y que ha venido evolucionando en el tiempo, pero que a breves rasgos se lo puede entender como aquel conjunto de reglas, normas y principios los cuales a pesar de no estar contenidos en la Constitución se entienden adheridos a ella, por cuanto establecen derechos más favorables para las personas 28 . Caicedo (2009), entiende al bloque de constitucionalidad como

Esta consecuencia que nace a raíz de la sentencia “matrimonio igualitario” puede ser peligrosa y en cierto modo hasta contraproducente para el país, supongamos pues que en el futuro la Corte Interamericana de Derechos Humanos mediante una opinión consultiva determina que la eutanasia debe ser considerada y aceptada en los países miembros, motivo por el cual el Ecuador no podría desestimar dicha decisión y, más bien, por el contrario, se vería obligado a aplicarla inmediatamente; lo mismo puede suceder con cualquier tema controvertido, por el ejemplo el aborto, la eugenesia, entre otros.

En cuanto a la consecuencia que proviene de la sentencia “matrimonio igualitario” simbolizada con la letra b, esto es la desestimación de la interpretación literal en razón de que la norma a interpretar genera duda o al interpretarla literalmente no conduce a la consecución de la justicia, pues se generaría un conflicto jurídico de grandes dimensiones, esto debido a que en el futuro cualquier administrador de justicia aduciendo que una norma, cualquiera que

El instituto jurídico que integra los valores, principios y reglas del sistema jurídico, que no se encuentran en el articulado de la Constitución, los cuales se desprenden por medio de cláusulas de remisión establecidas en el cuerpo constitucional; como resultado, nuevos valores y 28 Para poder entender al bloque de constitucionalidad según varios autores, es necesario tener presente que el texto de la Constitución es un “texto vivo”, es decir el alcance del mismo va mucho más allá de lo que contiene en su propio cuerpo.

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esta sea, a pesar de lo ineludiblemente clara que pueda ser, tiene la posibilidad de argumentar que su aplicación no conduce a la justicia, de modo que el entender subjetivo y personal de lo que se entiende por justicia vendría a jugar un rol totalmente relevante, provocando una total inseguridad jurídica.

obtenidos por medio del Instituto Nacional de Estadísticas y Censos (INEC), uno de estos datos determina que el 94.1% de las personas que se identifican como personas con diversa identidad sexogenérica han sufrido gritos, amenazas y burlas. Este y otros datos reflejan de cierta manera (la cual por cierto puede ser muy poco precisa) que un porcentaje de la población discrimina y, por lo tanto no se encuentra de acuerdo con las personas no heterosexuales y su matrimonio. Gran parte de este descontento con este tipo de parejas se debe al catolicismo, el cual es predominante en nuestro país29 . En suma se puede inferir que debido a diversos motivos, como los culturales y religiosos, la mayoría de la población rechaza el matrimonio entre parejas del mismo sexo.

d) Moral Social Otro de los criterios de evaluación de las sentencias, según lo expuesto por Atienza, es la moral social. Cuando un juez se ve en la obligación de resolver un caso complejo, para lo cual tiene que hacer una difícil interpretación y argumentación, debe asegurarse de decidir no en cuanto a lo que su propia moral dicta; sino, más bien, en cuanto a la moral social, esto es lo que la mayoría de la gente piensa al respecto.

Es posible entonces, aunque de manera ciertamente poco exacta, creer que la mayor parte de ciudadanos no está de acuerdo con que el matrimonio sea para parejas no heterosexuales; pero a pesar de ello estas opiniones que se cree mayoritarias en el Ecuador se producen en base a perjuicios, los cuales están prohibidos por el ordenamiento jurídico, motivo por el cual el juez ponente Ramiro Ávila hace muy bien en alejarse de la moral social.

Consecuentemente lo que la moral social pretende es que una decisión judicial no contravenga lo que la mayor parte de la ciudadanía piense al respecto, esto puede ser notable en mayor medida en aquellos casos controvertidos, por ejemplo el aborto, la pena de muerte y también el matrimonio entre parejas homosexuales, en donde a pesar de no tener una cifra totalmente fidedigna, de algún modo el juez puede tener cierta noción del pensar ciudadano.

VII. EL MODELO DE TOULMIN EN LA SENTENCIA “MATRIMONIO IGUALITARIO”

La moral social no siempre puede ser valorada de manera satisfactoria, sobre todo debido a dos razones fundamentales, estas en palabras de Atienza (2011) son

En líneas precedentes hemos ya expuesto los fundamentos esenciales que se desprenden de la teoría argumentativa de Toulmin, por lo cual en este apartado es momento de desarrollar este modelo argumentativo encajándolo en lo expuesto por el juez ponente de la sentencia “matrimonio igualitario”, para lo cual se usaran esquemas gráficos que facilitan el entendimiento. Recordemos que Toulmin plantea a la argumentación a partir de la pretensión, asistida por una razón, la cual a su vez encuentra su cimiento en la garantía,

1) Puede ocurrir que no sea fácil saber cuál es la opinión mayoritaria al respecto, o que simplemente no exista una opinión claramente mayoritaria. 2) No puede excluirse la posibilidad de que esas opiniones, aun siendo mayoritarias, sean expresión de perjuicios que van además en contra de los propios valores del ordenamiento (...). (p. 128).

El juez ponente al iniciar su exposición argumentativa que da cabida a la sentencia que acepta el matrimonio igualitario, inicia dando ciertos datos relevantes

29 En el 2012 el INEC, en base a un estudio, informó que 8 de cada 10 ecuatorianos que son religiosos pertenecen al catolicismo.

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y por último para cerrar la argumentación están los respaldos30 .

Figura 4. . Modelo de Toulmin en la sentencia “matrimonio igualitario”.

En cuanto al modelo o método de Toulmin Gonzales (2018) agrega que Cabe señalar que Toulmin asume que el proceso de argumentación es dialógico y que, la estructura de su modelo representa, por así decirlo, una suerte de contradictorio hipotético que se da en la práctica, por ejemplo, entre dos personas que se disputan la razón sobre la pretensión del argumento. (p. 47).

Por lo dicho, todo el contenido del modelo de Toulmin supone que hipotéticamente existe un problema en el que un contradictor u oponente no está de acuerdo con todo o parte de la argumentación; pero hay ocasiones en las que esta suposición hipotética no es del todo necesaria ya que efectivamente en la realidad existió dicha contradicción, por ejemplo en los casos en los que los jueces colegiados deben elaborar una sentencia seguramente lo hacen después de deliberar y argumentar sus posiciones en oposición a los argumentos contrarios, tal como debió suceder en la elaboración de la sentencia que nos ocupa en este trabajo.

Fuente: Elaboración propia

Figura 5. Modelo de Toulmin en la sentencia “matrimonio igualitario” 2

Toda la argumentación efectuada por el juez ponente tiene una sola pretensión, esta es la de permitir que las personas no heterosexuales accedan al matrimonio; pretensión que en principio es propia de los accionantes, pero que posteriormente el juez la acoge como propia asumiendo que es válida y conforme a derecho.

Fuente: Elaboración propia

30 Remitirse al capítulo IV del presente artículo, en donde se señaló lo que se entiende por cada uno de los elementos del modelo argumentativo de Toulmin.

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VIII. EL MODELO DE ALEXY EN LA SENTENCIA “MATRIMONIO IGUALITARIO”

imposible acoplar este método a su argumentación, tal como si se lo ha podido realizar con el modelo de Toulmin.

Antes de pasar a desarrollar este capítulo, es preciso tomar en cuenta que el modelo de Toulmin, debido a su flexibilidad y la sencillez de su estructura, se acopla fácilmente a cualquier argumentación; es decir, dicho de otro modo, mediante este modelo se puede desarrollar, o en su defecto encajar argumentaciones previamente elaboradoras, con la que los jueces resuelven todo tipo de casos, sean estos difícil o fáciles en cuanto a su resolución. Su simplicidad es tal que incluso le es favorable a argumentaciones no solo en el campo de la ciencia jurídica, sino en cualquier otro ámbito de la ciencia, pero el método argumentativo de Alexy denominado ponderación, por el contrario, únicamente es útil específicamente para el derecho y ni si quiera en la totalidad de casos; Diaz (2018) determina que

Sin más pasemos a graficar la ponderación expuesta por el juez Ávila en la sentencia “matrimonio igualitario”, quien a más de los elementos de idoneidad, necesidad y proporcionalidad agrega el elemento de fin constitucionalmente valido.

Figura 6. Test de proporcionalidad en la sentencia “matrimonio igualitario”.

Para responder a la solución de los denominados casos difíciles en los que se ven enfrentados dos principios, el jurista alemán Robert Alexy ha propuesto su denominada teoría método de ponderación, que supone que (...) es posible determinar, en el caso concreto, cuál de ellos debe ser sacrificado para la satisfacción del otro. (p.

73).

El juez ponente del caso que nos ocupa utilizó expresamente la ponderación31 de Alexy, caso contrario por las razones expuestas en el párrafo precedente sería

Fuente: Elaboración propia

IX. COMENTARIOS FINALES Y CRITICA A LA ARGUMENTACIÓN EFECTUADA POR EL JUEZ PONENTE EN LA SENTENCIA “MATRIMONIO IGUALITARIO”

31 A partir de la página 20 de la sentencia N° 11-18.CN-19 podemos encontrar el test de proporcionalidad que realiza el juez ponente.

Recordemos pues que, tal como ya se indicó previamente, el test de proporcionalidad es una de las partes de la ponderación, es uno de sus elementos constitutivos; es por ello que para efectos de este trabajo nos estamos refiriendo a la ponderación de manera general.

Es preciso denotar que el juez Ávila distingue 4 elementos en el test de proporcionalidad que utiliza, estos son: un fin constitucionalmente valido, la idoneidad, la necesidad y la proporcionalidad propiamente dicha. En la forma clásica la ponderación y precisamente el test de proporcionalidad, se subdivide en los mismos elementos que el juez Ávila menciona, a excepción de elemento –fin constitucionalmente valido-, esto debido a que, a raíz del nuevo paradigma constitucional los postulados de Alexy han sido abordados en una gran medida, cosa que ya sucedía antes en Europa y Estados Unidos, por lo cual hay autores quienes, tal como Ávila, desarrollan sus argumentos por medio de los 4 elementos, y hay quienes lo hacen en la forma clásica, tal como lo propugna Alexy, esto es solo con los elementos

Si tomamos como referencia el modelo de Toulmin, el juez ponente cumple de manera muy clara y eficaz los postulados del mismo, por cuanto presenta varias razones concisas en pos de demostrar por qué cree que la pretensión es pertinente y conforme al ordenamiento jurídico nacional. De igual manera hace bien en denotar no solo una

de idoneidad, necesidad y proporcionalidad.

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sino varias garantías las cuales apoyan a las razones, y hace lo propio también con los respaldos. En definitiva ninguno de los elementos que conforman el modelo de Toulmin en la sentencia “matrimonio igualitario” se encuentra aislado, de manera que el juez Ávila muy prolijamente logra elaborar un tejido de argumentos, los cuales son ideales para la consecución del fin propio de la argumentación que es convencer al auditorio.

recurre cuando (por las razones que sean) en los discursos jurídicos de aplicación (queda fuera la ponderación que puedan realizar los legisladores) no se puede partir de reglas, sino de principios. (p. 540).

A fin de cuentas, es completamente claro y evidente que la ponderación únicamente puede ser llevada a cabo cuando del choque de principios se trata, pues así lo ha afirmado el propio Alexy al igual que todos los tratadistas quienes han estudiado sus postulados. No existe una interpretación en contrario, y de existir pues ya no hablaríamos de la ponderación propiamente dicha, sino más bien de un nuevo modelo argumentativo.

Por otro lado, si tomamos como referencia al modelo de Alexy conocido como ponderación, es pertinente observar una especial cuestión que merece un análisis un tanto más profundo. Sobre la ponderación García Amado (2016), enuncia

A pesar de ello el juez ponente en la sentencia “matrimonio igualitario” no efectúa la ponderación y precisamente el test de proporcionalidad entre dos principios; lo hace entre un principio, el cual sería la igualdad y no discriminación que lleva a permitir el matrimonio entre homosexuales, y entre un contra principio o contra valor (por llamarlo de alguna manera) en donde coloca a la prohibición de que los homosexuales accedan al matrimonio, de manera que desnaturaliza por completo a la ponderación.

Para los principalistas al estilo de Alexy, un sistema jurídico se compone de reglas, que son mandatos taxativos que o se cumplen o no se cumplen, y principios, que son mandatos de optimización que ordenan que algo se haga (o no se haga) en la mayor medida posible, teniendo en cuenta que la medida de lo posible viene marcada en cada tiempo y ocasión por las posibilidades fácticas y por la colisión con otras normas del sistema. Las colisiones con principios se resuelven ponderando (...). (p. 14).

De lo previamente citado expuesto por el profesor Juan Antonio García Amado cabe resaltar la última parte, en donde afirma que las colisiones o choques entre principios son las que se resuelven mediante la ponderación32 . En sintonía con ello Atienza (2013), afirma

Inclusive para afirmar aun en mayor medida que la ponderación es aplicable siempre y cuando exista choque de principios, se puede observar los ejemplos que han sido utilizados tanto por Atienza así como por diversos tratadistas con la finalidad de demostrar cuando los jueces ponderan. En este sentido se puede hacer referencia al caso suscitado en España, en donde ciertos periodistas publicaron en una página web una lista de los integrantes del partido popular quienes habían sido afiliados sin seguir los procedimientos pertinentes para tal efecto; estos periodistas estaban siendo acusados por el delito de revelación de secretos. El juez a cargo del caso se ve envuelto entre la aplicación de un principio en desmedro del otro, estos principios son, por un lado la libertad de expresión, mientras que por el otro la protección de

(...) la teoría de la ponderación de Alexy viene a constituir en buena medida una racionalización de la práctica del Tribunal Constitucional alemán y de muchos otros tribunales constitucionales europeos y latinoamericanos durante las últimas décadas, y que la ponderación seria el procedimiento argumentativo al que se 32 No cabe hacer un análisis largo acerca de cuándo es posible ponderar, esto debido a que la doctrina ha sido totalmente clara es manifestar que solo se pondera cuando se debe escoger un principio limitando otro.

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la intimidad, de tal manera que con estos principios en choque el juez realiza la ponderación.

conforme la ponderación, más no la regla.

A causa de todo lo dicho, la ponderación del caso que dio lugar a la sentencia “matrimonio igualitario” debió haberse realizado de modo que entren en colisión el principio de igualdad y no discriminación, frente al principio de seguridad jurídica; pero ¿Por qué ha de considerarse al principio de seguridad jurídica?

Otro ejemplo al respecto es el famoso caso denominado Titanic, en donde un oficial del ejército quien era parapléjico fue blanco de periodistas de la revista Titanic, ya que escribieron sobre él, específicamente con su nombre, en su sección “Las siete personalidades más lamentables” dándole el calificativo de “nacido asesino”, ante este particular el oficial se siente perjudicado y demanda por daño al honor, a lo cual la revista vuelve a hacer un calificativo en su contra con la palabra “tullido”. El Tribunal que resuelve el caso se encuentra frente a los principios de la libertad de expresión y el general a la personalidad.

Cada uno de los ciudadanos, con el fin de convivir en sociedad de una manera pacífica, entregan gran parte de sus libertades a un ente poderoso, a un este que tiene la capacidad de administrar y brindar una mejor calidad de vida a los ciudadanos; este ente es el Estado. Para poder cumplir el fin principal traducido en que las personas convivan de forma pacífica, el Estado mediante sus diversos poderes, se ve en la necesidad de crear normas que regulan la conducta de las personas, las cuales obligatoriamente deban ser obedecidas.

Por último, tomemos en cuenta un ejemplo que se dio en Latinoamérica, precisamente en el vecino país de Perú. Un presunto autor del delito de violación se negaba a realizarse una prueba de ADN, misma que ayudaría a esclarecer los hechos acontecidos; el Tribunal a cargo del caso ponderó debiendo elegir entre el principio a la intimidad y el principio al interés público en la investigación de un delito, según el cual era factible obligar al presunto autor del delito a realizarse la prueba de ADN33 .

Las normas creadas por el Estado básicamente son permisivas, en cuanto otorgan la posibilidad de hacer algo, y prohibitivas al establecer sanciones para quienes adecuen su conducta a lo establecido en la ley. El ciudadano necesita conocer cuáles son estas normas, y a su vez tener la plena seguridad de que ellas son de obligatorio cumplimiento para todos, de manera que así coadyuve a la convivencia pacífica; por el contrario sino tiene seguridad sobre la forma en que debe actuar, pues los fines del Estado serían imposibles de llevar a cabo. Morinoni (2012), afirma

En virtud de lo expuesto, queda totalmente claro que la ponderación se realiza en el supuesto de que exista un choque de principios. A toda regla le subyace un principio, por lo que el juez que va a realizar la ponderación debe tener la habilidad de encontrar aquel principio que da la forma o está siempre detrás de la norma; por ejemplo ante una norma que determina que “cualquier persona podrá conformar un partido electoral, sin que tenga relevancia su identidad sexual, etnia, nivel de educación, entre otros” le subyace el principio de igualdad y no discriminación; por lo tanto será este principio el que

La seguridad jurídica, vista como estabilidad y continuidad del orden jurídico y previsibilidad de las consecuencias jurídicas de determinada conducta, es indispensable para la conformación de un Estado que pretenda ser “Estado de Derecho”. (...) El ciudadano necesita tener seguridad de que el Estado y los terceros se comportaran de acuerdo con el derecho y de que los órganos incumbidos de aplicarlo lo harán valer cuando sea irrespetado (...).

33 Ejemplos como los que se traen a colación hay varios, inclusive hay ejemplos muy llamativos en los que el profesor Juan Antonio García Amado se encarga de hacer una fuerte crítica a la ponderación de Alexy. Véase el libro “Un Debate Sobre la Ponderación”.

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De la Argumentación Jurídica y los Modelos Argumentativos. Una revisión de la Sentencia "Matrimonio Igualitario del Ecuador"

(p. 251).

Figura 7. Como debió hacerse el test de proporcionalidad en la “sentencia matrimonio igualitario”.

La Constitución de la República del Ecuador, promulgada en el año 2008 acoge el principio de seguridad jurídica34 , de manera que establece que “El derecho a la seguridad jurídica se fundamenta en el respeto a la Constitución y en la existencia de normas jurídicas previas, claras, públicas y aplicadas por las autoridades competentes.” (art. 82).

El constituyente ecuatoriano ha determinado que la seguridad jurídica se ve reflejada en el momento que se respeta la Constitución, esto en razón de que la carta magna sirve de base y fundamento para la demás normativa infra constitucional, la cual debe acoplar su contenido a la Constitución y a su vez será creada mediante los preceptos constitucionales.

Ahora bien, para permitir o dar acceso a que los homosexuales puedan casarse es necesario inobservar, dejar de aplicar el artículo de la Constitución que establece que el matrimonio es la unión solo entre hombre y mujer, es por ello que el principio a la seguridad jurídica es el que debió ser tomado en cuenta en la ponderación, ya que estaba en juego “saltarse”, menospreciar, desestimar una norma que se encontraba nada menos que en la propia Constitución.

Fuente: Elaboración propia

X. CONCLUSIONES 1. La argumentación jurídica es la forma en que los jueces, abogados y todo aquel quien tiene relación con esta ciencia, resuelve problemas netamente jurídicos, para lo cual utiliza el lenguaje y efectúa un procedimiento ordenado que tiene como fin principal el de convencer al auditorio; dicha argumentación gana espacio y adquiere mayor trascendencia en la actualidad debido a lo disminuido que se ve el silogismo aristotélico, a causa de las nuevas concepciones que dan gran relevancia a los principios y derechos fundamentales, los cuales no pueden ser resueltos tan solo por medio de la subsunción.

A nuestro entender, y en razón de lo hasta el momento analizado, el test de proporcionalidad en la sentencia “matrimonio igualitario” tuvo que hacerse de la siguiente forma:

2. El razonamiento jurídico se diferencia de la argumentación jurídica en cuanto que el primero hace uso únicamente de las herramientas propias del ordenamiento jurídico, es decir normas, principios, reglas, leyes, etc. Mientras que el segundo a más de utilizar aquellas herramientas aborda cualquier otro elemento para la consecución de sus fines, por ejemplo

34 Este principio es fundamental en los Estados que se alejan del autoritarismo y se puede ver reflejado tanto en el respeto a la Constitución como norma cúspide en la pirámide normativa, así como en diversas instituciones, por ejemplo la irretroactividad de la ley, la cosa juzgada, los precedentes jurisprudenciales, la prescripción, entre otros.

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emplea aspectos estadísticos, sociológicos, morales, entre otro. El juez ponente de la sentencia “matrimonio igualitario” hizo una argumentación jurídica, más no un razonamiento.

coherencia sostiene que el juez está en la obligación de resolver el problema en total sintonía con los principios del ordenamiento jurídico en cuestión. El juez ponente de la sentencia “matrimonio igualitario” dejó de interpretar de forma literal la norma Constitucional que determina que el matrimonio es la unión entre hombre y mujer, con el argumento de que dicha norma no es clara y que una interpretación literal de la misma conlleva a la injusticia; por lo tanto inobservó el principio de la interpretación literal, de tal manera que abrió la posibilidad a que jamás se interprete literalmente una norma simplemente en razón de sostener que de la misma no conlleva a la justicia.

En consecuencia no hubo noción de coherencia en la argumentación efectuada por el juez.

3. Stephen Toulmin al considerar que el silogismo de Aristóteles es incompleto y no abarca todas las argumentaciones que pueden surgir en determinados casos, crea su propio modelo argumentativo el cual forma una especie de tejido y está conformado por: la pretensión que es lo que se pretende demostrar; la razón que responde a la pregunta ¿Por qué se considera valida la pretensión?; la garantía que son elementos que acreditan a la razón; y los respaldos como soportes de la garantía. Este modelo argumentativo es bastante ventajoso en cuanto que permite al argumentador formar sólidas razones con las cuales puede convencer a sus oponentes.

7.- La adecuación de las consecuencias determina que el juez debe resolver el caso en cuestión siempre tomando muy en consideración las secuelas que genera su fallo. En la sentencia “matrimonio igualitario” el juez ponente no consideró que en el futuro todas las opiniones consultivas de la CIDH deben adherirse al texto constitucional, es decir la CIDH muy bien puede permitir el aborto, hacer lo propio con la eutanasia y la pena de muerte, ante lo cual el Ecuador no podrá hacer más que aceptar estas posiciones. En el mismo sentido tampoco barajó la posibilidad de que ahora lo que cada juez piense sobre lo que es la justicia tiene total relevancia, esto debido a que la interpretación literal puede obviarse gracias a considerar una norma “injusta”.

4.- El modelo argumentativo de Toulmin visto en la sentencia “matrimonio igualitario” está correctamente elaborado; Ramiro Ávila, como juez ponente, no dirime argumento alguno en pos de demostrar la validez de su pretensión sin que este asistido por razones y respaldos; de modo que logra conformar un sólido tejido de argumentos.

5.- La universalidad como parámetro para evaluar una argumentación judicial, supone que se respete la forma en que anteriormente fue resuelto un caso análogo, de modo que se solvente en la misma línea; y que a su vez se considere como correcta tal solución para que la misma sea usada en el futuro. La sentencia “matrimonio igualitario” resolvió el problema jurídico de modo que se basó en como anteriormente la misma Corte Constitucional, en un caso similar, consideró a la opinión consultiva 24/17 como adherida a la Constitución; por lo tanto es de suponerse que el juez Ávila considera que en el futuro es correcto que una opinión consultiva proveniente de la CIDH sea aplicable en el país.

8.Para comprender el modelo argumentativo de Alexy, conocido como la ponderación, es necesario diferenciar entre reglas y principios, puesto que el mismo es aplicable únicamente cuando existe un choque de principios. En virtud de ello el primer paso para ponderar es dilucidar aquellos principios en choque, posteriormente se aplica el test de proporcionalidad, el cual es uno de los elementos de la ponderación, mediante la necesidad, idoneidad y

6.- Por su parte, el criterio de noción de

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proporcionalidad en sentido estricto; la ponderación se emplea por medio de la ley de ponderación, la fórmula del peso y las cargas argumentativas; por último se hace una subsunción en donde la regla obtenida en la ponderación sea la primera premisa, los hechos del caso la segunda premisa y la conclusión es la sentencia obtenida.

9.- El juez Ramiro Ávila al argumentar en la sentencia “matrimonio igualitario” comete un yerro, ya que aplica el test de proporcionalidad enfrentado al principio de igualdad y no discriminación en contra de un anti principio como es la prohibición discriminatoria que imposibilita el acceso al matrimonio de los homosexuales. Debió haber efectuado el test de manera que se coloque el principio de igualdad y no discriminación en un constado, vs el principio de seguridad jurídica debido a que permitir el matrimonio a homosexuales suponía la violación de una norma de carácter constitucional. De haberse aplicado así el test de proporcionalidad el mismo no hubiera sido pertinente, ya que la necesidad no esta justificada, en cuanto que existía una manera que no perjudicaba al principio de seguridad jurídica, esta era la enmienda constitucional la cual hubiera permitido el matrimonio para parejas del mismo sexo sin tener que para ello pisotear la Constitución.

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EL PRINCIPIO DE MÍNIMA INTERVENCIÓN EN EL DERECHO PENAL ECUATORIANO Ab. Andrea Cristina García Santamaría

Resumen

Abstract

Las ramas del Derecho se encuentran en un camino inconcluso, he aquí el Derecho Penal, aquella área que amerita una oportuna y adecuada revisión de normas como es el caso de los denominados acuerdos reparatorios regulados en el Código Orgánico Integral Penal, mismos que están hilvanados con el principio de mínima intervención penal. En este sentido, el artículo aborda un bosquejo del principio de mínima intervención penal, partiendo desde la época incásica, colonial hasta la vigencia del Código Orgánico Integral Penal. Para ello, es menester hacer un enfoque en las vicisitudes que día a día acaecen en la sociedad ecuatoriana, mismas que generan un detrimento de bienes jurídicos como: vida, integridad personal, sexual y propiedad. De esta manera, se estará en aptitud de conocer el beneficio que del principio de mínima intervención penal se deriva tanto para la víctima, victimario y para la administración de justicia.

The areas of law are on an unfinished road as Criminal Law, which needs an adequate revision of standards such as the so-called reparatory agreements regulated in the Organic Integral Criminal Code, which are interconnected with the principle of minimal criminal intervention. In this sense, the article deals with an outline of the principle of minimal criminal intervention, starting from the inca period, colonial period until the Integral Criminal Organic Code. For this purpose, is necessary to focus on the vicissitudes that take place every day in the Ecuadorian society which generate a detriment of legal assets such as: life, personal integrity, sexual and property.

In this way, they will be able to know the benefit that the principle of minimum criminal intervention derives for the victim, the victimizer and for the administration of justice.

Key words: Organic Integral Criminal Code, conciliation, minimum criminal intervention, victim, victimizer.

Palabras claves: Código Orgánico Integral Penal, conciliación, mínima intervención penal, víctima, victimario.

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El principio de mínima intervencIón en el Derecho Penal Ecuatoriano

INTRODUCCIÓN

Orgánico Integral Penal mismo que trae consigo una serie de innovaciones como es el caso de los denominados acuerdos reparatorios y el principio de mínima intervención penal o de última ratio, mismos que no se cumplen en el Estado ecuatoriano, lo cual conduce al hacinamiento carcelario.

El Derecho Penal como toda rama del Derecho se caracteriza por tener varios principios los cuales coadyuvan para el cumplimiento de su finalidad. Uno de estos y el más importante es el referente a la mínima intervención penal, aquel significa que todos los problemas que acontecen en la sociedad ecuatoriana pueden ser resueltos desde varias áreas y no únicamente desde el campo penal.

METODOLOGÍA La presente investigación llevará consigo elementos de carácter cuantitativo y cualitativo. En atención a la matiz cuantitativa se podrá tener una concepción objetiva. Por otra parte, el punto de vista cualitativo permite un acercamiento basado desde la perspectiva subjetiva (Hernández,2014). Por lo tanto, a través de la investigación mixta desde el ámbito cuantitativo, se quiere conocer el porcentaje de personas privadas de la libertad en el Ecuador, así como los delitos cometidos por las mismas, acercándose así a la verdad objetiva. Por consiguiente, desde el ámbito cualitativo se pretende hacer referencia a disposiciones constitucionales como legales desde la panorámica del Derecho Penal ecuatoriano.

Llevado a cabo este paso, es de relevancia abordar que no todas las circunstancias en las que una persona pueda ver afectado su derecho implica que éste tenga connotación penal debido a que existen otras áreas como: civil o los métodos alternativos de solución de conflictos que coadyuvan al bienestar social con el resarcimiento de daños; es decir que el Derecho Penal es de “última ratio”, lo cual va hilvanado con la noción de mínima intervención penal siendo ésta trascendental en un Estado de Derechos y Justicia como es el Ecuador.

Consecuentemente, cuando dichos problemas no puedan ser solucionados por las alternativas anteriormente propuestas deben ser ventilados en el área penal, teniendo presente que dentro de los delitos menores como: robo, hurto y lesiones de ínfima incapacidad emergen los acuerdos reparatorios para así agilitar los procesos.

1. BOSQUEJO DEL DERECHO PENAL ECUATORIANO Desde épocas de antaño; es decir desde la dominación incásica en el Ecuador han existido una serie de vicisitudes que han llevado al abismo al Derecho Penal, esto debido a la abundancia de tipos penales, lo cual iba hilvanado con el predominio de tratos crueles y degradantes en la que los reos eran atormentados, golpeados con piedras, ahorcados e incluso enterrados vivos. Tales actuaciones de acriminación sin más, eran producto de conductas referentes a la ociosidad, mentira y desaseo (Guerrero, 1978).

Aquello involucra que la esfera del campo penal se encontraba imperante dentro de una gama de cuestiones incluyendo aspectos irrelevantes para el ámbito jurídico como puede ser el desaseo.

Esto implica, que el campo de acción del Derecho Penal es limitado, pues este depende de la situación y del conflicto de intereses existentes; es decir que hay conductas que pueden ser consideradas como típicas, antijurídicas y culpables y otras que no, por ende, pueden ser solucionadas por otras ramas del Derecho.

Lastimosamente, la sociedad tiene una concepción anacrónica del Derecho Penal, dado que se estima que la única vía idónea para solucionar conflictos es a través de la prisión de la libertad, dichos pensamientos han venido arraigándose desde la época incásica, colonial hasta la República.

Finalmente, entra en vigencia el Código

Siguiendo la misma línea, Guerrero indica que la situación acaecida en la Colonia difiere de la dominación incásica dado que

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El principio de mínima intervencIón en el Derecho Penal Ecuatoriano

un rango máximo de pena privativa de libertad. siendo ésta de cinco años, delitos de tránsito, delitos contra la propiedad en los cuales se establece un monto, el mismo que no debe exceder de los treinta salarios básicos. De igual manera se señala las situaciones en las que la conciliación no procede tal es el caso de los delitos que atenten contra el bien jurídico vida, integridad sexual y reproductiva, intereses estatales, violencia contra la mujer o miembros del núcleo familiar (COIP, art.663.1.2.3).

se usan otras ramas del Derecho, como es el Derecho Civil, para que conjuntamente con éste, el Derecho Penal encuentre su fortalecimiento, disponiendo la prisión por deudas especialmente de los indígenas debido a la falta de pago de diezmos, multas, alcabala y de la media annata. Por otra parte, los tratamientos a los privados de libertad eran aún más agresivos, dado que no sólo implicaban penas corporales, sino también penas infamantes y trabajos forzados.

Posteriormente, llegados a la época Republicana, existe un cambio de connotación, es así que Ferrajoli sostiene que: los Estados contemporáneos poseen sistemas de enjuiciamiento penal dentro de sus legislaciones constitucionales contemplando la vigencia de los derechos fundamentales. Dejando de sí ideas inquisitivas, en las cuales el delincuente era considerado un mero objeto (Ferrajoli, 2005).

De esta manera el principio de mínima intervención penal se configura en una dimensión bipartita ya que, por un lado, implica una garantía y por otro un fundamento del ordenamiento jurídico penal propio de Estados de Derechos, lo cual involucra que el campo de acción del Derecho Penal debe estar atento en caso de violaciones graves respecto a los bienes jurídicos más relevantes (Muñoz y García, 2002). En este sentido, la Constitución como Norma Suprema se encarga de hacer alusión al principio de mínima intervención penal en su artículo 195, el mismo que señala que: la Fiscalía será la encargada de ejercer la función pública conforme al principio de mínima intervención penal (CRE, art.

195). Concomitantemente, existen normas infra constitucionales que desarrollan el contenido normativo de la Constitución, tal es el caso del COIP, el mismo que indica que “con miras de procurar una adecuada protección a las personas, la intervención penal debe ser considerada únicamente ante la imposibilidad de recurrir a otros mecanismos extrapenales” (COIP, art.3). Dicha disposición normativa, es concordante con lo que expresan ciertos tratadistas, tal es el caso de Mir Puig, quien da a conocer que “ante la existencia de medios menos lesivos al Derecho Penal, se debe estar sujetos a éstos, llegando así a la máxima utilidad posible con el mínimo de sufrimiento necesario” (Mir Puig, 1998, p.

89).

Dicha etapa ha mostrado varios cambios trascendentales que requieren ser puestos en práctica dentro del Ecuador a fin de que tales disposiciones normativas no sean consideradas como utópicas. Llegados a este punto, se hará alusión al actual Código Orgánico Integral Penal en adelante (COIP) respecto a lo concerniente a los acuerdos reparatorios. El COIP, trae consigo cambios significativos, siendo éstos los denominados acuerdos reparatorios, aquello que en definitiva implica una salida alternativa, debido a que se trata de sanciones disímiles a las tradicionales, las mismas que se bifurcan en dos aristas, siendo éstas: la elusión de la neutralización de las víctimas y como segundo punto la expropiación al Estado del conflicto penal, logrando así un cambio de connotación a favor del control social (Carocca, 2000).

Con la finalidad de dar cumplimiento a estos acuerdos reparatorios, en este cuerpo normativo se pone de manifiesto la existencia de la conciliación, la misma que debe ser presentada antes de que finalice la etapa de la instrucción fiscal. Por otra parte, la norma es clara al mencionar de manera taxativa los delitos en los cuales dicha figura puede ser susceptible de aplicación. Encontrándose en primer lugar,

198

El principio de mínima intervencIón en el Derecho Penal Ecuatoriano

Con la entrada en vigencia del COIP, emergen los denominados acuerdos reparatorios (conciliación), por ende, se establece como principio del Derecho Penal: la intervención penal mínima.

Tabla 1. Delitos en época Incásica del Ecuador

Fuente: Elaboración propia basado en el COIP

2. PRINCIPIO DE MÍNIMA INTERVENCIÓN PENAL Hay que destacar que existen dos vertientes sobre las cuales reposa dicho principio. La primera se basa en el último recurso tras el fracaso de otros mecanismos de protección de derechos. La segunda, consiste en el límite de las sanciones penales al círculo de lo indispensable. Esto implica que, el Derecho Penal no busca sancionar conductas que lesionen cualquier bien jurídico sino los más importantes (Escobar, 2011). Por lo tanto, la mínima intervención penal involucra que no toda conducta humana debe ser reprimida con cárcel, dado que existen otros mecanismos no penales tales como: civil, arbitraje y administrativo (Montoya, 2019).

Este cuadro se refiere a los tipos penales que existían en la época incásica en los cuales se verifica la total inexistencia de acuerdos reparatorios. Consecuentemente, la intervención penal era máxima inclusive a cuestiones ínfimas como mentir, ser perezoso y el no acercamiento al inca. Es menester hacer énfasis que dichas conductas deben de plano ser alejadas de la esfera penal.

Fuente: Elaboración propia basado en Guerrero (1978).

Es así que el principio de mínima intervención penal, es imprescindible, ya que con éste el Derecho Penal puede situarse de manera adecuada dentro del ordenamiento jurídico, constituyéndose así, en el último mecanismo del que se pueden valer los ciudadanos ante la existencia de conflictos y de igual manera es el último recurso del que el Estado puede acceder con miras a la consecución de una sociedad encaminada con una adecuada defensa (Martos, 1984). En consecuencia, para que dicho principio encuentre su verdadero sentido debe estar ligado a los acuerdos reparatorios, entendiéndose éstos, como una institución que como su nombre hace referencia, consisten en llegar a un acuerdo entre la víctima y el imputado donde el segundo debe reparar al primero las acciones dañosas provocadas. Bajo dicho acuerdo existe la presencia de un Juez de Garantías, quien es el encargado de aprobar el acuerdo, generando así la extinción de la acción penal (Horvitz y López, 2002).

Tabla 2. Delitos en época Colonial

En este cuadro se hace referencia a los tipos penales que existían en la época de la Colonia, la cual no dista de la época incásica ya que, de igual manera, no se alude a los denominados acuerdos reparatorios. Aquello implica violar una vez más con el principio de mínima intervención penal.

Inclusive la esfera del Derecho Penal se vuelve más intervencionista ante la aparición de nuevos delitos como la vagancia.

Fuente: Elaboración propia basado en Guerrero (1978).

Tabla 3. Delitos en el COIP

En definitiva, los acuerdos reparatorios constituyen una vía diseñada especialmente para delitos contra la propiedad y aquellos cuya relevancia social sea baja. Logrando la existencia de un acuerdo entre el imputado y la víctima cuya intención radica en el

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El principio de mínima intervencIón en el Derecho Penal Ecuatoriano

o mediante servicio comunitario, mismo que debe ser realizado por el victimario.

Así mismo, “la reparación del daño será de manera rápida y sin necesidad de someterse a un proceso penal” (Vásquez, 2010, 7). De ahí que los beneficios de los acuerdos reparatorios para el victimario consisten en mermar el impacto negativo que la privación de la libertad produce tanto en su persona como en su entorno familiar (Morales, 2006).

resarcimiento del daño causado, donde una vez cumplido tal acuerdo se cierra el caso (Fundación Esquel-USAID, 2006).

3.IMPORTANCIA DE LOS ACUERDOS REPARATORIOS Los acuerdos reparatorios son de gran utilidad dentro del Derecho Penal, porque traen consigo una serie de beneficios como: la descongestión existente en los Tribunales de Justicia y por ende en las cárceles y, por otro lado, se permiten que las voces de las víctimas y victimarios dentro de un proceso penal sean escuchadas mediante las negociaciones que entre éstas se entablan (Morales, 2006).

4. INTERVENCIÓN DEL DERECHO PENAL EN ECUADOR Antes de determinar si en el Ecuador se cumple o no con el principio de mínima intervención penal es necesario conocer las cifras proporcionadas por el Servicio Nacional de Atención Integral a Personas Privadas de la Libertad y a Adolescentes Infractores (SNAI).

De este manera, los acuerdos reparatorios implican cumplir con la finalidad del Derecho, que es la justicia, aquella que dentro del Derecho Penal debe caracterizarse especialmente por ser restaurativa en vista de que ésta no sólo alcanza a la víctima y al victimario sino también a la comunidad entera con el objetivo de buscar soluciones tendientes a reparar el daño producto de conductas delictivas (Ceretti, 2001). En la misma línea Galarza estima que los acuerdos reparatorios a través de la conciliación en Derecho Penal permiten dar una solución oportuna a delitos menores como el hurto o robo, descongestionando la administración de justicia (Galarza, 2017).

Tabla 4. Delitos Personas Privadas de Libertad

Fuente: Elaboración propia basado en SNAI (2019)

Tabla 5. Hacinamiento en Centros de Privación de Libertad

Es así que, lo mencionado con antelación comprende el cumplimiento de otros principios como el de mínima intervención penal, economía procesal, celeridad en los procesos penales ya que los Tribunales de Garantías Penales no se verían totalmente aglomerados de procesos. Por ende, los acuerdos reparatorios no son importantes únicamente desde la óptica jurídica ya que llevan consigo una connotación de carácter humano, dado que las partes no participarán de un proceso penal ni de las implicaciones que de éste se derivan (Cedeño, 2018, 5).

Fuente: (SNAI, 2020)

De los gráficos expuestos se evidencia una violación al principio de mínima intervención penal, ya que se desprende que el mayor porcentaje de personas que están privadas de su libertad es debido a delitos relacionados con drogas, delitos de propiedad, contravenciones. Esto quiere decir que no se cumple a cabalidad con las finalidades de los acuerdos reparatorios, las cuales aluden principalmente a tres ejes: económico, social y de resarcimiento a la víctima por los daños ocasionados a los diferentes bienes jurídicos tutelados por el Estado. (Duce y Riego, 2002).

Hay que destacar, además que los acuerdos reparatorios conllevan a un beneficio en doble dirección; es decir para las víctimas como para los victimarios. Es así que, la reparación de la que la víctima se vería favorecida, es directa a través de un pago

Por lo tanto, en el plano económico no se estaría racionalizando la persecución

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El principio de mínima intervencIón en el Derecho Penal Ecuatoriano

propia del Derecho Penal.

penal frente a los recursos disponibles que son escasos. También existe afectación en la arista social, ya que una pena privativa de libertad obstaculiza la reinserción del sujeto activo del delito en la sociedad.

Así mismo, no se estaría satisfaciendo los intereses de la víctima de modo efectivo.

De lo mencionado con antelación, se desprende que el hacinamiento carcelario es una problemática socio jurídica originada porque el Estado no limita su ius puniendi.

Aquello conduce a una vulneración de garantías procesales y derechos (Ariza y Luque, 2018, 9).

Los profesionales del Derecho deben sujetarse a los acuerdos reparatorios, como es la conciliación en atención al principio de mínima intervención penal, el cual es trascendental dentro del Derecho Penal ya que el mismo como hace alusión su nombre implica que las distintas vicisitudes, conflicto de intereses que pueden imperar entre dos o más personas no se reduce únicamente al Derecho Penal, dado que existen otras vías conducentes a solucionar los mismos, como es el caso de los delitos menores, aquellos que pueden ser sometidos a los acuerdos reparatorios, como la conciliación. De esta manera se reduciría el número de personas privadas de la libertad quienes actualmente son víctimas de hacinamiento carcelario.

En este sentido, es menester hacer énfasis en que el principio de mínima intervención penal conlleva un límite a los poderes del Estado tanto para legislar, así como para la punición en casos estrictamente necesarios (Carvajal, 2019, 9). Hay que mencionar, además que “el principio de mínima intervención penal trata de evitar un hacinamiento carcelario innecesario para una persona tras el cometimiento de un delito que no genere un peligro latente para la sociedad” (Miranda, 2018, 10). En consecuencia, el Estado ecuatoriano trasgrede el principio de mínima intervención penal generando de esta manera hacinamiento carcelario en un 36.13% lo cual menoscaba los derechos de las personas privadas de libertad.

PROPUESTA Del análisis realizado con antelación y de la cotidianeidad claramente se puede dilucidar fácilmente que, en el Ecuador, el Derecho Penal sobreabunda. Tal es el caso, que en cualquier lugar del diario vivir, se escuchan frases como: “voy a denunciarle a X por no pagarme el dinero” “voy a denunciarle a X por robar Y cosa” “Quiero verle a Z en la cárcel” Sin duda estas expresiones se proliferan cada día con mayor intensidad entre distintos ciudadanos. Lo cual implica, que las mismas son netamente relevantes y a la vez preocupantes dado que dichas conductas delictivas, atacan directamente a los bienes jurídicos protegidos de las personas, convirtiéndose así en víctimas, quienes a viva voz requieren el auxilio del Estado, en especial de la Función Judicial con la consecución de dirimir cualquier conflicto.

CONCLUSIONES El Ecuador al ser un Estado de Derechos y de Justicia establece en su Norma Suprema y en leyes especiales el principio de mínima intervención penal cuya finalidad implica la limitación del Derecho Penal para solucionar conflictos y el apogeo de los acuerdos reparatorios lo cual no significa un menoscabo de derechos e intereses, ya que de igual manera se resarcen los daños ocasionados a la víctima.

Bajo esta problemática que día a día acaece en el Estado ecuatoriano, es menester generar conciencia en varios actores sociales, siendo los principales promotores los abogados quienes tienen la estricta obligación y profesionalismo de asesorar de manera correcta y sin dilaciones a sus clientes en estricto apego de normas éticas y por ende conforme al ordenamiento jurídico internacional y nacional, dado que la normativa constituye directrices tendientes a cumplir el fin magno del

Las salidas alternativas son necesarias dentro del ordenamiento jurídico ecuatoriano ya que, de esta manera existiría la figura de la negociación dentro del ámbito penal, dejando de lado arcaicas y obsoletas posturas y concepciones como es la sobreabundante incidencia del campo de acción del derecho penal ante las distintas conductas antijurídicas. Tal negociación, comprende la subsidiariedad

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El principio de mínima intervencIón en el Derecho Penal Ecuatoriano

Derecho; la justicia. Aquello, conlleva a que los profesionales de Derecho no deben tener una mentalidad cerrada, arcaica la cual se centre únicamente en la esfera del Derecho Penal, debido a que, si bien, esta rama es de imperiosa necesidad, su intervención en la panorámica jurídica debe ser mínima. Por otra parte, es vital hacer hincapié que una adecuada aplicación del Derecho Penal debe ser entendida no sólo desde el abogado que ejerce su profesión en los distintos Juzgados sino también de aquel abogado que como catedrático tiene que velar en mejora de la intervención penal mínima en donde confluyan los denominados acuerdos reparatorios; es decir que la academia es el espacio propicio de difusión de la verdadera y única finalidad del Derecho Penal; es decir la protección a las personas en cuento a sus bienes jurídicos, previniendo así, tratos crueles, inhumanos y degradantes de quienes se encuentran hacinados en centros de privación de libertad por el cometimiento de delitos menores.

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LA DESPENALIZACIÓN DEL ABORTO POR MALFORMACIONES CONGÉNITAS INCOMPATIBLES CON LA VIDA EN EL CÓDIGO INTEGRAL PENAL1 Breana Sigchos Bósquez2

Resumen La interrupción voluntaria del embarazo por parte de la mujer gestante es un delito, sin embargo, a pesar de la continua prohibición, los abortos se efectúan de manera clandestina y con este hecho muchas mujeres fallecen o quedan incapacitadas gravemente. En este sentido, en el año de 2019 la Asamblea Nacional del Ecuador analizó la posibilidad de despenalizar el aborto cuando concurran ciertas circunstancias, entre estas, cuando el feto presente malformaciones congénitas incompatibles con la vida.

Con la finalidad de conocer la forma en la que afectan estas anomalías a los fetos y recién nacidos y la manera en que se ven afectadas las mujeres gestantes, de forma física y psicológica, se llevó a cabo un estudio de campo en el Hospital Gineco-Obstétrico Isidro Ayora, en donde se analizaron los tipos de malformaciones congénitas incompatibles con la vida que se habían registrado en embarazos desde el año 2014 hasta el año 2018. En base a este análisis se ha planteado una propuesta jurídica que ha sido fundamentada sobre criterios de derechos humanos, médicos 1 El presente aporte ha sido elaborado en base a la investigación Despenalización del Aborto por Malformaciones Congénitas Incompatibles con la Vida en el Código Orgánico Integral Penal (2019) realizada por la autora.

2 Abogada por la Facultad de Jurisprudencia de la Pontificia Universidad Católica del Ecuador (PUCE). Estudiante de la Especialización en Derechos Humanos con mención en Reparación Integral en la Universidad Andina Simón Bolívar. Defensora de los derechos de las mujeres y de la comunidad latina inmigrante en Mil Mujeres. Investigadora del Centro de Derechos Humanos de la PUCE en el año 2019.

y psicológicos, que indican que la interrupción del embarazo cuando el feto presente graves malformaciones debe de ser un derecho a la salud de las mujeres gestantes; por consiguiente, se promueve una serie de garantías que el estado ecuatoriano deberá de proporcionar para que las mujeres puedan hacer efectiva su decisión.

Abstract The voluntary termination of pregnancy by the pregnant woman is a crime. Despite the continued prohibition by the Ecuadorian government, abortions are carried out clandestinely, and as a result, many women die or become seriously disabled. In this regard, in the year of 2019 the Ecuadorian legislators analyzed the possibility of decriminalizing abortion under certain mitigating circumstances. Among these is when the fetus presents congenital malformations incompatible with life. In order to know the way in which these anomalies affect fetuses and newborns and how the pregnant women are physically and psychologically affected, a field study was conducted at the Gyneco-Obstetric Isidro Ayora Hospital. In this institution the types of congenital malformations incompatible with life, registered in pregnancies from 2014 to 2018, were analyzed. Based on this analysis, a legal proposal has been suggested supported by human rights, medical studies, and psychological criteria, which recommend the voluntary termination of a pregnancy that presents serious life-threatening malformations

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Despenalización del aborto por malformaciones congénitas incompatibles con la vida en el Código Orgánico Integral Penal

Introducción

to the fetus. This voluntary termination be must be a right of health for pregnant women; therefore, a series of guarantees have to be promoted by the Ecuadorian state so that women can effectively make their decision.

El término aborto proviene del latín aboriri, que significa expulsar. El uso popular de esta palabra se refiere a la interrupción intencional de un embarazo (Cunningham, et al., 2011). Es precisamente la interrupción intencional de un embarazo por parte de la mujer embarazada, lo que ha generado un debate muy arduo, de manera que se contemplan dos posturas, quienes están a favor de que se mantenga la penalización del aborto y quienes defienden la despenalización.

Objetivos: esta investigación tiene el propósito de plantear la despenalización del aborto en el Código Orgánico Integral Penal, cuando el feto presente malformaciones congénitas incompatibles con la vida.

Métodos: este es un análisis de forma cualitativa y cuantitativa de las historias clínicas de los neonatos con malformaciones congénitas incompatibles con la vida y las de las mujeres gestantes, atendidas en el Hospital Gineco-Obstétrico Isidro Ayora desde el año 2014 hasta el 2018.

Han existido diversas formas de fundamentar estas dos posiciones, según Ferrajoli (2002) uno de los argumentos que se ha utilizado para prohibir esta conducta es asemejar al aborto como un homicidio al considerar al feto como una persona, de manera que se incluye la penalización del aborto con la finalidad de evitar el cometimiento de esta conducta.

Resultados: se encontraron 33.525 tipos de malformaciones en los recién nacidos vivos, de las cuales 26 casos correspondieron a malformaciones letales como la anencefalia, acrania, holoprosencefalia, hidranencefalia y el síndrome de Edwards. Dentro de este universo, en esta indagación se examinaron las condiciones físicas de los neonatos/fetos y las psicológicas de las mujeres gestantes sobre un total de 16 casos.

En contraposición a esta manifestación, según Pitch (2009) es necesario reconocer que la naturaleza ha sido la que ha conferido a la mujer el poder de generar vida, por lo que este poder es una fuente de responsabilidad, de manera que la penalización del aborto no sirve para proteger la vida del embrión, sino que niegan la plenitud moral del sujeto femenino, es decir la facultad para discernir entre lo que está bien o mal.

Conclusiones: la presencia de este tipo de malformaciones letales en los fetos hace que su capacidad de vida, de forma uterina y extrauterina se vea extremadamente reducida, por lo que la mayoría fallecen al poco tiempo de haber nacido; además, el conocimiento de esta condición del bebé ocasiona grandes afectaciones psicológicas en las mujeres gestantes. A pesar de que el aborto se encuentra penalizado, no existen tratamientos médicos especializados que permitan contribuir con los sobrevivientes de estas malformaciones que se encuentran en estado vegetativo, por lo que su situación se agrava aún más.

Si bien el debate de este tema no es sencillo, es oportuno comenzar indicando que la penalización de la conducta del aborto se encuentra vigente y establecida en el Código Orgánico Integral Penal o COIP desde el año 2014, por lo que ante todo, es necesario establecer los motivos de su incorporación en este cuerpo sancionador.

De acuerdo con esta norma jurídica, en el artículo 29 se establece: “para que la conducta penalmente relevante sea antijurídica deberá amenazar o lesionar, sin justa causa, un bien jurídico3 protegido por

Palabras clave: aborto, anomalías letales, afectaciones psicológicas, teoría de los bienes jurídicos, Código Orgánico Integral Penal.

3 Derechos fundamentales establecidos en la constitución.

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por este Código” (Código Orgánico Integral Penal, 2014). Con la citación de esta norma, se puede inferir que la conducta del aborto ha sido incluida en este corpus juris puesto que pone en peligro un bien jurídico.

En concordancia con esta exposición, es conveniente esbozar la teoría de los bienes jurídicos, la cual según Ferrajoli (2011) no ofrece un catálogo de los bienes que deben de ser tutelados penalmente, sino que, al contrario, establece varios criterios de deslegitimación penal o negativos, que podrían demostrar que no está justificada la intervención penal o que no debería de serlo en un determinado contexto, pues la presencia de un bien jurídico si bien es necesaria para evocar la intervención penal no es suficiente.

En otras palabras, cuando se decide entre las acciones que van a ser incorporadas en una ley penal se realiza un ejercicio estricto de fundamentación (en el Ecuador ventilado por los asambleístas) para concluir lo que se permite y lo que se prohíbe y, no basta con que se intente proteger un derecho, dado que “la intervención punitiva es la técnica de control social más gravosamente lesiva de la libertad y de la dignidad de los ciudadanos, el principio de necesidad exige que se recurra a ella solo como medio extremo”(Ferrajoli, 2011, p. 465).

Este concepto, dicho de otra manera, se refiere a utilizar al derecho penal de última ratio, es decir cuando ya no exista otra opción para solventar un conflicto. Llegado a este momento, cabe destacar que de acuerdo con las y los legisladores ecuatorianos la penalización del aborto se encuentra justificada, y de acuerdo con Guerra “la penalización de la interrupción voluntaria de la gestación ha sido generada con la finalidad de evitar cualquier menoscabo a la vida potencial desde la concepción, comprendido como un bien jurídico por el Estado” (2018, p. 126).

De acuerdo con este criterio, y para tratar de entender la necesidad de la tipificación de la conducta hay que recurrir a la constitución,

la cual en el artículo 45 establece que “el Estado reconocerá y garantizará la vida, incluido el cuidado y protección desde la concepción” (Constitución de la República del Ecuador, 2008). También, dentro de la Convención Americana de Derechos Humanos o CADH, en el artículo 4 numeral 1 se ha dispuesto “toda persona tiene derecho a que se respete su vida. Este derecho estará protegido por la ley y, en general, a partir del momento de la concepción. Nadie puede ser privado de la vida arbitrariamente” (CADH, 1969).

Ahora bien, cabe siempre recordar que toda conducta que se encuentre en un código penal en virtud de la teoría del bien jurídico, también se encuentra sujeta a revisión y a una posible despenalización, y en el caso del aborto no es distinto. Según la doctrina, el bien jurídico protegido en este delito es la vida dependiente (Gómez & Urbano, 2011; Muñoz Conde, 2015) o mejor expresada como vida humana prenatal (Laurenzo, 2013) o vida intrauterina (Facio, 2009).

Hay que tener en cuenta que, en otras épocas de la historia, el aborto fue sancionado como un homicidio puesto que se dio el estatuto de persona a la vida intrauterina, sin embargo, este no es el caso en el Ecuador, debido a que dentro del COIP, el homicidio consiste en la acción que realiza una persona hacia otra para causar su muerte, por lo que se comprende que es un delito que solo puede ser cometido por personas hacia otras personas (Código Orgánico Integral Penal, 2014).

En este sentido, el aborto no puede ser comparado con el homicidio, puesto que además de ser este delito cometido entre personas, existen dos bienes jurídicos distintos y si bien los dos están vinculados con la vida, en el homicidio se tutela la vida humana desde el nacimiento hasta la muerte, lo que en otras palabras es la vida humana independiente; mientras que en el aborto se tutela la vida prenatal hasta el nacimiento (Muñoz Conde, 2015).

A pesar de que la penalización de esta conducta ha sido argumentada con la

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un origen multifactorial” (Carlson, 2014, p.

141).

finalidad de proteger a la vida dependiente la Corte desde la concepción4, Interamericana de Derechos Humanos ha determinado que “las tendencias de regulación en el derecho internacional no llevan a la conclusión que el embrión sea tratado de manera igual a una persona o que tenga un derecho a la vida” (Corte IDH, Caso Artavia Murillo c. Costa Rica, párr. 253).

Aparte de lo explicado, según Rondón (2006) el conocimiento de la condición de letalidad que presentan los fetos por parte de las mujeres embarazadas, produce afectaciones en su sistema emocional; por lo que no permitir el procedimiento médico de interrupción del embarazo, cuando la mujer gestante ha decidido hacerlo, constituye un trato inhumano y degradante (Amanda Jane Mellet c. Irlanda, 2013).

En consonancia con esta aseveración y con la evidencia manifestada por Ortiz-Pardo, et al., (2017) “In Ecuador, abortion is a public health concern, affecting more than 39,000 women every year. Abortion restrictions in Ecuador have not reduced the practice of clandestine or unconventional pregnancy terminations” (Ortiz-Pardo, et al., 2017, p.

134). [En Ecuador, el aborto es un asunto de salud pública, que afecta a más de 39.000 mujeres por cada año. Las restricciones al aborto en Ecuador no han reducido la práctica de las terminaciones de embarazo clandestinas o no convencionales], se planteó la posibilidad de despenalizar el aborto cuando el feto presente malformaciones congénitas incompatibles con la vida ante la Asamblea Nacional en el año de 2019.

Por estas consideraciones, y debido a que las y los legisladores del Ecuador han penalizado la interrupción voluntaria del embarazo, como una forma de proteger la vida prenatal, en virtud de la teoría de los bienes jurídicos, es conveniente examinar si la criminalización de esta conducta es efectiva y conocer las resoluciones de organismos internacionales y de otros países sobre el tratamiento jurídico que se le ha dado a los casos en donde las condiciones biológicas del feto imposibilitan que este pueda vivir fuera del útero de la mujer gestante, pero antes de todo esto, es sumamente necesario exponer la investigación realizada en un hospital de Quito, Ecuador sobre el tema en cuestión.

Ahora bien, es oportuno manifestar que las malformaciones congénitas incompatibles con la vida según la Sociedad Española de Ginecología y Obstetricia (2010) citado en Putti (2016, p. 221) “son aquellas anomalías que previsiblemente/habitualmente se asocian con la muerte del feto o del recién nacido durante el período neonatal5 , aunque en condiciones excepcionales la supervivencia pueda ser mayor”.

Materiales y métodos Con la finalidad de conocer los tipos de anomalías letales que existen en el Ecuador, se desarrolló una investigación en el Hospital Gineco Obstétrico Isidro Ayora, en donde se solicitaron las historias clínicas de las gestantes, así como las de los recién nacidos y nacidas con malformaciones en los años 2014, 2015, 2016, 2017 y 20186.

Además, hay que tener en cuenta que “es desconocida la causa de al menos el 50% de las malformaciones; cerca del 18% se pueden atribuir a causas genéticas; el 7% se debe a factores ambientales y el 25% tiene

Una vez que se tuvo acceso a estos documentos, se identificaron cinco tipos específicos de anomalías, las cuales fueron: anencefalia, acrania, holoprosencefalia, hidranencefalia y el síndrome de Edwards

4 Definida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos o Corte IDH (2012) como la anidación o implantación del óvulo fecundado en el útero de una mujer debido a que únicamente a partir de ese momento, se puede identificar la presencia de un embrión a través de las señales químicas que existen en los fluidos de una mujer (Corte IDH, Caso Artavia Murillo c. Costa Rica, párr. 186-189, 2012).

6 Esta petición fue acompañada de un protocolo de investigación aprobado por la Dra. Linda Arturo Delgado, delegada de Asesoría Metodológica del Comité de Docencia e Investigación del Hospital Gineco Obstétrico Isidro Ayora.

5 De los primeros 28 días de vida o relacionados con ellos.

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por trisomía 187.

De manera que las categorías que se estudiaron en dieciséis casos fueron las que se detallan a continuación: Tabla 1. Parámetros de análisis de los casos

Sociedad Española de Ginecología y Obstetricia, 2010).

Antes de presentar los hallazgos encontrados, es pertinente subrayar que dentro de todos estos casos existió una mujer gestante que peticionó una solicitud de interrupción de su gestación puesto que conocía de la gravedad de las malformaciones que padecía su bebé y esto empeoraba su situación psicológica, social y educativa cada día, sin embargo, el hospital negó su solicitud, ordenó la continuación del embarazo y cuando este llegó a término el bebé vivió muy poco tiempo8. Una vez expresada esta explicación, es conveniente presentar los siguientes resultados:

Elaborado por: Breana Sigchos Bósquez

Resultados: en el estudio realizado en el Hospital Gineco Obstétrico Isidro Ayora (en adelante HGOIA u hospital), desde el año 2014 hasta el año 2018, se encontraron el siguiente número de casos: Tabla 2. Malformaciones Congénitas Incompatibles con la vida en el Hospital Gineco-Obstétrico Isidro Ayora

Elaborado por: Breana Sigchos Bósquez Fuente: Registros de malformaciones desde el 2014 hasta el 2018 existentes en el HGOIA

De conformidad con el Comité de Bioética de la Sociedad Española de Ginecología y Obstetricia, las malformaciones congénitas incompatibles con la vida que se presentan a continuación, se encuentran dentro de las anomalías fetales que incluso se debe permitir la interrupción del embarazo después de la semana veintidós de gestación (Comisión de Bioética de la

7 Este discernimiento fue realizado en conjunto con la asesoría de

8 Observar el caso J.

la médica genetista Dra. Mónica Ruiz.

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Tabla 4. Resultados del Estudio de casos en el Hospital Gineco-Obstétrico Isidro Ayora (HGOIA) desde el 2014 hasta el 2018

910

11 12 13 14 15 16 17 18 19

9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19

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Conclusiones

invocaron algunos de los criterios de la teoría de los bienes jurídicos, como identificar un bien jurídico digno de protección penal en la constitución.

En el estudio de casos realizado hay que destacar que se ha hallado tres grandes conclusiones:

Ahora bien, hay que resaltar que esta teoría ofrece varios criterios negativos de deslegitimación penal, los cuales según Ferrajoli (2011) sirven para afirmar que una específica prohibición penal o la penalidad de un preciso comportamiento prohibido carecen de justificación, o que esta es precaria y:

1.La gran mayoría de los bebés con estas malformaciones fallecieron al poco tiempo de haber nacido, puesto que sus afectaciones son graves y no existe cura para las mismas, además, todos presentaron complicaciones en su salud.

A través de las ecografías se ha podido identificar fácilmente las malformaciones de anencefalia, acrania y holoprosencefalia, mientras que los casos de hidranencefalia y el síndrome de Edwards han mostrado una dificultad mayor, por eso, en algunos casos, se confirmó la malformación una vez que el bebé nació. En un caso de hidranencefalia (O) se evidenció que el hospital no ofrece un tratamiento especializado para estos bebés que permanecen en estado vegetativo.

“no son solo la irrelevancia o evanescencia del bien tutelado sino también la desproporción con las penas previstas, la posibilidad de una mejor protección con medios no penales, la inidoneidad de las penas para lograr una tutela eficaz, o, incluso, la ausencia de lesión efectiva a causa del comportamiento prohibido”(p.471).

Con esto, se puede observar que diversos son los criterios que hay que evaluar en la penalización de una conducta, sin embargo, y como se observa no tienen un orden sistematizado, por eso, para determinar si la penalización del aborto por malformaciones congénitas incompatibles con la vida se encuentra justificada se analizará en base a tres pautas, las cuales son: la valoración jurídica entre el bien protegido y los bienes que priva la penalización, la idoneidad de esa medida y la necesidad de la prohibición (Ferrajoli, 2011).

2. El conocimiento de la gravedad de las malformaciones que tienen los fetos produce episodios de depresión en las mujeres gestantes, y a pesar de esta situación el aborto no está permitido; también, se encontró que algunas son menores de edad y otras atraviesan la gestación sin ningún apoyo por parte del padre del bebé.

3. La gran mayoría de las mujeres tuvo más de cinco controles prenatales20, sin embargo, esta fue realizada en semanas de gestación muy avanzada, siendo la más temprana evaluada en la semana veinticinco de gestación y la más tardía en la semana cuarenta.

Valoración jurídica entre el bien protegido y los bienes que priva la penalización Para Ferrajoli (2011) “ningún bien justifica una protección penal -en lugar de una civil o administrativa- si su valor no es mayor que el de los bienes de que priva la pena”(p.472).

Esta aseveración implica necesariamente realizar un juicio de valor.

Discusión Como se ha visto con anterioridad, el aborto ha sido penalizado con la finalidad de proteger a la vida intrauterina desde la concepción, por eso, para incluir esta conducta en el Código Orgánico Integral Penal, las y los legisladores ecuatorianos

En consonancia con lo establecido, a criterio de Undurraga (2016) los debates sobre el aborto se centran en el derecho a la autodeterminación de la mujer a decidir

20 Según Ruiz (2019) un buen control prenatal para un embarazo a término se consideran cinco controles.

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sobre continuar o no con su embarazo y en la protección de la vida prenatal puesto que es digna de proteger debido a que se convertira en una persona; sin embargo, en los casos de fetos inviables, este último argumento no puede ser justificado.

feto tenía malformaciones incompatibles con la vida (trisomía 18) puso a la gestante en la situación de elegir continuar con un embarazo no viable o viajar a otro país mientras gestaba un feto que iba a morir, además, el Estado le denegaría la atención médica y apoyo para superar su duelo; de manera que por todas estas consideraciones, el Comité dictaminó que estos hechos constituyeron un trato cruel y degradante en violación del artículo 7 del Pacto.

Esta aseveración se evidenció en el criterio del juez Marco Aurelio en la sentencia ADPF54 citado en Barroso (2016) quien manifestó que: Por ser absolutamente inviable, el feto anencefálico no tiene la expectativa de ser, no es, y no será titular del derecho a la vida, motivo por el cual hice alusión, al comienzo de la votación, a que el conflicto entre derechos fundamentales era solo en apariencia. En rigor, al otro lado de la balanza, en contraposición a los derechos de la mujer no se encuentra el derecho a la vida o a la dignidad humana de quién está por llegar, precisamente porque nadie está por llegar, no hay vida viable. El aborto es un delito contra la vida. Lo que se protege es la vida en potencia. En el caso de fetos anencefálicos, repito, no hay posibilidad de vida (p. 259).

Esta resolución, es vinculante la el Ecuador, ya que el Comité de Derechos Humanos de las Naciones Unidas es el órgano de expertos independientes que supervisa la aplicación del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos por sus Estados Partes y este tratado fue ratificado por el Ecuador en el año de 1969; de esta manera, en virtud del artículo 426 de la constitución (que contiene al bloque de constitucionalidad),21 los derechos relacionados en el dictamen precedente condicionan las actuaciones del estado (Naciones Unidas, 2019).

Aparte de las resoluciones mencionadas hay que destacar que desde el año de 1999 el CEDAW en la recomendación general No. 24 ha instado a los Estados Partes que han ratificado la respectiva convención, entre ellos el Ecuador, a despenalizar el aborto, sin embargo, en la legislación nacional se lo ha mantenido penalizado (Comité para la Eliminación de la Discriminación contra la Mujer, 1999, párr. 31 lit. c).

La sentencia referenciada fue expedida en Brazil, y es relevante para el presente análisis ya que demuestra que no existe un conflicto entre los derechos de la mujer gestante y del concebido, pero por otro lado, hay que reconocer que la comunicación hacia una mujer gestante de que su bebé padece este tipo de malformaciones según Serrano (2019) es un acontecimiento traumático que viene acompañado de un período de duelo.

Además, dependiendo de la personalidad de la mujer el duelo puede convertirse en un duelo psciopatológico.

Con todas estas consideraciones, es conveniente concluir que bajo esta premisa 21 En esencia significa que los Estados no están obligados solamente al cumplimiento del contenido de sus constituciones, sino también al de los tratados internacionales que han suscrito y ratificado, puesto que existen disposiciones concretas de respetar sus preceptos, y por lo tanto pasan a insertarse dentro de la normativa con máxima jerarquía.

En cuanto al respeto de los derechos humanos esta situación se presenta más visible, puesto que los Estados se han comprometido, frente a la comunidad internacional y a sus propios ciudadanos, a respetar los derechos humanos de manera tal que no es posible la existencia de disposición ni acto que pueda menoscabar sus contenidos. En este sentido, el Ecuador ha proclamado que el más alto deber del Estado consiste en respetar y hacer respetar los derechos humanos que garantiza la Constitución (…) (Tribunal Constitucional, 001-2004-DI, 2004).

En este contexto, es oportuno mencionar el caso J de la investigación realizada. Así, este acontecimiento ocurrido en Ecuador, tiene mucha similitud al caso analizado por el Comité de Derechos Humanos de la Organización de las Naciones Unidas en el caso Amanda Jane Mellet c. Irlanda (2013), en donde se estableció que la denegación de la interrupción del embarazo cuando el

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de análisis la penalización del aborto bajo estas circunstancias no está justificada.

Además, de acuerdo a resoluciones de organismos especializados en derechos humanos, ratificados por el Ecuador, y a la indagación conducida en el HGOIA la letalidad de la que padecen estos bebés genera un sufrimiento psicológico grande en las mujeres gestantes, por lo que la prohibición del aborto es considerada un trato cruel y degradante. Por eso, es que se ha instado a los estados a despenalizar el aborto para que las ciudadanas no incurran en violaciones a sus derechos humanos, no obstante, estas recomendaciones no han sido acatadas.

in those in the most-restrictive category24” (Singh, Remez, Sedgh, Kwok, & Onda, 2017, p.

10). [la prevalencia de abortos considerados como los menos seguros incrementó con el aumento de las restricciones legislativas, del 1% de todos los abortos en los países de la categoría menos restrictiva al 17% en los de la categoría moderadamente restrictiva al 31% en los de la categoría más restrictiva].

En consecuencia, los resultados indican que a pesar de que se penalice el aborto de forma general, es decir, incluso aquel perpetrado en contra de fetos que padecen anomalías incompatibles con la vida, en palabras de Ferrajoli (2002) “es indiscutible que la penalización del aborto ya no puede ser racionalmente invocada para defender la vida de los fetos, puesto que esta no equivale por efecto de magia, a la prevención de los abortos, es decir a la tutela de los embriones, sino al aborto ilegal y masivamente clandestino”(p. 264).

Idoneidad de la penalización del aborto bajo la causal señalada Según Ferrajoli (2011) las prohibiciones no solo deben de estar dirigidas a la tutela de bienes jurídicos sino que deben de ser idóneas, de manera que se debe de considerar injustificada toda penalización “de la que previsiblemente no se derive la eficacia intimidante buscada”(p.473).

Necesidad de la prohibición Para continuar con el análisis, es conveniente analizar si la penalización de esta conducta es necesaria; así, al tenor de lo establecido por Ferrajoli “el principio de necesidad o de economía de las prohibiciones penales exige que se recurra a la intervención punitiva solo como medio extremo”(2010, p. 465). Esto quiere decir que “si existen otros medios menos intrusivos e igualmente o más efectivos para alcanzar los objetivos de la ley penal” (Undurraga, 2016, p. 91) se debería de despenalizar estas conductas.

En los casos de la penalización del aborto, la prohibición es inútil en la medida en la cual se demuestre que no surte efecto (Ferrajoli, 2011), esto quiere decir que “la idoneidad en la penalización de esta conducta, requiere demostrar una disminución de las tasas de aborto” (Undurraga, 2016).

Si bien se ha mencionado que la penalización del aborto debería de presentar un decrecimiento de este delito hay que destacar que en un estudio se encontró que “the prevalence of least-safe abortions increased with increasing restrictions, from 1% of all abortions in countries in the leastrestrictive22 category to 17% in those in the moderately restrictive23 category to 31%

Para esto, es pertinente referirse al dictamen 75/2010 proclamado por el Tribunal Portugués citado en Rubio (2016) el cual aseveró que la protección de la vida del no nacido recae sobre el Estado, el cual, en lugar de regular la conducta de las mujeres por medio de la penalización del aborto debe combatir las situaciones de riesgo a través de la implementación de medidas

22 Those that allow abortion without restriction as to reason. [Los que permiten el aborto sin restricciones].

23 Those that allow abortion to preserve a woman’s mental health or for socioeconomic reasons, plus all narrower reasons. [Aquellos que permiten el aborto para preservar la salud mental de una mujer o por razones socioeconómicas, más todas las razones más restringidas].

24 Those that ban abortion, allow it only to save a woman’s life, or allow it to save her life and protect her physical health. [Aquellos que prohíben el aborto, lo permiten solo para salvar la vida de una mujer, o le permiten salvar su vida y proteger su salud física].

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educativas y de políticas sociales que favorezcan a la concepción responsable y a la predisposición de continuar con el embarazo.

algunos pacientes alcanzan edades mayores y requieren en todos los casos terapia física, medidas de soporte y apoyo multidisciplinario” (Barrón, Hernández, Serna, & Torres, 2016), según el acuerdo ministerial 1829 emitido por el Ministerio de Salud Pública en el 2012, esta malformación no se encuentra considerada dentro de la clasificación de las enfermedades raras, a pesar de cumplir con los requisitos25 ; de esta manera los niños y niñas con esta malformación carecen de acceso a la atención médica especializada y continua, una vez que son dados de alta del hospital en el que nacieron.

Un ejemplo práctico de lo manifestado es el caso de España. Este país en el 2010 permitió el aborto a solicitud de la mujer gestante durante las primeras catorce semanas de gestación, además, incorporó ayudas públicas para las mujeres embarazadas, la cobertura sanitaria durante el embarazo y el parto así como centros de información sobre anticoncepción y sexo seguro (Ley Orgánica 2/2010 de salud sexual y reproductiva y de la interrupción voluntaria del embarazo en España, 2010).

Con estas premisas se ha podido evidenciar que no existe una necesidad de penalizar el aborto puesto que inclusive en países en donde lo han legalizado la tasa es menor a aquella que existía cuando se lo establecía como delito. Aparte de ello, el hecho de que se encuentre penalizado no garantiza que los bebés van a ser atendidos de acuerdo con sus necesidades, de manera que no se puede aseverar que con esta penalización se esté protegiendo a la vida.

Conforme a lo mencionado, en el año 2008 cuando aún no se permitía el aborto a petición de la mujer gestante dentro de las catorce semanas de gestación, se registraron 115.812 abortos efectuados entre mujeres de 15 a 44 años, mientras que en el año 2017 (luego de siete años de legalización) existieron 94.123 abortos practicados en mujeres del mismo grupo de edad (Ministerio de sanidad, consumo y bienestar social, 2017).

Propuesta

Este caso demuestra que cuando se ofrecen propuestas dirigidas a proteger el bienestar de las mujeres gestantes y se flexibilizan las normas que penalizan el aborto acompañada de la difusión de anticonceptivos, se logra que las cifras de abortos producidos disminuyan.

Por todo lo analizado, en concordancia con la constitución, los Instrumentos Internacionales de Derechos Humanos, el Código Orgánico Integral Penal y la vigencia de los derechos, se propone que al artículo 150 del Código Orgánico Integral Penal, se añada un tercer numeral, el cual disponga:

Por otro lado, y de acuerdo con la pesquisa realizada se descubrió que a pesar de que el aborto se encuentre penalizado en los casos de malformaciones letales, los bebés que tengan hidranencefalia y que se encuentren sobreviviendo en un estado vegetativo son remitidos a sus hogares y se recomienda que los cuidados se hagan en casa (caso O).

Esta recomendación, en un principio es bastante alarmante, puesto que si bien “no hay un tratamiento curativo para estos pacientes, y la muerte ocurre por lo general antes de los tres años de vida,

Aborto no punible.- El aborto practicado por un médico u otro profesional de la salud capacitado, que cuente con el consentimiento de la mujer o de su cónyuge, pareja, familiares íntimos o su representante legal, cuando ella no se encuentre en posibilidad de prestarlo, no será punible en los siguientes casos: 25 Son enfermedades generalmente de origen genético. De curso crónico, progresivo, degenerativo con una elevada morbi-mortalidad alto grado de discapacidad física, mental, conductual y sensorial, que puede comprometer la autonomía de los pacientes. De gran complejidad, diagnóstica, pronostica y terapéutica. Y que requieren un tratamiento permanente, seguimiento e intervención multi e interdisciplinarias.

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legal; en esta solicitud, se deberá de contener la confirmación de un médico especialista sobre la anomalía.

3. Si se ha practicado cuando el feto padezca de malformaciones congénitas incompatibles con la vida, las cuales se encuentren establecidas en un dictamen emitido por un médico o médica especialista diferente del médico, médica u otro profesional de la salud capacitado que realice el procedimiento.

6. Es obligación de las instituciones capacitadas para brindar el servicio de diagnóstico prenatal, propiciar de todos los medios de diagnóstico necesarios al médico o médica especialista tratante de un caso en donde exista una alta probabilidad de que el feto presente alguna de estas malformaciones, para que este, en el menor tiempo posible pueda determinar la malformación. Si alguna institución no cuenta con los mecanismos necesarios, tendrá que transferir el caso, en el menor tiempo posible, a las casas de salud especializadas.

Adicionalmente a la incorporación de esta causal, es importante que se establezca en el Código Orgánico de la Salud lo siguiente: 1. El diagnóstico prenatal es un derecho de salud de todas las mujeres embarazadas.26 2. La interrupción del embarazo cuando el feto presente malformaciones congénitas incompatibles con la vida constituye un derecho a la salud de las mujeres gestantes por lo que ninguna institución capacitada para brindar el servicio podrá negarlo.

7. La atención psicológica debe de ser realizada a lo largo del embarazo, y es urgente en los casos de mujeres cuyos embarazos hayan sido diagnosticados con malformaciones congénitas incompatibles con vida. Este espacio debe de ser de escucha, de apoyo y libre de cualquier juzgamiento, puesto que precisamente ese es el desempeño que asumen los profesionales de psicología.

3. Es obligación de las instituciones capacitadas para brindar el servicio de interrupción del embarazo por malformaciones congénitas incompatibles con la vida asignar a un profesional de la salud capacitado para efectuar el procedimiento.

Recomendaciones

4. Se encontrarán en capacidad de brindar el servicio de interrupción del embarazo por malformaciones congénitas incompatibles con la vida y a su vez el diagnóstico prenatal todas las instituciones con especialidad en atención gineco-obstétrica.

1. Aparte de todo lo mencionado, el Estado ecuatoriano debe de asignar los recursos médicos especializados para la atención de diferentes anomalías que se diagnostiquen, así, la aplicación de esta medida tendrá que ser tanto en el embarazo como en los casos en que las mujeres gestantes decidan interrumpir su gestación.

5. La interrupción del embarazo por malformaciones congénitas incompatibles con la vida opera cuando existe una solicitud por parte de la mujer gestante o cuando ella no pueda hacerlo y lo solicita su cónyuge, pareja, familiares íntimos o su representante

2. Puesto que en el país los servicios de salud aún son de difícil acceso, tanto para algunos de los sectores urbanos y aún más para los rurales, sería importante que dentro de las políticas públicas de salud que implemente el gobierno, considere como una alternativa para garantizar este derecho y con ello su acceso, la movilización de automóviles adaptados para brindar un servicio básico de atención prenatal y con

26 El derecho al diagnóstico prenatal implica implementar varios métodos de diagnóstico prenatal, diferentes y más eficaces que los que ya se encuentran disponibles en el servicio de salud pública.

Aparte de ello, es oportuno mencionar que la ecografía es la forma más básica y simple de diagnóstico prenatal, por lo que se debería de garantizar su acceso a todas las mujeres embarazadas, de tal manera las ecografías deberían de realizarse de la siguiente manera: la primera en la semana 11 de gestación, la segunda en la semana 22 y la tercera en la semana 36.

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Despenalización del aborto por malformaciones congénitas incompatibles con la vida en el Código Orgánico Integral Penal

ello el diagnóstico por ecografía, el cual deberá de ser realizado por profesionales capacitados.

3. En los casos en donde la mujer decida llevar su embarazo a término, es necesario establecer un plan de atención para la mujer gestante, en el que implique apoyo psicológico, y un subsidio económico, evaluado en cada caso, por parte del Estado, para que la mujer pueda continuar con sus actividades normales y a la vez cuidar a su bebé, el cual necesitará de cuidados muy específicos (por ejemplo en los casos de hidranencefalia), además, la atención médica especializada y permanente para los recién nacidos debería de ser diseñada de acuerdo con las necesidades que se requiera en cada caso.

4. Hay que tener presente que el éxito de la implementación de esta causal dependerá de las políticas públicas que se diseñen con la finalidad de atender a la mujer gestante y brindarle la oportunidad de tomar decisiones libres y responsables sobre su vida reproductiva, de manera que el Estado ecuatoriano tiene la obligación de apoyar las decisiones de las mujeres embarazadas propiciandoles de los mejores mecanismos para garantizar sus decisiones.

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Ciencias Filosรณficoas Teรณlogicas

CONSIDERACIONES LEGALES Y BIOÉTICAS EN INVESTIGACIÓN FRENTE A LA PANDEMIA POR COVID-19 EN ECUADOR Zambrano Gallegos José David Morales Arias Gabriela Geovanna

Resumen

Abstract

El documento inicia con una presentación de la base legal vigente en Ecuador que regula la práctica de la investigación en seres humanos o en muestras biológicas obtenidas de ellos por la declaratoria de emergencia sanitaria a causa del COVID-19, haciendo un énfasis en el respeto a la dignidad que posee la persona, para posteriormente complementarlo con los principios bioéticos vigentes en experimentación en seres humanos, ya que pueden estar expuestos a un riesgo innecesario sino existe un control o regulación prudente. Para finalmente realizar un aporte sobre la necesidad de la formación de comités de ética para la investigación y la constante formación y actualización de sus miembros a la luz de bases bioéticas que les permita una reflexión frente a las normas que deben considerarse al momento de realizar investigaciones frente al Covid-19 en el territorio ecuatoriano.

The material presented in this document begins with the delineation of the legal basis that regulates the practice of research in human beings and the samples obtained from them that was current in Ecuador in the event of the public health emergency on the subject of COVID-19. Next, it Will discuss about experimentation with human beings in the light of the current bioethical principles as well as the risks to which they are subject if not an adequate control is carried out on this subject. Finally, it addresses the need for the creation of ethics committees in Ecuador as well as the importance of the constant training and updating of their members since it is essential to conduct research within the bioethical framework.

Keywords: research, COVID-19, bioethics, Ecuador

Palabras clave: investigación, COVID-19, bioética, Ecuador.

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Consideraciones Legales y Bioéticas en Investigación frente a la pandemia por COVID-19 en Ecuador

Introducción

con lo que allí se ha expresado a través del lenguaje. No se trata de suprimir o de intentar inhibir su propia subjetividad (con sus implícitos prejuicios), sino de asumirla.

En otras palabras, la búsqueda de sentido en los documentos sometidos a análisis se ve afectada por un doble coeficiente de incertidumbre: la interpretación es relativa al investigador, así como al autor de los textos en cuestión” (Cárcamo Vásquez, 2005).

El desarrollo y continuo avance de la ciencia y tecnología ha logrado que el hombre logre satisfacer sus necesidades y alcance grandes metas. Sin embargo, puede conllevar como riesgo, la pérdida de control sobre estos avances y sus límites. Este progreso nos guía hacia criterios filosóficos, morales, religiosos, etc., que no habían sido atendidos por la legislación ecuatoriana, pero que han sido revisados con la finalidad de hacer frente a la emergencia sanitaría.

La aplicación de normativas frente a la investigación por pandemia producida por el Covid SARS-Cov2 requiere una indagación sobre su impacto, por ser considerada un hecho histórico, científico, social y violento, que aqueja al mundo entero. Para el desarrollo de este documento, se realizó una revisión de fuentes bibliográficas y documentos normativos nacionales e internacionales que fueron debidamente analizados para su posterior interpretación; El presente documento, no recibió patrocinio alguno para su elaboración.

La declaratoria en el sistema nacional de salud y en sus diferentes campos de acción por la pandemia provocada por el COVID-19, ha normado los procesos de investigación que utilizan muestras biológicas y sujetos, para que se puedan realizar en el país. Lo que nos plantea un dilema ético sobre hasta que punto podría ser correcta o incorrecta su aplicación.

Tomaremos para el análisis e interpretación documentación pertinente como la Constitución del Ecuador, acuerdos ministeriales, elaborados a la fecha, como también los diferentes documentos relacionados a la ética de investigación, declaraciones de bioética nacionales e internacionales. Para conocer a profundidad la reflexión bioética detrás de los procesos que garantizan el respeto a la dignidad de la persona.

Consideraciones Legales El desafió que enfrenamos a nivel internacional, es encontrar un tratamiento para el COVID 19, los gobiernos de cada país han tomado medidas de aislamiento social para disminuir la propagación del virus; sin embargo, se ha vuelto totalmente necesario dar paso a la investigación tomando en cuenta no solo los aspectos legales sino también bioéticos que se encuentra directamente inmersos en la situación.

Material y métodos Es una investigación cualitativa basada en una perspectiva hermenéutica, que parte de la interpretación de documentos afines a un tema, que posibilita el análisis discursivo y textual del contenido; método que se ha ajustado de mejor manera a los objetivos planteados de la investigación.

La Constitución de la República del Ecuador , presenta una particularidad, eleva a derecho fundamental la protección del material genético, en el Art. 66, literal 3, epígrafe D.- Se reconoce y garantizará a las personas: El derecho a la integridad personal, que incluye: la prohibición del uso de material genético y la experimentación científica que atenten contra los derechos humanos (Constitución del Ecuador, 2008).

“Como dice Baeza en De las metodologías cualitativa en investigación científico social. Diseño y uso de instrumentos en la producción de sentido: La hermenéutica también nos sugiere y, sin duda, antes que toda otra consideración, un posicionamiento distinto con respecto a la realidad: aquel de las significaciones latentes. Se trata de adoptar una actitud distinta, de empatía profunda con el texto,

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Consideraciones Legales y Bioéticas en Investigación frente a la pandemia por COVID-19 en Ecuador

Por lo que el Ministerio de Salud Pública del Ecuador1 según Acuerdo Ministerial 00003-20202 ve necesario “expedir el reglamento para el desarrollo de investigaciones en salud que se realicen durante la emergencia sanitaria declarada mediante acuerdo ministerial 00126-2020 3 por covid-19” (2020).

Dentro de las normativas estipuladas en el acuerdo ministerial, se contempla que el personal involucrado en las investigaciones debe comprometerse a resguardar la confidencialidad de los participantes y adoptar medidas que garanticen la protección del sujeto; es responsable de adquirir el consentimiento informado del paciente o de su representante legal, este consentimiento podrá ser revocado sin ninguna limitación amparando la participación voluntaria (Acuerdo ministerial N°. 00003-2020, 2020). Para obtener este consentimiento informado el investigador deberá brindar la información suficiente sobre la investigación en lenguaje claro y sin vicios, que permitan al participante o representantes tomar una decisión, ya que “los intereses y el bienestar de la persona deberían tener prioridad con respecto al interés exclusivo de la ciencia o la sociedad” (Declaración Universal sobre Bioética y Derechos Humanos, 2005), en otras palabras respetar su dignidad y sus derechos.

El objetivo de este reglamento es normar las investigaciones que requieran llevarse a cabo “durante la emergencia sanitaria en personas que sospechen, que hayan tenido Covid-19, o en aquellas que se requieran experimentar para generar estudios en los que se garantice el respeto por la dignidad, identidad, integridad; derechos de las personas, pueblos y nacionalidades dentro de nuestro país” (Acuerdo ministerial N°. 00003-2020, 2020).

Al igual que, se autoriza el acceso a los datos y muestras biológicas siempre que se justifique el uso de estas, para la búsqueda de el bien común y que demuestre que minimiza los riesgos para la comunidad.

Estas investigaciones deben ser orientadas bajo la vigilancia de la Autoridad Sanitaria Nacional, la misma que para su aprobación ha creado el Comité de Ética de Revisión Expedita de Investigaciones COVID-19 y toda investigación estará, por tanto, sujetas a supervisión y de la Agencia Nacional de Regulación, Control y Vigilancia Sanitaria (ARCSA), que tiene entre sus competencias la verificación e inspección del cumplimiento de aspectos legales éticos y metodológicos para el desarrollo de ensayos clínicos en el país. (artículo 7) (Acuerdo Ministerial N°0075-2017, 2017)

Los establecimientos donde se conserven las muestras deben adoptar y aprobar medidas a través de protocolos y procedimientos estandarizados que permitan garantizar la integridad, del material genético; y en el caso de ser necesario, su traslado o su exportación, el transporte debe ser realizado con todo el protocolo de bioseguridad y normas de calidad requeridos; se debe asegurar que el material biológico y los datos sean utilizados únicamente para generar información con relación al Covid-19; y que serán destruidos bajo la normativa de manejo de desechos biológicos y la respectiva autorización por parte del Comité de Ética de Revisión Expedita de Investigaciones COVID-19.

Una vez finalizado el proceso, se debe dar a conocer el resultado de la investigación, mismo que debe ser declarado de forma veraz, con la mayor difusión posible y el acceso priorizado de cada participante según su situación de vulnerabilidad (Acuerdo ministerial N°. 00003-2020, 2020)

1 “En la Constitución de Montecristi, 73 de los 444 artículos están dedicados a exponer lo que ya ha sido calificado como el catálogo más importante de derechos del mundo; y 152 artículos dirigidos a garantizarlos. Más de la mitad de la Constitución elaborada en el cerro Centinela, es un pacto de la sociedad para garantizar derechos, fuente de la nueva naturaleza del Estado constitucional de derechos” (Arias, 2008).

2 Reglamento para el desarrollo de investigaciones en salud durante la emergencia sanitaria.

No solo la legislación de cada país intenta regular la práctica, también existen cuerpos legales que son asumidos por los colegios o federaciones médicas de cada país que ayudan al correcto desempeño de sus miembros, como por ejemplo, “la

3 “Con fecha 11 de marzo de 2020, se declaró el estado de emergencia sanitaria en el Sistema Nacional de Salud, en los servicios de laboratorio, unidades de epidemiología y control, ambulancias aéreas, servicios de médicos y consultas externas por la inminente posibilidad del efecto provocado por el coronavirus y prevenir un posible contagio masivo en la población” (Acuerdo ministerial N°.

00003-2020, 2020)

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asociación médica mundial (AMM) creada en 1947 para asegurar la independencia de los médicos y para servir los niveles más altos posibles en conducta ética y atención medica en todo momento, adoptó la declaración de Ginebra” (Pacheco Bastidas, 2016), la misma que es una actualización del juramento hipocrático, y que reza lo siguiente en el momento de ser admitido a la profesión médica: “Ejercer mi profesión a conciencia y dignamente (…) No permitiré que consideraciones de edad, enfermedad o incapacidad, credo, origen étnico, sexo, nacionalidad, afiliación política, raza, orientación sexual, clase social o cualquier otro factor se interpongan entre mis deberes.

Velar con el máximo respeto por la vida humana. No emplear mis conocimientos médicos para contravenir las leyes humanas, incluso bajo amenaza.” (Declaración de Ginebra) Cabe mencionar que este y otros documentos normativos son herramientas útiles que de alguna manera han normado ciertas conductas de los profesionales del campo de investigación y han sido tomados en cuenta para la elaboración de insumos legislativos emitidos por el Ministerio de Salud Pública durante esta emergencia sanitaria, la Constitución del Ecuador declara que “es responsabilidad del Ministerio de Salud Pública: Establecer políticas para desarrollar, promover y potenciar (…) la investigación para su buena práctica” (Constitución del Ecuador, 2008).

Pero la intención es establecer criterios no solo para regular la práctica de la investigación, sino también asegurar para la correcta distribución de recursos de acuerdo a las necesidades frente a la limitación de bienes humanos y materiales que se posee; el ministerio de finanzas asignó más recursos económicos para el ministerio de salud, cerca de “$553 millones adicionales, distribuidos en los rubros de $1609,10 millones para personal, $1056,75 millones para servicios de consumo, $126 millones para infraestructura…y mediante memorando N° MEF.VGF-2020-0027-M se solicita al Ministerio de Salud que priorice la emergencia y ejecute los recursos que cuenta para atender el COVID-19” (Tapia, 2020).

Para la fase de experimentación o aplicación clínica del resultado de alguna de las investigaciones que se lleven a cabo durante la emergencia sanitaria se ha tomado en cuenta la ley orgánica de salud que en su artículo. 208 promueve que: “La investigación científica tecnológica en salud será regulada y controlada por la autoridad sanitaria nacional, en coordinación con los organismos competentes, con sujeción a principios bioéticos y de derechos, previo consentimiento informado y por escrito, respetando la confidencialidad” (Ley Oránica de Salud, 2006) La ARCSA, es entidad nombrada bajo el Reglamento para la Aprobación, Desarrollo, Vigilancia y Control de los ensayos clínicos. “la ARCSA se guiará por las directrices de la Declaración de Helsinki de la Asociación Médica Mundial; de la Red Panamericana para la Armonización de la Reglamentación Farmacéutica (Red PARF); las pautas Éticas Internacionales para la Investigación Biomédica en Seres Humanos del Consejo de Organizaciones Internacionales de las Ciencias Médicas (CIOMS); y las Buenas Prácticas Clínicas (tanto de la Conferencia Internacional de Armonización como las de la Red Parf), así como las sucesivas declaraciones y revisiones que actualicen los referidos documentos; u otros de los cuales sea parte el Estado Ecuatoriano” (Acuerdo Ministerial N°0075-2017, 2017) Las normativas expedidas durante esta emergencia han sido cuidadosamente redactadas con la finalidad de garantizar los derechos constitucionales, buscando en lo posible abrir paso a la investigación responsable, enfocada en la lucha contra la pandemia. Estos documentos marcarán la historia de nuestro país y, sin embargo, son temporales por estar sujetos a cambios de acuerdo con el escenario al que nos enfrentemos, por la propagación del Covid SARS-Cov2.

Consideraciones Bioéticas El siglo anterior, la humanidad se vio asolada por una serie de conflictos que provocaron un existencial cuestionamiento sobre camino que como especie queremos

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tomar, estos dilemas se acentúan más, una vez terminada la segunda guerra mundial, cuando salieron a la luz todas las atrocidades cometidas dentro de los campos de concentración, entre ellas la experimentación en seres humanos, se reunieron entonces las naciones aliadas vencedoras en la cuidad de Núremberg con el fin de sancionar y castigar los terribles actos que se cometieron y de algún modo resarcir los daños morales causados, como fruto estos juicios, surge el primer código de ética en experimentación con humanos.

“la bioética proporciona una aplicación concreta de los derechos humanos en el campo propio (el vida, salud y bienestar de los seres humanos) y esto no solo con respecto al progreso de las tecnociencias, sino también en un campo mucho más abierto: el de los determinantes sociales y económicos de la vida y la salud humana” (Bergel, 2015) Para considerar el ámbito bioético en el desarrollo de la investigación, se debe identificar y valorar cada etapa del proceso, la aplicación de los principios bioéticos bajo la mirada de un comité de ética en investigación que asuma las responsabilidades de verificar que el grupo de investigadores tenga la capacidad y experiencia pertinente para cada caso y que cuenten con los recursos requeridos para cumplir los principios de beneficencia y no maleficencia, teniendo en cuenta algunos valores como “la consideración del hombre como persona, respetar el valor absoluto del hombre como persona y la dignidad de la persona y el respeto a su libre decisión” (Albornoz Lópes del Castillo, Aguero Díaz, Cabrela Villalobos, & Alonso Montes de Oca, 2003).

La bioética es un concepto mucho más amplio de lo que se podría suponer en cuestiones de salud: “Comprende los problemas relacionados con valores que surgen en todas las profesiones de la salud, incluso en las profesiones afines y las vinculadas a la salud mental; se aplica a las investigaciones biomédicas; aborda una amplia gama de cuestiones sociales como las que se relacionan con la salud pública, salud ocupacional, salud planetaria y con los problemas éticos al inicio, en el transcurso y al final de la vida; va más allá de la vida y de la muerte y de la salud humana en cuanto comprende cuestiones relacionadas con la vida de los animales y las plantas, lo concerniente a experimentos con animales, medicina verde y a situaciones medioambientales conflictivas” (Galvizu Días, Villar Badía, & Plasencia Pérez, 2011)

Garantizar el respeto a la intimidad del paciente y su autonomía; controlar la aplicación de resultados con beneficio individual y social de la investigación; certificar la seguridad de las técnicas a utilizar detallando los posibles peligros y su respectiva prevención; revisar los criterios de inclusión, de los participantes a la luz de su autonomía y el principio justicia (HardyPérez & Rovelo-Lima, 2015)

Dentro del campo de la investigación, la bioética, ha partido de este desarrollo doctrinal y normativo, basándose en los principios esenciales que la sustentan, es decir, la “autonomía, no maleficencia, beneficencia y justicia” (National Institutes of Health, 1979) detallados Informe Belmont4 , además, está ampliamente vinculada con la Declaración Universal de los Derechos Humanos de 1948, que parte de la noción de que ”todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos y, dotados como están de razón y conciencia, deben comportarse fraternalmente los unos con los otros” (Organización de las Naciones Unidas).

Tomando en cuenta estas consideraciones, el Acuerdo Ministerial 00003-2020 por covid-19 menciona que la aprobación de la investigación durante la emergencia sanitaria está en manos del Comité de Ética de Revisión Expedita de Investigaciones COVID¬19, que verificará los aspectos éticos, metodológicos y jurídicos de los protocolos.

“Las funciones del Comité de Ética de Revisión Expedita de Investigaciones COVID¬19 serán la evaluación ética, rápida, rigurosa de los aspecto éticos, metodológicos y jurídicos de los protocolos

4 Continuado y perfeccionado en la obra de Beauchamp y Childress (Aramini, 2007).

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u otras epidemias, teniendo en cuenta que si no existe una correcta regulación se podría fomentar el mercado negro en investigación poniéndonos a todos en una situación de mayor riesgo.

de investigación en salud relacionados con SARS¬CoV¬2 y/o COVID¬19 que solicitan revisión expedita; la emisión de un informe con la resolución favorable o no, con la argumentación respectiva que se deberá adjuntar en el acta de la reunión; este comité no deberá extenderse de 5 días en su respuesta por tratarse de una emergencia sanitaria” (Acuerdo ministerial N°. 000032020, 2020)

”la reflexión bioética estará entronca con el principio fundamental de respeto a la dignidad humana, con los derechos a la vida, a la integridad física y moral de la persona, a la libertad e igualdad, a la no-sujeción de las personas a experimentos médicos que atenten contra sus derechos fundamentales, temas todos ellos de relevancia para el derecho constitucional” (Bravo Palacios, 2014).

Ciertamente esta es una situación excepcional, sin embargo, eso no puede dar paso a que el nivel de rigurosidad disminuya, sino todo lo contrario, debe ser mucho más riguroso dada la situación de vulnerabilidad a la que la población está sometida, al respecto, las Pautas Éticas Internacionales para la Investigación Relacionada con la Salud con Seres Humanos (CIOMS), en su Pauta 20:

La Comisión Nacional de Bioética en Salud (CNBS), ante la urgente realización de investigaciones biomédicas por la pandemia expresa su preocupación, reconociendo: que nos encontramos frente al deber ético de emprender investigaciones a fin de mejorar la prevención y atención sanitaria; que estas investigaciones deben estar enfocadas en comprender la enfermedad, sus mecanismos acción, contagio y expansión, con el fin de identificar y modificar las prácticas que sean necesarias para su debida contención; también para asegurar la eficiencia y eficacia de las pruebas diagnósticas y tratamientos; las investigaciones deben estar rigurosamente ceñidas a su diseño, metodología, valor social y científico, con el fin de mitigar los efectos de la pandemia y no causar más daños sobre la población vulnerada (Comisión Nacional de Bioética en Salud, 2020).

“Considera como requisitos éticos específicos para la investigación en estas circunstancias: •La investigación responde a las necesidades de salud de las comunidades afectadas, y no puede ser realizada fuera de la situación de desastre.

•Existe una justa selección de los participantes y se distribuyen de manera equitativa las posibles cargas y potenciales beneficios de la investigación.

•Existe participación de las comunidades involucradas en la fase de planificación del estudio, de tal modo que este tenga pertinencia cultural.

La CNBS determina también que bajo ningún motivo se puede dejar de lado el compromiso de brindar la mejor atención en salud con calidad y calidez, cumpliendo con los principios de justicia, equidad y solidaridad; los participantes de los procesos de investigación y experimentación deben ser seleccionados de forma justa indicando por qué se escoge o excluyen determinadas poblaciones.

La participación debe ser absolutamente voluntaria y debe contar con las mayores y mejores garantías éticas (Comisión Nacional de Bioética en Salud, 2020).

•Se obtiene un consentimiento informado de cada participante, a menos que se cumplan las condiciones para dispensa de este.

•Los resultados de la investigación se diseminan, se comparten los datos y se ponen a disposición de las comunidades afectadas el conocimiento que se ha generado.” (Salas, 2020) Debe existir una profunda reflexión sobre los aspectos mencionados puesto que en un mundo globalizado cualquier país puede ser y se ha visto afectado por esta

Para la realización de cualquier estudio se

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Desde la Red Bioética se han pronunciado, teniendo en cuenta que su finalidad es asesorar sobre los problemas éticos relativos a las ciencias de la vida y salud humana ante la investigación biomédica, y lo hace con lineamientos a tomar en cuenta en esta situación:

debe obtener aprobación de la autoridad sanitaria, en el caso de nuestro país, todo lo contemplado en el acuerdo ministerial 00003-2020 por Covid-19 y la respectiva aprobación por parte del Comité de Ética de Revisión Expedita de Investigaciones COVID-19, aun cuando urja tener algún el resultado, no debe ser a expensas de una evaluación ética menos rigurosa.

“existe un deber ético de hacer investigación a fin de mejorar la prevención y atención sanitaria; la investigación debe estar rigurosamente ceñida a su diseño, metodología, valor social y científico; bajo ningún motivo dejar de dar la mejor atención en salud con calidad y calidez cumpliendo con los principios de justicia, equidad y solidaridad; la investigación con seres humanos debe contar con las mayores y mejores garantías éticas; el proceso de evaluación ética debe exigir y evaluar la rendición de cuentas de los investigadores, instituciones y entidades que financien o patrocinen el estudio; obtener el consentimiento informado; existe el deber de comunicar los resultados obtenidos; es deber imperativo y de justicia tomar todas las prevenciones para garantizar y asegurar el acceso a los beneficios brindados por la investigación” (Red de América Latina y el Caribe de Comités Nacionales de Bioética, 2020)

El proceso de evaluación ética no solo requiere la exigencia y evaluación a los investigadores, sino también a las instituciones y entidades que financian o patrocinan los estudios; se debe verificar los documentos para la obtención del consentimiento informado individual de los participantes y que se cumplan las condiciones para la dispensa de este si es el caso.

Por su lado, el acuerdo ministerial 000032020 por covid-19, no establece pautas exactas para la aplicación de estas investigación en seres humanos que debe contemplar 4 modalidades diferentes para poder ser llevados a cabo: “1) solo por medio de la observación, 2) efectuadas en el curso de las investigaciones clínicas o tratamientos habituales en sujetos enfermos, 3) las desarrolladas con nuevas técnicas en sujetos enfermos, 4) las llevadas a cabo en voluntarios sanos” (Galvizu Días, Villar Badía, & Plasencia Pérez, 2011), cada una de ellas tiene sus propias implicaciones en cuanto a cuestionamientos pues en cualquier momento se podría poner en duda el cumplimiento de alguno de los principios bioéticos.

Los Comités de ética de investigación en seres humanos son los encargados de la evaluación ética de los protocolos de ensayo clínicos sobre la base de imparcialidad adjuntando un informe que justifique su eventual realización (Acuerdo Ministerial N°0075-2017, 2017). Un análisis realizado a los CEISH ha reflejado en su evaluación y seguimiento que como puntos débiles los miembros del comité se encuentran en rotación continua, contando con limitada autonomía e incentivo, motivos que propician irregularidades en la asistencia de los mismos, dejando que muchas decisiones se tomen con el quórum incompleto; existe por ende, dificultades en la diferenciación de procesos revisados, el 75% no hacen el correcto seguimiento a las propuestas que han adquirido su visto bueno. (Coordinación General de Desarrollo Estratégico en Salud Dirección Nacional de Inteligencia de la Salud , 2020)

Existen dilemas éticos relacionados con la investigación en cualquiera de sus modalidades de estudio, resaltando como aún más delicadas aquellas en las que se requiere realizar intervenciones sobre sujetos que por la gravedad del cuadro clínico, no son capaces de consentir; también, en aquellas relacionadas con la priorización del acceso a los fármacos de prueba, sobre todo si se aún están en etapa experimental; otros, relacionados con aquellos deberes de los investigadores y patrocinadores del estudio respecto a los sujetos que participan en el ensayo y de la comunidad donde se realiza, ya que tiene un deber moral con ellos.

Tal

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vez

las

intervenciones

en

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experimentación, por el desarrollo tecnocientífico en Ecuador no sean tan avanzadas, pero esto no significa que la rigurosidad ética pueda ser laxa, antes bien como recomendaciones: se debe mantener la confidencialidad en todo momento; existir el asesoramiento de un comité de ética que garantice el cumplimiento de los principios éticos, el correcto manejo de las muestras y la obtención del consentimiento informado (Recomendaciones sobre los aspectos éticos de las colecciones de muestras y bancos de materiales humanos con fines de investigación biomédica, 2007), los aspectos económicos no pueden deslindarse del estudio, por su repercusión directamente proporcional sobre la investigación “las decisiones de asignación de recursos escasos han de basarse en sólidos principios éticos” (Rueda, y otros, 2020).

no lesionar su integridad, como fruto de ese mismo espíritu de reivindicación se proclaman los derechos humanos.

Mucho del desarrollo intelectual, científico y tecnológico que hemos alcanzado ha sido para nuestro beneficio, supuestamente, pero nuestra opinión es que siempre debemos tener un ojo en el pasado para evitar tropezar en la misma piedra nuevamente, “muchos intelectuales de hace una generación estaban convencidos de que el comunismo eliminaría la pobreza humana y la penicilina eliminaría las enfermedades contagiosas. Ya sabemos que pasó con el comunismo… Y en lugar de que los antibióticos eliminaran las enfermedades contagiosas, ahora estamos al borde de una pandemia…” (Drane, 2006), tal vez no sea tan descabellado el planteamiento de Drane, y esto nos interpela “a saber” establecer ciertos límites éticos a la investigación, a su uso y a sopesar los riesgos y beneficios que se puedan obtener.

Discusión Investigar es algo casi inherente a nuestra naturaleza, porque tenemos la avidez de conocimiento por descubrir cosas, por encontrar la causa y el efecto que pueden producir en nosotros y en nuestro entorno, con el paso del tiempo y con el surgimiento de las ciencias y de la técnica, nos hemos visto en la necesidad de regular ciertas prácticas que por muy buenas intenciones que sostengan pueden generar daños colaterales, o lesiones en nosotros y en nuestro entorno.

Cuando hablamos de riesgos, nos referimos a los daños que puedan sufrir las personas que estén participando en la investigación, tema que has sido abordado numerosamente en múltiples artículos y siempre está presente en el debate ético por las implicaciones directas que tiene sobre las personas y en gran parte de las regulaciones y guías éticas de la investigación. A la par cuando hablamos de beneficios, se hace referencia a los efectos positivos que se pueden obtener de una terapia, medicamento, procedimiento. “Una de las máximas presentes en numerosos guías éticas es minimizar el riesgo de daño para los sujetos de investigación y maximizar los beneficios esperados. A esto se lo denomina: balance positivo de riesgo y beneficio” (Santi, 2016).

Las circunstancias que se pueden presentar en la cotidianidad de la vida del hombre pueden presentarle la oportunidad de hacer las cosas de manera correcta o de hacerlas ad motu proprio5 , ambas pueden ser consideradas como válidas o valederas, sin embargo, cuando estas afectan a terceros las cosas no son tan fáciles de justificar.

Esos límites por los que se abogan no son para atar de manos al desarrollo de la ciencia sino para buscar un punto de equilibrio entre los dilemas entre el principio de no maleficencia y beneficencia que se puedan producir como resultado de la investigación, teniendo claro que siempre será mejor que existan más beneficios; la necesidad de la investigación se hace imperiosa frente a la crisis sanitaria que vivimos en Ecuador. Sin embargo, es importante señalar y “es de

La mayoría de estas regulaciones surgen en un marco determinado, la post guerra cuando se descubre todas las atrocidades cometidas por el régimen nazi y se trata de poner un orden a las prácticas de investigación con sujetos humanos, para 5 La traducción literal del latín vendría a ser “por iniciativa propia”, pero en este caso y por conveniencia debe entenderse como un comportamiento desordenado hacia el error, equivocación, hacia lo incorrecto.

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a ser regulados por la Agencia Nacional de Regulación, Control y Vigilancia Sanitaria y los respectivos Comités de Ética de investigación lo que nos sitúa ante mayores interrogantes, a saber: ¿Puede el Ecuador generar investigaciones de calidad frene al Covid-19? ¿Están debidamente capacitados los Comités de Bioética, para controlar las investigaciones sin sesgos? ¿se han tomado en cuenta estas consideraciones?

admitir que difícilmente las intervenciones legislativas tendrían éxito en el intento de orientar la investigación científica hacia objetivos éticamente aceptables, por el sencillo motivo de que no se puede controlar todo laboratorio” (Aramini, 2007), que es de donde parte la necesidad de la conformación de comités de ética de la investigación con personal altamente calificado.

La aparición del COVID-19 ha puesto en apuros al mundo en la búsqueda de una posible cura y vacuna, que pueda ayudar a contrarrestar el efecto y la presencia del virus en las sociedades, para ello se requiere de experimentación, en la que el sujeto de prueba es el mismo hombre; aquellos participantes en los que se va a intervenir deben ser tratados como personas y no como meros objetos de estudio, se debe considerar que “en un conflicto con bacterias, virus u hongos, son los seres humanos los que más probablemente no sobrevivirán” (Drane, 2006), el alto índice de mortalidad producido por Covid-19 aprieta el acelerador en los ensayos haciendo que se omitan algunos criterios dentro de la experimentación que normalmente funcionaban como conductos habituales.

La realidad es que nos enfrentamos a la necesidad de capacitar a los miembros de los Comités Ético Científicos para que puedan aprobar los protocolos y controlar los procesos en tiempos cortos, velando por el bienestar de la comunidad y el correcto proceso de investigación científica.

Cabe recalcar que no se ha encontrado información sobre los recursos económicos destinados a las investigaciones que podrían ser llevadas dentro del sistema público de salud. Pero conocemos que ningún país posee recursos económicos, materiales y humanos ilimitados, por tanto, deben ser cuidados, bien invertidos, administrados y controlados por las autoridades competentes.

Conclusión

Esta guerra constante contra el tiempo no es un justificante en la disminución de calidad de investigación, ya que se podrían crear efectos adversos que resalten a corto plazo o que salgan a la luz en nuevas generaciones, por otro lado, se expone totalmente al participante, no solo por la posibilidad de fallas en las prácticas clínicas experimentales, sino también por manipulación y posible exportación y de sus muestras biológicas. Principalmente es deber de los investigadores y están llamados al respeto y protección de la dignidad del ser humano y de evitar exponernos a una situación de mayor riesgo.

Los principios bioéticos, en Latinoamérica, giran en torno al principio primordial del respeto a la persona y los derechos humanos, ya en la constitución de nuestro país se ve reflejado, en el artículo primero que “El Ecuador es un Estado Constitucional de Derechos” (2008); lo que nos indica que Estado es garante de los derechos de todos sus ciudadanos, procurando así perpetuar su vigencia y complimiento.

Se concluye que, durante esta pandemia, la bioética juega un papel de suma importancia al momento de establecer guías que regulen la experimentación y que permitan al Estado garantizar la salud del pueblo ecuatoriano, protegiendo como base la dignidad y el respeto a los derechos humanos. El Estado Ecuatoriano está en la obligación de regular todo tipo de práctica médica y de investigación que en su territorio se desarrolle, buscando las herramientas nacionales e internacionales necesarias para ese fin, también hay

El acuerdo ministerial 00003-2020 por covid-19 no detalla los derechos y deberes de los participantes en el estudio, especialmente sobre su responsabilidad de entregar muestras, aún, cuando se hayan retirado del ensayo; este documento trata más bien, sobre los procesos que se llevaran a cabo sobre muestras bilógicas y como los procesos de investigación pasan

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que recordar que ningún estado posee recursos económicos, materiales y humanos ilimitados, por tanto, deben ser cuidados, bien invertidos, administrados y controlados por las autoridades competentes.

La bioética no se puede separar de las decisiones legislativas y del campo jurídico, por la garantía de mínimos que representa ante poblaciones vulnerables que pueden verse expuestas a más riesgo ante las prácticas poco éticas que algunos miembros de la comunidad científica puedan tener.

Como una ayuda necesaria, los comités de bioética están para dar una guía con el fin de garantizar la dignidad del ser humano, de manera individual y colectiva, tratando así de conseguir los mínimos necesarios para lograr un trato más humano y humanizante en la práctica médica y la investigación.

También es un imperativo necesario la constante formación y actualización en conocimientos de todos los miembros que conformen los comités. Se requiere por otro lado el establecimiento de redes de comités de ética, que nos ayude a valorar de manera más eficaz los estudios por medio de la especialización en función de estudios aprobados.

Tener en claro que la bioética intenta poner sobre la mesa valores, tales como la honestidad, humildad, buen juicio, beneficencia, no maleficencia, justicia, equidad, compasión, que pueden verse olvidados ante la necesidad imperiosa de resultados.

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EconomĂ­a

CRITERIOS FINANCIEROS DE SELECCIÓN VS FINANZAS DEL COMPORTAMIENTO EN LA ETAPA DE PREFACTIBILIDAD DE UN PROYECTO Axel Guanoluisa Samantha Álvarez CO AUTORES Karen Quinatoa Samantha Álvarez Daniela Vilatuña Karen Quinatoa Doménica Zúñiga Daniela Vilatuña Doménica Zúñiga

Resumen

decisión más eficiente. Finalmente, el trabajo recomienda incluir los sesgos cognitivos de los inversionistas en las decisiones de inversión, para que, partiendo de este reconocimiento se genere una previsión consciente de los posibles errores que un inversionista puede cometer en la etapa de prefactibilidad de un proyecto.

Este ensayo muestra, como resultado de revisión de la literatura, un análisis comparativo entre el proceso de decisiones de inversión, desde el estado del arte de la teoría financiera, el cual incluye criterios de selección financieros de proyecto, y el enfoque basado en las finanzas del comportamiento, un campo en desarrollo que incorpora influencias de heurísticas y sesgos cognitivos en la toma de decisiones de inversión. Este documento, analiza en particular, la forma en que las heurísticas y sesgos de los inversionistas, mencionados como optimismo, exceso de confianza, aversión a la pérdida, descuento hiperbólico y sesgos de representatividad influyen en el proceso de proyección del flujo de caja y el proceso de presupuestación del capital. La evidencia empírica sostiene que estos sesgos y heurísticas producen sobreestimación de los flujos de cajas netos esperados y subestimación en sus variaciones, lo cual orilla a los proyectos a decisiones de inversión subóptimas envueltas en una creencia de que es la

Palabras clave: Criterios de selección financieros de proyectos, descuento hiperbólico, teoría prospectiva, utilidad esperada, sesgos de representatividad, flujo de cajas, sesgos psicológicos, optimismo, exceso de confianza, toma de decisiones financieras.

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Criterios financieros de selección vs Finanzas del comportamiento en la etapa de prefactibilidad de un proyecto.

Introducción

son altamente influenciadas por elementos de heurísticas, es decir, la solución de los problemas se da mediante métodos de prueba y error, (Howard & Yazdipour,2010).

En consecuencia, estas consideraciones son sesgadas y tendrían resultados muy diferentes a los proyectados, en su mayoría negativos.

Las decisiones de presupuestación de capital y la proyección de flujos son componentes fundamentales para tener criterios de selección financieros útiles para la elección de inversión. Estas decisiones se basan en proyecciones y en el pronóstico esperado del comportamiento del proyecto y su entorno.

Sin embargo, las variables proyectadas en buena proporción no están bajo el control del inversionista en la proyección, por lo que, no son predecibles con precisión (Schönbohm & Zahn, 2012). A pesar de estas consideraciones de incertidumbre a las que se somete un proyecto de inversión en su etapa de prefactibilidad, el estado del arte de las finanzas se basa en supuestos, en los cuales los agentes tomadores de decisiones son considerados como racionales. Debido a que, supone que sus decisiones son optimizadores, tienen preferencias claramente definidas, son descontadores intertemporales, tienen información perfecta y no tienen curvas de aprendizaje. Al mismo tiempo, que escogen sin equivocación la alternativa de mayor beneficio (Baker & Wurgler, 2013; Fairchild, 2009; Jones, 1999).

Los inversionistas son vulnerables a sesgos que no reconocen, por lo tanto, obtendrán resultados inesperados, y tendrán altas probabilidades de realizar transacciones injustificadas, las cuales derivarían en resultados negativos (Kahneman,1998). De ahí que, como aporte a esta construcción de conocimiento, este ensayo presenta una descripción delos principales aspectos de las Finanzas del Comportamiento.

Esto, como base para la compresión de los sesgos cognitivos y heurísticas presentes en la presupuestación de capital y proyección de flujos financieros. A la vez, realiza una revisión literaria relevante sobre evidencias empíricas que sostienen estas argumentaciones teóricas.

I. Criterios Financieros Selección de Proyectos

de

A. Valor del dinero en el tiempo.

En los casos de presupuestaciones de capital y proyecciones, los métodos más utilizados en la decisión de inversión son los criterios financieros de selección. De los cuales, destacan el Período de recuperación de la inversión (PRI), Valor Actual Neto (VAN) y la Tasa Interna de Retorno (TIR), (Useche, 2014). Estos, a pesar de su consistencia formal pueden estar influenciados por sesgos cognitivos, lo que los llevaría a sobreestimar los ingresos de un proyecto y subestimar sus costos (Ídem). A partir de esto, se generarían imprecisiones, lo que convertiría a una inversión altamente rentable en una potencialmente riesgosa.

Según Gitman y Joehman (2009), el valor del dinero en el tiempo es la idea de que el dinero disponible en la actualidad vale más que en el futuro, producto de su capacidad potencial de generar ingresos.

Este principio básico de las finanzas sostiene que siempre que el dinero pueda generar intereses, cualquier cantidad de dinero vale más cuanto antes se reciba (Parra & Lloret, 2004). El valor temporal del dinero también está relacionado con los conceptos de inflación y poder adquisitivo.

La inflación aumenta los precios con el tiempo, lo que significa que cada dólar que posea comprará más en el presente que en el futuro (Van Horne & Wachowicz,2010).

El enfoque de las finanzas del comportamiento desplaza a los supuestos de racionalidad, a la vez que, incluye los sesgos de los inversionistas en la formación de las proyecciones de un proyecto (flujos proyectados, presupuestaciones de capital). Este enfoque incluye sesgos cognitivos y heurísticas. En la práctica, tanto las evidencias empíricas como la psicología demuestran que las personas

Como parte del proceso de selección de proyectos, se debe evaluar dónde se utilizarán mejor los recursos valiosos, como conjuntos de habilidades específicas, tiempo y dinero (Martínez, 2009). Debido a que, si se arriesga un dólar, por cada unidad de riesgo que asume, se espera un rendimiento ligeramente mayor. Para

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Criterios financieros de selección vs Finanzas del comportamiento en la etapa de prefactibilidad de un proyecto.

2007).

Useche (2014), el método más extenso de teoría financiera y empresarial es definir críticamente los ingresos y gastos relacionados con el proyecto. De ahí que, la calidad de los criterios de selección dependerá de qué tan precisos puedan ser los flujos proyectados.

b. La tasa interna de retorno (TIR) es una medida utilizada en la elaboración del presupuesto del capital para estimar la rentabilidad de las inversiones potenciales.

Useche (2014), menciona que la tasa interna de rendimiento es una tasa de descuento que hace que el valor presente neto (VAN) de todos los flujos de efectivo de un proyecto en particular sea igual a cero. Los cálculos de la TIR se basan en la misma fórmula que el VAN (Díaz & Valle, 2016). Se puede pensar en la tasa interna de rendimiento como la tasa de crecimiento que se espera que genere un proyecto.

B. Preferencias del inversionista y los criterios financieros de selección de un proyecto.

Daniel Monroy-Cely (2014), plantea que la inversión es el sacrificio de cierto valor presente por la incierta recompensa futura.

Implica llegar a numerosas decisiones, como el tipo, la mezcla, la cantidad, el tiempo, la calificación de inversión y desinversiones. Además, la toma de decisiones no solo debe ser continua sino también racional. En lugar de mantener los ahorros inactivos, es posible que desee utilizar los ahorros para obtener un rendimiento en el futuro, lo que se conoce como inversión. A continuación, se describirán los indicadores de criterios de selección financieros en más utilizados en la etapa de prefactibilidad de un proyecto de inversión:

c. El período de recuperación de la inversión (PRI) se refiere a la cantidad de tiempo que lleva recuperar el costo de una inversión (Lledo, 2007). En pocas palabras, el período de recuperación es el período de tiempo que una inversión alcanza un punto de equilibrio. La conveniencia de una inversión está directamente relacionada con su período de recuperación. Los reembolsos más cortos significan inversiones más atractivas. d. El valor actual neto del inversionista (VANI), es un método que los inversores utilizan con frecuencia cuando examinan inversiones actuales o potenciales. Estas estrategias ayudarán a evaluar si el retorno de la inversión es bajo o alto para un nuevo producto o servicio (FAO, 2005). Y se utiliza para determinar la eficiencia del proyecto para aprovechar cada dólar invertido.

a. El valor actual neto (VAN) es el valor de todos los flujos de efectivo futuros (positivos y negativos) durante toda la vida de una inversión descontada hasta el presente (Díaz & Valle, 2016). El análisis de VAN es una forma de valoración intrínseca y se usa ampliamente en las finanzas y la contabilidad para determinar el valor de un negocio, seguridad de inversión, proyecto de capital, nueva empresa, programa de reducción de costos y cualquier cosa que implique flujo de efectivo. El VAN sigue siendo el criterio principal para la decisión presupuestaria (Useche, 2014), debido a que su análisis se utiliza para ayudar a determinar cuánto vale una inversión, proyecto o cualquier serie de flujos de efectivo futuro en el presente. Es una métrica que lo abarca todo, ya que tiene en cuenta todos los ingresos, gastos y costos de capital asociados con una inversión en su flujo de caja. Además de factorizar todos los ingresos y costos, también tiene en cuenta el momento de cada flujo de efectivo que puede resultar en un gran impacto en el valor presente de una inversión (Lledo,

e. El indicador relación beneficio-costo (BCR), sirve para relacionar los costos relativos y los beneficios de un proyecto propuesto, traídos a valor presente. El BCR se puede expresar en términos monetarios o cualitativos y se calcula como la relación entre el beneficio total de un proyecto a valor presente con el costo total descontado del proyecto (Váquiro, 2010). Si un proyecto tiene un BCR mayor que 1, se espera que el proyecto entregue un valor presente neto positivo a la empresa y a sus inversores. Si el BCR es igual a 1, la relación indica que el VPN de las ganancias esperadas es igual a los costos. Si el BCR de un proyecto es inferior a 1 los costos del proyecto superan los beneficios, y no debe tenerse

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Criterios financieros de selección vs Finanzas del comportamiento en la etapa de prefactibilidad de un proyecto.

en cuenta (Díaz, 2017). Las relaciones de costo- beneficio (BCR), se utilizan con mayor frecuencia en la presupuestación de capital para analizar el valor global del dinero de emprender un nuevo proyecto.

Tabla 1. Tabla de comparación entre los Econs y Humanos.

C. Sobreestimación y subestimación de los criterios financieros de selección.

Para cualquier elección de un proyecto, es poco probable que su estimación de sea perfecta (Rodríguez, 2012). Sin embargo, los pronósticos aparentemente racionales que subestiman los costos y sobreestiman los beneficios han sido durante mucho tiempo una fórmula establecida para la aprobación del proyecto. Useche (2014), menciona que las decisiones de inversión generalmente usan métodos como el valor actual neto (VAN) y la tasa interna de retorno (TIR). Las cuales, están influenciados por factores individuales, como la sobreestimación de ingresos y la subestimación de costos. Sobreestimando los indicadores se podría caer en imprecisiones, provocando que la decisión de una inversión sea arriesgada y no razonable económicamente. No obstante, la subestimación plantearía una decisión miope, poco informada e irracional, lo cual, conduciría a un alto nivel de riesgo y fracaso del proyecto escogido. De ahí que, ambas consideraciones perturban la decisión racional de un individuo en torno a los indicadores de criterios de selección financieros en la prefactibilidad de un proyecto.

Elaboración: Propia Fuente: Misbehaving (2015)

Según Useche (2015), la toma de decisiones del inversionista es influenciada por las emociones y el entorno. Por ejemplo, el estado de ánimo. Si tiene buen humor, corre riesgos y lleva los análisis de inversión a la ligera. No obstante, si tiene mal humor el inversionista tiende a procesar el contenido de forma muy detallada y con un toque de pesimismo (Useche,2015). Según el autor, otro factor que influye en la toma de decisiones es el arrepentimiento, que se ejecuta cuando se elige una mala decisión o cuando se rechaza una situación que resulta ser correcta. Lo cual, genera en los inversionistas sentimientos de temor al arrepentimiento. Este temor produce que los inversionistas dejen de arriesgarse y solo ejecuten planes tradicionales que les proporcionen total certidumbre (Ídem).

II. Economía del comportamiento A. Comparación entre un Econ y un Humano en los criterios financieros de selección de un proyecto.

Existen situaciones en que los inversionistas actúan por codicia o influenciados por el entorno. Cuando son impulsado por la codicia suelen elegir alternativas con alto nivel de riesgo para obtener más ganancias. Mientras que, cuando se dejan llevar por el comportamiento del entorno, las acciones están definidas por lo que hace la mayoría, o por confiar en decisiones de los grupos líderes. Esta acción puede ser peligrosa porque no realizan análisis minuciosos de los riesgos, mercados o de la rentabilidad, por lo tanto, actuarían por instinto esperando intuitivamente buenos resultados (Useche,2015).

Otro aspecto que influye en las decisiones

Los aspectos psicológicos y la racionalidad acotada de los agentes intervienen en la toma de decisiones financieras. Los principales aspectos psicológicos que influyen en las finanzas del comportamiento son las emociones, el entorno y las creencias (Useche,2015). La tabla 1.

Muestra la comparación entre los Econs y Humanos.

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Criterios financieros de selección vs Finanzas del comportamiento en la etapa de prefactibilidad de un proyecto.

de un inversionista es la formación de creencias ya que impacta la manera que se percibe y se procesa la información financiera. Por ejemplo, el efecto encuadre, que se produce al llevar un análisis de un proyecto aislado, sin considerar aspectos relevantes del contexto y entorno (Useche, 2015). En estos casos el inversionista suele tomar decisiones que cambian radicalmente dependiendo de la óptica subjetiva del problema.

Finalmente, el exceso de confianza juega un rol importante en las decisiones. Debido a que, orilla al inversionista a pensar que sus habilidades son sobresalientes, por lo tanto, pueden cometer errores en la elección de un proyecto (Useche, 2014).

Por otro lado, el exceso de optimismo de los inversionistas derivaría en sobreestimación de las posibilidades de escenarios futuros de éxito, por lo cual pueden cometer errores debido a los sesgos empleados en la toma de decisiones de sus proyectos (Useche, 2014).

B. Sesgos cognitivos Según Tversky y Khaneman (1983), Las personas al tomar decisiones se basan en las ganancias, pérdidas y los resultados neutrales. Sin embargo, tienden a tener un comportamiento irracional cuando emplean atajos cognitivos, o heurísticos mentales, que suele usar en la mayoría de las ocasiones. Los heurísticos son patrones mediante los cuales los individuos llevan lo abstracto (pensamientos) a la realidad, movidos por la subjetividad de la percepción individual, por lo que en muchos casos conducen a errores en las tomas de decisiones (Pfarr, 2016). Estos comportamientos son denominados sesgos cognitivos y son desarrollados por la Economía del Comportamiento.

El caso de los inversionistas se caracteriza por tomar juicios intuitivos basados en su conocimiento parcial, experiencias vividas o suposiciones que en ciertas ocasiones son acertadas o erradas. No hay garantía lógica ni absoluta de los juicios, por lo que se corre varios riesgos ante una decisión.

De ahí que, el análisis de los indicadores financiero de prefactibilidad de la inversión puede ser subestimados o sobreestimados en la práctica.

1. Teoría prospectiva.

Según Thaler (2015), los individuos piensan en términos de ganancias y pérdidas, pues al tomar una decisión que involucra riesgo, evalúan los potenciales resultados. A partir de la teoría prospectiva, se considera que los individuos tienen una preferencia por la no pérdida en detrimento de la ganancia. Además, mediante el break event effect se establece que, ante una pérdida, los agentes estarían dispuestos a correr riesgos para retornar a un punto de equilibrio (punto de no pérdida), (Ídem).

La función de la teoría prospectiva se diferencia de la función de la utilidad esperada en que es decreciente y convexa sobre las pérdidas (con pendiente mayor que la función de la utilidad esperada), mientras que la utilidad esperada es creciente y cóncava sobre las ganancias (Thaler, 2015). Éstas consideración demuestra la centralidad de la teoría prospectiva en las pérdidas y la de la utilidad esperada sobre las ganancias.

Además, el valor de la pendiente es mayor en las pérdidas que en las ganancias, lo cual demuestra que la pérdida genera más insatisfacción que la satisfacción de una ganancia a un mismo nivel. Esto sucede porque a partir de un nivel de riqueza dada, las pérdidas son capturadas por debajo de la utilidad de la línea de riqueza haciendo a la pérdida más dolorosa (Ídem).

La utilidad esperada analiza a un individuo averso o amante al riesgo, que mide la felicidad a través de la riqueza (entre más, mejor), pues se caracteriza por ser una función cóncava con la utilidad marginal decreciente sobre las ganancias. Mientras que, la teoría prospectiva es un modelo en el que se observan las respuestas de los individuos a las ganancias y a las pérdidas, (aversión al riesgo sobre las ganancias y aversión a la pérdida), (Tverskyi & Kahnemann, 1970).

1.1. Statu Quo vs criterios de selección.

El sesgo del status-quo es el costo de oportunidad que presenta el inversionista, ante la decisión de cambiar su estado actual realizando un esfuerzo de dinero, tiempo,recursos y arriesgando su posición

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Criterios financieros de selección vs Finanzas del comportamiento en la etapa de prefactibilidad de un proyecto.

son separadas o agregadas impactan sobre la percepción de ellas. Según la economía del comportamiento, los inversionistas tienen una afectación más fuerte a las pérdidas que a las ganancias, ya que temen los efectos de las posibles pérdidas más que la anticipación de las posibles ganancias, a pesar de que los criterios financieros de selección de proyectos indiquen lo contrario (Thaler,2015).

financiera actual para incursionar en un nuevo proyecto (Samuelson y Zeckhauser, 1988). La pérdida que se relaciona con la modificación o el abandonar la situación presente, genera un sentimiento más amenazante que cualquier ganancia relacionada con una nueva situación (Madrian y Shea, 2001). En consecuencia, este sesgo expone a los tomadores de decisiones a elegir la opción default o establecida en el presente.

1. Descuento hiperbólico vs criterios de selección.

Los inversionistas toman decisiones todo el tiempo. Sin embargo, en determinadas ocasiones ninguna de las alternativas le genera mayor satisfacción al estado actual, por lo tanto, prefieren continuar con el mismo nivel de satisfacción. No obstante, estas alternativas pueden ser condiciones favorables desde la perspectiva de los criterios financieros de selección.

2.1 Las personas piensan en términos de ganancias, pérdidas y resultados neutrales.

Tversky y Khaneman (1983), afirman que las pérdidas para las personas suelen ser más dolorosas que lo agradable que podrían resultar las ganancias. En consecuencia, la gente refleja aversión a las pérdidas, por ello harán todo tipo de esfuerzos para eludir las pérdidas. Los autores afirman que el planteamiento de una alternativa que involucre riesgos puede influir en la decisión de los agentes.

Es decir, un planteamiento con base a sus correspondientes pérdidas, en lugar de las ganancias, podría traer una decisión de rechazo ante esa alterativa. No obstante, el plantearlo de la manera opuesta tendría mejor acogida, a pesar de que la estructura sea similar (Ídem).

1.2. Expectativas racionales vs criterios de selección.

La literatura reciente ha evidenciado que no solo los sesgos cognitivos, sino también las preferencias de riesgos son determinantes en la toma de decisiones de los inversionistas. Según Neumann y Morgenstern (1944), existen tres tipos de comportamiento ante las condiciones de incertidumbre con respecto al riesgo, y los individuos racionales se comportan según sean: neutro al riesgo, amante al riesgo y adverso al riesgo.

Según Thaler (2015), el individuo al tratar de huir de posibles pérdidas tiene preferencia o inclinación a tomar cualquier tipo de decisión en el presente, ya que asimila que el futuro es dudoso y podría tener más pérdidas en el futuro que en el presente.

Los inversionistas adversos al riesgo son aquellos que prefieren tomar la decisión que más seguridad les proporciona.

El amante al riesgo prefiere la opción con menos seguridad, mientras que el inversionista que es neutral al riesgo, le es indiferente tomar cualquier tipo de decisión (Neumann & Morgenstern, 1944).

Además, los inversionistas se caracterizan por tener menos aversión al riesgo cuando se tratan de sus propias empresas. Este comportamiento se debe al efecto dotación ya que dan más valor a sus posesiones personales (Thaler, 2015).

2.2. Los agentes tienen preferencia por el consumo presente.

El tiempo toma un papel muy importante en la toma de decisiones, específicamente al momento en el que se producen las ganancias y las pérdidas, ya que podría ser determinante en las preferencias. Cuando los tomadores de decisiones se enfrentan a decisiones donde se tienen diferentes resultados en diferentes períodos de tiempo caen en el sesgo del presente (Thaler,2015). Por lo tanto, prefieren las

Las decisiones de los individuos no solo se basan en pérdidas o ganancias, sino que también están compuestas de complicadas combinaciones entre las dos opciones. La manera en que las ganancias y las pérdidas

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Criterios financieros de selección vs Finanzas del comportamiento en la etapa de prefactibilidad de un proyecto.

ganancias que se producen en el presente a las ganancias que se darán en el futuro.

La tasa de descuento señala cuánto valor tiene en el presente el dinero que se recibe en una fecha posterior, la incertidumbre acerca de las tasas de descuento en ocasiones puede implicar inconsistencias en el tiempo. Lo cual genera desviación de rutas de consumos óptimos, por consumir en exceso durante los períodos iniciales (Idem).

Alcocer, Ortegón y Roa (2019), indican que, en el descuento hiperbólico, los agentes tienen preferencia por el consumo presente y cuando carecen de autocontrol tendrán que enfrentarse a inconsistencias intertemporales en sus elecciones. Debido a que, esas elecciones se evalúan de forma diferente a través de diferentes períodos, aún cuando las condiciones iniciales no se hayan inmutado, consideran que mientras un resultado ocurra más lejos en el futuro, más se percibe su utilidad como descontada o reducida, este fenómeno es llamado descuento intertemporal. Las personas desean que los resultados positivos se den en el presente, se quiere que los resultados negativos se den en el futuro, debido a que su impacto se recibe como descontado (Idem). Es decir que, las pérdidas futuras dan la sensación de ser menos dolorosas que las pérdidas presentes.

Thaler(2015), indica que las personas no toman en cuenta las diferentes circunstancias hipotéticos que podrían darse en un futuro. Estos acontecimientos, son descontados o no tomados en cuenta en el cerebro en la toma de decisiones, Además, señala que la razón por la que se ignora el futuro es porque se cree que la esperanza de vida va a ser corta, por lo cual no hay razón para ahorrar, prevenir o planear un futuro que no se sabe si llegará (Idem). Según Sozou (1998), es racional descontar hiperbólicamente, dado que los agentes no tienen seguridad absoluta acerca de las tasas de descuento que se darán en el futuro.

2.3 Los tomadores de decisiones carecen de autocontrol.

Según Laibson (1997) las personas no tienen autocontrol. Por lo tanto, tendrán que afrontar diversas inconsistencias

intertemporales al momento de elegir, ya que estas elecciones se evalúan de manera diferente a través de diferentes períodos No se sabe mucho sobre la viabilidad del comportamiento sostenido a largo plazo, y hasta qué punto una decisión a corto plazo perdería su eficacia con el tiempo. A pesar de ello, se han desarrollado estrategias que influyan en el comportamiento grupal, sin embargo, se conoce que debe haber cambios estructurales institucionales para que haya un cambio de comportamiento en la toma de decisiones (Laibson,1997).

No obstante, ese cambio en la toma de decisiones trae una inconsistencia intertemporal, ya que las decisiones de un periodo de tiempo influyen en las decisiones de los demás períodos. Una de las razones por lo que es preferido el presente, es porque la gente no tiene autocontrol, es decir no mantienen constante la decisión previa, para conseguirlo se necesitan de incentivos o castigos.

3. Sesgo de representatividad Según Thaler (2015), Los inversionistas en algunos casos poseen sesgos de selección, los cuales consisten en dar criterios de un proyecto en la medida que es similar a otro.

Es decir, se trata de juzgar la probabilidad de ejecución rentable de un proyecto a un conjunto o categoriza fijándose en la semejanza entre los mismos.

3.1. Insensibilidad al tamaño de la muestra Según Serrano, Batanero, Ortíz y Cañizares (1998) en varias circunstancias de estimación, el valor que se espera del estadístico de la determinada muestra va a ser igual al valor del parámetro en la población. Por lo cual, este valor esperado no depende del tamaño de la muestra, aunque la varianza del estadístico, que es una variable aleatoria, es una función inversamente proporcional al tamaño de la muestra, lo que influye en las probabilidades de conseguir diversos valores del estadístico muestral.

Kahneman, Slovic y Tversky (1982), declaran que la insensibilidad al tamaño de la muestra se basa en admitir que, en

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Criterios financieros de selección vs Finanzas del comportamiento en la etapa de prefactibilidad de un proyecto.

elegido (Useche, 2014). Además, ante la incertidumbre de un retardo en el período de recuperación la inversión se genera incertidumbre y volatilidad explosiva en la tasa de descuento esperada por el inversionista, por lo que, ante una variación súbita, el proyecto se tornará inviable.

una muestra, a pesar de que sea pequeña, e independientemente de cómo se ha seleccionado, tendrá unos estadísticos y una distribución muy similares a los de la población.

3.2. Insensibilidad a las probabilidades previas

La presente sección analizará las decisiones de los inversionistas a partir de heurísticas y demás sesgos descritos en la literatura previa. Además, revisará las generalidades empíricas de subestimación o sobrestimación de los criterios financieros de selección en la etapa de prefactibilidad de un proyecto de inversión. De ahí que, se relaciona el desarrollo teórico de los sesgos con las generalidades empíricas de comportamiento de los inversionistas, ante los criterios financieros de selección de un proyecto.

La insensibilidad a las probabilidades previas es cuando el inversionista omite la probabilidad de los resultados previos en las probabilidades actuales (Acosta, et al, 2011). Esta acción conduce a que los inversionistas cometan la equivocación de no tomar en cuenta la distribución de la población en la obtención de probabilidades en un caso particular.

Según Tversky y Khaneman(1983), la insensibilidad a las probabilidades previas presenta heurísticos de representatividad.

Es decir, cuando un inversionista tiene concreta y poca información realizan un mejor cálculo de probabilidades, sin embargo, la existencia de información sin importancia nubla la visión del inversionista y tiende a confundirse, tomando decisiones erróneas (Acosta, 2011). Por ejemplo, los inversionistas creen que la conjunción de dos eventos, A y B, tiene mayor probabilidad que uno de sus componentes, por ejemplo, A. Tal creencia viola una ley básica de probabilidad (Marzilli & Laibson,2019).

A. Toma de decisiones de un homo sapiens utilizando los criterios financieros de selección de proyectos.

La heurística y demás sesgos de los inversionistas influyen en la decisión de inversión en la etapa de prefactibilidad de un proyecto, llevando a los tomadores de decisiones a sobreestimar la veracidad de criterios financieros de selección de proyectos y subestimar sus falencias (Useche, 2014). Desde las teorías conductuales se analizan estas decisiones a partir de heurísticas de representatividad, el optimismo y el exceso de confianza. Por otro lado, desde el marco de las finanzas del comportamiento se relacionan con efecto dotación y aversión a la pérdida (teoría prospectiva). A partir, del estado del arte económico estas consideraciones se analizan de forma limitada mediante la caracterización de individuos adversos y amantes al riesgo.

Esta primera diferenciación, pone como un marco referencial la teoría de finanzas del comportamiento para analizar la toma de decisiones de los humanos en los hechos.

III. Criterios Financieros de Selección de Proyectos vs Economía del Comportamiento.

Las investigaciones realizadas en la etapa de prefactibilidad del proyecto demuestran, que los inversionistas presentan influencias de aspectos subjetivos en la elección de decisiones. Se afirma, que sesgos como el exceso de confianza, la preferencia por el presente, aversión a la pérdida y el optimismo; llevan a los tomadores de decisiones a sobreestimar o subestimar los criterios financieros de selección de proyectos según autores como Useche (2014), Heaton & Odean(2002), Fairchild, (2004), Statman & Caldwell(1987) & Marzili & Laibson(2019). Muchos inversionistas por sobreestimación invertirán en alternativas con un VAN negativo, lo cual genera pérdidas en la decisión del proyecto

El exceso de confianza es un sesgo que según las generalidades empíricas traen consigo una serie de efectos negativos en la mayoría de los casos en la decisión del inversionista (Useche, 2014). Por un lado, los inversionistas con trayectoria pueden

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egresos esperados, lo cual presentará sesgos en los resultados de los indicadores financieros. De ahí que, los sesgos de los inversionistas afectan la decisión de la inversión desde la construcción de los indicadores financieros.

tener resultados positivos, ya que los criterios de selección pueden subestimar condiciones que ellos pueden analizar en base a su experiencia. Sin embargo, este tipo de inversionistas tienden a sobreestimar la veracidad de la información que poseen (Gervais, Heaton, & Odean, 2011).El exceso de confianza en la decisión de una inversión lleva al proyecto a resultados de esquinas (extremadamente bueno o muy malos), por lo tanto, no existe un manejo apropiado de riesgo no sistemático (Baker & Wurgler, 2013).En términos del estado del arte de la economía, en esta consideración encajaría los individuos amantes al riesgo, por su percepción e inclinación a las grandes ganancias.

A través de una encuesta realizada a las empresas del listado de Fortune 500, se obtuvo como resultado que existe una diferencia significativa entre los flujos proyectados y los flujos efectivos de las empresas encuestadas (Pohlman, Santiago, & Markel, 1988). Esta diferencia de flujos se determina según los autores, debido a la personalidad de los inversionistas, en unos casos optimistas en otros pesimistas. Por un lado, los ejecutivos optimistas tienden a realizar proyecciones en base a sus consideraciones positivas, una vez realizadas las proyecciones, estas se convierten en metas; dedicándole más esfuerzo a ello para obtener los resultados esperados (Felleg, Moers, & Renders, 2012). El exceso de optimismo puede ser considerado una ventaja cuando el inversionista es una agente con experiencia en el giro del negocio de la inversión. En el estado del arte de la economía, a este individuo se lo conocería como riesgo amante.

Los inversionistas con exceso de confianza en su mayoría utilizan menor tasa de descuento para la evaluación de sus proyectos. Además, financian sus activos con mayor cantidad de deuda que patrimonio (Malmendier & Tate, 2005).

Estas consideraciones subestiman las bondades de los criterios de un proyecto, ya que ante una tasa de descuento mínima el proyecto, en consecuencia, tenderá con mayor facilidad a tener indicadores positivos. Por ejemplo, un VAN positivo o igual a cero y un TIR (Tasa Interna de Retorno) más alta.

No obstante, el optimismo tiende a ser peligrosos para los resultados del proyecto y aumentar el riesgo de la inversión según las generalidades empíricas (Fairchild, 2004). Debido a que, esta condición puede derivar a que los inversionistas se aferren a sus consideraciones subjetivas, aún, cuando durante la ejecución del proyecto indicadores como el VAN ajustado y su respectivo TIR recomienden abandonarlo (VAN negativo). Esta consideración lleva al inversionista a cometer además del exceso de optimismo el efecto dotación descrito por la economía del comportamiento.

Por otro lado, a pesar de que los emprendedores muestren exceso de confianza superiores al promedio esto es una condición suficiente para el éxito de estos proyectos (Malmendier & Tate, 2005).

No obstante, la correlación entre el exceso de confianza y el éxito en los proyectos es negativa (Koellingir, Minniti, & Schade, 2007) Adicionalmente, a partir de generalidades empíricas, es posible relacionar en la práctica como interfieren en la prefactibilidad de inversión de un proyecto la racionalidad acotada de los inversionistas. Por un lado, el optimismo de los inversionistas es una tendencia por la cual ante una decisión de inversión los individuos sobreestiman el éxito en sus proyecciones (Baker & Wurgler, 2013). Por lo tanto, los escenarios bases de la construcción de los flujos proyectados tienden a sobreestimar los ingresos esperados y subestimar los

B. Prelación de los criterios financieros de selección de proyectos en la etapa de prefactibilidad.

Los inversionistas al analizar las herramientas de criterio de selección tienden a valorar unos criterios más que otros, en términos de la economía del comportamiento estas decisiones

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Criterios financieros de selección vs Finanzas del comportamiento en la etapa de prefactibilidad de un proyecto.

descuento hiperbólico desarrollado por la economía del comportamiento. Debido a que, en estos contextos los individuos al tener cambios positivos temporalmente tienden a mejorar su percepción del retorno futuro. Esta consideración se analiza desde las expectativas adaptativas de la teoría keynesiana, ya que considera las expectativas del individuo ante condiciones cambiantes. No obstante, esta consideración no involucra intertemporalidad en términos de las proyecciones, en este caso inversiones.

Esta generalidad empírica se contradice con los criterios financieros de proyectos debido al descuento perse que poseen. Es decir, teniendo en cuenta el valor de dinero en el tiempo los flujos futuros tendrán un valor descontado menor que los flujos presentes.

se relacionarían por heurísticas de representatividad, descuento hiperbólico, aversión a la pérdida, entre otros. Según evidencias empíricas los individuos tienden a sobreestimar el PRI (período de recuperación de la inversión) y subestimar en la mayoría de los casos los demás criterios (Marzili & Laibson, 2019). Esta consideración, pone en evidencia la sobreestimación de unos indicadores en detrimentos de otros en la decisión de los inversionistas.

La consideración de sobreestimar el período de recuperación de la inversión se explica en buena medida por la preferencia al presente de los individuos, más aún cuando una decisión involucra cierto grado de riesgo (Felleg, Moers, & Renders, 2012). En ese punto, se combinan dos tipos de sesgos, la preferencia por el presente y la aversión a la pérdida, es decir, sino ha retornado la inversión está corriendo riesgo.

Los inversionistas prefieren una secuencia mejorada de resultados debido a tres motivaciones, utilidad anticipatoria, puntos de referencia y un efecto reciente evaluado de experiencias (Marzili & Laibson, 2019).

La utilidad anticipatoria subestima en buena medida los criterios financieros de selección de proyectos, ya que en estos se considera que existe utilidad a partir de que los flujos netos proyectados son positivos.

Por otro lado, los puntos de referencia se relacionan con la teoría prospectiva, debido a que, los individuos tienen una aversión a la pérdida, situación por la cual se sitúan en condiciones concebidas como seguras, disminuyendo así mediante contabilidad mental el riesgo de la inversión.

Adicionalmente, los inversionistas poseen descuentos hiperbólicos desproporcionadas ante los retrasos, una generalidad empírica explica que la mediana de la tasa de descuento de los inversionistas por una inversión con un PRI entre 3 a 5 años, oscila en un rango de 20-30 por ciento (Marzili & Laibson, 2019).

No obstante, esta consideración ante un retraso de un mes puede aumentar entre 40-345 por ciento (Idem). Por lo tanto, el individuo descontará por ese mes hasta 12 veces más que entre 3 a 5 años. Esto implica, que los inversionistas en condiciones de incertidumbre (retraso en la recuperación proyectada) tienden a des proporcionalizar sus requerimientos de retorno. Esta generalidad empírica se involucra estrechamente con una sobreestimación de la precisión del PRI, el cual es un marco referencial que en la mediana de los casos tiende a variar en más-menos 3 meses (Felleg, Moers, & Renders, 2012)

Finalmente, el riesgo recientemente evaluado se relaciona con los heurísticos de representatividad, especialmente con la insensibilidad del tamaño de la muestra, ya que estas consideraciones involucran una muestra no representativa pero influyente para el individuo que tomará las decisiones (experiencias recientes con el proyecto en cuestión). Una secuencia de buenos resultados, en su defecto propenderá una mejor expectativa del resultado futuro de la inversión. No obstante, al no tener características robustas de esta proyección es tan probable que pase como que no.

Por lo tanto, el riesgo es alto y se viola implícitamente el anterior principio (evitar la pérdida).

Por otro lado, los inversionistas tienen preferencias temporales débilmente positivas. Es decir, que prefieren el presente al futuro. No obstante, la excepción al caso es que los inversionistas prefieren ganancias que aumenten progresivamente (Marzili & Laibson, 2019).

Esta consideración se relaciona con el

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Criterios financieros de selección vs Finanzas del comportamiento en la etapa de prefactibilidad de un proyecto.

IV. Conclusiones La síntesis neoclásica apoya los supuestos de racionalidad en herramientas financieras como los criterios financieros de selección de proyectos. En particular en el Valor Actual Neto (VAN) y la Tasa Interna de Retorno (TIR). Sin embargo, a pesar de sus intentos por aproximar al máximo las previsiones, estas no se cumplen a la perfección en la mayoría de los casos.

Es decir, que estas consideraciones poseen limitaciones, debido a que omiten consideraciones importantes como las emociones, información asimétrica y aspectos psicológicos que afectan la construcción de estos indicadores. De ahí que, aún los cálculos financieros más sofisticados son incapaces de mitigar la incertidumbre y el riesgo en su totalidad.

Este documento, incorpora evidencia robusta sobre la influencia de los sesgos, heurísticos y el efecto encuadre. Las generalidades empíricas mostradas en el documento tienen un comportamiento sistemático. Es decir, que se replica entre los inversionistas. Además, demuestra que los sesgos de los inversionistas tiene importantes incidencias en la elección de los proyectos de inversión y los criterios (tasa de descuento, construcción de flujo de caja, financiamiento,etc) para el cálculo de los indicadores de selección.

Dado que es probable que los sesgos de selección de proyectos en la etapa de prefactibilidad persistan, ergo es importante que los inversionistas reconozcan este comportamiento. Por lo tanto, es determinante incluir alternativas de las finanzas asociadas a la economía del comportamiento, ya que consideran sesgos, heurísticos y efectos encuadre de los inversionistas en su análisis. Este marco teórico permitiría una previsión consciente de los posibles errores que un inversionista homo sapiens puede cometer. Por lo tanto, conscientes de la posibilidad de subestimación o sobreestimación de los indicadores posibilita una consideración equilibrada, que minimice la influencia de los sesgos en la creación de los flujos de caja para el cálculo de los indicadores.

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PsicologĂ­a

LOS ESTILOS DE APEGO Y EL COMETIMIENTO DE CRÍMENES SEXUALES EN LA ADOLESCENCIA Y LA JUVENTUD Samia Corina García

Resumen

Abstract

El presente artículo de revisión ha recopilado una serie de investigaciones con corte temporal al 2018 donde se pretende elucidar la significativa relación entre el tipo de apego inseguro con la incurrencia adolescente y juvenil en crímenes sexuales, a través de una comparación teórica del modelo teórico tradicional del apego con lecturas y aplicaciones empíricas del constructo de apego, resultando éste un indicador predictivo del abuso sexual infantil, el posterior cometimiento de crímenes sexuales y el desarrollo de trastornos mentales.

This review article has compiled a series of investigations with a 2018 temporal cut where it is intended to elucidate the significant relationship between insecure attachment with adolescent and juvenile incursion in sexual crimes, through a theoretical comparison of the traditional theoretical model of attachment with actual readings and empirical applications of the attachment construct; resulting this last one as a predictive indicator of child sexual abuse, the subsequent committing of sexual crimes and the development of mental disorders.

Palabras Clave: crimen sexual, apego, apego inseguro, trastornos mentales, adolescencia.

Key Words: sexual crime, attachment, insecure attachment, mental disorders, adolescence.

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Los estilos de apego y el cometimiento de crímenes sexuales en la adolescencia y juventud

1. introducción En las últimas décadas el estudio sobre la incidencia poblacional en actos delincuenciales ha ido en aumento, esto en gran parte influenciado por el aumento de la incurrencia criminal, sobre todo en actos de violencia de género (United Nations, 2015), a edades más tempranas durante la adolescencia (United Nations, 2018), de hecho, más de un tercio de crímenes sexuales (35.6%) son cometidos por adolescentes (Finkelhor, Ormrod, & Chaffin, 2009), convirtiéndose así en un problema de salud pública y social, pues investigaciones han encontrado una clara relación entre actos criminales y una variedad de desórdenes mentales (Alevizopoulos & Igoumenou, 2016) (Aposlopoulos et. al, 2018), llegando incluso a reflejar que hasta el 80% de la población que ha cometido algún acto delincuencial presenta algún tipo de trastorno sea mental o de abuso de sustancias (Cold, 2002) (Schaich Borg, et. al, 2013).

Los crímenes sexuales se refieren a cualquier tipo de acto violento en la dimensión sexual, el cual incluye “el acoso verbal, la tentativa de consumar un acto sexual, las acciones para comercializar o utilizar de cualquier otro modo la sexualidad de una persona mediante coacción por otra persona” (Organización Panamericana de la Salud, 2013, pág. 1) independientemente del lugar o la relación que la persona que coaccione tenga con la víctima. Este tipo de violencia afecta primordialmente a las mujeres y tiende a generar severas consecuencias físicas, psicólogicas y reproductivas (Organización Panamericana de la Salud, 2013).

Es así que, la investigación dentro de distintas disciplinas, entre ellas la Psicología, se ha enfocado en entender la conducta criminal y sus motivaciones, encontrando a los procesos emocionales y patrones relacionales desarrollados en la primera infancia como un marco referencial de gran relevancia explicativa para conductas consideradas antisociales en la juventud

y adultez (Levinson & Fonagy, 2004; Lorenzini & Fonagy, 2013), pues episodios de maltrato físico, emocional y sexual en la niñez están altamente relacionados con comportamientos criminales sexuales (r =0.53, p<0.05) (Zhang & Zheng, 2018) y el desarrollo de trastornos mentales depresivos y psicóticos (Kraan, et al., 2017) (Aebi, Linhart, & Bessler, 2015).

La teoría del apego, desarrollada primordialmente por John Bowlby, se enfoca en la calidad de vínculo relacional entre el cuidador primario y el niño, ha recibido últimamente cada vez mayor atención teórica desde distintos enfoques, no solo el psicoanalítico, pues ésta enlaza tanto los procesos afectivos como los relacionales primordiales en la niñez (Sitko & Bentall, 2014) y, por tanto, ofrece, un marco de explicación etiológica en el desarrollo de comportamientos criminales sexuales en la adolescencia (Miner, Romine, Robinson, Berg, & Knight, 2014), desde los distintos estilos de apego y sus características: alienación, solidez de vínculo y comunicación.

Los estilos de apegos refieren a un estilo de cuidado afectivo parental que le permite al niño internalizar el mundo de cierta manera, cuando el apego es disruptivo e inseguro, es decir, no constante y violento –por ejemplo desde la negligencia o el maltrato físico y sexual, el niño tiende a crear patrones de interacción igualmente violentos con los demás y consigo mismo y que tiende a repetirlos en futuras relaciones interpersonales en la adolescencia y adultez (Grady et al, 2017).

Por ello, el presente artículo pretende comparar y revisar evidencia investigativa con corte temporal en el 2018 acerca de la relación existente entre el apego inseguro y el cometimiento de crímenes sexuales en la adolescencia y juventud, para de esta manera develar que la exposición temprana a patrones parentales violentos tiende a generar ulteriormente patrones interrelaciones también violentos.

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Los estilos de apego y el cometimiento de crímenes sexuales en la adolescencia y juventud

2. Metodología

Después de la estrategia de búsqueda, para este apartado se seleccionó:

2.1. Estrategia de búsqueda

a.Parental and peer attachment characteristic: differentiating between youth sexual and non-sexual offenders and associations with sexual offense profiles de Yoder, Leibowitz, & Peterson (2018).

Este estudio compara a jóvenes criminales sexuales (n=355) y no sexuales en los estados del Medio Oeste en EEUU, a través de las siguientes características de apego: alineación, confianza y comunicación, encontrando que los jóvenes que cometieron crímenes sexuales tienen una alta alienación parental, baja confianza y comunicación con sus padres y madres en relación con los delincuentes no sexuales, así mismo, la comunicación entre pares, con la madre y la confianza entre pares tiende a predecir significativamente la severidad del crimen sexual (OR=3.91, p < .05). Así mismo, la confianza con la madre tiende a predecir estadísticamente el cometimiento de crímenes no sexuales (OR=15.06, p < .001)

Para el artículo de revisión se usaron los metabuscadores: Scopus, Web of Science y Dialnet. La búsqueda fue delimitada usando los criterios de términos específicos como “attachment” AND “crime”, delimitando la subárea de investigación a “Psuchology” y utilizando como corte temporal el año 2018. El resultado de la búsqueda fue el siguiente: Scopus = 42 resultados; Web of Science = 45 resultados y Dialnet = 5 resultados.

Para la comparación teórica se seleccionaron los libros del autor de la teoría del apego, John Bowlby para remitirse al constructo original, entre ellos, en recomendación al director, se escogieron tres. Para la examinación del estado actual del constructo del apego y su utilización en el estudio de meta-análisis de Rouchy E, et al (2019) y el estudio de Bartholomew & Horowitz (1991).

b.Tests of the attachment and developmental dynamic Systems Theory of Crime (ADDSTOC): toward a differential RDOC diagnostic and treatment approach de Lindberg & Zeid (2018). Esta estudio es la aplicación de la escala de ADDSTOC, que intenta medir la relación entre el crimen sexual y el tipo de apego. Fue aplicado en 206 reclusos jóvenes de sexo masculino, y encontró que un estilo de apego inseguro se relaciona significativamente con episodios adversos en la niñez (0.56, p < .05) y esto se relaciona significativamente con el cometimiento ulterior de crímenes entre pares (0.47, p < .05) y adicción al crimen (0.49); finalmente, estos dos últimos se relacionan significativamente con el cometimiento de crímenes sexuales (0.36, 0.47, p < .05, respectivamente.

2.2. Selección de criterio El criterio que se usó para la selección de los artículos fue la lectura de los títulos de los artículos, atendiendo justamente a la inclusión de las palabras “apego”, “crimen sexual” y “adolescencia”, así la selección se limitó a 20. Después se continuó con la lectura de los resúmenes de estos artículos, optando por los estudios que relacionaban directamente el estilo de apego con el cometimiento de crimen sexual en adolescentes, reduciéndose así la selección a 7 y finalmente a 3. La selección y la guía de búsqueda fueron encaminadas y comentadas con un director de la materia de Psicopatología General que orientaba sobre la confiabilidad, validez y relación de los estudios con el fenómeno estudiado.

3. Resultados

3.2. Abuso sexual y cometimiento de crímenes sexuales

3.1. Apego inseguro y cometimiento de crímenes sexuales

Maternal caregiving practices and child abuse experiences as developmental

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Los estilos de apego y el cometimiento de crímenes sexuales en la adolescencia y juventud

antecedents to insecure attachments: differential pathways between adolescents who commit sexual and non-sexual crimes de Yoder, J, et.al (2018). Este estudio compara a jóvenes que han cometido delitos sexuales (n=355) y no sexuales (n=150) para determinar la influencia del apego inseguro y la experiencia de abuso sexual infantil. El estudio revela que un estilo materno severo e indiferente – apego inseguro- está estadísticamente relacionado con la experiencia en abuso sexual infantil (0.897, p < .001) y éste con el cometimiento de crímenes sexuales (0.383, p < .001)

de necesidades de cuidado y de afecto, que tiene sucesivamente a internalizarse como propio (Bowlby, 1973), a través del contacto recurrente con las figuras del mundo exterior y las respuestas de éstas.

A medida que va creciendo, este tipo de internalizaciones se irán complejizando con otras figuras de referencia, no obstante siempre en relación con las primeras figuras de cuidado. A partir de este constructo, Ainsworth (1978) identificó varios tipos de apego en la infancia—seguro, ambivalente y evitativo, ambos últimos corresponderían al de tipo inseguro, caracterizando al apego de tipo seguro como una figura de apego disponible y confiable, y a la de tipo inseguro, como negligente o violento.

Bartholomew & Horowitz (1991), aplicando este modelo a la adultez, encontraron que los estilos de apego seguro se relacionan con una imagen positiva de sí mismo y de los otros, versus los estilos de apego inseguros que se relacionan con una construcción negativa del sí mismo y de los otros.

4. Discusión Teniendo en cuenta los resultados de los estudios presentados, parece existir una clara relacion entre el estilo de apego inseguro y el cometimiento de crímenes violentos (Yoder, Leibowitz, & Peterson, 2018) (Rouchy E, et al, 2019) (Lindberg & Zeid, 2018), más aún cuando ha existido experiencias de abuso sexual en la infancia (Yoder, J, et.al, 2018), dando cuenta de una relación circular de violencia: el abuso emocional y sexual infantil y la negligencia parental tienden a recrear relaciones análogas entre pares en la adolescencia y juventud, asi como también desconfianza entre pares, elaboraciones negativas de éstos y desarrollo de enfermedades mentales (Morais, H, et.al, 2018).

Rouchy E, et al (2019), una lectura más actual del constructo del apego, considera que la presencia recurrente de perturbaciones a los lazos de apego se relaciona directamente con la formación de representaciones negativas de uno mismo y de los otros y las con aparición de sesgos perceptivos e interpretativos, pues la calidad del apego parental influencia en la capacidad de resolver conflictos y de la apropiación de afectos. Por ello, Rouchy E, et al (2019) considera que el apego de tipo inseguro tenderá a determinar modalidades interrelacionales violentas mediadas por la incapacidad de regulación y la agresividad, facilitando así el paso al acto, es decir, el cometimiento de crímenes violentos o la manifestación de actitudes oposicionales, agresivas y antisociales.

Cabe entonces la comparación teórica con el concepto de apego del creador de Bowlby. Este propone que el tipo de lazo afectivo y de cuidado que la madre estreche con el niño, tendrá efectos a largo plazo en la estructuración psíquica y social del niño, pues esta experiencia temprana de cercanía tiende a modular futuras aproximaciones interpersonales (Bowlby, 1951). Este vínculo es connatural y se forma durante el primer año de vida con la tendencia a la búsqueda de proximidad y contacto con el cuidador primario (Bowlby, 1982).

Asi, se podría formular entonces que sujetos que han sido expuestos en su niñez a un estilo de apego inseguro tienden a cometer actos criminales sexuales y no sexuales basándose en una internalización negativa de la figura del otro. Estos

El apego viene a ser sistema de control

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Los estilos de apego y el cometimiento de crímenes sexuales en la adolescencia y juventud

sujetos tenderían a tener miedo a que ser infligidos daño y para ello se protegen anticipadamente no solo infligiendo daño a los demás sino también rechazando a los demás, esto desde el constructo negativo formado hacia los otros y la incapacidad de autoregulación. Asi mismo, al estar relacionado el estilo de apego inseguro con la vivencia de abuso sexual infantil, se podría mencionar que el cometimiento de crímenes sexuales está intrínsecamente relacionado con acercamientos abusivos y violentos en la niñez (Marshall, 2000) , pues estos últimos tienden a configurar una red de correspondencias interpersonales igualmente abusivas desde la dificultad en el desarrollo de las habilidades sociales necesarias para el establecimiento de relaciones íntimas y de proximidad afectiva con el otro, las cuales toman principal primacía en la adolescencia y posteriormente en la juventud.

y la mentalización de los otro, al contrario de experiencias tempranas de vínculos inseguros agravadas por la vivencia abuso sexual infantil. Se debe investigar a mayor profundidad la relación entre los tipos de apego y las diferentes patologías mentales para el desarrollo de planes preventivos que prioricen el cuidado parental en los primeros años de vida.

-Finalmente, se puede mencionar que la falta de evidencia actualizada en español que respalde los tipos de apego con el cometimiento de crímenes violentos impide contextualizar los datos del presente estudio con la población hispana, más aún la Latinoamericana, a pesar de que los incides de violencia, y específicamente de violencia sexual, son los más altos a nivel mundial. Resulta necesario la investigación de los fenómenos criminales e interrelacionales en la región para el cuidado de la infancia y de la salud mental en general.

5. Conclusiones -Se puede concluir que el apego de tipo de inseguro, el cual refleja las relaciones tempranas entre cuidadores primarios e infantes, es un significativo predictor de crímenes sexuales en la adolescencia y juventud, pues la necesidad de acercamiento a los pares estaría mediada por interiorizaciones violentas y abusivas que recrean no solo episodios vividos sino también impiden la elaboración de sentimientos empáticos hacia el otro y facilitan el paso a actos violentos. Mayor investigación sobre el tipo específico de apego y el tipo de específico de crimen sexual o violento resulta necesario.

-Así mismo, se puede mencionar que el tipo de apego resulta también un predictor de salud emocional y mental, en tanto éste tiende a generar modelos internos del yo, los demás y el entorno desde cierta apreciación previa a otro externo, una exposición temprana a un vínculo seguro y constante permitiría desarrollar en la adolescencia y adultez relaciones mediadas por el autoregulación

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DEPRESIÓN Y FACTORES POR CUARENTENA EN TIEMPO DE COVID-19: UN ESTUDIO DE PREVALENCIA EN QUITO-ECUADOR 2020 Luis L. López Daniel A. Barreno Vinicio F. Robalino

Resumen

estudio es de 34.7%. Entre todos los factores asociados, 2 de estos fueron estadísticamente significativos.

Estos fueron tener un trabajo estable p<0.05; OR 0.567 con IC (0.36—0.88), y el hecho de ser hombre (p<0.05); OR 0.836 (IC 0.730—0.957) como factores protectores para depresión. Tambien se encontro que tener una edad menor o igual de 18 años era un factor estadisticamente significativo asociado a la depresión (p<0.001); OR 4.48 con IC (1.7—11.7)

La depresión es uno de los trastornos del ánimo más frecuentes y prevalentes a nivel mundial. Su car- ga global es considerable.

Este aspecto toma aún más relevancia por la crisis suscitada. Al día de hoy, no existen datos actuales sobre la situación en nuestro país en cuanto a la prevalencia y sus posibles asociaciones, por tanto, el presente estudio de corte busca la prevalencia de depresión durante la cuarentena debido a la pandemia de SARSCOV 2, y sus factores asociados.

De igual manera, existieron otras variables que no tuvieron significancia estadística para su asociación con depresión como actividades de ocio y ejercicio p = 0.51; OR 0.67 con IC (0.45-- 1.00), el estar casado y depresión (p=0.179) ; OR 0.64 con IC(0.33—1.2), trabajo relacionado al área de salud y depresión (p=0.129); OR 0.5 con IC (0.21-- 1.22), nivel de instrucción 3er y 4to nivel (p=0.231) ;OR 0.71 con IC (0.4-1.2).

Métodos El tamaño mínimo de muestra representativo fue de 384 personas como mínimo, este dato fue obteni- do con Epi Info 7 STATCALC. Los cuestionarios fueron diseñados con el formato PHQ-9, tomando como punto de corte 14 o más para depresión. Estos fueron repartidos mediante la técnica de “snowballing” en la web. Posteriormente, los datos fueron analizados con IBM SPSS STATISTICS (versión 25) software de análisis predictivo para calcular las frecuencias y medidas de correlación.

Conclusión Los hallazgos de este estudio sugieren que la prevalencia de depresión en nuestro medio es mayor que lo que reporta la literatura en otros países. También se han encontrado asociaciones clásicas que ya se han descrito, como el sexo y su rol

Resultados La prevalencia de depresión en nuestro

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Depresión y Factores Asociados por Cuarentena en Tiempo De COVID-19: Un Estudio De Prevalencia en Quito-Ecuador 2020

predisponente en las mujeres. La situación actual podría ser un factor influyente entre la la relación de trabajo estable y depresión, ya que aquellos que no lo tienen, son más propensos a padecer depresión.

and depressed (p = 0.179); OR 0.64 with CI (0.33—1.2), work related to the area of health and depres- sion (p = 0.129); OR 0.5 with CI (0.21-- 1.22), level of education 3rd and 4th level (p = 0.231); OR 0.71 with IC (0.4--1.2).

Abstract

Conclusion The findings of this study suggest that the prevalence of depression in our setting is higher than that reported in the literature in other countries. Classic associations that have already been described have also been found, such as sex and its predisposing role in women. The current situation could be an influential factor between the stable employment relationship and depression, since those who do not have it, are more likely to suffer from depression.

Depression is one of the most frequent and prevalent mood disorders worldwide. Its global burden is considerable. This aspect becomes even more relevant due to the crisis caused. As of today, there are no current data on the situation in our country in terms of prevalence and its possible associations, therefore, the present court study seeks the prevalence of depression during quarantine due to the SARS-VOC 2 pandemic., and its associated factors.

Methods The minimum representative sample size was at least 384 people, this data was obtained with Epi Info 7 STATCALC. The questionnaires were designed in the PHQ9 format, taking 14 or more for depression as the cut-off point. These were distributed through the technique of “snowballing” on the web. Sub- sequently, the data was analyzed with IBM SPSS STATISTICS (version 25) predictive analysis software to calculate frequencies and correlation measures.

Results The prevalence of depression in our study is 34.7%. Among all the associated factors, 2 of these were statistically significant.

These were having a stable job p <0.05; OR 0.567 with IC (0.36—0.88), and the fact of being a man (p <0.05); OR 0.836 (IC 0.730—0.957) as protective factors for depression. It was also found that having an age less than or equal to 18 years was a statistically significant factor asso- ciated with depression (p <0.001); OR 4.48 with IC (1.7—11.7) Similarly, there were other variables that were not statistically significant for their association with depression, such as leisure and exercise activities p = 0.51; OR 0.67 with CI (0.45-1.00) , being married

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Depresión y Factores Asociados por Cuarentena en Tiempo De COVID-19: Un Estudio De Prevalencia en Quito-Ecuador 2020

Introducción

A nivel mundial se ha visto la necesidad de conllevar un confinamiento, suspender actividades diarias, permanecer aislados de familiares e incluso el aporte informático desalentador, como factores que podrían significar estresores con el consecuente desarrollo de depresión. Se ha visto mayor preocupación en deter- minados grupos poblacionales como adultos mayores, personas con enfermedades crónicas, proveedores de atención de salud (6), personas de bajos recursos económicos [7].

Es conocido que el aislamiento, y más aún la soledad que puede relacionarse, es un factor de riesgo grande para el desarrollo de depresión. Así lo confirma un estudio estadounidense desarrollado por KFF, en el que 47% de los aislados presentaban ma- yor preocupación o estrés relacionado con la actual pandemia, en comparación con el 37% de los encuesta- dos que no permanecían en total aislamiento [8].

Depresión, uno de los trastornos del ánimo que se define como una condición heterogénea que posee una variedad de presentaciones y una amplia constelación de síntomas asociados [1]. Por lo general, estos síntomas cardinales constan de un sentimiento de tristeza persistente y pérdida del interés en actividades que antes traían placer o recompensa; y además inhibición, culpa y minusvalía, entre otros hallazgos queforman parte de los criterios diagnósticos de la depresión, siendo por ahora los más utilizados los del DSM- 5 y el CIE-10.

Históricamente, ya se habían descrito síndromes depresivos desde los tiempos de las obras clásicas como la Ilíada de Homero, en donde Áyax comete suicidio después de asesinar desenfrenadamente ganado greco. Hipócrates en el año 400 a.C ya utilizaba términos como manía y melancolía para referirse a tras- tornos mentales. Posteriormente, el médico Celso en el 30 d.C acuña la palabra “melancolía” dándole una etiología, la bilis negra [2].

La actual pandemia ha sido un factor desencadenante de manifestaciones y exacerbaciones de enfer- medades mentales como depresión, trastornos de ansiedad, psicosis e incluso insomnio [9]. Así mismo, y como era de esperarse, la pérdida laboral ha sido un desencadenante clave en la progresión o desarrollo de depresión, hecho que se ha comprobado previamente a la pandemia [10]. Este mismo estudio demues- tra que la pérdida laboral puede conllevar a un mayor riesgo de depresión, angustia, baja autoestima; e incluso, puede culminar en el aumento de tasas en abuso de sustancias. Se ha propuesto también el hecho de que pueda aumentar la tasa de suicidios debido a la recesión económica que sufrirá el país debido a la pandemia [11]. Así mismo, han sido conocidos otros factores de riesgo vinculados en el desarrollo de depresión, como la muerte de un familiar querido, divorcio, enfermedades crónicas, ansiedad, problemas de sueño, ocio, y una disrupción marital [12].

En la actualidad, a nivel global la OMS estima que más de 264 millones de personas presentan esta condición [2].

La carga mundial representa nada menos que 1.72% de todos los DALYS (DisabilityAdjusted Life Years) [3], y a pesar de esto, y de las recomendaciones para el cribado, una encuesta reciente de 33,653 encuentros con pacientes médicos mostró que menos del 5% de los adultos son cribados para detectar de- presión en el entorno de atención primaria (4). En nuestro país, los datos del INEC (Instituto nacional de es- tadísticas y censos) revelan que para el 2015, 2088 personas fueron atendidas por trastornos depresivos en los establecimientos de salud, de las cuales 1339 fueron mujeres y 749 hombres.

Con respecto al suicidio, 1073 personas terminaron con su vida en el 2015, siendo los hombres los más afectados con 807 casos [5].

En Ecuador no se cuentan con datos actuales sobre los factores desencadenantes más significativos de depresión, y mucho menos la prevalencia de esta durante eventos de gran magnitud. Por tal razón

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sebusca con este estudio de corte poder estimar la prevalencia de depresión ante un factor estresante a nivel mundial, como es la pandemia por COVID-19. Por tanto, el presente estudio de corte busca la prevalencia de depresión durante la cuarentena debido a la pandemia de SARSCOV 2, y sus factores asociados.

analizados usando IBM SPSS STATISTICS (versión 25) software de análisis predictivo.

Resultados Las características de los conformantes de la muestra están expuestas en la (Tabla 1) muestra las frecuencias de la muestra.

Las características importantes para mencionar son que la mayoría de la muestra la componen personas entre los 19-26 años, auto considerados mestizos y en estudios de tercer nivel.

Métodos La recolección de datos se llevó a cabo mediante cuestionarios realizados en Google Forms, y fue distribui- do mediante la técnica de “snowballing”, concretando variables dicotómicas y el uso de los criterios PHQ-9 en el cual se planteó un punto de corte de 14 puntos o más para la confirmación de depresión.

Tabla 1

Estudios de corte previamente realizados con el cuestionario PHQ-9 utilizan un punto de corte general- mente de 10 para su asignación. Sin embargo, en base a nueva evidencia disponible, y en vista de que este valor (>10 puntos), sobreestima la prevalencia, se decidió el uso de un valor igual o mayor a 14 puntos para disminuir este sesgo [13].

Se delimitó la extensión de la muestra en el área geográfica correspondiente al Distrito Metropolitano de Quito, incluyendo sus valles, centro, norte y sur de la capital; y excluyendo habitantes fuera del área geográfica mencionada.

Para el censo realizado en 2010, el número de habitantes en el DM de Quito es de 2’ 239.191 habitantes, con lo cual se calcularía una muestra mediante la calculadora de Epi- Info 7 para estimar la muestra en estudios de prevalencia, obteniéndose un resultado de muestra representativa de 384, con un índice de confianza de 95%, una frecuencia esperada del 50% y el efecto del diseño de 1,0. La muestra final obtenida tras un plazo de una semana, fue de 472 resultados válidos, de un total de 531 personas, excluyéndose 59 debido a que no estaban dentro del límite geográfico establecido. Los datos fueron

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Depresión y Factores Asociados por Cuarentena en Tiempo De COVID-19: Un Estudio De Prevalencia en Quito-Ecuador 2020

De un total de estas 479 personas, 179 tienen depresión según las definiciones establecidas anterior- mente. Lo cual representa al 37.4% de la muestra. (Tabla 2)

Fig 1

Tabla 2

Un importante factor asociado es el trabajo. Se evidencia la asociación del hecho de tener un trabajo estable como factor protector para desarrollar depresión (p<0.05); OR 0.567 con IC (0.36—0.88) [Fig 1]

Discusión Resultados Clave En este estudio se busca precisar la prevalencia de depresión durante el confinamiento y aislamiento social secundario a la actual pandemia por SARS-COV2. Dado que los datos de prevalencia de depresión realizados en Ecuador son limitados, se busca, además, una aproximación en cuanto a factores asociados con el desarrollo de depresión.

En breves rasgos los datos obtenidos tras encuestas digitales indican que la prevalencia de depresión fue del 37,4%, tras aplicarse el cuestionario PHQ-9 y utilizar un punto de corte de acorde con estudios poblacionales. Dentro de este grupo, coincidiendo con datos aportados por INEC, la mayor prevalencia se vio en mujeres de edad joven.

Otro hallazgo de este estudio, es que el sexo influye en la predisposición a padecer depresión, siendo el sexo femenino el que tiene una asociación estadisticamente significativa (p<0.05) con un OR de 1.6 y con sus IC (1.1—2.4) Tambien se encontro que tener una edad menor o igual de 18 años era un factor estadisticamente signi- ficativo asociado a la depresión (p<0.001); OR 4.48 con IC (1.7—11.7) De igual manera, existieron otras variables que no tuvieron significancia estadística para su asociación con depresión como actividades de ocio y ejercicio p = 0.51 ; OR 0.67 con IC (0.45—1.00), el estar casado y depresión p=0.179 ; OR 0.64 con IC(0.33— 1.2), trabajo relacionado al área de salud y depresión p=0.129 OR 0.5 con IC ( 0.21—1.22), nivel de instrucción 3er y 4to nivel p=0.231 OR ; 0.71 con IC (0.4—1.2).

Cabe destacar que factores externos, como el hecho de contar con un trabajo estable se reportó como un factor asociado para no padecer depresión.

Comparación con otros Estudios y Explicación de Resultados.

Para la fecha, la prevalencia de depresión en el Ecuador es desconocida. Según datos proporcionados por el INEC, para 2015 se registró un 73.5% de casos atendidos con diagnóstico final de depresión, entre 1959 años de edad. Según datos estadísticos

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aportados por el Instituto Nacional de Salud (NIH), la mayor prevalencia de depresión mayor en adultos ocurre entre las edades de 18-25 años [13.1%]; y de estos, el sexo femenino (8,7%) es quien más se vio comprometido con trastornos depresivos [14]. Según datos obte- nidos en este estudio, la mayor prevalencia de depresión se desarrolló en el sexo femenino, con 41,6% en comparación con el sexo masculino, con 30,1%. Se ha suscitado diversas explicaciones para esta diferencia de prevalencia en el sexo femenino; sin embargo, no se tiene muy en claro hasta el momento el desencadenante o causa específica en el desarrollo de depresión en mujeres [15]. Se ha teorizado que los cambios en los ciclos menstruales, con su correspondiente flujo hormonal pueden verse implicado en el desarrollo de depresión, particularmente en situaciones específicas como la pubertad, el embarazo y la perimenopausia [16].

trabajo [20].

Estudios prospectivos sugieren que el despido de un trabajo influye en los trabajadores a través de la inseguridad laboral futura, el desplazamiento de trabajo de un sitio de larga permanencia a una vida sin el mismo, y el desempleo como un factor estresante para el agravio o aparición de síntomas depresivos [21].

Sin embargo, todavía queda la duda sobre si el despido es un factor causal en el desarrollo de depresión, o si la depresión, con su limitación del estilo de vida normal y laboral, es un desencadenante para el despido o falla laboral. Pocos estudios han encontrado esta relación inversa [22]; sin embargo, la información es limitada y varios autores señalan que el despido laboral significa mayor predisposición al desarrollo de depresión [6].

Por otro lado, un estudio realizado con estudiantes colegiales en la ciudad de Sanandaj se comparó la asociación entre la actividad física durante el tiempo libre, versus el ocio, encontrando que aquellos estudiantes con actividades físicas diarias durante su tiempo libre, desarrollaban menos síntomas depresivos en comparación con aquellos sin productividad en su tiempo libre [23]. Sin embargo, la asociación entre el ocio en el tiempo libre y el riesgo de desarrollar depresión no ha sido bien establecido. Así lo confirmó un metaanálisis realizado por la Asociación Americana de Psiquiatría, en la cual se concluye que la actividad física confiere protección contra el desarrollo de depresión, pero no existe evidencia concluyente para relacionar el ocio y el desarrollo de depresión [24].

Según Willard, el hipocampo, que es el centro procesador de las emociones, se ve influido por diversas hormonas circulantes, como el cortisol, estrógenos, testosterona, etc ; pero cuando se alteran los niveles sanguíneos de alguna de estas hormonas, pueden desarrollarse procesos atróficos a nivel de esta zona cerebral. En el caso de los estrógenos ováricos, la disminución progresiva de sus concentraciones, atrofia la corteza hipocámpica y disminuye los receptores serotoninérgicos, implicados en el aumento de las emociones.

Esto explicaría en parte porque la mayor prevalencia de depresión es en mujeres menopáusicas [17]. Por otro lado, eventos altamente estresantes son factores predisponentes en el desarrollo de depresión a largo plazo [18]. Uno de ellos es la pérdida laboral y la entrada a la fase de jubilación en adultos mayores [19]. Varios estudios longitudinales han corroborado la mayor prevalencia de depresión, tras el recorte de personal empresarial por diferentes motivos, en el personal que fue desvinculado de la empresa, como en aquellos que mantuvieron su puesto de

Estos resultados son concordantes con los obtenidos en este estudio de prevalencia, al no verse relacionado el tiempo libre y ocio con aparición de síntomas depresivos. El estar casado puede ser un factor determinante en el desarrollo de depresión. Sin embargo, esta asociación se ha visto en casos de problemas y violencia intrafamiliar, antes que en matrimonios

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estables [25]. Finalmente, un metaanálisis y una revisión sistemática sobre estudios que relacionan el desarrollo de depresión en trabajadores del área de salud durante el brote de COVID-19 concluyó que la prevalencia de enfermedades del trastorno de ánimo es mayor en el personal sanitario.

A pesar de eso, nuestro estudio de prevalencia no encontró asociación ante esta premisa [26].

el 37.4% de la población de Quito. También se han encontrado asociaciones clásicas que ya se han descrito, como el sexo y su rol predisponente en las mujeres. La situación actual podría ser un factor influyente entre la relación de trabajo estable y depresión, ya que aquellos que no lo tienen, son más propensos a padecer depresión.

De manera contradictoria, factores como estar no estar casado y ser trabajador del área de la salud son factores predisponentes para padecer depresión, pero no existe una asociación en este estudio.

Limitaciones Debido al número creciente de casos positivos para SARS-COV2 en Ecuador, y las medidas implementadas para tratar de aplanar la curva epidemiológica, como la cuarentena, la recolección de datos no se pudo realizar mediante encuestas presenciales, por lo que se optó por encuestas digitales distribuidas aleatoriamente dentro de la parroquia de Quito. Según la evidencia revisada, la técnica de muestreo de “snowballing” es un método no probabilístico y no puede aportar resultados tan fiables como un muestreo aleatorio, pero que puede ser utilizado.

Las personas que disfrutan de actividades de ocio y que realizan ejercicio tienden a tener un factor protector para tener depresión, cosa que tampoco se evidencia en el presente estudio.

Este estudio nos brinda datos sobre el impacto en la población estudiada y además conocer la importancia de la necesidad de futuros estudios con mayor nivel de evidencia para mejorar los datos epidemiológicos de la región.

El corto tiempo y la extensión en cuanto a revisión bibliográfica y análisis de datos significaron un apresuramiento en todo el proceso de desarrollo del estudio, por lo cual se decidió no extender el argumento ni cuerpo teórico del artículo escrito.

Finalmente, la muestra recolectada fue amplia; sin embargo, al realizar una limpieza estadística de la misma y excluir datos que no cumplían los criterios de inclusión, se redujo el tamaño muestral al mínimo necesario con el cual se pudo realizar el proceso de análisis.

Conclusión Los hallazgos de este estudio sugieren que la prevalencia de depresión en nuestro medio es mayor que lo que reporta la literatura en otros países como en Estados Unidos, donde la mayor prevalencia está en los jóvenes entre 18-25 años con un porcentaje de 13.1% en comparación con

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269

IngenierĂ­a

FUNDAMENTACIÓN TEÓRICA SOBRE SISTEMAS DE INFORMACIÓN PARA LA GESTIÓN DE UNA ORGANIZACIÓN Sairy Jonathan Pandashina-Quinatoa Irvin Josué Cobo-Bohórquez Javier Alexander Armijos-Suin DOCENTE COLABORADOR Liliana del Rocío Mena-Hernández

Resumen

Abstract

Un sistema de información es la agrupación organizada de procesos que trabajan sobre una central de datos de acuerdo a los requerimientos de una organización. El presente trabajo tiene la finalidad de crear un marco conceptual sobre de los sistemas de información utilizados para la gestión organizacional. Se detecto la problemática mediante la observación de la falta de importancia de optimización de procesos que son realizados en la empresa. Para esto se utilizó los métodos inductivo-deductivo y analítico-sintético en revisión de diversos indizados en bases de datos como Scopus, Scielo, Latindex, Google Schoolar, entre otros. En cuanto a los resultados se brinda de un marco teórico con información relevante sobre las características de un sistema de información para generar nuevos conocimientos y comprensiones.

An information system is the organized grouping of processes that work on a data center according to the requirements of an organization. The present work has the purpose of creating a conceptual framework about the information systems used for organizational management. The problem was detected by observing the lack of importance of optimization of processes that are carried out in the company. For this, the inductive-deductive and analyticalsynthetic methods were used in review of various indexed in databases such as Scopus, Scielo, Latindex, Google Schoolar, among others. Regarding the results, a theoretical framework is provided with relevant information on the characteristics of an information system to generate new knowledge and understandings.

Palabras clave: Información, sistemas de información, organizaciones, toma de decisiones

Key words: Information, information systems, organization, decision making

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Fundamentación teórica sobre sistemas de información para la gestión de una organización

Introducción

necesiten.

Los autores (Caro, Fuentes, & Soto, 2013), señalan que la información es un conjunto de datos procesados de forma que contribuyan a deducir cualidades y predecir futuros acontecimientos en torno a la situación de una entidad u organización.

Además de esto (Cedeño, Vera, Simisterra, Argandoña, & Garcés, 2019), dan a conocer que toda persona, empresa u organización está continuamente realizando recolección y procesamiento de datos, estos sirven para determinar relaciones y conocer mejor el entorno que le rodea, todo esto constituye la llamada información.

Con frecuencia se dice que las decisiones son como el motor de los negocios debido a que, la adecuada selección de alternativas influye en gran parte el éxito de cualquier organización. Como expresan (Ramos, 2017); (Benitez & Panchi, 2019) la toma de decisiones es sin duda una de las mayores responsabilidades que asume un directivo. Además, se requiere también disponer de información veraz y confiable que garanticen que las decisiones tomadas tengan efectividad en la organización.

En este contexto, el presente trabajo de investigación surge tras el desconocimiento de la importancia que tiene un sistema de información en el desarrollo y gestión de la organización, toma de decisiones y aumento de ventaja competitiva. Además, no se llega a aprovechar beneficios como: la eficiencia y eficacia en sus actividades que se logra cuándo el sistema de información se encarga de los procesos que se realizan dentro de la misma, el cual permite endurecer la estructura organizacional de la empresa con la elección de decisiones acertadas y procesos agiles junto con la optimización de recursos disponibles, en base a esto se va a elaborar un marco teórico para brindar información relevante sobre los sistemas de información y sus importancia dentro de la empresa.

Hace varias décadas, los sistemas de información y gestión no eran muy comunes en el entorno laboral debido a que no contaban con la tecnología suficiente para su desarrollo e implementación. Desde el punto de vista de (Martínez, Hugo, Perozo, & Beatriz, 2010) con el avance de la tecnología y el aumento de necesidades en torno a las actividades en una organización surgen los denominados sistemas de información, cada uno enfocado al área de procesos y recolección de información.

En la actualidad algunas organizaciones han optado por la implementación de un sistema de información que respalde sus actividades, sin embargo, todavía existe una gran parte que desconoce su gran importancia para el desarrollo de la organización y aumento de ventaja competitiva (Alcamí & Carañana, 2011).

Metodología El presente trabajo se lo lleva a cabo con una investigación descriptiva explicativa a partir de la revisión de diversos artículos científicos y libros de revistas científicas y bases de datos como Scopus, Latindex, Scielo y Google Scholar los cuales ofrecen diversos trabajos de investigación con información en inglés y español.

Posteriormente, se aplica el método inductivo-deductivo y analítico-sintético, en la descripción de conceptos particulares y generalidades de sistemas de información para la gestión organizacional, además del método histórico lógico, utilizado para explicar de mejor manera la evolución de los sistemas de información enfocados en

De acuerdo con (Ramos, 2017); (Ponton & Serrano, 2019), un sistema de información es la unión organizada de procesos que trabajan sobre la central de datos determinada de acuerdo con los requerimientos de una organización, recoge, produce y comparte la información esencial para el funcionamiento de la organización. Por otro lado (Vasquez & Gabalán, 2018) argumentan que un sistema de información en la gestión organizacional tiene la función de obtener la información importante y distribuirla a aquellos integrantes de la empresa que la

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Fundamentación teórica sobre sistemas de información para la gestión de una organización

la gestión de una organización.

En la figura 1, se evidencia una secuencia de pasos donde se involucran actividades como: entrada de datos o requerimientos por medio del sistema al realizar una recolección de datos internos o externos de la empresa, a continuación, pasa a un procesamiento donde los datos son transformados a información que luego se lo organiza y por último se distribuye la información procesada a las personas que la requieran.

Desarrollo Aportes teóricos de sistemas de información en la gestión organizacional De acuerdo a (Cuenca, 2006); (Guiral, 2019), los SI (sistemas de información) son un conjunto organizado de procesos y actividades que operan con el respaldo de una base de datos estructurada según las preferencias y necesidades de la organización, los mismos recopilan, procesan y distribuyen la información necesaria para las actividades y procesos realizados en la empresa, por ende se considera como una agrupación de procesos llevados a cabo con el fin de agilizar actividades de control y estrategia (toma de decisiones) de una empresa con la finalidad de cumplir sus objetivos y mejorar la ventaja competitiva.

Evolución de los sistemas de información en el entorno empresarial De acuerdo a (Hernández, 2003), los sistemas de información en sus inicios eran considerados como un recurso que tenía la finalidad de facilitar procesos y reducir la burocracia. Por otra parte, los autores (Laudon & Laudon, Sistemas de información gerencial, 2012) dan a conocer que por 1960, Richard Nolan, desarrolló una teoría que explicaba la relación entre las aplicaciones de la informática en el proceso de planeación empresarial y gestión organizacional. Dicha teoría consistía en distintas etapas de crecimiento, mismos que se detallan a continuación:

Actividades de un sistema de información Como cualquier tecnología, un sistema de información funciona para alcanzar un fin, para lograrlo debe realizar distintas actividades que en conjunto contribuyan para lograr el correcto funcionamiento del mismo. Según (Laudon, Information Systems, 2005) un sistema de información se conforma de tres actividades en donde se involucra el constante intercambio y tratamiento de información necesaria para que la organización pueda lograr sus objetivos mediante la correcta gestión de operaciones y toma de decisiones.

Cuadro 1. Etapas del Sistema de Información

Figura 1. Actividades de un Sistema de Información

Fuente: (Hernández, 2003)

En el cuadro 1, se exponen grandes cambios y avances de los sistemas de información, desde su incorporación en la empresa donde se evidencia un escaso control de los SI por parte de las organizaciones,

Fuente: (Laudon, Information Systems, 2005)

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Fundamentación teórica sobre sistemas de información para la gestión de una organización

posteriormente esto conlleva a una mejora continua de varios aspectos que se consideran esenciales para que puedan contribuir al correcto desarrollo de la organización, esto con la consideración de una inversión necesaria para incorporar y mantener dichos recursos tecnológicos y finalmente se identifica la inclusión de los SI en las diferentes áreas de las que se conforma la organización con la finalidad de mejorar los procesos que son llevados a cabo.

Sistemas de información organizaciones actuales

en

esencial disponer de recursos para el mantenimiento de un SI para optimización de la coordinación y gestión de los recursos para que la organización pueda funcionar de manera eficiente.

Hoy en día todavía existe la confusión sobre un sistema de información, como mencionan (Hernández, 2003); (Bernal & Rodriguez, 2019), una empresa puede comprar componentes informáticos, implementar nuevas redes, crear sitios web, entre otros, pero eso no significa que la empresa tenga un sistema de información, por lo tanto un sistema de información es más que un aspecto informático, pues no solo está compuesto de los elementos mencionados, sino que además posee la capacidad de gestionar dichos elementos y producir la información necesaria para el correcto desarrollo de la organización.

las

En la actualidad las organizaciones deben ser extremadamente competitivas para poder sobresalir en el entorno de negocios.

Según el autor (Caro, Fuentes, & Soto, 2013), la información es un gran aspecto que puede mejorar la ventaja competitiva de una empresa, para lograr esto se requiere crear o mejorar el modelo de negocios y de operaciones con el respaldo de un sistema de información. De este modo, los sistemas de información son muy importantes en el aumento de competitividad y eficiencia de una organización.

El manejo y gestión de los sistemas de información no es una tarea fácil. El autor (Lisboa, 1996) da a conocer que los usuarios encargados del manejo de los SSG (Sistemas de Soporte Gerencial) son personas de la alta dirección y responsabilidad laboral, debido a que contienen información interna y externa a la organización, desde esa perspectiva es muy importante que las personas encargadas del manejo del SI estén en una constante retroalimentación y formación para ser capaces de desenvolverse sin dificultades.

Es indiscutible el hecho de que cada día aumenta la demanda de requerimientos de un sistema de información, esto debido al gran avance de la tecnología y aumento de necesidades en la empresa. Como lo hacen notar (Keri, E., & Carol Galletta, 2019), los SI actuales deben permitir la distribución e interacción de la información hacia diferentes tipos de sistemas que funcionan conjuntamente para el análisis de los datos, gestión de operaciones, tratamiento y distribución de información, con la finalidad de dar más alternativas a los directivos de la organización.

Cada sistema de información está enfocado en diferentes áreas de la empresa, pero de manera que se logre una interacción entre ellos. Según (Griffiths & Ward, 1996), los SI se clasifican de acuerdo a la necesidad de los distintos niveles de organización de la empresa. De este modo cada sistema posee distintas funcionalidades y es dispuesto según las necesidades de cada uno de los niveles de organización empresarial.

De esta manera, los SI no tienen la única finalidad de proporcionar información, sino que además poseen de funciones de comunicación, procesamiento, análisis y organización de datos de manera tal que faciliten en la parte estratégica de una organización. Al mismo tiempo, es

Dentro de esta perspectiva, una organización consta de 4 niveles básicos: en primer lugar, el nivel operativo donde se realizan las operaciones básicas, seguido

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Fundamentación teórica sobre sistemas de información para la gestión de una organización

del nivel del conocimiento en el cual se lleva a cabo el manejo de la información, a continuación, el nivel administrativo ejercido por los gerentes de nivel medio y sobre todo se encuentra el nivel estratégico conformado por la alta dirección de la empresa.

organización, cabe mencionar que los sistemas de información implican a todos los niveles de la organización y aportan a la administración general de la misma, de manera que se logre la optimización y en algunos casos la automatización de los procesos que son llevados a cabo.

Tipos de Sistemas de Información

Funcionalidad del sistema de información en una perspectiva hacia el futuro

Los autores (Caro, Fuentes, & Soto, 2013); (Guggenberger & Möller, 2020), mencionan que un sistema de información puede ser implementado para corregir o mejorar la manera de llevar a cabo los procesos de un área de la organización, está a la vez puede interactuar con los demás tipos de SI debido a que es capaz de generar una interacción de información, de este modo los diferentes tipos de SI sirven para realizar actividades específicas, además generan interacción con otros sistemas para mejorar y optimizar los procesos de una empresa.

Los sistemas de información han logrado la transformación digital en la gestión organizacional, el autor (Cuenca, 2006) menciona que al momento de implementar un SI se reinventa la organización a través del uso de diversos recursos tecnológicos para mejorar la manera en que una empresa se desempeña y satisface las necesidades de los beneficiarios. De este modo los SI resultan muy importantes en la organización debido a su utilidad en el óptimo funcionamiento de la misma.

Existen diversos tipos de sistemas de información de acuerdo a las necesidades y alcance de la empresa, los cuales se detallan a continuación:

Las globalización y aumento de requerimientos por parte de la organización influyen de gran manera en un sistema de información, de acuerdo a (Lisboa, 1996); (Kareem & Hussein, 2019) en un futuro las organizaciones tendrán retos que la empresa tradicional no le será posible completar si esta opta por una transformación digital.

Desde esta perspectiva cada vez surgen más necesidades en cuanto a los resultados de una organización, para esto se debe tener en cuenta la implementación de los sistemas de información que para poder cumplir con algunos objetivos que serían difíciles de lograr sin el uso de los SI.

Cuadro 2. Etapas del Sistema de Información

La funcionalidad de un SI se podría mejorar con la interacción con otros recursos informáticos, para los autores (Marakas & O'brien, 2005) es importante adoptar esta planificación ya que involucra el aumento trabajo y reducción de recursos – tiempo, al tomar soluciones de control del flujo de trabajo, aplicaciones multidispositivo, intranets, comunicación e interacción de los usuarios o empleados, por ende se considera que es fundamental apoyar

Fuente: (Alcamí & Carañana, 2011)

De este modo algunos de los sistemas de información mencionados en el cuadro 2 son empleados actualmente debido a su alta utilidad dentro de la organización, además se evidencia la ubicación de cada sistema de información de acuerdo a las necesidades de cada área o nivel de la

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Fundamentación teórica sobre sistemas de información para la gestión de una organización

al funcionamiento del SI con distintas herramientas que en conjunto ofrezcan mayores beneficios hacia los distintos usuarios del sistema de información junto con los resultados que ofrecen como organización.

Conclusión En el mundo empresarial siempre ha existido la necesidad de realizar y controlar procesos de la mejor manera, así mismo a lo largo de los años esta necesidad ha ido evolucionando de acuerdo a los avances tecnológicos y requerimientos de la empresa por lo cual se ha determinado grandes innovaciones que consisten en los denominados sistemas de información que tienen la capacidad de apoyar a los procesos y gestión para obtener mejores resultados con la optimización de recursos y tiempo.

Finalmente, se ha determinado la importancia del sistema de información en el cumplimiento de los objetivos de la empresa junto con la ventaja competitiva que esta ofrece, además de la identificación de los distintos tipos de sistemas de información y la interacción existente entre ellas y entre las diferentes áreas y niveles organizacionales de una empresa.

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277

Ciencias Administrativas y Contables

EL MODELOS LEAN STARTUP Y SU APLICACIÓN EN PYMES ECUATORIANAS Andrés Jordan Iza

En la actualidad, las Pymes son la mayor fuente de trabajo en el Ecuador, representando el 70% de empleo total y el 25% del PIB no petrolero (Sacoto et Ron, 2017: 9). La composición de empresas en Ecuador está determinada en un 50% por microempresas, 31% por empresas pequeñas, 13% empresas medianas y 5% de empresas grandes de acuerdo con la Superintendencia de Compañías Valores y Seguros, haciendo de las Pymes el sector más productivo en la economía del país (2016: 3). Es por ello que con el objeto de fomentar el crecimiento de este sector, se hace necesaria la aplicación de una metodología que permita encontrar nuevas fuentes de ingresos a través de ideas de negocio que puedan ser probadas en el mercado ecuatoriano de manera rápida y barata para no afectar al desempeño económico de las PYMES. Desde este análisis se toma como ejemplo práctico el caso de la empresa El Mundo del Caucho a través del estudio de una estrategia de expansión de la empresa durante el período 2019. Se demostrará la mínima cantidad de recursos necesarios para reducir la incertidumbre de su proceso de expansión gracias a la aplicación de la Metodología Lean Startup. Primero, se explorará la evolución de la metodología tradicional de creación de negocios hacia un método iterativo de mejora continua, segundo, se aplicará la Metodología Lean Startup para finalmente determinar los beneficios obtenidos por la empresa.

A inicios del siglo XX el crecimiento en toda industria estaba limitada por la capacidad de la empresa. “Nuevos productos significaban variaciones de productos que la misma empresa ya realizaba y el crecimiento estaba limitado a usar la publicidad como medio para llegar a nuevas audiencias” (Ries, 2017: 23). De esta manera, las bases para la competencia eran precio, calidad, variedad y distribución. Las barreras de entrada eran grandes y el poder de los competidores era reducido. No obstante, la globalidad y fácil acceso a la comunicación han hecho posible que nuevos productos puedan ser ideados, construidos y conocidos por los consumidores a una velocidad sin precedentes (Ries,2017:23) sin embargo, la pequeña empresa insiste en crecer usando como guía el contexto del siglo pasado.

De acuerdo con la metodología tradicional, el primer paso sería crear un plan de negocio, que incluya proyecciones financieras a corto, mediano y largo plazo.

La hipótesis principal es que es posible conocer, dominar y pronosticar casi todas las variables del negocio antes de ejecutar la idea. Una vez que la empresa tiene un plan de negocio convincente, destinará sus propios recursos o de sus inversores para ejecutar el plan. Sin embargo, la experiencia en empresas emergentes es diferente.

Primero, los planes de negocio raramente sobreviven intactos una vez aplicados en el mercado, segundo dichos planes están basados en variables imposibles de

279

El Modelo Lean Startup y su aplicación en Pymes Ecuatorianas

pronosticar o controlar1 , se convertirán en una ficción no cumplida y habrán sido un gasto de tiempo y dinero para la empresa, tercero las Pymes no son una versión en miniatura de grandes empresas por lo tanto, estas no se van a desempeñar con los mismos parámetros y estrategias (Blank, 2013:2). Es decir la pequeña empresa trata de emular la estrategia de la grandes empresas sin la misma experiencia y con un presupuesto limitado en comparación2 .

sería una probabilidad atractiva para ciertas PyMES que busquen satisfacer necesidades de un nicho específico de consumidores.

De acuerdo con Michael Porter, cualquier empresa sin importar su industria, puede alcanzar la ventaja competitiva, es decir, obtener una rentabilidad mayor al promedio.

Esta posición favorable, se obtiene a través de la aplicación de 3 estrategias genéricas 1) liderazgo en costos, 2) enfoque o especialización y 3) diferenciación. Cada una de estas estrategias, crea un camino determinado para que la empresa llegue a la ventaja competitiva (Porter, 2015: 11).

Para la estrategia de diferenciación, Porter recomienda ensayar caminos que conduzcan a la creación de una nueva oferta de la empresa y que satisfaga al cliente (2015: 157). Estos ensayos deben tener un carácter iterativo, que se adapte al aprendizaje obtenido de la retroalimentación del cliente protegiendo a la vez, el capital de la empresa (Maurya, 2012: XXI). El catalizador del feedback del cliente serán pruebas piloto, con el objetivo de realizar de manera metódica estas pruebas, se hace necesario la aplicación de la Metodología Lean Startup .

Finalmente, está la estrategia de diferenciación que en palabras de Porter es en donde “una compañía se distingue de la competencia si logra ser especial en algo que sus clientes consideran valioso” (Porter, 2015: 119).

Dicha ventaja, le da a la empresa la capacidad de influir en los factores de la competencia .3

Imagen 1. Estrategias Genéricas Michael Porter

La estrategia de costos consiste en tener el costo más bajo de la industria (Porter, 2015:2). Si bien es un camino atractivo para ciertas empresas, para la PyME no lo es. Esto se debe a que para ser líder en costos, una empresa debe gozar de capital y financiación amplios para sostener pérdidas durante los años iniciales (Porter, 1982: 51). La segunda estrategia busca satisfacer segmentos de mercado que los grandes competidores no cubren completamente (Porter, 2015:16), esta

Fuente: (Porter,2015 :11) Elaboración: Gestiópolis

1 En palabras de David Weinberger “Podemos confiar en las estadísticas y esperar a que estas se repitan en el futuro tan bien como lo hicieron el pasado sin que haya disrupciones (. . .) o romper nuestras presunciones de cuan capaces somos para entender qué sucede” (2019:45).

La Metodología Lean está diseñada para buscar un modelo de negocio exitoso en lugar de ejecutar uno equivocado. En lugar de destinar meses a la planificación e investigación de mercado la Metodología Lean sugiere aceptar la incertidumbre del modelo de negocio y reducirla mediante la puesta a prueba de distintos modelos de negocio plasmados en una herramienta

2 Como explica Allan Dib, las grandes empresas tienen una agenda diferente al de las pequeñas, siendo así, su estrategia tampoco podrá funcionar a una escala menor (2018: 19-20).

3 1) Proveedores. 2) Nuevos participantes 3) Compradores 4) Sustitutos. De acuerdo con Porter, este modelo está diseñado para aumentar la probabilidad de modificar la estructura de la industria indiferente de las características propias de cada una (Porter, 2015: 4-7).

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El Modelo Lean Startup y su aplicación en Pymes Ecuatorianas

llamada Lienzo Lean Canvas (Blank,2013:5) la cual se discutirá a continuación. Ya sea la introducción de un nuevo producto, la oferta de un nuevo servicio o la incursión en un nuevo mercado, la empresa puede crear un camino obteniendo aprendizaje validado. Aprender sobre qué elementos de la idea de negocio atrae realmente a los clientes, sobre qué partes de ella funcionan y cuáles son sólo supuestos (Ries, 2011:38). Este aprendizaje validado es más preciso y rápido de obtener que pronósticos o estudios de mercado clásicos. Es el antídoto principal para un problema recurrente de las empresas pequeñas: ejecutar exitosamente un plan que no lleva a ningún lado (Ries, 2011:38).

Construir Para aplicar la Metodología Lean Startup se necesita identificar cuáles son las hipótesis de mercado que deben probarse como verdaderas para que la idea de negocio sea un éxito (Ries, 2011:76). A través de Lean Canvas, este proceso se condensa a través de 9 cuadrantes distintos que serán sistemáticamente puestos a prueba (Maurya, 2012: 7). Esta herramienta permite iniciar el siguiente proceso (1) entender el problema, (2) definir una solución, (3) validar cualitativamente y (4) verificar cuantitativamente (Maurya, 2012: 13).

Una vez claras las hipótesis de mercado, el primer paso es entrar a la fase de construir lo más pronto posible con un Producto Mínimo Viable. El producto mínimo viable (PMV) es una versión del producto que desencadena el ciclo de aprendizaje con una cantidad de esfuerzo reducida ya que no necesita de ser un producto finalizado para poder ser presentado ante el cliente potencial y obtener retroalimentación que validen o refuten las hipótesis de mercado previamente definidas (Ries, 2011:77).

La herramienta para iniciar el ciclo de aprendizaje4 – construir – medir – aprender de la Metodología Lean Startup es el Lienzo Lean Canvas. Este lienzo está diseñado para capturar las hipótesis del modelo de negocio en una sola página, priorizando la velocidad, la precisión y la portabilidad de la idea de negocio (Maurya, 2012: 5). Dado que la mayoría de los planes de negocio iniciales serán erróneos, es necesario una herramienta menos rígida que un plan de negocio tradicional (Maurya, 2012: 4).

Imagen 3. El Patrón de Iteración de la Metodología Lean Startup

Imagen 2. Herramienta Lean Canvas en Español

Fuente: (Maurya, 2012: 13).

Elaboración: Andrés Jordan

Al buscar nuevas oportunidades de negocio, la PyMe debe identificar sus hipótesis de mercado y ponerlas a prueba (Ries, 2011: 76). Esta fase debe ser realizada a través de la resolución de la herramienta Lean Canvas. Este instrumento ayuda a deconstruir el modelo de negocio en 9 cuadros distintos que serán sistemáticamente probados en el mercado (Maurya, 2012:7).

Fuente: (Maurya, 2012: 27).

Elaboración: Andrés Jordan

Producto Mínimo Viable 4 El ciclo de aprendizaje y la Metodología Lean Startup puede

Un producto mínimo viable ayuda a iniciar el ciclo tan rápido como sea posible. No

ser resumido en palabras de Young “hipótesis, experimentación, resultados, repetir” (2019 :200).

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es el producto más pequeño ni el menos desarrollado, si no una herramienta dentro del ciclo de aprendizaje construir – medir – aprender con el menor esfuerzo posible.

Contrario a la corriente tradicional, la cual requiere un proceso de incubación pensado en producir un producto perfecto, la meta del Producto Mínimo Viable es iniciar el proceso de aprendizaje de un posible producto, no terminarlo, este está diseñado para desencadenar preguntas de diseño y funcionamiento del producto así como testear las hipótesis fundamentales del negocio que se resumen en él (Ries, 2011:95).

presente fase, se busca obtener una unidad de progreso llamada aprendizaje validado (Ries, 2011: 49). Este tipo de aprendizaje difiere de la metodología tradicional ya que no busca crear un producto final sino progresar hacia la consecución de uno mediante la retroalimentación directa recibida de clientes desde las fases iniciales del producto.

Aplicación de Lean Startup en PyMes El estudio de caso se aplica en la PYME El Mundo del Caucho, la cual brinda un servicio de comercialización al por menor de repuestos automotrices (Iza, 2019). El Mundo del Caucho cuenta con 4 empleados a tiempo completo y 15 años de trayectoria en la industria. Habiendo operado con éxito una sucursal, se fijó como meta la apertura de nuevos puntos de venta en la ciudad de Quito con el objetivo de aumentar sus unidades de venta. De acuerdo con lo mencionado, el reto de la Pyme fue generar una propuesta de expansión viable a través de sucursales tipo autoservicio5 sin necesidad de invertir recursos que comprometan la sostenibilidad financiera de la empresa.

El Producto Mínimo Viable puede tener cualquier formato o presentación. Es el caso de Dropbox, plataforma de archivos en la nube, realizó sus presentaciones de idea de negocio a inversores usando un video de tres minutos donde explicaba qué funciones tendría el producto una vez lanzado al mercado (Ries, 2011: 99). Drew Houston el Director Ejecutivo de la firma carecía de los recursos necesarios para lanzar una versión prototipo del software al mercado y con el objetivo de evitar gastar años en desarrollar un producto que nadie necesitara, decidió realizar una prueba de mercado con un PMV y obtener retroalimentación directa e instantánea sobre la viabilidad de su idea de negocio (Ries, 2011: 98) Dropbox actualmente está valuada en cuatro mil millones de dólares (Buhr y Roof, 2018: 1).

En el siguiente apartado se discutirán los resultados de la aplicación de la Metodología Lean Startup y la herramienta Lean Canvas. El proceso de investigación se dividió en dos etapas: (1) fase de experimentación piloto; (2) fase de prefactibilidad. El objetivo de la primera fase fue entender correctamente los problemas de los clientes como estipula Maurya (2012:81) mientras que el objetivo de la segunda etapa fue validar las soluciones para dichos problemas (Maurya,2012:103).

El tiempo utilizado para las pruebas de mercado fue de 30 días en total.

Medir En esta fase, se mide la retroalimentación recibida acerca del producto, todo lo desarrollado durante la fase de construir, debe ser validado o refutado de manera cualitativa y cuantitativa. Esto se realiza tomando métricas que demuestren la existencia de un negocio viable alrededor del nuevo producto o servicio (Ries, 2011:126).

5 El autoservicio según el diccionario Oxford es un sistema de

Aprender

venta empleado en comercios y restaurantes que consiste en tener la mercadería expuesta para que el cliente se sirva él mismo y abone el importe a la salida del Punto de Venta (s.f) Este modelo se puede observar en cadenas de supermercados como Supermaxi o Ferrisariato.

Con lo recabado en las fases anteriores, en la

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Ciclo Piloto

Imagen 6. Producto Mínimo Viable Piloto

Fase 1.- Construir En el caso de estudio, se identificó como problemas principales de los puntos de venta a) la ineficiencia del proceso de venta al consumidor final, b) la baja calidad del servicio y c) la falta de instalaciones atractivas para el cliente. Como solución principal se formuló un punto de venta en formato autoservicio que permitiera al cliente obtener su repuesto en menos de 20 minutos sin tener asistencia de vendedores en primera línea.

Como Producto Mínimo Viable se escogió un esquema visual del Punto de Venta que ayude al cliente a tener una idea clara de la solución propuesta y este acceda a dar su retroalimentación al respecto de manera inmediata.

Imagen 4. Lienzo Canvas Ciclo Piloto.

Fuente: (Maurya, 2012: 27).

Elaboración: Andrés Jordan

Fuente: (Jordan, 2019) Elaboración: Andrés Jordan

Fase 2.- Medir Se escogió testear la relevancia dada por el cliente a los 3 problemas principales del Lienzo Piloto. Con 11 entrevistas realizadas, se encontró que el patrón general es que el nivel de estética de las instalaciones del Punto de Venta no es un verdadero problema para el cliente. Se determinó que el problema principal como el tiempo de atención dentro del Punto de Venta. Además, se corroboró que el mercado principal no eran dueños de taxis si no usuarios particulares de vehículos livianos (Jordan, 2019: 1). Adicional, en la parte cualitativa el cliente supo mencionar la dificultad de encontrar un repuesto sin asistencia de vendedores debido a la amplitud del catálogo y el desconocimiento del nombre exacto de las piezas que el cliente debe buscar (Jordan, 2019: 2).

Tabla 1. Problema principal de acuerdo con clientes El Mundo del Caucho.

Imagen 5. Hipótesis de Mercado .

Fuente: (Jordan, 2019: 3)

Fase 3.- Aprender Elaboración: Andrés Jordan

Con lo descubierto en la fase de medición, se procedió a adaptar lo aprendido a través de un nuevo Lienzo de Negocios. El cual

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tuvo cambios en casi todos los cuadrantes demostrando un avance en la reducción de incertidumbre del proceso de negocio destinando $5 de inversión y 4 horas de trabajo para la generación e impresión del producto mínimo viable. Este es el fin del Ciclo Piloto de aprendizaje, cuyos resultados están reflejados en la imagen 7 donde los elementos tachados son las hipótesis de mercado equivocadas o que ameritaban una reformulación para encuadrarse en las necesidades del cliente. Cabe mencionar que el aprendizaje más importante fue la eliminación de las instalaciones atractivas como un problema principal, cambio de segmento de mercado y la eliminación de la hipótesis del autoservicio como diferenciación útil para el cliente.

Imagen 8. Producto Mínimo Viable Prefactibilidad

El Producto Mínimo Viable reformado tras el aprendizaje del Ciclo Piloto ahora tiene un formato autoselección el cual es un híbrido entre la capacidad de los clientes de tomar su propio producto así como la posibilidad de acercarse a vendedores disponibles dentro del mismo Punto de Venta.

Fase 2.- Medir De acuerdo con la muestra analizada, los problemas de mayor relevancia para el cliente son: (1) eficiencia en el proceso de compra y (2) calidad de servicio deficiente.

Respecto a las soluciones propuestas, existe una preferencia mayoritaria de una combinación de todas las soluciones propuestas – autoservicio; expertos vendedores; asistente virtual – para mejorar la experiencia del cliente con el 37.2 por ciento (Jordan, 2020: 52).

Imagen 7. Lienzo Canvas Ciclo Piloto con correcciones de aprendizaje.

La validación del cliente sobre la necesidad de que la propuesta de negocio en formato autoselección con vendedores capacitados y sistema digital de ubicación de inventario exista en el mercado fue positiva. El 45 por ciento de encuestados la calificó como una propuesta de negocio muy necesaria, el 33.5 por ciento como propuesta de negocio necesaria, el 18.3 por ciento como medianamente necesaria y finalmente el 3 por ciento de la muestra consideró la propuesta es innecesaria para el mercado.

Fuente: (Maurya, 2012: 27).

Elaboración: Andrés Jordan

Ciclo Prefactibilidad Fase 1.- Construir Se rehízo el formato de la entrevista así como un producto Mínimo Viable realizado con las mejoras aprendidas en el ciclo piloto para poder testear y recibir retroalimentación de clientes respecto al nuevo formato de Punto de Venta. Los cambios principales, estuvieron centrados en lo aprendido en el ciclo de aprendizaje piloto, descartando el autoservicio y eligiendo el formato de autoselección como solución para el problema de tiempo de atención.

En cuanto a la voluntad de visitar el punto de venta, el 78.4 por ciento de la muestra determinó que si visitaría. Sobre la intención de pertenecer a un programa de descuentos para clientes de la tienda, el 84.4 por ciento de la muestra respondió afirmativamente dejando además su número de celular

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como muestra de interés (Jordan, 2020: 53).

Tabla 2. Presupuesto Estimado vs Presupuesto Real de Investigación

Fase 3.- Aprender Con lo determinado en la fase de medir, el formato autoselección fue validado por el cliente final y de esta manera, el cliente tiene la oportunidad de elegir su producto en la percha o ser atendido por un vendedor.

Se podrá continuar con el proceso de implementación del Punto de Venta, para lo cual es necesario crear un nuevo Lienzo Lean Canvas que refleje las oportunidades de expansión. La validación principal aprendida fue el cambio de modelo entre auto selección a autoservicio, el cual fue resumido a través de la siguiente analogía: pasar de Punto de Venta tipo Supermaxi a un formato tipo Fybeca. Cabe recalcar que si bien la Metodología Lean Startup en este caso de estudio tomó más de 30 días en estos dos ciclos de aprendizaje, el tiempo puede ser reducido aún más aplicando la Metodología junto a procesos ágiles como Sprint6, el cual en palabras de Knapp, es capaz de validar o desechar una idea piloto en tan solo 5 días (2016: 9).

Fuente: (Jordan, 2019).

Elaboración: Andrés Jordan

La aplicación de la Metodología ayudó a pasar de un modelo de expansión de sucursales centrada en un formato que transfería toda la responsabilidad de compra al cliente, a uno donde el cliente puede compartir la capacidad de compra con vendedores que asistan en caso de que tenga dificultades con la denominación y demás características del producto automotriz.

Imagen 9. Contraste entre la fase de experimentación piloto y de prefactibilidad validada

Conclusiones Se demostró la viabilidad de la propuesta reformada de negocio, confirmando la aplicabilidad de la Metodología Lean Startup, la cual, a través de la mejora continua y la experimentación con el cliente, logró ahorrar tiempo y dinero a la microempresa El Mundo del Caucho. Mediante el cambio del enfoque de la solución – de Puntos de Venta tipo supermercado a tipo farmacia- redujo la incertidumbre de la propuesta de negocio.

Adicional, como se indica en la siguiente tabla, el costo total de la investigación representó un presupuesto final accesible para la empresa.

6 Sprint es un proceso ágil desarrollado en la división de Google Ventures el cual está destinado a discernir proyectos atractivos de inversión y desarrollo (Knapp, 2016: 4), para más información, revisar la lista de referencias. Dicho proceso, puede ayudar a identificar oportunidades de negocio en menos de una semana, volviéndose un aliado importante de la Metodología Lean Startup.

Fuente: (Jordan, 2019).

Elaboración: Andrés Jordan

Así mismo, la incertidumbre del modelo de negocio fue reducida a través de la aplicación de la metodología. En la fase de experimentación piloto, la incertidumbre era alta debido a la variedad de hipótesis de mercado alrededor del formato autoservicio para Puntos de Venta, no obstante, tras aplicar las mejoras obtenidas dentro de la fase piloto y validar el nuevo modelo

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de autoselección, la incertidumbre bajó, brindando mayor solidez al proceso de expansión determinado por El Mundo del Caucho como se puede observar en la imagen 10.

Imagen 10. Evolución de la incertidumbre de la propuesta de negocio.

Fuente: (Jordan, 2019).

Elaboración: Andrés Jordan

En último lugar, se prevé el lanzamiento de la propuesta de negocio en Noviembre del 2020 el cual contará con todas las mejoras obtenidas y aplicadas hasta el ciclo de prefactibilidad. Para ello se realizará un nuevo lienzo de negocios que reduzca aún más el riesgo de la propuesta de negocio, facilitando la labor de recolección de capital y aumentando la seguridad por parte de la Pyme a invertir en una idea de negocio que ha sido mejorada a través de una experimentación directa con el cliente.

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LISTA DE REFERENCIAS

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Ciencias de la Educación Edison Higuera Aguirre- Docente de la Facultad Ciencias Humanas Dr. Francisco Morales- Docente de la Facultad Ciencias Médicas Dr. Victor Manuel Álvarez- Presidente del Colegio de Médicos de Pichincha Comunicación Andrea del Carmen Carillo Andrade Jurisprudencia Dr. Marco Salazar Ribadeneira- Lex & Tax Abogados Dr. Stalin Robles Villareal- Lex & Tax Abogados

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Título original: Revista Científica FEUCE 2020 1era edición: agosto 2020 Diseño y composición: María José Larriva Coordinación de la revista: FEUCE 2020 y Dirección de Comunicación FEUCE 2020

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