MODELO DE RECURSO CASACIÓN PENAL EXCEPCIONAL

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--------------------------------------------------------MODELO DE RECURSO DE CASACIÓN EXCEPCIONAL PENAL

José María Pacori Cari Miembro de la Asociación Argentina de Derecho Administrativo Área: Derecho Procesal Penal Línea: Medios Impugnatorios Imaginemos que se impone por sentencia de vista una pena privativa de la libertad menor a seis (6) años, conforme al artículo 427 del Nuevo Código Procesal Penal esta sentencia no podría ser recurrida en casación, sin embargo, este mismo artículo 427 establece una excepción a la regla cuando sea necesaria la casación para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial, es esta excepción a la regla la que motiva el presente modelo de recurso de casación excepcional; le sugerimos dar lectura a los artículos del Nuevo Código Procesal Penal que se indican a lo largo del recurso, asimismo, se ha ejemplificado un supuesto en el cual procedería esta casación (Autor José María Pacori Cari) Modelo de casación excepcional en el proceso penal SECRETARIO EXPEDIENTE DELITO SUMILLA

: (…) : (…) : (…) : RECURSO DE CASACIÓN EXCEPCIONAL

SEÑOR PRESIDENTE DE LA (…) SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE (…) (…) abogado patrocinador de (…) en el proceso penal sobre (…) seguido en agravio de (…); a Ud., respetuosamente, digo: La procedencia del presente recurso de casación excepcional se sustenta en el inciso 4 del artículo 427 del Nuevo Código Procesal Penal (en adelante CPP) que indica “Excepcionalmente, será procedente el recurso de casación en casos distintos de los arriba mencionados, cuando la Sala Penal de la Corte Suprema, discrecionalmente, lo considere necesario para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial.”

Estando a que la excepción a la interposición de casación en el presente caso se sustenta en la necesidad de desarrollo de la doctrina jurisprudencial nos remitimos a la Casación 66-2009 Huaura que indica: “La valoración que ha de realizar la Sala de Casación, tratándose de la casación excepcional, ha de circunscribirse a la presencia de un verdadero interés casacional: unificación de interpretaciones contradictorias;

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afirmación de la jurisprudencia existente de la máxima instancia judicial frente a errores de tribunales inferiores, o definición de un sentido interpretativo a una norma reciente o escasamente invocada pero de especiales connotaciones jurídicas; y la necesidad por sus características generales, de obtener una interpretación correcta de específicas normas de derecho penal y procesal penal.”

I.- PETITORIO Conforme al artículo 430, inciso 1 del CPP1, INTERPONGO RECURSO DE CASACIÓN EXCEPCIONAL por la errónea aplicación del primer párrafo del artículo 314-B del Código Penal, para que se declare fundado el presente recurso y declarándose la nulidad de la Sentencia de Vista Nro. (…) sin re-envío se disponga la absolución del imputado Sr. (…), conforme al artículo 433, inciso 2 del CPP2.

II.- EXPRESIÓN ESPECÍFICA DE LA APLICACIÓN QUE PRETENDO Conforme al artículo 433, inciso 2 del CPP, requerimos la nulidad de la Sentencia de Vista Nro. (…) para que sin re-envío se declare la absolución del imputado, por cuanto consideramos que se afecta el principio de tipicidad al aplicar en mi caso el Art. 314-B primer párrafo del Código Penal que en caso de no haberse dado hubiera motivado la absolución del imputado.

III.- FUNDAMENTO DEL CARÁCTER EXCEPCIONAL DE LA PRESENTE CASACIÓN En el presente caso, la casación excepcional se presente para obtener una interpretación correcta del artículo 314-B, primer párrafo, del Código Penal que es una norma específica del derecho penal.

Hecha la precisión antes indicada, es preciso cumplir con lo dispuesto en el artículo 428 del CPP que indica: “1. La Sala Penal de la Corte Suprema declarará la inadmisibilidad del recurso de casación cuando: a) no se cumplen los requisitos y causales previstos en los artículos 405 y 429; b) se hubiere interpuesto por motivos distintos a los enumerados en el Código; c) se refiere a resoluciones no impugnables en casación; y, d) el recurrente hubiera consentido previamente la resolución adversa de primera instancia, si ésta fuere confirmada por la resolución objeto del recurso; o, si invoca violaciones de la Ley que no hayan sido deducidas en los fundamentos de su recurso de apelación. 2. También declarará la inadmisibilidad del recurso cuando: a) carezca manifiestamente de fundamento; b) se hubieren desestimado en el fondo otros recursos sustancialmente iguales y el recurrente no da argumentos suficientes para que se modifique el criterio o 1 El artículo 430, inciso 1, del CPP indica “El recurso de casación, sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 405, debe

indicar separadamente cada causal invocada. Asimismo, citará concretamente los preceptos legales que considere erróneamente aplicados o inobservados, precisará el fundamento o los fundamentos doctrinales y legales que sustenten su pretensión, y expresará específicamente cuál es la aplicación que pretende.”

2 El Artículo 433, inciso 2, del CPP indica: “2. Si opta por la anulación sin reenvío en la misma sentencia se pronunciará sobre el fondo dictando el fallo que deba reemplazar el recurrido. Si decide la anulación con reenvió, indicará el Juez o Sala Penal Superior competente y el acto procesal que deba renovarse. El órgano jurisdiccional que reciba los autos, procederá de conformidad con lo resuelto por la Sala Penal Suprema.”

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doctrina jurisprudencial ya establecida. 3. En estos casos la inadmisibilidad del recurso podrá afectar a todos los motivos aducidos o referirse solamente a alguno de ellos.”

IV.- CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS PREVISTOS EN EL ARTÍCULO 405 DEL CPP Conforme a esto cumplimos con estos requisitos de la siguiente manera: 1.- El presente recurso es presentado por el agraviado contra la Sentencia de Vista (…), quien tiene interés directo en que se revoque la misma.

2.- El presente recurso lo presentamos por escrito y en el plazo previsto por la ley.

3.- Nuestro recurso de casación sólo se refiere a la declaración de infundada de mi recurso de apelación que confirma la condena al Sr. (…).

V.- CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS PREVISTOS EN EL ARTÍCULO 429 DEL CPP Como causal proponemos la prevista en el inciso 3 del artículo 429 del CPP que indica: “Son causales para interponer recurso de casación: (…) 3. Si la sentencia o auto importa una indebida aplicación, una errónea interpretación o una falta de aplicación de la Ley penal o de otras normas jurídicas necesarias para su aplicación.” Por cuanto la sentencia de vista realiza una falta de aplicación de la tipicidad prevista en el art. 314-B, primer párrafo del Código Penal, que de aplicarse a través de una interpretación correcta se hubiera absuelto al suscrito del delito imputado.

VI.- CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS DE ADMISIBILIDAD PREVISTO EN EL ART. 428 DIFERENTES AL 405 Y 429 DEL CPP 1.- El motivo de la interposición del presente recurso es la excepción prevista en el inciso 4 del art. 427 del CPP para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial.

2.- La Sentencia de Vista impugnada al poner fin al proceso puede ser materia de casación.

3.- En mi caso no he consentido la sentencia de primera instancia lo que motivó mi apelación que fue desestimada por la sentencia de vista.

VII.- PRECISIÓN DE LOS FUNDAMENTOS DOCTRINALES Y LEGALES QUE SUSTENTAN NUESTRA PRETENSIÓN Cumplimos con esto de la siguiente manera3: A.- ANTECEDENTES 1.- El tipo penal imputado al (…) es el previsto en el Artículo 314-B, primer párrafo, del Código Penal que indica

3 En este apartado puede indicar fuentes doctrinales o legales, en este ejemplo, nos remitiremos a los antecedentes normativos y exposición de motivos de la norma que considero se debe de interpretar correctamente.

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“El que, conociendo o pudiendo presumir la falsedad o la inexactitud, suscriba, realice, inserte o hace insertar al procedimiento administrativo, estudios, evaluaciones, auditorías ambientales, planes de manejo forestal, solicitudes u otro documento de gestión forestal, exigido conforme a ley, en los que se incorpore o avale información falsa o inexacta, será reprimido (…).

2.- El hecho imputado es el siguiente: “Asimismo la persona de (…) con fecha (…) realizó la evaluación del recurso algas marinas adquiridas y almacenadas por los imputados (…), consignando falsamente en los certificados de procedencia (…) y (…), que la procedencia de las algas eran varadas; sin embargo, al revisar las mismas por el personal de PRODUCE se evidencia que las mismas habrían sido extraídas de manera ilegal.”

3.- Subsunción realizada por los órganos jurisdiccionales: “Si (…) conociendo o pudiendo presumir la falsedad o la inexactitud consignó falsamente en los certificados de procedencia (…) y (…) que la procedencia de las algas materia de intervención era producto del varaje del mar” B.- ANTECEDENTES NORMATIVOS DEL TIPO PENAL CONTENIDO EN EL ARTÍCULO 314-B DEL CÓDIGO PENAL 1.- Con fecha 08 de abril de 1991, se publica el Código Penal (Decreto Legislativo 635) que no contiene el artículo 314-B que tipifica el delito de Responsabilidad por información falsa contenida en informes.

2.- Con fecha 02 de octubre de 2008, se publica la Ley 29263 denominada Ley que modifica diversos artículos del Código Penal y de la Ley General del Ambiente que incorpora, entre otros, el artículo 314-B en el Código Penal en los siguientes términos: “El que, conociendo o pudiendo presumir la falsedad o la inexactitud, suscriba o realice estudios, evaluaciones, auditorías ambientales, planes de manejo forestal u otro documento de gestión forestal, exigido conforme a ley, en los que se incorpore o avale información falsa o inexacta, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres años ni mayor de cinco años”.

3.- Por último, con fecha 26 de setiembre de 2015 se publica el Decreto Legislativo 1237 denominado Decreto Legislativo que modifica el Código Penal, aprobado por el Decreto Legislativo 635, que modifica, entre otros, el artículo 314-B del Código Penal en los siguientes términos: “El que, conociendo o pudiendo presumir la falsedad o la inexactitud, suscriba, realice, inserte o hace insertar al procedimiento administrativo, estudios, evaluaciones, auditorías

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ambientales, planes de manejo forestal, solicitudes u otro documento de gestión forestal, exigido conforme a ley, en los que se incorpore o avale información falsa o inexacta, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro años ni mayor de seis años, e inhabilitación de uno a seis años, conforme al inciso 2 y 4 del artículo 36. Será reprimido con la misma pena todo aquel que, hace uso de un documento privado falso o falsificado o conteniendo información falsa como si fuese legítimo, con fines de evadir los procedimientos de control y fiscalización en materia forestal y de fauna silvestre relativos al presente Título, incluyendo los controles tributarios, aduaneros y otros.”

Realizado el orden cronológico del tipo penal materia de interpretación, recurriremos a las exposiciones de motivos de las normas indicadas, con la finalidad de determinar la interpretación del artículo 314-B del Código Penal.

C.- INTERPRETACIÓN DE LA VOLUNTAD DEL LEGISLADOR A TRAVÉS DE LA EXPOSICIONES DE MOTIVOS En principio, La Ley 29263 tiene su origen en varios proyectos de ley, siendo que el Proyecto de la Ley 02547 presentado el 30 de junio de 2008 denominado “Ley que modifica el Código Penal” contiene la incorporación del artículo 314-B del Código Penal motivándolo en lo siguiente: “Respecto de la propuesta del artículo 314B es una disposición muy importante, por cuanto gran parte de la gestión ambiental en el Perú descansa en documentación elaborada por consultoras ambientales privadas y profesionales del sector privado, como es el caso de los estudios de impacto ambiental y los planes de manejo forestal, así como las auditorías ambientales y decisiones administrativas irreversibles en términos de impacto ambiental pueden llevarse a cabo en base a información falsa.”

D.- RAZONES QUE JUSTIFICAN EL DESARROLLO DE LA DOCTRINA JURISPRUDENCIAL Realizada la búsqueda la de interpretación del artículo 314-B del Código Penal conforme al método de interpretación histórico podemos verificar que no encontramos una definición de lo que en este tipo penal se puede entender por “documento de gestión forestal” que es de importancia para establecer qué documentos pueden ser considerados tales, y yendo al caso concreto si un certificado de procedencia de algas puede ser considerado un documento de gestión forestal, lo cual nos lleva a la pregunta que también no ayudará a través de la interpretación a desarrollar la doctrina jurisprudencial: ¿Qué es un documento de gestión forestal? La respuesta a esta pregunta es de importancia al caso concreto a efectos de determinar la existencia de tipicidad en la conducta del imputado.

E.- ¿QUÉ ES UN DOCUMENTO DE GESTIÓN FORESTAL?

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1.- Ahora bien, para efectos de la tipicidad resulta de importancia determinar qué es un documento de gestión forestal.

2.- De la lectura del artículo 314-B tenemos que se indica: “estudios, evaluaciones, auditorías ambientales, planes de manejo forestal, solicitudes u otro documento de gestión forestal”, con lo que podemos interpretar que cuando se indica documento de gestión forestal se ejemplifica el mismo a través de los estudios, evaluaciones, auditorías ambientales, planes de manejo forestal, solicitudes, sin embargo, para el caso concreto no existe una indicación expresa a los certificados de procedencia de algas, por lo que resulta de importancia establecer qué es un documento de gestión forestal para luego determinar si los certificados de procedencia de algas reputados como falsos son documentos de gestión forestal.

3.- En relación a qué se entiende por documento de gestión forestal, nos tenemos que remitir a las siguientes normas: 3.1.- Con fecha 22 de julio de 2011, se publica la Ley 29763 denominada Ley Forestal y de Fauna Silvestre, donde la única referencia a documento de gestión forestal la encontramos en el artículo 121 que indica “Solo procede el transporte, transformación y comercialización de productos forestales y de fauna silvestre por cualquier persona, natural o jurídica, que provengan de cualquiera de las modalidades de aprovechamiento reguladas por la presente Ley y obtenidos en cumplimiento de los documentos de gestión forestal y de fauna silvestre previamente aprobados, así como los productos importados que acrediten su origen legal a través de las disposiciones que establece el reglamento de la presente Ley”.

Como se verifica de esta norma, no se define qué es un documento de gestión forestal.

3.2.- Ante la falta de definición indicada, nos remitiremos al Decreto Supremo 0182015-MINAGRI denominado Decreto Supremo que aprueba el Reglamento para la Gestión Forestal, donde tampoco encontramos una definición de lo que se entiende por documento de gestión ambiental, sólo se hace mención en el artículo 54 del plan de manejo forestal (que está enumerado en el Art. 314-B) como instrumentos de gestión forestal en los siguientes términos: “El plan de manejo forestal es el instrumento de gestión forestal que constituye la herramienta dinámica y flexible para la implementación, seguimiento y control de las actividades de manejo forestal, orientado a lograr la sostenibilidad del ecosistema. Tiene carácter de declaración jurada, y su veracidad es responsabilidad del titular y el regente, según corresponda.”

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3.3.- Estando a esta falta de definición tenemos que la necesidad de definir lo que se entiende por documento de gestión forestal, que no debe de confundirse con un documento de gestión ambiental, para ello nos remitiremos a la definición dada por la FAO (Food and Agriculture Organization, en español, Organización de la Naciones Unidas para la Alimentación y la Agricultura) que indica: “La gestión forestal es un proceso de planificación y ejecución de prácticas para la administración y uso de los bosques y otros terrenos arbolados, con el fin de cumplir con objetivos ambientales, económicos, sociales y culturales específicos.

La gestión forestal tiene que ver con todos los aspectos administrativos, económicos, legales, sociales, técnicos y científicos relacionados con los bosques naturales y plantados. También puede relacionarse con grados diversos de intervención humana deliberada, desde acciones que buscan salvaguardar y mantener los ecosistemas forestales y sus funciones, hasta aquellas que buscan favorecer especies de valor social o económico, o grupos de especies que permitan mejorar la producción de bienes y servicios del bosque.” (Definición extraída del siguiente enlace: http://www.fao.org/forestry/sfm/85084/es/) 4.- De lo anterior, tenemos que concluir en vía de interpretación que un documento de gestión forestal sería aquel que es usado en el proceso de planificación y ejecución para la administración y uso de los bosques y otros terrenos arbolados, definición, que en el caso concreto no se configura por cuanto un Certificado de Procedencia de Algas no se refiere a la planificación de bosque o terrenos arbolados, sino a algas, por lo tanto, podemos concluir que los certificados de procedencia de algas no son documentos de gestión forestal, siendo que no tipificaría penalmente la conducta del imputado en el tipo penal previsto en el art. 314-B del Código Penal.

5.- Estando a esto, la interpretación del tipo penal previsto en el art. 314-B del Código Penal referido a los documentos de gestión debe de referirse a documentos que se refieren al proceso de planificación y ejecución de prácticas para la administración y uso de los bosques y otros terrenos arbolados, interpretación que justifica el desarrollo de la doctrina jurisprudencial.

POR LO EXPUESTO: A Ustedes pido se sirvan dar el trámite que le corresponde al presente recurso de casación excepcional por considerarlo de justicia para el imputado.

Arequipa, 24 de marzo de 2020.

(Firma del imputado y/o del Abogado del imputado)

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