NTC OHSAS 18002

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 2009-06-24

SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL. DIRECTRICES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL DOCUMENTO NTC-OHSAS 18001:2007

E:

OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY MANAGEMENT SYSTEMS. GUIDELINES FOR THE IMPLEMENTATION OF NTC-OHSAS 18001:2007

CORRESPONDENCIA:

la norma es idéntica (IDT) por traducción con la OHSAS 18002:2008

DESCRIPTORES:

salud ocupacional; seguridad ocupacional: sistema de gestión.

I.C.S.: 03.100.01; 13.100 Editada por el Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación (ICONTEC) Apartado 14237 Bogotá, D.C. - Tel. (571) 6078888 - Fax (571) 2221435

Prohibida su reproducción

Primera actualización Editada 2009-07-03

PRÓLOGO

El Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación, ICONTEC, es el organismo nacional de normalización, según el Decreto 2269 de 1993.

ICONTEC es una entidad de carácter privado, sin ánimo de lucro, cuya Misión es fundamental para brindar soporte y desarrollo al productor y protección al consumidor. Colabora con el sector gubernamental y apoya al sector privado del país, para lograr ventajas competitivas en los mercados interno y externo.

La representación de todos los sectores involucrados en el proceso de Normalización Técnica está garantizada por los Comités Técnicos y el período de Consulta Pública, este último caracterizado por la participación del público en general.

La NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización) fue ratificada por el Consejo Directivo el 2009-06-24.

Esta norma está sujeta a ser actualizada permanentemente con el objeto de que responda en todo momento a las necesidades y exigencias actuales.

A continuación se relacionan las empresas que colaboraron en el estudio de esta norma a través de su participación en el Comité Técnico 9 Salud Ocupacional. Generalidades, coordinado por la USN del Consejo Colombiano de Seguridad.

3M COLOMBIA ACCIÓN SOCIAL – PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA ARP BOLÍVAR ARP SURATEP AVIANCA CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD CENTRAGAS S.C.A. CENTRO DE GESTIÓN HOSPITALARIO CONCONCRETO S.A. CONSULTOR ADRIANA ASTRID TÉLLEZ BARRERA CONSULTOR DELFÍN ORTEGA ROJAS CONSULTOR MD OSCAR NIETO ZAPATA COTECMAR

DEQ CONSULTING DPAE EFICACES ESTUDIOS TÉCNICOS S.A. ILUMINAR INGENIERÍA INMETALANDINA INSTITUTO DE SEGUROS SOCIALES JORGE EDUARDO OSORIO LIME S.A. E.S.P. MC KEIIZEN LTDA METRON QUALITY CONSULTING LTDA. PROMIGAS S.A. E.S.P. SEGUROS DE VIDA ALFA SEQ CONSULTORES UNIVERSIDAD DEL ROSARIO

Además de las anteriores, en Consulta Pública el Proyecto se puso a consideración de las siguientes empresas: ALPOPULAR ARP BOLIVAR ARP COLPATRIA ARGOS ASOPAR AZUL K S.A. BP COLOMBIA

BIOMAX BRICCON LTDA. BRIO CÁMARA DE COMERCIO DE PASTO CARBONES DEL CERREJÓN CARLOS ARTURO ACOSTA SÁNCHEZ CARROCERÍAS ANDINA

CDPYME CEMENTOS ARGOS S.A. CERRO MATOSO CÉSAR AUGUSTO BARRAGÁN FORERO CÍA DE SEGUROS BOLIVAR CHEVRON TEXACO CMI LTDA. COINSA LTDA. CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD COOTRALSER – FABRICATO CORTÉS BUITRAGO & CÍA LTDA. CHEVRON DEQ CONSULTING EAAB (ACUEDUCTO) ECOPETROL EQS INGENIERÍA LTDA. EXPRESS DEL FUTURO S.A. EXTRUCOL EXXON MOBIL FUNDACIÓN HUMANOS G2 SEISMIC LTD. GRAN TIERRA HOCOL HONOR SERVICIOS DE SEGURIDAD IGI LTDA. INALCEC INTERNATIONAL ELEVATOR INC. MANSAROVAR MEGRAF LTDA. MEXICHEM

OCCIDENTAL DE COLOMBIA OCENSA ONIC PACIFIC RUBIALES PARQUES Y FUNERARIAS S.A. JARDINES DEL RECUERDO PARTNERS SYSTEM TECHNOLOGICAL OUTSOURCING PERENCO PETROBRAS PROMIGAS PROPAL PROVÍAS PROYECTOS INTEGRALES LTDA. QUALITY SYSTEMS INTERNATIONAL & CÍA LTDA. REPSOL YPF SEGUROS BOLIVAR SERDAN SERVICIO OCCIDENTAL DE SALUD SERVISO SHELL SM&A LTDA. TERPEL UAM UIS UNIVERSIDAD SANTO TOMÁS UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA VA TECH COLOMBIA LTDA. VIALE

ICONTEC cuenta con un Centro de Información que pone a disposición de los interesados normas internacionales, regionales y nacionales.

DIRECCIÓN DE NORMALIZACIÓN

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

PRÓLOGO

Esta guía de la Occupational Health and Safety Assessment Series (OHSAS), y OHSAS 18001:2007, Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional. Requisitos, han sido desarrolladas como respuesta a la demanda de los clientes por contar con una norma reconocida sobre sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional, con base en la cual su sistema de gestión pueda ser evaluado y certificado y las directrices para su implementación.

OHSAS 18001 ha sido desarrollada de manera que sea compatible con la norma ISO 9001:2000 (calidad) e ISO 14001:2004 (ambiental), con el fin de facilitar la integración voluntaria de los sistemas de gestión de calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional por parte de las organizaciones.

La NTC-OHSAS 18002 cita los requisitos específicos de la NTC-OHSAS 18001 y presenta enseguida la guía pertinente. La numeración de la NTC-OHSAS 18002 es coherente con la de la NTC-OHSAS 18001. El texto dado en los recuadros es una copia idéntica del texto de la NTC-OHSAS 18001.

La NTC-OHSAS 18002 será revisada o corregida cuando se considere apropiado. Se llevarán a cabo revisiones cuando se publiquen nuevas ediciones de la NTC-OHSAS 18001 (esperada cuando se publiquen nuevas versiones de ISO 9001 ó ISO 14001), con el fin de asegurar una compatibilidad constante.

Esta norma se anulará al ser publicado su contenido como Norma Internacional o dentro de una Norma Internacional.

Esta norma se ha redactado de acuerdo con las reglas establecidas en las Directivas ISO/IEC, Parte 2.

Esta segunda edición cancela y reemplaza la primera edición (NTC-OHSAS 18002:2002), que fue sometida a una actualización técnica.

Los principales cambios con respecto a la edición anterior son los siguientes: 1)

En relación con el texto revisado de la NTC-OHSAS 18001: -

Se ha dado mayor énfasis a la importancia de la "salud".

-

La presente edición de NTC-OHSAS 18001 se autodenomina norma, no especificación o documento, como en la edición anterior. Esto refleja la creciente adopción de OHSAS 18001 como la base para normas nacionales sobre sistemas de gestión en seguridad y salud ocupacional.

-

El diagrama del modelo "Planificar-Hacer-Verificar-Actuar" sólo se incluye por completo en la introducción, no como diagramas seccionales al inicio de cada numeral principal.

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

Las publicaciones de referencia en el numeral 2 están limitadas únicamente a documentos internacionales.

-

Se han agregado nuevas definiciones y se han actualizado las existentes.

-

Ha habido una mejora significativa en la alineación con la ISO 14001:2004 en toda la norma, y ha mejorado la compatibilidad con la ISO 9001:2008.

-

El término "riesgo tolerable" ha sido reemplazado por el término "riesgo aceptable" (véase el numeral 3.1).

-

El término "accidente" está incluido ahora en el término "incidente" (véase el numeral 3.9).

-

La definición del término "peligro" ya no se refiere a "daño a la propiedad o daño al ambiente del lugar de trabajo" (véase el numeral 3.6).

En la actualidad se considera que este "daño" no está relacionado directamente con la gestión de seguridad y salud ocupacional, que es el propósito de esta norma OHSAS, y está incluido en el campo de la gestión de activos. En su lugar, el riesgo de que este "daño" tenga efecto sobre la seguridad y salud ocupacional se debería identificar en todo el proceso de valoración del riesgo de la organización, y debería estar controlado por medio de la aplicación de los controles del riesgo apropiados.

-

Los numerales 4.3.3 y 4.3.4 se han fusionado, en línea con la ISO 14001:2004.

-

Se ha introducido un nuevo requisito para la consideración de la jerarquía de controles como parte de la planificación de S y SO (véase el numeral 4.3.1).

-

La gestión del cambio se aborda ahora de una manera más explícita (véanse los numerales 4.3.1 y 4.4.6).

-

Se ha introducido un nuevo numeral sobre la "Evaluación del cumplimiento legal y otros" (véase el numeral 4.5.2).

-

Se han introducido nuevos requisitos para la participación y consulta (véase el numeral 4.4.3.2).

-

Se han introducido nuevos requisitos para la investigación de incidentes (véase el numeral 4.5.3.1).

2)

En relación con los cambios que son específicos a la NTC-OHSAS 18002: -

La NTC-OHSAS 18002:2000 incluye un formato de presentación donde se cita primero el requisito respectivo de la NTC-OHSAS 18001 seguido por: a)

La intención del requisito

b)

Las entradas típicas necesarias para cumplir con los requisitos respectivos

c)

Una descripción de los procesos que la organización podría utilizar para cumplir con los requisitos respectivos.

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

Los resultados típicos esperados al cumplir con los requisitos respectivos

Se encontró que este formato era difícil de aplicar, por lo tanto este no se incluye en la presente edición. (De hecho, el formato no había sido aplicado sistemáticamente en la edición del 2000). En esta edición, el formato se presenta en forma más lógica, y se han seguido los literales del a) a d) durante la redacción de la guía, pero no abiertamente al igual que la anterior.

-

Nuevos numerales, por la NTC-OHSAS 18001 (y por la NTC-ISO 14001) -

Por la NTC-OHSAS 18001:2007, numeral 4.4.3 Comunicación Participación y Consulta (incluye nuevos numerales en participación / consulta, y en el numeral 4.5.3.1 Investigación de incidentes.

-

Por la NTC-ISO 14001:2004, numeral 4.3.3 Objetivos y programa(s) (se fusionaron los numerales 4.3.3 y 4.3.4) y el numeral 4.5.2 Evaluación del cumplimiento.

-

Nuevos numerales en alineación con las directrices ILO-OSH:2001, como: numeral 4.1.2 Revisión inicial y numeral 4.3.1.5 Gestión del cambio.

-

Nuevos numerales y anexos, como: numeral 4.4.2.4 Toma de conciencia, Anexo C Ejemplos de aspectos para incluir en una lista de chequeo para identificación de peligros, Anexo D Comparación de algunos ejemplos de herramientas y métodos de valoración de riesgos

-

Mayor orientación en algunos numerales como: 4.3.1 Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles, 4.3.2 Requisitos legales y otros, 4.3.3 Objetivos y programa(s), 4.4.6 Control operacional 4.4.7, Preparación y respuesta ante emergencias, 4.5.5 Auditoría interna

Esta publicación no pretende incluir todas las disposiciones necesarias en un contrato. Los usuarios son responsables de su correcta aplicación.

La conformidad con esta norma OHSAS (Occupational Health and Safety Assessment Series) no confiere inmunidad contra obligaciones legales.

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CONTENIDO

Página

INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................i 1.

OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN ........................................................................1

2.

REFERENCIAS NORMATIVAS ...................................................................................2

3.

TÉRMINOS Y DEFINICIONES .....................................................................................2

4.

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE S Y SO.............................................6

4.1

REQUISITOS GENERALES.........................................................................................6

4.2

POLÍTICA DE S Y SO ..................................................................................................8

4.3

PLANIFICACIÓN ........................................................................................................10

4.4

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN .........................................................................28

4.5

VERIFICACIÓN ..........................................................................................................53

4.6

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN ...............................................................................69

DOCUMENTO DE REFERENCIA..........................................................................................83

BIBLIOGRAFÍA......................................................................................................................82 ANEXOS ANEXO A (Informativo) CORRESPONDENCIA ENTRE LA NTC-OHSAS 18001:2007, NTC-ISO 14001:2004 Y NTC- ISO 9001:2008 ..........................................................................................................72 ANEXO B (Informativo) CORRESPONDENCIA ENTRE NTC-OHSAS 18001, NTC-OHSAS 18002, Y LAS DIRECTRICES ILO-OSH:2001 DIRECTRICES SOBRE SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO .....................................................................75

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Página

ANEXO C (Informativo) EJEMPLOS DE ASPECTOS PARA INCLUIR EN UNA LISTA DE CHEQUEO PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS..............................................................................79 ANEXO D (Informativo) COMPARACIÓN DE ALGUNOS EJEMPLOS DE HERRAMIENTAS Y MÉTODOS DE VALORACIÓN DE RIESGOS....................................................................81

FIGURAS Figuras 1. Modelo del sistema de Gestión de S y SO para esta norma OHSAS...............ii Figura 2. Descripción general del proceso de identificación de peligros y valoración de riesgos........................................................................................................12

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INTRODUCCIÓN

Las organizaciones de toda clase están cada vez más preocupadas por lograr y demostrar desempeño sólido en cuanto a seguridad y salud ocupacional (S y SO), mediante el control de sus riesgos en estos campos y en concordancia con su política y objetivos de S y SO. Todo esto dentro de un contexto de legislación cada vez más estricta, el desarrollo de políticas económicas, otras medidas que fomentan buenas prácticas de S y SO, y la creciente preocupación expresada por las partes interesadas acerca de estos aspectos.

Muchas organizaciones han emprendido “revisiones” o ”auditorías” para evaluar su desempeño en S y SO. Sin embargo, es posible que estas "revisiones" y "auditorías" por sí solas no sean suficientes para brindar a una organización la seguridad de que su desempeño cumple y seguirá cumpliendo los requisitos legales y de política. Para ser eficaces, las organizaciones deben operar dentro de un sistema de gestión estructurado que esté integrado dentro de la organización.

Las normas OHSAS sobre gestión de S y SO están previstas para brindar los elementos para un sistema de gestión de S y SO eficaz, que se pueda integrar a otros requisitos de gestión y ayude a las organizaciones a lograr objetivos de S y SO y económicos. Estas normas, al igual que otras Normas Internacionales, no están previstas para crear obstáculos técnicos al comercio o para incrementar o cambiar las obligaciones legales de una organización.

La NTC-OHSAS 18001 especifica los requisitos para un sistema de gestión de S y SO que le permita a una organización desarrollar e implementar una política y objetivos que tengan en cuenta los requisitos legales y la información acerca de los riesgos de S y SO. Son aplicables a todo tipo y tamaño de organización y dan cabida a diversas condiciones geográficas, culturales y sociales. La base de este enfoque se ilustra en la Figura 1. El éxito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones de la organización, especialmente de la alta dirección. Un sistema de este tipo posibilita que una organización desarrolle una política de S y SO, establezca objetivos y procesos para lograr los compromisos de la política, emprenda las acciones necesarias para mejorar su desempeño, y demuestre la conformidad del sistema con los requisitos de NTC-OHSAS 18001. El propósito general de NTC-OHSAS 18001 es apoyar y promover buenas prácticas de S y SO, incluyendo la autorregulación, en equilibrio con las necesidades socioeconómicas. Vale la pena observar que muchos de los requisitos se pueden abordar en forma simultánea, o revisar en cualquier momento.

El desarrollo de la NTC-OHSAS 18001:2007 está enfocado a mejorar la norma en: -

mejorar su compatibilidad con la NTC-ISO 14001 y la NTC-ISO 9001;

-

buscar oportunidades para alinear este documento con otras normas de sistema de gestión de S y SO, por ejemplo con las Directrices de ILO-OSH:2001;

-

reflejar el desarrollo de prácticas en S y SO, y

-

aclarar el texto original de los requisitos de la NTC-OHSAS 18001:1999, con base en la experiencia de su uso. i

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Existe una diferencia importante entre la NTC-OHSAS 18001 y la NTC-OHSAS 18002. La primera describe los requisitos para el sistema de gestión de S y SO de una organización y se puede usar con propósitos de certificación/registro o auto-declaración del sistema de gestión de S y SO de una organización. Por su parte, la NTC-OHSAS 18002, es una guía no certificable y su propósito es brindar asistencia genérica a las organizaciones para establecer, implementar y mejorar un sistema de gestión de S y SO. La gestión de S y SO abarca una amplia gama de aspectos, incluidos aquellos con implicaciones estratégicas y competitivas. La demostración de una implementación exitosa de NTC-OHSAS 18001 puede ser usada por la organización para asegurar a las partes interesadas que cuenta con un sistema de gestión de S y SO apropiado.

Cualquier referencia a otra norma internacional es solo informativa.

Mejora continua

Política de S & SO Revisión por la dirección

Planificación

Implementación y Operación

Verificación y Acción correctiva

Figura 1. Modelo del sistema de gestión de S y SO para esta norma OHSAS NOTA La presente norma OHSAS se basa en el método conocido como Planificar–Hacer–Verificar-Actuar (PHVA). El PHVA se puede describir brevemente de la siguiente manera.

-

Planificar: establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados, de acuerdo con la política de S y SO de la organización.

-

Hacer: implementar los procesos.

-

Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los procesos respecto a la política, objetivos, requisitos legales y otros de S y SO, e informar sobre los resultados.

-

Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño de S y SO.

Muchas organizaciones manejan sus operaciones mediante la aplicación de un sistema de procesos y sus interacciones, que se puede denominar como "enfoque basado en procesos". La NTC-ISO 9001 promueve el uso de este enfoque. Ya que el método PHVA se puede aplicar a todos los procesos, los dos métodos se consideran compatibles.

ii

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La NTC-OHSAS 18001 contiene requisitos que pueden ser auditados objetivamente; sin embargo, no establece requisitos absolutos para desempeño en cuanto a S y SO más allá de los compromisos, en la política de S y SO, de cumplir los requisitos legales aplicables y otros que suscribe la organización, con el fin de prevenir lesiones y enfermedades, y para la mejora continua. Así, dos organizaciones que llevan a cabo operaciones similares pero tienen un desempeño de S y SO diferente, pueden ambas cumplir sus requisitos.

La NTC-OHSAS 18001 no incluye requisitos específicos para otros sistemas de gestión, tales como los de calidad, ambiente, seguridad o gestión financiera, aunque estos elementos se pueden alinear o integrar con los de otros sistemas de gestión. Es posible que una organización adapte su(s) sistema(s) de gestión existente(s), con el fin de establecer un sistema de S y SO que cumpla los requisitos de la NTC-OHSAS 18001. Sin embargo, se señala que la aplicación de diversos elementos del sistema de gestión puede ser diferente, dependiendo del propósito previsto y de las partes interesadas involucradas.

El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestión de S y SO, la extensión de la documentación y los recursos dedicados a él dependen de varios factores tales como el alcance del sistema, el tamaño de la organización y la naturaleza de sus actividades, productos, servicios y la cultura organizacional. Este puede ser el caso particular de las pequeñas y medianas empresas.

NOTA 1 Puesto que todos los requisitos de la NTC-OHSAS 18001:2007 están incluidos en la NTC-OHSAS 18002:2008, las organizaciones pueden conservar una copia de la NTC-OHSAS 18002 para propósitos de certificación.

NOTA 2 Existen algunas pequeñas variaciones entre el texto entre la introducción presentada en la NTC-OHSAS 18001 y esta introducción, para describir la diferencia entre estas dos normas.

iii

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SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL. DIRECTRICES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DEL DOCUMENTO NTC-OHSAS 18001:2007

1.

OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

Esta guía de la serie de Evaluación de Seguridad y Salud Ocupacional (OHSAS), suministra información general para la aplicación de la NTC-OHSAS 18001:2007.

Explica los principios fundamentales de la NTC-OHSAS 18001 y describe el propósito, entradas típicas, procesos y salidas típicas en relación con cada requisito de la NTC-OHSAS 18001.

Tiene como fin ayudar a entender e implementar la NTC-OHSAS 18001.

La NTC-OHSAS 18002 no crea requisitos adicionales a los especificados en la NTC-OHSAS 18001, ni prescribe enfoques obligatorios para la implementación de ésta.

Texto de la NTC-OHSAS 18001 Esta norma OHSAS (Occupational Health and Safety Assessment Series) especifica los requisitos para un sistema de gestión en seguridad y salud ocupacional (S y SO), para hacer posible que una organización controle sus riesgos de S y SO y mejore su desempeño en este sentido. No establece criterios de desempeño de S y SO determinados, ni incluye especificaciones detalladas para el diseño de un sistema de gestión.

Esta norma OHSAS es aplicable a cualquier organización que desee: a)

establecer un sistema de gestión en seguridad y salud ocupacional (S y SO) con el fin de eliminar o minimizar los riesgos para el personal y otras partes interesadas que pueden estar expuestas a peligros de S y SO asociados con sus actividades;

b)

implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión en S y SO;

c)

asegurarse de su conformidad con la política en S y SO establecida;

d)

demostrar la conformidad con esta norma OHSAS mediante: 1)

una auto-evaluación y auto-declaración, o

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2)

la búsqueda de confirmación de su conformidad por las partes que tienen interés en la organización, tales como los clientes, o

3)

la búsqueda de confirmación de su auto-declaración por una parte externa a la organización, o

4)

la búsqueda de la certificación/registro de su sistema de gestión en S y SO por una organización externa.

Todos los requisitos de esta norma OHSAS están previstos para ser incorporados a cualquier sistema de gestión en S y SO. El alcance de la aplicación dependerá de factores tales como la política en S y SO de la organización, la naturaleza de sus actividades, y los riesgos y complejidad de sus operaciones.

Esta norma OHSAS está prevista para tratar acerca de seguridad y salud ocupacional, y no acerca de otras áreas de salud y seguridad tales como programas de bienestar para los empleados, seguridad de los productos, daño a la propiedad o impactos ambientales.

2.

REFERENCIAS NORMATIVAS

En la bibliografía se indican otras publicaciones que dan información o guía. Es aconsejable consultar las ediciones más recientes de tales publicaciones. Específicamente, se debería consultar: NTC-ISO 19011:2002, Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiente NTC-OHSAS 18001:2007, Sistema de gestión en seguridad y salud ocupacional. Requisitos.

Organización Internacional del Trabajo: 2001, Directrices relativas a los Sistemas de Gestión de la Seguridad y la Salud en el Trabajo (ILO-OSH:2001).

NOTA En marzo de 2008 la ISO (International Organization for Standardization) aprobó el proyecto de revisión de la ISO 19011 y la ampliación de su alcance, para incluir la auditoria de campos adicionales de sistemas de gestión, incluidos los sistemas de gestión en S y SO. Es conveniente consultar este documento una vez que la versión actualizada se encuentre disponible.

3.

TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Para los propósitos de este documento se aplican los siguientes términos y definiciones que se encuentran en la NTC-OHSAS 18001.

Texto de la NTC-OHSAS 18001 3.1 Riesgo aceptable. Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su propia política en S y SO (3.16).

3.2 Auditoría. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener "evidencias de la auditoría" y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los "criterios de auditoría".

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

[ISO 9000:2005, 3.9.1] NOTA 1 Independiente no significa necesariamente externo a la organización. En muchos casos, particularmente en las organizaciones más pequeñas, la independencia se puede demostrar mediante la ausencia de responsabilidad por la actividad que se audita.

NOTA 2 Para orientación adicional acerca de "evidencia de la auditoría" y "criterios de auditoría", véase la ISO 19011.

3.3 Mejora continua. Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión en S y SO (3.13), para lograr mejoras en el desempeño en S y SO (3.15), de forma coherente con la política en S y SO (3.16) de la organización (3.17).

NOTA 1

El proceso no necesariamente tiene lugar en todas las áreas de actividad simultáneamente.

NOTA 2

Adaptada de la ISO 14001:2004. 3.2.

3.4 Acción correctiva. Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad (3.11) detectada u otra situación no deseable.

NOTA 1

Puede haber más de una causa de una no conformidad.

NOTA 2 La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse, mientras que la acción preventiva (3.18) se toma para impedir que algo suceda.

[ISO 9000:2005, 3.6.5] 3.5 Documento. Información y su medio de soporte.

NOTA El medio de soporte puede ser papel, magnético, óptico o electrónico, una fotografía o muestras patrón, o una combinación de estos.

[ISO 14001:2004, 3.4] 3.6 Peligro. Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad (3.8) o lesión a las personas, o una combinación de estos.

3.7 Identificación del peligro. Proceso para reconocer si existe un peligro (3.6) y definir sus características.

3.8 Enfermedad. Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas, a causa de una actividad laboral, una situación relacionada con el trabajo o ambas.

3.9 Incidente. Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o pudo haber ocurrido lesión o enfermedad (3.8) (independiente de su severidad), o víctima mortal.

NOTA 1

Un accidente es un incidente que da lugar a lesión, enfermedad o víctima mortal.

NOTA 2 Un incidente en el que no hay lesión, enfermedad ni víctima mortal también se puede denominar como “casi-accidente” (situación en la que casi ocurre un accidente) NOTA 3

Una situación de emergencia (4.4.7) es un tipo particular de incidente.

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3.10 Parte interesada. Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo (3.23) involucrado o afectado por el desempeño en seguridad y salud ocupacional (3.15) de una organización (3.17).

3.11 No conformidad. Incumplimiento de un requisito.

[ISO 9000:2005, 3.6.2; ISO 14001, 3.15] NOTA

Una no conformidad puede ser una desviación de:

-

Estándares, prácticas, procedimientos de trabajo y requisitos legales pertinentes, entre otros.

-

Requisitos del sistema de gestión de S y SO (3.13).

3.12 Seguridad y salud ocupacional (S y SO ). Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud y la seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluidos los trabajadores temporales y personal por contrato), visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo (3.23).

NOTA Las organizaciones pueden estar sujetas a requisitos legales para la salud y la seguridad de las personas más allá de su lugar de trabajo inmediato, o quienes están expuestas a actividades en el lugar de trabajo.

3.13 Sistema de gestión de S y SO. Parte del sistema de gestión de una organización (3.17), empleada para desarrollar e implementar su política de S y SO (3.16) y gestionar sus riesgos de S y SO (3.21).

NOTA 1 Un sistema de gestión es un conjunto de elementos interrelacionados usados para establecer la política y objetivos y para cumplir estos objetivos.

NOTA 2 Un sistema de gestión incluye la estructura de la organización, la planificación de actividades (incluyendo, por ejemplo, valoración de riesgos y establecimiento de objetivos), responsabilidades, prácticas, procedimientos (3.19), procesos y recursos.

NOTA 3

Adaptada de la ISO 14001:2004, 3.8.

3.14 Objetivo de S y SO. Propósito en S y SO en términos del desempeño de S y SO (3.15), que una organización (3.17) se fija.

NOTA 1

Los objetivos se deberían cuantificar siempre que sea factible.

NOTA 2 (3.16).

El numeral 4.3.3 exige que los objetivos de S y SO sean consistentes con la política de S y SO

3.15 Desempeño de S y SO. Resultados medibles de la gestión de una organización (3.17) en relación con sus riesgos de S y SO (3.21).

NOTA 1 La medición del desempeño de S y SO incluye la medición de la eficacia de los controles de la organización.

NOTA 2 En el contexto de sistemas de gestión de S y SO (3.13), los resultados también se pueden medir con respecto a la política de S y SO (3.16), objetivos de S y SO (3.14) y otros requisitos de desempeño de S y SO de la organización.

3.16 Política de S y SO. Intenciones y dirección generales de una organización (3.17) relacionados con su desempeño de S y SO (3.13), expresadas formalmente por la alta dirección.

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NOTA 1 La política de S y SO brinda una estructura para la acción y el establecimiento de los objetivos de S y SO (3.14).

NOTA 2

Adaptada de la ISO 14001:2004, 3.11.

3.17 Organización. Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o parte o combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias funciones y administración.

NOTA Para las organizaciones con más de una unidad operativa, una unidad operativa por sí sola se puede definir como una organización.

[ISO 14001:2004, 3.16] 3.18 Acción preventiva. Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad (3.11) potencial u otra situación potencial no deseable.

NOTA 1

Puede haber más de una causa para una no conformidad potencial.

NOTA 2 la acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda, mientras que la acción correctiva (3.4) se toma para prevenir que vuelva a producirse.

[ISO 9000:2005, 3.6.4] 3.19 Procedimiento. Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso.

NOTA

Los procedimientos pueden estar documentados o no.

[ISO 9000:2005, 3.4.5] 3.20 Registro. Documento (3.5). Que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades desempeñadas.

[ISO 140001:2004, 3.20] 3.21 Riesgo. Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposición(es) peligroso(s), y la severidad de la lesión o enfermedad (3.8) que puede ser causada por el(los) evento(s) o exposición(es).

3.22 Valoración de riesgos. Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) (3.21) que surgen de un(os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el (los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no.

3.23 Lugar de trabajo. Cualquier espacio físico en el que se realizan actividades relacionadas con el trabajo, bajo el control de la organización.

NOTA Cuando se considera lo que constituye un lugar de trabajo, la organización (3.17) debería tener en cuenta los efectos de la S y SO sobre el personal que, por ejemplo, se encuentra de viaje o en tránsito (por ejemplo: va en automóvil, en avión, en barco o en tren), está trabajando en las instalaciones de un cliente, o está trabajando en su propia casa.

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NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

4.

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE S Y SO

4.1

REQUISITOS GENERALES

Texto de la NTC-OHSAS 18001 La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar en forma continua un sistema de gestión de S y SO de acuerdo con los requisitos de esta norma OHSAS, y debe determinar cómo cumplirá estos requisitos.

La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión de S y SO.

4.1.1

Sistema de gestión de S y SO

Este requisito de la NTC-OHSAS 18001 es una declaración general concerniente al establecimiento y mantenimiento de un sistema de gestión en S y SO dentro de una organización.

"Establecer" implica un nivel de permanencia y no se debería considerar que el sistema está establecido sino hasta que todos sus elementos se hayan implementado en forma demostrable.

"Mantener" implica que, una vez establecido, el sistema continúa operando. Para esto se requiere un esfuerzo activo de parte de la organización. Muchos sistemas comienzan bien pero se deterioran debido a falta de mantenimiento. Muchos elementos de la NTC-OHSAS 18001 (tales como verificación, acciones correctivas, y revisión por la dirección) están destinados a asegurar el mantenimiento activo del sistema.

Una organización que busca establecer un sistema de gestión en S y SO que cumpla con la NTC-OHSAS 18001 debería determinar su posición actual en relación con sus riesgos de S y SO, por medio de una revisión inicial (véase numeral 4.1.2 para detalles adicionales sobre la revisión inicial). Al determinar cómo cumplirá los requisitos de la NTC-OHSAS 18001, la organización debería considerar las condiciones y factores que afectan o podrían afectar la salud y la seguridad de las personas, qué políticas de S y SO necesita, y cómo gestionará sus riesgos de S y SO. El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestión en S y SO, el alcance de la documentación y los recursos dedicados a él dependen de la naturaleza (tamaño, estructura, complejidad) de la organización y de sus actividades.

4.1.2

Revisión inicial

La revisión inicial debería comparar la gestión actual de S y SO de la organización con los requisitos de la NTC-OHSAS 18001 (incluyendo aquellos requisitos legales y otros aplicables), con el fin de determinar el grado de cumplimiento de éstos.

La revisión inicial proporcionará información que la organización puede utilizar en la formulación de planes para implementar y priorizar mejoras al sistema de gestión de S y SO. El objetivo de la revisión inicial debería ser considerar todos los riesgos de S y SO que enfrenta la organización, como base para establecer el sistema de gestión de S y SO. Una organización debería considerar, pero no limitarse a los siguientes aspectos dentro de su revisión inicial:

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NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

requisitos legales y otros (véanse los ejemplos en 4.3.2);

-

identificación de los peligros de S y SO y evaluación de los riesgos que enfrenta la organización;

-

valoraciones de S y SO;

-

un examen de los sistemas, prácticas, procesos y procedimientos existentes;

-

evaluaciones de las iniciativas de mejoras de S Y SO;

-

evaluación de la retroalimentación de las investigaciones de incidentes, enfermedades relacionadas con el trabajo y emergencias previas;

-

los sistemas de gestión relevantes y los recursos disponibles.

Un enfoque adecuado para la revisión inicial puede incluir el uso de: -

listas de verificación, entrevistas, inspecciones y mediciones directas;

-

resultados de auditorías previas del sistema de gestión u otras revisiones, dependiendo de la naturaleza de las actividades de la organización, y

-

resultados de las consultas con los trabajadores, contratistas y otras partes interesadas externas relevantes.

Cuando existan procesos de identificación de peligros y de valoración de riesgos, se debería verificar su adecuación en relación con los requisitos de la NTC-OHSAS 18001.

Una revisión inicial no sustituye la implementación de un enfoque sistemático estructurado para la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles presentados en el numeral 4.3.1. Sin embargo, una revisión inicial puede hacer aportes adicionales a la planificación de estos procesos.

4.1.3

Alcance del sistema de gestión en S y SO

Una organización puede decidir implementar un sistema de gestión de S y SO con respecto a toda lo organización o a una subdivisión de ella, si esto es consistente con su definición de su lugar de trabajo (véase numeral 3.23). Sin embargo, una vez se ha definido el lugar de trabajo, todas las actividades relacionadas con éste y los servicios de la organización o la subdivisión, que se llevan a cabo en dicho lugar de trabajo necesitan ser incluidas en el sistema de gestión de S y SO. Es conveniente definir y documentar cuidadosamente el alcance del sistema de gestión de S y SO para determinar la cobertura en términos de quién, qué y dónde. El alcance no debería ser limitado, de manera que excluya una operación o actividad que pueda impactar la S y SO (véase numeral 3.12) de los empleados de la organización y otras personas bajo su control en el lugar de trabajo.

NOTA En las directrices ILO-OSH:2001 de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) se recomienda que se consulte a los empleados cuando se define el alcance o se consideren cambios al mismo.

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NORMA TÉCNICA COLOMBIANA 4.2

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

POLÍTICA DE S Y SO

Texto de la NTC-OHSAS 18001 La alta dirección debe definir y autorizar la política de S y SO de la organización, y asegurar que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión de S y SO, ésta: a)

es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de S y SO de la organización;

b)

incluye un compromiso con la prevención de lesiones y enfermedades y con la mejora continua en la gestión y desempeño de S y SO;

c)

incluye el compromiso de cumplir como mínimo los requisitos legales aplicables y otros requisitos que suscriba la organización, relacionados con sus peligros de S y SO;

d)

proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de S y SO;

e)

se documenta, implementa y mantiene;

f)

se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización, con la intención de que sean conscientes de sus obligaciones individuales de S y SO;

g)

está disponible para las partes interesadas, y

h)

se revisa periódicamente para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para la organización.

La alta dirección debería demostrar el liderazgo y compromiso necesarios para que el sistema de gestión en S y SO tenga éxito y se logre un mejor desempeño en S y SO. Una política de S y SO establece un sentido general de dirección e impulsa la implementación y mejora del sistema de gestión en S y SO de la organización, de manera que pueda mantener y mejorar potencialmente su desempeño en S y SO. Ésta debería posibilitar que las personas que están bajo el control de la organización entiendan el compromiso general de la organización y cómo éste puede afectar sus responsabilidades individuales.

La responsabilidad de definir y autorizar la política de S y SO es de la alta dirección de la organización. Es crucial que la alta dirección se involucre de forma continua y proactiva en el desarrollo e implementación de esta política.

La política de S y SO de la organización debería ser apropiada para la naturaleza y escala de sus riesgos identificados y debería guiar el establecimiento de objetivos. Para que sea apropiada la política en S y SO, debería: -

ser consistente con la visión del futuro de la organización, y

-

ser realista en cuanto a los riesgos que enfrenta la organización, sin exagerar su naturaleza, ni trivializarlos.

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NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

Al desarrollar su política de S y SO, la organización debería considerar: -

su misión, visión, valores esenciales y creencias;

-

coordinación con otras políticas (corporativas, integradas, entre otras);

-

las necesidades de las personas que trabajan bajo el control de la organización;

-

los peligros de S y SO en la organización;

-

los requisitos legales y otros que suscriba la organización, relacionados con peligros de S y SO;

-

el desempeño histórico y actual en S y SO de la organización;

-

las oportunidades y necesidades de mejora continua y la prevención de lesiones y enfermedades;

-

los puntos de vista de las partes interesadas;

-

lo necesario para establecer objetivos realistas y alcanzables.

La política debe incluir, como mínimo, declaraciones acerca del compromiso de la organización con: -

la prevención de lesiones y enfermedades;

-

la mejora continua de la gestión en S y SO;

-

la mejora continua del desempeño en S y SO;

-

la conformidad con los requisitos legales aplicables, y

-

la conformidad con otros requisitos que la organización suscriba.

La política de S y SO puede estar vinculada con otros documentos de política de la organización, y debería ser consistente con las políticas generales del negocio y con las de otras disciplinas de gestión, por ejemplo, de calidad o ambiental.

La comunicación de la política debería servir para: -

demostrar el compromiso de la alta dirección y de la organización con la S y SO;

-

incrementar la toma de conciencia sobre los compromisos establecidos en la política;

-

explicar porqué se establece y se mantiene el sistema en S y SO, y

-

orientar a los individuos para que comprendan sus responsabilidades y rendición de cuentas en S y SO (véase numeral 4.4.2).

Al comunicar la política, se debería considerar cómo crear y mantener la conciencia en el personal tanto antiguo como nuevo, que se encuentra bajo el control de la organización. La política se puede comunicar de formas diferentes a la propia declaración de la política, mediante el uso de reglas, directivas y procedimientos, tarjetas de bolsillo, pósteres, entre otros. Al comunicar la política se deberían tener en cuenta aspectos tales como la diversidad en el lugar de trabajo, los niveles de alfabetismo, las habilidades lingüísticas, entre otros.

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NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

La organización determina cómo desea poner a disposición la política a las partes interesadas, por ejemplo, mediante la publicación en un sitio web, o suministrando copias por solicitud.

La política de S y SO se debería revisar periódicamente (véase numeral 4.6) para asegurar que sigue siendo pertinente y apropiada para la organización. Los cambios son inevitables, la legislación y las expectativas de la sociedad evolucionan; en consecuencia, la política y el sistema de gestión de S y SO de la organización necesitan revisarse con regularidad para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Si se hacen cambios a la política, se deberían comunicar a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización.

NOTA La “gestión de S y SO” es el conjunto de actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización respecto a la seguridad y salud ocupacional.

4.3

PLANIFICACIÓN

4.3.1

Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles

Texto de la NTC-OHSAS 18001 La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la continua identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles necesarios.

El (los) procedimiento(s) para la identificación de peligros y la valoración de riesgos deben tener en cuenta: a)

actividades rutinarias y no rutinarias;

b)

actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes);

c)

comportamiento, aptitudes y otros factores humanos;

d)

los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que están bajo el control de la organización en el lugar de trabajo;

e)

los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organización; NOTA 1 Puede ser más apropiado que estos peligros sean evaluados como un aspecto ambiental.

f)

infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organización o por otros;

g)

cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los materiales;

h)

modificaciones al sistema de gestión de S y SO, incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades;

i)

cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración de riesgos y la implementación de los controles necesarios (véase también la nota del numeral 3.12); 10

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA j)

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

el diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de operación y organización del trabajo, incluida su adaptación a las aptitudes humanas.

La metodología de la organización para la identificación de peligros y valoración de riesgos debe: a)

definirse con respecto a su alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carácter proactivo más que reactivo; y

b)

prever los medios para la identificación, priorización y documentación de los riesgos y la aplicación de los controles, según sea apropiado.

Para la gestión del cambio, la organización debe identificar los peligros y los riesgos de S y SO asociados con cambios en la organización, el sistema de gestión de S y SO o sus actividades, antes de introducir tales cambios.

La organización debe asegurar que los resultados de estas valoraciones se consideran cuando se determinan los controles.

Al determinar los controles o considerar cambios a los controles existentes, se debe contemplar la reducción de riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía: a)

eliminación;

b)

sustitución;

c)

controles de ingeniería;

d)

señalización/advertencias o controles administrativos o ambos;

e)

equipo de protección personal.

La organización debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificación de peligros, valoración de riesgos, y de los controles determinados.

La organización se debe asegurar de que los riesgos de S y SO y los controles determinados se tengan en cuenta cuando establezca, implemente y mantenga su sistema de gestión de S y SO. 4.3.1.1 Generalidades Los peligros tienen el potencial de causar lesiones o enfermedades al ser humano. Por tanto, es necesario identificarlos antes de valorar los riesgos asociados con ellos, si no hay controles o si los existentes son inadecuados, se deberían implementar controles eficaces, de acuerdo con la jerarquía de éstos (véase numeral 4.3.1 del literal a) al e) de la NTC-OHSAS 18001:2007).

Una organización necesitará aplicar el proceso de identificación de peligros (véase numeral 3.7) y valoración de riesgos (véase numeral 3.22) para determinar los controles necesarios para reducir los riesgos de incidentes (véase numeral 3.9). El propósito general del proceso de valoración de riesgos es reconocer y comprender los peligros (véase numeral 3.6) que podrían surgir en el curso de las actividades de la organización, y asegurar que los riesgos (véase numeral 3.21) para las personas, que surgen de estos peligros, se valoran, priorizan y controlan a un nivel que es aceptable (véase numeral 3.1).

11

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

Para alcanzar esto, se debería: -

desarrollar un método para identificar peligros y evaluar riesgos;

-

identificar peligros;

-

estimar los riesgos asociados, teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes (puede ser necesario obtener datos adicionales y realizar análisis posteriores para lograr una estimación razonable de los riesgos);

-

determinar si estos riesgos son aceptables, y

-

determinar los controles apropiados de los riesgos, cuando se considera que son necesarios (los peligros en el lugar de trabajo y la forma en que se van a controlar se definen a menudo en los reglamentos, códigos de prácticas, información de orientación publicada por los organismos de reglamentación y documentos de orientación de la industria).

Los resultados de las valoraciones del riesgo permiten que la organización compare las opciones para reducir el riesgo y priorice los recursos para una gestión eficaz de éste.

Los resultados de los procesos de la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles también se deberían usar en todo el desarrollo e implementación del sistema de gestión de S y SO. La Figura 2 brinda un panorama del proceso de valoración de riesgos.

Desarrollar Método

Realizar seguimiento y Revisar

Identificar Peligros

Implementar Controles

Gestionar cambio

Valorar Riesgo

Determinar Controles

Figura 2. Descripción general del proceso de identificación de peligros y valoración de riesgos NOTA

El desarrollo del método puede, por sí mismo, estar sujeto a cambios o mejoras.

4.3.1.2 Desarrollo de un método y procedimientos para la identificación de peligros y la valoración de riesgos Los métodos para la identificación de peligros y la valoración de riesgos varían considerablemente en las industrias; van desde valoraciones sencillas a análisis cuantitativos complejos con gran cantidad de información. Para cada peligro se puede necesitar un método 12

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

diferente, por ejemplo, valorar la exposición prolongada a productos químicos puede necesitar un método diferente del necesario para determinar la seguridad de equipos o para evaluar una estación de trabajo en una oficina. Cada organización debería escoger los enfoques que sean apropiados para su alcance, naturaleza y tamaño, y que satisfagan sus necesidades en cuanto a grado de detalle, complejidad, tiempo, costo y disponibilidad de datos confiables. En su conjunto, los enfoques escogidos deberían dar como resultado un método global para la evaluación continua de los riesgos de S y SO de la organización.

Puede ser necesario aplicar la gestión del cambio (véase numeral 4.3.1.5) a los cambios en los riesgos valorados, la determinación de los controles, o la implementación de éstos. La revisión por la dirección se debería utilizar para determinar si se necesitan cambios en un método en general.

Los procedimientos de la organización para la identificación de peligros y la valoración de riesgos deberían tener en cuenta lo siguiente, para ser eficaces: -

los peligros,

-

los riesgos,

-

los controles,

-

la gestión del cambio,

-

la documentación y

-

la revisión continua.

Para asegurar la consistencia de la aplicación, se recomienda que estos procedimiento(s) estén documentados.

La NTC-OHSAS 18001:2007, numeral 4.3.1, identifica en los literales de a) a j), lo que se debería tener en cuenta al desarrollar el(los) procedimiento(s). En los numerales 4.3.1.3 a 4.3.1.8 de la presente norma, se puede encontrar orientación a este respecto.

4.3.1.3 Identificación de peligros La identificación de peligros debería estar dirigida a determinar en forma proactiva todas las fuentes, situaciones o actos (o combinación de éstas) que surgen de las actividades de la organización, con un potencial de daño en términos de lesión o enfermedad (véase la definición de "peligro" en el numeral 3.6). Algunos ejemplos incluyen: -

fuentes (por ejemplo, maquinaria en movimiento; fuentes de radiación o energía),

-

situaciones (por ejemplo, trabajo en alturas), o

-

actos (por ejemplo, levantamiento manual de cargas).

Para la identificación de peligros se deberían considerar los diferentes tipos de peligros que se encuentran en el lugar de trabajo, incluidos los físicos, químicos, biológicos y psicosociales (véanse ejemplos de peligros en el Anexo C (informativo)).

La organización debería establecer herramientas y técnicas específicas para la identificación de peligros que son pertinentes al alcance de su sistema de gestión de S y SO. 13

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Las siguientes fuentes de información o entradas se deberían considerar durante el proceso de identificación de peligros: -

los requisitos legales de S y SO y otros (véase numeral 4.3.2), por ejemplo, aquellos que establecen cómo se deberían identificar los peligros;

-

la política de S y SO (véase numeral 4.2);

-

los datos de seguimiento (véase numeral 4.5.1).

-

las evaluaciones de la exposición ocupacional y la salud;

-

los registros de incidentes (véase numeral 3.9);

-

los informes de auditorías, valoraciones o revisiones anteriores;

-

información suministrada por empleados y otras partes interesadas (véase numeral 4.4.3);

-

información de otros sistemas de gestión (por ejemplo, gestión de la calidad o gestión ambiental);

-

información de las consultas sobre S y SO realizadas a los empleados.

-

revisión del proceso y actividades de mejora en el lugar de trabajo;

-

información sobre mejores prácticas o peligros típicos, o ambos, en organizaciones similares;

-

informes de incidentes que han ocurrido en organizaciones similares;

-

información sobre las instalaciones, procesos y actividades de la organización, incluyendo lo siguiente: -

diseño del lugar de trabajo, planos de tráfico (por ejemplo, vías peatonales, rutas vehiculares), planos del sitio;

-

diagramas de flujo de los procesos y manuales de operación;

-

inventarios de materiales peligrosos (materias primas, productos químicos, residuos, productos terminados, subproductos, etc.);

-

especificaciones de equipos;

-

especificaciones de productos, hojas de datos de seguridad de materiales, toxicología y otros datos de S y SO.

Los procesos de identificación de peligros se deberían aplicar a actividades y situaciones tanto rutinarias como no rutinarias (por ejemplo, periódicas, ocasionales o de emergencia).

Los ejemplos de actividades y situaciones no rutinarias que se deberían considerar durante el proceso de identificación de peligros incluyen: -

limpieza de instalaciones o equipos;

-

modificaciones temporales al proceso; 14

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

mantenimiento no programado;

-

puesta en marcha y apagado de plantas o equipos;

-

desplazamientos (por ejemplo visitas de campo, visita a proveedores clientes, excursiones);

-

renovación;

-

condiciones climáticas extremas;

-

interrupciones en los servicios públicos (por ejemplo, de energía, agua, gas, etc.);

-

disposiciones temporales;

-

situaciones de emergencia.

La identificación de peligros debería considerar a todas las personas que tienen acceso al lugar de trabajo (por ejemplo: clientes, visitantes, contratistas de servicios, personal que hace entregas, al igual que empleados) y: -

los peligros y riesgos que surgen de sus actividades;

-

los peligros que surgen del uso de productos o servicios prestados por ellos a la organización,

-

su grado de familiaridad con el lugar de trabajo, y

-

su comportamiento.

Los factores humanos, tales como capacidad, comportamientos y limitaciones, tienen que ser tenidos en cuenta (véase numeral 4.3.1 c) de la NTC-OHSAS 18001:2007) cuando se evalúen los peligros y los riesgos de los procesos, equipos y ambientes de trabajo. Se deberían considerar los factores humanos cuando exista un contacto humano, al igual que aspectos tales como facilidad de uso, errores operacionales potenciales, estrés del operario y fatiga del usuario.

Al considerar los factores humanos, el proceso de identificación de peligros de la organización debería considerar: -

la naturaleza del trabajo (disposición del lugar de trabajo, información de los operadores, carga de trabajo, trabajo físico, patrones de trabajo);

-

el medio ambiente (calor, iluminación, ruido, calidad del aire);

-

el comportamiento humano (temperamento, hábitos, actitud);

-

las capacidades sicológicas (cognición, atención), y

-

las capacidades fisiológicas (variación biomecánica, antropométrica/física de las personas).

En algunos casos puede haber peligros que ocurren o se originan fuera del lugar de trabajo, que pueden tener impacto sobre los individuos en el lugar de trabajo (por ejemplo, liberación de materiales tóxicos en operaciones cercanas). Estos peligros se deberían tener en cuenta donde se pueden prever.

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La organización puede considerar los peligros más allá de los límites del lugar de trabajo, particularmente cuando existe la obligación legal o el deber de prestar atención a estos peligros. Estos peligros también se pueden tener en cuenta, por medio del sistema de gestión ambiental de la organización.

Para que la identificación de peligros sea eficaz, la organización debería usar un enfoque que incluya información de una variedad de fuentes, especialmente entradas de las personas que tienen conocimiento de sus procesos, tareas o sistemas, por ejemplo: -

observaciones de comportamiento y prácticas laborales y análisis de las causas fundamentales de los comportamientos inseguros,

-

comparación con los mejores del sector,

-

entrevistas y encuestas,

-

recorridos e inspecciones de seguridad,

-

revisiones de incidentes y análisis subsecuentes,

-

seguimiento y valoración de exposiciones peligrosas (agentes químicos y físicos) y

-

análisis de flujo de trabajo y de procesos, incluido su potencial para crear comportamiento inseguro.

Persona(s) con competencia en métodos y técnicas para la identificación de peligros y conocimiento apropiado de la actividad laboral debería(n) llevar a cabo permanentemente la identificación de peligros (véase numeral 4.4.2).

Se pueden usar listas de chequeo como recordatorio de los tipos de peligros potenciales por considerar, y para registrar la identificación inicial del peligro. Sin embargo, es conveniente evitar la dependencia excesiva de las listas de chequeo (véase el Anexo C (Informativo)); estas listas deberían ser específicas para el área de trabajo, proceso o equipo que se evalúa.

4.3.1.4 Valoración de riesgos 4.3.1.4.1 Generalidades Riesgo es la combinación de la probabilidad de que ocurra(n) un(os) evento(s) o exposición(es) peligroso(s), y la severidad de la lesión o enfermedad (3.8) que puede ser causada por el(los) evento(s) o exposición(es) (véase numeral 3.21).

La valoración de riesgos es el proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surgen de un(os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el (los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no (véase numeral 3.22).

Un riesgo aceptable (véase numeral 3.1) es un riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y política y objetivos de S y SO. NOTA Algunos documentos de referencia usan el término "valoración de riesgos" para abarcar todo el proceso de identificación de peligros, evaluación del riesgos y determinación de los controles. La NTC-OHSAS 18001 y la NTC-OHSAS 18002 hacen referencia, en forma separada, a los elementos individuales de este proceso y usan el término "valoración de riesgos" para hacer referencia al segundo paso de este proceso.

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4.3.1.4.2 Entradas para la valoración de riesgos Los elementos de entrada para los procesos de valoración de riesgos pueden incluir, entre otros, información o datos sobre lo siguiente: -

Detalles del(los) lugar(es) en donde se lleva a cabo el trabajo.

-

La proximidad y el alcance para la interacción peligrosa entre las actividades en el lugar de trabajo.

-

Disposiciones de seguridad.

-

La capacidad humana, el comportamiento, la competencia, la formación y la experiencia de quienes normal u ocasionalmente llevan a cabo tareas peligrosas.

-

Datos toxicológicos, epidemiológicos y otra información relacionada con salud.

-

La proximidad de otro personal (por ejemplo, personal de limpieza, visitantes, contratistas, el público), que se pueden ver afectados por trabajos peligrosos.

-

Detalles de instrucciones de trabajo, sistemas de trabajo, o procedimientos para permisos de trabajo, o ambos, elaborados para tareas peligrosas.

-

Instrucciones de los fabricantes o proveedores para la operación y mantenimiento del equipo e instalaciones.

-

La disponibilidad y uso de medidas de control (por ejemplo, para ventilación, seguridad, equipo de protección personal (EPP), entre otros).

-

Condiciones anormales (por ejemplo, la interrupción potencial de servicios públicos tales como electricidad y agua, u otras fallas del proceso).

-

Condiciones ambientales que afectan el lugar de trabajo.

-

El potencial de falla de los componentes de la planta y de la maquinaria y los dispositivos de seguridad, o de su degradación por exposición a los elementos o materiales del proceso.

-

Los detalles de acceso y de suficiencia/condición de los procedimientos de emergencia, planes de emergencia, equipos de emergencia, rutas de escape de emergencia, instalaciones de comunicación de emergencia y soporte externo para emergencias, entre otros.

-

Datos de seguimiento relacionados con incidentes asociados con actividades de trabajo específicas.

-

Las conclusiones de cualquier valoración existente relacionada con actividades de trabajo peligrosas.

-

Detalles de acciones previas no seguras, llevadas a cabo por los individuos que realizan la actividad, o por otros (por ejemplo, personal que se encuentra en lugares adyacentes, visitantes, contratistas, etc.).

-

El potencial de que una falla induzca fallas asociadas o inutilice las medidas de control.

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-

La duración y la frecuencia de las tareas realizadas.

-

La exactitud y la confiabilidad de los datos disponibles para la valoración de riesgos.

-

Cualquier requisito legal u otro (véase numeral 4.3.2) que establece cómo se va a llevar a cabo la valoración de riesgos, o lo que constituye un riesgo aceptable, por ejemplo, métodos de muestreo para determinar la exposición, el uso de métodos para valoración de riesgos específicos, o niveles de exposición permisibles.

La valoración de riesgos debería ser realizada por personal con competencia en métodos y técnicas para la valoración de riesgos (véase numeral 4.4.2) y con el conocimiento apropiado de la actividad laboral.

4.3.1.4.3 Métodos para la valoración de riesgos Una organización puede usar diferentes métodos para valoración de riesgos como parte de su estrategia global, al contemplar diferentes áreas o actividades. Cuando se busca determinar la probabilidad de daño, se debería tener en cuenta la suficiencia de las medidas de control existentes. Una valoración de riesgos debería ser lo suficientemente detallada para que permita determinar las medidas de control apropiadas.

Algunos métodos de valoración de riesgos son complejos y adecuados a actividades especiales o particularmente peligrosas. Por ejemplo, la valoración de riesgos de una planta de procesos químicos podría requerir cálculos matemáticos complejos de las probabilidades de eventos que pueden conducir a la liberación de agentes que podrían afectar a los individuos en el lugar de trabajo, o al público. En muchos países, la legislación específica por sectores establece cuándo se requiere este grado de complejidad.

En muchas circunstancias el riesgo de S y SO se puede abordar usando métodos más simples y cualitativos. Estos métodos involucran habitualmente un mayor grado de criterio, ya que dependen menos de datos cuantificables. En algunos casos, estos métodos sirven como herramientas de tamizaje inicial, para identificar cuándo es necesaria una valoración más detallada.

La valoración de riesgos debería involucrar la consulta y la participación de los trabajadores y tener en cuenta los requisitos legales y otros. Cuando sea aplicable, se deberían tener en cuenta las directrices regulatorias.

La organización debería considerar las limitaciones en la calidad y exactitud de los datos usados en las valoraciones del riesgo, y el posible efecto que esto puede tener en el cálculo resultante del riesgo. A mayor nivel de incertidumbre en los datos, mayor es la necesidad de ser precavido al determinar si el riesgo es aceptable.

NOTA Véase el Anexo D, en donde se presenta una comparación de herramientas y métodos para valoración de riesgos.

4.3.1.4.4 Otras consideraciones para la valoración de riesgos Algunas organizaciones desarrollan valoraciones genéricas del riesgo para actividades típicas que pueden ocurrir en diversos sitios o lugares. Estas valoraciones genéricas pueden ser útiles como punto de partida para valoraciones más específicas, pero puede ser necesario adaptarlas a una situación particular. Este método puede mejorar la velocidad y eficiencia del proceso de valoración de riesgos y mejorar la consistencia de las valoraciones de riesgo para tareas similares.

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Cuando el método de valoración de riesgos usa categorías descriptivas para valorar la severidad o probabilidad del daño, se deberían definir claramente, por ejemplo, definiciones claras de términos como "probable” o “improbable” para asegurar que diferentes individuos los interpreten en forma consistente.

La organización debería considerar los riesgos para poblaciones sensibles (por ejemplo, trabajadoras embarazadas) y grupos vulnerables (por ejemplo, trabajadores sin experiencia), al igual que cualquier susceptibilidad particular de los individuos involucrados en la realización de tareas particulares (por ejemplo, la capacidad de un individuo daltónico para leer instrucciones).

La organización debería evaluar cómo la valoración de riesgos tendrá en cuenta el número de trabajadores que pueden estar expuestos a un peligro particular. Los peligros que pueden causar daño a un gran número de personas se deberían considerar cuidadosamente, incluso cuando es menos probable que ocurran.

Las valoraciones del riesgo para evaluar el daño por la exposición a agentes químicos, biológicos y físicos podrían requerir la medición de las concentraciones de exposición con los instrumentos y métodos de muestreo apropiados. La comparación de estas concentraciones se debería hacer a límites o estándares de exposición ocupacional aplicables. La organización se debería asegurar de que la valoración de riesgos considere las consecuencias de la exposición tanto a corto como a largo plazo, y los efectos aditivos de múltiples agentes y exposiciones.

En algunos casos las valoraciones del riesgo se llevan a cabo, mediante muestreo para abarcar una variedad de situaciones y lugares. Se recomienda asegurarse de que las muestras usadas sean suficientes y que representen adecuadamente todas las situaciones y lugares que se valoran.

4.3.1.5 Gestión del cambio La organización debería manejar y controlar cualquier cambio que pueda afectar o tener impacto en sus peligros y riesgos de S y SO. Esto incluye cambios en la estructura, personal, sistema de gestión, procesos, actividades, uso de materiales, entre otros, de una organización.

Estos cambios se deberían evaluar por medio de la identificación de peligros y la valoración de riesgos antes de ser introducidos.

La organización debería considerar los peligros y riesgos potenciales asociados con nuevos procesos u operaciones en la etapa de diseño, al igual que los cambios en la organización, las operaciones, los productos, servicios o proveedores existentes. Los siguientes son ejemplos de condiciones que deberían provocar un proceso de gestión del cambio.

-

tecnología nueva o modificada (incluido el software), equipos, instalaciones o ambiente de trabajo;

-

procedimientos nuevos o actualizados, prácticas de trabajo, especificaciones o normas de diseño;

-

diferentes tipos o grados de materias primas;

-

cambios significativos en la estructura organizacional y en el personal del sitio, incluido el uso de contratistas, y

-

modificaciones de los dispositivos de salud y seguridad y equipos de controles.

19

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

La gestión del proceso de cambio debería considerar las siguientes preguntas, para asegurar que cualquier riesgo nuevo o modificado es aceptable: -

¿Se han creado nuevos peligros (véase numeral 4.3.1.4)?

-

¿Cuáles son los riesgos asociados con los nuevos peligros?

-

¿Los riesgos de otros peligros han cambiado?

-

¿Los cambios pueden afectar adversamente los controles de riesgo existentes?

-

¿Se han escogido los controles más apropiados, teniendo en mente la capacidad de uso, la aceptabilidad y los costos a corto y a largo plazo?

4.3.1.6 Determinación de la necesidad de controles Una vez esté completa la valoración de los riesgos y que se hayan tenido en cuenta los controles existentes, la organización debería estar en capacidad de determinar si los controles existentes son suficientes o necesitan mejorarse, o si se requieren nuevos controles.

La selección de controles nuevos o mejorados, debería ser determinada por los principios de la jerarquía de controles, por ejemplo, la eliminación de peligros cuando sea aplicable, seguido por la reducción de riesgos (ya sea reduciendo la probabilidad de ocurrencia, o la severidad potencial de la lesión o daño), con la adopción de equipo de protección personal (EPP) como último recurso.

A continuación se presentan ejemplos de implementación de la jerarquía de controles: a)

Eliminación - modificar un diseño para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir dispositivos mecánicos de levantamiento para eliminar el peligro de manipulación manual.

b)

Sustitución - sustituir por un material menos peligroso o reducir la energía del sistema (por ejemplo, reducir la fuerza, el amperaje, la presión, la temperatura, entre otros).

c)

Controles de ingeniería - instalar sistemas de ventilación, protección para las máquinas, enclavamiento, cerramientos acústicos, entre otros.

d)

Señalización, advertencias o controles administrativos o ambos - señales de seguridad, demarcación de áreas peligrosas, demarcación de áreas peatonales, instalación de alarmas, procedimientos de seguridad, inspecciones de los equipos, controles de acceso, sistemas de trabajo seguro, permisos de trabajo, entre otros.

e)

Equipos de protección personal - gafas de seguridad, protección auditiva, máscaras faciales, arneses de seguridad y cuerdas, respiradores y guantes.

Al aplicar la jerarquía se deben considerar los costos relativos, los beneficios de la reducción de riesgos, y la confiabilidad de las opciones disponibles.

Una organización debería tener en cuenta: -

la necesidad de combinar controles y elementos de la jerarquía anterior (por ejemplo, controles de ingeniería y administrativos); 20

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

tener establecidas buenas prácticas en el control del peligro particular que se considera;

-

adaptar el trabajo al individuo (por ejemplo, tener en cuenta las capacidades físicas y mentales del individuo);

-

aprovechar el progreso técnico para mejorar los controles;

-

usar medidas que protejan a todos (por ejemplo, seleccionar controles de ingeniería que protejan a todos en las cercanías del peligro, de preferencia EPP);

-

el comportamiento humano y si una medida de control particular será aceptada y se puede implementar efectivamente:

-

los tipos básicos habituales de falla humana (por ejemplo, falla simple de una acción repetida con frecuencia, lapsos de memoria o atención, falta de comprensión o error de juicio, y violación de las reglas o procedimientos) y las formas de prevenirlos;

-

la necesidad de introducir mantenimiento planificado, por ejemplo, las salvaguardas de la maquinaria;

-

la posible necesidad de disposiciones en caso de emergencias/contingencias en donde fallen los controles del riesgo, y

-

la falta potencial de familiaridad con el lugar de trabajo y los controles existentes de quienes no tienen un empleo directo con la organización, por ejemplo, visitantes, personal contratista.

Una vez que la organización haya determinado los controles, puede priorizar sus acciones para implementarlos. Al priorizar las acciones la organización debería tener en cuenta el potencial de reducción de riesgo de los controles planificados. Es preferible que las acciones que abordan una actividad de alto riesgo u ofrecen una reducción considerable de éste tengan prioridad sobre otras acciones que solamente ofrecen un beneficio limitado de reducción del riesgo.

En algunos casos puede ser necesario modificar las actividades laborales hasta que los controles del riesgo estén implementados, o aplicar controles de riesgo temporales hasta que se lleven a cabo acciones más eficaces. Por ejemplo, el uso de protección auditiva como una medida temporal hasta que se pueda eliminar la fuente de ruido, o la separación del lugar de trabajo hasta que se reduzcan los niveles de ruido. Los controles temporales no se deberían considerar como un sustituto a largo plazo de medidas de control de riesgo más eficaces.

Los requisitos legales, las normas voluntarias y los códigos de práctica pueden especificar controles apropiados para peligros específicos. En algunos casos, serán necesarios controles para poder alcanzar los niveles de riesgo que sean "tan bajos como sea razonablemente factible".

La organización debería llevar a cabo un seguimiento regular para asegurar que se mantiene la suficiencia de los controles (véase numeral 4.5.1).

NOTA El término "riesgo residual" se usa con frecuencia para describir el riesgo que queda después de que se han implementado los controles.

4.3.1.7 Registro y documentación de los resultados La organización debería documentar y conservar los resultados de la identificación de peligros, la valoración de riesgos y los controles que se hayan determinado.

21

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Se deberían registrar los siguientes tipos de información: -

identificación de peligros,

-

determinación de los riesgos asociados con los peligros identificados,

-

indicación de los niveles de riesgo relacionados con los peligros,

-

descripción de las medidas que se van a tomar para controlar los riesgos, o referencia a ellas, e

-

identificación de los requisitos de competencia para la implementación de los controles (véase numeral 4.4.2).

Cuando los controles existentes o previstos se usan para determinar los riesgos de S y SO, estas medidas deberían estar documentadas claramente de manera que la base de la valoración esté clara cuando se revise en una fecha posterior.

La descripción de las medidas para hacer seguimiento y controlar los riesgos puede estar incluida dentro de los procedimientos de control operativos (véase numeral 4.4.6). La identificación de los requisitos de competencia puede estar incluida dentro de los procedimientos de formación (véase numeral 4.4.2).

4.3.1.8 Revisión continua Es un requisito que la identificación de peligros y la valoración de riesgos se lleven a cabo regularmente. Para esto es necesario que la organización considere el momento y la frecuencia de estas revisiones, ya que se ve afectada por los siguientes tipos de aspectos: -

la necesidad de determinar si los controles para el riesgo existentes son eficaces y suficientes;

-

la necesidad de responder a nuevos peligros;

-

la necesidad de responder a cambios que la propia organización ha llevado a cabo (véase numeral 4.3.1.5);

-

la necesidad de responder a la retroalimentación de las actividades de seguimiento, investigación de incidentes (véase numeral 4.5.3), situaciones de emergencia o los resultados de las pruebas de los procedimientos de emergencia (véase numeral 4.4.7);

-

cambios en la legislación;

-

factores externos, por ejemplo, problemas de salud ocupacional que se presenten;

-

avances en las tecnologías de control;

-

diversidad cambiante en la fuerza de trabajo, incluidos los contratistas, y

-

cambios propuestos por la acción correctiva y preventiva (véase numeral 4.5.3).

Las revisiones periódicas pueden ayudar a asegurar la consistencia en las valoraciones del riesgo llevadas a cabo por diferente personal en diferentes momentos. En donde las 22

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condiciones hayan cambiado o haya mejores tecnologías disponibles para manejo de riesgos, se deberían hacer las mejoras necesarias.

No es necesario llevar a cabo nuevas valoraciones de riesgo cuando una revisión puede demostrar que los controles existentes o los planificados siguen siendo válidos.

Las auditorías internas (véase numeral 4.5.5) pueden brindar la oportunidad de verificar que las identificaciones de peligros, valoraciones de riesgos y controles estén implementados y actualizados. Las auditorías internas también pueden ser una oportunidad útil para verificar si la evaluación refleja las condiciones y prácticas reales en el lugar de trabajo.

4.3.2

Requisitos legales y otros

Texto de la NTC-OHSAS 18001 La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la identificación y acceso a requisitos legales y de S y SO que sean aplicables a ella.

La organización debe asegurar que estos requisitos legales aplicables y otros que la organización suscriba se tengan en cuenta al establecer, implementar y mantener su sistema de gestión de S y SO. La organización debe mantener esta información actualizada.

La organización debe comunicar la información pertinente sobre requisitos legales y otros, a las personas que trabajan bajo el control de la organización, y a otras partes interesadas pertinentes.

La política debería incluir el compromiso de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros de S y SO que se relacionan con sus peligros de S y SO (véase numeral 4.2).

Estos requisitos legales pueden tener varias formas, tales como: -

legislación, incluyendo estatutos, reglamentaciones y códigos de práctica;

-

decretos y directivas;

-

órdenes expedidas por los organismos de reglamentación;

-

permisos, licencias u otras formas de autorización;

-

juicios de las cortes o tribunales administrativos, y

-

tratados, convenciones y protocolos.

Ejemplos de otros requisitos de S y SO pueden incluir: -

condiciones contractuales,

-

acuerdos con empleados,

-

acuerdos con partes interesadas, 23

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

acuerdos con autoridades de salud,

-

directrices no reglamentarias,

-

principios voluntarios, mejores prácticas o códigos de prácticas, estatutos,

-

compromisos públicos de la organización o de su casa matriz, y

-

requisitos corporativos/ de la compañía.

Algunos de estos compromisos o acuerdos pueden abarcar una variedad de aspectos, además de los de S y SO. El sistema de gestión en S y SO necesita tener en cuenta estos compromisos solamente en la medida en que se relacionen con los peligros de S y SO de la organización.

Para cumplir los compromisos de su política, la organización debería contar con un enfoque estructurado para asegurar que se puedan identificar los requisitos legales y otros, evaluar en cuanto a su aplicabilidad, que se tenga acceso a ellos, que sean comunicados y que se mantengan actualizados.

Dependiendo de la naturaleza de sus peligros de S y SO, operaciones, equipos, materiales, etc., una organización debería averiguar cuáles son los requisitos legislativos de S y SO y otros aplicables. Esto se puede lograr mediante el uso de conocimiento dentro de la organización, y mediante el uso de fuentes externas tales como: -

Internet,

-

bibliotecas,

-

asociaciones comerciales,

-

organismos de reglamentación,

-

servicios legales,

-

institutos de S y SO,

-

consultores en S y SO,

-

fabricantes de equipos,

-

proveedores de materiales y

-

contratistas,

-

clientes.

A partir de los resultados de la revisión inicial, la organización debería considerar los requisitos legales u otros que sean aplicables a: -

su sector,

-

sus actividades,

-

sus productos, procesos, instalaciones, equipos, materiales, personal, y 24

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA -

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

su ubicación.

Los recursos externos, como los enumerados previamente, pueden ser útiles para ubicar y evaluar estos requisitos.

Una vez se haya identificado lo que es aplicable, es necesario incluir en el procedimiento de la organización información sobre cómo puede tener acceso a los requisitos legales y otros. No hay requisito de mantener una biblioteca; es suficiente que la organización esté en capacidad de tener acceso a la información cuando sea necesario.

El procedimiento de la organización debería asegurar que puede identificar cualquier cambio que afecte la aplicabilidad de los requisitos legales u otros pertinentes a sus peligros de S y SO. El procedimiento de la organización necesita identificar quién debería recibir la información sobre requisitos legales u otros, y asegurar que la información pertinente se les comunica (véase numeral 4.4.3).

En esta NTC-OHSAS se puede encontrar más información acerca de cómo se deberían tener en cuenta los requisitos legales en el sistema de gestión en S y SO de una organización.

4.3.3

Objetivos y programa(s)

Texto de la NTC-OHSAS 18001 La organización debe establecer, implementar y mantener documentados los objetivos de S y SO en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organización.

Los objetivos deben ser medibles, cuando sea factible, y consistentes con la política de S y SO, incluidos los compromisos con la prevención de lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con la mejora continua.

Cuando se establecen y revisan sus objetivos, una organización debe tener en cuenta los requisitos legales y otros que la organización suscriba, y sus riesgos de S y SO. Además, debe considerar sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas pertinentes.

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) programa(s) para lograr sus objetivos. El(los) programa(s) debe(n) incluir, como mínimo: a)

la asignación de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organización, y

b)

los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos.

El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regulares y planificados, y se debe(n) ajustar si es necesario, para asegurar que los objetivos se logren.

4.3.3.1 Establecimiento de objetivos El establecimiento de los objetivos es una parte integral de la planificación de un sistema de gestión de S y SO. Una organización debería definir los objetivos para cumplir todos los 25

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compromisos establecidos en su política de S y SO, incluyendo aquellos relacionados con la prevención de lesiones y enfermedades.

El proceso de establecer y revisar los objetivos e implementar programas para alcanzarlos, proporciona un mecanismo para que la organización mejore continuamente su sistema de gestión y su desempeño en S y SO. Al establecer los objetivos de S y SO, la organización necesita tener en cuenta los requisitos legales y otros y los riesgos de S y SO que ha identificado. (Véase numeral 4.3.1 y 4.3.2). La organización debería hacer uso de otra información obtenida desde el proceso de planificación (como el caso de una lista de los riesgos priorizados de S y SO), para determinar si se necesita establecer objetivos específicos en relación con algún requisito legal u otro, o con sus riesgos de S y SO. Sin embargo, no se requiere que la organización establezca objetivos de S y SO por cada requisito legal u otro o por cada riesgo de S y SO identificado.

La organización también debería determinar qué otros aspectos y factores necesita considerar, tales como: -

opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales y del negocio;

-

política y objetivos pertinentes para el negocio de toda la organización;

-

resultados de la identificación de peligros, de la valoración de riesgos y de los controles existentes;

-

evaluaciones de la eficacia del sistema de gestión en S y SO (por ejemplo, resultados de las auditorías internas);

-

opiniones de los trabajadores (por ejemplo, encuestas de percepción o de satisfacción de los empleados);

-

información proveniente de las consultas realizadas a los empleados sobre S y SO, revisiones y actividades de mejora en el lugar de trabajo (estas actividades pueden ser de naturaleza reactiva o proactiva);

-

análisis de desempeño contra objetivos de S y SO establecidos previamente;

-

registros previos de no conformidades e incidentes de S y SO;

-

resultados de la revisión por la dirección (véase numeral 4.6), y

-

necesidad y disponibilidad de recursos.

Los objetivos que son específicos, medibles, alcanzables, pertinentes y con determinación de tiempo pueden facilitar el progreso frente al logro de los objetivos a ser medidos más fácilmente por la organización (algunas veces se hace referencia a estos objetivos como "SMART", por su nombre en inglés: Specific, Measurable, Achievable, Relevant y Timely).

También es recomendable que la organización registre el contexto y las razones por las cuales se establecieron dichos objetivos, con el fin de facilitar su revisión futura.

Algunos ejemplos de tipos de objetivos pueden ser los siguientes:

26

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

objetivos para aumentar o reducir algo que especifica un valor numérico (por ejemplo, reducir en un 20 % los incidentes por actividades manuales);

-

objetivos para introducir controles o eliminar peligros (por ejemplo: reducción de ruido en un taller);

-

objetivos para introducir materiales menos peligrosos en productos específicos;

-

objetivos para incrementar la satisfacción de los trabajadores en relación con S y SO (por ejemplo, reducción del estrés en el lugar de trabajo);

-

objetivos para reducir la exposición de los trabajadores a sustancias, equipos o procesos peligrosos, por ejemplo, la introducción de controles de acceso, o colocación de guardas;

-

objetivos que incrementan la conciencia o la competencia para la ejecución de las tareas en forma segura, y

-

objetivos que se implementan para cumplir los requisitos legales inminentes antes de su promulgación.

Durante el establecimiento de los objetivos de S y SO es conveniente considerar en particular la información o los datos de aquellas personas que probablemente se vean más afectadas por los objetivos individuales de S y SO, ya que esto puede ayudar a asegurar que los objetivos sean razonables y que tengan mayor aceptación. También es útil considerar información o datos de fuentes externas a la organización, por ejemplo, contratistas u otras partes interesadas.

Los objetivos de S y SO deberían tener en cuenta tanto los aspectos corporativos generales de S y SO como los aspectos específicos de S y SO para las funciones y niveles individuales dentro de la organización.

Los objetivos de S y SO se pueden desglosar en tareas, de acuerdo con el tamaño de la organización, la complejidad del objetivo de S y SO y su planeación en el tiempo. Debería haber vínculos claros entre los diferentes niveles de tareas y los objetivos de S y SO. Se pueden establecer objetivos específicos de S y SO para los diferentes niveles y funciones dentro de la organización. La alta dirección puede establecer algunos objetivos de S y SO aplicables a toda la organización. Otras funciones o departamentos individuales pertinentes pueden establecer otros objetivos de S y SO. No todas las funciones y departamentos deben tener objetivos específicos de S y SO. NOTA A los objetivos algunas veces se les asocian “metas”. Para el propósito de la NTC-OHSAS las “metas” se consideran como un subconjunto de los objetivos.

4.3.3.2 Programa(s) Con el fin de cumplir los objetivos, es conveniente establecer un(os) programa(s). Un programa es un plan de acción para lograr todos los objetivos de S y SO, o los objetivos de S y SO individuales. Para aspectos complejos puede ser necesario desarrollar planes de proyectos formales, como parte del programa(s).

Al considerar los medios necesarios para establecer el(los) programa(s), la organización debería examinar los recursos necesarios (financieros, humanos y de infraestructura) y las tareas por realizar.

Dependiendo de la complejidad del programa establecido para lograr los objetivos particulares, la organización debería asignar responsabilidades, autoridad y fechas de ejecución para las tareas 27

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particulares, con el fin de asegurar el cumplimiento del objetivo de S y SO relacionado, dentro del marco de tiempo establecido.

Los objetivos y el(los) programa(s) de S y SO se deberían comunicar (por ejemplo, mediante formación y/o sesiones de instrucción en grupo, entre otros.) al personal pertinente.

Es necesario llevar a cabo revisiones del(los) programa(s) con regularidad, y ajustar el(los) programa(s) o modificarlos en donde sea necesario. Esto se puede hacer como parte de la revisión por la dirección, o con más frecuencia.

4.4

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

4.4.1

Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad

Texto de la NTC-OHSAS 18001 La alta dirección debe asumir la máxima responsabilidad por la S y SO y el sistema de gestión en S y SO. La alta dirección debe demostrar su compromiso: a)

asegurando la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de S y SO; NOTA 1 Los recursos incluyen los recursos humanos y las habilidades especializadas, la infraestructura organizacional y los recursos tecnológicos y financieros.

b)

definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la rendición de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar una gestión de S y SO eficaz; se deben documentar y comunicar las funciones, las responsabilidades, la rendición de cuentas y autoridad.

La organización debe designar a un miembro de la alta dirección con responsabilidad específica en S y SO, independientemente de otras responsabilidades y con autoridad y funciones definidos, para: a)

asegurar que el sistema de gestión de S y SO se establece, implementa y mantiene de acuerdo con esta norma OHSAS;

b)

asegurar que se presentan informes sobre desempeño del sistema de gestión de S y SO a la alta dirección, para su revisión, y que se usan como base para la mejora del sistema de gestión de S y SO. NOTA 2 El designado de la alta dirección (por ejemplo, en una organización grande es un miembro de la junta directiva o del comité ejecutivo) puede delegar algunos de sus deberes a un representante de la dirección subordinado, pero conservando la responsabilidad de rendir cuentas.

La identidad del delegado de la alta dirección se debe informar a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización.

Todos aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeño en S y SO. La organización debe asegurar que las personas en el lugar de trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de S y SO sobre los que tienen control, incluido el cumplimiento de los requisitos aplicables de S y SO de la organización.

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

NOTA "Rendición de cuentas" significa responsabilidad final, y tiene que ver con la persona que debe rendir cuentas si algo no se hace, no funciona o no cumple su objetivo.

La implementación exitosa de un sistema de gestión en S y SO exige el compromiso de todas las personas que trabajan bajo el control de la organización. Este compromiso debería comenzar en los niveles de dirección más altos.

La alta dirección debería: -

determinar y poner a disposición, de una manera eficiente y oportuna, todos los recursos necesarios para prevenir lesiones y enfermedades en el lugar de trabajo;

-

identificar qué necesita hacer cada uno con respecto a la gestión de S y SO, y asegurarse de que conocen sus responsabilidades y de lo que deben rendir cuentas;

-

asegurar que los miembros de la dirección de la organización con responsabilidades en S y SO, tengan la autoridad necesaria para cumplir sus roles;

-

asegurar que hay claridad en las responsabilidades en las interfaces entre diferentes funciones (por ejemplo, entre departamentos, entre diferentes niveles de gestión, entre trabajadores, entre la organización y sus contratistas, entre la organización y sus vecinos), y

-

designar a uno de sus miembros como la persona responsable del sistema de gestión en S y SO, y para que reporte sobre su desempeño.

Cuando se identifican los recursos necesarios para establecer, implementar y mantener el sistema de gestión en S y SO, una organización debería considerar: -

los recursos financieros, humanos y otros recursos específicos para sus operaciones;

-

las tecnologías específicas para sus operaciones;

-

la infraestructura y equipos;

-

los sistemas de información, y

-

la necesidad de experticia y formación.

Los recursos y su asignación se deberían revisar periódicamente a través de la revisión por la dirección, para asegurar que son suficientes para llevar a cabo actividades y programas de S y SO, incluida la medición del desempeño y el seguimiento. Para organizaciones con sistemas de gestión en S y SO establecidos, la suficiencia de los recursos se puede evaluar al menos parcialmente comparando el logro de los objetivos de S y SO planeados, con los resultados reales. Al evaluar la suficiencia de los recursos, también se deberían considerar los cambios planeados o nuevos proyectos u operaciones.

La NTC-OHSAS 18001 exige que las responsabilidades y la autoridad de todas las personas que ejecutan deberes que son parte del sistema de gestión en S y SO deben estar documentadas. Éstas se pueden describir e incluir en: -

procedimientos del sistema de gestión en S y SO;

-

procedimientos operacionales y procedimientos en la estación de trabajo; 29

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-

descripciones del proyecto y de las tareas;

-

descripciones del trabajo, y

-

paquetes de formación para inducción.

Sin embargo, la organización es libre de seleccionar el formato que mejor se ajuste a sus necesidades.

Esta documentación se puede solicitar a las siguientes personas, entre otras: -

la persona designada por la alta dirección para S y SO;

-

la gerencia a todos los niveles de la organización, incluida la alta dirección;

-

los comités de seguridad/equipos de seguridad;

-

operadores de procesos y la fuerza de trabajo general;

-

quienes manejan la S y SO de los contratistas;

-

los responsables de formación en S y SO;

-

los responsables de equipos que son críticos para S y SO;

-

los responsables de manejo de instalaciones utilizadas como lugar de trabajo;

-

los empleados con calificaciones en S y SO u otros especialistas dentro de la organización, y

-

los representantes de S y SO de los empleados, sobre foros participativos/de consulta.

La NTC-OHSAS 18001 exige que la persona designada para S y SO por la alta dirección sea miembro de ésta. El designado puede recibir soporte de otros miembros del personal que tienen responsabilidades delegadas para el seguimiento de la operación general de la función de S y SO. Sin embargo, esta persona debería informarse regularmente sobre el desempeño del sistema, y debería participar activamente en las revisiones periódicas y en el establecimiento de los objetivos de S y SO. Se debería asegurar de que cualquier otro deber o función asignada a la persona nombrada por la alta dirección no entre en conflicto con el cumplimiento de sus responsabilidades de S y SO. Las funciones y las responsabilidades de cualquier área/persona especialista en S y SO dentro de la organización se deberían definir apropiadamente para evitar la ambigüedad con aquellas de la gerencia a todos los niveles (como las de los gerentes, de quienes se espera tengan la responsabilidad para asegurar efectivamente la gestión de S y SO en su área de control). Esto debería incluir medidas para resolver cualquier conflicto entre los aspectos de S y SO y las consideraciones operacionales, y cuando sea apropiado, escalar a un nivel de dirección más alto.

Todos los directivos deberían demostrar en forma visible su compromiso con la mejora continua del desempeño de S y SO. Algunas formas de demostrarlo son las visitas e inspecciones al lugar de trabajo, la participación en investigación de incidentes, y el suministro de recursos en el contexto de acciones correctivas, la asistencia y la participación activa en las reuniones de S y SO, la comunicación del estado de las actividades de seguridad, y el reconocimiento de un buen desempeño de S y SO. 30

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La organización debería comunicar y promover que la S y SO es responsabilidad de todos sus integrantes, no solamente de quienes tienen responsabilidades definidas dentro del sistema de gestión en S y SO. Al asumir la responsabilidad por aspectos de S y SO sobre los cuales se tiene control, todas las personas en el lugar de trabajo necesitan considerar no solo su propia seguridad sino también la seguridad de otros.

4.4.2

Competencia, formación y toma de conciencia

Texto de la NTC-OHSAS 18001 La organización debe asegurar que cualquier persona que esté bajo su control ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre la S y SO, sea competente con base en su educación, formación o experiencia, y debe conservar los registros asociados.

La organización debe identificar las necesidades de formación relacionada con sus riesgos de S y SO y su sistema de gestión de S y SO. Debe suministrar formación o realizar otras acciones para satisfacer esas necesidades, evaluar la eficacia de la formación o de la acción tomada, y conservar los registros asociados.

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para hacer que las personas que trabajan bajo su control tomen conciencia de: a)

las consecuencias de S y SO, reales y potenciales, de sus actividades laborales, su comportamiento, y los beneficios de S y SO obtenidos por un mejor desempeño personal;

b)

sus funciones y responsabilidades, y la importancia de lograr conformidad con la política y procedimientos de S y SO y con los requisitos del sistema de gestión de S y SO, incluidos los requisitos de preparación y respuesta ante emergencias (4.4.7);

c)

las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

Los procedimientos de formación deben tener en cuenta los diferentes niveles de: a)

Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y alfabetismo, y

b)

Riesgo.

4.4.2.1 Generalidades Para posibilitar que las personas que están bajo el control de la organización trabajen o actúen en forma segura, ésta debería considerar que: -

tienen conciencia de sus riesgos de S y SO;

-

tienen conciencia de sus funciones y responsabilidades;

-

tienen la competencia necesaria para realizar las tareas que pueden causar impacto en la seguridad y la salud ocupacional, y

-

reciben, cuando se requiera, la formación a fin de lograr la competencia o toma de conciencia necesarias.

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

La organización debería exigir que los contratistas estén en capacidad de demostrar que sus empleados cuentan con la competencia o la formación, o ambas, apropiadas para trabajar con seguridad.

NOTA Competencia y conciencia no significan lo mismo. Tomar conciencia es ser consciente de algo, por ejemplo de los riesgos y peligros de seguridad y salud ocupacional. La competencia es la habilidad demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.

4.4.2.2 Competencia Al determinar cuáles actividades o tareas podrían tener impacto en la seguridad y salud ocupacional, la organización debería considerar aquellas que: -

generan un riesgo de S y SO en el lugar de trabajo y han sido identificadas durante la valoración de riesgos de la organización

-

están orientadas a controlar los riesgos de seguridad y salud ocupacional y

-

son específicas para la implementación del sistema de gestión de S y SO.

La gerencia debería determinar los requisitos de competencia para cada una de las tareas. La organización puede buscar asesoría externa para definir los requisitos de competencias.

Cuando se determina el nivel de competencia exigido para una tarea, se deberían tener en cuenta los siguientes factores: -

los funciones y responsabilidades en el lugar de trabajo (incluyendo la naturaleza de las tareas que se van a llevar a cabo y los riesgos de S y SO asociados),

-

la complejidad y los requisitos de los procedimientos e instrucciones de operación,

-

los resultados de investigaciones de incidentes,

-

los requisitos legales y otros, y

-

la capacidad individual (por ejemplo, alfabetismo, habilidades del lenguaje, entre otros).

La organización debería considerar específicamente los requisitos de competencia de la(s) persona(s) que: -

será designada por la alta dirección (véase numeral 4.4.1),

-

realizará valoraciones de los riesgos (véase numeral 4.3.1),

-

realizará valoraciones de exposición (véase numeral 4.5.1),

-

realizará auditorías (véase numeral 4.5.5),

-

realizará las observaciones del comportamiento (véase numeral 4.5.1.1),

-

realizará investigación de incidentes (véase numeral 4.5.3) y

-

realizará aquellas tareas que, de acuerdo con la valoración de los riesgos, pueden generar peligros.

32

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

La organización debería asegurar que todo el personal, incluida la alta dirección, es competente antes de permitirle llevar a cabo tareas que puedan impactar la S y SO. La organización debería determinar y evaluar cualquier necesaria para realizar una actividad, y la que posee el actividad. Estas diferencias deberían ser dirigidas mediante por ejemplo, educación adicional, desarrollo de habilidades, las capacidades de la persona.

diferencia entre la competencia individuo que debe realizar esta formación u otras acciones, como entre otros, que tengan en cuenta

Los requisitos de competencia de S y SO se deberían considerar antes de contratar nuevo personal o de reasignar a quienes ya trabajan bajo el control de la organización, o ambos.

Los registros utilizados por la organización para asegurar que el personal es competente, deberían mantenerse (véase numeral 4.5.4).

4.4.2.3 Formación La organización debería considerar las funciones, las responsabilidades y la autoridad, en relación con los riesgos de S y SO y el sistema de gestión de S y SO, al determinar su formación y las demás acciones necesarias para las personas que trabajan bajo su control (incluidos contratistas, personal temporal, etc.).

Las acciones de formación u otras se deberían enfocar hacia los requisitos de competencia y la necesidad de mejorar la toma de conciencia.

Los programas y los procedimientos de formación deberían tener en cuenta los riesgos de S y SO y las capacidades de cada persona, tales como el alfabetismo y las habilidades de lenguaje. Por ejemplo, podría preferirse el uso de gráficos y diagramas o símbolos que se puedan entender fácilmente. La organización debería determinar si los materiales de formación se requieren en varios idiomas o si se necesita el uso de traductores.

La organización debería evaluar la eficacia de la formación o de las acciones tomadas. Esto se puede hacer de varias maneras, por ejemplo, mediante exámenes orales o escritos, demostración práctica, observación de cambios de comportamiento en el tiempo u otros medios que demuestren la competencia y la toma de conciencia.

Los registros de la formación se deberían mantener (véase numeral 4.5.4).

NOTA Las directrices ILO-OSH:2001 en el numeral 3.4.4 recomiendan que “La formación debería proporcionarse sin costo a todos los participantes y en lo posible deberían llevarse a cabo durante las horas de trabajo”.

4.4.2.4 Toma de conciencia Para asegurar que el personal trabaja o actúa de forma segura, la organización debería hacer que las personas que trabajan bajo su control entiendan suficientemente: -

los procedimientos de emergencia,

-

las consecuencias de sus acciones y comportamiento en relación con los riesgos de S y SO,

-

los beneficios de un mejor desempeño en S y SO,

-

las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos,

-

la necesidad de cumplir con las políticas y los procedimientos de S y SO y 33

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA -

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

otros aspectos que pudieran tener impacto en la S y SO.

Se debería suministrar programas de toma de conciencia a los contratistas, trabajadores temporales y visitantes, entre otros, de acuerdo con los riesgos de S y SO a los que están expuestos.

4.4.3

Comunicación, participación y consulta

Texto de NTC-OHSAS 18001 4.4.3.1 Comunicación En relación con sus peligros de S y SO y su sistema de gestión de S y SO, la organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para: a)

la comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones de la organización;

b)

la comunicación con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo.

c)

recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

4.4.3.2 Participación y consulta La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para: a)

la participación de los trabajadores en: -

la identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de controles;

-

la investigación de incidentes;

-

el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos de S y SO;

-

la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO;

-

la representación en asuntos de S y SO;

Los trabajadores deben estar informados acerca de sus acuerdos de participación, que incluyen saber quiénes son sus representantes en asuntos de S y SO. b)

la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten su S y SO.

La organización debe asegurar que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas acerca de asuntos relativos a S y SO, cuando sea apropiado.

4.4.3.1 Generalidades La organización, a través de los procesos de comunicación y consulta, debería estimular la participación en buenas prácticas en S y SO y apoyar la política y objetivos de S y SO de 34

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

quienes se ven afectados por sus actividades o están interesados en su sistema de gestión de S y SO. Los procesos de comunicación de la organización deberían suministrar el flujo de información hacia arriba, hacia abajo y en toda la organización. Se debería proveer tanto la recopilación como la difusión de información. Debería asegurarse que la información de S y SO se proporciona, es recibida y entendida por todas las personas pertinentes.

La consulta es el proceso mediante el cual la alta dirección y otras personas, o sus representantes, conjuntamente consideran y discuten aspectos de interés mutuo. Involucra la búsqueda de soluciones aceptables a los problemas mediante el intercambio general de opiniones e información.

Ejemplos de aquellos que podrían estar interesados o afectados por el sistema de gestión de S y SO de una organización incluyen a los empleados en todos los niveles de la organización, los representantes de los trabajadores, los trabajadores temporales, contratistas, visitantes, vecinos, voluntarios, servicios de emergencia (véase numeral 4.4.7), aseguradoras e inspectores del gobierno o entes regulatorios.

4.4.3.2 Comunicación 4.4.3.2.1 Procedimientos para comunicación interna y externa La organización debería desarrollar procedimientos para la comunicación interna entre sus distintas funciones y niveles y para la comunicación externa con las partes interesadas.

La organización debería comunicar de forma eficaz la información concerniente a sus peligros y su sistema de gestión de S y SO a todos los involucrados o afectados por el sistema de gestión, con el fin de que participen o apoyen activamente la prevención de lesiones y enfermedades, según el caso.

Cuando se desarrollan procedimientos para la comunicación, la organización debería considerar lo siguiente: -

el público objeto y sus necesidades de información;

-

los métodos y medios apropiados;

-

la cultura local, estilos preferidos y las tecnologías disponibles;

-

la complejidad de la organización, su estructura y tamaño.;

-

las barreras para una comunicación eficaz en el lugar de trabajo, como el analfabetismo o el idioma;

-

requisitos legales y otros;

-

la eficacia de las diferentes formas y flujos de comunicación en todas las funciones y niveles de la organización, y

-

la evaluación de la eficacia de la comunicación.

Los aspectos de S y SO se pueden comunicar a empleados, visitantes y contratistas por medios como los siguientes: 35

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

reuniones e informes de S y SO, charlas de inducción/orientación, entre otros y

-

boletines, afiches, correos electrónicos, buzones de sugerencias, sitios web y carteleras que contengan información sobre aspectos de S y SO.

4.4.3.2.2 Comunicación interna Es importante comunicar eficazmente la información acerca de los riesgos en S y SO y el sistema de gestión de S y SO en los diferentes niveles y funciones de la organización.

Esto debería incluir información: -

relacionada con el compromiso de la dirección con el sistema de gestión de S y SO (es el caso de los programas realizados y los recursos comprometidos con mejorar el desempeño de S y SO );

-

concerniente a la identificación de peligros y riesgos (como información sobre el flujo de procesos, los materiales en uso, las especificaciones de equipos y observación de las prácticas de trabajo);

-

acerca de objetivos de S y SO y actividades de mejora continua;

-

relacionada con investigación de incidentes (por ejemplo, el tipo de incidentes que ocurren, los factores que pueden contribuir a que ocurran incidentes, resultados de investigaciones de incidentes);

-

relacionada con el progreso en la eliminación de peligros y riesgos de S y SO (por ejemplo, los informes de los proyectos terminados o los que se encuentran en proceso), y

-

relacionada con cambios que pueden tener impacto en el sistema de gestión de S y SO.

4.4.3.2.3 Comunicación con contratistas y otros visitantes Es importante desarrollar y mantener procedimientos para la comunicación con los contratistas y otros visitantes en el lugar de trabajo. El alcance de esta comunicación debería estar relacionado con los riesgos de S y SO que enfrentan estas personas.

La organización debería tener acuerdos implementados para comunicar claramente sus requisitos de S y SO a sus contratistas. El(los) procedimiento(s) deberían ser apropiados a los peligros y riesgos de S y SO asociados con el trabajo que realizan. Además de comunicar los requisitos de desempeño, la organización debería comunicar las consecuencias asociadas a la no conformidad con los requisitos de S y SO. Los contratos se usan frecuentemente para comunicar requisitos de desempeño de S y SO. Puede existir la necesidad de complementar los contratos con otros acuerdos en el sitio (por ejemplo, reuniones de planificación de S y SO previas a la realización de proyectos), para asegurar que se implementen los controles apropiados, con el fin de proteger a los individuos en el lugar de trabajo.

La comunicación debería incluir información acerca de cualquier control operacional (véase numeral 4.4.6) relacionado con las tareas específicas que se vayan a realizar, o el área en donde se va a realizar el trabajo. Esta información se debería comunicar antes de que el contratista ingrese al sitio, y luego complementarla con información adicional u otra información 36

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NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

(por ejemplo, una visita por las instalaciones), según el caso, una vez comience el trabajo. La organización debería también implementar procedimientos para consulta con los contratistas cuando haya cambios que afecten su S y SO (véase numeral 4.4.3.4).

Además de los requisitos específicos de S y SO para las actividades llevadas a cabo en el sitio, lo siguiente podría ser relevante para la organización en el desarrollo de su (s) procedimiento (s) para las comunicaciones con los contratistas: -

información acerca de los sistemas de gestión de S y SO de los contratistas (por ejemplo, sus políticas y procedimientos establecidos para hacer frente a los peligros pertinentes de S y SO ),

-

requisitos legales y otros que tienen impacto en el método o alcance de la comunicación;

-

experiencia previa en S y SO (por ejemplo, datos de desempeño de S y SO );

-

existencia de múltiples contratistas en el lugar de trabajo;

-

suministro de personal para la realización de las actividades de S y SO (por ejemplo, monitoreo de las exposiciones, inspecciones de equipos);

-

respuesta ante emergencias;

-

necesidad de alineación de las políticas y prácticas de S y SO de los contratistas con las de la organización y otros contratistas en el lugar de trabajo;

-

necesidad de consultas adicionales o disposiciones contractuales, o ambas, para tareas de alto riesgo;

-

requisitos para la valoración de la conformidad con los criterios de desempeño de S y SO acordados;

-

procesos para investigación de incidentes, reportes de no conformidades y acciones correctivas, y

-

disposiciones para comunicaciones diarias.

Para visitantes (incluido personal que hace entregas, clientes, público, proveedores de servicios, entre otros.) la comunicación puede incluir signos de advertencia y barreras de seguridad, así como la comunicación verbal o escrita. La información que se debería comunicar incluye: -

requisitos de S y SO pertinentes a su visita;

-

procedimientos de evacuación y respuesta ante alarmas;

-

controles de tráfico;

-

controles de acceso y requisitos de acompañamiento, y

-

cualquier elemento de protección personal (EPP) que se deba utilizar (por ejemplo, gafas de seguridad).

37

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

4.4.3.2.4 Comunicación con las partes interesadas externas La organización necesita tener un(os) procedimiento(s) implementado(s) para recibir, documentar y responder las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

La organización debería suministrar información adecuada y consistente acerca de los peligros de S y SO y su sistema de gestión, de conformidad con su política de S y SO y los requisitos legales y otros aplicables. Esto puede incluir información concerniente a sus operaciones normales o posibles situaciones de emergencia.

Los procedimientos de comunicación externa con frecuencia incluyen la identificación de los individuos de contacto designados. Esto permite que la información apropiada se comunique en forma consistente. Esto puede ser especialmente importante en situaciones de emergencia en donde pueden ser necesarias actualizaciones regulares, y resolver una amplia variedad de preguntas (véase numeral 4.4.7).

4.4.3.3 Procedimientos para la participación de los trabajadores Los procedimientos de la organización deberían considerar la necesidad de la participación activa y continua de los trabajadores en el desarrollo y la revisión de las prácticas de S y SO y, cuando se requiera, en el desarrollo del sistema de gestión de S y SO. La participación debería tener en cuenta las disposiciones legales y otros requisitos.

Se debería informar a los trabajadores acerca de las medidas que se han tomado para su participación, y quién los representa en asuntos de S y SO. Los representantes de S y SO deberían tener las funciones definidas.

Además de los requisitos de la NTC-OHSAS 18001:2007, numeral 4.4.3.2, el(los) procedimiento(s) de la organización para la participación de los trabajadores podría(n) incluir: -

consulta en la selección de controles apropiados, incluida la discusión de los beneficios o resultados adversos de las opciones alternativas para el control de riesgos específicos o prevenir comportamientos inseguros;

-

participación en la elaboración de recomendaciones de mejora para el desempeño de S y SO;

-

consulta sobre los cambios que afectan la S y SO, en particular, antes de generar peligros nuevos o desconocidos, por ejemplo: -

uso de equipo nuevo o modificado;

-

construcción, modificación o cambio de uso de los edificios e instalaciones;

-

utilización de nuevos materiales o productos químicos, y

-

reorganización, nuevos procesos, procedimientos o modalidades de trabajo.

Al desarrollar su(s) procedimiento(s) para la participación de los trabajadores, la organización debería considerar posibles incentivos y obstáculos a la participación (por ejemplo, cuestiones de idioma y alfabetización, el temor a represalias), la confidencialidad y la privacidad.

38

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

NOTA 1 Las directrices ILO-OSH: 2001 en numeral 3.2.3, recomiendan que "El empleador debería adoptar medidas para que los trabajadores, y sus representantes en materia de seguridad y salud en el trabajo dispongan de tiempo y de recursos para participar activamente en los procesos de organización, planificación y aplicación, evaluación y acción para perfeccionar el sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo”.

NOTA 2 "Los trabajadores" pueden ser empleados, trabajadores voluntarios, trabajadores temporales, personal contratado.

4.4.3.4 Procedimientos para la consulta con los contratistas y partes interesadas externas La organización debería tener un(os) procedimiento(s) para la consulta con los contratistas y otras partes interesadas externas, cuando sea apropiado. La organización podría requerir consultar a los organismos reglamentarios, sobre ciertos aspectos de S y SO (por ejemplo, aplicabilidad e interpretación de requisitos legales), o con los servicios de emergencia (véase numeral 4.4.7).

Al considerar la necesidad de consulta con los contratistas sobre los cambios que pueden afectar su S y SO, la organización debería tener en cuenta lo siguiente: -

peligros nuevos o desconocidos (incluidos aquellos que puede generar el contratista);

-

reorganización;

-

controles nuevos o corregidos;

-

cambios en los materiales, equipos, exposición, y otros;

-

cambios en las disposiciones de emergencia, y

-

cambios en los requisitos legales u otros.

Para consulta con las partes externas, la organización debería considerar factores tales como: -

cambios en las disposiciones ante emergencias;

-

peligros que pueden tener impacto sobre los vecinos, o peligros generados por los vecinos, y

-

cambios en los requisitos legales u otros.

4.4.4

Documentación

Texto de la norma NTC-OHSAS 18001 La documentación del sistema de gestión de S y SO debe incluir: a)

la política y objetivos de S y SO;

b)

la descripción del alcance del sistema de gestión de S y SO;

c)

la descripción de los principales elementos del sistema de gestión de S y SO y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados;

d)

los documentos, incluyendo los registros exigidos en esta norma OHSAS, y 39

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

e)

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

los documentos, incluyendo los registros, determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con la gestión de sus riesgos de S y SO. NOTA Es importante que la documentación sea proporcional al nivel de complejidad, peligros y riesgos relacionados, y que se mantenga en la mínima requerida por eficacia y eficiencia.

La organización debería mantener documentación actualizada que sea suficiente para asegurar que su sistema de gestión de S y SO se pueda comprender adecuadamente y operar en forma eficaz y eficiente.

Las entradas típicas incluyen los siguientes aspectos: -

detalles de los sistemas de documentación e información que la organización desarrolla para soportar su sistema de gestión de S y SO y las actividades del mismo y para cumplir los requisitos de la NTC-OHSAS 18001;

-

detalles de las responsabilidades y autoridades, e

-

información sobre el ambiente de los lugares en donde se usa la documentación o la información, y las limitaciones que éste pueda poner a la naturaleza física de la documentación, o al uso de medios electrónicos u otros.

La organización debería revisar sus necesidades de documentación e información para el sistema de gestión de S y SO, antes de desarrollar la documentación necesaria para soportar sus procesos de S y SO. Al determinar qué documentación se requiere, la organización debería identificar cuando existe riesgo de que una tarea no se lleve a cabo en la forma requerida, debido a la falta de procedimientos o instrucciones escritas.

No hay un requisito para desarrollar documentación en un formato particular con el fin de cumplir con la NTC-OHSAS 18001, ni es necesario reemplazar la documentación existente, tales como manuales, procedimientos o instrucciones de trabajo, cuando éstos describen en forma suficiente las disposiciones requeridas. Si la organización ya tiene un sistema de gestión de S y SO establecido y documentado, puede ser más conveniente y eficaz desarrollar, por ejemplo, un documento resumen que describa la interrelación entre sus procedimientos existentes y los requisitos de la NTC-OHSAS 18001.

Es conveniente tener en cuenta lo siguiente: -

las responsabilidades y autoridades de los usuarios de la documentación e información, ya que esto llevaría a considerar el grado de seguridad y accesibilidad que se necesita imponer particularmente con medios electrónicos y los controles de cambio (véase numeral 4.4.5) y

-

la forma en la que se utiliza la documentación física y el ambiente en el que se usa, ya que puede ser necesario considerar el formato en que se presenta (por ejemplo, una instrucción podría incorporarse en una señal mejor que en un documento de papel).

Consideraciones similares deberían tenerse en cuenta para el ambiente en el que se utilizan equipos electrónicos para los sistemas de información.

Los registros son un tipo particular de documento (véase numeral 4.5.4).

40

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA 4.4.5

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

Control de documentos

Texto de la NTC-OHSAS 18001 Los documentos exigidos por el sistema de gestión de S y SO y por esta norma OHSAS deben ser controlados. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el numeral 4.5.4.

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para: a)

aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión;

b)

revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;

c)

asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos;

d)

asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables estén disponibles en los lugares de uso.

e)

asegurar que los documentos permanezcan legibles y fácilmente identificables;

f)

asegurar que estén identificados los documentos de origen externo determinados por la organización como necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión de S y SO, y que su distribución esté controlada, y

g)

prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.

Todos los documentos y datos que contienen información necesaria para la operación del sistema de gestión de S y SO y el desempeño de las actividades del mismo en la organización, se deberían identificar y controlar.

La organización debería considerar los siguientes aspectos: -

Los detalles de los sistemas de documentación y datos que soportan su sistema de gestión de S y SO y las actividades del mismo y que le permiten cumplir los requisitos de la NTC-OHSAS 18001.

-

Los detalles de S y SO de las responsabilidades y autoridades asignadas.

Los procedimientos escritos deberían definir los controles para la identificación, aprobación, expedición y retiro de la documentación de S y SO, junto con el control de los datos de S y SO (de acuerdo con los requisitos del numeral 4.4.5 de la NTC-OHSAS 18001:2007 ya citados).

Estos procedimientos deberían definir claramente las categorías de los documentos y datos a los que se aplican.

Los documentos y datos deberían estar disponibles y accesibles cuando se necesiten, en condiciones rutinarias y no rutinarias, incluidas las emergencias. Esto podría incluir el asegurarse de que los planos actualizados de ingeniería de las plantas, las hojas de datos de 41

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

seguridad de materiales peligrosos, los procedimientos e instrucciones, entre otros, estén disponibles para quienes los requieran en una emergencia.

La organización debería establecer procedimientos para identificar cualquier documento de origen externo requerido para planificar e implementar su sistema de gestión de S y SO. La distribución de estos documentos debe ser controlada para asegurar que se utilice la información más actualizada para tomar decisiones que tengan impacto en S y SO. Por ejemplo, la organización debería establecer procedimientos para gestionar las hojas de datos de seguridad desarrolladas para las sustancias peligrosas que usa. Se debería asignar la responsabilidad de esta tarea y la persona encargada debería asegurar que todas las personas de la organización se mantengan informadas de cualquier cambio relevante en la información que afecte sus funciones o condiciones de trabajo.

El desarrollo de los procesos de control de documentos de una organización, típicamente da como resultado aspectos tales como los siguientes: -

procedimiento de control de documentos, incluyendo las responsabilidades y autoridades asignadas;

-

registro de los documentos, listas maestras o índices;

-

una lista de la documentación controlada y su ubicación, y

-

registros de archivos (algunos de los cuales deberían conservarse de acuerdo con los requisitos legales u otros requisitos de tiempo).

Los documentos deberían revisarse periódicamente para asegurar que siguen siendo válidos y exactos. Esto se puede llevar a cabo como un ejercicio exclusivo, y también puede ser necesario: -

como parte de una revisión de la valoración de riesgos de los procesos,

-

como parte de una respuesta a un incidente,

-

como parte del procedimiento de la gestión del cambio, y

-

después de cambios en requisitos legales y otros requisitos, en los procesos, instalaciones, disposición del lugar de trabajo, entre otros.

Los documentos obsoletos conservados para referencia pueden presentar un riesgo particular, y se debería asegurar que no vuelvan a ser puestos en circulación. Sin embargo, algunas veces es necesario retener documentos obsoletos como parte de los registros que se relacionan con el desarrollo o el desempeño del sistema de gestión de S y SO. 4.4.6

Control operacional

Texto de la norma OHSAS 18001 La organización debe determinar aquellas operaciones y actividades asociadas con el (los) peligro(s) identificado(s), en donde la implementación de los controles es necesaria para gestionar el (los) riesgo(s) de S y SO. Debe incluir la gestión del cambio (4.3.1).

Para aquellas operaciones y actividades, la organización debe implementar y mantener: 42

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

a)

los controles operacionales que sean aplicables a la organización y a sus actividades; la organización debe integrar estos controles operacionales a su sistema general de S y SO;

b)

los controles relacionados con mercancías, equipos y servicios comprados;

c)

los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de trabajo;

d)

procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y objetivos de S y SO;

e)

los criterios de operación estipulados, en donde su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y objetivos de S y SO.

4.4.6.1 Generalidades Una vez que se han comprendido los peligros de S y SO (véase numeral 4.3.1), la organización debería implementar los controles operacionales que sean necesarios para gestionar los riesgos asociados y cumplir con los requisitos legales de S y SO y otros requisitos. El objetivo general de los controles operacionales de S y SO es gestionar los riesgos en S y SO para cumplir con la política de S y SO. La información que se debería considerar cuando se establecen e implementan controles operacionales incluye: -

política y objetivos de S y SO;

-

resultados de la identificación de peligros, valoración de riesgos, evaluación de los controles existentes y determinación de nuevos controles (véase numeral 4.3.1);

-

procesos de gestión del cambio (véase numeral 4.3.1.5);

-

especificaciones internas (Por ejemplo para materiales, equipos, diseño de instalaciones);

-

información sobre procedimientos de operativos existentes;

-

requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba (véase numeral 4.3.2);

-

controles de la cadena de suministro del producto relacionados con bienes, equipos y servicios adquiridos;

-

retroalimentación de la participación y consulta (véase numeral 4.4.3);

-

la naturaleza de, y en la medida en la cual, las tareas serán realizadas por contratistas y otro personal externo, y

-

acceso a los lugares de trabajo por parte de visitantes, personal de entrega, contratistas de servicios, etc.

Cuando se desarrollan controles operacionales, la prioridad deberían ser lo controles con la más alta confiabilidad para prevenir lesiones o enfermedades, consistentes con la jerarquía de los controles; es decir, se debería comenzar con el rediseño de equipos o procesos para 43

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

eliminar o reducir los riesgos, mejorar las señales de advertencia para evitar peligros, mejorar los procedimientos administrativos y de formación para reducir la frecuencia y duración de las exposiciones de las personas a peligros controlados insuficientemente, y por ultimo la selección y uso de elementos de protección personal (EPP) para reducir la severidad de las lesiones o la exposición (véase numeral 4.3.1.6).

Los controles operacionales necesitan implementarse y evaluarse permanentemente durante su ejecución (véase numeral 4.3.1.8), para verificar su eficacia y su integración en el sistema de gestión de S y SO. 4.4.6.2 Establecimiento e implementación de controles operacionales Los controles operacionales deberían establecerse e implementarse a un nivel aceptable cuando sea necesario para la gestión de los riesgos de S y SO, para las áreas y actividades operacionales, por ejemplo, compras, investigación y desarrollo, ventas, servicios, oficinas, fuera del sitio de trabajo, trabajo en la casa, fabricación, transporte y mantenimiento. Los controles operacionales pueden utilizar una variedad de métodos, por ejemplo, dispositivos físicos (tales como barreras, controles de acceso), procedimientos, instrucciones de trabajo, pictogramas, alarmas y señalización.

NOTA Es preferible que la señalización de advertencia se base en los principios del diseño aceptado, haciendo énfasis en símbolos gráficos normalizados y minimizando el uso de texto, y cuando se requiera texto use palabras de señalización aceptadas, por ejemplo, "peligro" o "alerta". Para mayor orientación ver las normas nacionales o internacionales.

La organización debería establecer controles operacionales para eliminar, o reducir y controlar los riesgos de S y SO que podrían introducirse en el lugar de trabajo por parte de los empleados, contratistas, otro personal externo, el público o visitantes. También puede ser necesario que los controles operacionales tengan en cuenta situaciones donde los riesgos de S y SO se extiendan dentro de áreas públicas o áreas controladas por otras partes (por ejemplo, cuando los empleados de la organización están trabajando en el sitio de un cliente). A veces es necesario consultar con las partes externas en tales circunstancias.

Ejemplos de áreas donde se pueden generar riesgos de S y SO y de sus medidas de control asociadas, incluyen: a)

Medidas de control generales -

mantenimiento periódico y reparación de instalaciones, maquinaria y equipos para prevenir condiciones inseguras que se puedan presentar,

-

limpieza y mantenimiento de pasillos despejados,

-

gestión del tráfico (es decir, la gestión de separar los movimientos de vehículos y de peatones),

-

provisión y mantenimiento de los puestos de trabajo,

-

mantenimiento del ambiente térmico (temperatura, calidad del aire),

-

mantenimiento de los sistemas de ventilación y sistemas de seguridad eléctrica,

-

mantenimiento de los planes de emergencia,

44

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

b)

c)

d)

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

políticas relacionadas con los viajes, la intimidación, el acoso sexual, el abuso de alcohol y drogas, entre otros,

-

programas de salud (programas de vigilancia médica),

-

programas de formación y concientización relacionados con el uso de controles particulares (por ejemplo, sistemas de permisos de trabajo) y

-

controles de acceso.

Desarrollo de tareas peligrosas -

uso de procedimientos, instrucciones de trabajo, o métodos de trabajo aprobados,

-

uso de equipo apropiado,

-

calificación y / o formación de personal o contratistas para tareas peligrosas,

-

uso de sistemas de permiso de trabajo, aprobaciones previas o autorizaciones,

-

procedimientos controlados de entrada y salida del personal a los lugares de trabajo peligrosos, y

-

controles para prevenir enfermedades.

Uso de materiales peligrosos -

niveles de inventario establecidos, lugares y condiciones de almacenamiento;

-

condiciones de uso de materiales peligrosos;

-

limitaciones de las áreas donde los materiales peligrosos pueden ser usados;

-

protección, almacenamiento seguro y control de acceso;

-

acceso a datos de seguridad de materiales y otra información relevante;

-

protección con barreras para las fuentes de radiación;

-

aislamiento de contaminantes biológicos, y

-

conocimientos en el uso y disponibilidad de equipos de emergencia (véase numeral 4.4.7).

Instalaciones y equipos -

mantenimiento periódico y reparación de instalaciones, maquinaria y equipos para prevenir condiciones inseguras que se puedan presentar;

-

limpieza y mantenimiento de pasillos despejados y gestión del tráfico;

-

suministro, control y mantenimiento de equipos de protección personal (EPP); 45

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

e)

f)

g)

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

inspección y pruebas de equipos de S y SO, tales como guardas, sistemas de restricción de caídas, sistemas de cierre, equipos de rescate para espacios confinados, sistemas de bloqueo y etiquetado, equipos de detección y extinción de incendios, dispositivos de monitoreo de exposición, sistemas de ventilación y sistemas de seguridad eléctrica, e

-

inspección y pruebas de equipos de manipulación de materiales (grúas, carretillas elevadoras, montacargas y otros dispositivos de elevación).

Compra de bienes, equipos y servicios -

establecimiento de requisitos de S y SO para los bienes, equipos y servicios que se van a adquirir;

-

comunicación de los requisitos de S y SO propios de la organización a los proveedores;

-

requisitos de pre-aprobación para la compra o transporte/transferencia de químicos, materiales y sustancias peligrosas,

-

requisitos de pre-aprobación y especificaciones para la compra de maquinaria y equipos nuevos,

-

pre-aprobación de procedimientos para la operación segura de maquinaria, equipo, y / o la manipulación segura de materiales antes de su uso,

-

selección y seguimiento de proveedores,

-

inspección de bienes, equipos y servicios recibidos y verificación (periódica) de su desempeño en S y SO, y

-

aprobación del diseño de disposiciones de S y SO para nuevas instalaciones.

Contratistas -

criterios para la selección de los contratistas,

-

comunicación de los requisitos de S y SO propios de la organización a los contratistas, y

-

evaluación, seguimiento y reevaluación periódica del desempeño en S y SO de los contratistas.

Otro personal externo o visitantes en el lugar de trabajo.

Como el conocimiento y las capacidades de los visitantes u otro personal externo varían mucho, esto debería ser considerado en el desarrollo de los controles. Ejemplos que se pueden incluir: -

controles de entrada,

-

establecimiento de sus conocimientos y capacidades antes de permitir el uso de equipos, 46

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

prestación de asesoría y formación cuando sea necesario,

-

señalización de advertencia/controles administrativos y

-

métodos de seguimiento del comportamiento de los visitantes y la supervisión de sus actividades.

4.4.6.3 Estipulación de criterios de operación.

La organización debería estipular criterios de operación en donde sean necesarios para la prevención de lesiones o enfermedades. Los criterios operacionales deberían ser específicos para la organización, sus operaciones y actividades, y estar relacionados con sus riesgos de S y SO, en donde su ausencia podría conducir a desviación de la política y objetivos de S y SO. Los ejemplos de criterios de operación pueden incluir: a)

b)

c)

d)

Para tareas peligrosas -

uso de equipos, procedimientos/instrucciones de trabajo específicos para su uso,

-

requisitos de competencia,

-

uso de procesos y equipos de control de entrada especificados,

-

autoridad/directrices/instrucciones/procedimientos para valoración individual del riesgo inmediatamente antes de comenzar la tarea.

Para productos químicos peligrosos -

listas de productos químicos aprobados,

-

límites de exposición,

-

límites de inventario específicos y

-

lugares y condiciones de almacenamiento específicos.

Para tareas que involucran ingresar en áreas peligrosas -

especificación de los equipos de protección personal (EPP) requeridos,

-

condiciones de entrada específicas y

-

condiciones de salud y estado físico.

Para tareas que involucran trabajo realizado por contratistas -

especificación de criterios de desempeño de S y SO,

-

especificación de competencia y/o formación requerida para el personal contratista y

-

especificación/inspección de equipo suministrado por los contratistas.

47

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA e)

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

Peligros de S y SO para visitantes -

controles de entrada (registro de entrada/registro de salida, limitaciones de acceso);

-

requisitos de elementos de protección personal (EPP);

-

resúmenes de seguridad en sitio

-

Requisitos de emergencia.

4.4.6.4 Mantenimiento de controles operacionales Los controles operacionales deberían ser revisados periódicamente para evaluar su continua adecuación y eficacia. Los cambios que se consideren necesarios deberían ser implementados (véase numeral 4.3.1).

Además, se deberían implementar procedimientos para determinar las circunstancias en las que se necesitan nuevos controles y / o modificaciones de los controles operacionales existentes. Los peligros y riesgos de S y SO de los cambios propuestos a las operaciones existentes deberían evaluarse antes de su implementación. Cuando se realizan cambios a los controles operacionales, la organización debería considerar si se requiere nueva formación o modificar la formación existente (véase numeral 4.4.2).

4.4.7

Preparación y respuesta ante emergencias

Texto de NTC-OHSAS 18001 La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para: a)

identificar el potencial de situaciones de emergencia;

b)

responder a tales situaciones de emergencia.

La organización debe responder a situaciones de emergencia reales y prevenir o mitigar consecuencias de S y SO adversas asociadas.

Al planificar su respuesta ante emergencias, la organización debe tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios de emergencia y los vecinos.

La organización también debe probar periódicamente su(s) procedimiento(s) de respuesta ante situaciones de emergencia, en donde sea factible, involucrando las partes interesadas pertinentes cuando sea apropiado.

La organización debe revisar periódicamente y modificar cuando sea necesario, su(s) procedimiento(s) de preparación y respuesta ante emergencias, en particular después de realizar pruebas periódicas y después que se han presentado situaciones de emergencia (4.5.3).

48

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

4.4.7.1 Generalidades La organización debería valorar el potencial de situaciones de emergencia que tienen impacto en S y SO y desarrollar un(os) procedimiento(s) para una(s) respuesta(s) eficaz(ces). Puede(n) ser un(os) procedimiento(s) independiente(s) o combinado(s) con otro(s) procedimiento(s) de respuesta ante emergencias. La organización debería poner a prueba periódicamente su preparación ante emergencias y buscar la mejora de la eficacia de su(s) actividad(es) y procedimiento(s) de respuesta.

NOTA Cuando el procedimiento se combina con otros procedimiento(s) de respuesta ante emergencias, la organización necesita asegurar que tiene en cuenta todos los impactos potenciales de S y SO y no debería asumir que los procedimientos relacionados con la seguridad contra incendios o emergencias ambientales, entre otros, serán suficientes.

4.4.7.2 Identificación de situaciones de emergencia potenciales Los procedimientos para identificar situaciones de emergencia potenciales que podrían tener impacto sobre S y SO deberían considerar emergencias que pueden estar asociadas con actividades, equipos o lugares de trabajo específicos.

Algunos ejemplos de posibles emergencias, que varían en escala, pueden incluir: -

incidentes que generen lesiones o enfermedades graves;

-

incendios y explosiones;

-

liberación de materiales/gases peligrosos;

-

desastres naturales, mal tiempo;

-

pérdida de suministro de servicios (por ejemplo, la pérdida de energía eléctrica);

-

pandemias / epidemias o brotes de enfermedades transmisibles;

-

disturbios civiles, terrorismo, sabotaje, violencia en el lugar de trabajo;

-

falla de los equipos críticos, y

-

accidentes de tránsito.

Cuando se identifican las situaciones de emergencia potenciales, se deberían considerar las emergencias que pueden ocurrir durante condiciones normales y anormales (como la puesta en marcha o detención de la operación, las actividades de construcción o demolición de edificaciones).

La planificación de emergencia también se debería revisar como parte de la gestión del cambio. Los cambios en las operaciones pueden introducir nuevas emergencias potenciales, o necesitar que se hagan cambios a los procedimientos de respuesta ante emergencias. Por ejemplo, los cambios en la disposición de las instalaciones pueden afectar las rutas de evacuación de emergencia.

La organización debería identificar y valorar de qué manera las acciones de emergencia tendrán un impacto sobre todas las personas en los lugares de trabajo o en las inmediaciones de los lugares de trabajo controlados por la organización. Se deberían tener en cuenta a las personas con necesidades especiales, por ejemplo, las personas con movilidad, visión y 49

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

audición reducidas. Esto puede incluir a los empleados, trabajadores temporales, contratistas, visitantes, vecinos u otros miembros del público. La organización también debería considerar los impactos potenciales sobre el personal de los servicios de emergencia (por ejemplo, los bomberos).

La información que se debería considerar al identificar situaciones de emergencia potenciales incluye la siguiente: -

los resultados de las actividades de identificación de peligros y valoración de riesgos de actividades realizadas durante el proceso de planificación de S y SO (véase numeral 4.3.1);

-

requisitos legales;

-

la experiencia de incidentes y emergencias anteriores (incluidos accidentes);

-

situaciones de emergencia que han ocurrido en organizaciones similares, e

-

información relacionada con investigaciones de incidentes, publicadas en los sitios web de los organismos reglamentarios o entidades de respuesta ante emergencias.

4.4.7.3 Establecer e implementar procedimientos de respuesta ante emergencias La respuesta ante emergencias debería enfocarse en la prevención de las enfermedades y las lesiones, y en la minimización de las consecuencias adversas de S y SO en las personas expuestas a una situación de emergencia.

Debería(n) desarrollarse un(os) procedimiento(s) para responder a situaciones de emergencia teniendo en cuenta los requisitos legales aplicables y otros.

El(los) procedimiento(s) de emergencia(s) debería(n) ser claro(s) y conciso(s) para facilitar su uso en situaciones de emergencia. También debería(n) estar disponible(s) fácilmente para su uso por parte de los servicios de emergencia. Los procedimientos de emergencia que están almacenados en un computador o en otro medio electrónico podrían no estar disponibles fácilmente en el caso de una falla de energía, de manera que se deben mantener copias en papel de los procedimientos de emergencia, en lugares de fácil acceso.

Se debería tener en cuenta la existencia o capacidad, o ambas, de los siguientes aspectos en el desarrollo de los procedimientos de respuesta ante emergencias: -

inventario y ubicación del almacenamiento de materiales peligrosos;

-

número y ubicación de las personas;

-

sistemas críticos que pueden tener impacto sobre S y SO;

-

entrenamiento para emergencias;

-

medidas de detección y control de emergencias;

-

equipo médico y de primeros auxilios, entre otros;

-

sistemas de control, y cualquier otro sistema de control múltiple secundario o paralelo;

-

sistemas de monitoreo de materiales peligrosos; 50

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

sistemas de detección y extinción de incendios;

-

fuentes de energía de emergencia;

-

disponibilidad de los servicios de emergencia locales y detalles de cualquier otra medida de respuesta ante emergencias actualmente en funcionamiento;

-

requisitos legales y otros, y

-

experiencias previas de respuesta ante emergencias.

Cuando la organización determine la necesidad de utilizar servicios externos para brindar respuesta ante emergencias (por ejemplo, expertos en el manejo de materiales peligrosos y laboratorios externos de ensayo), se deberían implementar medidas aprobadas previamente (contractuales). Se debería prestar atención especial al número de personas, horarios de atención y limitaciones en la prestación del servicio de emergencias.

Los procedimientos de respuesta ante emergencias deberían definir las funciones, responsabilidades y autoridad de las personas con deberes de respuesta ante emergencias, especialmente a quienes se ha asignado el deber de dar una respuesta inmediata. Este personal debería participar en el desarrollo del(los) procedimiento(s) de emergencia (s), para asegurar que son plenamente conscientes de la naturaleza y el alcance de las emergencias que pueden tener que manejar, así como de las disposiciones necesarias para la coordinación.

El personal de los servicios de emergencia debería contar con la información necesaria para facilitar su participación en las actividades de respuesta.

Los procedimientos de respuesta ante emergencias deberían considerar lo siguiente: -

identificación de situaciones y lugares de emergencia potenciales;

-

detalles de las acciones que debe tomar el personal durante la emergencia (incluidas las acciones que debe tomar el personal que trabaja fuera del sitio de trabajo, contratistas y visitantes);

-

procedimientos de evacuación;

-

responsabilidades y autoridades del personal con deberes y funciones de respuesta específicas durante la emergencia (por ejemplo, jefes de brigada contra incendios, personal de primeros auxilios, especialistas en limpieza de derrames);

-

interfaz y comunicación con los servicios de emergencia;

-

comunicación con los empleados (tanto en el sitio como fuera de él), organismos reglamentarios y otras partes interesadas (por ejemplo, la familia, los vecinos, la comunidad local, los medios de comunicación), e

-

información necesaria para brindar respuesta ante una emergencia (planos de disposición de plantas, identificación y ubicación de los equipos de respuesta ante emergencias, identificación y ubicación de materiales peligrosos, ubicación de los puntos de apagado o corte de servicios públicos, información de contacto para proveedores de respuesta ante emergencias.

51

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

4.4.7.4 Equipos de respuesta ante emergencias Las organizaciones deberían determinar y revisar su equipo de respuesta ante emergencias y sus necesidades de materiales.

Se pueden necesitar equipos y materiales de respuesta ante emergencias para llevar a cabo una variedad de funciones durante la misma, tales como la evacuación, detección de fugas, extinción de incendios, monitoreo químico / biológico / radiológico, comunicación, aislamiento, contención, refugio o albergue, protección personal, descontaminación, evaluación y tratamiento médico.

El equipo de respuesta ante emergencias debería estar disponible en cantidad suficiente y almacenado en lugares de fácil acceso; estos deberían estar almacenados en forma segura y protegidos de cualquier daño que puedan sufrir. Este equipo debería ser inspeccionado o probado, o ambos, a intervalos regulares, para asegurarse de que será operativo en una situación de emergencia.

Se debería prestar atención especial a los equipos y materiales utilizados para proteger al personal de respuesta ante emergencia. Se debería informar a todas las personas sobre las limitaciones de los equipos de protección personal y capacitados en su uso adecuado.

El tipo, la cantidad y el lugar(es) de almacenamiento de los equipos de emergencia y los suministros deberían ser evaluados como parte de la revisión y prueba de los procedimientos de emergencia.

4.4.7.5 Formación en la respuesta ante emergencias El personal debería estar capacitado en la respuesta inicial a emergencias y en los procedimientos de evacuación (véase numeral 4.4.2).

La organización debería determinar la formación requerida para el personal que tiene asignadas responsabilidades de respuesta ante emergencias y asegurar que se recibe. El personal de respuesta a emergencias debería mantener la competencia y la capacidad para llevar a cabo las actividades asignadas.

Se debería determinar la necesidad de reentrenamiento u otras comunicaciones cuando se hagan modificaciones que impacten la respuesta ante emergencias.

4.4.7.6 Pruebas periódicas de los procedimientos de emergencia Se deberían probar periódicamente los procedimientos de emergencia, para asegurar que la organización y los servicios de emergencia externos, pueden responder en forma adecuada a las situaciones de emergencia y prevenir o mitigar las consecuencias asociadas con S y SO. Cuando sea apropiado, la prueba de los procedimientos de emergencia debería involucrar a los proveedores externos de los servicios de emergencia, para desarrollar una relación eficaz de trabajo. Esto puede mejorar la comunicación y la cooperación durante una emergencia.

Los simulacros de emergencia se pueden usar para evaluar los procedimientos de emergencia de la organización, el equipo y la formación, así como para incrementar la toma de conciencia general sobre los protocolos de respuesta ante emergencia. Las partes internas (como los trabajadores) y partes externas (como el personal de cuerpo de bomberos) pueden ser incluidos en los simulacros para incrementar la toma de conciencia y el entendimiento de los procedimientos de respuesta ante emergencia.

52

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

La organización debería mantener los registros de los simulacros de emergencia. El tipo de información que debería ser registrada incluye una descripción de la situación y el alcance del simulacro, tiempo de los eventos y acciones y las observaciones de cualquier logro significativo o problemas. Esta información debería ser revisada con los planificadores y los participantes del simulacro para compartir la retroalimentación y las recomendaciones para la mejora.

NOTA La NTC-OHSAS 18001:2007, numeral 4.4.7, especifica que los procedimientos de respuesta ante emergencias se deben probar periódicamente "en donde sea factible". Esto significa que estas pruebas deben realizarse siempre que se puedan llevar a cabo.

4.4.7.7 Revisar y mejorar los procedimientos ante emergencias La NTC-OHSAS 18001:2007, numeral 4.4.7, requiere que la organización periódicamente su(s) procedimiento(s) de preparación y respuesta ante emergencia.

revise

Algunos ejemplos de cuando se puede hacer esto, son: -

en un cronograma definido por la organización;

-

durante las revisiones por la dirección;

-

después de cambios organizacionales;

-

como resultado de la gestión del cambio, acción correctiva o acción preventiva (véase numeral 4.5.3);

-

después de un evento que activó los procedimientos de respuesta ante una emergencia;

-

después de simulacros o pruebas que identificaron deficiencias en la respuesta ante emergencia;

-

después de cambios de requisitos legales y otros y

-

después de cambios externos que impacten la respuesta ante emergencia.

Cuando se hacen cambios a el(los) procedimiento(s) de preparación y respuesta ante emergencia, estos deberían comunicarse al personal y las funciones que sean afectadas por dicho cambio; también se deberían evaluar las necesidades asociadas de formación.

4.5

VERIFICACIÓN

4.5.1

Medición y seguimiento del desempeño

Texto de NTC-OHSAS 18001 La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para hacer seguimiento y medir regularmente el desempeño de S Y SO. Esto(s) procedimiento(s) deben prever: -

medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la organización;

-

seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organización; 53

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad);

-

medidas proactivas de desempeño con las que se haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s), controles y criterios operacionales de gestión de S y SO;

-

medidas reactivas de desempeño para seguimiento de enfermedades, incidentes (incluidos los accidentes y casi-accidentes) y otras evidencias históricas de desempeño deficiente en S y SO;

-

registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición para facilitar el análisis posterior de las acciones correctivas y preventivas.

Si se requiere equipos para la medición o seguimiento del desempeño, la organización debe establecer y mantener procedimientos para la calibración y mantenimiento de tales equipos, según sea apropiado. Se deben conservar registros de las actividades de mantenimiento y calibración, y de los resultados

4.5.1.1 Generalidades Una organización debería tener un enfoque sistemático para medir y monitorear, en forma regular, su desempeño en S y SO, como parte integral de su sistema de gestión general. El seguimiento implica la recopilación de información tal como mediciones u observaciones en el tiempo, utilizando técnicas o equipos que se han confirmado como aptos para el objetivo. Las mediciones pueden ser cuantitativas o cualitativas. El seguimiento y las mediciones pueden servir para muchos propósitos en un sistema de gestión en S y SO, tales como: -

seguimiento al progreso del cumplimiento de los compromisos de la política, el logro de los objetivos y metas, y la mejora continua;

-

monitoreo a las exposiciones, para determinar si se han cumplido los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba;

-

monitoreo de incidentes (véase numeral 3.9);

-

proporcionar datos para evaluar la eficacia de los controles operacionales, o para evaluar la necesidad de modificar o introducir nuevos controles (véase numeral 4.3.1);

-

proporcionar datos para medir de manera proactiva y reactiva el desempeño de la organización en S y SO,

-

proporcionar datos para evaluar el desempeño del sistema de gestión en S y SO y

-

proporcionar datos para la evaluación de competencias.

Para lograr estos propósitos, la organización debería planificar lo que va a medir, dónde y cuándo debería medirse, qué métodos de medición se deberían utilizar y los requisitos de competencia para las personas que realizarán las mediciones (véase numeral 4.4.2). Para concentrar los recursos en las mediciones más importantes, la organización debería identificar las características de los procesos y actividades que pueden ser medidos y las mediciones que proporcionan la información más útil. La organización necesita establecer un(os) procedimiento(s) para la medición y seguimiento del desempeño, con el fin de darle consistencia a las mediciones y mejorar la confiabilidad de los datos obtenidos.

54

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

Los resultados de la medición y el seguimiento deberían analizarse y utilizarse para identificar tanto los éxitos como las áreas que requieren corrección o mejora.

La medición y el seguimiento de la organización deberían usar medidas tanto reactivas como proactivas del desempeño, pero debería enfocarse principalmente en medidas proactivas, con el fin de direccionar la mejora del desempeño y la reducción de lesiones. a)

b)

Algunos ejemplos de medidas proactivas son: -

las evaluaciones del cumplimiento con los requisitos legales y otros;

-

el uso eficaz de los resultados de las visitas o inspecciones de seguridad en el sitio de trabajo;

-

la evaluación de la eficacia de la formación en S y SO;

-

uso de las observaciones basadas en el comportamiento en S y SO;

-

uso de encuestas de percepción para evaluar la cultura y la satisfacción de los empleados en relación con S y SO;

-

uso eficaz de los resultados de las auditorías internas y externas;

-

cumplimiento de las inspecciones legalmente requeridas y otras;

-

la extensión en que se han implementado el o los programas (véase numeral 4.3.3);

-

la eficacia del proceso de participación de los empleados;

-

el uso de tamizajes en salud;

-

modelaje y seguimiento de las exposiciones;

-

comparación con buenas prácticas en S y SO, y

-

evaluaciones de las actividades del trabajo.

Algunos ejemplos de medidas reactivas son: -

seguimiento a las enfermedades;

-

ocurrencias e índices de incidentes;

-

índices de tiempo perdido por incidentes;

-

acciones exigidas por los organismos reglamentarios posteriores a las valoraciones, y

-

acciones posteriores a la recepción de comentarios de las partes interesadas.

4.5.1.2 Equipos de medición y seguimiento El equipo de medición y seguimiento de S y SO debería ser adecuado y relevante para las características del desempeño de S y SO que van a ser medidas.

55

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

Para asegurar la validez de los resultados, los equipos utilizados para medir las condiciones de S y SO (como son bombas de muestreo, medidores de ruido, equipo de detección de gases tóxicos, entre otros.) se deberían mantener en buen estado de funcionamiento y calibrados o verificados, y si se requiere, ajustados con base en patrones de medición trazables a patrones internacionales o nacionales. En caso de no existir estos patrones, se deberían registrar los criterios utilizados para la calibración.

En caso de que se utilicen sistemas informáticos o software para recolectar, analizar o hacer seguimiento de los datos, que puedan afectar la exactitud de los resultados de desempeño de S y SO, se deberían validar para poner a prueba su idoneidad, antes de su uso.

Se debería seleccionar y utilizar el equipo apropiado, de tal forma que suministre resultados exactos y consistentes. Esto podría implicar que se confirme la idoneidad de los métodos de muestreo o los lugares de toma de muestras, o que se especifique que los equipos se utilicen de una manera determinada.

El estado de calibración de los equipos de medición debería ser identificable claramente para los usuarios. No se deberían utilizar equipos de medición de S y SO cuyo estado de calibración se desconoce, o que se sepa que no están calibrados. Además, deberían retirarse de uso y estar etiquetados claramente o marcados de cualquier otra forma, para evitar su utilización inapropiada.

La calibración y mantenimiento deberían ser llevadas a cabo por personal competente (véase numeral 4.4.2).

4.5.2

Evaluación del cumplimiento

Texto de NTC-OHSAS 18001 4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal, (4.2c), la organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables (4.3.2).

La organización debe mantener registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.

NOTA

La frecuencia de la evaluación periódica puede variar para diferentes requisitos legales.

4.5.2.2 La organización debe evaluar la conformidad con otros requisitos que suscriba (4.3.2). La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionada en el numeral 4.5.2.1 ó establecer un(os) procedimiento(s) separados.

La organización debe mantener registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.

NOTA La frecuencia de la evaluación periódica puede variar entre los otros requisitos que suscriba la organización.

Una organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento para evaluar periódicamente su cumplimiento con los requisitos legales y otros aplicables a sus riesgos de S y SO, como parte de su compromiso para el cumplimiento.

Personal competente debería evaluar su cumplimiento, ya sea de la organización misma o a través del uso de recursos externos, o ambos.

Se pueden utilizar una variedad de entradas para valorar el cumplimiento, incluyendo: 56

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

auditorías,

-

resultado de inspecciones legalmente requeridas,

-

análisis de los requisitos legales y otros,

-

revisión de documentos o registros de incidentes, o ambos, y valoración de riesgos,

-

entrevistas,

-

inspección de instalaciones, equipos y áreas de trabajo,

-

revisiones de proyectos o trabajo,

-

análisis de los resultados de las mediciones y de las pruebas/ensayos e

-

inspecciones de las instalaciones u observaciones directas, o ambas.

Los procesos de la organización para evaluar el cumplimiento pueden depender de la naturaleza de la organización (tamaño, estructura y complejidad). La evaluación del cumplimiento puede abarcar múltiples requisitos legales o un simple requisito. La frecuencia de las evaluaciones se puede ver afectada por factores tales como el desempeño del cumplimiento pasado o el cumplimiento de los requisitos legales específicos. La organización puede elegir evaluar el cumplimiento con requisitos individuales a diferentes momentos o a diferentes frecuencias, o como sea apropiado.

Un programa de evaluación del cumplimiento se puede integrar con otras actividades de valoración. Esto puede incluir auditorías al sistema de gestión, auditorías ambientales o revisiones de aseguramiento de la calidad.

Del mismo modo, una organización debería evaluar periódicamente su cumplimiento con otros requisitos que la organización suscriba (para más orientación sobre otros requisitos, véase numeral 4.3.2). Una organización puede optar por establecer un proceso por separado para la realización de dichas evaluaciones o puede optar por combinar estas evaluaciones con sus evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales (véase arriba), el proceso de revisión por la dirección (véase numeral 4.6) u otros procesos de evaluación.

Se deberían registrar los resultados de las evaluaciones periódicas del cumplimiento con los requisitos legales y otros.

4.5.3

Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva

4.5.3.1 Investigación de incidentes

Texto de NTC-OHSAS 18001 La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin de: a)

determinar las deficiencias de S y SO que no son evidentes, y otros factores que podrían causar o contribuir a que ocurran incidentes;

b)

identificar la necesidad de acción correctiva; 57

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

c)

identificar las oportunidades de acción preventiva;

d)

identificar las oportunidades de mejora continua;

e)

comunicar el resultado de estas investigaciones;

Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera oportuna.

Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas u oportunidades de acciones preventivas se debe abordar de acuerdo con las partes pertinentes del numeral 4.5.3.2.

Los resultados de las investigaciones de incidentes se deben documentar y mantener.

La investigación de incidentes es una herramienta importante para prevenir la recurrencia de incidentes e identificar oportunidades de mejora. También se puede usar para aumentar la toma de conciencia general en S y SO en el lugar de trabajo.

La organización debería tener un(os) procedimiento(s) para el reporte, la investigación y el análisis de incidentes. El objetivo del(los) procedimiento(s) es proporcionar un acercamiento estructurado, apropiado y oportuno para determinar y tratar la(s) causa(s) raíz(ces) del incidente.

Todos los incidentes deberían ser investigados. La organización debería buscar prevenir el bajo reporte de incidentes. En la determinación de la naturaleza de la investigación, los recursos necesarios, y la prioridad que requiera la investigación de un incidente, se deberían tener en cuenta: -

el resultado actual y las consecuencias del incidente, y

-

la frecuencia de tales incidentes y sus consecuencias potenciales.

En el desarrollo de estos procedimientos la organización debería considerar: -

la necesidad de un entendimiento y aceptación común de que constituye "un incidente" (véase numeral 3.9) y los beneficios que se pueden obtener de su investigación;

-

que todo tipo de incidente debería ser reportado, incluyendo accidentes graves y leves, emergencias, cuasi accidentes, patologías y aquellos que ocurran por un período de tiempo (por ejemplo la exposición);

-

la necesidad de identificar cualquier requisito legal relacionado con el reporte e investigación de incidentes, por ejemplo el mantenimiento de un registro de accidentes;

-

la asignación de la responsabilidad y la autoridad para el reporte de incidentes e investigaciones subsecuentes;

-

la necesidad de la acción inmediata para tratar los riesgos inminentes

-

la necesidad de que la investigación sea imparcial y objetiva;

-

la necesidad de enfocarse en la determinación de los factores causales; 58

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

las ventajas de involucrar a aquellos con conocimiento del incidente;

-

la definición de requisitos para conducir y registrar las diferentes fases del proceso de investigación, tales como: -

recolectar hechos y evidencia de una manera oportuna,

-

analizar los resultados,

-

comunicar la necesidad de cualquier acción correctiva o preventiva identificada y

-

proporcionar la retroalimentación a los procesos de identificación de peligros y valoración de riesgos, respuesta a emergencias, medición y seguimiento del desempeño en S y SO y la revisión por la dirección.

Los asignados para llevar acabo las investigaciones de incidente deberían ser competentes (véase numeral 4.4.2).

Las salidas de los procesos de investigación de incidente deberían corresponder a los literales a) al e) de la NTC-OHSAS 18001:2007, 4.5.3.1.

4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

Texto de NTC-OHSAS 18001 La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas. El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para: a)

identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s) acción(es) para mitigar sus consecuencias de S y SO;

b)

investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y tomar la(s) acción(es) con el fin de evitar que ocurran nuevamente;

c)

evaluar la necesidad de acción(es) para prevenir la(s) no conformidad(es) e implementar las acciones apropiadas definidas para evitar su ocurrencia;

d)

registrar y comunicar los resultados de la(s) acción(es) correctiva(s) y la(s) acción(es) preventiva(s) tomadas, y

e)

revisar la eficacia de la(s) acción(es) correctiva(s) y la(s) acción(es) preventiva(s) tomadas.

Cuando la acción correctiva y la acción preventiva identifican peligros nuevos o que han cambiado, o la necesidad de controles nuevos o modificados, el procedimiento debe exigir que las acciones propuestas sean revisadas a través del proceso de valoración del riesgo antes de su implementación.

59

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de las no conformidades reales o potenciales debe ser apropiada a las magnitud de los problemas, y proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO encontrado(s).

La organización debe asegurar que cualquier cambio necesario que surja de la acción correctiva y de la preventiva se incluya en la documentación del sistema de gestión de S y SO.

Para que un sistema de gestión de S y SO sea eficaz y dinámico, la organización debería tener un procedimiento(s) para identificar no conformidades reales y potenciales, haciendo correcciones y tomando acciones correctivas y preventivas, preferiblemente previniendo problemas antes de que ocurran. La organización puede establecer procedimientos individuales para direccionar la acción correctiva y preventiva, o un sólo procedimiento para ambas.

La no conformidad es un incumplimiento de un requisito. Un requisito puede ser declarado en relación con el sistema de gestión según NTC-OHSAS 18001 o en términos del desempeño en S y SO. Los ejemplos de casos que pueden dar lugar a no conformidades incluyen: a)

por el desempeño del sistema de gestión de S y SO

-

fallas al demostrar el compromiso de la alta dirección,

-

fallas en el establecimiento de los objetivos S y SO,

-

fallas al definir las responsabilidades requeridas por un sistema de gestión de S y SO, tal como las responsabilidades de alcanzar los objetivos,

-

fallas en la evaluación periódica del cumplimiento de requisitos legales,

-

fallas al identificar necesidades de formación,

-

documentación desactualizada o inapropiada y

-

fallas en el manejo de las comunicaciones.

b)

por el desempeño en S y SO

-

fallas en la implementación del programa planificado para alcanzar objetivos de mejora,

-

fallas recurrentes en el logro de objetivos de mejora del desempeño,

-

fallas al identificar requisitos legales y otros,

-

fallas en el registro de incidentes,

-

fallas al implementar acción correctiva en forma oportuna,

-

constantes altos índices de enfermedad o lesión que no se están tratando,

-

desviaciones de los procedimientos S y SO, e introducción de nuevos materiales o procesos, sin la apropiada evaluación de riesgos.

60

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

Las entradas de las acciones correctivas y preventivas pueden ser determinadas de los resultados de: -

pruebas periódicas de los procedimientos de emergencia,

-

investigaciones de incidente,

-

auditorías internas o externas,

-

evaluaciones periódicas de cumplimiento,

-

seguimiento del desempeño

-

actividades de mantenimiento,

-

sugerencias y retroalimentación de los empleados a partir de encuestas de opinión/satisfacción y

-

evaluaciones de exposición.

La identificación de no conformidades debería formar parte de las responsabilidades individuales (véase numeral 4.4.1), de las personas más cercanas al trabajo siendo motivados a reportar problemas potenciales o reales.

Las acciones correctivas son acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) raíz de una no conformidad identificada o incidentes para prevenir la recurrencia.

Una vez que la no conformidad se identifica, debería investigarse para determinar la(s) causa(s), de manera que la acción correctiva se pueda enfocar en la parte apropiada del sistema. Una organización debería considerar qué acciones tienen que tomarse para tratar el problema o qué cambios tienen que hacerse para corregir la situación. La respuesta y oportunidad de tales acciones deberían ser apropiadas a la naturaleza y la escala de la no conformidad y el riesgo en S y SO. Las acciones preventivas son acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) raíz de la no conformidad potencial o situaciones potenciales indeseables, para prevenir su ocurrencia.

Cuando un problema potencial se identifica, pero no existe una no conformidad real, la acción preventiva debería tomarse mediante un enfoque similar al de la acción correctiva. Los problemas potenciales pueden identificarse por medio de métodos tales como el extrapolar la acción correctiva de una no conformidad real de otras áreas aplicables donde se realizan actividades similares, o se presenta el mismo peligro.

La organización debería asegurar que: -

donde se hayan determinado peligros nuevos o cambios en los peligros actuales o la necesidad de cambios a los controles existentes o controles nuevos, las acciones correctivas o preventivas propuestas se tomarán a través de una evaluación de riesgo, antes de su implementación;

-

las acciones correctivas y preventivas son implementadas;

-

los resultados de la acción correctiva y la acción preventiva se registran y se comunican, y 61

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

existe seguimiento para verificar la eficacia de las acciones tomadas.

4.5.4

Control de Registros

Texto de NTC-OHSAS 18001 La organización debe establecer y mantener los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de S y SO y de esta norma OHSAS, y los resultados logrados.

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, la retención y la disposición de los registros.

Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables

Se deberían mantener los registros para demostrar que la organización está operando su sistema de gestión de S y SO efectivamente y gestiona sus riesgos de S y SO. Los registros que puedan demostrar la conformidad con los requisitos incluyen: -

registros de la evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros;

-

identificación de los peligros, valoración de riesgos, y registros del control de riesgos;

-

registros del seguimiento del desempeño de S y SO;

-

registros de calibración y mantenimiento de los equipos utilizados para monitorear el desempeño de seguridad y salud ocupacional;

-

registros de las acciones correctivas y preventivas;

-

informes de inspecciones de S y SO;

-

formación y registros asociados que soporten la evaluación de las competencias;

-

informes de auditoría al sistema de gestión de S y SO;

-

informes de participación y consulta;

-

informes de incidentes;

-

informes de seguimiento a los incidentes;

-

actas de las reuniones de S y SO;

-

informes de vigilancia a la salud;

-

registros de mantenimiento de los elementos de protección personal (EPP);

-

registros de los simulacros de respuesta a emergencias, y

-

registros de la revisión por la dirección.

62

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

La integridad de los registros y los datos debería mantenerse, con el fin de facilitar su utilización posterior, por ejemplo, para el monitoreo y seguimiento de actividades, para la identificación de tendencias para la acción preventiva, entre otros.

Para determinar los controles apropiados para los registros, la organización debería tener en cuenta los requisitos legales aplicables, las cuestiones de confidencialidad (en particular los relativos al personal), almacenamiento / acceso / eliminación / requisitos de back-up, y la utilización de registros electrónicos.

Para los registros electrónicos se deberían considerar la utilización de sistemas antivirus y el almacenamiento de copias de seguridad fuera de las instalaciones.

4.5.5

Auditoría interna

Texto de NTC-OHSAS 18001 La organización debe asegurar que las auditorías internas del sistema de gestión de S y SO se lleven a cabo a intervalos planificados para: a)

b)

determinar si el sistema de gestión de S y SO: 1)

cumple las disposiciones planificadas para la gestión de S y SO, incluidos los requisitos de esta norma OHSAS; y

2)

ha sido implementado adecuadamente y se mantiene; y

3)

es eficaz para cumplir con la política y objetivos de la organización;

suministrar información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.

El (los) programa(s) de auditorías se deben planificar, establecer, implementar y mantener por la organización, con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organización, y en los resultados de las auditorías previas.

El (los) procedimiento(s) de auditoría se deben establecer, implementar y mantener de manera que se tengan en cuenta: a)

las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorías, reportar los resultados y conservar los registros asociados; y

b)

la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos.

La selección de los auditores y la realización de las auditorías deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.

4.5.5.1 Generalidades La organización puede utilizar las auditorías para examinar y evaluar el desempeño y la eficacia de su sistema de gestión de S y SO. El sistema de gestión de S y SO debería establecer un programa de auditoría interna para permitir a la organización revisar la conformidad del sistema de gestión de S y SO con la NTC-OHSAS 18001.

63

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

Las auditorías planificadas del sistema de gestión de S y SO deberían ser realizadas por personal interno de la organización o por personal externo seleccionado por la organización, con el fin de determinar si el sistema de gestión de S y SO se ha implantado y mantenido adecuadamente. Las personas seleccionadas para llevar a cabo las auditorías al sistema de gestión de S y SO deberían ser competentes y ser seleccionadas mediante un procedimiento para asegurar la objetividad e imparcialidad en el proceso de auditoría.

NOTA Los principios generales y los métodos descritos en la norma ISO 19011 son los adecuados para auditar el sistema de gestión de S y SO.

4.5.5.2 Estableciendo un programa de auditorías La implementación de un programa de auditoría interna debería tener las siguientes características: -

comunicar el programa de auditoría a las partes interesadas;

-

establecer y mantener un proceso para la selección de los auditores y el equipo de auditoría;

-

proveer los recursos necesarios para el programa de auditoría;

-

planificar, coordinar y programar las auditorías;

-

asegurar que los procedimientos de auditoría se establezcan, implementen y mantengan;

-

asegurar el control de los registros de las actividades de auditoría, y

-

asegurar los informes de los resultados de la auditoría y su respectivo seguimiento.

NOTA

Las anteriores referencias se ha adaptado de NTC-ISO 19011:2002, numeral 5.4.

El programa de auditorías se debería basar en los resultados de las valoraciones de riesgos de las actividades de la organización y los resultados de las auditorías anteriores. Los resultados de las valoraciones de riesgos (véase numeral 4.3.1) deberían guiar la organización para la determinar la frecuencia de las auditorías de actividades particulares, áreas o funciones, y para saber a qué partes del sistema de gestión se debe prestar especial atención.

El sistema de gestión de S y SO debería abarcar auditorías a todas las áreas y actividades dentro del alcance del sistema de gestión de S y SO (véase numeral 4.1), y evaluar la conformidad con la NTC-OHSAS 18001.

La frecuencia y la cobertura de las auditorías del sistema de gestión de S y SO debe estar relacionada con los riesgos asociados a las fallas de los diversos elementos del sistema de gestión de S y SO, los datos disponibles sobre el desempeño del sistema de gestión de S y SO; los resultados de las revisiones por la dirección, y el alcance hasta el cual el sistema de gestión S y SO o las actividades de la organización están sujetos a cambios.

64

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

4.5.5.3 Actividades de auditoría interna Las auditorías al sistema de gestión de S y SO deberían llevarse a cabo de acuerdo con el programa de auditorías. La organización debería considerar la posibilidad de llevar a cabo auditorías adicionales: -

al producirse cambios en los peligros o valoración de riesgos,

-

cuando se ha indicado en los resultados de auditorías anteriores,

-

de acuerdo con el tipo de incidentes o el incremento de la frecuencia de los incidentes, o

-

cuando las circunstancias indican que son necesarias.

Una auditoría interna consiste típicamente en las siguientes actividades: -

iniciar la auditoría,

-

revisar los documentos y la preparación de la auditoría,

-

realizar la auditoría,

-

preparar y comunicar el informe de auditoría,

-

completar la auditoría y la realización de auditorías de seguimiento.

NOTA

Lo anterior ha sido adaptado de la NTC-ISO 19011:2002, numeral 6.1.

4.5.5.4 Inicio de una auditoria Las siguientes actividades se suelen hacer para iniciar una auditoría: -

definición de los objetivos de la auditoría, el alcance y los criterios de la auditoría; NOTA Los criterios de auditoría son las referencias contra los cuales se comparan las evidencias de auditorías. Por ejemplo, NTC-OHSAS 18001, política y procedimientos.

-

selección de los auditores apropiados y el equipo auditor para la auditoría, teniendo en cuenta la necesidad de la objetividad y la imparcialidad;

-

determinación del método de auditoría;

-

confirmación de los acuerdos de auditoría con los auditados y otras personas que participaran en la auditoría.

La determinación de cualquier lugar de trabajo donde se apliquen las normas de seguridad y salud ocupacional es parte importante de este proceso. En algunos casos, los auditores podrían necesitar formación adicional o ser obligados a cumplir requisitos adicionales, o ambos [por ejemplo el uso de equipos especializados de protección personal (PPE)].

4.5.5.5 Selección de auditores Una o más personas pueden emprender auditorías al sistema de gestión de S y SO. Un enfoque de equipo puede ampliar la participación y mejorar la cooperación. Un enfoque de 65

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

equipo también puede permitir utilizar una gama más amplia de conocimientos especializados y permite a los auditores individuales tener competencias específicas.

Los auditores no deberían auditar su propio trabajo, con el fin de mantener la independencia, objetividad e imparcialidad.

Los auditores necesitan entender su tarea y ser competente para llevarla a cabo. Los auditores deben estar familiarizados con los peligros y los riesgos de S y SO de las áreas que están auditando, así como de todos los requisitos legales o de otra índole. Ellos necesitan tener la experiencia y el conocimiento de los criterios de auditoría importantes y las actividades que están auditando, con el fin de que puedan evaluar el desempeño y determinar las deficiencias.

4.5.5.6 Revisión de documentos y preparación de una auditoría Antes de llevar a cabo una auditoría, los auditores deberían revisar adecuadamente los documentos y registros apropiados del sistema de gestión de S y SO y los resultados de anteriores auditorías. Esta información debe ser utilizada por la organización en la toma de sus planes para una auditoría.

La documentación que podrá ser revisada incluye: -

información sobre las funciones, responsabilidades y autoridad (por ejemplo, un organigrama);

-

declaración de política de seguridad y salud ocupacional;

-

objetivos y programas de seguridad y salud ocupacional;

-

procedimientos de auditoría del sistema de gestión;

-

procedimientos e instructivos de trabajo de S y SO;

-

identificación de los peligros, valoración de riesgos y resultados del control de riesgos.

-

requisitos legales y otros requisitos aplicables, e

-

informes de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas.

La importancia de la documentación que se revisó y el detalle proporcionado en los planes de la auditoría debería reflejar el alcance y la complejidad de la auditoría. Los planes para la auditoría deberían abarcar los siguientes: -

objetivos de auditoría,

-

criterios de auditoría,

-

método de auditoría,

-

alcance de la auditoría o locación, o ambos,

-

programa de auditoría y

-

funciones y responsabilidades de las diversas partes de la auditoría.

66

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

La información del plan de la auditoría puede estar contenida en más de un documento. La atención debería centrarse en proporcionar información adecuada para la implementación de la auditoría.

Si otras partes necesitan ser incluidas en el proceso de auditoría (por ejemplo, los representantes de los trabajadores), esto debería incluirse en los planes de la auditoría.

4.5.5.7 Realización de una auditoría Las siguientes actividades son normalmente parte de la auditoria: -

la comunicación durante la auditoría,

-

la recolección y comprobación de la información y

-

la generación de resultados de la auditoría y las conclusiones.

Dependiendo del alcance y la complejidad de la auditoría, puede ser necesario hacer acuerdos formales para la comunicación durante la auditoría. El equipo auditor debería comunicar de manera oportuna: -

los planes de auditoría,

-

el estado de las actividades de auditoría,

-

los problemas que puedan surgir durante la auditoría y

-

las conclusiones de la auditoría.

La comunicación de los planes para la auditoría puede lograrse mediante una reunión de apertura.

Los resultados y las conclusiones deberán comunicarse durante una reunión de cierre.

Las evidencias recogidas durante la auditoría que sugieren un riesgo inminente y que requiere una acción inmediata deberían ser reportadas sin demora.

Durante la auditoría, la información pertinente sobre los objetivos de auditoría, el alcance y los criterios deben ser recogidos por los métodos adecuados. Los métodos dependerán de la naturaleza de la auditoría del sistema de gestión de S y SO que se está realizando.

La auditoría debe asegurar que una muestra representativa de las actividades importantes es auditada y que se entrevistó con el personal pertinente. Esto puede incluir entrevistas con el personal como los trabajadores, los representantes de los empleados y personal externo pertinente, por ejemplo, contratistas.

La documentación pertinente, los registros y los resultados deben ser examinados.

Siempre que sea posible, los controles se deben incorporar en los procedimientos de auditoría del sistema de gestión de S y SO para ayudar a evitar una interpretación errónea o aplicación indebida de los datos recopilados, la información, u otros registros.

Las evidencias de auditoría deberían ser evaluadas en relación con los criterios de auditoría para generar los resultados y conclusiones de la auditoría. Las evidencias de auditoría deberían ser verificables. Las evidencias de la auditoría deberían ser registradas.

67

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

4.5.5.8 Preparación y comunicación del informe de auditoria Los resultados de la auditoría del sistema de gestión de S y SO deberían registrarse y comunicarse a la gerencia, de manera oportuna.

El contenido del informe final de auditoría del sistema de gestión de S y SO debe ser claro, preciso y completo. Debe estar fechado y firmado por el auditor.

El informe debería contener los siguientes elementos: -

los objetivos y el alcance de auditoría,

-

información acerca de los planes de la auditoría (identificación de los miembros del equipo de auditores y los representantes de los auditados, las fechas de la auditoría y la identificación de las áreas sujetas a auditoría),

-

la identificación de los documentos de referencia y otros criterios de auditoría utilizada para realizar la auditoría (por ejemplo, NTC-OHSAS 18001, procedimientos de S y SO ),

-

detalles de las no conformidades identificadas,

-

todas las observaciones que estén al alcance del sistema de gestión S y SO, como -

se ajusta a las disposiciones planificadas,

-

está implementado y se mantiene adecuadamente y

-

logra el cumplimiento de la política y objetivos.

Los resultados de la auditoría del sistema de gestión de S y SO debería ser comunicada a todas las partes pertinentes, tan pronto como sea posible, a fin de que se tomen las acciones correctivas.

La confidencialidad debería ser considerada cuando se comunica la información contenida dentro del informe de auditoría del sistema de gestión de S y SO. 4.5.5.9 Finalización de la auditoría y realización de auditoría de seguimiento Debería llevarse a cabo una revisión de los resultados y de la eficacia de las acciones correctivas tomadas, cuando sea necesario.

Se debería establecer el seguimiento de las conclusiones de la auditoría, para asegurar que se aborden las no conformidades identificadas.

La alta dirección debería considerar los resultados y recomendaciones de la auditoría al sistema de gestión de S y SO y tomar las medidas apropiadas, según sea necesario en un momento oportuno.

68

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA 4.6

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Texto de NTC-OHSAS 18001 La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de S y SO. a intervalos definidos para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continua. Las revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestión de S y SO, incluyendo la política y los objetivos de S y SO. Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección.

Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir: a)

los resultados de las auditorías internas y las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos que la organización suscriba;

b)

los resultados de la participación y consulta (4.4.3);

c)

la(s) comunicación(es) pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas las quejas;

d)

el desempeño de S y SO de la organización;

e)

el grado de cumplimiento de los objetivos;

f)

el estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y acciones preventivas;

g)

acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la dirección.

h)

circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en los requisitos legales y otros relacionados con S y SO, y;

i)

recomendaciones para la mejora.

Las salidas de las revisiones por la dirección deben ser coherentes con el compromiso de la organización con la mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en: a)

desempeño en S y SO;

b)

política y objetivos de S y SO;

c)

recursos, y;

d)

otros elementos del sistema de gestión de S y SO.

Las salidas pertinentes de la revisión por la dirección deben estar disponibles para comunicación y consulta (4.4.3).

Las revisiones de la gerencia deberán enfocarse en el desempeño total del sistema de gestión de S y SO con respecto a: 69

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

conveniencia (¿es el sistema apropiado para la organización; de acuerdo con su tamaño, naturaleza de su riesgos, entre otros?),

-

suficiencia (¿es el sistema completo orientado a la política y objetivos de S y SO en la organización?), y

-

eficacia (¿se logran los resultados deseados?).

La alta dirección debe llevar a cabo las revisiones, periódicamente (por ejemplo trimestral, semestral, o anualmente) y éstas pueden realizarse en reuniones u otro medio de comunicación. Se pueden llevar a cabo en intervalos más frecuentes, si es necesario, revisiones parciales del desempeño del sistema de gestión de S y SO por parte de la gerencia.

Diferentes revisiones pueden tratar diversos elementos de la revisión total de la gerencia.

La persona designada por la gerencia (véase numeral 4.4.1) tiene la responsabilidad de asegurar que los informes sobre el desempeño total del sistema de gestión de S y SO se presenten a la alta dirección, para su revisión.

El plan para una revisión de la alta dirección debería considerar: -

los temas que se tratarán,

-

quién necesita participar para asegurar la eficacia de la revisión (la alta dirección, gerentes, consultores especialista en S y SO u otro personal),

-

responsabilidades de los participantes individuales en lo que se refiere a la revisión,

-

información que se debería traer para la revisión y

-

cómo será registrada la revisión.

En lo referente al desempeño de S y SO de la organización, y para evidenciar el progreso del compromiso de la política para prevenir lesiones y enfermedades se podría considerar las siguientes entradas: -

informes de las emergencias (reales o simulacros),

-

encuestas sobre la satisfacción del trabajador,

-

estadísticas de incidentes,

-

resultados de inspecciones reglamentarias,

-

resultados y/o recomendaciones del monitoreo y seguimiento,

-

desempeño de S y SO de los contratistas,

-

desempeño de S y SO de bienes y servicios adquiridos e

-

información sobre cambios en la legislación y otros requisitos

Además de las entradas específicas para la revisión de la gerencia requerida por la NTC-OHSAS 18001, las entradas siguientes pueden considérese también: 70

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

informes de la eficacia del sistema local por parte de los gerentes,

-

informes de la continua identificación de peligros, valoración de riesgos y los procesos de control del riesgo y

-

progreso en los planes de formación de S y SO.

Además de los resultados requeridos por NTC-OHSAS 18001, los detalles de los siguientes temas pueden ser considerados también: -

conveniencia, suficiencia y eficacia de la identificación de los peligros actuales, valoración de riesgos y los procesos de control del riesgo;

-

niveles actuales del riesgo y eficacia de las medidas de control existentes;

-

suficiencia de los recursos (financieros, de personal, materiales);

-

estado de preparación ante emergencias, y

-

valoración de los efectos de cambios previsibles en la legislación o tecnología.

Dependiendo de las decisiones y las acciones acordadas en la revisión, también se debe considerar la naturaleza de los tipos de comunicación de los resultados de la revisión y quienes van a realizar la comunicación.

71

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización) ANEXO A (Informativo)

CORRESPONDENCIA ENTRE LA NTC-OHSAS 18001:2007, NTC-ISO 14001:2004 Y NTC- ISO 9001:2008 Tabla A.1. Correspondencia entre la OHSAS 18001:2007, ISO 14001:2004 e ISO 9001:2008 NTC-OHSAS 18001:2007 -

1

Introducción

Objeto y campo de aplicación

NTC-ISO 14001:2004 -

1

Introducción

Objeto y campo de aplicación

NTC-ISO 9001:2008 0.

Introducción

0.1

Generalidades

0.2

Enfoque basado en procesos

0.3

Relación con la norma ISO 9004

0.4

Compatibilidad con otros sistemas de gestión

1

1 Objeto y campo de aplicación 1.1 Generalidades 1.2 Aplicación

2

Referencias normativas

2

Referencias normativas

2

Referencias normativas

3

Términos y definiciones

3

Términos y definiciones

3

Términos y definiciones

4

Requisitos del sistema de gestión de S Y SO (sólo título)

4

Requisitos del sistema de gestión ambiental (sólo título)

4

Sistema de gestión de la calidad (sólo título)

4.1

Requisitos generales

4.1

Requisitos generales

4.1

Requisitos generales

5.5

Responsabilidad, autoridad y comunicación

5.5.1

Responsabilidad y autoridad

5.1

Compromiso de la dirección

5.3

Política de la calidad

8.5.1

Mejora continua

5.4

Planificación (sólo título)

5.2

Enfoque al cliente

7.2.1

Determinación de los requisitos relacionados con el producto

7.2.2

Revisión de los requisitos relacionados con el producto

5.2

Enfoque al cliente

7.2.1

Determinación de los requisitos relacionados con el producto

5.4.1

Objetivos de la calidad

5.4.2

Planificación del sistema de gestión de la calidad

8.5.1

Mejora continua

7.

Realización del producto (sólo titulo)

5.1

Compromiso de la dirección

5.5.1

Responsabilidad y autoridad

5.5.2

Representante de la dirección

6.1

Provisión de recursos

6.3

Infraestructura

4.2

Política de S Y SO

4.2

Política ambiental

4.3

Planificación (sólo título)

4.3

4.3.1

Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles

4.3.1 Aspectos ambientales

4.3.2

4.3.3

Requisitos legales y otros

Planificación (sólo título)

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Objetivos y programa (s) 4.3.3 Objetivos, metas y programas

Implementación y operación (sólo título)

4.4

Implementación y operación (sólo título)

4.4

4.4.1

Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, responsabilidad y autoridad

Continúa...

72

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

Tabla A.1. (Continuación) NTC-OHSAS 18001:2007 4.4.2

Competencia, formación y toma de conciencia

NTC-ISO 14001:2004 4.4.2

NTC-ISO 9001:2008

Competencia, formación 6.2.1 y toma de conciencia

Generalidades (Recursos humanos)

6.2.2

Competencia, formación y toma de conciencia.

5.5.3

Comunicación interna

7.2.3

Comunicación con el cliente

Comunicación, participación y consulta

4.4.3

4.4.4

Documentación

4.4.4

Documentación

4.2.1

(Requisitos de la documentación) Generalidades

4.4.5

Control de documentos

4.4.5

Control de documentos

4.2.3

Control de los documentos

4.4.6

Control operacional

4.4.6

Control operacional

7.1

Planificación de la realización del producto

7.2

Procesos relacionados con el cliente

7.2.1

Determinación de los requisitos relacionados con el producto.

7.2.2

Revisión de los requisitos relacionados con el producto

7.3.1

Planificación del diseño y desarrollo

7.3.2

Elementos de entrada para el diseño y desarrollo

7.3.3

Resultados del diseño y desarrollo

7.3.4

Revisión del diseño y desarrollo

7.3.5

Verificación del diseño y desarrollo

7.3.6

Validación del diseño y desarrollo

7.3.7

Control de los cambios del diseño y desarrollo

7.4.1

Proceso de compras

7.4.2

Información de las compras

7.4.3

Verificación de los productos comprados

7.5

Producción y prestación del servicio

7.5.1

Control de la producción y de la prestación del servicio

7.5.2

Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio

7.5.5

Preservación del producto

8.3

Control del producto no conforme

4.4.3

4.4.7

Preparación y respuesta ante emergencias

4.4.7

Comunicación

Preparación y respuesta ante emergencias

73

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización) Tabla A.1. (Final)

NTC-OHSAS 18001:2007

NTC-ISO 14001:2004

NTC-ISO 9001:2008

4.5

Verificación (sólo título)

4.5

Verificación (sólo título)

8

Medición, análisis y mejora (sólo título)

4.5.1

Medición y seguimiento del desempeño

4.5.1

Seguimiento y medición

7.6

Control de los equipos de seguimiento y de medición

8.1

(Medición, análisis y mejora) Generalidades

8.2.3

Seguimiento y medición de los procesos

8.2.4

Seguimiento y medición del producto

8.4

Análisis de datos

8.2.3

Seguimiento y medición de los procesos

8.2.4

Seguimiento y medición del producto

Evaluación del cumplimiento legal

Evaluación del cumplimiento legal y otros

4.5.2

4.5.3

Investigación de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas (sólo título)

-

-

-

-

4.5.3.1

Investigación de incidentes

-

--

-

-

4.5.3.2

No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

4.5.3

No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

8.3

Control del producto no conforme

8.4

Análisis de datos

8.5.2

Acción correctiva

8.5.3

Acción preventiva

4.5.2

4.5.4

Control de los registros

4.5.4

Control de los registros

4.2.4

Control de los registros

4.5.5

Auditoría interna

4.5.5

Auditoría interna

8.2.2

Auditoría interna

4.6

Revisión por la dirección

4.6

Revisión por la dirección 5.1

74

Compromiso de la dirección

5.6

Revisión por la dirección (sólo título)

5.6.1

Generalidades

5.6.2

Información de entrada para la revisión

5.6.3

Resultados de la revisión

8.5.1

Mejora continua

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización) ANEXO B (Informativo)

CORRESPONDENCIA ENTRE NTC-OHSAS 18001, NTC-OHSAS 18002, Y LAS DIRECTRICES ILO-OSH:2001 DIRECTRICES SOBRE SISTEMAS DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

B.1

INTRODUCCIÓN

En este anexo se identifican las diferencias clave entre las directrices ILO-OSH de la organización internacional del trabajo y los documentos NTC-OHSAS, y presenta una evaluación comparativa de sus requisitos diferentes.

Es conveniente tener en cuenta que no se han identificado áreas con diferencias significativas.

En consecuencia, las organizaciones que han implementado un sistema de S y SO que cumple con la NTC-OHSAS 18001 pueden tener la seguridad de que su sistema de gestión de S y SO también será compatible con las recomendaciones de las directrices ILO-OSH. En el literal B.4 se presenta una tabla de correspondencia entre numerales individuales de los documentos NTC-OHSAS y los de las directrices ILO-OSH.

B.2

PANORAMA

Los dos objetivos principales de las directrices ILO-OSH son: a)

ayudar a los países a la creación de una estructura nacional para sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional, y

b)

brindar orientación a las organizaciones individuales en relación con la integración de elementos de S y SO en su política general y en sus disposiciones de gestión.

La NTC-OHSAS 18001 especifica requisitos de sistemas de gestión de S y SO, para posibilitar que las organizaciones controlen los riesgos y mejoren el desempeño de su S y SO. La NTC-OHSAS 18002 brinda orientación sobre la implementación de la NTC-OHSAS 18001. Por tanto, los documentos NTC-OHSAS son comparables con la sección 3 de las directrices ILO-OSH "Directrices relativas a los sistemas de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo".

B.3

ANÁLISIS DETALLADO DE LA SECCIÓN 3 DE LA GUÍA ILO-OSH CONTRA LOS DOCUMENTOS OHSAS

B.3.1 Objeto El enfoque de las Directrices ILO-OSH es hacia los trabajadores, mientras que el enfoque de la serie de normas NTC-OHSAS, es más amplio, incluye los empleados y otras partes interesadas.

75

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

B.3.2 Modelos de sistemas de gestión de S y SO Los modelos que describen los principales elementos de un sistema de gestión de S y SO son directamente equivalentes entre las Directrices ILO-OHS y los documentos NTC-OHSAS. B.3.3 ILO-OSH - Sección 3.2, Participación del trabajador En las Directrices ILO-OSH, numeral 3.2.4 se recomienda que: "El empleador debería asegurar, según corresponda, el establecimiento y el funcionamiento eficiente de un comité de seguridad y salud, y el reconocimiento de los representantes de los trabajadores en materia de seguridad y salud, de acuerdo con la legislación y las prácticas nacionales".

NTC-OHSAS 18001:2007, numeral 4.4.3, exige que la organización establezca un procedimiento para comunicación, participación y consulta, e involucre un espectro más amplio de partes interesadas (debido al objeto de aplicación más amplio del documento).

B.3.4 ILO-OSH Sección 3.3. Responsabilidad y obligación de rendir cuentas Las Directrices ILO-OSH recomiendan en el numeral 3.3.2 (h), establecer programas de prevención y promoción de la salud. En las normas NTC-OHSAS no hay requisito para esto.

B.3.5 ILO-OSH Sección 3.4 Competencia y formación La recomendación de las Directrices ILO-OSH, numeral 3.4.4: "La formación debería ofrecerse gratuitamente a todos los participantes y, cuando sea posible, durante las horas de trabajo".

Este no es un requisito de los documentos NTC-OHSAS. B.3.6 ILO-OSH. Sección 3.10.4. Adquisiciones Las Directrices ILO-OSH enfatizan en que los requisitos en salud y seguridad de las organizaciones se deberían incorporar dentro de especificaciones de compra o arrendamiento financiero.

Las normas NTC-OHSAS tratan los aspectos de adquisiciones mediante sus requisitos de valoración del riesgo, identificación de requisitos legales y establecimiento de controles operacionales.

B.3.7 ILO-OSH Sección 3.10.5 Contratación Las Directrices ILO-OSH definen los pasos que se deben tomar para asegurar que los requisitos de seguridad y salud de una organización son aplicados a los contratistas (también suministran un resumen de las acciones necesarias para asegurar que estas se cumplan). Esto está implícito en NTC-OHSAS. B.3.8 ILO-OSH Sección 3.12 Investigación de lesiones, enfermedades, dolencias e incidentes relacionados con el trabajo y su efecto en la seguridad y la salud Las Directrices ILO-OSH no exigen que las acciones correctivas o preventivas sean revisadas a través del proceso de valoración del riesgo antes de su implementación, como sí lo son en NTC-OHSAS 18001:2007, numeral 4.5.3.2.

B.3.9 ILO-OSH Sección 3.13 Auditoría Las Directrices ILO-OSH recomiendan consultar para la selección de los auditores. En contraste, los documentos NTC-OHSAS exigen que el personal auditor sea imparcial y objetivo.

76

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

B.3.10 ILO-OSH Sección 3.16 Mejora continua Éste es un numeral separado en las Directrices ILO-OSH. En él se presentan en detalle las disposiciones que se deberían tener en cuenta para lograr la mejora continua. En los documentos NTC-OHSAS se presentan en detalle disposiciones similares, que consecuentemente no tienen un numeral correspondiente.

B.4

CORRESPONDENCIA ENTRE LOS NUMERALES DE LOS DOCUMENTOS NTC-OHSAS Y LOS NUMERALES DE LA GUÍA ILO - OHS Tabla B.1. Correspondencia entre los numerales de los documento OHSAS y los numerales de la guía ILO-OSH

Numeral -

NTC-OHSAS Introducción

Numeral

ILO - OSH

-

Introducción

3

El Sistema de gestión la Seguridad y Salud en el trabajo en la organización.

-

Prólogo

Organización Internacional del Trabajo

1

Objeto y campo de aplicación

1

Objetivos

2

Referencias normativas

-

Bibliografía

3

Términos y definiciones

-

Glosario

4

Requisitos del sistema de gestión de S Y SO (sólo titulo)

-

4.1

Requisitos generales

3

El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo en la organización.

4.2

Política de S Y SO

3.1

Política en materia de Seguridad y Salud en el trabajo

3.16

Mejora continua

-

Planificación y aplicación (sólo título)

4.3

Planificación (sólo título)

4.3.1

Identificación de peligros, 3.7 Valoración de riesgos y 3.8 Determinación de los controles 3.10

4.3.2 4.3.3

Requisitos legales y otros Objetivos y programa (s)

Examen inicial Planificación, desarrollo y aplicación del sistema.

Prevención de los peligros

3.10.1

Medidas de prevención y control

3.10.2

Gestión del cambio

3.10.5

Contratación

3.7.2

(Examen inicial)

3.10.1.2

(Disposiciones de prevención y control)

3.8

Planificación, desarrollo y aplicación del sistema.

3.9

Objetivos en materia de seguridad y salud en el trabajo

3.16

Mejora continua

4.4

Implementación y operación (sólo titulo)

-

4.4.1

Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad

3.3

Responsabilidad y obligación de rendir cuentas

3.8

Planificación, desarrollo y aplicación del sistema.

3.16

Mejora continua

4.4.2

Competencia, formación y toma 3.4 de conciencia

Competencia y capacitación

4.4.3

Comunicación, consulta

Participación de los trabajadores

participación

y 3.2 3.6

Comunicación Continúa...

77

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización) Tabla B.1. (Final)

Numeral

NTC-OHSAS

Numeral

ILO - OSH

4.4.4

Documentación

3.5

Documentación del sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo

4.4.5

Control de documentos

3.5

Documentación del sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo

4.4.6

Control operacional

3.10.2

Gestión del cambio

3.10.4

Adquisiciones

3.10.5

Contratación

4.4.7

Preparación y respuesta ante 3.10.3 emergencias

Prevención, preparación y respuesta respecto de situación de emergencia

4.5

Verificación (sólo título)

Evaluación (Sólo titulo)

4.5.1

Medición y desempeño

4.5.2

Evaluación del cumplimiento legal y otros

-

-

4.5.3

Investigación de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas (sólo titulo)

-

-

4.5.3.1

Investigación de incidentes

3.12

Investigación de las lesiones, enfermedades, dolencias e incidentes relacionados con el trabajo y su efecto en la seguridad y la salud

3.16

Mejora continua

seguimiento

del 3.11

Supervisión y medición de los resultados

4.5.3.2

No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

3.15

Acción preventiva y correctiva

4.5.4

Control de los registros

3.5

Documentación del sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo

4.5.5

Auditoría interna

3.13

Auditoría

4.6

Revisión por la dirección

3.14

Examen realizado por la dirección

3.16

Mejora continua

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NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización) ANEXO C (Informativo)

EJEMPLOS DE ASPECTOS PARA INCLUIR EN UNA LISTA DE CHEQUEO PARA IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS

C.1

PELIGROS FÍSICOS

-

suelo deslizante o desigual;

-

trabajo en alturas;

-

caída de objetos;

-

espacio de trabajo inadecuado;

-

ergonomía deficiente (por ejemplo, el diseño del lugar de trabajo no tiene en cuenta los factores humanos);

-

manejo manual;

-

trabajo repetitivo;

-

atropamientos, enredos, quemaduras u otros peligros provenientes de los equipos;

-

peligros en el transporte, ya sea en la vía o en las instalaciones/sitios, mientras se viaja, o como peatón (relacionados con la velocidad y aspectos externos de los vehículos y el entorno de la carretera);

-

fuego y explosión (vinculados a la cantidad y naturaleza del material inflamable);

-

fuentes de energía peligrosas, tales como electricidad, radiación, ruido o vibración (vinculadas a la cantidad de energía involucrada);

-

energía almacenada que puede ser liberada rápidamente y causar daño físico al cuerpo (vinculada a la cantidad de energía);

-

tareas repetidas con frecuencia, que pueden producir desórdenes en las extremidades superiores (vinculadas a la duración de las tareas);

-

ambiente térmico inadecuado que puede producir hipotermia o esfuerzo térmico;

-

violencia al personal, que conduce a daño físico (vinculada a la naturaleza de los perpetradores);

-

radiación ionizante (de aparatos de rayos x o gamma, o sustancias radioactivas), y

-

radiación no ionizante (por ejemplo, luz, magnética, ondas de radio).

C.2

PELIGROS QUÍMICOS

Sustancias peligrosas para la seguridad o la salud debido a: 79

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

-

inhalación de vapores, gases, o partículas;

-

contacto o absorción a través del cuerpo;

-

ingestión, y

-

almacenamiento, incompatibilidad o degradación de materiales.

C.3

PELIGROS BIOLÓGICOS

Agentes biológicos, alérgicos o patógenos (tales como bacterias o virus), que podrían ser: -

inhalados;

-

transmitidos por contacto, incluidos los fluidos corporales (por ejemplo, lesiones con agujas o golpes), mordeduras de insectos, entre otros, e

-

ingeridos (por ejemplo, productos alimenticios contaminados).

C.4

PELIGROS PSICOSOCIALES

Situaciones que pueden conducir a condiciones psicosociales negativas (incluidas las psicológicas) tales como estrés (incluye el estrés post-traumático), ansiedad, fatiga, depresión, provenientes de, por ejemplo: -

carga de trabajo excesiva,

-

falta de comunicación o control de la gerencia,

-

ambiente físico del lugar de trabajo,

-

violencia física e

-

intimidación o amenza.

NOTA 1 Los peligros psicosociales pueden generarse de factores externos al sitio de trabajo y pueden impactar en la S y SO en forma individual o a sus compañeros.

NOTA 2

La norma ISO 14121 brinda ejemplos adicionales de fuentes y peligros.

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NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización) ANEXO D (Informativo)

COMPARACIÓN DE ALGUNOS EJEMPLOS DE HERRAMIENTAS Y MÉTODOS DE VALORACIÓN DE RIESGOS Herramienta

Ventaja

Desventaja

Listas de chequeo / Cuestionarios

•

De fácil uso

•

Limitado a respuestas de Sí / No

•

Su uso puede prevenir “el omitir cosas” en evaluaciones iniciales

•

Es buena en tanto la lista de chequeo también lo sea - puede no tener en cuenta situaciones únicas.

Matrices de riesgo

•

Uso relativamente fácil

•

•

Provee una representación visual

Solo dos dimensiones - No se pueden tomar en cuenta múltiples factores que impacten el riesgo.

•

No requiere el uso de números

•

Respuestas predeterminadas pueden no ser apropiadas a la situación.

Clasificación /

•

Uso relativamente fácil

•

Requiere el uso de números.

Mesas de votación

•

Buena para la captura de la opinión de los expertos.

•

•

Permite la consideración de múltiples factores de riesgo (por ejemplo, severidad, probabilidad, detectabilidad, dato inciertos)

Si la calidad de los datos no es buena, los resultados serán pobres.

•

Puede resultar en la comparación de riesgos que no son comparables.

•

Se necesita experticia en su uso.

•

Necesita la entrada de numéricos para analizar.

•

Necesita recursos (tiempo y dinero).

•

Mejor para riesgos asociados a los equipos que, para los riesgos asociados a los factores humanos.

Bueno para el análisis de datos asociados a peligros de materiales y del ambiente.

•

Se necesita experticia en su uso.

•

Necesita la numéricos.

•

Necesita tiempo y dinero en forma significantes para su desarrollo y validación.

•

Da sobre confianza de los resultados sin cuestionar su validez

•

Solo es útil para comparar elementos similares es unidimensional.

Análisis de modo de falla y efecto (AMFE)

•

Bueno para el análisis detallado de los procesos.

Estudios de peligro operabilidad (HAZOP)

•

Permite la técnicos.

y

entrada

de

datos

Estrategia de valoración de la exposición

•

Modelos computarizados

•

Si se cuenta con la disponibilidad de datos relevantes y suficientes, los modelos computarizados pueden dar buenas repuestas.

•

Generalmente usa la entrada de datos numéricos y es menos subjetivo.

•

Una técnica simple que puede ayudar a determinar los cambios mas importantes por hacer.

Análisis Pareto

81

entrada

de

datos

datos

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización) BIBLIOGRAFÍA

[1]

ISO 7000:2004, Graphical Symbols for Use on Equipment. Index and Synopsis.

[2]

ISO 7001:2007, Graphical Symbols. Public Information Symbols

[3]

ISO 7010:2003, Graphical Symbols.Safety Colours and Safety signs. Safety Signs Used in Workplaces and Public Areas

[4]

NTC-ISO 9000:2005, Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario

[5]

NTC-ISO 9001:2008, Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos

[6]

NTC-SO 14001:2004, Sistemas de gestión ambiental. Requisitos con orientación para su uso

[7]

ISO 14121-1:2007, Safety of Machinery. Risk Assessment. Part 1: Principles

[8]

ISO/TR 14121-2:2007, Safety of Machinery. Risk Assessment. Part 2: Practical Guidance and Examples of Methods.

.

[9]

ISO 16069:2004, Graphical Symbols. Safety Sings. Safety way Guidance Systems.

(SWGS)

[10]

ISO 17398:2004, Safety Colours and Safety Signs. Classification, Performance and Durability of Safety Signs

[11]

ISO 20712-1:2008, Water Safety Signs and Beach Safety Flags. Part 1: Specification for Water Safety Signs Used in Workplaces and Public Areas.

[12]

ISO 20712-3:2008, Water Safety Signs and Beach Safety Flags. Part 3: Guidance for Use.

[13]

ISO/FDIS 23601, Safety Identification. Escape and Evacuation Plan Signs2

[14]

IEC 61508-5:2002, Functional Safety of Electrical/electronic/Programmable Electronic Safety-Related Systems - Part 5: Examples of Methods for the Determination of Safety Integrity Levels

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NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

NTC-OHSAS 18002 (Primera actualización)

DOCUMENTO DE REFERENCIA OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY ASSESSMENT SERIES. Occupational Health and Safety Management Systems. Guidelines for the implementation of OHSAS 18001:2007. London, United Kingdom, 88 p. (OHSAS 18002:2008).

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