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Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA

Fecha: Octubre de 2010

DIRECCIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL Versión 1.0 Sistema de Gestión de la Calidad

GUIA DE APRENDIZAJE Página 1 de 4

1. IDENTIFICACIÓN DE LA GUÍA DE APRENDIZAJE Nombre del Proyecto: Caracterización del sistema financiero. Fase del Proyecto: Prevención y lavado de activos.

Duración en horas 40 Duración en horas 10

Actividad de Proyecto: Competencia: Conocer los mecanismos de control para evitar el lavado de activos.

Resultados de Aprendizaje

Duración en horas de la actividad  Comprender las 10 repercusiones que tiene el lavado de activos para el sector real de la economía.  Conocer las diferentes estrategias que debe implementar el sistema financiero con sus clientes para evitar el lavado de activos.

2. PRESENTACION El lavado de activos también se conoce como lavado de dinero, blanqueo o legitimación de capitales. Esta actividad puede ser utilizada para transferir, esconder o simplemente acumular el producto de los ilícitos de la delincuencia organizada. Las instituciones financieras como entidades que se encargan de recibir los depósitos del público, son los principales agentes para la transferencia del dinero, por lo que la fase inicial del depósito es un instrumento muy usado para el lavado de dinero. Por lo anterior es responsabilidad de las instituciones financieras aplicar controles y tomar las medidas pertinentes para evitar esta actividades ilícitas y una las estrategias es solicitando información a sus clientes con los cuales realiza sus operaciones financieras regular y también aplicando la ley Patriot. Lo que se busca con esta actividad es que el aprendiz conozca las consecuencias que trae para la economía de un país el lavado de activos y las medidas que debe tomar el sistema financiero con sus clientes para prevenir el ingreso de dinero ilícitos al sector real de la economía.


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3. CONOCIMIENTOS PREVIOS Para el desarrollo de las actividades es necesario que aprendiz lea con anterioridad los documentos que se encuentran en Materiales del curso (carpeta materiales del curso semana 3). También los que se encuentran en documentos y en enlaces externos de la semana tres. El aprendiz se podrá apoyar con información que pueda encontrar en la red o en periódicos y revistas. Saber Leer y escribir y conocer las herramientas ofimáticas, en especial Word.

4. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE : Para la realización de esta actividad es necesario que visite una entidad que pertenezca al sistema financiero e indague mediante la realización de una entrevista, sobre los siguientes aspectos aplicados al manejo de las operaciones realizadas con sus clientes: 1. Política institucional relacionada con la prevención y control del lavado de activos. 2. Política institucional para el reporte y consulta a las centrales de riesgo 3. La casuística (casos) y tipología presentada en la institución en la prevención y control del lavado de activos. Consulte los manuales de procedimiento institucionales sobre los temas indicados y sobre los formularios establecidos para la presentación de informes relacionados con el lavado de activos y el reporte y consulta a las centrales de información financiera. Realice un informe máximo de cuatro hojas tamaño carta de la visita a la entidad financiera y resuma los tres aspectos abordados. Dicho documento deberá estar elaborado en tipo de letra “Arial 12” y enviarlo a través del botón actividades, dan clic sobre la carpeta: actividades 3 semana 3. Dando clic en el botón enlaces externos, también encontrara los enlaces de cada una de las páginas de los gremios financieros. Se puede apoyar en la guía de como enviar una actividad, que se encuentra en información del curso. Adelante y mucha suerte. 2. Participe en el foro temático semana 3. Dando clic en foro de discusión y de acuerdo con el tema: " Prevención y lavado de activos", ubicado en documentos semana 3, realice sus aportes tomando como inicio la siguiente reflexión:


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¿Está usted de acuerdo que las entidades financieras adopten controles que les permita determinar qué actividades sospechosas o inusuales presentan sus clientes? Quedo a la espera de sus aportes. 3. Realice la evaluación propuesta para la semana 3. Dando clic en el botón actividades, clic en actividad 3 semana 3, clic en evaluación 3. Se recomienda tener los materiales de apoyo y los documentos de la semana dos a su alcance. 1. Solo cuenta con un intento y una vez iniciada debe terminarse en su totalidad. 2. No se permite volver atrás. 3. La prueba tiene un temporizador y está diseñada para una hora su ejecución. Ambiente(s) requerido: Ambiente Virtual de Formación (Plataforma Virtual Blackboard). Material (es) requerido: Material del curso semana 2: Tema 1: Estructura del sistema financiero colombiano y Tema 2: Organismos gubernamentales, de fomento y gremiales. Documentos del curso: Principales entidades que conforman el sistema financiero colombiano. 5. EVIDENCIAS Y EVALUACION Producto entregable:

El aprendiz deberá adjuntar un documento o archivo en forma digital en el cual responda a las preguntas planteadas en la guía de aprendizaje: El documento debe contener:  Portada, con los datos de la persona que entrega el documento.  Cuerpo del documento que responda a las preguntas formuladas.  Conclusión

Forma de entrega:

El aporte al foro se debe realizar en el mismo enlace y se debe dejar el comentario. El documento o archivo en formato digital puede debe ser en Word, y debe ser enviado por actividades a través del enlace que se encuentra en la Actividad 3 Semana 3


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Criterios de Evaluación:

Mostró coherencia y cohesión en el contenido Se apropió de los conceptos vistos en la semana de estudio. Envía las actividades de acuerdo a los parámetros establecidos.

6. BIBLIOGRAFIA Y WEB GRAFÍA Materiales del curso. Lavado de activos y mecanismos de control. Documentos: Marco normativo nacional e internacional sobre el lavado de activos. Enlaces externos. CONTROL DEL DOCUMENTO

Autor

Nombre Carlos Alberto Ciro Castaño

Cargo Tutor Virtual

Dependencia Centro de comercio y Turismo SENA Regional Quindío

Fecha 19 de Noviembre de 2012.


Guia de aprendizaje unidad No 3