Una Cooperativa Democrática (Comité Electoral

GRÁFICO Nº 23 TOTAL DE SUFRAGANTES A NIVEL DE AGENCIAS

79

CUADRO Nº 26 TOTAL SUFRAGANTES

CUADRO Nº 27 CIFRA REPARTIDORA POR LISTAS

VOTOS EMITIDOS

PREFERENCIALES BLANCOS Y/O NULOS

TOTAL

19,208 3,924

23,132

LISTA VOTOS % Nº DELEGADOS

LISTA Nº 1 LISTA Nº 2 LISTA Nº 4

3,372 17.56% 11,973 62.33% 3,863 20.11%

TOTAL 19,208 100.00%

6.50 23.06 7.44

37

80

N°

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

N°

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 CUADRO Nº 28 DELEGADOS ELECTOS 2020 LISTA Nº 01

APELLIDOS Y NOMBRES

Reyes Garcia Eduardo Amed Navarro Trejo Julia Vega Benito Karel Blanco Guadalupe Wilmer Roger Pineda Guzman Fabiola Ludeña Paredes Sami Anais Palomino Lizana Florgio Huaman Paredes Raul Gonzales Aybar Denis Roa Quispe Gloria Chocce Urbano Saturnino Leon Herrera Nancy

LUGAR

AYACUCHO AYACUCHO AYACUCHO HUANCAYO AYACUCHO AYACUCHO AYACUCHO ABANCAY CANGALLO AYACUCHO TAMBO TAMBO

CUADRO Nº 29 DELEGADOS ELECTOS 2020 LISTA Nº 02

APELLIDOS Y NOMBRES

Flores Pillaca Marlene Elizabeth Jeri Alfaro Jacke Aliaga Gago Bety Elena Reyes Meza Raul Quispe Sulca Jenny Mejia Palomino Doris Camasca Meneses Ruben Augusto Huamani Duran Nery Rosa Roriguez Ordoñez Alexander Alcahuaman Villanueva Jeny Tomas Samaniego Maria Del Rosario Raymundez Navarro Ecaterina Cardenas Mansilla Diogenes

LUGAR

AYACUCHO AYACUCHO HUANCAYO AYACUCHO AYACUCHO AYACUCHO AYACUCHO AYACUCHO AYACUCHO AYACUCHO HUANCAYO AYACUCHO TAMBO

81

N°

1 2 3 4 5 6 7 8 9 CUADRO Nº 30 DELEGADOS ELECTOS 2020 LISTA Nº 01

APELLIDOS Y NOMBRES

Asto Mitma Celia Vasquez Calderon Roque Jacinto Guadalupe Guadalupe Alejandro Suarez Tarqui Roberto Ramirez Pizarro Nelly Ore Arango Sergio Walker Calderon Herrera Elizabeth Bustamante Tapia Carmen Guadalupe Oriundo Ochoa Mari Luz

LUGAR

HUANCAYO HUANTA ANDAHUAYLAS AYACUCHO AYACUCHO AYACUCHO AYACUCHO AYACUCHO ACOBAMBA

GRÁFICO Nº 24 DELEGADOS ELECTOS 2020

9 12

LISTA Nº 01 LISTA Nº 02 LISTA Nº 04

13

82

CAPACITACIÓN A MIEMBROS DE MESA

83

PROCESO ELECTORAL

Atención Médica Gratuita a los Socios que sufragaron en las elecciones

84

JURAMENTACIÓN DE DELEGADOS 2020

85

CONSEJO DE VIGILANCIA

CARLOS RODULFO SANCHEZ

Presidente

RAUL REYES MEZA

Vicepresidente

JUSTINO ARESTEGUI ESCAJADILLO

Secretario

86

PRINCIPALES ACCIONES DE FISCALIZACIÓN Y CONTROL DESARROLLADAS

El Consejo de Vigilancia ha desarrollado sus actividades como órgano scalizador de la cooperativa en base a lo establecido en el artículo 31° del Texto Único Ordenado de la Ley General de Cooperativas aprobado por el Decreto Supremo N° 074-90-TR, y la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros - Ley Nº 26702, numeral 02 de la Vigésimo Cuarta Disposición Final y Complementaria. El Consejo de Vigilancia en coordinación con la Ocina de Auditoria Interna durante el ejercicio 2020, ha desarrollado acciones de control de manera objetiva, transparente y siempre teniendo en cuenta los intereses de nuestra institución, siendo éstos las principales acciones las siguientes: Ÿ Convocatoria, Proceso y Selección de la Terna de Auditores Externos para el periodo 2020. Ÿ Participación en calidad de veedor en los diferentes Procesos de Selección de Adquisición de

Bienes y Servicios (Convocatoria de Servicio de Seguridad y Vigilancia, Convocatoria de

Servicio de Limpieza, entre otros). Ÿ Seguimiento del cumplimiento a las recomendaciones formuladas en las visitas de inspección realizadas por la FENACREP de años anteriores, SBS y de las auditorías externas practicadas. Ÿ Evaluación del cumplimiento de las sesiones del Consejo de Administración, Comité de

Educación y Comité Electoral. Ÿ Visitas Inopinadas a la Ocina Principal sede Ayacucho y las agencias de: Nery García Zarate,

Ramón Castilla, Churcampa, Lima Centro, Lima San Juan de Miraores y Huancayo.

SESIONES Y ACUERDOS DE IMPORTANCIA

El Consejo de Vigilancia durante el periodo del 2020, ha efectuado 48 sesiones ordinarias y 07 sesiones extraordinarias, en los cuales se han tratado temas de impacto y riesgos que eventualmente enfrenta la Cooperativa. Cómo es notorio este Consejo ha tenido 7 sesiones extraordinarias, siendo estas necesarias por los hechos sucedidos y temas delicados a tratar, que en muchos de ellos tuvo que participar el Consejo de Vigilancia para el bienestar de la Cooperativa, los mismos que fueron los siguientes: Ÿ Atender y analizar los informes de Auditoria Interna de asuntos de suma importancia. Ÿ Seguimiento de los agravios que enfrentó la Cooperativa. Ÿ Participación en conjunto en sesiones con el Consejo de Administración para evaluar la marcha económica y nanciera de la Cooperativa. Ÿ Participación en conjunto en sesiones con el Consejo de Administración para evaluar la propuesta de Plan de Trabajo de los Gerentes. Ÿ Viajes por comisión a las agencias de la Cooperativa.

87

PLAN ANUAL DE AUDITORIA INTERNA 2020

El Plan Anual de Trabajo de la Ocina de Auditoría Interna para el año 2020 contiene el desarrollo de 35 actividades de control programadas, que fue aprobado mediante Resolución de Consejo de Administración Nº 199-2019-CACSMM/P y puesto en conocimiento de la SBS en cumplimiento a lo establecido en la Resolución N° 742-2001-SBS “Reglamento de Auditoría Interna para las Cooperativas de Ahorro y Crédito no Autorizadas a Operar con Recursos del Público”. La nalidad del Plan de Trabajo obliga permanentemente a la Ocina de Auditoria Interna evaluar la gestión cooperativa a través del desarrollo de las “Actividades de Control Programadas”, habiéndose elevado al 30 de octubre del año 2020, 27 informes al Consejo de Vigilancia con las recomendaciones pertinentes y puesto en conocimiento del Consejo de Administración y la SBS, en lo correspondiente, además del desarrollo de actividades No Programadas.

ACTIVIDADES DE CONTROL

Hasta el 30 de octubre de 2020 se han desarrollado 7 actividades de control programada y 16 no programadas, las mismas que están referidas a las evaluaciones de aspectos importantes y obligatorios que realiza la Cooperativa que comprende entre otros sobre lo siguiente:

ACTIVIDADES DE CONTROL PROGRAMADAS

ACTIVIDADES TRIMESTRALES

1. Cumplimiento de las Políticas y Procedimientos para la Evaluación Otorgamiento,

Clasicación de los Deudores, Seguimiento, Recuperación y Castigo de Créditos. 2. Vericación Selectiva del Cálculo de las Provisiones por las diferentes Modalidades de

Crédito que otorga la Cooperativa conforme a Normas Vigentes. 3. Vericación del Registro Contable y Valorización de las Inversiones y Constitución de

Provisiones. 4. Evaluación del Cumplimiento de las Recomendaciones formuladas por la FENACREP,

Auditoría Externa y Consejo de Vigilancia. 5. Evaluación del Cumplimiento del Plan Anual de Trabajo de Auditoría Interna.

ACTIVIDADES ANUALES

1. Evaluación del Aspecto Administrativo y Gestión de la Cooperativa. 2. Vericación del Registro Contable de las Colocaciones Vigentes, Renanciadas, Vencidas y en Cobranza Judicial, Provisiones, Intereses y Cargos correspondientes. 3. Evaluación del Cumplimiento de las Recomendaciones formuladas por la Ocina de

Auditoria Interna. 4. Evaluación Integral de los Fondos Disponibles Caja, bóveda y bancos. 5. Vericación del Cálculo de los Activos Ponderados por Riesgos y del Patrimonio Efectivo. 6. Evaluación a los Activos Fijos. 7. Evaluación a los Procedimientos y Políticas de la Unidad de Riesgos. 8. Vericación del Cumplimiento de los Límites Operativos Individuales y Globales.

88

9. Evaluación a los Depósitos Pasivos. 10. Evaluación de los Aspectos Asociativos 11. Vericación del Cumplimiento de los Acuerdos de la Asamblea General. 12. Evaluación al Sistema de Personal. 13. Evaluación al Sistema de Abastecimiento. 14. Evaluación de los Riesgos Informáticos que se enfrenta. 15. Evaluación al Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del

Terrorismo. 16. Formulación del Plan Anual de Trabajo de la Ocina Auditoría Interna.

89