Derecho sancionador del trabajo

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Manuales universitarios de Teleformación Grado en Relaciones Laborales y Recursos Humanos Carmen Jover Ramírez Mª José Cervilla Garzón

Derecho sancionador del trabajo

2013

Manuales universitarios de Teleformación Grado en Relaciones Laborales y Recursos Humanos

16 • Derecho sancionador del trabajo

© del texto:

Carmen Jover Ramírez Mª José Cervilla Garzón © de la edición:

Vicerrectorado de Profesorado y Planificación Académica UNIVERSIDAD DE LAS PALMAS DE GRAN CANARIA

Primera edición, 2013 ISBN:

978-84-9042-066-9

Depósito Legal: GC 1073-2013

Diseño y maquetación:

Servicio de Publicaciones y Difusión Científica UNIVERSIDAD DE LAS PALMAS DE GRAN CANARIA

Impresión:

Servicio de Reprografía, Encuadernación y Autoedición UNIVERSIDAD DE LAS PALMAS DE GRAN CANARIA

Impreso en España. Printed in Spain

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Índice

PRESENTACIÓN ................................................................................................................................13 ABREVIATURAS ................................................................................................................................15 INTRODUCCIÓN DE LA ASIGNATURA............................................................................................17 UNIDAD DE APRENDIZAJE 1. LA POTESTAD SANCIONADORA DE LA ADMINISTRACIÓN EN EL ORDEN SOCIAL Y PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES APLICABLES ................................29 PRESENTACIÓN ..................................................................................................................................31 OBJETIVOS ........................................................................................................................................31 ESQUEMA DE LOS CONTENIDOS ......................................................................................................32 EXPOSICIÓN DE LOS CONTENIDOS ................................................................................................33 1. Potestad sancionadora de la Administración en el orden social ..........................................33 1.1. Planteamiento......................................................................................................................33 1.2. Fundamento jurídico ..........................................................................................................34 2. Los principios constitucionales en la potestad sancionadora de la Administración en el orden social..........................................................................................................................35 2.1. El principio de legalidad ....................................................................................................36 2.1.1. Vertiente formal o principio de reserva de Ley ....................................................36 2.1.2. Vertiente material o principio de tipicidad ............................................................37 2.2. El principio non bis in idem ............................................................................................38 2.3. El principio de proporcionalidad ....................................................................................39 2.4. El principio de culpabilidad e imputabilidad ..................................................................41 2.5. Derecho de defensa en el curso del proceso ..................................................................42 2.6. Principio de revisión judicial de la sanción administrativa ..........................................43 ACTIVIDADES ....................................................................................................................................45 BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................................................................46 EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ..................................................................................................47

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SOLUCIONES A LOS EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ................................................................49 MATERIALES COMPLEMENTARIOS ............................................................................................................50 GLOSARIO ....................................................................................................................................................51 UNIDAD DE APRENDIZAJE 2. LAS INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS EN EL ORDEN SOCIAL: NOCIONES GENERALES Y SUJETOS RESPONSABLES ....................................................53 PRESENTACIÓN ..................................................................................................................................55 OBJETIVOS ........................................................................................................................................56 ESQUEMA DE LOS CONTENIDOS ......................................................................................................57 EXPOSICIÓN DE LOS CONTENIDOS ................................................................................................57 1. Legislación básica ........................................................................................................................57 2. Concepto y elementos ................................................................................................................57 3. Calificación de las infracciones..................................................................................................59 4. Clasificación de las infracciones................................................................................................60 5. Sujetos responsables ..................................................................................................................62 5.1. Supuestos generales de responsabilidad ..........................................................................63 5.1.1. Declaración de carácter general ..............................................................................63 5.1.2. Relación particularizada ............................................................................................64 5.1.2.1. En la relación laboral: El empresario..............................................................64 5.1.2.2. En materia de Seguridad Social ......................................................................64 5.1.2.3. En materia de colocación, fomento del empleo y formación profesional ocupacional o continua ................................................................67 5.1.2.4. En materia de movimientos migratorios........................................................67 5.1.2.5. Respecto de la normativa sobre trabajo de extranjeros ..............................69 5.1.2.6. En materia de cooperativas ..............................................................................69 5.1.2.7. Agencias de colocación ....................................................................................69 5.1.2.8. En materia de prevención de riesgos laborales ............................................69 5.1.2.9. Respecto de los derechos de información y consulta de los trabajadores......71 5.1.2.10. En el marco de una prestación de servicios transnacional........................72 5.1.2.11. Respecto de las obligaciones establecidas en la Ley 44/2007 ..................72 5.1.2.12. Sujetos responsables........................................................................................72 5.2. Supuestos específicos de responsabilidad ......................................................................73 5.2.1. Responsabilidad empresarial en materia laboral ....................................................73 5.2.2. Responsabilidad empresarial en materia de prevención de riesgos laborales (art. 42.3 y 4 LISOS)..................................................................................73 5.2.3. Responsabilidad en materia de Seguridad Social ..................................................74 6. Prescripción de las infracciones ..........................................................................................75

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6.1. Concepto..............................................................................................................................75 6.2. Fundamento ........................................................................................................................75 6.3. Plazos....................................................................................................................................76 6.4. Cómputo del plazo ............................................................................................................76 6.5. Causas de interrupción ......................................................................................................77 ACTIVIDADES ....................................................................................................................................79 BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................................................................80 EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ..................................................................................................81 SOLUCIONES A LOS EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ................................................................83 GLOSARIO ....................................................................................................................................................84 UNIDAD DE APRENDIZAJE 3. LAS CONDUCTAS TIPIFICADAS COMO INFRACCIÓN ADMINISTRATIVA EN EL ORDEN SOCIAL ....................................................................................87 PRESENTACIÓN ..................................................................................................................................89 OBJETIVOS ........................................................................................................................................89 ESQUEMA DE LOS CONTENIDOS ......................................................................................................90 EXPOSICIÓN DE LOS CONTENIDOS ................................................................................................90 1. Infracciones laborales ................................................................................................................90 1.1. Concepto ..................................................................................................................................90 1.2. Infracciones en materia de relaciones laborales ............................................................92 1.2.1. Infracciones en materia de relaciones laborales individuales y colectivas ........93 1.2.2. Infracciones en materia de derechos de información y consulta de los trabajadores en las empresas y grupos de empresas de dimensión comunitaria ..................................................................................................................98 1.2.3. Infracciones de las obligaciones relativas a las condiciones de trabajo de los trabajadores desplazados temporalmente a España en el marco de una prestación transnacional ..............................................................................99 1.2.4. Infracciones en materia de información, consulta y participación de los trabajadores en las sociedades anónimas y sociedades cooperativas europeas ....................................................................................................................100 1.3. Infracciones en materia de prevención de riesgos laborales ......................................102 1.4. Infracciones en materia de empleo ................................................................................110 1.4.1. Infracciones de los empresarios, de las agencias de colocación y de los beneficiarios de ayudas y subvenciones en materia de empleo, ayuda de fomento del empleo en general y formación profesional para el empleo ......110 1.4.2. Infracciones de los trabajadores por cuenta ajena y propia ..............................113 1.5. Infracciones en materia de empresas de trabajo temporal y empresas usuarias ....113 1.6. Infracciones en materia de empresas de inserción ......................................................116

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2. Infracciones en materia de Seguridad Social ........................................................................117 2.1. Concepto............................................................................................................................117 2.2. Infracciones de empresarios, trabajadores por cuenta propia y asimilados ............119 2.3. Infracciones de trabajadores o asimilados, beneficiarios y solicitantes de prestaciones ......................................................................................................................123 2.4. Infracciones de las mutuas de accidentes de trabajo y enfermedad profesional ....126 2.5. Infracciones de las empresas que colaboran voluntariamente en la gestión ..........128 3. Infracciones en materia de emigración, movimientos migratorios y trabajo de extranjeros..................................................................................................................................130 3.1. Infracciones en materia de movimientos migratorios ................................................130 3.2. Infracciones en materia de permisos de trabajo de extranjeros ................................131 4. Infracciones en materia de sociedades cooperativas............................................................132 5. Infracciones por obstrucción a la labor inspectora..............................................................133 ACTIVIDADES ..................................................................................................................................136 BIBLIOGRAFÍA ................................................................................................................................................139 EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ................................................................................................140 SOLUCIONES A LOS EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ..............................................................142 MATERIALES COMPLEMENTARIOS ..........................................................................................................143 GLOSARIO ..................................................................................................................................................144 UNIDAD DE APRENDIZAJE 4. LA SANCIÓN ..............................................................................147 PRESENTACIÓN................................................................................................................................149 OBJETIVOS ......................................................................................................................................150 ESQUEMA DE LOS CONTENIDOS....................................................................................................151 EXPOSICIÓN DE LOS CONTENIDOS ..............................................................................................151 1. Legislación básica ......................................................................................................................151 2. Introducción ..............................................................................................................................151 3. Tipología de sanciones ............................................................................................................153 3.1. La multa..............................................................................................................................153 3.2. Otras sanciones ................................................................................................................155 3.2.1. Sanciones complementarias....................................................................................157 3.2.2. Sanciones sustitutivas ..............................................................................................159 4. Criterios de graduación de las sanciones ..............................................................................161 4.1. Criterios generales ............................................................................................................163 4.1.1. Genéricos ..................................................................................................................163 4.1.2. Prevención de riesgos laborales ............................................................................169 4.1.2.1. Vinculados al riesgo o al daño ......................................................................170

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4.1.2.2. Derivados de la conducta empresarial..........................................................171 4.1.3. Cooperativas..............................................................................................................173 4.1.4. Reglas específicas para su aplicación ....................................................................174 4.2. Criterios específicos..........................................................................................................176 4.2.1. Reductores de la sanción ........................................................................................176 4.2.2. Agravantes de la sanción ........................................................................................176 5. Atribución de competencias sancionadoras..........................................................................181 5.1. Distribución competencial Estado-Comunidades Autónomas ................................181 5.2. Las entidades con competencia sancionadora..............................................................183 6. Prescripción de las sanciones ..................................................................................................187 ACTIVIDADES ..................................................................................................................................188 BIBLIOGRAFÍA ................................................................................................................................................190 EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ................................................................................................191 SOLUCIONES A LOS EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ..............................................................194 GLOSARIO ..................................................................................................................................................195 UNIDAD DE APRENDIZAJE 5. LOS ÓRGANOS ADMINISTRATIVOS DE CONTROL

DE LAS NORMAS LABORALES: LA INSPECCIÓN DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL ............197

PRESENTACIÓN................................................................................................................................199 OBJETIVOS ......................................................................................................................................200 ESQUEMA DE LOS CONTENIDOS....................................................................................................201 EXPOSICIÓN DE LOS CONTENIDOS ..............................................................................................202 1. Legislación básica, concepto y objeto ....................................................................................202 2. Antecedentes históricos ..........................................................................................................203 3. Organización y estructura........................................................................................................206 3.1. Principios organizativos ..................................................................................................206 3.2. Organización del sistema de Inspección de Trabajo y Seguridad Social..................207 3.3. Personal al servicio de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social ........................211 4. Funciones ..................................................................................................................................214 4.1. Inspectores de Trabajo y Seguridad Social....................................................................215 4.2. Subinspectores de Empleo y Seguridad Social ............................................................218 4.3. Técnicos habilitados en prevención de riesgos laborales ..........................................219 5. Ámbito material de actuación..................................................................................................219 5.1. Inclusiones ........................................................................................................................220 5.2. Exclusiones ........................................................................................................................220 5.3. Supuestos especiales ........................................................................................................221 6. Facultades ..................................................................................................................................221

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6.1. Inspectores de Trabajo y Seguridad Social....................................................................222 6.2. Subinspectores de Empleo y Seguridad Social ............................................................223 6.3. Técnicos habilitados en prevención de riesgos laborales ..........................................224 7. Deberes ......................................................................................................................................224 7.1. Inspectores y Subinspectores..........................................................................................225 7.2. Técnicos habilitados en prevención de riesgos laborales ..........................................228 ACTIVIDADES ..................................................................................................................................229 BIBLIOGRAFÍA ................................................................................................................................................230 EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ................................................................................................231 SOLUCIONES A LOS EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ..............................................................233 GLOSARIO ..................................................................................................................................................234 UNIDAD DE APRENDIZAJE 6. PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR EN EL ORDEN SOCIAL ..................................................................................................................237 PRESENTACIÓN................................................................................................................................239 OBJETIVOS ......................................................................................................................................239 ESQUEMA DE LOS CONTENIDOS....................................................................................................240 EXPOSICIÓN DE LOS CONTENIDOS ..............................................................................................241 1. Nociones generales ..................................................................................................................242 2. Actuaciones previas al inicio del procedimiento sancionador............................................242 2.1. Concepto............................................................................................................................243 2.2. Duración de las actuaciones............................................................................................243 2.2.1. Regla general ............................................................................................................243 2.2.2. Ampliación ................................................................................................................244 2.2.3. Interrupción..............................................................................................................244 2.2.4. Cómputo de plazos..................................................................................................245 2.2.5. Efectos ......................................................................................................................245 2.3. Iniciación............................................................................................................................245 2.4. Desarrollo ..........................................................................................................................246 2.4.1. Colaboración con la ITSS ......................................................................................246 2.4.2. Libro de visitas..........................................................................................................248 2.4.2.1. Sujetos obligados ............................................................................................248 2.4.2.2. Modelo y requisitos ........................................................................................248 2.4.2.3. Diligencias en el libro de visitas ....................................................................249 2.5. Resultados de las actuaciones inspectoras previas ......................................................250 2.5.1. Advertencia ..............................................................................................................250 2.5.2. Requerimiento ..........................................................................................................251

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2.5.2.1. En materia de prevención de riesgos laborales ..........................................251 2.5.2.2. Con carácter general........................................................................................251 2.5.2.3. En materia de Seguridad Social ....................................................................252 2.5.3. Paralización de trabajos o tareas ............................................................................252 2.5.3.1. Procedimiento ..................................................................................................252 2.5.3.2. Efectos ..............................................................................................................253 2.5.3.3. Impugnación judicial de la resolución de la autoridad laboral competente ......................................................................................................253 2.5.4. Iniciación del procedimiento sancionador ..........................................................254 2.5.5. Otras actuaciones pertinentes ................................................................................255 3. Procedimiento para la imposición de sanciones ..................................................................255 3.1. Iniciación del procedimiento sancionador....................................................................255 3.1.1. Competencia ............................................................................................................255 3.1.2. Acta de infracción ....................................................................................................256 3.1.2.1. Contenido del acta de infracción ..................................................................256 3.1.2.2. Acumulación ....................................................................................................257 3.1.2.3. Valor probatorio de las actas..........................................................................258 3.1.2.4. Notificación de las actas ................................................................................258 3.2. Instrucción del procedimiento sancionador ................................................................258 3.2.1. Tramitación e instrucción del expediente sancionador en el ámbito de las CCAA..............................................................................................................259 3.2.2. Tramitación e instrucción del expediente sancionador en el ámbito de la Administración General del Estado ............................................................260 3.2.3. Suspensión de la instrucción ..................................................................................260 3.3. La finalización del expediente sancionador ..................................................................261 3.4. Recursos ............................................................................................................................263 4. Actuación inspectora en materia de Seguridad Social ........................................................264 4.1. Propuestas de liquidación................................................................................................265 4.2. Actas de liquidación ........................................................................................................266 4.3. Actas de liquidación concurrentes con actas de infracción por los mismos hechos ................................................................................................................................271 5. Especialidades del procedimiento sancionador....................................................................271 5.1. Procedimiento para la imposición de sanciones por infracciones de los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de la Seguridad Social........271 5.1.1. Regulación jurídica ..................................................................................................271 5.1.2. Órganos competentes..............................................................................................271 5.1.3. Procedimiento para la imposición de sanciones leves y graves a los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de Seguridad Social ......272

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5.1.4. Procedimiento de suspensión cautelar y de imposición de sanciones por infracciones muy graves a los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de Seguridad Social ......................................................273 5.1.5. Procedimiento para la imposición de sanciones a los trabajadores autónomos solicitantes o beneficiarios de la prestación por cese de actividad ....................................................................................................................273 5.2. Procedimiento sancionador derivado de la actuación previa de funcionarios técnicos habilitados por las CCAA con competencia en ejecución de la legislación laboral y del INSHT en las ciudades de Ceuta y Melilla ........................274 5.2.1. Regulación jurídica ..................................................................................................274 5.2.2. Procedimiento ..........................................................................................................274 5.2.3. Contenido del acta de infracción ..........................................................................274 5.3. Procedimiento administrativo especial de actuación de la ITSS para la imposición de medidas correctoras de incumplimientos en materia de prevención de riesgos laborales en el ámbito de la Administración general del Estado ..........................................................................................................................275 5.3.1. Regulación jurídica ..................................................................................................275 5.3.2. Ámbito de aplicación ..............................................................................................275 5.3.3. Procedimiento ..........................................................................................................276 ACTIVIDADES ..................................................................................................................................280 BIBLIOGRAFÍA ................................................................................................................................................281 EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ................................................................................................282 SOLUCIONES A LOS EJERCICIOS DE AUTOEVALUACIÓN ..............................................................284 MATERIALES COMPLEMENTARIOS ..........................................................................................................285 GLOSARIO ..................................................................................................................................................286

Presentación

Hace mil años se fundaron las primeras universidades en Europa y algunas de ellas aún perduran, demostrando su capacidad de pervivencia y adaptación a lo largo del tiempo. La Universidad de Las Palmas de Gran Canaria, sin embargo, no es una institución de enseñanza superior que hunda sus raíces en el Medievo. Desde su creación en 1989, la ULPGC se ha convertido en una universidad pública consolidada, en cuyas aulas se pueden estudiar todas las grandes áreas del saber, como muestra la amplia oferta académica de títulos de grado, posgrado y doctorado.

La relativa juventud de la Universidad de Las Palmas de Gran Canaria le ha permitido avanzar con paso decidido en la implantación de las Tecnologías de la Información y la Comunicación (TIC). Mientras otras universidades españolas con mayor tradición aún no han hecho más que tímidos avances en la incoporación de las TIC como apoyo a la enseñanza presencial, nuestra Universidad, desde hace ya varios años, no sólo ha apostado por su utilización, sino que incluso, ha sabido aprovechar estos progresos tecnológicos para ofertar algunas enseñanzas en modo no presencial.

El resultado es ya bien conocido por los cientos de estudiantes, tanto nacionales como extranjeros, que están cursando algunas de las titulaciones oficiales que la Universidad de Las Palmas de Gran Canaria oferta a través de su Estructura de Teleformación. En la actualidad, la ULPGC oferta titulaciones oficiales en la modalidad no presencial, que han permitido acercar nuestra Universidad a aquellos estudiantes que, por razones geográficas o por falta de disponibilidad horaria, no pueden acercarse de forma presencial a nuestras aulas. Paralelamente, se ha ido incrementando la oferta de estudios de posgrado y los títulos propios, también en la modalidad de enseñanza no presencial.

A pesar de los avances tecnológicos en el acceso a la información por parte de los estudiantes, somos conscientes de que los manuales y las guías docentes constituyen una pieza clave en el sistema de enseñanza universitaria no presencial. Nuestra Universidad ha sabido apostar por la edición de estos materiales didácticos, realizados por los expertos universitarios que imparten estas materias en el Campus Virtual de la ULPGC. No quiero dejar pasar la oportunidad para agradecer a sus autores la profesionalidad y el empeño que han puesto en la realización de estas obras.

Nadie puede asegurar cuántas de las universidades actuales pervivirán, no ya dentro de mil años, sino siquiera dentro de unas decenas de años. Pero no me cabe la menor duda de que, en el inmediato futuro que nos aguarda, aquellas instituciones universitarias que no sepan

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rentabilizar la utilización de las Tecnologías de la Información y la Comunicación, pueden comprometer seriamente su desarrollo inmediato. En este sentido, desde la Universidad de Las Palmas de Gran Canaria, podemos sentirnos satisfechos por el trabajo realizado hasta la fecha, aunque somos conscientes de que el camino por recorrer en los próximos años es prometedor.

José Regidor García RECTOR

Abreviaturas

CC: Código Civil CE: Constitución Española ET: Estatuto de los Trabajadores ITSS: Inspección de Trabajo y Seguridad Social LETT: Ley de Empresas de Trabajo Temporal LISOS: Ley de Infracciones y sanciones en el orden social LOITSS: Ley ordenadora de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social LPRL: Ley de Prevención de riesgos laborales LRJAP: Ley de Régimen Jurídico de la Administración Pública y procedimiento administrativo común MATEPSS: Mutuas de Accidentes de Trabajo y enfermedades profesionales de la Seguridad Social.

RPS: Reglamento general sobre procedimientos para la imposición de sanciones por infracciones de orden social y para los expedientes liquidatorios de cuotas de la Seguridad Social STC: Sentencia del Tribunal Constitucional STS: Sentencia del Tribunal Supremo STSJ: Sentencia del Tribunal Superior de Justicia TC: Tribunal Constitucional TS: Tribunal Supremo

Introducción de la asignatura

PRESENTACIÓN DE LA ASIGNATURA Una materia tan amplia cual es el Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social y que se materializa en materias tan diversas como el Derecho del Trabajo, en sentido estricto; la prevención de riesgos laborales; el Derecho de la Seguridad Social; el Derecho del Empleo o el Derecho colectivo o sindical, pone de manifiesto un complejo entramado de obligaciones dimanantes, para la pluralidad de sujetos intervinientes en el campo de las relaciones laborales.

Una vez que el régimen jurídico de dichas obligaciones ha sido estudiado con exhaustividad en las asignaturas que nos han precedido, se hace necesario conocer la reacción que el Ordenamiento Jurídico arbitra frente a los posibles incumplimientos de dichas obligaciones.

El estudio de tal reacción exige desentrañar la potestad sancionadora de la Administración en el orden social, entendiendo esta como una facultad instrumental de aquella destinada a velar por el cumplimiento de la legislación social, considerando esta en un sentido amplio e integrador de la totalidad de las disposiciones legales, reglamentarias y convencionales que constituyen el Ordenamiento Jurídico Social.

Velar por el cumplimiento de dicho complejo normativo lleva aparejado reaccionar en caso de incumplimiento, reacción que se ha de materializar en la exigencia de las correspondientes responsabilidades mediante la imposición de las sanciones previstas.

Pero el ejercicio de dicha potestad sancionadora de la Administración es entendido como manifestación de un ius puniendi del Estado y como tal, exige cumplir las garantías constitucionales previstas en el ejercicio del mismo. Ello hace necesario que nuestro estudio parta, en la unidad 1, de unas consideraciones generales destinadas a conocer la Administración y a situar la potestad sancionadora entre las facultades atribuidas a la misma.

Una de las manifestaciones de dichas garantías constitucionales es la exigencia del cumplimiento del principio de legalidad y tipicidad, los cuales determinan la exigencia de tipificación tanto de las infracciones como de las sanciones en el orden social. El cumplimiento de dicho mandato se materializa fundamentalmente en el Texto Refundido de la Ley de infracciones y sanciones en el orden social, aprobado por RD. legislativo 5/2000, de 4 de agosto y cuyo estudio, a través de las distintas unidades de aprendizaje, va a constituir una parte fundamental y primordial en la asignatura.

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Esta exigencia de tipificación de las conductas, para poder ser sancionadas, supone la existencia de una descripción detallada de las mismas en las diversas materias que integran el Derecho del Trabajo. Todas ellas son objeto de estudio en la unidad de aprendizaje 3 de la asignatura.

Pero hemos de decir que de nada sirve al ejercicio de la potestad sancionadora, la existencia de conductas infractoras sin sujetos a los que poder imputar la responsabilidad por la comisión de las mismas. En ello también se detiene el legislador y a ello destinamos parte de la unidad de aprendizaje 2.

Evidentemente, el iter que se inicia con la comisión de una infracción administrativa en el orden social, concluye con la imposición de una sanción. Sanciones que, dando cumplimiento al principio de legalidad y tipicidad, consagra también la LISOS y que son objeto de estudio en la unidad de aprendizaje 4.

El ejercicio de la potestad sancionadora de la Administración exige la existencia de unos órganos específicos a los que encomendar la vigilancia del cumplimiento de la legislación social en el sentido señalado; funciones que asume la Inspección de Trabajo y Seguridad Social.

Por ello, se analizará en la asignatura la Inspección de Trabajo y Seguridad Social, como sistema que tiene encomendado tales funciones y que materializa su actuación a través de un cuerpo de funcionarios especializados. Materia esta que se analizará en las unidades de aprendizaje 5 y 6.

El estudio de nuestra materia no quedaría completo si no se analizaran los cauces procedimentales establecidos al efecto. Cauces procedimentales que requieren la exigencia de una actuación previa de los órganos señalados, los cuales, una vez comprobada la comisión de una infracción en la materia, determinaran el inicio del procedimiento sancionador en sentido estricto.

Dicho procedimiento sancionador, objeto de estudio en la unidad de aprendizaje 6, se integra por una pluralidad de trámites que irán marcando cada una de las fases del mismo, desde su iniciación hasta su resolución. Sin que podamos olvidar, la concurrencia de ciertas particularidades procedimentales en determinadas materias o ámbitos.

Para concluir, nos gustaría señalar que la estructura y contenido de este manual pretende que una vez estudiado, analizado y realizadas las actividades propuestas, el alumnado haya conseguido culminar una formación completa en el ámbito del Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social.

Solo conociendo las reacciones de nuestro Ordenamiento Jurídico ante los posibles incumplimientos de las obligaciones por el mismo establecidas, seremos capaces de entender la verdadera razón de ser de dicho Ordenamiento Jurídico laboral. Pues solo conociendo que nuestro Ordenamiento arbitra mecanismos que garantizan el cumplimiento de ese entramado de obligaciones, seremos capaces de convencernos de que el complejo normativo del Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social constituye un pilar básico de nuestro Ordenamiento y que como tal debe ser respetado.

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Introducción de la asignatura 19

OBJETIVOS GENERALES DE LA ASIGNATURA Como objetivo general, esta asignatura pretende que el alumnado conozca y asimile el contenido de todas las normas jurídicas que configuran el derecho sancionador aplicable a las instituciones jurídico-laborales. En este sentido, los objetivos fundamentales son: • Conocer e identificar el ámbito del ejercicio de la potestad sancionadora de la Administración laboral y deslindarlo de otras vías de reacción del ordenamiento jurídico frente a incumplimientos en materia laboral.

• Identificar los principios constitucionales que deben inspirar y respetarse en el ejercicio del ius puniendi por parte de la Administración.

• Conocer las nociones generales que delimitan las infracciones administrativas en el orden social.

• Identificar los potenciales sujetos responsables de las infracciones administrativas en el orden social.

• Identificar los grandes bloques de infracciones administrativas y el precepto tipificador que a cada una puede corresponder • Diferenciar entre los distintos tipos de sanciones, delimitando la que a cada infracción corresponde.

• Aplicar los diferentes criterios de graduación.

• Reconocer los distintos organismos competentes para sancionar.

• Reconocer los órganos de control del cumplimiento de la normativa laboral, sus funciones, facultades, deberes y ámbito de actuación.

• Delimitar la distribución competencial entre el Estado y las Comunidades Autónomas en la actuación del control del cumplimiento de las normas laborales.

• Conocer las actuaciones previas al ejercicio del poder sancionador de la Administración dirigidas a vigilar el cumplimiento de la legislación laboral.

• Conocer el cauce procedimental para el ejercicio de la potestad sancionadora de la Administración en el orden social.

CONTENIDOS La asignatura “Derecho Sancionador del Trabajo” estructura su contenido en seis unidades de aprendizaje, comenzando por la determinación de los principios generales del Derecho que son de aplicación en esta disciplina y finalizando con el desarrollo del procedimiento que debe seguirse para la imposición de las sanciones. En concreto, la distribución de temas por unidades de aprendizaje es la siguiente: Unidad de aprendizaje 1. La potestad sancionadora de la Administración en el orden social y los principios constitucionales aplicables Unidad de aprendizaje 2. Las infracciones administrativas en el orden social: nociones generales y sujetos responsables

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Unidad de aprendizaje 3. Las conductas tipificadas como infracción social Unidad de aprendizaje 4. La sanción Unidad de aprendizaje 5. Los órganos administrativos de control de las normas laborales: la Inspección de Trabajo y Seguridad Social Unidad de aprendizaje 6. Procedimiento administrativo sancionador en el orden social Unidad de aprendizaje 1. La potestad sancionadora de la Administración en el orden social y los principios constitucionales aplicables En la presente unidad de aprendizaje se identifica la potestad sancionadora de la Administración en el orden social como facultad reconocida a la misma para poder sancionar las infracciones administrativas cometidas en dicha materia. Ahora bien, reconocida la misma, se hace necesario trasladar la aplicación de los principios constitucionales recogidos en la propia Constitución Española y que si bien, en un primer momento son directamente acogidos en el ámbito del Derecho Penal se hace necesario trasladar su aplicación, mutatis mutandis, al ámbito sancionador de la Administración.

El esquema a desarrollar es el siguiente: 1. Potestad sancionadora de la Administración en el orden social 1.1. Planteamiento 1.2. Fundamento jurídico 2. Los principios constitucionales en la potestad sancionadora de la Administración en el orden social 2.1. El principio de legalidad 2.1.1. Vertiente formal o principio de reserva de Ley 2.1.2. Vertiente material o principio de tipicidad 2.2. El principio non bis in idem 2.3. El principio de proporcionalidad 2.4. El principio de culpabilidad e imputabilidad 2.5. Derecho de defensa en el curso del proceso 2.6. Principio de revisión judicial de la sanción administrativa Unidad de aprendizaje 2. Las infracciones administrativas en el orden social: nociones generales y sujetos responsables En la presente unidad de aprendizaje se analizan las nociones generales y básicas que deben conocerse como premisa básica para estudiar todo lo concerniente a las infracciones administrativas en el orden social. Es necesaria su conceptualización así como su calificación y la identificación de los posibles sujetos responsables a quienes imputar la responsabi-

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lidad por la comisión de las mismas. Sin olvidar el análisis de una institución como la prescripción cuya concurrencia determinará, por el simple transcurso del tiempo, hacer decaer la posibilidad de sancionar la infracción cometida.

El esquema a desarrollar es el siguiente: 1. Legislación básica 2. Concepto y elementos 3. Calificación de las infracciones 4. Clasificación de las infracciones 5. Sujetos responsables 5.1. Supuestos generales de responsabilidad 5.1.1. Declaración de carácter general 5.1.2. Relación particularizada64 5.1.2.1. En la relación laboral: El empresario 5.1.2.2. En materia de Seguridad Social 5.1.2.3. En materia de colocación, fomento del empleo y formación profesional ocupacional o continua 5.1.2.4. En materia de movimientos migratorios 5.1.2.5. Respecto de la normativa sobre trabajo de extranjeros 5.1.2.6. En materia de cooperativas 5.1.2.7. Agencias de colocación 5.1.2.8. En materia de prevención de riesgos laborales 5.1.2.9. Respecto de los derechos de información y consulta de los trabajadores 5.1.2.10. En el marco de una prestación de servicios transnacional 5.1.2.11. Respecto de las obligaciones establecidas en la Ley 44/200772 5.1.2.12. Sujetos responsables 5.2. Supuestos específicos de responsabilidad 5.2.1. Responsabilidad empresarial en materia laboral 5.2.2. Responsabilidad empresarial en materia de prevención de riesgos laborales (art. 42.3 y 4 LISOS) 5.2.3. Responsabilidad en materia de Seguridad Social 6. Prescripción de las infracciones 6.1. Concepto 6.2. Fundamento 6.3. Plazos 6.4. Cómputo del plazo 6.5. Causas de interrupción

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Unidad de aprendizaje 3. Las conductas tipificadas como infracción social En general, el contenido de esta unidad se centra en la precisión de las distintas conductas tipificadas como infracción en la LISOS, agrupándolas por grupos de materias, con el objetivo de que el alumno identifique las conductas sancionables en el ordenamiento jurídico-laboral y pueda determinar la calificación (leve, grave o muy grave) que tenga prevista.

El esquema a desarrollar es el siguiente: 1. Infracciones laborales 1.1. Concepto 1.2. Infracciones en materia de relaciones laborales 1.2.1. Infracciones en materia de relaciones laborales individuales y colectivas 1.2.2. Infracciones en materia de derechos de información y consulta de los trabajadores en las empresas y grupos de empresas de dimensión comunitaria 1.2.3. Infracciones de las obligaciones relativas a las condiciones de trabajo de los trabajadores desplazados temporalmente a España en el marco de una prestación transnacional 1.2.4. Infracciones en materia de información, consulta y participación de los trabajadores en las sociedades anónimas y sociedades cooperativas europeas 1.3. Infracciones en materia de prevención de riesgos laborales 1.4. Infracciones en materia de empleo 1.4.1. Infracciones de los empresarios, de las agencias de colocación y de los beneficiarios de ayudas y subvenciones en materia de empleo, ayuda de fomento del empleo en general y formación profesional para el empleo 1.4.2. Infracciones de los trabajadores por cuenta ajena y propia 1.5. Infracciones en materia de empresas de trabajo temporal y empresas usuarias 1.6. Infracciones en materia de empresas de inserción 2. Infracciones en materia de Seguridad Social 2.1. Concepto 2.2. Infracciones de empresarios, trabajadores por cuenta propia y asimilados 2.3. Infracciones de trabajadores o asimilados, beneficiarios y solicitantes de prestaciones 2.4. Infracciones de las mutuas de accidentes de trabajo y enfermedad profesional 2.5. Infracciones de las empresas que colaboran voluntariamente en la gestión 3. Infracciones en materia de emigración, movimientos migratorios y trabajo de extranjeros 3.1. Infracciones en materia de movimientos migratorios 3.2. Infracciones en materia de permisos de trabajo de extranjeros 4. Infracciones en materia de sociedades cooperativas 5. Infracciones por obstrucción a la labor inspectora

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Unidad de aprendizaje 4. La sanción Una vez determinadas las conductas tipificadas como infracción en el orden social, es necesario establecer la sanción que está prevista para cada una de ellas. Para ello, en primer lugar delimitaremos los distintos tipos de sanción previstos en la normativa aplicable.

En segundo lugar, precisaremos los criterios de graduación que pueden ser tenidos en cuenta para incrementar o disminuir la cuantía legalmente prevista.

Por otra parte, incluimos en esta unidad la determinación de las entidades que tienen competencia para sancionar en el orden social, en función de la materia afectada y de la cuantía de la sanción. Ello teniendo en cuenta la distribución competencial que debe hacerse entre Estado y las Comunidades Autónomas y determinando los organismos previstos a nivel provincial.

Por último, se determinan los plazos de prescripción existentes para la prescripción de las sanciones, a partir del momento en que sea firme la resolución sancionadora.

El esquema a desarrollar es el siguiente: 1. Legislación básica 2. Introducción 3. Tipología de sanciones 3.1. La multa 3.2. Otras sanciones 3.2.1. Sanciones complementarias 3.2.2. Sanciones sustitutivas 4. Criterios de graduación de las sanciones 4.1. Criterios generales 4.1.1. Genéricos 4.1.2. Prevención de riesgos laborales 4.1.2.1. Vinculados al riesgo o al daño 4.1.2.2. Derivados de la conducta empresarial 4.1.3. Cooperativas 4.1.4. Reglas específicas para su aplicación 4.2. Criterios específicos 4.2.1. Reductores de la sanción 4.2.2. Agravantes de la sanción 5. Atribución de competencias sancionadoras 5.1. Distribución competencial Estado-Comunidades Autónomas 5.2. Las entidades con competencia sancionadora 6. Prescripción de las sanciones

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Unidad de aprendizaje 5. Los órganos administrativos de control de las normas laborales: la Inspección de Trabajo y Seguridad Social Dado que ya conocemos las conductas tipificadas como infracción y la sanción que pueda corresponderle, a continuación vamos a determinar el sistema previsto en nuestro ordenamiento jurídico para controlar si dichas infracciones son o con cometidas y que, por lo tanto, permite llevar a cabo la imposición de las sanciones analizadas. Para ello debemos delimitar el régimen jurídico del Sistema de Inspección de Trabajo, que es el previsto en el territorio español para llevar a cabo esta función. Como aspectos más significativos del mismo, estudiaremos su organización y estructura, las funciones del personal que forma parte del mismo, las facultades y deberes de las que gozan para el ejercicio de sus funciones y su ámbito de actuación.

El esquema a desarrollar es el siguiente: 1. Legislación básica, concepto y objeto 2. Antecedentes históricos 3. Organización y estructura 3.1. Principios organizativos 3.2. Organización del sistema de Inspección de Trabajo y Seguridad Social 3.3. Personal al servicio de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social 4. Funciones 4.1. Inspectores de Trabajo y Seguridad Social 4.2. Subinspectores de Empleo y Seguridad Social 4.3. Técnicos habilitados en prevención de riesgos laborales 5. Ámbito material de actuación 5.1. Inclusiones 5.2. Exclusiones 5.3. Supuestos especiales 6. Facultades 6.1. Inspectores de Trabajo y Seguridad Social 6.2. Subinspectores de Empleo y Seguridad Social 6.3. Técnicos habilitados en prevención de riesgos laborales 7. Deberes 7.1. Inspectores y Subinspectores 7.2. Técnicos habilitados en prevención de riesgos laborales

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Unidad de aprendizaje 6. Procedimiento administrativo sancionador en el orden social En la presente unidad se analizan las actuaciones previas a través de los cuales los órganos competentes materializan la vigilancia del cumplimiento de la legislación laboral, entendida esta en un sentido amplio e integrador de la totalidad de las disposiciones legales, reglamentarias y convencionales que regulan el ámbito de las relaciones laborales y en la totalidad de las materias afectas. Asimismo se analizan los posibles resultados de dichas actuaciones. A tal efecto son analizados dichos resultados entre los que destaca el inicio del procedimiento sancionador. Ello hace necesario estudiar la totalidad de los trámites procedimentales que componen este último, desde la fase de instrucción a la de resolución, sin olvidar el análisis de determinadas especialidades procedimentales en determinadas materias.

El esquema a desarrollar es el siguiente: 1. Nociones generales 2. Actuaciones previas al inicio del procedimiento sancionador 2.1. Concepto 2.2. Duración de las actuaciones 2.2.1. Regla general 2.2.2. Ampliación 2.2.3. Interrupción 2.2.4. Cómputo de plazos 2.2.5. Efectos 2.3. Iniciación 2.4. Desarrollo 2.4.1. Colaboración con la ITSS 2.4.2. Libro de visitas 2.4.2.1. Sujetos obligados 2.4.2.2. Modelo y requisitos 2.4.2.3. Diligencias en el libro de visitas 2.5. Resultados de las actuaciones inspectoras previas 2.5.1. Advertencia 2.5.2. Requerimiento 2.5.2.1. En materia de prevención de riesgos laborales 2.5.2.2. Con carácter general 2.5.2.3. En materia de Seguridad Social 2.5.3. Paralización de trabajos o tareas 2.5.3.1. Procedimiento 2.5.3.2. Efectos

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2.5.3.3. Impugnación judicial de la resolución de la autoridad laboral competente 2.5.4. Iniciación del procedimiento sancionador 2.5.5. Otras actuaciones pertinentes 3. Procedimiento para la imposición de sanciones 3.1. Iniciación del procedimiento sancionador 3.1.1. Competencia 3.1.2. Acta de infracción 3.1.2.1. Contenido del acta de infracción 3.1.2.2. Acumulación 3.1.2.3. Valor probatorio de las actas 3.1.2.4. Notificación de las actas 3.2. Instrucción del procedimiento sancionador 3.2.1. Tramitación e instrucción del expediente sancionador en el ámbito de las CCAA 3.2.2. Tramitación e instrucción del expediente sancionador en el ámbito de la Administración General del Estado 3.2.3. Suspensión de la instrucción 3.3. La finalización del expediente sancionador 3.4. Recursos 4. Actuación inspectora en materia de Seguridad Social 4.1. Propuestas de liquidación 4.2. Actas de liquidación 4.3. Actas de liquidación concurrentes con actas de infracción por los mismos hechos 5. Especialidades del procedimiento sancionador 5.1. Procedimiento para la imposición de sanciones por infracciones de los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de la Seguridad Social 5.1.1. Regulación jurídica 5.1.2. Órganos competentes 5.1.3. Procedimiento para la imposición de sanciones leves y graves a los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de Seguridad Social 5.1.4. Procedimiento de suspensión cautelar y de imposición de sanciones por infracciones muy graves a los solicitantes o beneficiarios de prestaciones del sistema de Seguridad Social 5.1.5. Procedimiento para la imposición de sanciones a los trabajadores autónomos solicitantes o beneficiarios de la prestación por cese de actividad 5.2. Procedimiento sancionador derivado de la actuación previa de funcionarios técnicos habilitados por las CCAA con competencia en ejecución de la legislación laboral y del INSHT en las ciudades de Ceuta y Melilla 5.2.1. Regulación jurídica

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5.2.2. Procedimiento 5.2.3. Contenido del acta de infracción 5.3. Procedimiento administrativo especial de actuación de la ITSS para la imposición de medidas correctoras de incumplimientos en materia de prevención de riesgos laborales en el ámbito de la Administración general del Estado 5.3.1. Regulación jurídica 5.3.2. Ámbito de aplicación 5.3.3. Procedimiento

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ESQUEMA DE LOS CONTENIDOS DERECHO SANCIONADOR DEL TRABAJO POTESTAD SANCIONADORA Y PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES POTESTAD SANCIONADORA EN EL ORDEN SOCIAL

PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES

INFRACCIONES: NOCIONES GENERALES CONCEPTO Y ELEMENTOS

CALIFICACIÓN

CLASIFICACIÓN

SUJETOS RESPONSABLES

PRESCRIPCIÓN

SOCIEDADES COOPERATIVAS

OBSTRUCCIÓN LABOR INSPECTORA

CONDUCTAS TIPIFICADAS COMO INFRACCIÓN

LABORALES

SEGURIDAD SOCIAL

EMIGRACIÓN Y EXTRANJERÍA LA SANCIÓN

TIPOLOGÍA

CRITERIOS DE GRADUACIÓN

COMPETENCIAS SANCIONADORAS

PRESCRIPCIÓN

ORGANOS DE CONTROL: LA INSPECCIÓN DE TRABAJO ORGANIZACIÓN Y ESTRUCTURA

FUNCIONES

AMBITO MATERIAL DE ACTUACIÓN

FACULTADES

DEBERES

PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR ACTUACIONES PREVIAS

PROCEDIMIENTO

ACTUACIÓN EN MATERIA DE SEGURIDAD SOCIAL

ESPECIALIDADES