діяльностіРМР.
ідентифікованихкорупційнихризиків удіяльностіРівненськоїміськоїради, чинникикорупційнихризиківтаможливінаслідкикорупційногоправопорушення чиправопорушення,пов’язаногозкорупцією
Описідентифікованого корупційногоризику
ВРівненськійміськійрадітаїї виконавчихорганах (далі РМР) нев повніймірівпровадженопроцесз управліннякорупційними
Вказаненедозволяєвиявляти недосконалості
діяльностіради,які
можутьпризводитидокорупційного абопов’язаногозкорупцією правопорушеннятамаєнегативний впливнадіяльністьради. Відсутність процедури оцінювання корупційних ризиків також не дає змогу встановити ймовірность вчинення корупційних та пов’язаних з корупцією правопорушень
працівниками ради, встановити причини, умови та наслідки
Чинникикорупційного
Відсутність системної
антикорупційноїроботиРМР.
Відсутність відповідальних
осіб запроведенняоцінювання
корупційнихризиків.
Відсутність комунікації із
зацікавленими сторонами РМР щодо роботи з управління
корупційнимиризиками.
ВтратарепутаціїдоРМР
Втрата довіри громади до органу.
Втрата/недоотримання
бюджетнихкоштів
Притягнення до юридичної
відповідальності
посадових осіб органу за вчинення корупційнихабо
пов’язаних з корупцією правопорушень.
можливого
вчинення таких правопорушень.
2. Незабезпечення функціонування уповноваженої особи з питань Можливість неналежного функціонування системи з питань запобігання корупції з причин
Непризначення (невизначення) особи, відповідальної за напрям роботи з питань
Втрата довіри громади до органу
запобігання та виявлення корупції
непризначення (невизначення) керівництвом особи, відповідальної
за напрям роботи з питань запобігання та виявленнякорупції,як первинної ланки антикорупційної
інфраструктури, може призводити до низки корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень та інших порушень Закону України «Про запобіганнякорупції»
запобігання та виявлення
корупції.
Незацікавленість
керівництва
у призначенні особи, відповідальної за напрямок
роботи з питаньзапобіганнята
виявленнякорупції.
Відсутність в нормах Закону
України «Про місцеве
самоврядування в Україні» та
в Законі України «Про службу
в органах місцевого
самоврядування» вимог щодо
забезпечення міським головою
в межах повноважень, передбачених законом, здійснення заходів щодо
запобігання корупції і
контроль за їх реалізацією у
міськійраді.
Законом України «Про
запобігання корупції»такожне
встановлено вимог для
визначення уповноваженої
особи з питань запобігання та
виявленнякорупціївраді.
Неврахування
громади при
рішень
Втрата/недоотримання
бюджетнихкоштів
Притягнення до юридичної
відповідальності
посадових осіб органу за вчинення корупційнихабо пов’язаних з корупцією правопорушень
3. Незабезпечення функціонування внутрішніх та регулярних каналів повідомлення про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, інших порушень Закону України «Про запобіганнякорупції»
Незабезпеченняфункціонування внутрішніхтарегулярнихканалів повідомленняпроможливіфакти корупційнихабопов’язанихз корупцієюправопорушень,інших порушеньЗаконуУкраїни«Про запобіганнякорупції»позбавляє можливостівикривача використовувативсідоступніта передбаченіантикорупційним
Відсутність всіх передбачених
Закону України «Про
запобігання корупції» каналів
повідомленьпрокорупцію.
Упереджене ставлення
посадових осіб Рівненської
міської ради, представників
депутатського корпусу чи
керівництва громади до
діяльностівикривачів.
Втрата довіри громади до РМР
Особисті репутаційні
втрати для керівництва
громади
Втрата/недоотримання
бюджетнихкоштів
Прийняття рішень
всупереч
інтересів
прийнятті
4. Можлива недоброчесність
законодавствомспособи повідомленняпрокорупцію.
Недостатнє висвітлення
негативного впливу та
наслідків від корупційних
проявів на життєдіяльність
суспільства.
Існує ймовірність отримання неправомірної вигоди, наявності приватного інтересу, надання переваг третім особам під час здійснення депутатськоїдіяльності.
Особиста зацікавленість або
зацікавленість в задоволенні
інтересів третіх осіб
депутатамиРМР.
Притягнення до юридичної
відповідальності
посадових осіб органу за
вчинення корупційнихабо
пов’язаних з корупцією
ВтратарепутаціїРМР.
Порушення вимог щодо
конфліктуінтересів
5. Можливість внесення нарозгляд депутатів проєктів рішень РМР, що містять норми
або
характеру, у тому числі міських програм соціально-економічного
розвитку і цільових програм з інших питань місцевого самоврядування.
6. Ймовірність
внесення посадовими особами РМР, депутатами РМР до проєкту рішення РМР положень на користь юридичних або фізичних
Існує можливість підготовки та внесення длярозглядунапленарному засіданні РМР проєктів рішень, які,у разі їх прийняття, створюють можливості для вчинення корупційних та пов’язаних з корупцієюправопорушень.
При підготовці проєктів рішень РМР існує ймовірність
внесення посадовими особами секретаріату РМР, депутатами РМР до проєкту рішення РМР положень на користь юридичних або фізичних осіб з метою отримання неправомірної винагороди.
Недостатній аналіз проєктів
рішень РМР на наявність
дискреційних та
корупціогенних норм під час
їхпідготовкитаопрацювання.
Порушення
законодавства, втрата репутації РМР, судові процесипротиРМР.
Приватний інтерес посадових
осіб секретаріату РМР, депутатівРМР.
Порушення етичних норм
поведінки депутата РМР, посадової особи місцевого
самоврядування.
Недостатній контроль за
підготовкою проєктів рішень
РМР, їх редагуванням
посадовими особами
секретаріату РМР, з боку їх
керівників.
Прийняття рішень РМР всупереч інтересам Рівненської громади, можливість вчинення корупційного
правопорушення чи правопорушення, пов’язаного з корупцією, втратарепутаціїРМР.
корупціогенного
дискреційного
7. Можливість впливу на депутатів
РМРзбокутретіхосіб. Існує можливість впливу убудь–який
спосіб (зокрема шляхом надання матеріальної або іншої вигоди) на
депутатів РМР з метою прийняття
рішень РМР всупереч інтересам
Рівненської громади в інтересах
третіхосіб.
8. Можливість невжиття своєчасних заходів врегулювання реального чи потенційного
Існує можливість невжиття заходів врегулювання конфлікту інтересів депутатами РМР за наявності у них відповідних сумнівів або з метою приховати свійприватнийінтересабо приватнийінтересблизькихосіб.
Недоброчесність депутатів
РМР. Зацікавленість третіх осіб у прийняттірішеньРМР.
Прийняття рішень РМР всупереч інтересам Ріваненської громади, можливість вчинення корупційного
правопорушення чи правопорушення, пов’язаного з корупцією, втратарепутаціїРМР.
Недостатня обізнаність особи
Притягнення
з вимогами антикорупційного
законодавства щодо
врегулювання конфлікту
РМР до відповідальності, втрата репутації, судові процеси. 9.
необґрунтованого
порушення черговості та/або призупинення розгляду проєктів рішень постійними комісіями РМР.
Існує ймовірність, що голова, члени або членкині постійної комісії РМР
під час формування та розгляду питань порядку денного засідання комісії можуть необґрунтовано
порушити черговість та/або призупинити розглядпроєктіврішень
РМР з метою отримання
неправомірноївинагороди.
10. Закритість роботи постійних комісійРМР
Існує можливість проведення
засідань постійних комісії РМР без відеотрансляції та відеозапису, особливо по питанням, які вносяться
на погоджувальній нараді
визначення черговості
включення проєктів рішень
РМР до проєкту порядку
денного засідання постійної
комісії РМР та черговості
розглядупроєктів рішеньРМР
постійнимикомісіями.
Особиста зацікавленість або
вигода голови та/або
членів/членкинь постійної
комісїї.
Недостатня відкритість
засідань постійних комісій
РМР у зв’язку з недостатністю
планування роботи,
недоброчесністю
комісії.
Втрата репутації РМР, судовіпроцеси.
голови
Втрата репутації РМР, судові процеси, неефективне використання коштів та
майнагромади.
депутатів
Неврегульованість процедури
11 Можливість керівництва РМР, керівників структурних підрозділів та керівників підвідомчих установ РМР діяти в умовах конфлікту інтересів та встановлювати собі і наближеним співробітникам високі премії без належного обґрунтування.
напередодні проведення пленарних засідань.
Можливість
маніпулятивних дій керівним
складомрадитапідвідомчихустанов, шляхом безконтрольного встановлення собі та наближеним співробітникам високих премій без обґрунтування та без зазначення прямої залежності суми премій від фактичних обсягів роботи або досягнутихрезультатів.
Відсутність механізму
об’єктивної оцінки фактичних
результатів роботи посадових
осіб та керівного складу
апарату ради і підвідомчих
установ.
Необізнаність уповноваженої
особи з питань запобігання та
виявлення корупції щодо
методики виявлення
корупціогенних факторів у
розпорядчих документах про
преміювання, які він повинен
візувати.
Відсутність (недосконалість)
Втрата довіри громади до органу.
Особисті репутаційні
втрати для керівництва
громади
Втрата/недоотримання
бюджетнихкоштів.
Прийняття рішень
всупереч інтересам
громади
Притягнення до юридичної
відповідальності
контролю за встановленням
преміювання.
Відсутність чи формальне
обґрунтування при
встановленніпремій.
посадовихосіборгану 12 Можливість втручання у діяльність членів конкурсної
комісії для проведення відбору кандидатів на заміщення
вакантних посад у секретаріаті
РМР з метою впливу на прийняття нею рішень на користьвизначеногокандидата.
Під час проведення конкурсу на заміщення вакантних посад існує можливість втручання у діяльність
конкурсної комісії для проведення відбору кандидатів на заміщення
вакантних посад у штатіРМРвпливу, надання неправомірної вигоди або переконання членів комісії ухвалити відповідне рішення на користь визначеногокандидата.
Недоброчесність членів конкурсноїкомісіїсекретаріату РМР.
Відсутність аудіофіксації
проведення засідань комісії з
кандидатами.
Притягнення осіб до відповідальності, втрата репутації.
комісії для
13 Можлива наявність потенційного або реального конфлікту інтересів у членів конкурсної
Під час проведення конкурсу члени конкурсної комісії для проведення відбору кандидатів на заміщення вакантних посад у секретаріаті РМР
Відсутність
належного контролю за діяльністю конкурсноїкомісії.
Втрата довіри громади до РМР
здійснення
проведення
відбору кандидатів
на заміщення вакантних посад у секретаріатіРМР.
можуть задовольнити свій приватний
інтерес,зокремашляхом:
- створення перешкод у доступі до служби в РМР найбільш «сильним»
кандидатам;
- вибору кандидатів, щодо яких існує заборона на прийняття на службу в РМР;
- вибору кандидатів, які надали недостовірні відомості про себе у зв’язку з відсутністю обов’язку проведення спеціальної перевірки дляпевнихкатегорійпосадовихосіб.
Відсутність відеозапису
засідань та нерозміщення
записів на офіційному сайті
РМР.
Відсутність чітких критеріїв
щодо професійних та ділових
якостей осіб, які
працевлаштовуються.
Відсутність внутрішньої
перевірки відомостей проосіб, які призначаються на посади, які не потребують проведення
обов’язкової спеціальної
перевірки.
Особисті репутаційні
втрати для керівництва
громади
Втрата/недоотримання
бюджетнихкоштів
Прийняття рішень
всупереч інтересам
громади
Притягнення до юридичної
відповідальності
посадовихосіборгану.
14 Можливість задоволення приватного інтересу з боку посадових осіб, що забезпечують захист інтересів Рівненськоїгромадиусудах.
Існує ймовірність недоброчесності
посадових осіб, що забезпечують захист інтересів Рівненської громади
у судах, з метою отримання неправомірної вигоди. Можливість впливу зацікавлених
осіб на працівників РМР з метою неналежного представництва ними інтересів Рівненської громади та подальшого прийняття судом рішень
накористьтретіхосіб.
Недоброчесність особи, яка наділяється відповідним
правом.
Відсутність системи дієвого
контролю за станом
представництва інтересів РМР
всудах.
Втрата репутації, задоволення інтересів третіх осіб, завдання матеріальноїшкоди.
15 Зниженнярівнявідповідальності
посадової особи РМР у зв’язкуз наступним звільненням з посади.
Існує можливість зниження рівня відповідальності
посадової особи РМР у зв’язку з наступним звільненням з
посади, що може призвести до втрати інформації та матеріальнихцінностей.
Недоброчесність посадової
особи.
Невстановленняконтролю(або
недостатній контроль) за
виконанням повноважень
особами, які звільняються з
посадуРМР.
проведення закупівель (конкурентних чи неконкурентних) для обмеженого
Оголошення та
Наявність приватного інтересу ініціатора закупівлі,посадових
осіб РМР щодо надання
Втрата репутації, нераціональне використання коштів
Репутаційні втрати, витік/втрата інформації, матеріальнихцінностей. РОЗДІЛІІ:ПУБЛІЧНІЗАКУПІВЛІ 16 Можливість домовленостей між ініціатором закупівлі та майбутнімпереможцемзакупівлі
до початку закупівлі в електронній
системізакупівель
кола суб’єктів господарювання, які погоджуються за “відкат” ініціатору
переваги окремим учасникам
закупівлі; недоброчесність
платників податків, заволодіння бюджетними
17 Закупівля послуг, виконання якихскладнооцінити
закупівлі/посадовій
особі РМР, іншій пов’язаній із місцевою владою особі
на постачання товарів, надання
послуг,виконанняробіт. Проведення конкурентного відбору є формальним.
посадових осіб РМР; інший
приватний інтерес
ініціатора/замовниказакупівлі.
Фаворитизм.
Відсутній внутрішній
контроль за
процедурами/процесом вибору
контрагентів.
Залученість контролерів,
правоохоронних органів до
домовленостей між
ініціатором
закупівлі/посадовою особою
Замовника та
суб’єктом/суб’єктами
господарювання.
Уникнення відповідальності за
корупційні та пов’язані з
корупцією правопорушення
осіб, що перебувають на
службі в РМР, працюють на підприємствах, установах, організаціях, що належать до
комунальної власності
Рівненськоїгромади.
коштами, інше отримання незаконної вигоди для
себечитретіхосіб.
Зменшенняконкуренціїна закупівлях, зниження якості товарів, робіт, послуг.
Можливість закупівлі послуг, виконання яких чи їх якість важко або неможливо оцінити. Така схема можлива, коли орган штучно формує потребу (наприклад проведення
заходу чи надання консультації). Для
цього такі послуги закуповуються у наближених осіб, хоча РМР в змозі
організувати надання таких послуг
Дискреційні повноваження під
час визначення необхідних
предметів закупівлі.
Відсутність або формальне
обґрунтування необхідності
відповіднихпослуг.
Складність/неможливість
перевірки виконання наданих
послуг.
Втрата репутації, нераціональне
використання бюджетних
коштів, заволодіння
бюджетними коштами, інше отримання
незаконної вигоди для
себечитретіхосіб.
самостійно, залучивши своїх
спеціалістів.
18
Можливість
Умисне проведення закупівлі
або більш
закупівлі непотрібних
дорожчих (порівняно з іншими такого типу) товарів з метою їх використання для власних потреб
товарів/робіт/послуг,
об’єктивної
потреби у яких немає, запопередньої
змови відповідальної посадової
Дискреційні повноваження під час підготовки тендерної
документації.
Втрата довіри громади до РМР.
Розтрата, заволодіння
предмета закупівлі з метою отримання неправомірної
вигоди або іншого використання залишків у своїхприватнихінтересах.
особи РМР та конкретного постачальника або ж закупівля надто
розкішних
товарів/робіт/послуг
з
метою використання надалі для власних потреб окремою посадовою особоюРМР.
Існує ймовірність необгрунтованого завищення потреби (обсягу, кількості) товару, послуги або РМР, або його структурними підрозділами при надсиланні бюджетних запитів з
метою отримання неправомірної
вигоди як постачальником, так і набувачем через використання надлишківвособистихцілях.
Недостатній розподіл
обов’язків з планування
закупівель, відсутність систем
внутрішньогоконтролю.
Дискреційніповноваження
щодовизначенняобсягів
бюджетнимикоштами 19 . Можливість необгрунтованого завищення потреби у обсязі/кількості
закупівлі.
Наявністьприватногоінтересу
посадовихосібРМРщодо
наданняперевагиокремим
учасникамабоучасницям
процедуризакупівлі,зякими
вподальшомуукладаються
договори.
Вказанестворюєможливість
документуватитаоплачувати
більшийобсяг/кількість
предметузакупівлі,ніж
фактичнапотреба.
Відсутністьуніфікованого
порядкузбиранняпотребта
дієвогоспособуконтролюза
формуваннямреальної
потреби,атакожфактичним
споживанням/використанням
предметузакупівлі.
Недостатній розподіл
обов’язків з
планування
Втрата репутації, нераціональне
використання, заволодіння бюджетними
коштами через завищення ціни та/або кількості придбаних товарів/послуг
шляхом неправдивого
документування кількості/обсягу
отриманих товарів, робіт, послуг.
закупівель, контролю за
виконанням договорів та
споживанням/використанням
закупленого; концентрація
повноважень у межах одного
структурногопідрозділу.
Відсутність внутрішнього
алгоритму, який регулює
питання здійснення
замовлення матеріальних
цінностей структурними
підрозділамиРМР.
Недосконалістьмеханізму
контролюзавикористанням
матеріальнихцінностей. 20 . Можливість необґрунтованого
завищення ініціатором закупівлі очікуваної вартості закупівлі з метою отримання неправомірної вигоди.
Існує можливість замовником (ініціатором закупівлі) завідомо
вищої очікуваної вартості в умовах попередньої змови з потенційним постачальником з метою незаконного збагачення/з метою отримання неправомірноївигодизмовниками.
Визначення очікуваної вартості закупівлі в розмірах, наближених до порогів (наприклад, 99 тис.грн., 199 тис.грн.,1,499тис.грн.)
щодовизначенняобсягів
закупівлі.
Недоброчесність особи при
формуванні
очікуваної
вартості закупівлі з метою
отримання неправомірної
вигоди.
Відсутність внутрішнього
контролю порядку та
обґрунтованості
визначення
очікуваноївартостізакупівлі
Втрата репутації, нераціональне
використання бюджетних
коштів, заволодіння бюджетнимикоштами.
21 . Можливість встановлення ініціатором закупівлі дискримінаційних та/чи надмірних, нечітких вимог з метою надання пріоритетних
умов для окремих учасників закупівель.
Існує можливість встановлення в тендерній документації дискримінаційних вимог, надмірних
вимог, які суттєво звужують варіативність для пропозицій учасників та учасниць, а також нечітких вимог до предмету закупівлі, спрямовані на надання
Наявність приватного інтересу
посадових осіб РМР щодо
надання переваги окремим
учасникамзакупівлі.
Відсутність внутрішнього
контролю порядку та
обґрунтованості визначення
очікуваноївартостізакупівлі.
Втрата репутації, нераціональне
використання бюджетних
коштів через завищення
ціни придбаних
товарів/послуг шляхом
обмеження конкуренції
при проведенні таких
закупівель, отримання
Дискреційніповноваження
переваг одному визначеному
товарів, робіт, послуг
низькоїякості. 22 Ймовірність
необґрунтованого
розділення ініціатором закупівлі
закупівель з однаковим кодом
CPV для можливості укладення договорів без використання
учасникуабоучасниці.
Існує можливість розділення
запланованої закупівлінадвіібільше
з метою отримання неправомірної
Дискреційні повноваження замовників.
Недоброчесність посадових
Втрата репутації, нераціональне
використання бюджетних
електронної
системи (для уникненнятендеру).
вигоди або надання переваг третім особам. Зацікавленість посадових осіб у розділенні закупівлі з метою уникнення проведення закупівлі з використанням електронної системи закупівель.
23 Ймовірність необґрунтованого об’єднання ініціатором закупівлі закупівель з різним кодом CPV/різних об’єктів будівництва для можливості укладення договору з конкретним суб’єктомгосподарювання
Існує можливість об’єднання запланованих закупівель в один лот з метою отримання
вигоди або надання переваг третім особам. Зацікавленість посадових осіб в
об’єднанні закупівлі з метою сприяння у перемозі конкретному
суб’єктугосподарювання.
осіб(ініціаторівзакупівлі).
Відсутність внутрішнього
контролю за обґрунтуванням
необхідності поділу предмету
закупівлі.
Відсутність реальної
відповідальності конкретної
особизатакідії.
Недоброчесність посадових
осіб(ініціаторівзакупівлі).
Недостатній контроль за
обґрунтуваннямнеобхідностіу
об’єднанні предметів закупівлі уодинлот.
коштів через завищення
ціни придбаних
товарів/послуг шляхом
уникнення проведення
процедур закупівель або
проведення закупівельбез
використання електронної
системизакупівель.
Втрата репутації, нераціональне
використання бюджетних
коштів через завищення ціни придбаних
товарів/послуг шляхом неправильного
визначення предмету закупівлі з метою сприяння перемозі зацікавленому суб’єкту
на запитання потенційних учасників закупівлі/безпідставне відхилення вимоги потенційних учасників/учасників закупівлі в електроннійзакупівлі.
Існує ймовірність
надання неконкретної або беззмістовної
відповіді на запитання в електронній
системі закупівель під час етапу подання тендерних пропозицій з метоюзменшенняконкуренціїторгів.
Існує ймовірність необгрунтованого
відхилення вимоги учасника щодо
Дискреційні повноваження
замовників.
Недоброчесність посадових
осіб(ініціаторівзакупівлі).
Недостатній внутрішній
контроль за обґрунтуванням
дій замовника в електронній
системізакупівель
Втрата репутації, сприяння перемозі
зацікавленому суб’єкту
господарювання та обмеження участі інших учасників. 24 Можливістьнаданнявідповідіне по суті заданого питання або надання неконкретної відповіді
господарювання та обмеження участі інших
учасників, нераціональне
використання бюджетних
Можливість зловживань при
наданні учаснику 24 годин для усунення виявлених недоліків дешевшої тендерної
пропозиції
метою надання переваги для окремих учасників та учасниць закупівель, чия пропозиція є дорожчою.
усунення порушення в тендері з метою віддання переваги конкретному суб’єкту господарювання.
Зацікавленість посадових осіб в перемозі конкретного суб’єкта господарювання.
коштів, заволодіння бюджетнимикоштами.
з
Існує ймовірність
зловживань зі сторони замовника при наданні 24 годин для усунення невідповідності в інформації та/або документах, що подані учасником у складі тендерної пропозиції,шляхом: - розміщення повідомлення з
вимогою про усунення таких невідповідностей в електронній системі закупівель пізніше, ніж 2 робочі дні до до закінчення строку розглядутендернихпропозицій;
- розміщення повідомлення з
вимогою про усунення таких невідповідностей в електронній
системі закупівельвп’ятницювкінці робочогодня;
- розміщення повідомлення з
вимогою про усунення таких невідповідностей в електронній
системі закупівель з неповним переліком таких невідповідностей, без посилання на вимогу тендерної документації, що передбачає надання такої інформації/документу або/і без зазначення
переліку документів/інформації, які повинен надати учасник для усунення виявленихневідповідностей;
Дискреційні повноваження
замовників.
Недоброчесність посадових
осіб (уповноваженої особи, керівниказамовника).
Недостатній внутрішній
контроль за обґрунтуванням
дій замовника в електронній
системізакупівель
Втрата репутації, сприяння перемозі зацікавленому суб’єкту
господарювання та обмеження участі інших учасників, нераціональне
використання бюджетних
коштів, заволодіння бюджетнимикоштами.
повідомлення з вимогою про
усунення таких невідповідностей в електроннійсистемізакупівель 26 Можливість визначення переможцем учасника, що подав необґрунтовану аномально
низьку
пропозиції/безпідставне
відхилення учасника, що обґрунтував аномально низьку
Існує ймовірність необґрунтованого
відхилення учасника, що подав аномально низьку ціну тендерної пропозиції з метою надання переваги іншомуучаснику/учасниці
закупівлі.
Існує ймовірність необґрунтованого
визначення учасника переможцем процедури закупівлі, який подав необгрунтовану аномально низьку ціну тендерної пропозиції з метою усунення від перемоги іншого учасника/учасниці.
Дискреційні повноваження
замовників.
Недоброчесність посадових
осіб (уповноваженої особи, керівниказамовника).
Недостатній внутрішній
контроль за положеннями
тендерної документації в
частині необхідності та
способу обґрунтування
учасником аномально низької
ціни тенлерної пропозиції, а
також за діями/рішеннями
уповноваженої особи при
кваліфікації тендерної
пропозиції учасника, що подав
аномально низьку ціну
тендерноїпропозиції.
Втрата репутації, сприяння перемозі зацікавленому суб’єкту
господарювання та обмеження участі інших
учасників, нераціональне
використання бюджетних коштів, закупівля товарів/послуг/робіт
низької якості, заволодіння бюджетними коштами.
27 Можливе необґрунтоване, безпідставне відхилення учасника, переможця закупівлі/невідхилення
тендерної пропозиції, яка підлягаєвідхиленню
Існує ймовірність необґрунтованого, безпідставного відхилення тендерної пропозиції або невідхилення тендерної пропозиції, яка підлягає відхиленню з метою надання перевагуіншомуучасникузакупівлі
Недоброчесність посадових
осіб РМР (уповноваженої
особи,керівниказамовника).
Недостатній внутрішній
контроль за положеннями
тендерної документації, які
сформовані нечітко та які в
подальшому можна трактувати
по-різному.
Наявність судової практики,
якою висновкипомоніторингу
закупівель скасовуються
навіть, якщо фактично має
місце порушення в частині
Втрата репутації, сприяння перемозі зацікавленому суб’єкту
господарювання та обмеження участі інших учасників, нераціональне
використання бюджетних
коштів, закупівля
товарів/послуг/робіт
низької якості, заволодіння бюджетними
коштами.
безпідставного
відхилення/невідхилення
Можливість
підписання
Невстановленняконтролю(або
29 Неоприлюднення всіх додатків до договору, зокрема кошторисної документації при закупівлі робіт (послуг) з ремонту/будівництва та неоприлюдення звіту про договір про закупівлю при здійсненні закупівлі без використання електронної системи.
відповідальними
тендерної пропозиції, яка підлягаєвідхиленню. 28 Недопостачання товарів (послуг/робіт), приймання продукції/послуг/робіт, які не відповідаютьвимогамзакупівлі.
посадовими особами РМР замовника документів про належне виконання договору і фактичне ігнорування порушень, допущених постачальником /виконавцемдоговору.
недостатній контроль) за виконаннямдоговору.
Непроведенняаудиту.
Низький рівень
претензійно-позовної роботи
Замовників.
Неперенесення технічних та
якісних вимог до предмету
закупівліудоговір.
Втрата довіри громади до РМР.
Розтрата бюджетних
коштів
Притягнення до юридичної
відповідальності
посадових осіб органу за вчинення корупційнихабо пов’язаних з корупцією правопорушень.
Відсутність у вільному доступі кошторисної документації обмежує
контроль за якістю виконання договору, його вартістю та потенційним
завищенням ціни будівельних матеріалів, робіт у змові недоброчесних посадових осіб РМР ізпостачальником.
Крім того, посадові особи РМР можуть приховувати умови договору, укладеного за результатами закупівлі без використання електронної
Недостатній контроль за діями
посадових осіб РМР, відповідальних за організацію
тапроведеннязакупівель.
Непрозорість, закритість
Замовника.
Втрата довіри громади до РМР;
Розтрата бюджетних
коштів
Притягнення до юридичної
відповідальності
посадових осіб РМР за вчинення корупційнихабо пов’язаних з корупцією
системи, яка є неконкурентною закупівлею, в умовах попередньої
змови посадових осіб замовника та постачальника.
Умисне необґрунтоване
укладення додаткових угод до договору про закупівлю, що призведе до зниження якості/обсягу
отриманих робіт/послуг/товарів без зміни його
Недостатній контроль за діями
посадових осіб РМР, відповідальних за організацію
правопорушень 30 Необґрунтоване внесення змін до договору про закупівлю шляхом укладення додаткових угод
тапроведеннязакупівель.
Втрата довіри громади до РМР Розтрата бюджетних
коштів
31 Можливість виникнення потенційного чи реального
конфлікту інтересів у діяльності посадових осіб юридичних осіб публічного права, що належать
вартості. Також можлива зміна умов
договору, які призводять до
зменшення фактичних витрат
виконавця без зміни ціни договору, шляхомукладеннядодатковихугод.
Відсутність обґрунтування
необхідності
укладення
додаткових угод про внесення
змін до договору про
закупівлю та документального
підтвердження доцільності
такихзмінувільномудоступі.
Існує можливість виникнення потенційного чи реального конфлікту
інтересів у діяльності посадовихосіб юридичних осіб публічного права, що належать до сфери управління
РМР під час здійснення господарськоїдіяльності,зокрема: -шляхом надання переваг третім
особам з метою задоволення приватного інтересу. Укладання договорів про надання товарів, робіт
та послуг з близькими або пов’язаними з нимиособамиабожза завищенимицінами.
- підписання актів за реально не виконані роботи, не надані послуги, непоставленітовари;
- списання ТМЦ, які реально не були використані в процесі здійснення господарськоїдіяльності
- оренда майна третіх осіб за завищеними цінами, як спосіб виведеннякоштів;
- «мертві душі» в штаті підприємств
або працевлаштування осіб,близьких до політичних партій чи керівників
Притягнення
юридичної
відповідальності
до
посадових осіб РМР за
вчинення корупційних
пов’язаних з корупцією правопорушень
Недоброчесність посадових
осібРМР.
Неврегульованість
внутрішньої процедури
повідомлення про конфлікт
інтересів посадовими особами
юридичних осіб публічного
права, що належать до сфери
управлінняРМР.
Відсутність належного
контролю та впливу з боку
РМР за діяльністю
комунальних підприємств, закладів.
Притягнення осіб до відповідальності, втрата репутації, розтратакоштів та втрата майна комунальнихпідприємств, закладі.
підприємства)
міста, які фактично виконують інші функції(роботадлясвоїх).
- використання майна підприємств
для отримання комерційної вигоди керівником юридичної особи чи його політичнимпокровителем.
IV:БЮДЖЕТНАПОЛІТИКА
32 Можливість зловживань при формуванні бюджету на програми соціально-економічного розвитку
Посадова особа РМР, за принципом фаворитизму, включає до розрахунку бюджету певний об'єкт поза чергою без чіткого обґрунтування пріоритетності.
Крім того, посадова особа РМР може лобіювати інтереси конкретного розпорядника бюджетних коштів щодо погодження видатків на заробітнуплату.
Дискреційне повноваження
керівника Управліннябюджету
та фінансів приймати рішення
про включення бюджетного
запиту до пропозиції проекту
місцевого бюджету перед
поданням його на розгляд
місцевоїради.
Прийняття рішення
всупереч інтересам Рівненської громади
Притягнення до юридичної
відповідальності
посадових осіб органу за вчинення корупційнихабо пов’язаних з корупцією правопорушень.
наявності
приватного інтересу під час планування видатків РМР, а також при визначенні черговості
включення документів для здійснення розрахунків за укладеними договорами з урахуванням виділених асигнуваньнапоточниймісяць.
Наявність у посадової особи РМР можливості
задовільнити свій приватний інтерес під час планування видатків РМР, а також при визначенні черговостівключення документів для здійснення розрахунків за укладеними договорами з урахуванням виділених асигнуваньнапоточниймісяць.
Відсутність
визначення
черговості включення
документів для здійснення
розрахунків за укладеними
договорами з урахуванням
виділених асигнувань на поточниймісяць.
Недостатній контроль під час
планування видатків до
кошторису.
Приватнийінтерес.
Притягнення посадових осіб до відповідальності, втрата репутації, завдання матеріальноїшкоди. 34
Можливість зловживань з боку посадових осіб РМР при розподілі коштів для виконання ремонтнихробіт
Існує ризик, що посадові особи РМР можуть на власний розсуд визначати розмір та швидкість фінансування
комунальних закладівдляздійснення поточних ремонтів. Комунальним
Дискреційні повноваження
працівників РМР у розподілі
коштівназдійсненняремонтів.
Відсутність затвердженої
системи розподілу коштів на
Втрата довіри громади до РМР
Особисті репутаційні втрати для керівництва громади
ремонти та критеріїв
особами, або за
закладам, директори яких є «наближеними»
35 . Можливість працівників органу управління освіти РМР упереджено розподіляти бюджетні кошти між закладами освіти з метою власної вигоди чивигодиблизькихосіб
неправомірну вигоду - фінансування
може виділятися у більшому обсязі абошвидше.
визначення пріоритетів
фінансуванні.
у
Відсутність громадського
контролю за розподілом
фінансування ремонтних робіт
комунальнихзакладів.
Поєднання в одній особі
повноважень
керівника
комунальних закладів, керівника структурного
підрозділу РМР з
повноваженнями депутата РМР.
Дружні, сімейні або
партнерські зв’язки директора
з посадовими особами органу РМР.
Існує високий ризик, що працівники органу управління освітою, зловживаючи своїми
повноваженнями, як головних розпорядників бюджетних коштів, при затвердженні кошторисів
закладів освіти, можуть розподіляти
кошти субвенцій з метою отримання особистої вигоди за виділення
більшої суми коштів або реалізуючи
цепідвпливомтретіхосіб.
Цей ризик може посилюватися, якщо рішення про фінансування закладу
Відсутність на рівні ОДА та
громади узгоджених із
отримувачами прозорих та
справедливих правил
розподілу коштів у випадках,
коли критерії розподілу
окремо не регламентовані
наказами Міністерства освітиі
науки України, що підсилює
дискрецію.
Неузгодженість офіційних
(відкритих) даних у сфері
освіти щодо фінансування
Втрата/недоотримання
бюджетнихкоштів
Прийняття рішень всупереч інтересам
громади
Притягнення до
юридичної
відповідальності
посадових осіб РМР за вчинення корупційнихабо
пов’язаних з корупцією
правопорушень
Втрата довіри громади до органу
Особисті репутаційні
втрати для керівництва
громади
Втрата/недоотримання
бюджетнихкоштів
Прийняття рішень
всупереч інтересам
громади
освіти приймає посадовецьуситуації конфлікту інтересів (наприклад, посадовець є одночасно депутатом міської ради; керівник закладу-отримувача є родичем працівника
закладів освіти, що
унеможливлює порівняння
обсягів фінансування
громадськістю та
отримувачами незалежно від
Притягнення до юридичної
відповідальності
посадових осіб органу за вчинення корупційнихабо
пов’язаних з корупцією
засновника; дитина
розпорядників.
правопорушень
Можлива
депутатів РМР при використанні коштів
фонду на лікування, вирішення
проблемгромадян.
посадовця відвідує той чи інший
закладосвітитощо).
Відсутність узгодженого й
верифікованого реєстру
здобувачівосвіти.
Відсутній реєстр педагогічних
працівників.
Відсутність повних
середньостатистичних даних
витрат на одного учня з
урахуванням коштів
державного, обласного та
місцевих бюджетів, щоб
перевірити справедливість
розподілу.
Багатоетапність руху коштів
від МОН України до кожного
закладу освіти передбачає
наявністькількохпосадовцівіз
дискреційними
повноваженнями.
Фінансові звіти із
закодованими витратами, незрозумілі для громадськості
(наприклад, 11 видів кошторисів).
Діючий розподіл освітньої
субвенції не відповідає
фактичному місцю
знаходження (перебування)
учнів та педагогічних
працівників, що пов'язано з
воєннимстаном.
Депутати РМР під час використання
коштів з Резервного фонду на лікування чи вирішення інших проблем громадян можуть
зловживати цим для непрямого
Недостатня регламентованість
витрачання коштів Резервного
фонду.
Втрата репутації РМР, нецільове використання бюджетнихкоштів.
недоброчесність
Резервного
V:МАЙНОГРОМАДИ
37 . Можливість
стимулювання
наближенихосіб.
реєстрації
речових
прав на нерухоме майно без
законних на те підстав за неправомірну
вигоду
Державний реєстратор, найчастіше з
інших громад (найвідоміший Корнинський), у змові з іншими особами, які можуть виступати
посередниками у схемі, за неправомірну вигоду здійснює (пришвидшує) реєстрацію прав на майно.
Схема може бути реалізована з використанням підроблених печаток, як державних, так і недержавних організацій.
При проведенні державної
реєстрації прав та їхніх
обтяжень державний
реєстратор відповідно до
Закону України «Про
державну реєстрацію речових
прав на нерухоме майно та їх
обтяжень» відповідне рішення
приймає на власний розсуд, тобто має певні дискреційні
повноваження.
Відсутність повної
інвентаризації комунального
майна.
Відсутність в публічному
просторі, наприклад, на сайті
Рівненської міської ради, повної та достовірної
інформації щодо належного
громадімайна.
Втрата довіри громади до
органу
Неврахування інтересів
громади при прийнятті
рішень
Втрата/недоотримання
бюджетнихкоштів
Прийняття рішень всупереч інтересам
громади
Притягнення до
юридичної
відповідальності
посадових осіб органу за вчинення корупційнихабо
пов’язаних з корупцією
правопорушень
зловживання стосовно прийняття рішень
щодо оренди комунального майна та землі, зокрема % ставки.
зловживання посадовцямитадепутатамиРМР дискреційними повноваженнями при розгляді питань щодо поновлення договорів оренди земельнихділянок
При прийнятті рішень щодо оренди комунального майна, існує ймовірність лобіювання інтересів третіх осіб посадовцями РМР або депутатами.
При прийнятті рішень щодо поновлення договорів оренди земельних ділянок, існує ймовірність лобіювання інтересів третіх осіб посадовцями чи депутами РМР з метою отримання неправомірної
вигоди.
Відсутність моніторингу
прийнятих РМР рішень щодо
орендикомунальногомайна.
Відсутність моніторингу
прийнятих рішень щодо
орендикомунальногомайна.
Втрата репутації
Втрата репутації РМР, порушення прав та інтересів територіальної громади, окремих мешканцівміста. 39 Ймовірність
Рівненської міської ради, порушення прав та інтересів територіальної
громади, окремих мешканцівміста.
Ймовірність
інформація про
Існує ймовірність неоформлення,
зволікання з оформленням права
користування земельною ділянкою
під нерухомим майном приватної
власності
Існує
ймовірність
неукладення
договорів оренди земельної ділянки під нерухомим майном комунальної власності.
Існує ймовірність припинення нарахування та сплати орендної плати за користування земельною ділянкою до моменту припинення відповідного договору користування/оренди.
Неналежне виконання своїх
обов’язків посадовими та
службовими особами
місцевогосамоврядування
Відсутність дієвих механізмів
контролю за дотриманням
строківдіїдоговоріворенди
Приватний інтерес або
зацікавленість в задоволенні
інтересів третіх осіб
посадовими особами
Рівненськоїміськоїради.
Відсутність публічного
Втрата репутації
Рівненськоїміськоїради
Порушення прав та
законних інтересів суб’єктів
землекористування
Зменшення надходжень домісцевогобюджету
Спотворення
конкурентних механізмів
ринку
Зловживання владою або службовимстановищем
Існує ймовірність користування земельноюділянкоюпіслязакінчення дії договору оренди/без правових
підстав
реєстру орендованого майна
комунальноївласності.
Відсутність повного реєстру
земельних ділянок
уникнення відповідальності за порущення умов користування земельною ділянкою
Існує ймовірність
комунальної власності, які є
вільними, які знаходяться в
користуванні
комунальноївласності
Відсутність уповноваженого
органу, що здійснює
визначення розміру збитківвід самовільного зайняття
земельнихділянокміста.
Існує ймовірність
заволодіння
земельною ділянкою комунальної
власності особами, що розмістили на
землі об’єкт, який визнається
незавершеним будівництвом, що
дозволяє в обхід аукціону отримати
право на земельну ділянку
Недоброчесність посадових
осіб, які перебувають у змові з
Незаконнезбагачення 41 Передача прав на земельну ділянку в обхід процедури аукціонів
приватнимизабудовниками
Недосконалість нормативного
регулювання
Відсутність реєстру земельних
ділянок комунальної
Недоотримання коштів місцевимибюджетами
Порушення прав та законних інтересів суб’єктів
землекористування
Індивідуальнанедоброчесність
необмеженої площі без земельних
торгів
власності, які є вільними, які
перебувають в
оренді/користуванні
Зниження ефективності
управління земельними
ресурсами
Зниження інвестиційної
привабливостірегіонів
Прийняття пропозиції, обіцянки або одержання
неправомірної вигоди службовоюособою
Зловживання владою або службовимстановищем
недоброчесність
посадових осіб РМР під час укладеннядоговоріворенди.
Існує ймовірність
укладення
договорів оренди земельної ділянки (нових чи попередніх),оренднаплата по яких визначена за заниженою (недіючою) нормативною грошовою оцінкою (НГО), заниженою орендноюплатою
Особиста зацікавленість або
зацікавленість в задоволенні
інтересів третіх осіб
посадовимиособамиРМР.
Відсутність дієвого механізму
контролю за актуальністю
розміру орендної плати,
дотриманням сплати орендної
плати по укладених договорах
оренди
43 Можлива недоброчесність
посадовихосібтадепутатівРМР під час виділення вільних від забудови земельних ділянок для юридичнихосіббезаукціону.
Існує ймовірність передачі у власність земельної ділянки комунальної власності міста без аукціону з цільовим призначенням для будівництва, обслуговування об’єктів інженерної, транспортної, енергетичноїінфраструктури.
Приватний інтерес або
зацікавленість в задоволенні
інтересів третіх осіб
посадовими особами
Рівненськоїміськоїради.
Відсутність вільного доступу
до інформації про земельні
ділянки,вільнівідзабудови.
Відсутність достатнього
контролю за розподілом землі
міста.
ВтратарепутаціїРМР.
Зловживаннявпливом 42 . Можлива
Втрата доходів бюджету Рівненськоїгромади.
ВтратарепутаціїРМР. Втрата доходів бюджету
міста
44 Використання
земельних пільг
Існує ймовірність використання
Недоброчесність, приватний
для отримання
третіми особами комерційнопривабливихділянок безаукціону.
земельних пільг, наприклад, учасників бойових
для поширення корупційних практик
виведення земельних активів. Надалі
з метою отримання прибутку
виведені земельні ділянки
перепродаються, що унеможливлює
повернення їх громаді, адже покупці єдобросовісними
інтерес посадових осіб, третіх
осіб,щомаютьвпливвмісті
Відсутність прозорої
процедури передачі та
визначення місця
розташування земельних
ділянок у приватну власність
особам зі статусом учасника
бойовихдій
Втрата земельного активу комунальноївласності
Гальмування темпів економічного зростання
міста/
Порушення прав та
законних інтересів суб’єктів
землекористування
Службовепідроблення
Зловживання владою або службовимстановищем
Незаконнезбагачення
45 Погодження відведення земельної
ділянки за процедурою
безоплатної приватизації за неправомірну вигоду.
Існує ризик прийняття невмотивованого рішення про відмову у безоплатній передачі ділянки.
Недосконалість нормативного
регулювання
Непрозорість, закритість
Порушення прав та законних інтересів суб’єктів
процедур прийняття рішення
про безоплатну передачу
земельних ділянок
депутатів розглянути
Це сприяє розповсюдженню корупційних практик, коли «мотивувати»
землекористування Зниження ефективності
державного управління у
комунальноївласності.
та погодити заяву можна лише за недоброчеснувинагороду.
Погодження зміни цільового
призначення
залежить від
суб’єктивного рішення посадової особичидепутатівРМР. Процедура є безоплатною, що
підвищує вигоду та відповідно
сприяє поширенню корупційних
практик при безкоштовній приватизації землі, проведенні
земельних торгів та розробленні і затвердженні містобудівної
документації
Індивідуальнанедоброчесність
Недосконалість нормативного
сферіземельнихвідносин Зниження рівня правової культури 46 Недоброчесна зміна цільового призначенняземельноїділянки.
регулювання
Дискреційніповноваження
Індивідуальнанедоброчесність
Зменшення надходжень домісцевихбюджетів
Сповільнення
ефективного розвитку міст
Спотворення ринкових
відносин в умовах
виведення державних
земель на користь
окремих приватних
забудовників
збагачення
VII:ЗАГАЛЬНІФУНКЦІЇ
47 Можливість приховування публічної інформації (у тому числі у формі відкритих даних), оприлюднення якої чинаданняїї назапитєобов'язковим
Посадова особа, на яку покладається обов'язок щодо оприлюднення публічної інформації у формі відкритих даних, діючи за вказівкою чи за домовленістю, не публікує таку інформацію на офіційному веб-сайті та/або на Єдиному державному веб-порталі відкритих даних (Портал), чим обмежує право на отримання інформації про діяльність
органу та його посадових осіб, що
знижує рівень довіри до органу та може свідчити про непрозорість його роботи.
Крім того, існує можливість вибору
на власний розсуд відомостей для подальшого висвітлення у засобах масової інформаціїзакоштигромади, розміщення політично ангажованих матеріалів в інтересах третіх осіб, необ’єктивне
висвітлення/приховування певних інформаційнихподій.
Відсутність дієвого контролю
зі сторони міського голови чи
керівника структурного
підрозділувиконавчогооргану.
Відсутність системного
контролю за додержанням
законодавства у сфері доступу
доінформації.
Відсутність спеціальних знань
та досвіду роботи з
текстовими форматами та
Порталом, неналежне
забезпечення комп'ютерною
технікою з параметрами, що
можуть забезпечитивиконання
вимогЗакону
Втрата довіри громади до
органу
Особисті репутаційні
втрати для керівництва
громади
Втрата/недоотримання
бюджетних коштів Прийняття рішень
всупереч інтересам
громади
Притягнення до юридичної
відповідальності
посадовихосіборгану