Establecer controles preventivos para el capital humano para disminuir la probabilidad o el efecto de eventos adversos, incumplimiento y conductas indeseadas. Subprácticas Principales P1.3.01 Definir las descripciones de cargos y funciones para todas las funciones clave. P1.3.02 Definir qué funciones deberían segregarse para evitar conflictos de interés. P1.3.03 Confirmar que los empleados comprenden que ciertas responsabilidades se segregan de otras. P1.3.04 Incorporar las expectativas de GRC en las descripciones de cargos y funciones como se determine durante la asignación de responsabilidades de GRC. P1.3.05 Definir una metodología para verificar los antecedentes de los empleados, ejecutivos y personal que se contrata o asciende a posiciones con autoridad considerable y para evaluar su conducta pasada, entre lo que se incluye: determinaciones de cualquier historial de transgresiones a la ley o conducta antiética, qué tan recientemente han ocurrido las transgresiones o instancias de conducta antiética, cómo se relacionan las transgresiones o conductas con el aspecto que preocupa del cargo de autoridad propuesto, características de las transgresiones o conducta antiética, conflictos de interés y compatibilidad de los valores personales con los de la entidad. P1.3.06 Obtener la aprobación del asesor legal laboral respecto a la metodología y los criterios para la verificación de antecedentes. P1.3.07 Realizar verificaciones de antecedentes de las personas contratadas, ascendidas o trasladadas a funciones con autoridad considerable y archivar el resultado de las verificaciones de candidatos. P1.3.08 Documentar el consentimiento para realizar la verificación de antecedentes por parte de cada candidato. P1.3.09 Utilizar sistemáticamente listas de verificación en las entrevistas que sondeen indicadores de comportamiento que sean compatibles con los principios y valores de la entidad, al igual que la conducta y la toma de decisiones ética y antiética. Este documento no constituye una asesoría legal o profesional. Contacte a un profesional respecto a sus necesidades específicas.
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