I controlli in loco in cifre I controlli in loco sono uno strumento di vigilanza fondamentale della FINMA: non solo permettono di analizzare a fondo, in maniera specialistica, l’attività di un istituto finanziario, ma incentivano anche un dialogo oggettivo e aperto con i titolari dell’autorizzazione. Questi controlli consentono inoltre alla FINMA di individuare eventuali rischi presso i singoli istituti. Mediante raffronti trasversali fra gli istituti, la FINMA acquisisce nel contempo una migliore panoramica del mercato. In tale ambito vengono verificati di volta in volta aspetti quantitativi e qualitativi.
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MAG
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pag. 18 La FINMA sanziona due casi gravi di sfruttamento di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato. Entra in vigore lo scambio automatico di informazioni (SAI) con una prima serie di Paesi.
pag.18 La FINMA sanziona Coutts a causa di gravi carenze constatate nella lotta contro il riciclaggio di denaro in relazione al presunto caso di corruzione 1MDB.
pag. 38 La FINMA organizza una tavola rotonda sul tema della tecnologia blockchain per i partecipanti al mercato e gli esperti del settore interessati.
Un grave attacco cibernetico (WannaCry) sferrato in tutto il mondo cripta i dati di centinaia di migliaia di computer e chiede un riscatto per decriptarli.
pag. 78 Per la prima volta, la FINMA autorizza alla distribuzione al pubblico un fondo di Hong Kong.