Objeto y carga de la Prueba Civil
Por una parte, se han analizado las reglas distributivas de la carga de la prueba, los principios de facilidad y disponibilidad probatoria, los supuestos de inversión de la carga de la prueba, y las particularidades de la carga de la prueba en los procesos de responsabilidad civil médica y de uniones estables de pareja. Por otra parte, se ha estudiado la prueba del derecho extranjero y de la costumbre, desde la perspectiva de la iniciativa probatoria, esto es, de las facultades y cargas de las partes y de las facultades judiciales en orden a la aportación del material probatorio. Y se completa con estudios específicos, aun relativamente poco analizados a nivel doctrinal, como la prueba anticipada, la prueba sobre hechos nuevos o de nueva noticia o el relato de los hechos probados en el proceso civil.
[ DIRECTORES ]
Xavier Abel Lluch • Joan Picó i Junoy
La presente obra es el resultado del cuarto seminario de estudio desarrollado en la Escuela Judicial, en el que se han analizado aspectos relativos con el objeto y carga de la prueba de la LEC 1/2000.
En la obra se efectúa también un detallado análisis de la jurisprudencia menor, de modo que la mayoría de los temas tratados concluye con un índice sistemático de jurisprudencia que recoge las resoluciones judiciales más actuales y relevantes sobre la materia.
Objeto y carga de la Prueba Civil Xavier Abel Lluch Joan Picó i Junoy [ DIRECTORES ]
ISBN: 84-7698-775-7
BOSCH PROCESAL
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BOSCH PROCESAL
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ÍNDICE
Presentación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Sobre la prueba y el derecho a la prueba en el proceso civil . . . . . . . . .
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Xavier Abel Lluch (Magistrado. Profesor ordinario Escuela Judicial)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Nociones generales sobre la prueba civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Nociones generales sobre el derecho a la prueba en el proceso civil . . . . . . . . 4. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
19 19 32 40 41 44
Las reglas generales del onus probandi . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Silvia García-Cuerva García (Juez en prácticas de la 57ª Promoción de la Escuela Judicial)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Cuestiones preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Reglas de distribución de la carga de la prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
49 49 57 71 74
Los criterios de facilidad y disponibilidad probatoria en el proceso civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Susana Pazos Méndez (Juez en prácticas de la 57ª Promoción de la Escuela Judicial)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. El hecho incierto como presupuesto de aplicación del art. 217 LEC . . . . . . . . . 3. Regulación legal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Alcance y fundamento de estos principios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
79 80 81 84 9
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ÍNDICE
5. Necesidad de evitar abusos en la aplicación de estos principios . . . . . . . . . . . . . 6. Carga de la prueba y régimen de recursos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Algunos supuestos puntuales sobre la aplicación de la facilidad y disponibilidad probatoria en la doctrina del Tribunal Supremo y del Tribunal Constitucional . 8. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9. Índice sistemático de jurisprudencia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
87 88 90 97 97 99
La inversión de la carga de la prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
101
Aner Uriarte Codón (Magistrado-Juez del Juzgado de Primera Instancia nº 14 de Bilbao)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Evolución de los criterios doctrinales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Concepto y naturaleza. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Relación entre dosis y carga de la prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Supuestos legales de inversión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Supuestos jurisprudenciales de inversión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Supuestos convencionales de inversión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9. Índice sistemático de jurisprudencia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
103 104 106 108 109 112 122 123 124 127
La carga de la prueba y la iniciativa probatoria de oficio en la Ley de Enjuiciamiento Civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
129
Tania Chico Fernández (Juez del Juzgado de Primera Instancia e Instrucción nº 2 de Benavente)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. La carga de la prueba: concepto y naturaleza jurídica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. La carga de la prueba y la iniciativa probatoria de oficio: la distinción entre carga de la prueba formal y material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. El artículo 429.1, 11 de la Ley de Enjuiciamiento Civil y su relación con la carga de la prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Los mecanismos de intervención judicial en la práctica de la prueba, y las diligencias finales, desde la perspectiva de la carga de la prueba . . . . . . . . 6. La iniciativa probatoria de oficio en los procesos no dispositivos y la carga de la prueba. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
131 131 136 148 152 156 157 159
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ÍNDICE
La prueba en los procesos sobre uniones estables de pareja . . . . . . . .
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Yolanda Ríos López (Juez Primera Instancia e Instrucción nº 4 de Cornellá de Llobregat)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Régimen sustantivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Régimen procesal: la regulación en la LEC . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. El régimen general de la prueba en los procesos sobre uniones estables de pareja . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. La proposición de los medios de prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Los medios de prueba en la LEC: especialidades en materia de procesos sobre uniones estables de pareja . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
167 168 169
177 188 190 191
Las reglas de la carga de la prueba en la responsabilidad civil médica: cuestiones polémicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
193
170 177
Nuria Fachal Noguer (Juez del Juzgado de Primera Instancia e Instrucción nº 3 de Cambados)
I. Aproximación preliminar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Cuestiones problemáticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Prueba y culpa médica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
195 196 206 214 215 216
La carga de la prueba de la costumbre . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Victoria Muñoz González, Marta Pesqueira Caro y Sandra Piñeiro Vilas (Juezas en prácticas de la 57ª Promoción de la Escuela Judicial)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Consideraciones previas: contextualización de la cuestión . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Iniciativa de la prueba de la costumbre: ¿carga de las partes o deber oficial de investigación?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
221 221 234 241 242 244
La carga de la prueba del derecho extranjero . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
247
Óscar Ferrer Cortines (Juez en Prácticas de la 57ª Promoción de la Escuela Judicial)
I. Cuestiones preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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2. Necesidad de prueba del derecho extranjero . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Argumentos a favor de la carga probatoria de las partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Argumentos a favor de un deber judicial de investigación . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
255 258 262 267 268 272
La aplicación de la Ley Extranjera por los Tribunales españoles y la posición que debe adoptar el juez en estos procesos . . . . . . . . . . . .
275
Emilio Molins García-Atance (Magistrado-Juez del Juzgado de 1ª Instancia nº 9 de Zaragoza)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. La doctrina jurisprudencial referente a la aplicación del derecho extranjero . . 3. La alegación del derecho extranjero . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. La prueba del derecho extranjero. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
277 279 283 291 295 296 298
La prueba de los hechos nuevos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
301
Jorge de la Rúa Navarro (Juez del Juzgado de 1ª Instancia e Instrucción nº 3 de Alcoy)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Concepto de “hechos nuevos”. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Concepto de “hechos de nueva noticia” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Fundamento de los hechos nuevos y de nueva noticia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Objeto de la prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. La carga de la alegación de los hechos nuevos o de nueva noticia . . . . . . . . . . . 7. Introducción en el proceso de los nova facta y nova reperta . . . . . . . . . . . . . . . . 8. Los hechos nuevos o de nueva noticia en el recurso de apelación. . . . . . . . . . . 9. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
303 303 306 306 308 309 310 319 320 321 321
La prueba anticipada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
323
Roberto Rivera Miranda (Juez en prácticas de la 57ª Promoción de la Escuela Judicial)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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2. Competencia para conocer de la solicitud de prueba anticipada. Conveniencia o no del criterio establecido en el artículo 293 de la Ley de Enjuiciamiento Civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Legitimación para solicitar la práctica de prueba anticipada. ¿Puede el futuro demandado solicitarla a pesar de la literalidad del artículo 293 de la Ley de Enjuiciamiento Civil?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Razones que debe acreditar el solicitante de prueba anticipada para que ésta sea acordada. ¿Son necesarias las notas de pertinencia y utilidad? . . 5. La práctica de la prueba anticipada en relación con el principio de contradicción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Conveniencia de realizar de nuevo una prueba practicada anticipadamente . . 7. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
334 337 339 340 341
La prueba del hecho notorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
343
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328 332
Javier Arribas Altarriba (Juez en prácticas de la 57ª Promoción de la Escuela Judicial)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Cuestiones preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Elementos del hecho notorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Regulación legal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Cuestiones procesales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Otras cuestiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
345 345 349 350 352 362 364 365 366
La prueba ilícita: una (re)visión crítica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
369
Evaristo González González (Juez en prácticas de la 57ª Promoción de la Escuela Judicial)
I. Pero… ¿qué es una prueba ilícita?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. El nacimiento de una invención . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. El caballo de Troya: la “regla de exclusión” entra en la LOPJ. . . . . . . . . . . . . . . . 4. La doma de la furia: la necesidad de restringir el alcance literal de la “regla de exclusión” . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Índice de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
371 372 380 383 388 389 390 13
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ÍNDICE
El control judicial de la prueba ilícita en el proceso civil español . . . .
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Juan Varea Orbea (Juez en prácticas de la 57ª Promoción de la Escuela Judicial)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Fases del control judicial de la prueba ilícita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Tratamiento procesal del artículo 287. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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El relato de hechos probados en la sentencia civil . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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Susana Villarino Moure (Juez del Juzgado de 1ª Instancia e Instrucción nº 1 de Moia)
I. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Precedentes normativos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. La regla 2ª del artículo 209 LEC: criterios de interpretación. . . . . . . . . . . . . . . . 4. Clases de relatos de hechos probados en la práctica judicial . . . . . . . . . . . . . . . 5. La omisión del relato de hechos probados: ¿requisito de forma o de contenido? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Conclusiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7. Índice sistemático de jurisprudencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8. Bibliografía . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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