B I B L I O T E C A D E M E D I O S I M P U G N AT O R I O S
Estudios sobre los
MEDIOS IMPUGNATORIOS en el proceso CIVIL
Coordinador: Renzo Cavani Brain
Michele Taruffo / Luiz Guilherme Marinoni / Teresa Arruda Alvim Wambier / Luis G. Alfaro Valverde / Alvaro de Oliveira / Paula Costa e Silva / Eugenia Ariano Deho / Joan Picó i Junoy / Beatriz A. Franciskovic Ingunza / Carlos Alberto Torres Angulo / Hernán Gómez Pretto / Carlos Franco Montoya Castillo / Martín Alejandro Hurtado Reyes / J. María Elena Guerra Cerrón / Javier Jiménez Vivas / Manuel Alberto Torres Carrasco / Marianella Ledesma Narváez
Índice general Presentación.....................................................................................................................
5
PARTE I La impugnación en el marco de la Constitución y de los derechos fundamentales Las funciones de las Cortes Supremas. Indicaciones generales Michele Taruffo I. II.
III.
IV.
Introducción.......................................................................................................... 11 Tutela y promoción de la legalidad...................................................................... 14 1. Legalidad y aplicación del Derecho............................................................. 16 2. Legalidad y evolución del Derecho.............................................................. 21 3. Legalidad y derechos fundamentales........................................................... 23 Modalidades de desarrollo de las funciones......................................................... 26 1. El precedente................................................................................................ 27 2. La circulación del Derecho extranjero......................................................... 29 3. La selección de los recursos......................................................................... 31 Conclusiones......................................................................................................... 34
El doble grado de jurisdicción Luiz Guilherme Marinoni I. II. III. IV.
Consideraciones iniciales .................................................................................... 39 Doble grado de jurisdicción: ventajas y desventajas............................................ 40 El doble grado no es garantía constitucional........................................................ 48 La relevancia de la mitigación del doble grado de jurisdicción para la efectividad de los derechos fundamentales a la tutela jurisdiccional efectiva y a la duración razonable del proceso............................................................................ 52
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Súmula vinculante: ¿figura del common law? Teresa Arruda Alvim Wambier I. II. III.
La relevancia creciente de los precedentes en Brasil........................................... 57 El fenómeno súmula............................................................................................. 64 Jurisprudencia uniforme y estable son presupuestos de aplicación del principio de la isonomía................................................................................................. 66 IV. Objeto de la súmula vinculante............................................................................ 69 V. Conclusiones......................................................................................................... 79
Ficción y realidad en torno a la garantía constitucional de impugnación Luis G. Alfaro Valverde I. II.
III.
IV.
V.
Notas introductorias.............................................................................................. 81 Entelequias sobre la garantía de impugnación..................................................... 84 1. ¿Derecho de configuración legal?................................................................ 84 2. ¿Cuál es el derecho continente de la garantía de impugnación?.................. 88 2.1. Perteneciente a la garantía de doble (o pluralidad) instancia.............. 89 2.2. Perteneciente al debido proceso (o tutela judicial).............................. 91 3. ¿Solo al proceso penal o extensible a otras disciplinas procesales?............. 92 Contenido esencial y su vulneración.................................................................... 93 1. Derecho a su utilización............................................................................... 95 2. Derecho a su admisión................................................................................. 97 Otros mitos de la garantía de impugnación.......................................................... 101 1. Sobre los aranceles judiciales....................................................................... 101 2. Sobre los plazos procesales.......................................................................... 103 Reflexiones conclusivas........................................................................................ 103
PARTE II Teoría general de los recursos La semejanza en la discordancia jurisprudencial a efectos del recurso especial y de los embargos de divergencia y la lógica Alvaro de Oliveira I. Introducción.......................................................................................................... 109 II. El Derecho brasileño y el recurso con base en el precedente............................... 111
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III. La importancia del tema y las dificultades que le son inherentes......................... 112 IV. Criterios para la comparación............................................................................... 114 V. La contraprueba lógica de la comparabilidad....................................................... 120 VI. Conclusiones......................................................................................................... 127
Los aspectos fundamentales de la uniformización de la jurisprudencia en el Derecho portugués Paula Costa e Silva I.
Nacimiento y desaparición de las decisiones judiciales vinculantes (façanhas y assentos) en Portugal entre el siglo XII y el siglo XIX..................................... 129 II. La reintroducción del instituto de los assentos y su inserción entre las fuentes del derecho............................................................................................................ 132 III. La declaratoria de inconstitucionalidad de los assentos....................................... 134 IV. Las sucesivas reformas procesales en materia de instrumentos para la uniformización de la jurisprudencia: la reforma de 1995/1996..................................... 135 V. Sigue: La rivista ampliata.................................................................................... 138 VI. La reforma de 2007.............................................................................................. 140 VII. Sigue: El recurso para uniformização de jurisprudência.................................... 142 VIII. Sigue: Los poderes de impugnación del Ministerio Público................................ 144 IX. Sigue: Las modificaciones introducidas a la rivista ampliata.............................. 144 X. Sigue: La rivista exceptional................................................................................ 146 XI. La eficacia de las decisiones de uniformización de la jurisprudencia.................. 147 XII. Mecanismos de uniformización de la jurisprudencia y principio del contradictorio.................................................................................................................. 148 XIII. Conclusiones......................................................................................................... 149
Sobre los poderes del juez de apelación Eugenia Ariano Deho I. II.
La apelación como impugnación devolutivo-sustitutiva...................................... 151 El efecto devolutivo en la apelación de sentencias y su extensión (tantum devolutum quantum appellatum). La prohibición de la reformatio in peius........ 153 III. Ulterior extensión del efecto devolutivo: la adhesión a la apelación .................. 158 IV. Sigue. Límites objetivos ...................................................................................... 161 V. Sigue. Límites subjetivos...................................................................................... 162 VI. Acumulación eventual “propia”, efecto devolutivo y adhesión a la apelación.... 163 VII. Poder de integración del ad quem sobre los “extremos” faltos de pronunciamiento. La omisión de pronunciamiento entre el CPC de 1912 y el CPC vigente..................................................................................................................... 164
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VIII. IX. X. XI. XII. XIII. XIV.
Sigue. “Integración” por el a quo e “integración” por el ad quem....................... 168 Efecto devolutivo y acumulación “condicional” de pretensiones........................ 172 Efecto devolutivo y sentencia meramente absolutoria de instancia ................. 176 El limitado poder del juez ad quem de anular la “resolución impugnada”.......... 177 Sigue. Vicios “extraformales” de apreciación oficiosa ........................................ 178 ¿Puede haber una apelación “no devolutiva”?..................................................... 179 Por una cabal concepción de la garantía de la segunda instancia......................... 182
Oralidad y control de las pruebas personales en segunda instancia. Hacia la búsqueda del necesario equilibrio Joan Picó i Junoy I. II. III. IV.
V.
Objeto de estudio.................................................................................................. 183 Breve aproximación al principio de inmediación en la Ley de Enjuiciamiento Civil de 2000........................................................................................................ 184 Alcance de la segunda instancia en el proceso civil............................................... 186 Análisis crítico de los argumentos que niegan el control de la valoración de la prueba civil en segunda instancia..................................................................... 187 1. El debido respeto al principio de inmediación............................................. 187 2. La imposibilidad de controlar la valoración de la prueba salvo que el enjuiciamiento fáctico no responda a parámetros de lógica......................... 193 Reflexión final...................................................................................................... 195
La sentencia arbitraria por falta de motivación en los hechos y el derecho Beatriz A. Franciskovic Ingunza / Carlos Alberto Torres Angulo Introducción..................................................................................................................... 197 parte I: Razonamiento jurídico.................................................................................... 199 I. Generalidades....................................................................................................... 199 II. Razonamiento judicial.......................................................................................... 202 III. Argumentación jurídica........................................................................................ 204 1. Teorías sobre la argumentación jurídica....................................................... 204 2. Definición de la teoría de la argumentación jurídica.................................... 205 3. Racionalidad y Derecho............................................................................... 206 4. Lógica jurídica o deóntica............................................................................ 207 5. ¿Qué es argumentar?.................................................................................... 207 6. Concepciones de la argumentación.............................................................. 208
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7. La decisión judicial...................................................................................... 209 8. Corrección de la decisión judicial................................................................ 209 parte II: Motivación judicial y su diferencia con la fundamentación ......................... 210 I. II.
Requisitos de todo fallo judicial........................................................................... 210 Diferencia entre motivación y fundamentación................................................... 210 1. Necesidad de la motivación.......................................................................... 211 2. Finalidad de la motivación........................................................................... 212 3. Debida motivación....................................................................................... 213 4. Sobre la lógica jurídica................................................................................. 213 a) Control de logicidad............................................................................ 213 b) Los errores in cogitando...................................................................... 214 5. Sobre la respuesta a las pretensiones de las partes....................................... 215 III. Motivación en derecho......................................................................................... 216 1. La justificación del juzgador sea consecuencia de una aplicación racional de la ley y del sistema de fuentes de nuestro ordenamiento........... 216 a) Selección de la norma a aplicar:.......................................................... 217 b) Correcta aplicación de la norma.......................................................... 218 c) Válida interpretación de la norma....................................................... 218 2. La motivación debe respetar los derechos fundamentales........................... 219 3. Adecuada conexión entre los hechos y las normas que justifican la decisión......................................................................................................... 220 III. Motivación fáctica: necesidad de la prueba............................................................... 220 1. La probática judicial..................................................................................... 221 2. Dos concepciones sobre la probática............................................................ 221 3. Relaciones verdad - prueba.......................................................................... 223 4. La prueba judicial ¿deductiva o inductiva? ................................................. 223 5 Medios de prueba......................................................................................... 225 5. Valoración de la prueba................................................................................ 228 7. El carácter institucional de la prueba judicial.............................................. 235 8. Motivación de la prueba............................................................................... 236 IV. Justificación del fallo............................................................................................ 239 1. El principio de legalidad y justificación racional en una decisión judicial.. 239 2. Racionalidad judicial.................................................................................... 241 3. Justificación externa de la decisión judicial................................................. 241 4. Tipos de razones........................................................................................... 244 parte III: Doctrina sobre la sentencia arbitraria........................................................... 257 I. Sentencia............................................................................................................... 257 1. La sentencia en general................................................................................ 257 2. Sobre la sentencia incongruente................................................................... 260
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II.
Sentencia arbitraria............................................................................................... 264 1. Definición..................................................................................................... 264 2. Origen argentino........................................................................................... 266 3. Pautas señaladas por el Tribunal Supremo argentino como causales de procedencia de recurso contra una sentencia arbitraria................................ 267 4. Causales de arbitrariedad según Genaro Carrió........................................... 268 5. La arbitrariedad en las sentencias................................................................. 269 6. Arbitrariedad por omisión de considerar pruebas pertinentes. (Jurisprudencia).......................................................................................................... 273 Conclusiones.................................................................................................................... 278 Bibliografía...................................................................................................................... 279
El recurso de reposición en sede civil. Análisis de la legislación peruana y comparada
Hernán Gómez Pretto I. Introducción.......................................................................................................... 281 II. Breve apunte sobre los tipos de resoluciones judiciales en el ordenamiento peruano................................................................................................................. 283 1. Decreto......................................................................................................... 283 2. Auto.............................................................................................................. 284 3. Sentencia...................................................................................................... 284 III. Concepto, objeto y principales particularidades de la reposición........................... 285 1. Concepto....................................................................................................... 285 2. Objeto........................................................................................................... 286 3. Principales particularidades sobre la reposición.......................................... 288 3.1. Sobre el contrario imperio................................................................... 288 3.2. Es impropio y ordinario.......................................................................... 289 3.3. Sobre el agravio...................................................................................... 290 3.4. Las resoluciones recurribles................................................................... 290 3.5. Sobre su procedimiento.......................................................................... 292 3.5.1. Legitimación........................................................................................ 292 3.5.2. Órgano competente.............................................................................. 293 3.5.3. Interposición del recurso (rechazo in limine, efectos de la interposición y la substanciación del recurso)..................................... 293 3.6. Reposición de oficio............................................................................ 295 3.7. Efectos de la resolución que resuelve la reposición............................ 296 3.8. Sobre la apelación en subsidio............................................................ 297
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IV.
La reposición en el Derecho comparado.............................................................. 298 1. España.......................................................................................................... 298 2. Argentina...................................................................................................... 300 2.1. Las resoluciones recurribles................................................................ 300 2.2. Substanciación del recurso.................................................................. 302 2.3. Reposición in extremis........................................................................ 304 3. Colombia...................................................................................................... 307 4. Uruguay........................................................................................................ 308 5. Código Modelo Procesal Civil para Iberoamérica....................................... 309 V. Actualidad del recurso de reposición en el Perú.................................................. 309 VI. Eventualidad de una nueva regulación de la reposición en el Perú: el Proyecto de Ley Nº 1719/2007-CR..................................................................................... 310 VII. Algunas conclusiones........................................................................................... 314
El derecho del tercero coadyuvante a recurrir vía apelación vs. el mito de su sometimiento a la parte adherente Carlos Franco Montoya Castillo I. Introducción ......................................................................................................... 317 II. El tercero coadyuvante......................................................................................... 318 1. Antecedentes ............................................................................................... 318 2. Perspectivas doctrinarias.............................................................................. 320 3. Limitaciones procesales del coadyuvante en Argentina y Colombia........... 322 4. Limitación a la impugnación del coadyuvante en el caso concreto............. 323 III. Impugnación y pluralidad de instancia................................................................. 326 1. Aproximación a los medios impugnatorios.................................................. 326 2. Las limitaciones del derecho a impugnar dentro del marco constitucional. 328 IV. Reflexiones finales ............................................................................................... 332
PARTE III La casación civil en el Perú: críticas y propuestas Algunas propuestas para mejorar el recurso de casación civil peruano Martín Alejandro Hurtado Reyes I. II.
Nota introductoria................................................................................................. 337 Panorama general para las propuestas.................................................................. 338
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1. El certiorari.................................................................................................. 340 1.1. Naturaleza jurídica del certiorari........................................................ 341 1.2. El certiorari norteamericano............................................................... 343 1.3. El leave to appeal en Inglaterra........................................................... 347 1.4. El certiorari argentino......................................................................... 348 1.5. El certiorari mexicano........................................................................ 348 1.6. El certiorari colombiano..................................................................... 349 1.7. El certiorari español............................................................................ 350 1.8. El certiorari peruano........................................................................... 351 2. El instituto de la doble conforme................................................................. 360 3. La summa gravaminis o la cuantía en el recurso de casación civil ............. 366 4. El efecto suspensivo de la impugnación....................................................... 370 5. La calificación del recurso............................................................................ 373 III. Colofón................................................................................................................. 374
El extraordinario recurso de casación. La Corte Suprema y el trabajo jurisdiccional casatorio J. María Elena Guerra Cerrón I. Preliminares.......................................................................................................... 375 II. La Corte Suprema de Justicia............................................................................... 377 1. Funciones generales..................................................................................... 378 III. El derecho a impugnar.......................................................................................... 380 1. Medios impugnatorios.................................................................................. 380 2. Fallos ordinario y extraordinario ................................................................. 382 2.1. Fallo en última instancia..................................................................... 382 2.2. Fallo en casación................................................................................. 383 IV. La casación y la “reforma incompleta” ............................................................... 383 1. Política judicial: años 2002 y 2003.............................................................. 384 2. La Ceriajus: diagnóstico al 2004.................................................................. 384 3. Política judicial: años 2005 y 2006 ............................................................. 386 4. Proyecto de Reforma Constitucional (año 2007)......................................... 388 5. Política judicial: año 2007............................................................................ 389 6. Política judicial: año 2009............................................................................ 391 7. Una nueva reforma legislativa: la Ley Nº 29364......................................... 391 8. Política judicial: año 2010............................................................................ 394 9. Política judicial: año 2011............................................................................ 395 V. El “extraordinario” recurso de casación............................................................... 396 1. Fines esenciales de la casación .................................................................... 396
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VI.
1.1. Fin nomofiláctico................................................................................. 396 1.2. Fin unificador y uniformador jurisprudencial .................................... 397 1.3. Fin de control de garantía del debido proceso..................................... 397 2. Fin no esencial.............................................................................................. 398 3. ¿Cómo se accede a la revisión en casación?................................................ 400 3.1. Antes de la Ley Nº 29364.................................................................... 400 3.2. Con la Ley Nº 29364........................................................................... 403 4. Actuación en sede de instancia..................................................................... 407 5. Reenvío......................................................................................................... 407 6. Recurso infundado y sanción ...................................................................... 408 7. De la doctrina jurisprudencial al precedente judicial................................... 408 8. Plenos casatorios en materia civil................................................................ 409 8.1. Primer Pleno Casatorio........................................................................ 409 8.2. Segundo Pleno Casatorio.................................................................... 410 8.3. Tercer pleno casatorio......................................................................... 410 9. Casación en diferentes materias................................................................... 411 9.1. Casación en materia de familia........................................................... 411 9.2. Casación en materia laboral................................................................ 411 9.3. Casación en materia contencioso-administrativa................................ 412 9.4. Casación en materia penal................................................................... 412 Para el debate........................................................................................................ 413
El recurso de casación en el proceso contencioso-administrativo peruano Javier Jiménez Vivas I. II. III. IV. V.
Ideas preliminares................................................................................................. 417 Enfoque constitucional del recurso de casación................................................... 419 El recurso de casación en el Código Procesal Civil............................................. 421 El recurso de casación en el proceso contencioso-administrativo........................ 427 Ideas finales.......................................................................................................... 431
Los requisitos de admisibilidad y procedencia del recurso de casación Manuel Alberto Torres Carrasco I. Introducción.......................................................................................................... 433 II. Los requisitos de admisibilidad............................................................................ 435 III. Requisitos de admisibilidad del recurso de casación....................................... 437
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III. IV.
1. Resoluciones recurribles en casación........................................................... 437 2. Órgano ante el cual debe presentarse el recurso........................................... 439 3. Plazo para la interposición del recurso de casación y el ¿término de la distancia?...................................................................................................... 441 4. Tasa para presentación del recurso............................................................... 443 Los requisitos de procedencia del recurso de casación........................................ 446 Análisis de los requisitos de procedencia del recurso de casación....................... 447 1. No haber consentido la resolución de primer grado..................................... 448 2. Expresar con claridad y precisión la causal del recurso............................... 450 3. Demostrar la incidencia directa de la infracción sobre la decisión impugnada.................................................................................................... 451 4. Indicar si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio............................ 454
PARTE IV La revisión civil y el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta Actos procesales susceptibles de revisión por fraude procesal Marianella Ledesma Narváez I. Preliminares.......................................................................................................... 461 II. Dolo procesal y cosa juzgada............................................................................... 463 III. Los actos materia de impugnación....................................................................... 464 1. Las sentencias .............................................................................................. 465 2. Los acuerdos homologados por el juez........................................................ 469 3. Los laudos arbitrales..................................................................................... 473 IV. Otras resoluciones que pueden ser impugnadas................................................... 475 1. La resolución que aprueba el desistimiento de la pretensión ................... 475 2. El auto firme que declara fundada la excepción de caducidad de derecho.... 476 3. El auto que resuelve la contradicción en un proceso de ejecución.............. 477 V. Resoluciones no recurribles.................................................................................. 478 1. En el caso de las resoluciones que provienen del no contencioso................ 478 2. Las medidas cautelares................................................................................. 481 Conclusiones.................................................................................................................... 482 ÍNDICE GENERAL........................................................................................................
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