MANUAL DE CASOS PENALES
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MANUAL DE CASOS PENALES
CONTENIDO
ABREVIATURAS
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PRÓLOGO
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INTRODUCCIÓN
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A. MANUAL DE CASOS PENALES
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PARTE PRIMERA VIGENCIA O APLICACIÓN ESPACIAL, TEMPORAL Y PERSONAL DE LA LEY PENAL
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I.
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VIGENCIA ESPACIAL O TERRITORIAL DE LA LEY PENAL I.1. Principio de territorialidad I.2. Principio de ubicuidad
II. APLICACIÓN DE LA LEY PENAL PERUANA A HECHOS COMETIDOS O ACAECIDOS FUERA DE LA REPÚBLICA 24 II.1. Principio de protección estatal o real (artículo 2º, incisos 2 y 3 CP) 24 II.2. Infractor funcionario público (artículo 2º, inciso 1 CP) 24 II.3. Principios de personalidad activa y pasiva (artículo 2º, inciso 4 CP) 24 II.4. Principio universal o de justicia global (artículo 2º, inciso 5 CP) 25 II.5. Principio de derecho penal por representación o competencia de reemplazo o de sustitución (artículo 3º CP) 25 II.6. Excepciones a la aplicación extraterritorial de la ley penal peruana (artículo 4º CP) 25 II.7. El caso de las naves y aeronaves (artículo 1º, incisos 1 y 2 CP) 25 III.
VIGENCIA TEMPORAL DE LA LEY PENAL 26 III.1. Momento de la comisión del hecho punible (artículo 9º CP) 26 III.2. El principio de irretroactividad de la ley penal (artículo 6º CP) 26 III.3. Retroactividad benigna de la ley penal (artículos 6º y 7º CP) 27 III.4. Las leyes penales temporales (artículo 8º CP) 27
IV. VIGENCIA PERSONAL DE LA LEY PENAL IV.1. El principio de igualdad (artículo 10º CP)
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CASOS
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PARTE SEGUNDA TEORÍA GENERAL DEL DELITO: NOCIÓN JURÍDICA DEL DELITO
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CASOS
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PARTE TERCERA LA ACCIÓN PENAL
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I. CONCEPTO DE ACCIÓN EN EL CÓDIGO PENAL 44 II. AUSENCIA DE LA ACCIÓN 45 III. ACTIO LIBERA IN CAUSA 46 IV. LA OMISIÓN IV.1. La acción omisiva IV.2. La acción esperada: deber o posición de garante A) Función protectora del bien jurídico B) El “deber de control” de una fuente de peligros IV.3. Clases de omisión A) Omisión propia B) Omisión impropia IV.4. Equivalencia entre acción y omisión IV.5. Tipo subjetivo del delito de omisión
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CASOS
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PARTE CUARTA LA TIPICIDAD
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I. TIPO PENAL I.1. Concepto de tipo penal I.2. Funciones del tipo penal I.3. La tipicidad I.4. Clasificación de los tipos penales A) De acuerdo a su estructura B) De acuerdo a la modalidad de la realización C) De acuerdo con la afectación del bien jurídico D) De acuerdo al bien jurídico protegido E) Por las características del agente
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II. ASPECTOS OBJETIVOS DEL TIPO PENAL II.1. Elementos de la estructura del tipo penal A) Conducta típica
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B) Sujetos de la conducta típica C) Bien jurídico D) Objeto de la acción II.2. Elementos descriptivos y elementos normativos de la estructura del tipo
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III. RELACIÓN CAUSAL: IMPUTACIÓN OBJETIVA 60 III.1. Concepto 60 A) Creación de un riesgo no permitido 61 B) Prohibición de regreso 62 C) Principio de confianza 62 D) Acciones de propio riesgo 62 E) Supuestos en los que no configura la imputación objetiva 62 E.1. Disminución del riesgo 62 E.2. Acción irrelevante penalmente 63 E.3. Exposición previa a un peligro 63 E.4. Resultado fuera de la esfera de la protección de la norma 63 E.5. Riesgo socialmente aceptado 63 IV. ASPECTO SUBJETIVO DE TIPO IV.1. El dolo A) Elementos del dolo B) Clases de dolo C) Error de tipo C.1. Concepto C.2. Clases de error de tipo IV.2. La culpa A) Concepto B) Infracción al deber objetivo de cuidado C) El deber subjetivo de cuidado D) Clases de culpa E) Exclusión del deber objetivo de cuidado F) Causalidad e imputación objetiva
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PARTE QUINTA ANTIJURIDICIDAD 75 I. ANTIJURIDICIDAD FORMAL Y ANTIJURIDICIDAD MATERIAL 76 II. DESVALOR DE LA ACCIÓN Y DESVALOR DEL RESULTADO 77 III. CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN A) Efectos de la justificación B) Elementos subjetivos de las causas de justificación
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IV. LA LEGÍTIMA DEFENSA A) Agresión ilegítima A.1. Carácter ilícito de la agresión A.2. Actualidad de la agresión A.3. Bien jurídico protegido B) La necesidad racional del medio empleado C) Falta de provocación suficiente D) Elemento subjetivo de la defensa E) Legítima defensa de terceros
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V.
ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE A) Presupuestos del estado de necesidad B) Elemento subjetivo C) Estado de necesidad imperfecto
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VI.
OBRAR POR DISPOSICIÓN DE LA LEY EN EL CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EN EL EJERCICIO DE UN DERECHO A) Cumplimiento de un deber B) El uso de la violencia por parte de la autoridad C) Obediencia debida a un superior jerárquico D) El ejercicio de un derecho E) Ejercicio legítimo de un oficio o cargo
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VII. EL CONSENTIMIENTO
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VIII. ERRORES EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN
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CASOS
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PARTE SEXTA LA CULPABILIDAD 92 I. CONCEPTO
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II. DISTINCIÓN ENTRE ANTIJURIDICIDAD Y CULPABILIDAD
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III.
EVOLUCIÓN DEL CONCEPTO DE CULPABILIDAD 94 III.1. Teoría psicológica de la culpabilidad 94 III.2. Teoría normativa 94 III.3. Concepción finalista 95
IV. ELEMENTOS DE LA CULPABILIDAD 95 IV.1. La capacidad de culpabilidad (Anomalía psíquica, grave alteración de la conciencia, alteraciones de la percepción y minoría de edad) 96 V. EL ERROR DE COMPRENSIÓN CULTURALMENTE CONDICIONADO 99 8
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VI. ACTIO LIBERA IN CAUSA
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VII. CONOCIMIENTO DE LA ANTIJURIDICIDAD 100 VII.1. El error de prohibición 100 A) Clases de error de prohibición 100 B) La no exigibilidad de otra conducta 101 VII.2. Estado de necesidad exculpante: colisión de bienes de igual jerarquía 102 VII.3. Miedo insuperable 102 CASOS
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PARTE SÉPTIMA TENTATIVA Y CONSUMACIÓN
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I.
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ETAPAS DEL ITER CRIMINIS O ITINERARIO DEL DELITO A) Ideación B) Actos preparatorios C) Ejecución D) Consumación E) Agotamiento
II. TENTATIVA II.1. Fundamentos de la represión de la tentativa A) Criterio objetivo B) Criterio subjetivo C) Criterio mixto D) Desobediencia a la norma II.2. Elementos de la tentativa A) Elemento subjetivo: Resolución criminal B) Elemento objetivo: Comienzo de la ejecución del delito C) No realización de la consumación D) Idoneidad de la acción II.3. Clases de tentativa A) Tentativa acabada B) Tentativa inacabada C) Abandono de la ejecución por desistimiento voluntario D) Impedir la producción del resultado E) Tentativa del sujeto en delitos con pluralidad de agentes F) Tentativa fracasada G) Tentativa inidónea H) Tentativa irreal o supersiticiosa
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III. CONSUMACIÓN III.1. Definición III.2. Clasificación
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A) Consumación formal B) Consumación material III.3. La consumación en los diversos tipos de delitos A) La consumación en los delitos de resultado B) La consumación en los delitos de peligro C) La consumación en los delitos continuados D) La consumación en los delitos permanentes E) La consumación en los delitos instantáneos
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CASOS
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PARTE OCTAVA AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN
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I. AUTORÍA I.1. El concepto de autor A) Concepto restrictivo de autor
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II.
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TEORÍAS QUE DIFERENCIAN ENTRE AUTOR Y PARTÍCIPE II.1. Teoría objetivo formal II.2. Teoría objetivo material II.3. Teoría del dominio del hecho
III. CLASES DE AUTORÍA III.1. Autoría directa A) Requisito III.2. Autoría mediata A) Características B) Autoría mediata y el iter criminis C) Casos de autoría mediata III.3. Co-autoría A) Elementos
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IV. PARTICIPACIÓN 142 IV.1. Concepto 142 IV.2. Principios 143 A) Principio de accesoriedad 143 IV.3. Formas de participación 145 A) La instigación 145 A.1. Requisitos 146 A.2. Tipos de instigación 147 B) La complicidad 148 B.1. Tipos de complicidad 149 B.2. La complicidad y el iter criminis 150 B.3. Complicidad y los delitos especiales 151 CASOS 10
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PARTE NOVENA CONCURSO
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I. PROBLEMA DE LA POSIBLE APLICACIÓN DE DIVERSAS NORMAS PENALES A UN MISMO HECHO DELICTIVO
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II. UNIDAD Y PLURALIDAD DE ACCIÓN II.1. Factor final II.2. Factor normativo
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III. UNIDAD DE ACCIÓN Y DE DELITO
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IV. UNIDAD DE ACCIÓN Y PLURALIDAD DE DELITOS: CONCURSO IDEAL DE DELITOS IV.1. Definición IV.2. Requisitos del concurso ideal de delitos A) Unidad de acción B) Vulneración de una pluralidad de tipos penales IV.3. Concurso ideal de delitos: Subtipos A) Concurso ideal homogéneo B) Concurso ideal heterogéneo C) Concurso ideal propio D) Concurso ideal impropio
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V. PLURALIDAD DE ACCIONES Y PLURALIDAD DE DELITOS: CONCURSO REAL DE DELITOS V.1. Definición V.2. Tratamiento normativo V.3. Tipos de concurso real A) Concurso real homogéneo B) Concurso real heterogéneo C) Concurso real retrospectivo
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VI. CONCURSO APARENTE DE LEYES VI.1. Concepto VI.2. Principios aplicables al concurso aparente de leyes A) Principio de identidad B) Principio de alternatividad C) Principio de especialidad D) Principio de subsidiaridad E) Actos anteriores o posteriores impunes
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CASOS
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BIBLIOGRAFÍA
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B. ACUERDOS PLENARIOS DE LA CORTE SUPREMA EN MATERIA PENAL PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2005 ACUERDO PLENARIO Nº 3-2005/CJ-116 ASUNTO: Intervención de tres o más agentes. Alcances del Art. 297º.6 del Código Penal.
173
ACUERDO PLENARIO Nº 4-2005/CJ-116 ASUNTO: Definición y estructura típica del delito de peculado. Art. 387º del Código Penal
177
PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2006 ACUERDO PLENARIO Nº 2-2006/CJ-116 ASUNTO: Combinación de Leyes o Unidad en la aplicación de las leyes
182
ACUERDO PLENARIO N° 3-2006/CJ-116 ASUNTO: Delitos contra el honor personal y derecho constitucional a la libertad de expresión y de información
189
ACUERDO PLENARIO Nº 4-2006/CJ-116 ASUNTO: Cosa Juzgada en relación al delito de Asociación ilícita para delinquir.
196
ACUERDO PLENARIO Nº 6-2006/CJ-116 ASUNTO: Reparación civil y delitos de peligro.
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PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AÑO 2007 ACUERDO PLENARIO Nº 6-2007/CJ-116 ASUNTO: Suspensión de la prescripción cuando existe recurso de nulidad concedido vía queja excepcional en resoluciones que ponen fin a la instancia.
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ACUERDO PLENARIO Nº 7-2007/CJ-116 ASUNTO: Violación Sexual: alcance interpretativo del artículo 173°.3 CP, modificado por la Ley número 28704 para la determinación judicial de la pena 210
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ACUERDO PLENARIO Nº 8-2007/CJ-116 ASUNTO: Diferencias entre las agravantes que en el delito de robo aluden a la pluralidad de agentes y a la actuación delictiva como integrante de una organización criminal.
215
ACUERDO PLENARIO Nº 9-2007/CJ-116 ASUNTO: Sobre los plazos de prescripción de la acción penal para delitos sancionados con pena privativa de libertad según los Artículos 80º y 83º del Código Penal. 219
IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL ACUERDO PLENARIO Nº 1-2008/CJ-116 ASUNTO: Reincidencia, habitualidad y determinación de la pena
223
ACUERDO PLENARIO Nº 2-2008/CJ-116 ASUNTO: Alcances de la pena de inhabilitación
235
ACUERDO PLENARIO Nº 3-2008/CJ-116 ASUNTO: Correo de drogas, delito de TID y la circunstancia agravante del artículo 297°.6 del Código Penal
247
ACUERDO PLENARIO Nº 4-2008/CJ-116 ASUNTO: Aplicación del artículo 173°. 3 del Código Penal
255
V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS ACUERDO PLENARIO Nº 1-2009/CJ-116 ASUNTO: Rondas campesinas y Derecho penal
262
ACUERDO PLENARIO Nº 2-2009/CJ-116 ASUNTO: Regulación Tributaria
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ACUERDO PLENARIO Nº 3-2009/CJ-116 ASUNTO: Robo con muerte subsecuente y delito de asesinato. Las Lesiones como agravantes en el delito de robo
290
ACUERDO PLENARIO Nº 4-2009/CJ-116 ASUNTO: Determinación de la pena y concurso real.
298
ACUERDO PLENARIO Nº 7-2009/CJ-116 ASUNTO: Persona jurídica y consecuencias accesoria.
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ACUERDO PLENARIO Nº 8-2009/CJ-116 ASUNTO: La prescripción de la acción penal en el art. 46 y art. 49 del CP.
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ACUERDO PLENARIO Nº 9-2009/CJ-116 ASUNTO: Desaparición forzada
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VI PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS ACUERDO PLENARIO N° 1-2010/CJ-116 ASUNTO: PRESCRIPCIÓN: PROBLEMAS ACTUALES
354
ACUERDO PLENARIO Nº 2-2010/CJ-116 ASUNTO: Concurrencia de circunstancias agravantes específicas de distinto grado o nivel y determinación judicial de la pena
366
ACUERDO PLENARIO Nº 3-2010/CJ-116 ASUNTO: El delito de lavado de activos
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VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N° 2-2011/CJ-116 ASUNTO: Nuevos alcances de la prescripción
397
ACUERDO PLENARIO N° 3-2011/CJ-116 ASUNTO: Delitos contra la libertad sexual y trata de personas
404
ACUERDO PLENARIO N° 4-2011/CJ-116 ASUNTO: Relevancia del valor del bien mueble objeto de hurto para la configuración de las agravantes del artículo 186º CP
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ACUERDO PLENARIO N° 7-2011/CJ-116 ASUNTO: Delito de lavado de activos y medidas de coerción reales.
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I PLENO JURISDICCIONAL EXTRAORDINARIO DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA ACUERDO PLENARIO N° 01-2012/CJ-116 ASUNTO: Reconducción del delito de abuso sexual no consentido por adolescentes mayores de 14 y menores de 18 años de edad, al artículo 170º del Código Penal 14
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