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Digesto de jurisprudencia latinoamericana sobre crímenes de derecho internacional
CONTENIDO
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Reconocimientos ....................................................................................................................................... ix Presentación ............................................................................................................................................... xi Introducción . ............................................................................................................................................. xvii Relación de sentencias................................................................................................................................ xxv Capítulo I Crímenes de derecho internacional ...........................................................................................................
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Capítulo II Responsabilidad penal individual y formas de intervención criminal punible ........................................ 77 Capítulo III Circunstancias eximentes de responsabilidad penal ................................................................................. 129 Capítulo IV Legislación nacional sobre crímenes de derecho internacional y principio de legalidad ................................................................................................................................................. 151 Capítulo V Jurisdicción sobre crímenes de derecho internacional .............................................................................. 191 Capítulo VI Decisiones estatales que obstaculizan la investigación, enjuiciamiento y, en su caso, sanción de crímenes de derecho internacional ........................................................................ 259 Epílogo ....................................................................................................................................................... 339
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Capítulo I. Crímenes de derecho internacional ...................................................
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1. Aspectos generales .......................................................................................................................... A. Elementos contextuales de los crímenes de derecho internacional ............................................ B. Los crímenes de derecho internacional no pueden considerarse delitos políticos ..................... 2. Genocidio ....................................................................................................................................... A. Reconocimiento y evolución del genocidio como crimen de derecho internacional .................. B. Elementos del crimen de genocidio . ......................................................................................... i. Dolo específico: intención de destruir total o parcialmente a un grupo específico como tal . ............................................................................................................................. ii. Sujeto pasivo: grupo nacional, étnico, racial o religioso ....................................................... a. Genocidio y grupos políticos . ........................................................................................ iii. Sujeto activo: actores estatales o no estatales ....................................................................... iv. Conductas constitutivas del crimen de genocidio ................................................................ C. Bien jurídico tutelado en el crimen de genocidio . ..................................................................... D. Aplicación: genocidio ................................................................................................................ i. El caso guatemalteco: la calificación de los hechos como genocidio . .................................. ii. El caso argentino: determinación del grupo ........................................................................
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r 3. Crímenes de lesa humanidad .......................................................................................................... A. Reconocimiento y evolución de los crímenes de lesa humanidad como crímenes de derecho internacional . .......................................................................................................... B. Elementos de los crímenes de lesa humanidad .......................................................................... i. Ataque sistemático o generalizado contra la población civil ............................................... a. Población civil ................................................................................................................ ii. Conocimiento general del ataque ........................................................................................ C. Aplicación: plan o política ......................................................................................................... i. El caso panameño . .............................................................................................................. ii. El caso argentino ................................................................................................................. iii. El caso boliviano ................................................................................................................. iv. El caso chileno .................................................................................................................... v. El caso peruano ................................................................................................................... D. Prueba de la existencia de un plan o política ............................................................................. E. La desaparición forzada como crimen de lesa humanidad . ....................................................... i. Aspectos generales . ............................................................................................................. ii. La desaparición forzada como crimen de lesa humanidad . ................................................. a. El caso chileno ............................................................................................................... iii. La desaparición forzada es un delito permanente . .............................................................. F. Tortura y otros tratos crueles, inhumanos o degradantes ........................................................... i. Aspectos generales . ............................................................................................................. ii. Tortura y otros tratos crueles, inhumanos o degradantes bajo detención . ........................... 4. Crímenes de guerra ......................................................................................................................... A. Elementos de los crímenes de guerra . ....................................................................................... i. Conflicto armado ................................................................................................................ a. Conflictos armados de carácter no internacional . .......................................................... ii. Relación entre la conducta y el conflicto armado . ............................................................... a. Relación geográfica ........................................................................................................ iii. Sujeto activo: actores estatales y no estatales ....................................................................... iv. Sujeto pasivo en los crímenes de guerra contra personas protegidas por el derecho internacional humanitario ................................................................................................... a. Persona civil ................................................................................................................... b. Población civil ................................................................................................................ c. “Personas fuera de combate” en el artículo 3 común a los Convenios de Ginebra . ........ B. Determinación de la existencia de un conflicto armado interno por parte de las cortes nacionales .................................................................................................................................. i. El caso chileno .................................................................................................................... ii. El caso guatemalteco ........................................................................................................... iii. El caso salvadoreño ............................................................................................................. C. Crímenes de guerra en conflictos armados de carácter no internacional . .................................. i. Las violaciones del artículo 3 común constituyen crímenes de guerra ................................. ii. Crímenes de guerra en el artículo 3 común y en el Protocolo II Adicional a los Convenios de Ginebra . ....................................................................................................... a. Homicidio intencional contra persona protegida por el derecho internacional humanitario . .................................................................................................................. b. Toma de rehenes ............................................................................................................ c. Ataques contra la población civil en conflicto armado no internacional . ....................... d. Prohibición de desarrollar actos orientados a aterrorizar a la población ......................... e. Prohibición de ataque intencional contra bienes culturales y religiosos . ........................
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r Capítulo II. Responsabilidad penal individual y formas de intervención criminal punible . .................................................................................. 77 1. Responsabilidad penal individual por crímenes de derecho internacional ....................................... 80 A. Responsabilidad subjetiva vs. responsabilidad objetiva .............................................................. 80 2. Autoría ............................................................................................................................................ 81 3. Autoría mediata .............................................................................................................................. 82 A. Aspectos generales . ................................................................................................................... 82 B. Autoría mediata por dominio de voluntad en aparatos de poder organizados ........................... 85 C. Presupuestos generales de la teoría de la autoría mediata por dominio de la voluntad en aparatos de poder organizados .............................................................................................. 90 i. Existencia de un aparato de poder organizado .................................................................... 90 ii. Poder de mando del autor mediato . .................................................................................... 91 iii. Apartamiento del derecho ................................................................................................... 94 iv. Fungibilidad del autor inmediato ........................................................................................ 97 a. Predisposición del autor inmediato a la realización del hecho ilícito. ............................. 99 D. Ejemplos de estructuras o aparatos de poder organizados ......................................................... 100 i. El caso boliviano: grupos armados irregulares o paramilitares ............................................. 100 ii. El caso chileno: Dirección de Inteligencia Nacional dentro de la estructura militar ........... 102 iii. El caso peruano: Sendero Luminoso (actores no estatales) ................................................. 103 iv. El caso peruano: Servicio de Inteligencia Nacional en el gobierno de facto de Alberto Fujimori (a partir de abril de 1992) ........................................................................ 104 4. Coautoría ........................................................................................................................................ 105 A. Aspectos generales . ................................................................................................................... 106 B. Coautoría impropia: conductas omisivas ................................................................................... 108 C. Coautoría sucesiva en delitos permanentes . .............................................................................. 111 5. Empresa criminal conjunta ............................................................................................................. 112 A. Aspectos generales . ................................................................................................................... 114 B. Tipos de empresa criminal conjunta .......................................................................................... 115 i. Responsabilidad por un propósito intencional común . ....................................................... 116 ii. Responsabilidad por la participación en un plan criminal común institucionalizado .......... 116 iii. Responsabilidad criminal incidental basada en la previsión y asunción voluntaria del riesgo ............................................................................................................................. 118 6. Responsabilidad del superior jerárquico .......................................................................................... 119 A. Responsabilidad de mando en el Estatuto de Roma . ................................................................ 124 7. Otras formas de intervención criminal punible ............................................................................... 125 A. Complicidad ............................................................................................................................. 126 B. Órdenes ..................................................................................................................................... 126 i. El caso boliviano ................................................................................................................. 127 C. Planeación ................................................................................................................................. 128 Capítulo III. Circunstancias eximentes de responsabilidad penal ........... 129 1. Órdenes del superior jerárquico ...................................................................................................... 132 A. Aspectos generales . ................................................................................................................... 134 B. Exclusión de la obediencia debida como eximente de responsabilidad penal ............................ 135 i. Órdenes manifiestamente ilícitas . ....................................................................................... 135 ii. La voluntad del autor inmediato va más allá de la orden . ................................................... 137 C. La obediencia debida no es aplicable a determinados crímenes de derecho internacional ......... 138 2. Miedo insuperable (duress) .............................................................................................................. 139
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Digesto de jurisprudencia latinoamericana sobre crímenes de derecho internacional
r 3. Estado de necesidad ........................................................................................................................ 141 4. Consentimiento .............................................................................................................................. 144 5. Inmunidades..................................................................................................................................... 145 A. Aspectos generales . ................................................................................................................... 147 B. El caso peruano: inmunidad del Jefe de Estado . ....................................................................... 148 C. Inaplicabilidad de inmunidades frente a la Corte Penal Internacional ...................................... 149 Capítulo IV. Legislación nacional sobre crímenes de derecho internacional y principio de legalidad ...................................................................... 151 1. Los Estados tienen la obligación de legislar en materia de crímenes de derecho internacional . ..... 154 A. Actuación legislativa en la elaboración de la ley penal................................................................ 159 B. Límites de la actuación legislativa ............................................................................................. 159 i. Principios constitucionales y derechos fundamentales . ....................................................... 159 ii. Tratados internacionales ...................................................................................................... 160 iii. Principio de no discriminación . .......................................................................................... 161 C. La falta de legislación no elimina la gravedad de la conducta .................................................... 161 2. Principio de legalidad en el ámbito penal . ...................................................................................... 161 A. Aspectos generales . ................................................................................................................... 163 B. El principio de legalidad y los tipos penales .............................................................................. 165 i. El tipo penal debe ser previo, escrito, estricto y cierto ......................................................... 166 C. Ley previa: irretroactividad de la ley penal y principio de legalidad . ......................................... 168 i. El derecho internacional constituye ley previa . .................................................................. 169 a. El derecho consuetudinario constituye ley previa . ......................................................... 171 ii. En delitos permanentes, se aplica el tipo legal vigente al momento del cese de la conducta delictiva ................................................................................................................ 173 D. Los mínimos de protección establecidos por el derecho internacional pueden ser ampliados por el derecho penal nacional .................................................................................................... 175 i. El tipo penal no puede establecer elementos que restrinjan la definición internacional ...... 177 E. El principio de legalidad y el derecho penal internacional . ....................................................... 178 3. Subsunción de conductas en derecho internacional y nacional . ...................................................... 178 A. Subsunción de conductas en normas de derecho internacional ................................................. 180 i. Subsunción en normas internacionales de tipos penales distintos a las conductas constitutivas de crímenes de derecho internacional ............................................................. 182 B. Consecuencias jurídicas de la subsunción en normas internacionales ....................................... 183 C. Subsunción en normas internacionales y derechos de la persona acusada . ................................ 184 D. Subsunción de la conducta en tipos penales de derecho nacional .............................................. 186 i. Se debe privilegiar el tipo penal que responda mejor a la naturaleza y circunstancias de los crímenes de derecho internacional ............................................................................ 186 a. Delitos comunes vs. delitos militares . ............................................................................ 187 ii. De existir el tipo penal correspondiente al crimen de derecho internacional se debe privilegiar éste frente a otros tipos penales .......................................................................... 188 iii. Delitos que comparten algunos elementos con los crímenes de derecho internacional, pero que difieren de éstos .................................................................................................... 188 a. El caso boliviano ............................................................................................................ 189
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contenido
r Capítulo V. Jurisdicción sobre crímenes de derecho internacional . ... 191 1. Procesos penales: obligación de investigar, enjuiciar y, en su caso, sancionar crímenes de derecho internacional ................................................................................................................. 197 A. Obligaciones específicas ............................................................................................................ 203 B. Los procesos judiciales deben ser desarrollados de acuerdo con las normas de debido proceso ...................................................................................................................................... 205 i. Derecho al juez natural . ...................................................................................................... 206 2. Otros procedimientos judiciales ...................................................................................................... 207 A. Acción de hábeas corpus . ............................................................................................................ 208 i. El hábeas corpus y la desaparición forzada ............................................................................ 208 ii. El hábeas corpus no puede ser suspendido en estados de emergencia . .................................. 210 B. Acción de inconstitucionalidad . ................................................................................................ 211 3. Exclusión de la jurisdicción militar ................................................................................................. 212 A. Los crímenes de derecho internacional quedan excluidos de la jurisdicción militar .................. 216 B. Los civiles quedan excluidos de la jurisdicción militar . ............................................................. 218 4. Extradición . .................................................................................................................................... 219 A. Aspectos generales . ................................................................................................................... 220 B. Obligación convencional de establecer las bases normativas para poder extraditar . .................. 221 C. En los procesos de extradición se deben garantizar los derechos del extraditable y de las víctimas de los crímenes de derecho internacional ........................................................ 223 5. Extraditar o juzgar (Principio aut dedere, aut iudicare) . .................................................................... 223 6. Jurisdicción universal . ..................................................................................................................... 225 A. Determinación de la competencia del tribunal que ejerce jurisdicción universal ....................... 229 B. Incorporación y ejercicio del principio de jurisdicción universal (extraterritorialidad), derecho internacional y soberanía estatal ................................................................................... 231 7. Jurisdicción penal internacional ...................................................................................................... 234 A. Evolución de la justicia penal internacional ............................................................................... 234 B. Corte Penal Internacional . ........................................................................................................ 238 i. Principio de complementariedad ......................................................................................... 240 ii. Extradición vs. entrega a la Corte Penal Internacional......................................................... 242 a. Entrega de un nacional a la Corte Penal Internacional .................................................. 245 8. Derechos de las víctimas en procesos relacionados con crímenes de derecho internacional ............ 246 A. Derecho a la verdad ................................................................................................................... 250 i. Los procesos para conocer la verdad son cruciales pero no sustituyen a, o dependen de, los procesos judiciales .......................................................................................................... 256 Capítulo VI. Decisiones estatales que obstaculizan la investigación, enjuiciamiento y, en su caso, sanción de crímenes de derecho internacional ................................................................................................................................. 259 1. Los Estados tienen la obligación de combatir la impunidad ........................................................... 263 A. Las decisiones estatales que perpetúan la impunidad son incompatibles con las obligaciones del Estado ............................................................................................................. 264 i. El caso peruano ................................................................................................................... 268 B. Responsabilidad internacional por decisiones estatales que perpetúan la impunidad ................ 269 C. Control judicial sobre decisiones estatales que perpetúan la impunidad .................................... 270 i. El control judicial no violenta el principio de división de poderes . ..................................... 270 2. Leyes de amnistía ............................................................................................................................ 272 A. Aspectos generales . ................................................................................................................... 274
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r B. Las leyes de amnistía no pueden tener como objeto crímenes de derecho internacional ........... 275 C. Evolución de la prohibición de ciertas leyes de amnistía ........................................................... 283 i. El caso argentino ................................................................................................................. 285 ii. El caso peruano ................................................................................................................... 287 D. La prohibición de amnistías en el derecho internacional se extiende a aquéllas adoptadas por gobiernos anteriores o posteriores y no sólo a las autoamnistías . ........................................ 287 E. Las leyes de amnistía y el principio de irretroactividad de la ley penal ...................................... 288 F. Consecuencias de la determinación de incompatibilidad de una norma como la amnistía con el derecho internacional ...................................................................................................... 288 G. Las leyes de amnistía adoptadas por un Estado en contravención del derecho internacional no obligan a terceros Estados .................................................................................................... 289 H. Amnistías compatibles con el derecho internacional ................................................................. 290 i. Amnistías por delitos políticos ............................................................................................ 293 3. Indultos ........................................................................................................................................... 293 A. Aspectos generales . ................................................................................................................... 296 B. Los indultos no pueden ser aplicados a crímenes de derecho internacional . ............................. 297 4. Prescripción e imprescriptibilidad ................................................................................................... 297 A. Aspectos generales . ................................................................................................................... 301 B. Prescripción y delitos permanentes . .......................................................................................... 303 i. El caso mexicano ................................................................................................................. 304 C. Los crímenes de derecho internacional son imprescriptibles ..................................................... 305 D. La imprescriptibilidad como norma de derecho internacional convencional y consuetudinario ......................................................................................................................... 308 i. El caso argentino ................................................................................................................. 315 E. Responsabilidad estatal por la aplicación de normas internas de prescripción a crímenes de derecho internacional ................................................................................................................ 316 5. Principio ne bis in idem .................................................................................................................... 318 A. Aspectos generales . ................................................................................................................... 320 B. Elementos del principio ne bis in idem ....................................................................................... 322 C. Supuestos de violación del principio ne bis in idem .................................................................... 322 i. Procesos por “otros hechos” no violan el principio ne bis in idem ......................................... 323 ii. Procesos por hechos distintos dentro del mismo plan no violan el principio ne bis in idem . 324 D. Hipótesis de no aplicación del principio ne bis in idem .............................................................. 324 i. Decisiones con base en una ley no válida: relación entre el principio ne bis in idem y una ley de amnistía .............................................................................................................. 329 E. El principio ne bis in idem en el derecho penal internacional ..................................................... 330 6. Cosa juzgada ................................................................................................................................... 333 A. La cosa juzgada y su relación con el principio ne bis in idem ...................................................... 334 7. Sobreseimiento definitivo de causas penales . .................................................................................. 335 A. El sobreseimiento y su relación con el principio ne bis in idem .................................................. 335 B. Hipótesis de no aplicación del sobreseimiento .......................................................................... 336
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