EJEMPLO 10—INTERCONEXIONES DEL CATALIZADOR PROCESO Una organización tiene asignados ‘gestores de procesos’ a procesos de TI. Estos gestores se encargan de definir y operar, de manera efectiva y eficiente, los procesos TI en un contexto de buen gobierno y buena gestión de la TI en la empresa. Inicialmente, los gestores de procesos se focalizarán en el catalizador proceso, considerando las dimensiones del mismo: • Partes interesadas: Las partes interesadas de los procesos incluyen a todos sus actores, es decir, todos los participantes que son responsables de hacer o de que se haga, consultados o informados (RACI) por o durante, las actividades del proceso. A este respecto, se puede utilizar la matriz RACI tal y como se describe en COBIT 5: Procesos Catalizadores • Metas: Para cada proceso, se necesitan definir unas metas y métricas asociadas, que sean adecuadas. Por ejemplo, en el proceso AP008 Gestionar las Relaciones (en COBIT 5: Procesos Catalizadores) uno puede encontrar un conjunto de metas y métricas, como las siguientes: – Meta: Las estrategias de negocio, los planes y requerimientos se comprenden y están documentados y aprobados. • Métrica: Porcentaje de programas alineados con las prioridades y requerimientos de negocio de la empresa. –M eta: Existencia de buenas relaciones entre la empresa y los departamentos de TI. • Métrica: Resultados de las encuestas de satisfacción de usuarios y personal de TI. • Ciclo de vida: Cada proceso tiene un ciclo de vida, es decir, se ha de crear, ejecutar, supervisar y adaptar cuando sea necesario. En último término, los procesos dejan de existir. En este caso, los gestores de los procesos necesitarían primero definir y diseñar los procesos. Para diseñar los procesos pueden utilizar los diferentes elementos de COBIT 5: Procesos Catalizadores, p. ej., para definir responsabilidades y desglosar el proceso en prácticas y actividades y para definir sus productos de trabajo (entradas y salidas). En un paso posterior, el proceso necesitará hacerse más robusto y eficiente, a este propósito, los gestores de los procesos pueden utilizar el nivel de capacidad de los procesos. Se pueden utilizar atributos de capacidad de los procesos del Modelo de Capacidades de los Procesos de COBIT 5 inspirado en la norma ISO/IEC 15504, de manera que: – E l nivel 2 de capacidad de un proceso requiere la consecución de dos atributos: La Gestión del Rendimiento y la Gestión de los Productos de Trabajo. El primer atributo requiere de varias actividades relativas a la fase de planificación: • Los objetivos de rendimiento del proceso están definidos. • El rendimiento del proceso está planificado. • Las responsabilidades para la ejecución del proceso están definidas. • Los recursos están definidos. • Etc. El mismo nivel de capacidad prescribe varias actividades para la fase de ‘supervisión’ del ciclo de vida del proceso: • El rendimiento del proceso es supervisado. • El rendimiento del proceso se ajusta a lo planificado. • Etc. – L a misma aproximación se puede utilizar para obtener directrices en las distintas fases del ciclo de vida, desde los distintos atributos de rendimiento de las capacidades hasta niveles crecientes de capacidad de los procesos. • Buenas Prácticas: Tal y como se indica en el punto anterior, COBIT 5 en COBIT 5: Procesos Catalizadores, se describen con gran detalle buenas prácticas para los procesos. Allí se puede encontrar inspiración y ejemplos de procesos, cubriéndose un amplio espectro de actividades para al buen gobierno y buena gestión de la TI de la empresa. Además de las directrices del catalizador de tipo proceso, los gestores del proceso pueden decidir referirse a otro tipo de catalizadores tales como: • Las matrices RACI que describen roles y responsabilidades. Otros catalizadores permiten examinar a fondo esta dimensión de manera que: - En los catalizadores de habilidades y competencias, se pueden definir las metas requeridas para cada rol (p. ej., niveles de habilidades técnicas y de comportamiento) y sus métricas asociadas. - Las matrices RACI también contienen varias estructuras organizativas. Éstas se pueden desarrollar más en el catalizador de estructuras organizativas, donde se puede proporcionar una descripción más detallada de la estructura, se pueden definir los resultados esperados y las métricas asociadas (p. ej., las decisiones), y se pueden definir buenas prácticas (p. ej., ámbito de control, principios operativos de la estructura y niveles de autoridad). • Los principios y las políticas formalizarán los procesos y prescribirán el por qué de su existencia, sobre quiénes aplican y cómo se utilizará el proceso. Esta es el área de foco del catalizador de principios y políticas.
Aunque los resultados de los dos tipos de procesos son diferentes y están dirigidos a audiencias diferentes, internamente, desde el propio contexto del proceso, todos ellos requieren una ‘planificación’, ‘construcción e implementación’, ‘ejecución’ y ‘supervisión’ de las actividades del mismo. MODELO DE REFERENCIA DE PROCESOS DE COBIT 5
COBIT 5 no es prescriptivo, aunque a lo largo de esta obra queda patente que incita a las empresas a implementar procesos de gobierno y de gestión de manera que las áreas más importantes queden cubiertas, tal y como se muestra en la figura 30. Teóricamente una empresa puede organizar sus procesos como mejor considere que éstos se adaptan, siempre que se cubran los objetivos básicos relativos a su gobierno y gestión. Las empresas pequeñas podrían tener un número menor de procesos, mientras que las empresas más grandes y complejas podrían tener bastantes procesos, todos ellos para cubrir los mismos objetivos.
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