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LAS EVIDENCIAS Y GARANTÍAS EN LAS INVESTIGACIONES EN EL CANAL DE DENUNCIAS JAVIER PUYOL CARLOS FRANCO

LAS EVIDENCIAS Y GARANTÍAS EN LAS INVESTIGACIONES EN EL CANAL DE DENUNCIAS

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

José Ramón Cossío Díaz

María Luisa Cuerda Arnau

Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón

Manuel Díaz Martínez

Catedrático de Derecho Procesal de la UNED

Carmen Domínguez Hidalgo

Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

José Luis González Cussac

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Francisco Muñoz Conde Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania) Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Consuelo Ramón Chornet

Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Elisa Speckmann Guerra

Directora del Instituto de Investigaciones Históricas de la UNAM

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Fueron miembros de este Comité: Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

LAS EVIDENCIAS Y GARANTÍAS EN LAS INVESTIGACIONES EN EL CANAL DE DENUNCIAS

Javier Puyol Carlos Franco

tirant lo blanch Valencia, 2023

Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

Javier Puyol Carlos Franco

TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1197-341-0 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/ politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice Prólogo............................................................................................................

I. INTRODUCCIÓN: LAS EVIDENCIAS A TENER EN CUENTA EN UNA INVESTIGACIÓN DERIVADA DEL CANAL DE DENUNCIAS........................................................................................................

A) EL CONCEPTO DE EVIDENCIA................................................... B) LA IMPORTANCIA DE LAS EVIDENCIAS.................................... C) LAS EVIDENCIAS COMO ELEMENTO ESENCIAL DE LA INVESTIGACIÓN................................................................................. D) LAS EVIDENCIAS EN LAS INVESTIGACIONES DERIVADAS DE LAS DENUNCIAS LLEVADAS A CABO EN EL CANAL DE COMUNICACIONES DE LAS PERSONAS JURÍDICAS............... E) LA VALORACIÓN DE LAS EVIDENCIAS...................................... II. LA EVALUACIÓN DE EVIDENCIAS Y GARANTÍAS PROBATORIAS........................................................................................................ A) LA EVALUACIÓN DE EVIDENCIAS VINCULADAS CON LA CULTURA CORPORATIVA DE LA EMPRESA O LA PERSONA JURÍDICA Y SU ORGANIZACIÓN................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la cultura corporativa............................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de los valores de la persona jurídica.......................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la cultura del silencio o del miedo................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la ideología....... La evaluación de las evidencias derivadas de las creencias...... La evaluación de las evidencias derivadas de los rituales de la empresa....................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los símbolos de la empresa................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la estructura organizativa dentro de la empresa............................................ La evaluación de las evidencias obtenidas del entorno y contexto organizacional...................................................................

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Índice La evaluación de las evidencias derivadas del funcionamiento de las áreas funcionales dentro de la empresa......................... La evaluación de las evidencias derivadas de la organización del trabajo y la actividad productiva dentro de la empresa..... La evaluación de las evidencias derivadas de los mitos de la empresa....................................................................................... B) LA EVALUACIÓN DE LAS COMUNICACIONES PRODUCIDAS.................................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de las comunicaciones informales................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de las comunicaciones internas de la empresa............................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del comportamiento no verbal..................................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de las comunicaciones con asesores legales.................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la detección de las comunicaciones..................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de comunicaciones anómalas..................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la comunicación encubierta................................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de las comunicaciones internas....................................................................................... C) LA EVALUACIÓN DE LAS EVIDENCIAS VINCULADAS A LAS DENUNCIAS.................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de las denuncias de mala fe......................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de las denuncias sin pruebas........................................................................................ D) LA EVALUACIÓN DE LAS EVIDENCIAS VINCULADAS A LA ACTIVIDAD PROBATORIA EN GENERAL Y SUS FACTORES DE INFLUENCIA............................................................................. a) Las evidencias documentales.......................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la documentación presentada durante el interrogatorio....................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los planos, croquis y esquemas.................................................................................. La evaluación de las evidencias obtenidas a través del acceso y apertura de correspondencia postal y telegráfica, cuando no sea necesaria la autorización judicial para ello........................

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Índice La evaluación de las evidencias obtenidas derivadas de la ubicación y el tiempo................................................................. La evaluación de las evidencias obtenidas de las actas de reuniones.......................................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas relacionadas con el bienestar y salud mental............................................................ La evaluación de las evidencias obtenidas de circunstancias sospechosas................................................................................. La evaluación de las evidencias obtenidas de comunicaciones de crisis o de relaciones publicas.............................................. La evaluación de las evidencias documentales......................... La evaluación de las evidencias derivadas de la identificación de los autores de un documento............................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la verificación de procedencia de la documentación............................................ La evaluación de las evidencias derivadas de la verificación de sellos y marcas especiales........................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la vinculación de documentos o archivos.............................................................. La evaluación de las evidencias derivadas del historial de versiones de documentos........................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la autenticación de documentos........................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del cotejo de copias originales..................................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de las facturas y tickets.......................................................................................... b) Las evidencias basadas en indicios o presunciones........................... La evaluación de las evidencias obtenidas de indicios no evidentes.......................................................................................... c) Las evidencias basadas en el careo.................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la práctica del careo en las diligencias de investigación.................................. d) Otras evidencias a considerar......................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la declaración del codenunciado....................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de inspecciones y auditorias.................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la investigación desde la perspectiva de género.................................................. La evaluación de las evidencias obtenidas de carácter medioambiental.........................................................................................

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Índice La evaluación de las evidencias obtenidas de la evasión o destrucción de evidencias.......................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de circunstancias temporales.................................................................................. La evaluación de las evidencias obtenidas derivadas de informaciones publicas...................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de las relaciones legales y contractuales................................................................ La evaluación de las evidencias obtenidas sobre los registros de activos y propiedades............................................................ La evaluación de las evidencias obtenidas de archivos y documentos......................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de las circunstancias en las que las mismas han sido obtenidas................................. La evaluación de las evidencias derivadas de circunstancias contextuales................................................................................ La evaluación de las evidencias físicas...................................... La evaluación de las evidencias derivadas del intento de ocultar actividad...................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de comentarios y chismes........................................................................................ La evaluación de las evidencias obtenidas a través de otras circunstancias derivadas de la investigación............................. La evaluación de las evidencias obtenidas de terceros............ La evaluación de las evidencias derivadas de la identificación de usuarios involucrados............................................................ e) Las evidencias basadas en la conducta........................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de comportamiento anómalo o cambios de comportamiento.................................. La evaluación de las evidencias obtenidas de las comparaciones y análisis de conducta................................................................. La evaluación de las evidencias obtenidas del historial de conducta..................................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de las relaciones interpersonales........................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de reacciones emocionales....................................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de la inconsistencia en registros y declaraciones....................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de los patrones de comportamiento.........................................................................

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Índice La evaluación de las evidencias obtenidas de relaciones inapropiadas.................................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de relaciones o asociaciones sospechosas........................................................... f) Las evidencias con relación al tratamiento de la imagen, de las comunicaciones y de dispositivos de grabación.................................... La evaluación de las evidencias obtenidas mediante la utilización de imágenes........................................................................ La evaluación de las evidencias obtenidas de los registros de llamadas telefónicas................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas mediante la utilización de videograbaciones u otros sistemas de videovigilancia.............................................................................................. La evaluación de las evidencias obtenidas de grabaciones fonográficas................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de la grabación de la entrevista personal con el informante.................................. La evaluación de las evidencias derivadas del uso de dispositivos externos...................................................................................... E) LA EVALUACIÓN DE EVIDENCIAS VINCULADAS CON LOS INTERROGATORIOS O TESTIMONIOS PRESTADOS............... La evaluación de las evidencias derivadas del examen de testigos......................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del interrogatorio de las personas implicadas......................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de las expresiones faciales del interrogado.............................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la postura del interrogado................................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la proximidad y espacio personal del interrogado.............................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la respiración del interrogado................................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de las respuestas emocionales en los testimonios................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de los cambios sutiles en los testimonios prestados...................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los gestos de las manos del interrogado............................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los testigos reacios...............................................................................................

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Índice La evaluación de las evidencias derivadas de las TIC’s y hábitos nerviosos del interrogado.......................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del contacto visual del interrogado........................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del tono de voz y patrón del habla del interrogado.............................................. La evaluación de las evidencias obtenidas derivados de inconsistencias en declaraciones o historias...................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los cambios en las evaluaciones de rendimiento............................................... La evaluación de evidencias derivadas del conocimiento específico del interrogado............................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de la entrevista personal con la persona afectada.............................................. La evaluación de las evidencias derivadas de las reacciones emocionales del interrogado..................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del interrogatorio de las personas implicadas......................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de respuestas evasivas.............................................................................................. F) LA EVALUACIÓN DE PRUEBAS PERICIALES E INFORMES..... La evaluación de las evidencias médicas................................... La evaluación de las evidencias psicológicas............................ La evaluación de las evidencias derivadas del peritaje caligráfico o forense..................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales biológicas.................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales biométricas................................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales medioambientales...................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales contables..................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales en materia de seguridad de la información............................. La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales informáticas................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales psiquiátricas................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de pruebas periciales dactiloscópicas............................................................................

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Índice La evaluación de las evidencias derivadas de peritajes de contenido social o laboral.......................................................... G) LA EVALUACIÓN DE LAS EVIDENCIAS VINCULADAS A LAS RELACIONES LABORALES Y/O AL PUESTO DE TRABAJO.... La evaluación de las evidencias derivadas de los cambios en la asignación de proyectos o responsabilidades....................... La evaluación de las evidencias derivadas del historial de conducta..................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de riesgos vinculados al puesto de trabajo.................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de actividades desarrolladas en horarios no laborables.......................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la información de entrenamiento recibida........................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de las encuestas de clima laboral............................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de rotación de personal.................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de salud de los empleados.............................................................. La evaluación de las evidencias derivadas del comportamiento de los empleados........................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de las horas extras y los registros de tiempos........................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de registros de empleo........................................................................................ La evaluación de las evidencias obtenidas derivadas de los registros de gastos y reembolsos................................................ La evaluación de las evidencias obtenidas del registro de horas registradas................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los horarios y patrones de uso.......................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la retirada de responsabilidades o participación de un empleado................ La evaluación de las evidencias derivadas de la producción de un accidente de trabajo............................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la violación de derechos sindicales..................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la vulneración de los derechos laborales del denunciante............................... La evaluación de las evidencias derivadas de la acción social dentro de la empresa.................................................................

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Índice La evaluación de las evidencias derivadas de la jornada de trabajo, horarios y vacaciones del trabajador dentro de la empresa....................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la mejora de las condiciones de trabajo dentro de la empresa.......................... La evaluación de las evidencias derivadas de la movilidad funcional dentro de la empresa................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de la promoción de puestos de trabajo dentro de la empresa.................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la provisión de puestos de trabajo dentro de la empresa.................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la salud laboral dentro de la empresa................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de las retribuciones dentro de la empresa................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la clasificación profesional dentro de la empresa............................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la falta de prevención de riesgos laborales...................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la formación de los trabajadores en materia de Compliance dentro de la empresa....................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los permisos y excedencias del trabajador dentro de la empresa.................... La evaluación de las evidencias derivadas de los traslados del trabajador dentro de la empresa............................................... La evaluación de las evidencias derivadas del cambio de centro de trabajo del trabajador dentro de la empresa....................... La evaluación de las evidencias derivadas del Comité de Empresa, y la acción sindical dentro de la empresa...................... La evaluación de las evidencias derivadas del contenido del puesto de trabajo en la empresa................................................ La evaluación de las evidencias derivadas del plan de igualdad dentro de la empresa................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas del régimen disciplinario de la empresa............................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de actos de acoso laboral......................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de actos de acoso sexual.......................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la simulación de enfermedad o accidente............................................................

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Índice La evaluación de las evidencias derivadas del alcoholismo, la embriaguez habitual y la drogodependencia........................... La evaluación de las evidencias relativas a la falta de aseo y limpieza personal del afectado.................................................. La evaluación de las evidencias derivadas del uso excesivo o insuficiente de licencias médicas o días de ausencia............... La evaluación de las evidencias derivadas de informe laboral de cumplimiento........................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de la vulneración del derecho a la desconexión digital del denunciante............ H) LA EVALUACIÓN DE EVIDENCIAS ASOCIADAS A LA DENUNCIA O DENUNCIAS PRODUCIDAS............................................... La evaluación de las evidencias derivadas del propio contenido de la denuncia iniciadora de la investigación.......................... La evaluación de las evidencias derivadas del historial previo de denuncias similares............................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de las reclamaciones y quejas formales........................................................................ La evaluación de las evidencias obtenidas de eventos anteriores................................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas del carácter anónimo de la denuncia efectuada........................................................... I) LA EVALUACIÓN DE EVIDENCIAS DERIVADAS DE DERECHOS, PRINCIPIOS Y GARANTÍAS........................................................... a) Evidencias derivadas de los principios aplicables............................. La evaluación de las evidencias derivadas del principio de culpabilidad................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas del principio de legalidad...................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la aplicación del principio de proporcionalidad.................................................. La evaluación del principio de transparencia en la obtención de evidencias en el ámbito de la investigación......................... La evaluación de las evidencias derivadas del principio de congruencia en la actuación del instructor.............................. La evaluación de las evidencias derivadas del principio de independencia del instructor.................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del principio de neutralidad del instructor.......................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del principio de formación y capacitación adecuada del instructor..................

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Índice La evaluación de las evidencias derivadas del principio de ausencia de conflicto de intereses............................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la exigencia del principio de confidencialidad de las actuaciones derivadas de la investigación........................................................................... b) Evidencias aplicables sobre la base de los derechos fundamentales..... La evaluación de las evidencias derivadas de actos de violación de la imagen del afectado.......................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de actos de violación de la intimidad del afectado...................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de actos de violación del honor del afectado............................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la exigencia de un proceso de investigación sin dilaciones indebidas............. La evaluación de las evidencias derivadas de la exigencia del derecho a una investigación con todas las garantías ............... La evaluación de las evidencias derivadas de la exigencia del derecho de ser informado de los cargos y la acusación........... La evaluación de las evidencias derivadas de la exigencia del derecho a no sufrir indefensión................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de la asistencia letrada y la representación......................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del derecho a la igualdad de armas procesales.................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del derecho a la imparcialidad objetiva del instructor........................................ La evaluación de las evidencias derivadas del derecho a no declarar y a no declarar contra sí mismo.................................. La evaluación de las evidencias derivadas del derecho a ser escuchado................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del derecho al acceso a la información......................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la oportunidad de presentar argumentos defensivos......................................... La evaluación de las evidencias basada en la oportunidad de presentar evidencias................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del derecho a la obtención de pruebas y evidencias............................................ La evaluación de las evidencias derivadas de la adecuada instrucción a las partes de los derechos que les asisten........... c) Evidencias derivadas de otros derechos.........................................

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Índice La evaluación de las evidencias derivadas del derecho de acceso y conocimiento del procedimiento de gestión de informaciones............................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del adecuado respeto de las garantías establecidas por la normativa interna y el código ético de la organización............................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la adecuada restricción del acceso a la información confidencial............... La evaluación de las evidencias derivadas de la adecuada documentación de las actuaciones de investigación................ La evaluación de las evidencias derivadas del respeto a los plazos establecidos legalmente para la recepción de la denuncia y la tramitación de la investigación........................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la utilización de medios que garanticen la identidad del informante y la seguridad y fidelidad de la comunicación................................ La evaluación de las evidencias derivadas de los derechos de propiedad intelectual y derechos de autor de los trabajadores................................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de la cadena de custodia....................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la posibilidad de recusación del instructor........................................................... J) LA EVALUACIÓN DE LAS DENUNCIAS VINCULADAS A FACTORES DE RIESGO......................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo de conducta............................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo corporativo............................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo inherente.................................................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo legal...... La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo penal..... La evaluación de las evidencias derivadas de riesgo psicosocial............................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo reputacional........................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del riesgo residual. K) LA EVALUACIÓN DE EVIDENCIAS VINCULADAS AL USO DE SOFTWARE Y APLICACIONES...................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la identificación del software utilizado.................................................................

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Índice La evaluación de las evidencias derivadas del uso de software especial........................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas del uso de software de acceso remoto........................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas del uso de software malicioso..................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del uso de software no autorizado.............................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de software y aplicaciones............................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de las licencias y la activación del software............................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del origen y propósito del software utilizado................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de backups y archivos eliminados................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del uso de programas de creación o edición................................................................. L) LA EVALUACIÓN VINCULADA A LAS EVIDENCIAS ELECTRÓNICAS, INFORMÁTICAS, DISPOSITIVOS Y DE DATOS PERSONALES.................................................................................. a) Las evidencias vinculadas a elementos electrónicos.......................... La evaluación de las evidencias derivadas de la intervención de equipos informáticos............................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la seguridad y accesos no autorizados............................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de las conexiones a redes y transferencia de archivos............................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de cámaras web o micrófonos......................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los documentos guardados................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los registros de acceso y autenticación................................................................ La evaluación de las evidencias digitales y datos electrónicos. La evaluación de las evidencias derivadas del uso de metadatos................................................................................................ La evaluación de las evidencias obtenidas a través de dispositivos de geolocalización tipo GPS.............................................. La evaluación de las evidencias derivadas del historial de navegación..................................................................................

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581 581 581 584 587 589 591 595 598 600 604 606

Índice La evaluación de las evidencias obtenidas a través de dispositivos en situación de monitorización........................................ La evaluación de las evidencias obtenidas de los correos electrónicos....................................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas a través de dispositivos masivos de la información................................................. La evaluación de las evidencias obtenidas de mensajes instantáneos y aplicaciones de comunicación.................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de redes sociales... La evaluación de las evidencias del establecimiento de líneas de tiempo.................................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas de elementos digitales indirectos............................................................................ La evaluación de las evidencias obtenidas de los logs de servidores......................................................................................... La evaluación de las evidencias obtenidas del historial de navegación.................................................................................. La evaluación de las evidencias obtenidas de registros digitales................................................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas del uso de herramientas de hacking o cracking.................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de las huellas digitales (hashing).................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los fragmentos residuales de la documentación digital.................................... La evaluación de las evidencias derivadas del consumo anómalo de recursos informáticos............................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de la recuperación de la información borrada......................................................... La evaluación de las evidencias relativas a la producción de daños informáticos..................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de las firmas digitales................................................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de las transacciones financieras indirectas................................................................. La evaluación de las evidencias obtenidas derivadas de los registros de acceso y seguridad.................................................. b) Las evidencias obtenidas de datos personales................................... La evaluación de evidencias derivadas de la protección de datos personales......................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de los datos personales de los empleados y la protección de los mismos............

610 613 616 619 621 623 625 628 630 634 637 639 641 644 646 648 652 655 657 660 660 663

Índice La evaluación de las evidencias derivadas de los datos personales de los clientes y proveedores y la protección de los mismos... La evaluación de las evidencias derivadas de la manipulación de datos....................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la ubicación y movimientos de datos................................................................ M) LA EVALUACIÓN DE OTRAS EVIDENCIAS................................ La evaluación de las evidencias derivadas del feedback de clientes y proveedores................................................................ La evaluación de las evidencias obtenidas de los registros financieros.................................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de haber actuado en nombre o por cuenta de la empresa.................................... La evaluación de las evidencias derivadas del impacto estratégico........................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del impacto financiero............................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas del impacto mediático............................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la determinación de la responsabilidad civil.......................................................... La evaluación de las evidencias derivadas de la culpa in eligendo................................................................................................. La evaluación de las evidencias derivadas de la culpa in vigilando............................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de daño reputacional................................................................................................ La evaluación de las evidencias derivadas de la existencia de dolo directo................................................................................ La evaluación de las evidencias de la existencia de dolo eventual............................................................................................... La evaluación de las evidencias derivadas del control............. La evaluación de las evidencias derivadas de la comparación con la situación denunciada con prácticas similares en la industria o en la misma organización....................................... La evaluación de las evidencias derivadas del impacto en otras políticas y regulaciones.............................................................. La evaluación de las evidencias ilícitamente obtenidas........... La evaluación de las evidencias obtenidas en general............. La evaluación de la evidencia provocada por el desistimiento del denunciante..........................................................................

665 667 669 673 673 676 679 681 683 686 688 690 692 694 696 697 699

701 704 708 711 714