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MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL ECUATORIANO

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH

María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho

Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema

Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

María Luisa Cuerda Arnau

Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón

Manuel Díaz Martínez

Catedrático de Derecho Procesal de la UNED

Carmen Domínguez Hidalgo

Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos

Investigador del Instituto de Investigaciones

Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

José Luis González Cussac

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Consuelo Ramón Chornet

Catedrática de Derecho Internacional

Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Elisa Speckman Guerra

Directora del Instituto de Investigaciones

Históricas de la UNAM

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Fueron miembros de este Comité:

Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

MANUAL DE DERECHO

PROCESAL PENAL ECUATORIANO

Director:

Agustín-Jesús Pérez-Cruz MArtín

Coordinador: gAbriel Y. suqui-roMero

silviA bAronA vilAr

Catedrática de Universidad de Derecho Procesal. Univesitat de Valencia soniA CAlAzA lóPez

Catedrático de Universidad de Derecho Procesal. Uniersidad Nacional de Educación a Distancia luis Andrés CuCArellA gAliAnA

Catedrático de Universidad de Derecho Procesal. Universitat de Valencia

Xulio-Xosé Ferreiro bAAMonde

Profesor Titular de Universidad de Derecho Procesal. Universidade da Coruña zAlo MAChuCA gonzález

Máster en Derecho. Universidad Técnica de Machala FrAnk MilA

Profesor titular de Derecho Penal. Universidad de Otavalo sAntiAgo PAzMiño gonzález Fiscal

AnA Mª neirA PenA

Profa. Contratada Doctora. Universidade da Coruña

Agustín-Jesús Pérez-Cruz MArtín

Catedrático de Universidad de Derecho Procesal. Universidad de Oviedo Magistrado (s). Audiencia Provincial de Asturias José-Mª roCA MArtínez

Profesor Titular de Universidad de Derecho Procesal. Universidad de Oviedo dAvid soto díAz

Profesor Ayudante Doctor. Universidade da Coruña gAbriel Y. suqui-roMero

Profesor titular de Derecho Penal Procesal Penal y Litigación. Universidad Técnica de Machala Alberto vAronA JiMénez

Magistrado. Audiencia Provincial de Madrid

tirant lo blanch

Bogotá, 2024

Copyright ® 2024

Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

Manual de derecho procesal penal ecuatoriano / director: Agustín-Jesús PérezCruz Martín; coordinador: Gabriel Y. Suqui-Romero; autores: Silvia Barona Villar…[Y doce más]. -- Primera edición. -- Bogotá: Tirant lo Blanch, 2024.

600 páginas. Incluye referencias bibliográficas. ISBN: 978-84-1197-037-2

1. Derecho penal - Ecuador. 2. Procedimiento penal. 3. Prueba (Derecho). 4. Acción penal. 5. Resolución de disputas (Derecho). I. Pérez-Cruz Martín, Agustín-Jesús, director, autor. II. Suqui-Romero, Gabriel-Yonany, coordinador, autor. III. Barona Villar, Silvia, autora. IV. Calaza López, Sonia, autora. V. Cacurella Galiana, Luis Andrés, autor. VI. Ferreiro Baamonde, Xulio-Xosé, autor. VII. Machuca González, Zalo, autor. VIII. Mila, Frank, autor. IX. Neira Pena, Ana María, autora. X. Roca Martínez, José-María, autor. XI. Soto Díaz, David, autor. XII. Varona Jiménez, Alberto, autor.

LC: KHK5800

CDD: 345.05 ed. 23

Catalogación en publicación de la Biblioteca Carlos Gaviria Díaz

© Director: Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín

© Coordinador: Gabriel Y. Suqui-Romero

© TIRANT LO BLANCH

EDITA: TIRANT LO BLANCH

Calle 11 # 2-16 (Bogotá D.C.)

Telf.: 4660171

Email: tlb@tirant.com

Librería virtual: www.tirant.com/co/ ISBN: 978-84-1197-037-2

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Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice

1.

y competencia ............................................................................

Luis Cucarella Galiana, Ph. D.

Tema 2. La acción penal ..........................................................................................

Ana María Neira Pena, Ph. D.

Tema 3. La denuncia...............................................................................................

Alberto Varona Jiménez, Ph. D.

Tema 4.

La acusación particular

David Soto Díaz, Ph. D.

Tema 5.

Sujetos procesales

Luis Cucarella Galiana, Ph. D.

Tema 6.

Las actuaciones de investigación ................................................................... 125

Sonia Calaza López, Ph. D.

Tema 7.

Las actuaciones y técnicas especiales de investigación ....................................... 147

Sonia Calaza López, Ph. D.

Tema 8.

La prueba (1). Cuestiones generales ............................................................... 167

Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph. D.

Tema 9.

La prueba (2). Los medios de prueba (1) 197

Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph. D.

Tema 10.

Prueba (3). Medios de prueba (2)

Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph. D.

Tema 11.

La prueba (4). Los medios de prueba (3)

Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph. D.

Tema 12.

229

265

Medidas cautelares y medidas de protección 291

Silvia Barona Vilar, Ph. D., Dra. H.c. mult.

Tema 13.

Procedimiento. Normas generales ...................................................................

Ana María Neira Pena, Ph. D.

Tema 14.

El procedimiento ordinario.

327

La fase de investigación previa 347

Zalo Machuca González, Mag.

Tema 15.

El procedimiento ordinario. Instrucción 365

Frank Mila, PH D.

Tema 16.

El procedimiento ordinario.

Evaluación y preparación del juicio ............................................................... 381

Gabriel Y. Suqui-Romero, Ph. D.

Tema 17.

El procedimiento ordinario. Juicio 405

Alberto Varona Jiménez, Ph. D.

Tema 18.

El procedimiento especial abreviado 429

Santiago Pazmiño González, Mag.

Tema 19.

El procedimiento especial directo 445

Santiago Pazmiño González, Mag.

Tema 20.

El procedimiento expedito .............................................................................. 459

Xulio-Xosé Ferreiro Baamonde, Ph. D.

Tema 21.

El procedimiento para el ejercicio privado de la acción penal 477

Xulio-Xosé Ferreiro Baamonde, Ph. D.

Tema 22.

Los medios de impugnación y los recursos

Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph. D.

David Soto Díaz, Ph. D.

Tema 23.

487

La ejecución ............................................................................................... 521

José-Mª Roca Martínez, Ph. D.

Tema 24.

El enjuiciamiento penal de la persona jurídica ................................................

Gabriel Y. Suqui-Romero, Ph. D.

Tema 25.

543

Los mecanismos alternativos de solución de conflictos ....................................... 569

Silvia Barona Vilar, Ph. D., Dra. H.c. mult.

Referencias

597

“No os dejéis, ante todo, seducir por el mito del legislador. Más bien, pensad en el juez, que es verdaderamente la figura central del derecho. Un ordenamiento jurídico se puede concebir sin leyes, pero no sin jueces.”

(Carnelutti, Francesco)

Abreviaturas

AAP/AAAP Auto/s Audiencia Provincial

ATS/AATS Auto/s Tribunal Supremo

Apdo Apartado

Art./Artículos Artículo/Artículos

CAd Código Orgánico Administrativo

CADH Convención Americana de Derechos Humanos

CC Código civil

CCE Corte Constitucional del Ecuador

CD Código de la Democracia

CE Constitución (española)

CEDH Convenio Europeo de Derechos Humanos

CJ Consejo de la Judicatura

CNJ Corte Nacional de Justicia

COFJ Código Orgánico de la Función Judicial

COGEP Código General de los Procesos

COMF Código Orgánico Monetario y Financiero

COIP Código Orgánico Integral Penal

CPCCS Consejo de Participación Ciudadana y Control Social

CPP Código de Procedimiento Penal

CPr. Corte Provincial

CPI Corte Penal Internacional

CRE Constitución de la República del Ecuador

DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos

EM Exposición de Motivos

EPJ Etapa de Evaluación y Preparación al Juicio

FJ Fundamento Jurídico

FGE Fiscalía General del Estado

JGP Juez de Garantías Penitenciarias

L Ley

LAM Ley de Arbitraje y Mediación

LECrim Ley de Enjuiciamiento Criminal (española)

LN Ley Notarial

LODP Ley Orgánica de la Defensoría del Pueblo

LODPb Ley Orgánica de la Defensoría Pública

LOGJCC Ley Orgánica de Garantías Jurisdiccionales y Control Social

LOPDE Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos

LOTTTSV Ley Orgánica de Transporte Terrestre, Tránsito y Seguridad Vial

LRCL Ley Orgánica reformatoria para el Fortalecimiento de las Capacidades Institucionales y la Seguridad Integral

P Parte

Págn. /-s. Página/páginas

PIDCP Pacto Internacional de Derecho Civiles y Políticos

Párr. Párrafo

RGLOTTTSV Reglamento General para la Aplicación de la Ley Orgánica de Transporte Terrestre, Tránsito y Seguridad Vial

RSNRS Reglamento del Sistema Nacional de Rehabilitación Social

RO Registro Oficial

S./SS. Sentencia/Sentencias

SCCE/SSCCE Sentencia/s Corte Constitucional del Ecuador

SCIDH/SSCIDH Sentencia/s Corte Interamericana de Derechos Humanos

SCNJ/SSCNJ Sentencia/s Corte Nacional de Justicia

SNRS Sistema Nacional de Rehabilitación Social

S/SSCPr Sentencia/s Corte Provincial

S/SSTC Sentencias/s Tribunal Constitucional

STEDH/SSTEDH Sentencia/s Tribunal Europeo de Derechos Humanos

STJUE/SSTJUE Sentencia/Sentencias del Tribunal de Justicia de la Unión Europeo

STS/SSTS Sentencia/s Tribunal Supremo

s.s. Siguientes

Supl. Suplemento

TC Tribunal Constitucional

TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos

TS Tribunal Supremo

Prólogo

Me complace prologar la obra Manual de Derecho Procesal Penal Ecuatoriano, dirigida por Agustín-Jesús Pérez-Cruz Martín, Ph D., Catedrático de Universidad de Derecho Procesal de la Universidad de Oviedo. Por tratarse de una obra de recomendada lectura para abogados, académicos, fiscales, operadores de justicia y estudiantes, en la medida de que he podido contestar que la misma enriquece a través de una mirada novedosa y original varios de los debates actuales que afectan a la esfera jurídico-procesal ecuatoriana.

El desarrollo de la dogmática procesal ha permitido consolidar la autonomía científica del Derecho Procesal, cobrando similar sustantividad a la de Derecho Penal, por lo que resulta necesario reafirmar que la adjetividad del Derecho Procesal puede comprenderse en la medida de que sirve de instrumento para la tutela del debido proceso. Solamente, tras el desarrollo de un proceso donde se hayan respetado las garantías esenciales para un proceso justo, con especial énfasis, en pro de aquellas personas que configuran las partes más vulnerables de las relaciones procesales que se manifiestan en el procedimiento y enjuiciamiento penal (víctima, procesado y sentenciado) puede justificarse la imposición de una pena, la cual debe responde a una medida proporcional y de ultima ratio. De ahí que aplaudo la forma en que la obra resalta la necesidad de abandonar expresiones, que retrotraen la ciencia penal al s. XIX y que denotan una concepción obsoleta y hermética del Derecho Procesal, tales como “derecho ritual” o “derecho procedimental”.

En la obra prologada se constata la formación dogmática de los autores en lo que atañe a los conceptos y garantías fundamentales del Derecho Procesal, así como una marcada apuesta por las tesis garantistas.

En la obra, estructurada por 25 temas, se abordan la mayoría de los conceptos fundamentales del Derecho Procesal Penal (jurisdicción y competencia, la denuncia, la acusación particular, sujetos procesales, las actuaciones y técnicas de investigación, las medidas cautelares, la prueba, el procedimiento ordinario, procedimiento especial abreviado, procedimiento especial directo, procedimiento especial expedito, procedimiento para el ejercicio privado de la acción penal, medios de impugnación y recursos, ejecución, proceso penal para enjuiciamiento penal de las personas jurídi-

cas y Mecanismos Alternativos de Resolución de Conflictos) regulados en el Código Orgánico Integral Penal.

En los temas, redactados de forma clara y precisa, se realiza una exposición teórica, acompañada de las necesarias citas de jurisprudencias pronunciadas por la CIDH, CCE, CNJ; así como aquellas referencias puntuales a la jurisprudencia del TEDH, TC y TS (Sala 2ª) que los autores han considerado oportunas, a fin de enriquecer la exposición plural, en torno a las distintas instituciones jurídicas procesales.

Los coautores (españoles y ecuatorianos), docentes universitarios, fiscales y magistrados, cuentan con una dilatada trayectoria que queda evidenciada en los distintos tópicos que configuran el presente Manual.

En definitiva, expreso mi recomendación para una lectura atenta del Manual de Derecho Procesal Penal que ha sido elaborado por procesalistas con formación académica y asentada carrera profesional, toda vez que he podido observar la rigurosidad con la que se desarrollan la totalidad de los temas del proceso penal ecuatoriano planteados desde una óptica garantista.

Aprovecho la ocasión que me brinda la redacción del Prólogo para expresar mi felicitación al Director y coautores por brindar a la comunidad jurídica ecuatoriana esta interesante obra.

Quito, 10 de marzo de veinticuatro

TERESA NUQUES MARTÍNEZ, PH D

Jueza Constitucional

Corte Constitucional del Ecuador

Tema 1.

Jurisdicción y competencia

LUIS CUCARELLA GALIANA, PH. D.

1. EL ROL DEL JUEZ EN EL PROCESO PENAL

El proceso penal, de igual manera que cualquier otro tipo de proceso jurisdiccional, tiene una estructura triangular, ya que, por esa vía, se posibilita la aplicación del derecho penal al caso concreto.

La base del triángulo la ocupan las partes, acusador y acusado, que en posición de igualdad se someten a la decisión del juez, que, como tercero objetivo e imparcial, aplica el derecho penal al caso concreto. Por eso, en la representación triangular del proceso, el juez ocupa el vértice superior del mismo. La CCE ha precisado que:

La importancia que tiene el derecho a un juez imparcial ha tenido desarrollo en varias sentencias de la Corte IDH (Barreto Leiva vs Venezuela, Herrera Ulloa vs Costa Rica, Palamara Iribarne vs Chile) por tanto, el juez encargado de sustanciar, no debe ser quien dicte sentencia (S. CCE., nº 13-16-CN/19, caso nº 13-16-CN, de 17 de abril de 2019).

Órgano jurisdiccional

Como puede apreciarse, el proceso siempre debe tener dos posiciones enfrentadas, la activa y la pasiva, es decir, la ocupada por el acusador o acusadores, por un lado, y la ocupada por el acusado o acusados, por el otro. El juez, también es sujeto del proceso, pero desempeña un rol diferente al de las partes. Su función es la de juzgar, aplicar el derecho penal al caso

Acusador/es Acusado/s