GLOSARIO PENAL ELECTORAL
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
JORGE A. CERDIO HERRÁN
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
EDUARDO FERRER MAC-GREGOR POISOT Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
OWEN FISS Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
LUIS LÓPEZ GUERRA Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
VÍCTOR MORENO CATENA
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
FRANCISCO MUÑOZ CONDE
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
ANGELIKA NUSSBERGER
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia
HÉCTOR OLASOLO ALONSO
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
LUCIANO PAREJO ALFONSO
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
CONSUELO RAMÓN CHORNET
Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
TOMÁS SALA FRANCO
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
IGNACIO SANCHO GARGALLO
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
MARTA LORENTE SARIÑENA TOMÁS S. VIVES ANTÓN
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
JAVIER DE LUCAS MARTÍN RUTH ZIMMERLING
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
GLOSARIO PENAL ELECTORAL
César ASTUDILLO Gilberto Pablo DE HOYOS KOLOFFON Coordinadores
Sergio GARCÍA RAMÍREZ Estudio preliminar
Ángela FRÍAS ACEVEDO Editora
tirant lo blanch Ciudad de México, 2022
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© VV. AA.
© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc 06100 Ciudad de México Telf.: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com Email: tlb@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1147-870-0 MAQUETA: Innovatext Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/ politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice
AGRADECIMIENTOS.......................................................................
17
PRESENTACIÓN...............................................................................
19
César ASTUDILLO y Gilberto DE HOYOS KOLOFFON
ESTUDIO PRELIMINAR...................................................................
23
Sergio GARCÍA RAMÍREZ
SIGLAS Y ABREVIATURAS UTILIZADAS.......................................
39
A Acumulación de sanciones penales electorales.....................................
41
Omar HERNÁNDEZ M.
Agravantes..........................................................................................
44
María de los Ángeles LOZANO MAC DONALD
Ámbito de aplicación de la LGMDE...................................................
48
Mario JUÁREZ GARCÍA
Aportaciones ilícitas............................................................................
51
Valdemar MARTÍNEZ GARZA
Argumentación penal electoral............................................................
53
Raúl PLASCENCIA VILLANUEVA
Armonización legislativa.....................................................................
56
Michael G. NÚÑEZ TORRES
Asistencia técnica entre órdenes de gobierno.......................................
60
Alfredo ORELLANA MOYAO
Auto de vinculación a proceso.............................................................
62
Mariano A. DE LEÓN SÁNCHEZ
B Bien jurídico protegido........................................................................
67
Adriana GUADARRAMA CHAPARRO
Blindaje electoral................................................................................. María de los Ángeles FROMOW
70
8
Índice
C Carpeta de investigación.....................................................................
75
Gerardo GARCÍA MARROQUÍN
Clientelismo electoral..........................................................................
77
Ernesto CAMACHO OCHOA Nancy Elizabeth RODRÍGUEZ FLORES
Clientelismo político...........................................................................
80
Rubén Jesús LARA PATRÓN
Coacción del voto...............................................................................
82
Samuel Hiram RAMÍREZ MEJÍA
Competencias de la FISEL...................................................................
85
Daniel DÍAZ CUEVAS
Competencias de las fiscalías electorales estatales................................
87
Alma Elena Sarayth DE LEÓN CARDONA
Compra de voto..................................................................................
91
Jaime CÁRDENAS GRACIA
Concurrencia o concurso de delitos.....................................................
95
Joel CUEVAS MARTÍNEZ
Condicionamiento de programas sociales............................................
96
Marco Antonio BAÑOS
Condicionamiento de servicios públicos..............................................
99
Mariana TÉLLEZ YÁÑEZ
Conexidad de delitos...........................................................................
101
Pedro ARCE JARDÓN
Coordinación institucional entre fiscalías electorales...........................
104
Alfredo ORELLANA MOYAO
Corrupción electoral...........................................................................
106
Maheli Zarahy MONASTERIO TITLA
Criterio de oportunidad......................................................................
108
Iván DE LA GARZA SANTOS
Cultura de la prevención.....................................................................
112
José RODRÍGUEZ GALVÁN
D Datos y estadística delictiva................................................................. René Osiris SÁNCHEZ RIVAS
115
Índice
Deber de prestar auxilio......................................................................
9 117
Ricardo SURO GUTIÉRREZ
Delitos electorales cometidos por cualquier persona............................
120
Alejandra ESQUIVEL QUINTERO
Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: aspirantes a una candidatura.........................................................................................
122
Bruno Refugio CARRILLO MEDINA
Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: candidatos partidistas.................................................................................................
126
Daniel GUTIÉRREZ
Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: candidatos independientes...........................................................................................
128
Samuel Hiram RAMÍREZ MEJÍA
Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: exfuncionarios electorales...........................................................................................
131
Marina CEJA DÍAZ
Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: funcionarios electorales...........................................................................................
134
Blanca Belem MEJÍA GODÍNEZ
Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: funcionarios partidistas...........................................................................................
137
Mildred Beatriz RUIZ AMADOR
Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: ministros de culto religioso..........................................................................................
139
Jaime Hugo TALANCÓN ESCOBEDO
Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: representantes populares electos.................................................................................
142
Silvia LUNA PICHARDO
Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: servidores públicos.......................................................................................................
145
Jorge Luis VARGAS VÍQUEZ
Delitos electorales cometidos por sujetos específicos: notarios y fedatarios públicos.....................................................................................
148
Michael Alberto BANDA ESPINOSA
Delitos electorales federales................................................................. Arely GÓMEZ GONZÁLEZ
152
10 Delitos electorales locales....................................................................
Índice
155
Javier MARTÍN REYES
Delitos electorales. Bienes jurídicos tutelados......................................
159
Michael Alberto BANDA ESPINOSA
Delitos electorales. Cometidos al margen del proceso electoral federal.......................................................................................................
162
Jorge MONTAÑO VENTURA
Delitos electorales. Cometidos al margen del proceso electoral local...
165
Sergio ZÚÑIGA HERNÁNDEZ
Delitos electorales. Cometidos con motivo del proceso electoral federal...
168
Vicente Sinaí DOMÍNGUEZ ARANGO
Delitos electorales. Cometidos con motivo del proceso electoral local.
170
Alejandro RODRÍGUEZ
Delitos electorales. Cometidos en el procedimiento de consulta popular..
173
Karina ANDRACA
Delitos electorales. Noción..................................................................
176
Roberto OCHOA ROMERO
Delitos electorales. Sanciones..............................................................
179
Javier MONTALVO
Delitos electorales. Sujetos activos.......................................................
181
Walleska Saraí ÁNGELES MARTÍNEZ
Delitos electorales. Sujetos pasivos......................................................
183
Octael NIETO VÁZQUEZ
Detención en supuestos de flagrancia..................................................
186
Carla Elena SOLÍS ECHEGOYEN
Diligencias ministeriales (o actos de investigación). Noción................
189
Héctor CARREÓN PEREA
Diligencias ministeriales. Aseguramiento de bienes..............................
191
Irán Jhovana SANTIAGO FUENTES
Diligencias ministeriales. Cateos..........................................................
194
Sandra Jazmín MANCILLAS ESPINOZA
Diligencias ministeriales. Dictámenes periciales................................... Esteban SÁNCHEZ
196
11
Índice
Diligencias ministeriales. Entrevistas...................................................
199
Sofía SANTIAGO MENDOZA
Diligencias ministeriales. Medidas de vigilancia..................................
201
Esaú MANZANO GONZÁLEZ
Diligencias ministeriales. Reconocimiento de persona investigada.......
204
Dina Lorena PEÑA HERNÁNDEZ
Diligencias ministeriales. Requerimientos ministeriales........................
208
Martín Evaristo GÓMEZ SILVA
Diligencias ministeriales. Solicitud de información..............................
211
Rodolfo Graco MORALES ALDAPE
Divulgación de noticias falsas (fake news)...........................................
213
Héctor RODRÍGUEZ ROCHA
Documentos públicos electorales.........................................................
216
Alejandra TELLO MENDOZA
E Equidad en la contienda......................................................................
219
Marco Antonio BAÑOS
F Facultad de atracción..........................................................................
223
Alejandra VELARDE FÉLIX
Fe pública............................................................................................
226
Sergio Elías GUTIÉRREZ S.
Financiamiento ilícito de campañas.....................................................
227
María Saribel CORTÉS HERNÁNDEZ
Financiamiento paralelo......................................................................
231
Héctor DÍAZ SANTANA
Fiscalías electorales.............................................................................
234
Gilberto Pablo DE HOYOS KOLOFFON
Flagrancia...........................................................................................
237
María Ivonne MALDONADO LEÓN
Fraude cibernético...............................................................................
239
Gabriel FARAH
Fraude electoral................................................................................... Gilberto Pablo DE HOYOS KOLOFFON
243
12
Índice
I Indicios...............................................................................................
247
Erick Alejandro TREJO ÁLVAREZ
Informe circunstanciado......................................................................
249
Jesús Antonio MÉNDEZ HERNÁNDEZ
Informe de investigación.....................................................................
251
Jesús Antonio MÉNDEZ HERNÁNDEZ
Interés público. Derecho penal electoral..............................................
254
Jaime Hugo TALANCÓN ESCOBEDO
Intervención ilícita de poderes fácticos................................................
256
José FREDMAN MENDOZA I.
Investigación de los delitos electorales.................................................
259
Daniel DÍAZ CUEVAS
Ius puniendi electoral..........................................................................
261
Claudia Elizabeth SEPÚLVEDA MARTÍNEZ
L Lavado de dinero en las elecciones......................................................
265
Sandro GARCÍA ROJAS CASTILLO
Ley General en Materia de Delitos Electorales. Naturaleza y competencia..................................................................................................
270
César ASTUDILLO
Libertad de sufragio............................................................................
273
Julio César BONILLA GUTIÉRREZ
M Manipulación electoral........................................................................
277
Lucio ORDOÑEZ
Materiales electorales..........................................................................
280
Fernando GALINDO
Mecanismos de colaboración entre fiscalías electorales.......................
282
María de los Ángeles FROMOW
Mecanismos de colaboración entre fiscalías electorales y FISEL.......... Santiago NIETO CASTILLO
286
13
Índice
Mecanismos de colaboración entre fiscalías electorales y secretarías de seguridad pública................................................................................
288
Aldo FASCI
Mecanismos de colaboración entre fiscalías electorales (federales y locales) y la UIF......................................................................................
290
Ranmsés Arturo RUIZ CASARES
Mecanismos de colaboración entre fiscalías generales y fiscalías electorales.................................................................................................
293
Gustavo Adolfo GUERRERO GUTIÉRREZ
Medidas cautelares..............................................................................
295
Gladis Adriana RIVERA BAÑOS
O Operativos. Jornada electoral..............................................................
299
Ranmsés Arturo RUIZ CASARES
P Paquetes electorales.............................................................................
303
Sergio ZÚÑIGA HERNÁNDEZ
Peculado electoral...............................................................................
305
María Elsa GARCÍA GARFIAS
Penalidad de los delitos electorales......................................................
308
Carlos Emilio ARENAS BÁTIZ
Persecución oficiosa de los delitos electorales......................................
311
Patricia Lucila GONZÁLEZ RODRÍGUEZ
Pluralidad de actores y participantes en el delito.................................
314
Ronnel León MARTÍNEZ
Política criminal..................................................................................
318
Ricardo SURO GUTIÉRREZ
Políticas públicas en materia penal electoral........................................
321
Eduardo GAONA DOMÍNGUEZ
Presunción de inocencia......................................................................
324
María del Carmen RODRÍGUEZ RICO
Prevención de los delitos electorales.................................................... José RODRÍGUEZ GALVÁN
327
14
Índice
Principio de concentración en materia penal electoral.........................
329
Ma. Teresa TORRES COSME
Principio de continuidad en materia penal electoral............................
331
Juan Antonio MAYAGOITIA GALICIA
Principio de contradicción en materia penal electoral..........................
334
Jesús Antonio CHÁVEZ HOYOS
Principio de inmediación en materia penal electoral............................
336
Patricia GUTIÉRREZ
Principio de publicidad en materia penal electoral...............................
341
Daniel Alejandro GUZMÁN VÁZQUEZ
Prisión preventiva justificada...............................................................
343
Leonel CISNEROS GARZA
Prisión preventiva oficiosa...................................................................
346
Gustavo GUERRERO
Procedimiento abreviado.....................................................................
349
Salma Lizeth VÁZQUEZ ACUÑA
Procedimiento penal. Etapa de investigación.......................................
351
Gerardo GARCÍA MARROQUÍN
Procedimiento penal. Etapa de juicio...................................................
354
Laura Berenice SÁMANO RÍOS
Procedimiento penal. Etapa intermedia...............................................
357
Ángela FRÍAS ACEVEDO
Programas sociales..............................................................................
360
Roberto ZOZAYA ROJAS
Propaganda encubierta en medios de comunicación e Internet............
362
Jaime TALANCÓN MARTÍNEZ
Proporcionalidad de las penas electorales............................................
367
Joaquín ORDÓÑEZ
Protocolos estandarizados...................................................................
370
Olga Susana MÉNDEZ ARELLANO
Q Querella.............................................................................................. Rodrigo OSORIO MOYEDA
375
15
Índice
R Rebase de topes de aportaciones individuales......................................
379
Hernán SALINAS WOLBERG
Rebase de topes de gastos de campaña................................................
381
Mario JUÁREZ GARCÍA
Rebase de topes de gastos de precampaña...........................................
384
Omero VALDOVINOS MERCADO
Retención de indiciados.......................................................................
386
Javier SEPÚLVEDA
S Secrecía del sufragio............................................................................
389
Sergio ZÚÑIGA HERNÁNDEZ
Secreto ministerial...............................................................................
391
Beatriz Claudia ZAVALA PÉREZ
Sistema acusatorio penal electoral.......................................................
394
José Luis PECINA ALCALÁ
Supletoriedad de la legislación penal federal........................................
396
Eduardo HOYUELA OROZCO
Supletoriedad de la legislación procesal penal.....................................
399
Irving Augusto SÁNCHEZ BARRERA
Suspensión condicional del proceso.....................................................
401
José Luis PECINA ALCALÁ
Suspensión de derechos político-electorales.........................................
403
Oscar P. LUGO SERRATO
T Taxatividad penal electoral.................................................................
407
Jesús BRAVO
Técnicas de investigación.....................................................................
409
Arely GÓMEZ GONZÁLEZ
Tipicidad penal electoral.....................................................................
413
Javier NAVARRO VELASCO
Tipos penales electorales. Evolución.................................................... Jaquelina HERNÁNDEZ GONZÁLEZ
417
16
Índice
Turismo electoral................................................................................
419
Ernesto Joel CERDA RODRÍGUEZ
U Uso de programas sociales con fines electorales...................................
423
Luis ESPÍNDOLA MORALES Carla Elena SOLÍS ECHEGOYEN
Uso de recursos públicos con fines electorales.....................................
426
Ciro MURAYAMA RENDÓN
V Víctimas..............................................................................................
429
Sanjuana ALVARADO GARCÍA
Vinculación a proceso.........................................................................
431
Francisco MARTÍNEZ CRUZ
Violencia política................................................................................
433
Santiago NIETO CASTILLO
Violencia política contra las mujeres en razón de género.....................
435
Carla Astrid HUMPHREY JORDAN
ÍNDICE DE AUTORES...................................................................... ÍNDICE RELACIONADO.................................................................. ACERCA DE LOS COORDINADORES.............................................
441 451 455
AGRADECIMIENTOS
Los coordinadores desean patentizar su agradecimiento a todas las personas que, con su diligente apoyo y colaboración, hicieron que esta obra fuera posible: Mtro. Héctor Rodríguez Rocha Mtro. Michael Alberto Banda Espinosa C.P. Juan Francisco González Rendón Lic. Antonio Alejandro Osorio Cortés Lic. Mario Juárez García Lic. Ernesto Joel Cerda Rodríguez Lic. Janet Genoveva Flores Sáenz Lic. Ana Karen Villalobos Arredondo Lic. Elena Antuna González Lic. Pablo Alberto Arrocena Salgado Mtro. Ricardo Hernández Montes de Oca Gracias a María Goerlich por el acompañamiento que nos brindó desde que le presentamos la idea de publicar, con la editorial Tirant Lo Blanch, un Glosario con estas características.
PRESENTACIÓN
La reforma electoral de 2014 produjo un reacomodo muy significativo en las premisas del modelo mexicano de organización electoral, porque su contenido vino a modificar sustancialmente la arquitectura institucional dispuesta para la organización de las elecciones, la revisión de la convencionalidad, constitucionalidad y legalidad de todas sus facetas, y la persecución de las conductas lesivas de la libertad y autenticidad del voto popular. La gestión de las elecciones permaneció bajo la conducción de instituciones electorales autónomas y altamente especializadas, buscando que su actuación calificada pudiera enraizar su confiabilidad entre la ciudadanía y obstruir cualquier injerencia indebida que pudiera afectar la equidad de las contiendas. Sin embargo, la descentralización de la función electoral propia de nuestro federalismo, que hacía convivir a instituciones electorales federales y locales, cada una dentro de su estricto ámbito de competencia se vio profundamente modificado en 2014, a partir del redimensionamiento del entonces Instituto Federal Electoral. El alcance nacional que se le confirió, condujo a que mantuviera la organización de las elecciones federales, pero exacerbó el perímetro de sus competencias a los procesos electorales de todo el país, en el contexto de un sistema nacional de elecciones que terminó por verse reflejado en su cambio de denominación como Instituto Nacional Electoral. La persecución de las conductas delictivas en el ámbito electoral se mantuvo también en la órbita de las fiscalías especializadas para su atención. No obstante, el federalismo electoral resintió también un giro copernicano respecto del modelo vigente desde 1996, el cual otorgaba la potestad de legislar los delitos electorales a las entidades federativas, en virtud de que la reforma de 2014 otorgó al Congreso de la Unión la competencia para la expedición de una Ley General en la materia, cuyo cuerpo normativo terminó por incidir en el ámbito federal, estatal, municipal y de la Ciudad de México, bajo un esquema de aplicación que implicó a las autoridades federales estatales y
20
César Astudillo y Gilberto de Hoyos Koloffon
municipales. Con un proceder como éste, se restringió de forma significativa la libertad de los congresos estatales para tipificar sus delitos electorales en función de su propia especificidad. El control de la regularidad de las elecciones tuvo relevantes cambios en la órbita federal, sobre todo en lo concerniente a la competencia de la Sala Especializada, de alcance nacional, creada con motivo de la reforma de 2014, a quien se le confirió la responsabilidad de resolver las controversias vinculadas con el modelo de comunicación político-electoral impulsado en 2007, así como lo concerniente a los actos de precampaña y campaña, la propaganda gubernamental y los actos orientados a contravenir el principio de imparcialidad en la materia. Aquella reforma, no obstante, incidió de manera más intensa en la definición constitucional de la identidad orgánica de los tribunales electorales de las entidades federativas, como órganos jurisdiccionales no adscritos a sus correspondientes poderes judiciales, en la homologación de su integración, y en la modalidad de designación de sus magistraturas, que pasó a ser una competencia exclusiva del Senado de la República. Como consecuencia natural de un cambio de estas proporciones, las categorías jurídico-electorales que desde los años noventa habían adquirido un significado plenamente aceptado por sus principales operadores, y cuyo alcance y obligatoriedad se fueron institucionalizando en un robusto acervo doctrinal y jurisprudencial, comenzaron a adquirir nuevos entendimientos que condujeron a patentizar que algunas ya no eran propicias para comprender la nueva realidad, y que otras necesitaban de renovadas aproximaciones desde el ámbito de los operadores electorales y de la academia. Era necesario, en consecuencia, resignificar las nociones de federalismo electoral, fiscalización electoral, casilla única, recuento de votos, voto electrónico, control de convencionalidad, procedimiento especial sancionador, determinancia, estándar probatorio, justicia abierta, por señalar algunos. A ello se sumó el hecho de que, desde la reforma 2012, pasando por la de 2014, hasta llegar a la de 2019, se incorporaron vocablos completamente novedosos en el ámbito electoral, que de pronto situaron en la conversación pública las nociones de aspirantes a una candidatura independiente, asunción, delegación, atracción y reasunción