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tratados

El enfoque minucioso y sistemático de los autores hace que este volumen sea un libro de texto y una obra de referencia indispensable para aquellos que están interesados en el desarrollo y la práctica del Derecho Penal Internacional.

A su aún más fácil manejo contribuyen un completo índice de materias, un amplio catálogo de casos y una lista de los estatutos e instrumentos internacionales.

tratados

TRATADO DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL

GERHARD WERLE FLORIAN JESSBERGER

El presente Tratado de Derecho Penal Internacional ofrece un análisis sistemático de los principios generales, las fuentes y la evolución del Derecho Penal Internacional sustantivo, así como un estudio detallado de los concretos crímines internacionales. Esta tercera edición actualiza y evalúa meticulosamente la nueva jurisprudencia de diversas cortes y tribunales criminales internacionales, en particular de la Corte Penal Internacional. También contiene material nuevo en relación con el principio de culpabilidad, la noción de terrorismo como posible crimen internacional y en aspectos importantes de los crímenes de guerra.

3ª EDICIÓN

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3ª EDICIÓN

TRATADO DE DERECHO PENAL INTERNACIONAL

GERHARD WERLE FLORIAN JESSBERGER

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Tratado de Derecho Penal Internacional 3ÂŞ EdiciĂłn

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Javier de Lucas Martín

Ana Cañizares Laso

Víctor Moreno Catena

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen M. Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.

Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

Tratado de Derecho Penal Internacional 3ª Edición

Autores:

Gerhard Werle Florian Jeßberger Colaboradoras:

Claudia Cárdenas Aravena Julia Geneuss María Gutiérrez Rodríguez

Valencia, 2017

Copyright ® 2017 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

Autores Gerhard Werle, Dr., Catedrático de Derecho Penal Alemán e Internacional, Derecho Procesal Penal e Historia Contemporánea del Derecho, HumboldtUniversität zu Berlin; Profesor Extraordinario de Derecho, University of the Western Cape.

Florian Jeßberger, Dr., Catedrático de Derecho Penal, Derecho Procesal Penal, Derecho Penal Internacional e Historia Contemporánea del Derecho, Universität Hamburg.

Colaboradoras Claudia Cárdenas Aravena, Dr., LL.M. (Humboldt-Universität zu Berlin), Profesora Asociada del Departamento de Ciencias Penales y Directora de la Escuela de Postgrado de la Facultad de Derecho, Universidad de Chile.

Julia Geneuss, Dra., LL.M. (NYU), Investigadora Senior y Docente de Derecho, Universität Hamburg.

María Gutiérrez Rodríguez, Dra., Profesora Titular interina de Derecho Penal, Universidad Complutense de Madrid; Socia de Oliva-Ayala Abogados S.L.P. © Gerhard Werle Florian Jeßberger

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-9169-014-6 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-deempresa nuestro Procedimiento de quejas.

Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Prólogo de Silvia Fernández de Gurmendi El Tratado de Derecho Penal Internacional de los Dres. Gerhard Werle y Florian Jeßberger ofrece un panorama global de los fundamentos del derecho penal internacional. Desde una perspectiva que tiene en cuenta tanto el derecho alemán como otras experiencias nacionales, el tratado explora los varios aspectos constitutivos de la noción de crimen en derecho internacional. El tratado de los Dres. Werle y Jeßberger se distingue de otras obras científicas publicadas al enfocarse en los principios substantivos del derecho penal internacional. El derecho penal internacional ha ganado autonomía de los sistemas jurídicos de los que origina, tanto por la materia como por el procedimiento. El tratado extrae las similitudes entre las varias tradiciones jurídicas para definir principios comunes.

En la temprana existencia de los tribunales penales internacionales, hablaríamos de jurisprudencia “emergente”. Hoy, muchas de las cuestiones de derecho penal internacional son jurisprudencia establecida. El dictado de sentencias y otras decisiones por tribunales penales internacionales se ha convertido en rutina. Para los profesionales del derecho —jueces y abogados por igual— una evolución tan rápida no es siempre fácil de seguir.

Atrapados en medio de la acción, los practicantes del derecho tienden a trabajar aisladamente centrándose en sus casos. Sin la asistencia de los académicos, les resulta difícil estar al tanto y mantenerse actualizados sobre los acontecimientos que se desarrollan en otros ámbitos, ya sea en otros tribunales internacionales o en la esfera nacional. Tratados, manuales y otros documentos científicos les proporcionan un análisis jurídico fácilmente disponible así como con una perspectiva crítica sobre temas relevantes para su trabajo. Los académicos y practicantes del derecho se complementan en el desarrollo del derecho penal internacional. El tratado escrito por los Dres. Werle y Jeßberger es una contribución fundamental para la construcción de una ciencia homogénea del derecho penal internacional.

La traducción al español de un tratado como lo de los Dres. Werle y Jeßberger es digna de elogio. No solamente porque el español es uno de los seis idiomas oficiales de la Corte Penal Internacional, sino que también es un idioma crecientemente importante en el desarrollo del derecho penal internacional en general. Debido a momentos trágicos en la historia de muchos países del mundo hispanoparlante, existe una jurisprudencia abundante y rica en lengua española sobre genocidio, crímenes de lesa humanidad y crímenes de guerra así como sobre los principios de responsabilidad penal individual —a la cual se refieren frecuentemente los tribu-

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Silvia Fernández de Gurmendi

nales internacionales. El mundo de habla hispana también desempeña un papel de vanguardia en materia de derechos humanos, que tiene mucho en común con el derecho penal internacional. Todo eso se acompaña con un aumento del interés de los estudiantes de habla hispana por el derecho penal internacional.

Esta edición del tratado de los Dres. Werle y Jeßberger coincide con el vigésimo aniversario de la adopción del Estatuto de Roma y el decimoquinto aniversario de la puesta en marcha de la Corte Penal Internacional. En menos de treinta años, el derecho penal internacional ha pasado de ser una idea abstracta a concretarse en un sistema jurídico. Aunque el derecho penal internacional todavía enfrenta importantes desafíos, el sistema se ha consolidado y adquiere relevancia creciente. La Corte Penal Internacional, que es parte central del sistema, tiene un nivel de actividad judicial sin precedentes. Ha logrado progresos fundamentales en la investigación y juzgamiento de crímenes de guerra y lesa humanidad y comienza a poner a prueba su mandato único de ordenar reparaciones para las víctimas.

Libros como el tratado de los Dres. Werle y Jeßberger son esenciales para comprender, difundir y ayudar a fortalecer la justicia penal internacional.

Silvia Fernández de Gurmendi Presidenta de la Corte Penal Internacional La Haya, marzo de 2017

Prólogo de Francisco Muñoz Conde El Derecho penal internacional ha adquirido en los últimos años una importancia extraordinaria. Sobre la base de los principios sentados en los Juicios de Nuremberg y Tokio, tras la Segunda Guerra Mundial, se ha ido asentando poco a poco, a través de otros procesos incoados por Tribunales ad hoc para juzgar los responsables de los Crímenes de Guerra y contra la Humanidad cometidos en las guerras civiles de algunos Estados africanos y en la Ex Yugoeslavia, un corpus iuris que cuajó en el Estatuto de Roma y en la subsiguiente creación, ya a principios de este siglo, da la Corte Penal Internacional.

Ello ha motivado que en los últimos años hayan aparecido numerosas exposiciones generales en forma de Comentarios y Tratados, además de una extensa bibliografía sobre Derecho penal internacional, que demuestran la importancia creciente que está ganando esta materia también en el ámbito académico y teórico jurídico en general. Una de estas exposiciones generales, a mi juicio la que mejor expone, en apretada y clara síntesis, los fundamentos teóricos básicos del Derecho penal internacional es el Tratado de Derecho Penal Internacional de Gerhard Werle, actualizado ahora con la colaboración de Florian Jeßberger. Del éxito obtenido por esta obra son una prueba las cuatro ediciones que ya lleva la versión alemana, y las numerosas traducciones a otros idiomas, inglés, italiano, ruso, chino y particularmente al español, cuya tercera edición, actualizada y puesta al día, con mucho gusto vuelvo a prologar.

En esta nueva edición se introducen algunas novedades en la interpretación del elemento subjetivo y el elemento político de los Crímenes de Lesa Humanidad y en los Crímenes de guerra, y en particular las cuestiones relativas a los modos de participación y responsabilidad de los dirigentes políticos a través de la teoría preconizada por Claus Roxin en Alemania de la “autoría mediata por control del aparato de poder”, aceptada y aplicada ya por la Corte Penal Internacional; a la consideración jurídica internacional de los llamados “combatientes ilegales”, y a la utilización, cada vez más frecuente, especialmente en la lucha contra el terrorismo internacional de los llamados “asesinatos selectivos”. Igual que en anteriores ediciones, la exposición, clara, sintética y precisa de estas y otras cuestiones, va acompañada de un abundante y exhaustivo material bibliográfico, legislativo y jurisprudencial, actualizado hasta el momento presente, que permite a quien así lo desee adentrarse y profundizar en las complejas cuestiones que estos temas plantean.

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Francisco Muñoz Conde

Es, desde luego, lamentable que la excelente elaboración teórica que ha tenido el Derecho penal internacional en los últimos años, no haya ido acompañada de una paralela actividad en la Corte Penal Internacional.

Pero no debe olvidarse, que la mayoría de los países que forman la Comunidad Internacional (con la importante excepción de Estados Unidos, Rusia y China) han ratificado el Estatuto de Roma e introducido en sus respectivas legislaciones penales internas los Crímenes internacionales que en el mismo se regulan, y que ello ha posibilitado que los Tribunales de algunos de estos países, particularmente en Argentina, Perú y Colombia, hayan juzgado y condenado también en base a estos delitos a dirigentes políticos y Jefes militares, que los cometieron bien durante los regímenes dictatoriales que hubo en los mismos, o con ocasión de la represión de las guerrillas y movimientos insurgentes paramilitares. Igual que ocurre con el Derecho penal en el ámbito nacional, el Derecho penal internacional es la ultima ratio del Ordenamiento jurídico internacional, al que sólo debe acudirse para sancionar a los responsables de las más graves violaciones de las normas básicas del Derecho internacional de guerra, del Derecho internacional humanitario y de Genocidio, y siempre que no hayan podido ser juzgados por los tribunales nacionales competentes. Como el propio Estatuto de Roma reconoce, la Corte Penal Internacional sólo tiene una competencia subsidiaria para juzgar estos delitos, en la medida en que, por las razones que sean, no hayan podido o no puedan ser juzgados, por los Tribunales nacionales. Es evidente que muchos de estos Crímenes no pueden ser juzgados por los Tribunales nacionales, bien por falta de imparcialidad o por las condiciones precarias en las que quedan muchos países tras un conflicto armado, y ahí es donde la Corte Penal Internacional debe ejercer su competencia jurisdiccional, que desgraciadamente sigue siendo todavía insuficiente. El Crimen de Guerra de Agresión, por ejemplo, que fue uno de los principales cargos contra los principales acusados en los Juicios de Nuremberg y Tokio, no quedó, sin embargo, claramente configurado en el Estatuto de Roma, y sigue siendo una de las grandes lagunas del Derecho penal internacional. Pero a pesar de sus insuficiencias, el Derecho penal internacional sigue y deberá seguir siendo en el futuro la última esperanza para evitar la impunidad de los responsables de los crímenes más execrables contra el género humano, ejerciendo también una labor de reparación y reconocimientos de los derechos de las víctimas.

Francisco Muñoz Conde Catedrátido de Derecho Penal Sevilla, abril de 2017

Prólogo de Gerhard Werle y Florian Jeßberger La segunda edición de este Tratado de Derecho Penal Internacional fue publicada hace seis años. El gran desarrollo que esta disciplina ha experimentado desde entonces ha hecho necesaria una nueva edición.

Florian Jeßberger, quien ya había contribuido a las ediciones anteriores, es coautor de esta tercera edición, que se basa en el manual de Gerhard Werle y Florian Jeßberger “Principles of International Criminal Law”, publicada en 2014, como tercera edición, por Oxford University Press.

El Tratado sigue ofreciendo un análisis sistemático del Derecho penal internacional sustantivo. El desarrollo dinámico del Derecho penal internacional, junto con el vertiginoso número de nuevas publicaciones sobre la materia, nos ha obligado a revisar completamente el texto. Las revisiones se centran especialmente en los siguientes temas: las tareas y la legitimidad del derecho penal internacional; la determinación de la ley por la Corte Penal Internacional; el enjuiciamiento de crímenes de derecho internacional ante tribunales internacionales, internacionalizados y nacionales; el elemento mental o subjetivo del crimen; los modos de participación; el “elemento político” de los crímenes de lesa humanidad; los crímenes de guerra, en particular las cuestiones relativas a los combatientes ilegales, los asesinatos selectivos y el empleo de niños soldados, y el crimen de agresión.

Se mantiene el enfoque adoptado en las ediciones anteriores con respecto a los Anexos I (Materiales) y II (Índices). Las citas de jurisprudencia y doctrina abarcan el período hasta enero de 2014, las decisiones y publicaciones posteriores han sido incluidas en la medida permitida por el proceso editorial.

Debemos agradecer a muchas personas que con su colaboración han hecho posible la publicación de esta nueva edición del “Tratado”. En primer lugar, debemos mencionar a la Profesora Dra. LL.M. Claudia Cárdenas Aravena por su traducción al español de las revisiones, lo que volvió a realizar con extraordinaria dedicación y precisión. También debemos mostrar nuestro agradecimiento a la Profesora Dra. María Gutiérrez Rodríguez, quien ha asumido la revisión de la redacción final. Y por último, a la Dra. LL.M. Julia Geneuss por las labores de coordinación de los trabajos de traducción. Asimismo, Constanza Núñez Donald, Camila Troncoso Zúñiga, Catalina Fernández Carter y Camila Guerrero Martínez han realizado contribuciones importantes durante los trabajos de traducción. La

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Gerhard Werle y Florian Jeßberger

actualización de los índices ha sido realizada por Mika Kremer, Verena Voß y Anna Krey.

Nos alegramos y nos sentimos muy honrados de que la Presidenta de la Corte Penal Internacional, la jueza Dra. Silvia Fernández de Gurmendi, haya escrito un prólogo, al que se unen las palabras introductorias del Profesor Dr. Paco (Francisco) Muñoz Conde, quien nos ha acompañado en este proyecto desde el principio.

Gerhard Werle Florian Jeßberger Berlín y Hamburgo, enero de 2017

Extracto del Prólogo de la 3a edición inglesa We express our thanks to current and former collaborators whose commitment made publication of this third edition possible. Dr. Julia Geneuss, LL.M. (NYU) contributed significantly to the volume (foundations, war crimes, aggression, and coordination of the entire text), as did Dr. Boris Burghardt (foundations, general part, crimes against humanity); Eva Bohle, LL.M. (UWC) (general part, crimes against humanity, genocide); and Prof. Dr. Volker Nerlich, LL.M. (UWC) (foundations, war crimes, aggression), who emphasizes that the views he expressed in this volume were his alone, and not necessarily those of the International Criminal Court. We also gratefully acknowledge the contributions of Dr. Petra Viebig (foundations, war crimes, aggression) and Dr. Paul Bornkamm (foundations).

Belinda Cooper again served as a competent and critical interlocutor in resolving numerous issues, many of which went beyond linguistic details.

We are, in addition, grateful to Inga Schuchmann and Tobias Pielow, Sabrina Ehlers, Aziz Epik, Christoph Fitting, Sarah Imani, Anna Krey, Janosch Kuner, Maria Schächtel, Anja Schepke, Marlen Vesper-Gräske, and Verena Voß for their outstanding assistance in finding and analysing cases and literature, as well as resolving numerous technical issues and thoroughly proofreading the manuscript. The appendices were compiled by Julia Geneuss, Eva Bohle, Sarah Imani, Inga Schuchmann, and Tobias Pielow.

Índice Prólogo de Silvia Fernández de Gurmendi.............................................................. 7 Prólogo de Francisco Muñoz Conde........................................................................ 9 Prólogo de Gerhard Werle y Florian Jeßberger....................................................... 11 Abreviaturas................................................................................................................ 27

Primera Parte Fundamentos A) EVOLUCIÓN DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL............................ 35

I. Prólogo: el Tratado de Paz de Versalles..................................................... 37

II. La irrupción: el derecho de Nuremberg y Tokio...................................... 42 1. El Estatuto del Tribunal Militar Internacional y su aplicación........... 43 a) La creación del Tribunal Militar Internacional............................. 43 b) Las normas del Estatuto del Tribunal Militar Internacional........ 45 c) La sentencia del Tribunal Militar Internacional........................... 46 d) Valoración contemporánea a los hechos y valoración actual....... 47 2. El Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente y su aplicación....................................................................................... 50 3. La Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado....................................... 52

III. Confirmación e inactividad: el derecho penal internacional durante la Guerra Fría.................................................................................................. 54

IV. Renacimiento: el establecimiento de los Tribunales Penales Internacionales ad hoc de Naciones Unidas................................................................ 57 1. El Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia....................... 58 2. El Tribunal Penal Internacional para Ruanda.................................... 61

V. Consolidación: el Estatuto de Roma y el establecimiento de la Corte Penal Internacional.................................................................................... 62 1. Los esfuerzos para la institución de un tribunal penal internacional permanente durante el siglo XX.......................................................... 62 2. La Conferencia de Plenipotenciarios de Roma y la entrada en vigor del Estatuto de Roma............................................................................ 65 3. La Conferencia de Revisión en Kampala............................................. 75 4. Relevancia del Estatuto de la Corte Penal Internacional................... 77

VI. Tendencias actuales.................................................................................... 78 1. El establecimiento de tribunales penales “internacionalizados” (tribunales híbridos).................................................................................. 78 2. Implementación del derecho penal internacional (material)........... 80 B) DEFINICIÓN, OBJETIVOS Y LEGITIMIDAD................................................... 82

I. Concepto de derecho penal internacional............................................... 83

II. Objetivos y legitimidad del derecho penal internacional........................ 88

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Índice

III. El “elemento internacional” de los crímenes contra el derecho internacional........................................................................................................... 91

IV. Legitimidad del derecho penal internacional y los fines de la pena....... 93 V. Nullum crimen, nulla poena sine lege en derecho penal internacional........ 97

VI. El principio de culpabilidad individual..................................................... 101 C) EL DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y EL ORDEN JURÍDICO INTERNACIONAL........................................................................................................... 102

I. Derecho penal internacional y responsabilidad del Estado..................... 103

II. Crímenes de derecho internacional y otros crímenes de trascendencia internacional (treaty-based crimes)............................................................... 107

III. Derecho penal internacional, derecho penal supranacional, derecho de cooperación internacional en materia penal, normas sobre jurisdicción penal extraterritorial.................................................................................. 113

IV. Derecho penal internacional y protección de los derechos humanos.... 115 1. La protección de los derechos humanos a través del derecho penal internacional......................................................................................... 115 2. Los derechos humanos como límite del derecho penal internacional........................................................................................................... 119

V. Derecho penal internacional y derecho procesal penal internacional... 120 D) FUENTES DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL Y SU INTERPRETACIÓN..................................................................................................................... 122

I. Fuentes del derecho penal internacional.................................................. 124 1. Tratados internacionales....................................................................... 125 2. Derecho internacional consuetudinario............................................. 126 3. Principios generales del derecho......................................................... 129

II. Medios auxiliares para la determinación del derecho............................. 130

III. Fuentes en particular.................................................................................. 131 1. Estatuto de la CPI, Elementos de los Crímenes y Reglas de Procedimiento y Prueba de la CPI.................................................................... 131 2. Estatuto del TPIY, Estatuto del TPIR y el Acuerdo con Sierra Leona..................................................................................................... 133 3. Estatuto del Tribunal Militar Internacional y Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente...................................... 134 4. Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado............................................ 134 5. Convenios de Ginebra, Convención sobre el Genocidio, Reglamento relativo a las Leyes y Costumbres de la Guerra Terrestre................... 135 6. Decisiones de tribunales internacionales............................................ 135 7. Resoluciones y decisiones de la Asamblea General y del Consejo de Seguridad, así como informes del Secretario General de Naciones Unidas.................................................................................................... 136 8. Proyectos y decisiones de la Comisión de Derecho Internacional.... 137 9. Documentos de asociaciones académicas internacionales................. 138 10. Decisiones de tribunales nacionales.................................................... 138 11. Legislación estatal................................................................................. 139 12. Manuales militares................................................................................ 139

Índice

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IV. Interpretación............................................................................................. 140 V. Determinación e interpretación del derecho por la Corte Penal Internacional....................................................................................................... 143

E) JURISDICCIÓN UNIVERSAL, OBLIGACIÓN DE PERSEGUIR, JUSTICIA TRANSICIONAL.................................................................................................. 151

I. Jurisdicción universal y potestad para perseguir y castigar...................... 151

II. El deber de perseguir................................................................................. 161 1. Deber de perseguir para el Estado donde se ha cometido el delito.. 161 2. ¿Existe la obligación de perseguir para terceros Estados?.................. 163

III. Justicia transicional y crímenes contra el derecho internacional............ 167 1. Opciones para la elaboración del pasado............................................ 169 2. Renuncia a la persecución penal......................................................... 174 F) LA RELACIÓN ENTRE LAS JURISDICCIONES INTERNACIONALES Y LAS ESTATALES.......................................................................................................... 177

I. Aplicación “directa” e “indirecta”.............................................................. 178

II. Jurisdicción exclusiva (“modelo de Nuremberg”).................................... 180

III. Prioridad de los tribunales internacionales (modelo de los tribunales ad hoc de Naciones Unidas)........................................................................ 181

IV. Prioridad de los tribunales nacionales...................................................... 181

V. Principio de complementariedad (modelo de la Corte Penal Internacional).......................................................................................................... 182 G) PERSECUCIÓN DE CRÍMENES CONTRA EL DERECHO INTERNACIONAL POR TRIBUNALES INTERNACIONALES E “INTERNACIONALIZADOS”... 184

I. La Corte Penal Internacional..................................................................... 186 1. Jurisdicción............................................................................................ 186 2. Organización de la Corte y partes en el procedimiento..................... 189 3. Curso del procedimiento...................................................................... 193 4. El examen de admisibilidad................................................................. 197 5. La Corte Penal Internacional en la praxis........................................... 202 a) Situación República Democrática del Congo................................ 203 b) Situación Uganda............................................................................ 206 c) Situaciones República Centroafricana I y II.................................. 207 d) Situación Mali.................................................................................. 208 e) Situación Darfur (Sudán)............................................................... 208 f) Situación Libia................................................................................. 210 g) Situación Kenia................................................................................ 211 h) Situación Costa de Marfil................................................................ 213

II. Los Tribunales Penales ad hoc.................................................................... 214 1. El Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia....................... 215 2. El Tribunal Penal Internacional para Ruanda.................................... 222

III. Tribunales “internacionalizados” o híbridos............................................. 226 1. Tribunal Especial para Sierra Leona.................................................... 226 2. Tribunal Especial para el Líbano......................................................... 229

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Índice

3.

4.

5.

6.

7.

Salas Especiales para Timor Oriental.................................................. 230 Salas Especiales de Camboya................................................................ 231 Salas Africanas Extraordinarias............................................................ 234 UNMIK y EULEX en Kosovo................................................................ 235 Salas de Crímenes de Guerra en Bosnia-Herzegovina........................ 236

H) PERSECUCIÓN DE CRÍMENES DE DERECHO INTERNACIONAL POR TRIBUNALES NACIONALES............................................................................. 237

I. Persecución de crímenes de lesa humanidad y de crímenes de guerra después de 1945.......................................................................................... 241

II. Persecución de crímenes de derecho internacional en Ruanda y en la ex Yugoslavia................................................................................................ 247

III. Crímenes de Derecho Internacional en Centroamérica y Sudamérica.. 255

IV. Crímenes de derecho internacional en Irak............................................. 259 I) IMPLEMENTACIÓN DEL DERECHO PENAL INTERNACIONAL EN EL DERECHO INTERNO......................................................................................... 262

I. La necesidad de implementar.................................................................... 264

II. Opciones de implementación.................................................................... 266 1. Incorporación completa....................................................................... 266 a) Aplicación directa............................................................................ 266 b) Referencia........................................................................................ 267 c) Reproducción.................................................................................. 268 2. La no incorporación – Aplicación de la ley penal “ordinaria”........... 268 3. Implementación modificatoria............................................................ 269 4. Combinaciones...................................................................................... 270

III. Formas de implementación........................................................................ 270 1. Modificación de leyes existentes.......................................................... 270 2. Codificación independiente................................................................. 271

IV. Interpretación del derecho penal internacional en el contexto interno................................................................................................................. 272

V. El Código Penal Internacional alemán (Völkerstrafgesetzbuch).................. 274 1. Trasfondo histórico............................................................................... 275 2. Objetivos................................................................................................ 278 3. Estructura.............................................................................................. 279 4. Reglas de la Parte General.................................................................... 280 5. Genocidio.............................................................................................. 281 6. Crímenes de lesa humanidad............................................................... 282 7. Crímenes de guerra.............................................................................. 282 8. Violaciones del deber de control......................................................... 285 9. Crimen de agresión............................................................................... 285 10. Principio de la jurisdicción universal................................................... 286 11. El Código Penal Internacional alemán en la praxis........................... 288

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Índice

Segunda Parte Parte General A) HACIA UNA TEORÍA DEL DELITO PARA LOS CRÍMENES CONTRA EL DERECHO INTERNACIONAL........................................................................... 299

I. El concepto de crímenes contra el derecho internacional...................... 300

II. El contexto de la violencia organizada (aspecto internacional).............. 303

III. La estructura de los crímenes contra el derecho internacional.............. 304 1. Primer nivel: elementos materiales del crimen................................... 304 2. Segundo nivel: elementos mentales o subjetivos del hecho............... 305 3. Tercer nivel: circunstancias eximentes de responsabilidad penal..... 306 4. Presupuestos para la persecución penal.............................................. 307 B) ELEMENTOS MATERIALES DEL CRIMEN...................................................... 307

I. Conducta (conduct)..................................................................................... 308

II. Consecuencia (consequence) y causalidad................................................... 309

III. Circunstancias concomitantes (circumstances)........................................... 310 C) ASPECTO SUBJETIVO O MENTAL DEL CRIMEN.......................................... 311

I. Jurisprudencia de los Tribunales ad hoc..................................................... 314

II. El artículo 30 del Estatuto de la CPI.......................................................... 316 1. Sistemática............................................................................................. 316 2. Los requisitos ordinarios: “intención y conocimiento”...................... 318 a) Intención en relación con la conducta típica................................ 319 b) Intención y conocimiento en relación con las consecuencias de la conducta....................................................................................... 319 c) Conocimiento en relación con las circunstancias concomitantes...................................................................................................... 323 3. Casos en que los requisitos subjetivos específicos prefieren a los ordinarios............................................................................................... 325 a) “Disposición en contrario” en el sentido del art. 30 del Estatuto de la CPI........................................................................................... 325 a’) “Disposiciones en contrario” en el Estatuto de la CPI............ 325 b’) “Disposiciones en contrario” en los Elementos de los Crímenes y en el derecho internacional consuetudinario....................... 327 b) Efectos de las “otras disposiciones”................................................ 330 a’) Confirmación y precisión de los presupuestos subjetivos generales........................................................................................ 330 b’) Ampliación de la punibilidad................................................... 330 c’) Limitaciones de la punibilidad................................................. 333

III. Elementos contextuales como objeto de los elementos mentales del crimen.......................................................................................................... 334

IV. Conclusión................................................................................................... 337 D) FORMAS PUNIBLES DE PARTICIPACIÓN....................................................... 338

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Índice

I. Hacia una teoría de la intervención en el derecho penal internacional................................................................................................................ 341 1. Práctica del derecho penal internacional y derecho internacional consuetudinario.................................................................................... 341 2. El Estatuto de la CPI............................................................................. 343 II. Autoría......................................................................................................... 346 1. Comisión individual.............................................................................. 348 2. Comisión conjunta................................................................................ 349 a) La jurisprudencia de los Tribunales penales ad hoc: la doctrina de la participación en una empresa criminal conjunta (joint criminal enterprise).......................................................................................... 350 b) Estatuto de la CPI............................................................................ 358 3. Comisión a través de otro..................................................................... 362 4. Coautoría mediata y autoría mediata conjunta................................... 367 III. Determinar a otro a cometer un crimen................................................... 370 1. Inducción............................................................................................... 371 2. Emisión de una orden.......................................................................... 372 IV. Colaboración............................................................................................... 375 V. Contribución en crímenes cometidos por grupos.................................... 380

E) RESPONSABILIDAD DEL SUPERIOR.............................................................. 382

I. Relación superior-subordinado.................................................................. 388 1. Dirigentes militares............................................................................... 390 2. Superiores civiles................................................................................... 391

II. Requisito subjetivo...................................................................................... 393

III. Omisión de las medidas requeridas........................................................... 396 1. Medidas preventivas.............................................................................. 397 2. Medidas represivas................................................................................ 397 3. Necesariedad y razonabilidad............................................................... 398

IV. Comisión de un crimen de derecho internacional como consecuencia de la infracción del deber de control........................................................ 400 F) CIRCUNSTANCIAS EXIMENTES DE RESPONSABILIDAD PENAL.............. 402

I. El desarrollo histórico de las circunstancias eximentes de responsabilidad en derecho penal internacional................................................................. 403 1. Práctica del derecho penal internacional............................................ 403 2. El Estatuto de la CPI............................................................................. 404

II. Legítima defensa......................................................................................... 405 1. Presupuesto de la legítima defensa...................................................... 406 a) Uso de la fuerza............................................................................... 407 b) Bienes susceptibles de legítima defensa......................................... 407 2. Acción de defensa................................................................................. 408 3. Ánimo de defensa................................................................................. 409 4. Legítima defensa (individual) y derecho estatal a la defensa propia........................................................................................................... 409

III. Estado de necesidad.................................................................................... 410 1. Situación de necesidad......................................................................... 413

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Índice

2.

3.

4.

5.

6.

Acción en el estado de necesidad........................................................ 414 Ánimo de evitar el peligro.................................................................... 416 Ponderación de bienes......................................................................... 416 Exclusión del estado de necesidad en casos de provocación............. 417 Restricción del estado de necesidad en supuestos de deberes especiales de asumir riesgos......................................................................... 418

IV. Error............................................................................................................ 418 1. Error de hecho...................................................................................... 420 2. Error de derecho................................................................................... 422

V. Actuar en cumplimiento de órdenes......................................................... 424 1. Posturas básicas..................................................................................... 425 2. Práctica del derecho penal internacional y derecho internacional consuetudinario.................................................................................... 426 3. El artículo 33 del Estatuto de la CPI.................................................... 429

VI. Enfermedad o incapacidad mental............................................................ 431 VII. Intoxicación................................................................................................. 434 1. Privación de las capacidades de percepción y control a causa del estado de intoxicación.......................................................................... 435 2. La cuestión de la exención de pena en casos de causación voluntaria del estado de intoxicación.................................................................... 436 VIII. Otras circunstancias eximentes de responsabilidad penal....................... 439 G) PUNIBILIDAD DE LAS FASES PREVIAS A LA COMISIÓN DEL CRIMEN.... 443

I. Conspiración (conspiracy)........................................................................... 444

II. Planificación y preparación........................................................................ 446

III. Tentativa y desistimiento............................................................................ 449 H) OMISIÓN............................................................................................................. 452 I) CARGO OFICIAL E INMUNIDAD..................................................................... 457

I. Inmunidad y derecho penal internacional............................................... 457

II. Irrelevancia del cargo oficial del autor...................................................... 461

III. Inmunidad (limitada) de los jefes de Estado, jefes de Gobierno, ministros de Asuntos Exteriores y diplomáticos........................................................ 465

IV. Resumen...................................................................................................... 470 J) CONCURSOS....................................................................................................... 471

I. Jurisprudencia penal internacional........................................................... 472

II. Unidad de acción (same conduct) y pluralidad de acción.......................... 473 1. Acusación por varios delitos (cumulative charging).............................. 474 2. Condena por varios delitos (multiple convictions)................................. 475

III. Determinación de las consecuencias jurídicas en los supuestos de pluralidad de delitos......................................................................................... 479 K) PRESUPUESTOS PARA LA PERSECUCIÓN PENAL....................................... 481

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Índice

Tercera Parte Genocidio A) INTRODUCCIÓN................................................................................................ 487

I. El fenómeno del genocidio........................................................................ 487

II. Génesis del crimen...................................................................................... 491

III. Estructura del crimen................................................................................. 493

IV. Intereses protegidos.................................................................................... 494 B) ASPECTO MATERIAL DEL DELITO................................................................. 496

I. Los grupos protegidos................................................................................ 496 1. Modelos de constitución de grupos..................................................... 498 2. Grupo nacional..................................................................................... 501 3. Grupo étnico......................................................................................... 502 4. Grupo racial........................................................................................... 502 5. Grupo religioso..................................................................................... 503 6. Otros grupos.......................................................................................... 504

II. Acciones típicas........................................................................................... 506 1. Homicidio.............................................................................................. 508 2. Lesión grave de la integridad física o mental...................................... 508 3. Sometimiento a condiciones de vida destructivas............................... 511 4. Medidas destinadas a impedir nacimientos......................................... 513 5. Traslado por la fuerza de niños............................................................ 514 6. La cuestión de la denominada “limpieza étnica” como genocidio.... 516 III. ¿Debe el hecho individual formar parte de una actividad genocida colectiva?...................................................................................................... 517 C) ASPECTO MENTAL O SUBJETIVO DEL DELITO.......................................... 522

I. Elemento de intencionalidad (art. 30 del Estatuto de la CPI)................ 522

II. Intención de destruir.................................................................................. 524 1. Definición de la intención.................................................................... 524 2. El grupo como objeto de la intención destructiva.............................. 526 3. Intención “de destruir”......................................................................... 529 4. Intención de destruir en casos de varios intervinientes...................... 532 5. Cuestiones de prueba............................................................................ 533 D) INSTIGACIÓN AL GENOCIDIO........................................................................ 535

I. Estructura típica y fundamento de su penalización.................................. 535

II. Aspecto material del crimen...................................................................... 537

III. Aspecto mental o subjetivo del crimen...................................................... 539 E) CONCURSOS....................................................................................................... 540