Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología. Una colección clásica en la literatura universitaria española.
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LECCIONES DE DERECHO PENAL (Parte General)
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LECCIONES DE DERECHO PENAL (Parte General) DIRECTOR
José Miguel Zugaldía Espinar
COORDINADORA
María Rosa Moreno-Torres Herrera
AUTORES
Elena Marín de Espinosa Ceballos Mª Inmaculada Ramos Tapia Patricia Esquinas Valverde
LECCIONES DE DERECHO PENAL (Parte General)
José Miguel Zugaldía Espinar (Director)
María Rosa Moreno-Torres Herrera (Coordinadora)
Elena Marín de Espinosa Ceballos Mª Inmaculada Ramos Tapia Patricia Esquinas Valverde
Valencia, 2015
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© José Miguel Zugaldía Espinar y otros
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es ISBN: 978-84-9086-535-4 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.
AUTORES DE LAS LECCIONES Esquinas Valverde, Patricia Doctora contratada Universidad de Granada Lecciones 6, 7, y 18
Marín de Espinosa Ceballos, Elena Catedrática de Derecho Penal Universidad de Granada Lecciones 9, 14, 17, y 20
Moreno-Torres Herrera, María Rosa Profesora Titular de Derecho Penal Universidad de Granada Lecciones 11, 12, 15, 16 y 19
Ramos Tapia, Mª Inmaculada Profesora Titular de Derecho Penal Universidad de Granada Lecciones 3, 4 y 8
Zugaldía Espinar, José Miguel Catedrático de Derecho Penal Universidad de Granada Lecciones 1, 2, 5, 10, 13 y 21
“Si no corregís esos daños alabaréis inútilmente esa justicia tan experta en reprimir el robo, pues es más aparente que benéfica y justa. Permitís que se eduque tan deficientemente a los niños y que sus costumbres se corrompan desde pequeños, pero después los condenáis, al llegar a hombres, por faltas que en su niñez ya eran previsibles. ¿Qué otra cosa es esto más que hacerles ladrones y condenarlos después?”. (Sto. Tomás Moro. “Utopía”. 1518)
Índice Abreviaturas.......................................................................................................................... 21 Bibliografía básica................................................................................................................. 23
Lección 1 EL DERECHO PENAL
I. EL CONCEPTO DEL DERECHO PENAL................................................................ 25 1. El Derecho Penal como instrumento de control social.......................................... 25 2. El Derecho Penal como sistema normativo. El Derecho Penal vigente en España.. 27 3. Modalidades del Derecho Penal español............................................................... 28 A. El Derecho Penal de adultos........................................................................... 28 B. El Derecho Penal de menores.......................................................................... 28 C. El Derecho Penal de inimputables, semiimputables y delincuentes peligrosos. 29 D. El Derecho Penal de las personas jurídicas...................................................... 30 II. EL DELITO COMO PRESUPUESTO........................................................................ 30 1. El delito como hecho............................................................................................ 31 2. La dañosidad social del hecho.............................................................................. 31 A. El concepto del bien jurídico.......................................................................... 31 B. La selección y jerarquización de los bienes jurídicos....................................... 32 C. Función interpretativa del bien jurídico.......................................................... 33 3. Delito e ilícito administrativo: Derecho Penal y Derecho Administrativo sancionador................................................................................................................... 33 Casos prácticos.................................................................................................................. 35
Lección 2 LA PENA
III. LA PENA COMO LA CONSECUENCIA JURÍDICA DEL DELITO......................... 37 1. Teorías que legitiman la pena por su función metafísica (teorías absolutas)......... 37 2. Teorías que legitiman la pena por su función socialmente útil.............................. 38 A. Teorías relativas: prevención general negativa y prevención especial (o individual)............................................................................................................... 39 B. Teorías de la unión......................................................................................... 40 a. Teoría de la unión aditiva......................................................................... 40 b. Teoría dialéctica de la unión..................................................................... 40 C. Teoría de la prevención general positiva......................................................... 41 3. Un posible modelo integrado de legitimación del Derecho Penal.......................... 42 4. Las teorías de la pena y el Código Penal español.................................................. 44 Casos prácticos.................................................................................................................. 46
Lección 3 LÍMITES AL PODER PUNITIVO DEL ESTADO (I)
I. PRINCIPIOS ORIENTADORES DE LA POLÍTICA CRIMINAL.............................. 49
12
Índice
1. El principio de intervención mínima..................................................................... 49 2. El principio de necesidad o utilidad de la intervención penal................................ 50 II. LÍMITES O GARANTÍAS DE LA LEGISLACIÓN PENAL Y SU APLICACIÓN...... 50 1. El principio del hecho........................................................................................... 50 2. El principio de responsabilidad subjetiva.............................................................. 51 3. El principio de presunción de inocencia................................................................ 51 4. La prohibición de las penas inhumanas y degradantes.......................................... 52 5. La orientación de las penas privativas de libertad a la resocialización del autor... 53 6. El principio de proporcionalidad de las penas...................................................... 54 7. El principio “ne bis in idem”................................................................................ 54 A. El principio ne bis in idem en el ámbito del Derecho Administrativo Sancionador.............................................................................................................. 55 B. El principio ne bis in idem en el ámbito penal: el concurso aparente de normas penales........................................................................................................... 56 Casos prácticos.................................................................................................................. 59
Lección 4 LÍMITES AL PODER PUNITIVO DEL ESTADO (II) 8. El principio de legalidad....................................................................................... 63 A. La exigencia de lex scripta o reserva de ley..................................................... 63 a. La reserva de ley y el rango de Ley Orgánica............................................ 63 b. Las normas penales en blanco................................................................... 64 c. El Derecho de la Unión Europea............................................................... 64 d. El valor de la jurisprudencia penal............................................................ 66 A. La exigencia de lex praevia............................................................................. 67 a. La regla general: la irretroactividad de las normas penales........................ 67 b. La excepción: la retroactividad de la norma más favorable....................... 67 C. La exigencia de lex certa................................................................................. 68 D. La exigencia de lex stricta o prohibición de la analogía.................................. 69 III. EL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD........................................................................ 70 1. Fundamento y contenido del principio de culpabilidad........................................ 70 2. La doble función limitadora del principio de culpabilidad.................................... 70 A. Función limitadora referida a los presupuestos de la pena.............................. 70 B. Función limitadora referida a la individualización de la pena......................... 71 3. El principio de culpabilidad en la legislación penal española................................ 71 Casos prácticos.................................................................................................................. 73
Lección 5 EL CONCEPTO JURÍDICO DEL DELITO I. CONCEPTO Y FUNCIÓN DE LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO.................... 75 II. EL ESQUEMA DE LA TEORÍA JURÍDICA DEL DELITO........................................ 75 III. EL DELITO COMO HECHO ILÍCITO REALIZADO POR UN AUTOR CULPABLE............................................................................................................................ 77 1. El delito como hecho ilícito.................................................................................. 77 A. La tipicidad del hecho.................................................................................... 77 a. El tipo objetivo (la descripción objetiva del suceso).................................. 77 b. El tipo subjetivo (el dolo o la imprudencia)............................................... 78 B. La antijuridicidad del hecho (la ausencia de causas de justificación)............... 79
IV.
V.
Casos
I.
II. III.
Casos
I.
Casos
II.
Índice
13
49 50 50 50 51 51 52 53 54 54
2. La culpabilidad del autor..................................................................................... 80 IV. LA RELACIÓN ENTRE LAS “EXIMENTES” Y LA AUSENCIA DE DELITO O PENA........................................................................................................................ 81 V. LOS DIFERENTES EFECTOS JURÍDICOS DE LAS CAUSAS DE EXCLUSIÓN DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL....................................................................... 82 Casos prácticos.................................................................................................................. 84
55
56 59
63 63 63 64 64 66 67 67 67 68 69 70 70 70 70 71 71 73
Lección 6 DELITOS DE ACCIÓN. LA TIPICIDAD (I) I. CLASES DE DELITOS SEGÚN SU TIPO PENAL..................................................... 89 1. Delitos activos de lesión y de mera actividad........................................................ 90 2. Delitos activos de lesión y resultado..................................................................... 90 3. Delitos activos de peligro abstracto...................................................................... 91 4. Delitos activos de peligro concreto....................................................................... 92 5. Delitos propios de omisión................................................................................... 92 6. Delitos impropios de omisión............................................................................... 92 7. Delitos propios de omisión y cualificados o de garante......................................... 93 II. DELITOS GRAVES, MENOS GRAVES Y FALTAS.................................................... 94 III. EL TIPO OBJETIVO: ELEMENTOS......................................................................... 95 1. El autor de la conducta........................................................................................ 96 2. La acción.............................................................................................................. 97 A. Causas de ausencia o exclusión de la acción................................................... 98 B. Actio libera in causa....................................................................................... 99 3. El resultado.......................................................................................................... 100 Casos prácticos.................................................................................................................. 101
Lección 7 DELITOS DE ACCIÓN. LA TIPICIDAD (II)
I. LA REALIZACIÓN DEL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE RESULTADO. EL NEXO DE IMPUTACIÓN OBJETIVA DEL RESULTADO A LA ACCIÓN DEL SUJETO..................................................................................................................... 103 1. La causalidad como requisito mínimo para la imputación objetiva...................... 103 2. Los criterios normativos de imputación................................................................ 105 A. La creación de un riesgo jurídicamente desaprobado...................................... 105 B. El resultado típico como concreción del peligro creado por la acción............. 108 C. El alcance del tipo penal................................................................................. 111 Casos prácticos.................................................................................................................. 113
Lección 8 DELITO DE ACCIÓN. LA TIPICIDAD (III)
75 75
77 77 77 77 78 79
II. EL TIPO SUBJETIVO................................................................................................ 117 1. El dolo y la imprudencia como títulos de imputación subjetiva............................ 117 2. El dolo................................................................................................................. 118 A. Concepto de dolo........................................................................................... 118 B. La concepción volitiva del dolo...................................................................... 118 a. El dolo como voluntad.............................................................................. 118
14
Índice
b. Clases de dolo........................................................................................... 118 C. La concepción cognitiva del dolo.................................................................... 120 a. El dolo como conocimiento...................................................................... 120 b. La prueba del dolo.................................................................................... 121 3. Los especiales elementos subjetivos del injusto..................................................... 121 4. La imprudencia.................................................................................................... 122 A. Concepto y clases........................................................................................... 122 B. El sistema de incriminación de la imprudencia en el Código Penal.................. 123 a. El sistema de numerus clausus.................................................................. 123 b. La distinción imprudencia grave/imprudencia leve.................................... 123 c. La imprudencia profesional...................................................................... 124 C. La imprudencia como modalidad de error sobre el tipo.................................. 124 a. Concepto.................................................................................................. 124 b. Clases: invencible y vencible..................................................................... 125 c. Supuestos particulares de error sobre el tipo............................................. 126 Casos prácticos.................................................................................................................. 128
Lección 9 LA ANTIJURIDICIDAD
I. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES Y REGLAS BÁSICAS DE LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN............................................................................................................. 133 II. LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIÓN EN PARTICULAR............................................ 135 1. La legítima defensa............................................................................................... 135 2. El estado de necesidad justificante........................................................................ 137 3. El cumplimiento de un deber y el ejercicio legítimo de un derecho, oficio o cargo. 140 Casos prácticos.................................................................................................................. 143
I.
II.
Casos
I. II.
III.
IV.
Lección 10 LA CULPABILIDAD
I. LA CULPABILIDAD DEL AUTOR............................................................................ 147 II. LAS CAUSAS QUE EXCLUYEN LA CULPABILIDAD.............................................. 148 1. El error sobre la prohibición invencible................................................................ 148 A. El error sobre la prohibición: concepto y clases.............................................. 148 B. Los efectos del error sobre la prohibición....................................................... 149 2. La inimputabilidad del autor................................................................................ 151 A. Las causas de inimputabilidad: consideraciones generales.............................. 152 a. Las anomalías y alteraciones psíquicas...................................................... 154 b. El trastorno mental transitorio.................................................................. 155 c. La intoxicación por el consumo de bebidas alcohólicas, drogas tóxicas o estupefacientes o por hallarse el autor bajo el síndrome de abstinencia..... 155 d. Las alteraciones en la percepción desde el nacimiento o desde la infancia. 156 B. La actio libera in causa................................................................................... 157 Casos prácticos.................................................................................................................. 157
Casos
I. II.
118 120 120 121 121 122 122 123 123 123 124 124 124 125 126 128
133 135 135 137 140 143
147 148 148 148 149 151 152 154 155
155 156 157 157
Índice
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Lección 11 LA PUNIBILIDAD
I. LA PUNIBILIDAD COMO PRESUPUESTO PARA LA IMPOSICIÓN DE LA PENA........................................................................................................................ 161 II. LOS ELEMENTOS DE LA PUNIBILIDAD............................................................... 163 1. Las condiciones objetivas de punibilidad.............................................................. 163 2. Las excusas absolutorias...................................................................................... 164 A. Consideraciones generales.............................................................................. 164 B. Especial consideración del estado de necesidad absolutorio y del miedo insuperable........................................................................................................... 165 a. El estado de necesidad absolutorio............................................................ 165 b. El miedo insuperable................................................................................. 168 3. Los requisitos de procedibilidad........................................................................... 170 Casos prácticos.................................................................................................................. 171
Lección 12 LAS FASES DE EJECUCIÓN DEL DELITO
I. LA FASE INTERNA DEL DELITO........................................................................... 177 II. LOS ACTOS PREPARATORIOS............................................................................... 177 1. Conspiración........................................................................................................ 178 2. Proposición.......................................................................................................... 179 3. Provocación......................................................................................................... 179 III. DISTINCIÓN ENTRE LOS ACTOS PREPARATORIOS Y LOS ACTOS EJECUTIVOS........................................................................................................................... 180 IV. LA TENTATIVA DE DELITO................................................................................... 181 1. El fundamento de la punición de la tentativa........................................................ 181 2. La punición de la tentativa en el Código Penal..................................................... 182 3. Los elementos de la tentativa................................................................................ 183 A. Tipo objetivo. Tentativa acabada y tentativa inacabada.................................. 183 B. Tipo subjetivo: el dolo y los elementos subjetivos del injusto. La incompatibilidad de la tentativa con la imprudencia......................................................... 185 4. El desistimiento en la tentativa............................................................................. 186 5. Tentativa y delito putativo (falso delito)............................................................... 187 Casos prácticos.................................................................................................................. 188
Lección 13 AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN
I. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN................................................................................. 197 II. SISTEMA BINARIO DE RESPONSABILIDAD: LOS DELITOS DOLOSOS............. 197 1. Delitos de dominio............................................................................................... 197 A. El autor.......................................................................................................... 197 a. El autor único........................................................................................... 198 b. La coautoría............................................................................................. 198 c. La autoría mediata.................................................................................... 199 B. Los partícipes................................................................................................. 200 a. El inductor................................................................................................ 201 b. El cooperador necesario............................................................................ 201
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Índice
d. El cómplice............................................................................................... 202 2. Delitos de infracción de deber.............................................................................. 202 A. Delitos especiales propios............................................................................... 203 B. Delitos especiales impropios........................................................................... 204 III. SISTEMA UNITARIO DE RESPONSABILIDAD: LOS DELITOS IMPRUDENTES.. 205 IV. CASOS ESPECIALES................................................................................................. 205 1. Delitos cometidos en estructuras jerárquicamente organizadas y complejas......... 205 A. La responsabilidad de los ejecutores materiales, mandos intermedios y directivos............................................................................................................... 206 B. La responsabilidad por la toma de decisiones en órganos colegiados.............. 206 2. Delitos cometidos a través de soportes de difusión mecánicos.............................. 207 3. La actuación en nombre de otro........................................................................... 208 Casos prácticos.................................................................................................................. 208
IV.
V. Casos
I. II.
Lección 14 LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL Y LOS CONCURSOS DE DELITOS
I. LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL.......................................................................................................................... 211 1. Consideraciones generales.................................................................................... 211 2. Las circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal........................... 212 A. Las circunstancias atenuantes......................................................................... 212 B. Las circunstancias agravantes......................................................................... 214 C. La circunstancia mixta de parentesco............................................................. 217 II. EL CONCURSO DE DELITOS................................................................................. 218 1. El concurso real de delitos.................................................................................... 218 2. Modalidades especiales del concurso real............................................................. 219 A. El delito continuado....................................................................................... 219 B. El delito masa................................................................................................. 220 C. El concurso real medial.................................................................................. 220 2. El concurso ideal de delitos.................................................................................. 221 Casos prácticos.................................................................................................................. 221
III. IV. Casos
I.
II.
Lección 15 LOS DELITOS DE OMISIÓN I. INTRODUCCIÓN.................................................................................................... 225 II. CLASES DE DELITOS DE OMISIÓN....................................................................... 226 III. EL TIPO OBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN........................................... 229 1. El tipo objetivo en los delitos propios de omisión................................................. 229 A. La situación generadora del deber de actuar................................................... 229 B. La capacidad o poder personal para realizar la acción mandada.................... 230 C. La no realización de la acción mandada......................................................... 230 2. El tipo objetivo en los delitos impropios de omisión (comisión por omisión)....... 231 A. Elementos comunes con los delitos propios de omisión.................................. 231 B. La producción del resultado........................................................................... 231 C. La imputación objetiva del resultado a la omisión.......................................... 232 D. La equivalencia de la omisión a la acción....................................................... 232 a. Primer criterio de equivalencia: la posición de garante.............................. 232
Casos
202 202 203 204 205 205 205
206 206 207 208 208
NAL
211 211 212 212 214 217 218 218 219 219 220 220 221 221
225 226 229 229 229 230 230 231 231 231 232 232 232
Índice
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b. Segundo criterio de equivalencia: el sentido del texto de la ley.................. 233 IV. EL TIPO SUBJETIVO EN LOS DELITOS DE OMISIÓN: EL DOLO O LA IMPRUDENCIA.................................................................................................................... 234 V. OTRAS PARTICULARIDADES DE LOS DELITOS DE OMISIÓN.......................... 235 Casos prácticos.................................................................................................................. 236
Lección 16 LA PENA EN LA LEGISLACIÓN PENAL ESPAÑOLA
I. EL SISTEMA DE PENAS DEL CÓDIGO PENAL..................................................... 241 II. LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD................................................................. 242 1. La pena de prisión................................................................................................ 242 A. Principios que inspiran la ejecución de la pena de prisión............................... 243 B. Especial consideración del sistema de individualización científica y los grados penitenciarios................................................................................................. 243 C. Los sustitutivos penales: suspensión y sustitución de la pena.......................... 245 D. La suspensión de la ejecución de la pena: supuestos que comprende y tratamiento jurídico............................................................................................... 245 E. La sustitución de la pena de prisión: posibilidades que ofrece la legislación española......................................................................................................... 247 F. Alternativas a la pena de prisión..................................................................... 248 2. La localización permanente.................................................................................. 248 3. Responsabilidad subsidiaria por impago de multa................................................ 249 III. PENAS PRIVATIVAS DE DERECHOS...................................................................... 250 IV. LA PENA DE MULTA............................................................................................... 251 Casos prácticos.................................................................................................................. 252
Lección 17 LA INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA
I. LA INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA................................................................ 255 1. La determinación cualitativa de la pena............................................................... 255 A. La pena abstracta del tipo.............................................................................. 255 B. La determinación de la pena según las formas de aparición del delito............. 256 a. El grado de ejecución del delito................................................................. 258 b. La forma de intervención en el delito........................................................ 258 c. Los supuestos de concurso de delitos........................................................ 259 C. La concurrencia de causas de eficacia extraordinaria...................................... 259 2. La determinación cuantitativa de la pena............................................................. 260 A. La concurrencia de circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal.................................................................................................................. 260 B. La determinación de la pena exacta................................................................ 262 II. REGLAS ESPECIALES DE DETERMINACIÓN DE LA PENA................................ 263 1. La determinación de la pena en las faltas............................................................. 263 2. La determinación de la pena en delitos imprudentes............................................. 263 Casos prácticos.................................................................................................................. 264
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Índice
Lección 18 EL DERECHO PENAL DE MENORES
I. LA LEY ORGÁNICA REGULADORA DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DEL MENOR.................................................................................................................... 269 II. LOS PRINCIPIOS QUE INFORMAN LA LO 5/2000............................................... 272 1. Intervención educativo-resocializadora o de prevención especial.......................... 272 2. Criterio rector del “superior interés del menor”................................................... 272 3. Flexibilidad.......................................................................................................... 273 4. Intervención mínima y oportunidad..................................................................... 274 5. Respeto a las garantías y derechos constitucionales.............................................. 274 6. Proporcionalidad de la sanción a la gravedad del hecho....................................... 274 7. Legalidad............................................................................................................. 275 8. Culpabilidad........................................................................................................ 275 9. Control judicial o judicialización.......................................................................... 275 III. MEDIDAS SANCIONADORAS-EDUCATIVAS PREVISTAS POR LA LO 5/2000.... 276 1. Clases de medidas aplicables................................................................................ 276 2. Otros aspectos relativos a la forma de ejecución de las medidas........................... 279 Casos prácticos.................................................................................................................. 280
Lección 19 ESTADOS PELIGROSOS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD
I. EL SISTEMA DE DOBLE VÍA: LA DISTINCIÓN ENTRE PENAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD............................................................................................................. 285 II. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD EN LA LEGISLACIÓN PENAL ESPAÑOLA....... 286 1. Garantías que rodean a las medidas de seguridad................................................. 286 2. Clases de medidas de seguridad............................................................................ 289 3. Supuestos a los que son de aplicación................................................................... 290 A. Inimputables................................................................................................... 290 B. Semiimputables.............................................................................................. 291 C. Otros supuestos.............................................................................................. 292 4. Cese, sustitución, suspensión y quebrantamiento de las medidas de seguridad..... 294 Casos prácticos.................................................................................................................. 296
Lección 20 EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL Y OTRAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS DERIVADAS DEL DELITO
I. LA EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL..................................... 299 II. LA CANCELACIÓN DE ANTECEDENTES DELICTIVOS...................................... 303 III. OTRAS CONSECUENCIAS JURÍDICAS DERIVADAS DEL DELITO...................... 304 1. El comiso............................................................................................................. 304 2. La responsabilidad civil derivada del delito.......................................................... 305 3. Las costas procesales............................................................................................ 308 Casos prácticos.................................................................................................................. 309
I.
II.
Casos
269 272 272 272 273 274 274 274 275 275 275 276 276 279 280
285 286 286 289 290 290 291 292 294 296
CIAS
299 303 304 304 305 308 309
Índice
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Lección 21 LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
I. LA AMPLIACIÓN DEL SUJETO DEL DERECHO PENAL COMO EXIGENCIA POLÍTICO-CRIMINAL EN EL ÁMBITO DE LA CRIMINALIDAD ECONÓMICA............................................................................................................................. 313 1. La responsabilidad criminal de las personas jurídicas en el Derecho Penal español........................................................................................................................ 313 A. Tipicidad........................................................................................................ 314 B. Antijuridicidad............................................................................................... 316 C. Culpabilidad. Los programas de Cumplimiento (Compliance)........................ 317 2. Características del sistema de responsabilidad criminal de las personas Jurídicas. 318 II. EL ART. 129 CP Y LAS ENTIDADES O AGRUPACIONES CARENTES DE PERSONALIDAD JURÍDICA............................................................................................... 322 Casos prácticos.................................................................................................................. 323
Abreviaturas ADPCP APNJ ATS BOE Cciv Ccom CE CP CPC CPM DM DT LECiv LECrim LEGI LEP LOFCSE LO LOGP LORCPJM LOTC LRPM PRCP RD RP STC StGB STJ STS STSJ SAP TC TEDH
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Bibliografía básica BACIGALUPO ZAPATER. Principios de Derecho Penal. Parte General. 5ª ed. Akal, 1998. CUELLO CONTRERAS/MAPELLI CAFFARENA. Curso de Derecho Penal. Parte General. Tecnos, 2014. DÍEZ RIPOLLÉS. Derecho Penal español. Parte General en esquemas. Tirant lo Blanch, 2011. GÓMEZ TOMILLO (Dir.). Comentarios al Código Penal. 2ª ed. Lex Nova, 2011. GONZÁLEZ CUSSAC/MATALLÍN EVANGELIO/ORTS BERENGUER/ROIG TORRES. Derecho Penal. Parte General. Esquemas. Tirant lo Blanch, 2010. JAKOBS, G.: Derecho Penal. Parte General. Fundamentos y Teoría de la imputación. 2ª ed. Marcial Pons, 1997. JESCHECK. Tratado de Derecho Penal. Parte General, 5ª ed. Comares, 2002. LUZÓN PEÑA. Lecciones de Derecho Penal. Parte General. 2ª ed. Tirant lo Blanch, 2012. MIR PUIG. Derecho Penal. Parte General, 9ª ed. Reppertor, 2011. MUÑOZ CONDE/GARCÍA ARÁN. Derecho Penal. Parte General. 8ª ed. Tirant lo Blanch, 2010. QUINTERO OLIVARES (Dir.). Comentarios al Código Penal. 6ª ed. Aranzadi, 2011. ROXIN. Derecho Penal. Parte General. Tomos I y II. Aranzadi, 2014. SILVA SÁNCHEZ (Dir). Lecciones de Derecho Penal. Parte General. 3ª ed. Atelier, 2011. ZUGALDÍA ESPINAR (Dir). Fundamentos de Derecho Penal. 4ª ed. Tirant lo Blanch, 2010.
Lección 1
EL DERECHO PENAL I. El concepto del Derecho Penal La observación de cualquier realidad social pone de manifiesto que las colectividades humanas son, básicamente, plurales y conflictivas, ya que se integran por miembros libres, imperfectos y distintos entre sí. Precisamente por ello, la convivencia entre los seres humanos es fuente de continuos problemas (individuales y sociales) que surgen desde el mismo momento en que los integrantes del grupo social expresan sus deseos, frustraciones o agresividad realizando conductas que lesionan o ponen en peligro los derechos de otros componentes del grupo social. El odio a una persona puede llevar al asesinato (art. 139 CP); el deseo desmedido de beneficio económico puede conducir al delito fiscal (en detrimento del interés general de la redistribución de la riqueza —art. 305 CP) o a imponer a los trabajadores condiciones laborales que perjudiquen los derechos labores que tengan reconocidos por la ley (art. 311 CP), etc. Los asesinatos, las defraudaciones a la Hacienda Pública, las restricciones de los derechos de los trabajadores, etc., constituyen comportamientos extraordinariamente graves que se conocen con el nombre de delitos y se intentan prevenir a través de la pena.
Pues bien: el delito y la pena son los conceptos centrales del Derecho Penal. Todos los conceptos del Derecho Penal (sociológico, jurídico) giran en torno a esos dos elementos básicos. a) Desde el punto de vista sociológico, el Derecho Penal es un instrumento de control social a través del cual se intenta controlar el delito mediante el mecanismo de la pena. b) Desde el punto de vista jurídico, el Derecho Penal es un sistema normativo que vincula al delito como presupuesto, la pena como su consecuencia jurídica.
1. El Derecho Penal como instrumento de control social El Derecho Penal es un mecanismo de control social que tiene por finalidad evitar comportamientos indeseables respecto de expectativas sociales indispensables para la convivencia (delitos). A través de él, y mediante la amenaza del castigo (“la pena”), se intenta que los miembros del grupo social respeten unas normas básicas de conducta y respeten unos valores elementales para la convivencia.
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José Miguel Zugaldía Espinar Por ejemplo, para evitar ataques a la vida, se amenaza con la pena de prisión de diez a quince años al que mate a otro (art. 138 CP); para evitar ataques a la libertad sexual de las personas se amenaza con la pena de prisión de seis a doce años a quien viole a otro (art. 179 CP).
De todos modos debe subrayarse que el Derecho Penal no es el único mecanismo de control social (ni el más eficaz) del que se dispone para orientar los comportamientos de los integrantes del grupo social. Existen mecanismos de control social “no jurídicos” que pueden ser más eficaces incluso que el mismo Derecho Penal. Para evitar comportamientos socialmente dañosos, junto al recurso al Derecho Penal, es necesaria una buena socialización, lo que se consigue, sobre todo, a través de la educación en valores (escuela, familia, religión, etc.). A nadie se le ocurre pensar, por ejemplo, que una importante rebaja de la pena del delito de homicidio (art. 138 CP) determinara un aumento insoportable del número de padres que resultaran muertos por sus hijos (o viceversa); deben también valorarse como eficaces instrumentos de control social los mensajes que pueden emitir los medios de comunicación (radio, prensa, televisión), así como la vigilancia policial (de forma presencial o a través de cámaras). Por lo demás, la simple iluminación de un descampado puede ser un magnífico instrumento para que cesen las agresiones sexuales que sufren las personas que se ven obligadas a transitar a oscuras por el mismo. Ténganse en cuenta, por ejemplo, las medidas educativas propuestas por el Plan Nacional de Sensibilización y Prevención de la Violencia de Género (Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales, 2007). Las otras ramas del Ordenamiento Jurídico (el Derecho Civil, el Derecho Mercantil, el Derecho Administrativo, etc.), son también mecanismos de control social “jurídicos” que procuran orientar los comportamientos de los integrantes del grupo social. Por ejemplo: el Derecho Civil prevé las obligaciones del inquilino en el alquiler de viviendas y establece consecuencias jurídicas (el desahucio) para los casos de impago de la renta; el Derecho Administrativo prevé zonas en las que está prohibido aparcar vehículos y sanciona con multas a los infractores. Se trata de motivar para que los inquilinos paguen sus rentas y para que los conductores no aparquen en lugares prohibidos.
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Por el contrario, lo que caracteriza al Derecho Penal es que intenta prevenir delitos mediante la amenaza de la pena. Y que lo hace como instrumento de control social primario y formalizado. a) Es un instrumento de control social primario porque funciona exclusivamente a través de la amenaza del castigo. El Derecho Penal no es un instrumento de control social “premial”: a nadie se le concede una medalla por no haber delinquido en toda su vida. b) Es un instrumento de control social “formalizado”, esto es, su funcionamiento, dado que están en juego derechos fundamentales de la persona, está rodeado de absolutamente todas las garantías constitucionales para que su aplicación resulte segura, previsible y controlable. Por ejemplo, la Policía no puede detener sino en los casos y en la forma prevista por la ley (art. 489 LECrim); caso de practicarse una detención, el detenido debe ser informado inmediatamente de todos los derechos que le asisten (art. 520, núm. 2 LECrim);
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la detención no podrá durar más del tiempo estrictamente necesario para la realización de las averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos y, en todo caso, en el plazo máximo de setenta y dos horas, el detenido deberá ser puesto en libertad o entregado a la Autoridad Judicial (art. 520, núm. 1 LECrim), etc. En definitiva, el respeto a los derechos fundamentales del imputado debe prevalecer sobre la eficacia preventiva y/o represora del sistema penal.
2. El Derecho Penal como sistema normativo. El Derecho Penal vigente en España Desde el punto de vista jurídico, el Derecho Penal es un sistema normativo — un conjunto de normas de conducta (prohibitivas y preceptivas) y de reglas para su aplicación— que vincula al delito como presupuesto, la pena y/o la medida de seguridad como su consecuencia jurídica (Roxin). Por ejemplo, al delito de conducción de un vehículo de motor bajo la influencia de drogas o de bebidas alcohólicas se vincula la pena de prisión de tres a seis meses o multa de seis a doce meses o trabajos en beneficio de la comunidad de treinta y uno a noventa días y, en todo caso, privación del permiso de conducir vehículos de motor y ciclomotores de uno a cuatro años (art. 379, 2 CP).
La legislación penal española está compuesta por varias clases de leyes. 1.- En primer lugar, por las leyes que establecen delitos y penas para aquellos que los cometen. Debe distinguirse en este ámbito la legislación penal común y la legislación penal especial. a) La legislación penal común es la contenida en el Código Penal de 1995, aprobado por LO 10/1995, de 23 de noviembre. El Código Penal es de aplicación a los adultos (mayores de 18 años). Existe también una Ley Reguladora de la Responsabilidad Penal de los Menores (LO 5/2000, de 12 de enero) (LRPM). En ella se recogen penas educativas-sancionadoras aplicables a los menores comprendidos entre 14 y 18 años por la comisión de hechos tipificados en el Código Penal o las leyes penales especiales.
b) La legislación penal especial está integrada por una serie de leyes (total o parcialmente penales) pero que se encuentran fuera del Código Penal (por ejemplo: la Ley 40/1979, de 10 de diciembre, sobre Régimen Jurídico de Control de Cambios que tipifica los delitos monetarios; la LO 13/1985, de 9 de diciembre, de Código Penal militar; la LO 5/1995, de 22 de mayo, del Tribunal del Jurado; la LO 12/1995, de 12 de diciembre, de contrabando y la LO 5/1985, de 19 de junio, del Régimen Electoral General —que tipifica los delitos electorales). 2.- En segundo lugar, debe hacerse referencia a las leyes que si bien no establecen delitos ni los conminan con penas, sirven para la aplicación práctica de las