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ESQUEMAS DE ARBITRAJE INTERNACIONAL DE INVERSIÓN

ESQUEMAS DE ARBITRAJE INTERNACIONAL DE INVERSIÓN Alejandro Linares Cantillo

esquemas

ESQUEMAS DE ARBITRAJE INTERNACIONAL DE INVERSIÓN

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Luis López Guerra

Ana Cañizares Laso

Ángel M. López y López

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Jorge A. Cerdio Herrán

Marta Lorente Sariñena

José Ramón Cossío Díaz

Javier de Lucas Martín

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho Instituto Tecnológico Autónomo de México Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

ESQUEMAS DE ARBITRAJE INTERNACIONAL DE INVERSIร N

Alejandro Linares Cantillo

tirant lo blanch Bogotรก D.C., 2020

Copyright ® 2020 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© ALEJANDRO LINARES CANTILLO

© TIRANT LO BLANCH

EDITA: TIRANT LO BLANCH

Calle 69A No. 4-88, Bogotá D.C. Telf.: 4660171 Email: tlb@tirant.com www.tirant.com

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Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

ÍNDICE ABREVIATURAS............................................................................................................................................................................................ 13 INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................................................................................... 15 ESQUEMA 0. ESQUEMAS DE ARBITRAJE INTERNACIONAL DE INVERSIÓN....................................................................................... 17 Capítulo 1 RESUMEN HISTÓRICO DE LAS CONTROVERSIAS INTERNACIONALES DE INVERSIÓN ESQUEMA 1.1. RESUMEN HISTÓRICO DE LAS CONTROVERSIAS INTERNACIONALES DE INVERSIÓN......................................... 21 ESQUEMA 1.2. INTERNACIONALIZACIÓN DE RECLAMOS LOCALES................................................................................................. 22 ESQUEMA 1.3. RECLAMACIONES DIPLOMÁTICAS (DIPLOMACIA DE LAS CAÑONERAS EN COLOMBIA)..................................... 23 ESQUEMA 1.4. OTRAS RECLAMACIONES DIPLOMÁTICAS CONTRA COLOMBIA............................................................................. 25 ESQUEMA 1.5. DEFINICIONES.................................................................................................................................................................... 27 ESQUEMA 1.6. PROTECCIÓN DIPLOMÁTICA........................................................................................................................................... 28 ESQUEMA 1.7. CONTRATOS DE ESTADO................................................................................................................................................. 29 ESQUEMA 1.8. DOCTRINA BELLO (1832) /CALVO (1868)........................................................................................................................ 38 ESQUEMA 1.9. DOCTRINA BELLO/CALVO - PREMISAS........................................................................................................................... 39 ESQUEMA 1.10. CLÁUSULA CALVO EN COLOMBIA................................................................................................................................ 40 ESQUEMA 1.11. INTERNACIONALIZACIÓN DEL MARCO JURÍDICO ANDINO.................................................................................. 42 ESQUEMA 1.12. PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS PATRIMONIALES DE LOS EXTRANJEROS........................................................ 43 ESQUEMA 1.13. PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS PATRIMONIALES DE LOS EXTRANJEROS........................................................ 44

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Índice

ESQUEMA 1.14. CASO BARCELONA TRACTION - CORTE INTERNACIONAL DE JUSTICIA............................................................... 46 ESQUEMA 1.15. SÍNTESIS HISTÓRICA COLOMBIANA............................................................................................................................ 47 Capítulo 2 ESTÁNDARES SUSTANTIVOS DE TRATAMIENTO Y PROTECCIÓN ESQUEMA 2.1. ESTÁNDARES SUSTANTIVOS DE TRATAMIENTO Y PROTECCIÓN.............................................................................. 51 ESQUEMA 2.2. FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL DE LAS INVERSIONES........................................................................... 52 ESQUEMA 2.3. APPRI VIGENTES EN COLOMBIA..................................................................................................................................... 53 ESQUEMA 2.4. TLC CON CAPÍTULO DE INVERSIÓN VIGENTES EN COLOMBIA................................................................................ 54 ESQUEMA 2.5. INTERNACIONALIZACIÓN DEL DERECHO APLICABLE A TRAVÉS DE LOS AII........................................................ 56 ESQUEMA 2.6. FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PÚBLICO................................................................................................. 57 ESQUEMA 2.7. ESTÁNDARES SUSTANTIVOS DE PROTECCIÓN............................................................................................................. 58 ESQUEMA 2.8. ESTÁNDARES SUSTANTIVOS DE PROTECCIÓN............................................................................................................. 59 ESQUEMA 2.9. TRATAMIENTO NACIONAL (TN)..................................................................................................................................... 60 ESQUEMA 2.10. TRATAMIENTO DE NACIÓN MÁS FAVORECIDA (NMF)............................................................................................. 61 ESQUEMA 2.11. TRATAMIENTO JUSTO Y EQUITATIVO (TJE)................................................................................................................ 62 ESQUEMA 2.12. EJEMPLOS DE CLÁUSULA DE TRATAMIENTO JUSTO Y EQUITATIVO Y DEFINICIÓN DE EXPECTATIVAS LEGÍTIMAS...................................................................................................................................................................................................... 63 ESQUEMA 2.13. PROTECCIÓN Y SEGURIDAD PLENAS........................................................................................................................... 64 ESQUEMA 2.14. PROTECCIÓN CONTRA EXPROPIACIÓN SIN COMPENSACIÓN............................................................................... 65 ESQUEMA 2.15. EJEMPLO DE CLÁUSULA DE EXPROPIACIÓN.............................................................................................................. 66 ESQUEMA 2.16. OTRAS PROTECCIONES.................................................................................................................................................. 67 ESQUEMA 2.17. REQUISITOS DE DESEMPEÑO........................................................................................................................................ 68 ESQUEMA 2.18. CLÁUSULA SOMBRILLA.................................................................................................................................................. 69

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Índice

ESQUEMA 2.19. RESULTADOS EN LA JURISPRUDENCIA ARBITRAL SOBRE CLÁUSULAS SOMBRILLA............................................ 70 ESQUEMA 2.20. RESPONSABILIDAD, INDEMNIZACIONES Y COSTOS.................................................................................................. 71 ESQUEMA 2.21. RESPONSABILIDAD DEL ESTADO POR HECHOS INTERNACIONALMENTE ILÍCITOS........................................... 72 ESQUEMA 2.22. RESPONSABILIDAD DEL ESTADO POR HECHOS INTERNACIONALMENTE ILÍCITOS........................................... 73 ESQUEMA 2.23. TRIBUNALES ARBITRALES DEBEN PROVEEER COMO COMPENSACIÓN AL INVERSIONISTA EL EQUIVALENTE AL DAÑO QUE HA SUFRIDO EN VIRTUD DEL ILÍCITO INTERNACIONAL............................................................................... 74 ESQUEMA 2.24. EXCEPCIONES DE MÉRITO............................................................................................................................................. 75 ESQUEMA 2.25. DEMANDAS DE RECONVENCIÓN................................................................................................................................. 76 ESQUEMA 2.26. INTERACCIÓN ENTRE EL DERECHO DE LAS INVERSIONES Y OTRAS DISPOSICIONES DE DERECHO INTERNACIONAL APLICABLE EN LAS RELACIONES ENTRE LAS PARTES................................................................................................ 77 Capítulo 3 ACCESO DIRECTO A UNA JURISDICCIÓN DE CARÁCTER INTERNACIONAL ESQUEMA 3.1. ACCESO DIRECTO A UNA JURISDICCIÓN DE CARÁCTER INTERNACIONAL........................................................... 81 ESQUEMA 3.2. CLASES DE ARBITRAJE INTERNACIONAL...................................................................................................................... 82 ESQUEMA 3.3. ARBITRAJE DE INVERSIÓN............................................................................................................................................... 83 ESQUEMA 3.4. FOROS PARA RESOLVER CONTROVERSIAS INTERNACIONALES DE INVERSIÓN................................................... 84 ESQUEMA 3.5. EJEMPLO DE CLÁUSULA DE FOROS DISPONIBLES........................................................................................................ 85 ESQUEMA 3.6. INTERNACIONALIZACIÓN DEL MARCO JURÍDICO EN EL ARBITRAJE INTERNACIONAL (COLOMBIA)............ 86 ESQUEMA 3.7. JURISDICCIÓN EN EL ARBITRAJE DE INVERSIÓN........................................................................................................ 87 ESQUEMA 3.8. LA ESTIPULACIÓN EN FAVOR DE OTRO EN EL ARBITRAJE DE INVERSIÓN............................................................. 88 ESQUEMA 3.9. EVOLUCIÓN DE LA NOCIÓN DE INVERSIÓN............................................................................................................... 89 ESQUEMA 3.10. EJEMPLO DE DEFINICIÓN DE “INVERSIÓN” E “INVERSIONISTA”............................................................................ 90 ESQUEMA 3.11. NACIONALIDAD DEL INVERSIONISTA......................................................................................................................... 91

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Índice

ESQUEMA 3.12. DERECHO APLICABLE AL ARBITRAJE DE INVERSIÓN............................................................................................... 92 ESQUEMA 3.13. SEDE DEL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL.............................................................................................. 93 ESQUEMA 3.14. DERECHO APLICABLE Y FORO COMPETENTE........................................................................................................... 94 ESQUEMA 3.15. ETAPAS DEL ARBITRAJE INTERNACIONAL................................................................................................................. 96 ESQUEMA 3.16. MECANISMOS PARA EVITAR DUPLICIDAD DE CONTROVERSIAS INTERNACIONALES DE INVERSIÓN............ 97 ESQUEMA 3.17. PROCEDIMIENTO ARBITRAL CIADI.............................................................................................................................. 98 ESQUEMA 3.18. DERECHO INTERNACIONAL JURISPRUDENCIAL: EL DERECHO APLICABLE A LA DISCRECIÓN DE LOS ÁRBITROS..................................................................................................................................................................................................... 99 ESQUEMA 3.19. DERECHO APLICABLE EN LOS FOROS INTERNACIONALES..................................................................................... 100 ESQUEMA 3.20. EVIDENCIA Y CARGA DE LA PRUEBA........................................................................................................................... 101 ESQUEMA 3.21. MEDIDAS PROVISIONALES............................................................................................................................................. 102 ESQUEMA 3.22. ACLARACIÓN DEL LAUDO............................................................................................................................................. 103 ESQUEMA 3.23. INTERPRETACIÓN DEL LAUDO..................................................................................................................................... 104 ESQUEMA 3.24. REVISIÓN DEL LAUDO.................................................................................................................................................... 105 ESQUEMA 3.25. ANULACIÓN DEL LAUDO............................................................................................................................................... 106 ESQUEMA 3.26. ANULACIÓN Y DENEGACIÓN DE RECONOCIMIENTO DE LAUDOS EN ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL................................................................................................................................................................................................... 107 ESQUEMA 3.27. CONCEPTO DE ORDEN PÚBLICO INTERNACIONAL................................................................................................. 108 ESQUEMA 3.28. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE SENTENCIAS JUDICIALES Y LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS...... 109 ESQUEMA 3.29. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE SENTENCIAS JUDICIALES EXTRANJERAS................................................. 110 ESQUEMA 3.30. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAUDOS ARBITRALES CIADI....................................................................... 111 ESQUEMA 3.31. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAUDOS ARBITRALES NO CIADI................................................................ 112 ESQUEMA 3.32. APLAZAMIENTO POR ANULACIÓN O SUSPENSIÓN DE LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS.......................... 113 ESQUEMA 3.33. EJECUCIÓN DE LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS.............................................................................................. 114

Índice

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ESQUEMA 3.34. REGLAS ESPECIALES PARA ENTIDADES ESTATALES................................................................................................... 115 ESQUEMA 3.35. INMUNIDAD SOBERANA................................................................................................................................................ 116 ESQUEMA 3.36. INMUNIDAD DE EJECUCIÓN......................................................................................................................................... 117 ESQUEMA 3.37. CUMPLIMIENTO DE LAUDOS Y DIFERENCIAS ESTADO-ESTADO............................................................................. 118 ESQUEMA 3.38. PREOCUPACIONES EN RELACIÓN CON EL ARBITRAJE DE INVERSIÓN................................................................. 119 BIBLIOGRAFÍA BÁSICA................................................................................................................................................................................ 121

ABREVIATURAS AII

Acuerdo, convenio o tratado internacional en materia de inversión. Puede ser APPRI o TLC.

APPRI

Acuerdo Bilateral de Promoción y Protección Recíproca de Inversiones. También se conoce como “TBI” (Tratado Bilateral de Inversión) o “BIT” (Bilateral Investment Treaty), por sus siglas en inglés.

CCI

Corte Internacional de Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional, con sede en París.

CDI

Comisión de Derecho Internacional.

CIJ

Corte Internacional de Justicia.

Convención de Washington

Convenio sobre el Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de otros Estados, celebrado en Washington el 18 de marzo de 1965. También se conoce como “Convenio del CIADI”.

Convención de Nueva York

Convención sobre el reconocimiento y la Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras (Nueva York, 1958)

CIADI

Centro Internacional para el Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones, establecido por la Convención de Washington. También se conoce como “Centro” o como “ICSID”, por sus siglas en inglés o “CIRDI”, por sus siglas en francés.

CNUDMI

Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional. También se conoce como “UNCITRAL” por sus siglas en inglés.

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Alejandro Linares Cantillo

DIP

Derecho Internacional Público.

Reglas del Mecanismo Complementario del CIADI

Reglamento del Mecanismo Complementario para la Administración de Procedimientos por el Secretario del Centro (Anexo C).

TLC

Tratado de Libre Comercio con capítulo de inversión.

INTRODUCCIÓN Entre los modos de exponer una materia jurídica, tal vez sea la utilización de esquemas, tablas, mapas conceptuales, gráficos y cuadros sinópticos, el menos frecuente. Esto, a pesar de que las tablas suponen tener mucha claridad conceptual respecto de los temas. Parece simple, pero resulta ser una tarea compleja.

Este libro no pretende realizar un estudio extensivo de la materia, sino tan sólo ilustrar la problemática de las decisiones que deben tomar los árbitros internacionales cuando revisan la conducta de un Estado soberano. La obra resume el régimen actual en materia de derecho internacional de las inversiones, incluyendo los principales temas históricos, sustantivos y procedimentales. Para tal efecto, se divide en tres partes. En la primera, se muestra un panorama histórico de cómo los extranjeros han logrado elevar o internacionalizar sus reclamaciones en contra de Estados soberanos. En la segunda, se hace un resumen de los estándares sustantivos de protección y garantía a los inversionistas extranjeros. En la tercera, se sintetizan los aspectos de procedimiento más relevantes del arbitraje internacional de inversión.

Espero que este libro básico pueda convertirse en una herramienta útil para que estudiantes y profesionales puedan entender la nueva y dinámica disciplina del arbitraje internacional de inversión. Esta obra tiene una finalidad principalmente docente y práctica. Pretende servir de aproximación rápida, sencilla y esquemática a las principales temáticas del arbitraje internacional de inversión. En consecuencia, la información que contiene es de carácter general, por lo que para realizar un análisis concreto debe acudirse al texto de los Acuerdos Internacionales de Inversión (AII) aplicables, a las decisiones de los tribunales arbitrales y a las circunstancias concretas de cada caso. Agradezco especialmente la invaluable ayuda de Camilo Valdivieso León en la realización de la presente obra.

ESQUEMA 0. ESQUEMAS DE ARBITRAJE INTERNACIONAL DE INVERSIÓN

HISTORIA DE LAS CONTROVERSIAS INTERNACIONALES DE INVERSIÓN

ESQUEMAS DE ARBITRAJE INTERNACIONAL DE INVERSIÓN

ESTÁNDARES SUSTANTIVOS DE TRATAMIENTO Y PROTECCIÓN

ACCESO DIRECTO A UNA JURISDICCIÓN DE CARÁCTER INTERNACIONAL

Capítulo 1

RESUMEN HISTÓRICO DE LAS CONTROVERSIAS INTERNACIONALES DE INVERSIÓN Este primer capítulo pretende resumir la historia del derecho internacional de las inversiones. En particular, busca mostrar cómo los inversionistas extranjeros pueden elevar al plano internacional una reclamación suya contra el Estado receptor de la inversión. Como se verá, inicialmente el derecho internacional consuetudinario creó la figura de la reclamación horizontal Estado-Estado por la vía de la protección diplomática, para luego evolucionar a los contratos de Estado y, posteriormente, a las reclamaciones a través del derecho internacional de los derechos humanos. Más recientemente, con el surgimiento de los AII, surgiría una vía diagonal a través de la cual los inversionistas han logrado un acceso directo para demandar a los Estados soberanos en un foro internacional.