LA PRUEBA EN EL PROCESO PERSPECTIVAS NACIONALES
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH MARÍA JOSÉ AÑÓN ROIG
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
ANA CAÑIZARES LASO Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
JORGE A. CERDIO HERRÁN
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
JOSÉ RAMÓN COSSÍO DÍAZ
Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México
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JOSÉ ANTONIO GARCÍA-CRUCES GONZÁLEZ
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
LUIS LÓPEZ GUERRA
Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
ÁNGEL M. LÓPEZ Y LÓPEZ
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
MARTA LORENTE SARIÑENA
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
JAVIER DE LUCAS MARTÍN
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
VÍCTOR MORENO CATENA
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
FRANCISCO MUÑOZ CONDE
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
ANGELIKA NUSSBERGER
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
HÉCTOR OLASOLO ALONSO
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
LUCIANO PAREJO ALFONSO
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
TOMÁS SALA FRANCO
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
IGNACIO SANCHO GARGALLO
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
TOMÁS S. VIVES ANTÓN
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
RUTH ZIMMERLING
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
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LA PRUEBA EN EL PROCESO PERSPECTIVAS NACIONALES Director:
Lorenzo-Mateo Bujosa Vadell Coordinador:
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Valencia, 2018
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Autores: Dimaro Agudelo Mejía Maite Aguirrezábal Grünstein Alexey Argunov Sergio Artavia Barrantes Rashri Baboolal-Frank María Virginia Barreiro John Beechey Federico Bueno de Mata Lorenzo-Mateo Bujosa Vadell Mónica María Bustamante Rúa Carlos Alberto Carbone María José Catalán Chamorro María Cristina Chen Stanziola Martín Chocano Tabja José Alberto Cruzeta Almánzar Margarita de Hegedus Carlos de Miranda Vázquez Marta del Pozo Pérez Araken ee Assis Ramón Escaler Bascompte Joao Fernandes Moreira F. Fernhout Selma Ferreira Lemes Kinga Flaga-Gieruszyńska Paul Frenken Fabien Gélinas Leandro J. Giannini María Elena Godoy Berrocal Carina Gómez Fröde Víctor Granda Aguilar Darci Guimaraes Ribeiro Primitivo Gutiérrez Sánchez Pablo Herrera Cléa Iavarone-Turcotte José Miguel Júdice Shusuke Kakiuchi Christoph A. Kern, LL.M. Aleksandra Klich Bart Krans Toshitaka Kudo
Ángel Landoni Sosa Ángela Ester Ledesma Enrique Letelier Loyola Pilar Maestre Casas Núria Mallandrich Miret Andrés Mazuera Juan Mendoza Díaz Eltjon Mirashi Anna Nylund Liliana Damaris Pabón Giraldo Diego Iván Palomo Vélez Miguel Ángel Paz Ramírez Álvaro J. Pérez Ragone Klaus Peter Berger Joan Picó i Junoy Jose Gilberto Ponce Anzola Pauline Ribbers Manuel Richard González José María Salgado Valeria Seines Shimon Shetreet Elisabetta Silvestri Joanna Studzińska Nozomi Tada Yoko Tamura Luis Orlando Toro Garzón Dimitrios Tsikrikas Gabriel Valentin C.H. Van Rhee Wannes Vandenbussche Macarena Vargas Pavez Orión Vargas Vélez Lurdes Varregoso Mesquita Vigita Vėbraitė Étienne Vergès Vicki Waye Camilo Zufelato
Índice PRÓLOGO Lorenzo-Mateo Bujosa Vadell.............................................................................................. 15
A) FACULTADES DEL JUEZ EN LA ACTIVIDAD PROBATORIA Y ACUERDOS PROBATORIOS BOLIVIA Primitivo Gutiérrez Sánchez............................................................................................... 21
B) FLEXIBILIZACIONES EN LA CARGA DE LA PRUEBA ARGENTINA Carlos Alberto Carbone....................................................................................................... 55
ESPAÑA Ramón Escaler Bascompte.................................................................................................... 69
BRASIL Darci Guimaraes Ribeiro....................................................................................................... 95
CHILE Álvaro J. Pérez Ragone & Macarena Vargas Pavez........................................................... 101
C) PROCESO Y PRUEBA ILÍCITA COSTA RICA Sergio Artavia Barrantes..................................................................................................... 135
ALEMANIA Christoph A. Kern, LL.M. ...................................................................................................... 153
POLONIA Kinga Flaga-Gieruszyńska & Aleksandra Klich............................................................... 169
CUBA Juan Mendoza Díaz.................................................................................................................. 185
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Índice
ARGENTINA José María Salgado................................................................................................................. 193
PAISES BAJOS C.H. Van Rhee & F. Fernhout................................................................................................. 211
URUGUAY Gabriel Valentin..................................................................................................................... 217
D) ESTÁNDARES PROBATORIOS Y VALORACIÓN DE LA PRUEBA ESPAÑA María José Catalán Chamorro............................................................................................. 243
POLONIA Kinga Flaga-Gieruszyńska & Aleksandra Klich............................................................... 251
PAISES BAJOS Paul Frenken............................................................................................................................ 285
ESPAÑA Núria Mallandrich Miret.................................................................................................... 305
ITALIA Elisabetta Silvestri............................................................................................................... 327
JAPÓN Yoko Tamura............................................................................................................................. 339
FRANCIA Étienne Vergès......................................................................................................................... 349
AUSTRALIA Vicki Waye................................................................................................................................. 367
E) PRUEBA TESTIFICAL: PROTOCOLOS DE ACTUACIÓN, MEDIDAS DE PROTECCIÓN, TÉCNICAS DE INTERROGATORIO Y CUESTIONES ESPECÍFICAS DE VALORACIÓN BRASIL Araken de Assis........................................................................................................................ 405
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Índice
ARGENTINA Leandro J. Giannini................................................................................................................. 413
MÉXICO Carina Gómez Fröde............................................................................................................... 431
URUGUAY Ángel Landoni Sosa ............................................................................................................... 437
COLOMBIA Andrés Mazuera, Dimaro Agudelo Mejía, Liliana Damaris Pabón Giraldo, Luis Orlando Toro Garzón, Mónica María Bustamante Rúa, Orión Vargas Vélez..... 453
CHILE Diego Iván Palomo Vélez........................................................................................................ 479
ESPAÑA Manuel Richard González.................................................................................................... 515
F) INDICIOS Y SU RELEVANCIA PROBATORIA CHILE Maite Aguirrezábal Grünstein & Álvaro Pérez Ragone................................................ 525
ESPAÑA Carlos de Miranda Vázquez.................................................................................................. 545
CHILE Enrique Letelier Loyola....................................................................................................... 553
BÉLGICA Wannes Vandenbussche.......................................................................................................... 565
G) PRUEBA ELECTRÓNICA: PROBLEMAS DEL PRESENTE Y RETOS DEL FUTURO ESPAÑA Federico Bueno de Mata........................................................................................................ 573
PANAMÁ María Cristina Chen Stanziola........................................................................................... 581
URUGUAY Margarita de Hegedus & Valeria Seines............................................................................ 597
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Índice
POLONIA Kinga Flaga-Gieruszyńska & Aleksandra Klich .............................................................. 611
CANADÁ Cléa Iavarone-Turcotte & Fabien Gélinas......................................................................... 621
JAPÓN Shusuke Kakiuchi.................................................................................................................... 651
ARGENTINA Ángela Ester Ledesma & María Elena Godoy Berrocal................................................. 659
JAPÓN Nozomi Tada............................................................................................................................. 685
FRANCIA Étienne Vergès......................................................................................................................... 693
H) PRUEBA Y ARBITRAJE REINO UNIDO John Beechey ........................................................................................................................... 701
ALEMANIA Klaus Peter Berger................................................................................................................. 703
PERÚ Martín Chocano Tabja........................................................................................................... 705
BRASIL Selma Ferreira Lemes............................................................................................................. 711
PORTUGAL José Miguel Júdice................................................................................................................... 715
ESPAÑA Joan Picó i Junoy...................................................................................................................... 717
J) COOPERACIÓN PROCESAL INTERNACIONAL Y PRUEBA RUSIA Alexey Argunov....................................................................................................................... 723
Índice
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SUDAFRICA Rashri Baboolal-Frank.......................................................................................................... 733
URUGUAY María Virginia Barreiro........................................................................................................ 735
REPÚBLICA DOMINICANA José Alberto Cruzeta Almánzar.......................................................................................... 753
ESPAÑA Marta del Pozo Pérez............................................................................................................ 757
PORTUGAL Joao Fernandes Moreira........................................................................................................ 765
POLONIA, CHEQUIA Y ESLOVAQUIA Kinga Flaga-Gieruszyńska, Aleksandra Klich & Joanna Studzińska ........................... 793
ECUADOR Víctor Granda Aguilar & Pablo Herrera ......................................................................... 809
BOLIVIA Primitivo Gutiérrez Sánchez............................................................................................... 817
PAISES BAJOS Bart Krans & Pauline Ribbers.............................................................................................. 847
JAPÓN Toshitaka Kudo....................................................................................................................... 867
CHILE Enrique Letelier Loyola....................................................................................................... 875
ESPAÑA Pilar Maestre Casas............................................................................................................... 881
CUBA Juan Mendoza Díaz.................................................................................................................. 887
ALBANIA Eltjon Mirashi......................................................................................................................... 891
ESTADOS NÓRDICOS Anna Nylund............................................................................................................................ 901
VENEZUELA Miguel Ángel Paz Ramírez.................................................................................................... 911
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Índice
VENEZUELA Jose Gilberto Ponce Anzola................................................................................................. 923
GRECIA Dimitrios Tsikrikas................................................................................................................. 953
PORTUGAL Lurdes Varregoso Mesquita................................................................................................. 961
ESTADOS BÁLTICOS Vigita Vėbraitė ....................................................................................................................... 973
BRASIL Camilo Zufelato...................................................................................................................... 979
ISRAEL Shimon Shetreet.......................................................................................................... 991
PRÓLOGO Lorenzo-Mateo Bujosa Vadell Catedrático de Derecho Procesal Universidad de Salamanca
Es un honor presentar esta obra caleidoscópica sobre numerosos aspectos de enorme actualidad en torno a la problemática de la prueba. En ella se reúnen, con metodologías y visiones distintas, pero complementarias, diversas perspectivas nacionales de todos los continentes –Australia incluida–, lo que constituye un valioso material de trabajo para cualquiera que quiera conocer el Derecho procesal comparado en un ámbito tan nuclear como es el probatorio. La excusa inicial ha sido la preparación de las ponencias generales para el encuentro científico en que se reúnen conjuntamente la Asociación Internacional de Derecho Procesal y el Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal en la Universidad de Salamanca. El tema transversal es nada menos que “La prueba en el proceso”. Los ponentes generales tuvieron libertad para elaborar sus estudios como mejor estimaron. Pero muchos de ellos se apoyaron en numerosos informes nacionales que abarcaban un inmenso número de países lo que se convirtió en el rico acervo que sigue a estas primeras páginas. La respuesta a la llamada para apoyar las investigaciones fue muy considerable y es de justicia celebrar y agradecer tan generosa colaboración. La amplitud de la respuesta es fácil de corroborar, simplemente echando una ojeada al índice de esta obra. Los temas son todos de muy hondo calado, pero no se puede negar que la respuesta es desigual. En algunos de ellos hemos conseguido una muestra amplia y excepcional y en otros la colaboración ha sido cuantitativamente más limitada. Sin embargo, ello no disminuye en absoluto el valor de la publicación en su conjunto, ni por supuesto el de cada una de las importantes aportaciones. No hace falta insistir en la actualidad de los estudios sobre materia probatoria. A las cuestiones clásicas todavía no resueltas del todo se ha unido en los últimos tiempos la necesidad de nuevos razonamientos y la exigencia de respuestas novedosas, porque la cambiante realidad afecta naturalmente a los hechos y a los modos de comprobación de la narración que de esos hechos se ha introducido en el proceso. En ocasiones los avances tecnológicos y científicos pueden facilitarnos esa construcción narrativa que le
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Lorenzo-Mateo Bujosa Vadell
toca hacer al juez de conocimiento a partir de la práctica de los medios de prueba, pero muchas veces en la práctica forense cotidiana surgen dudas, imprecisiones, limitaciones, que deben ser consideradas de manera atenta. Ese fue el objeto de la convocatoria: abordar tanto las viejas como las nuevas aristas que complican aún hoy en día la ingente labor probatoria. Con la convicción de que el Derecho procesal no es suficiente para ello, y así nos toca acudir a otras especialidades, que nos aportan luz incluso en aspectos que hasta ahora no teníamos como problemáticos. Quiero decir que al hablar de prueba, como ocurre en tantos otros campos, es necesario replantear viejas seguridades y consolidar nuevos conocimientos, siempre conscientes de que estamos tratando de temas debatibles en los que es difícil admitir afirmaciones absolutas y categóricas. En pocas palabras, lo que aquí se presenta son respuestas, en parte descriptivas de cómo se encuentra la regulación en los respectivos ordenamientos jurídicos, y en parte críticas y propositivas, como no podía ser de otra manera. Quienes trabajan de cerca en el estudio y en la práctica del Derecho tienen una posición privilegiada para aportarnos su opinión fundada, su mirada introspectiva en beneficio de mejoras que puedan ser adoptadas en beneficio común. De ahí la importancia de este diálogo múltiple, pero ordenado, en que se entrelazan análisis de juristas de tradiciones muy diversas, en una muestra clara de una de las virtudes de la imparable globalización. Es probable que quien lea con atención estos textos se quede con ganas de más. De hecho fueron más los juristas que mostraron su interés en responder a las grandes cuestiones que se les formularon. Diversas circunstancias personales y las imponderables limitaciones que nos impone el tiempo, no nos permitieron que el abanico fuera todavía más amplio. Tomemos estos informes nacionales como una primera base sobre la que podemos construir conocimiento y, ojalá, ampliar todavía más en un futuro próximo este impresionante conjunto. El carácter sugestivo de estos estudios se refleja en la variedad de temas y en la actualidad de los mismos, todos en torno a la cuestión de fondo sobre el contenido y límites de las funciones del juez y las partes en la actividad probatoria, todo ello entendido en su sentido más amplio, con la eventual participación de terceros en ella: cuáles son y cuáles deben ser las facultades del juez en la actividad probatoria; hasta qué punto son admisibles acuerdos respecto a la prueba de tal modo que se impongan incluso al propio órgano jurisdiccional; la justificación del concepto de carga de la prueba y sus eventuales limitaciones por las que se dé prioridad a la justicia material; el siempre espinoso tema de la ilicitud probatoria y sus consecuencias procesales; la
Prólogo
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discusión apasionante respecto a los estándares probatorios y cuál debe ser su determinación; las complicaciones en torno a ese medio tan frecuente y tan lábil al que llamamos prueba testifical, sobre el que se ciernen una multitud de cuestiones de gran trascendencia, tanto en la práctica de la prueba, como en la necesidad de confrontar esa prueba con otros valores y derechos fundamentales susceptibles de afectación y el siempre resbaladizo ámbito de la valoración de las pruebas personales, con las desconfianzas y riesgos que ello conlleva; la delicada relevancia probatoria de los indicios y la aplicación de presunciones para llevar a la convicción judicial; los problemas evidentes -y otros no tanto- que nos ha traído la aplicación de las tecnologías de la información y la comunicación como medios de prueba en el proceso; los parámetros probatorios específicos en el procedimiento arbitral o, finalmente, la panoplia de regulaciones, contratiempos y frustraciones a las que lleva la necesidad, cada vez más frecuente, de tener que solicitar prueba a un Estado distinto a aquél en que se está desarrollando el proceso. Son más de setenta respuestas a estos temas profundos, que a su vez quieren integrar una base de discusión enriquecedora de la que todos podemos aprender. Diría que lo que se desprende de esta obra conjunta, dicho sea de manera sintética, es trabajo, trabajo ya realizado por los respectivos autores, y trabajo pendiente para el lector agudo que quiera completar sus elementos de reflexión con otras visiones plurales, con las que podrá o no estar de acuerdo, pero que le llevarán a pensar sobre estos puntos troncales de nuestra especialidad jurídica. Como director de la obra no puedo sino agradecer de corazón todas las colaboraciones que nos permiten publicar un libro con escasos precedentes y con una pretendida proyección muy amplia, y esperemos que fructífera para el avance del Derecho probatorio y, en general del Derecho procesal. Para ello ha sido fundamental la labor del coordinador, el profesor Bueno de Mata, y de los distintos ponentes generales en la II Conferencia Internacional de Salamanca. No puedo olvidarme de todo el conjunto de miembros del comité organizador de este gran evento, ni por supuesto la generosidad de la editorial Tirant lo Blanch, que está realizando una labor encomiable, tanto en España como en muchos otros países, para la actualización del conocimiento en nuestro ámbito de estudio. Confío en que el esfuerzo de todos se vea pródigamente recompensado con la salida al debate público de este nutrido conjunto de perspectivas nacionales y que estos informes sirvan de levadura para que fermenten muchos de los estudios que la prueba todavía necesita. Panamá, septiembre de 2018
A)  FACULTADES DEL JUEZ EN LA ACTIVIDAD PROBATORIA Y ACUERDOS PROBATORIOS