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HÉCTOR OLASOLO PILAR EIRENE DE PRADA Coordinadores

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LA EVOLUCIÓN DE LA DEFINICIÓN Y LA APLICACIÓN DEL DELITO DE GENOCIDIO La Contribución Iberoamericana y el Legado del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia

perspectivas iberoamericanas sobre la justicia

LA EVOLUCIÓN DE LA DEFINICIÓN Y LA APLICACIÓN DEL DELITO DE GENOCIDIO La Contribución Iberoamericana y el Legado del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia Volumen 9

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.

Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

LA EVOLUCIÓN DE LA DEFINICIÓN Y LA APLICACIÓN DEL DELITO DE GENOCIDIO La Contribución Iberoamericana y el Legado del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia Volumen 9

Coordinadores

HÉCTOR OLASOLO PILAR EIRENE DE PRADA

tirant lo blanch Valencia, 2019

Copyright ® 2019 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

Colección Perspectivas Iberoamericanas sobre la Justicia Directores: HÉCTOR OLASOLO CAROL PRONER

© Héctor Olasolo Pilar Eirene de Prada (Coords.)

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1336-540-4 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas.

Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Directores de la colección: HÉCTOR OLASOLO Presidente del Instituto Ibero-Americano de la Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional (IIH, Holanda); Catedrático de Derecho internacional en la Universidad del Rosario, donde dirige los Programas de Especialización y Maestría en Derecho Internacional, la Clínica Jurídica Internacional y el Anuario Iberoamericano de Derecho Internacional Penal (ANIDIP); Coordinador General de la Red de Investigación Perspectivas Ibero-Americanas sobre la Justicia; Senior Lecturer en la Universidad de La Haya para las Ciencias Aplicadas (Holanda).

CAROL PRONER Directora para América Latina del Instituto Joaquín Herrera Flores (Brasil); Co-directora de la Maestría en Derechos Humanos, Multiculturalidad y Desarrollo, Universidad Pablo Olavide y Universidad Internacional de Andalucía (España); Profesora de Derecho Internacional de la Universidad Federal de Río de Janeiro (Brasil).

A Tirant lo Blanch, el Instituto Joaquín Herrera Flores y el Instituto Ibero-Americano de La Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional (IIH), por haber hecho posible la creación de la Colección Perspectivas Ibero-Americanas sobre la Justicia, en la que se publica el presente trabajo.

Coordinadores y Autores COORDINADORES Héctor Olasolo Licenciado y doctor en Derecho por la Universidad de Salamanca (España); Maestría en Derecho por la Universidad de Columbia (EE.UU.); Presidente del Instituto Ibero-Americano de la Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional (IIH, Holanda); Catedrático de Derecho Internacional en la Universidad del Rosario, donde dirige los Programas de Especialización y Maestría en Derecho Internacional, la Clínica Jurídica Internacional y el Anuario Iberoamericano de Derecho Internacional Penal (ANIDIP); Coordinador General de la Red de Investigación Perspectivas Ibero-Americanas sobre la Justicia; Senior Lecturer en la Universidad de La Haya para las Ciencias Aplicadas (Holanda).

Pilar Eirene de Prada Licenciada en Derecho y Ciencias Políticas por la Universidad Autónoma de Madrid (España); Maestría en Peacebuilding en el Humanitarian and Conflict Response Institute (Universidad de Mánchester) y doctoranda en el Instituto de Sociología Jurídica de Oñati (Universidad del País Vasco).

AUTORES Lucía Carcano Abogada de la Universidad del Rosario (Bogotá, Colombia). Candidata a Magister de Estudios Internacionales de la Universidad de Los Andes (Bogotá, Colombia).

Claudia Cárdenas Profesora Asociada del Departamento de Ciencias Penales de la Universidad de Chile. Doctora en derecho por la Universidad Humboldt. Autora de diversas publicaciones en materia de derecho penal internacional, transnacional y justicia de transición.

Enrique Carnero-Rojo Abogado (Universidad de Deusto, España); LL.M. (Universidad de Leiden, Países Bajos); Letrado de Sala, Sección de Cuestiones Preliminares, Corte Penal Internacional.

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Coordinadores y Autores

Javier Chinchón Doctor (premio extraordinario) y licenciado en Derecho por la UCM, y licenciado en Ciencias Políticas y de la Administración por la UAM. Ha sido profesor en universidades españolas y extranjeras, docente en cursos de formación y capacitación en Europa, América y África, y conferenciante invitado en múltiples Seminarios y Congresos. Autor de cerca de un centenar de trabajos académicos, en la actualidad, es Profesor de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales en la UCM, y miembro/consultor de varios organismos españoles e iberoamericanos; entre ellos de Rights International Spain, del que fue cofundador.

Elisenda Clavet Licenciada en Derecho por la Universitat Pompeu Fabra y doctora en Derecho por la Universitat de Barcelona. Es profesora de Derecho Internacional Público y coordinadora de la Clínica Jurídica de Lucha contra la Impunidad de la Universitat de Barcelona. Ha trabajado en Cruz Roja Española, la Corte Interamericana de Derechos Humanos y la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos.

Pilar Eirene de Prada Ver sección de coordinadores.

Cristina Fernández-Pacheco Licenciada en Derecho, Ciencias Políticas y de la Administración y Criminología y doctora en Derecho. Es profesora Titular de Derecho Penal en la Universidad de Alicante (España). Entre sus líneas de investigación más destacadas se encuentra el Derecho Penal Internacional, destacando el estudio del delito de genocidio, sobre el que tiene publicados varios trabajos.

Alicia Gil Catedrática de Derecho penal. Directora del Departamento de Derecho Penal y Criminología (UNED). Codirectora de la Revista de Derecho Penal y Criminología. Ha sido profesora en la Universidad de Zaragoza (1994–1996), investigadora becada en el Instituto Max Planck de Derecho Penal Internacional y Extranjero de Friburgo (Alemania) (1996-1997), profesora en la UNED desde 1997 y subdirectora del Instituto Gutiérrez Mellado de Estudios sobre Paz, Seguridad y Defensa, desde 2009 hasta 2018. Autora de numerosas monografías sobre temas centrales de la teoría jurídica del delito y sobre distintos temas de Derecho Penal Internacional y de numerosos artículos publicados en libros y revistas españolas y extranjeras.

Coordinadores y Autores

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Ricardo Izquierdo Abogado (Universidad Católica Andrés Bello, Venezuela); LL.M. en Derecho Internacional de los Derechos Humanos y Justicia Penal (Universidad de Utrecht, Países Bajos); Oficial Jurídico de la Coalición por la Corte Penal Internacional (La Haya, Países Bajos).

Alfredo Liñán Profesor Doctor de Derecho Penal de la Universidad Complutense de Madrid.

Especializado en el ámbito del Derecho Penal Internacional, cuenta con varias publicaciones en esta materia, entre las que destaca una monografía titulada “El crimen contra la humanidad”.

María Paula López Abogada de la Universidad del Rosario (Colombia), Maestría avanzada en Derecho Internacional Público con énfasis en Derecho Penal Internacional de la Universidad de Leiden (Países Bajos), Profesora de Derecho Internacional Público y Política Exterior de Colombia de la Universidad El Bosque (Colombia), Coordinadora del Semillero de Investigación en Derecho Internacional de la Universidad El Bosque (Colombia).

Elena Maculán Investigadora posdoctoral en el marco del Programa de excelencia Ramón y Cajal financiado por el Ministerio de Economía y Competitividad español (Instituto Universitario General Gutiérrez Mellado (UNED) de Madrid). Es Doctora en Estudios Jurídicos Comparados y Europeos por la Universidad de Trento (Italia) y en Paz y Seguridad Internacional por la UNED (España), en régimen de co-tutel (Doctor Europaues y Premio Extraordinario). Ha sido también Profesora asociada en la Universidad de Trento (Italia).

Tomás Manguel Magíster en Derecho Penal (Universitat Pompeu Fabra, España); LL.M. in International Crime and Justice (UNICRI, Italia); Especialista en Derecho Penal (Universidad de Buenos Aires, Argentina); Profesor de grado y posgrado (Universidad de Buenos Aires, Universidad de Palermo y Universidad de Lomas de Zamora, Argentina); ha trabajado en el Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia; funcionario de la Cámara Federal de Casación Penal de Argentina.

Héctor Olasolo Ver sección de coordinadores.

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Coordinadores y Autores

Manuel Ollé Profesor de Derecho penal y penal internacional, de la Facultad de Derecho, de la Universidad Complutense (España).

Piergiuseppe Parisi Investigador asociado (Centro de Derechos Humanos Aplicados, Universidad de York, Reino Unido); Doctorado en Estudios Internacionales (Escuela de Estudios Internacionales, Universidad de Trento, Italia); Maestría en Derecho (Escuela de Derecho y Ciencias Sociales, Universidad London South Bank, Reino Unido); Maestría en Derecho (Facultad de Derecho, Universidad de Trento, Italia)

Mónica Rocha-Herrera Doctorado, Universidad de Warwick (Reino Unido); LLM, Universidad de Essex (Reino Unido); Lic. Relaciones Internacionales, UNAM (México); Presidenta del Foro de Justicia Internacional A.C., Ciudad de México; Investigadora Externa del Instituto de Investigaciones Estratégicas de la Armada de México (SEMAR); Co-coordinadora del Grupo de Relaciones Internacionales y Ciencia Política del Instituto Iberoamericano de la Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional (Países Bajos).

Ana Lucía Rodríguez Abogada de la Universidad del Rosario (Colombia). Consultora en el seguimiento al proceso de implementación del Acuerdo de Paz para la Cámara de Representantes del Congreso de la República de Colombia. En el pasado se ha desempeñado como Pasante del Instituto Ibero-Americano de la Haya para la Paz, los Derechos Humanos y la Justicia Internacional (IIH, Países Bajos). Ha sido integrante de la Clínica Jurídica Internacional de la Universidad del Rosario, realizada en partnership con la Oficina de Defensoría Pública de Víctimas de la Corte Penal Internacional y el IIH.

Ania Salinas Abogada (Universidad de Concepción, Chile), PhD (Universidad de Glasgow, Reino Unido), Letrada de Sala, Corte Penal Internacional; Especialista en Derechos Humanos (CPR), Comisión Interamericana de Derechos Humanos.

Irene Spigno Doctora en Derecho Público Comparado por la Universidad de Siena (Italia).

Magíster en Historia y Comparación de las Instituciones Jurídicas y Políticas de los Países de la Europa del Mediterráneo por las Universidades de Messina, Milán (Italia) y Córdoba (España). Catedrática de Teoría de la Constitución, Teoría de los Derechos Humanos y Derecho Constitucional Comparado de la Universidad

Coordinadores y Autores

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Autónoma de Coahuila (México). Directora del Centro de Estudios Constitucionales Comparados de la Academia Interamericana de Derechos Humanos (Academia IDH).

Daniela Suarez Candidata a Maestría en Derecho de Queen’s University Belfast (Reino Unido), abogada con profundización en derecho penal de la Universidad del Rosario (Colombia). Gestora de Proyectos de Investigación de la Dirección de Investigación de la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad del Rosario (Colombia).

Ana Lucía Ugalde Máster en Estudios Avanzados en Derecho Internacional Público de la Universidad de Leiden (Países Bajos). Licenciada en Derecho con Mención en Ciencias Forenses de la Universidad de Costa Rica. Abogada de la Secretaría de la Corte Interamericana de Derechos Humanos (Costa Rica). Fue oficial jurídica asociada del Fondo Fiduciario en Beneficio de las Víctimas de la Corte Penal Internacional (Países Bajos).

Manuel Ventura LL.M (Academia de Ginebra de Derecho Internacional Humanitario y Derechos Humanos). Director, The Peace and Justice Initiative. Adjunct Fellow, Facultad de Derecho, Universidad de Western Sydney. Oficial Jurídico Asociado, Oficina del Fiscal, Mecanismo Residual Internacional de los Tribunales Penales. Las opiniones expresadas en este capítulo son las del autor y no necesariamente reflejan las opiniones de la Naciones Unidas.

Carlos Zamora Investigador adscrito al Centro de Educación Jurídica de la Academia Interamericana de Derechos Humanos. Maestro en Derecho con especialización en Litigación Oral por la California Western School of Law; Maestro en Derecho con acentuación en Sistema Acusatorio Penal; y Especialista en Derechos de las Personas Desaparecidas y sus Familiares por la Facultad de Jurisprudencia de la Universidad Autónoma de Coahuila (México). Actualmente es estudiante del Doctorado en Derechos Humanos de la Universidad de Palermo (Italia).

Índice Coordinadores y Autores.......................................................................... 11 Abreviaturas.............................................................................................. 21 Prólogo..................................................................................................... 23 Elizabeth Odio Benito

Introducción. Reflexiones sobre la evolución del concepto originario al actual de genocidio.................................................................................... 29 José Ricardo de Prada

Crónica de una matanza anunciada o crónica de un genocidio anunciado............................................................................................................ 75 Gervasio Sánchez

Primera Parte Los orígenes, el concepto y la definición del delito de genocidio en la Convención de 1948 y la contribución de Ibero-América a su evolución Capítulo 1. Los orígenes del fenómeno del genocidio................................ 93 Irene Spigno Carlos Zamora

Capítulo 2. El proceso de definición del delito de genocidio en la Convención de 1948............................................................................................. 115 Claudia Cárdenas

Capítulo 3. El deber de prevenir el delito de genocidio y los grupos políticos en la Convención de 1948................................................................... 145 Manuel J. Ventura

Capítulo 4. Apuntes socio-jurídicos sobre el concepto de genocidio.......... 191 Pilar Eirene de Prada

Capítulo 5. ¿Otras formas de genocidio?................................................... 231 Ricardo Izquierdo Ana Lucía Ugalde

Capítulo 6. La contribución iberoamericana al debate sobre la ampliación de los grupos protegidos en el delito de genocidio..................................... 255 Elena Maculan

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Índice

Capítulo 7. El genocidio político en Ibero-América: particular atención a su desarrollo legislativo y jurisprudencial en Colombia............................. 289 Lucía Carcano

Capítulo 8. La aplicación del delito de genocidio por la jurisdicción nacional de Guatemala en el caso Ríos Montt................................................... 305 Elisenda Calvet

Segunda Parte La contribución del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia a la definición y aplicación del delito de genocidio Capítulo 9. Vicisitudes en el proceso de creación del TPIY y su función en el desarrollo del Derecho Internacional Penal............................................ 337 Piergiuseppe Parisi

Capítulo 10. Similitudes y diferencias entre el delito de genocidio y el crimen contra la humanidad...................................................................... 365 Alfredo Liñán

Capítulo 11. Modalidades de comisión del delito de genocidio y otros actos genocidas como la conspiración, la instigación pública y directa, la tentativa y la complicidad......................................................................... 399 Mónica Rocha-Herrera

Capítulo 12. El principio nullum crimen sine iure y el elemento contextual del delito de genocidio............................................................................... 425 Héctor Olasolo Daniela Suárez María Paula López

Capítulo 13. El tipo subjetivo del delito de genocidio: especial atención a la figura del dolo eventual......................................................................... 453 Alicia Gil

Capítulo 14. La definición del grupo protegido en el delito de genocidio.. 497 Cristina Fernández-Pacheco

Capítulo 15. ¿Qué significa intentar destruir una “parte” de un grupo?

Particular atención al genocidio cometido a través del ataque a la dirigencia del grupo............................................................................................. 521 Manuel Ollé

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Índice

Capítulo 16. La responsabilidad por genocidio conforme a la empresa criminal común: particular atención a la jurisprudencia relativa a su tercera categoría................................................................................................... 547 Ania Salinas

Capítulo 17. La responsabilidad por genocidio conforme al concepto de responsabilidad del superior...................................................................... 571 Tomas K. Manguel

Capítulo 18. Aportes probatorios para la elaboración de contextos repetidos: particular atención al caso karadžić.............................................................. 601 Enrique Carnero-Rojo

Tercera Parte Conclusiones Capítulo 19. La definición del delito de genocidio en la convención de 1948, la contribución iberoamericana a su evolución y el legado del TPIY con respecto a la interpretación de su definición y aplicación.................... 661 Héctor Olasolo Javier Chinchón Ana Lucía Rodríguez