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Ana Eloísa Heredia García
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Ciudad de México, 2023
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Índice Prólogo................................................................................................................
17
I. EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO Y LA CIENCIA JURÍDICA Víctor Luis Castellón Cervantes Introducción.........................................................................................................
23
I.1.
El conocimiento y el conocimiento científico.............................................
24
I.2.
Características y etapas del conocimiento científico..................................
25
I.3.
Concepto de ciencia y su clasificación.......................................................
29
I.4.
El objeto de conocimiento de la Ciencia Jurídica......................................
30
I.5.
Concepciones fundamentales del derecho.................................................
39
I.6.
El carácter científico del derecho...............................................................
42
Conclusiones........................................................................................................
44
Fuentes referenciadas...........................................................................................
46
II. EL PROCESO DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA Ana Eloisa Heredia García Introducción.........................................................................................................
49
II.1.
Conceptos generales.................................................................................. II.1.1. Concepto de investigación, investigar e investigación científica... II.1.2. Concepto de ley, teoría y modelo................................................. II.1.3. Concepto de método, método científico y metodología............... II.1.4. Concepto de problema y problema científico...............................
51 52 56 57 61
II.2.
Elementos distintivos y objetivos de la investigación científica..................
63
II.3.
Tipología de la investigación científica: pura y aplicada, cualitativa y cuantitativa; documental, empírica o de campo, experimental; exploratoria, descriptiva y explicativa............................................................................ II.3.1. Según los niveles o profundidad.................................................. II.3.1.1. Exploratoria................................................................. II.3.1.2. Descriptiva................................................................... II.3.1.3. Explicativa................................................................... II.3.2. Según su ubicación en el tiempo.................................................. II.3.2.1. Investigación retrospectiva........................................... II.3.2.2. Investigación prospectiva.............................................. II.3.2.3. Investigación longitudinal............................................. II.3.2.4. Investigación transversal............................................... II.3.3. Según el proceso formal..............................................................
67 67 68 68 68 69 70 70 70 70 71
12
Índice II.3.3.1. Método deductivo........................................................ II.3.3.2. Método inductivo......................................................... II.3.3.3. Método hipotético-deductivo....................................... II.3.4. Según el grado de abstracción..................................................... II.3.4.1. Pura o básica................................................................ II.3.4.2. Aplicada....................................................................... II.3.5. Según el grado de generalización................................................. II.3.5.1. Investigación fundamental............................................ II.3.5.2. Investigación-acción..................................................... II.3.6. Según la naturaleza de los datos.................................................. II.3.6.1. Investigación cuantitativa............................................. II.3.6.2. Investigación cualitativa............................................... II.3.6.3. Diferencias entre investigación cuantitativa e investigación cualitativa..................................................................... II.3.7. Según la concepción del fenómeno social.................................... II.3.7.1. Investigación nomotética.............................................. II.3.7.2. Investigación idiográfica............................................... II.3.8. Según su orientación................................................................... II.3.8.1. Investigación orientada a conclusiones......................... II.3.8.2. Investigación orientada a decisiones............................. II.3.9. Según la manipulación de las variables........................................ II.3.9.1. Investigación descriptiva o cuasi-experimental.............. II.3.9.2. Investigación experimental........................................... II.3.9.3. Investigación ex post facto........................................... II.3.10. Según la dimensión cronológica.................................................. II.3.10.1. Investigación histórica.................................................. II.3.10.2. Investigación descriptiva............................................... II.3.10.3. Investigación experimental........................................... II.3.11. Según el enfoque......................................................................... II.3.11.1. Método experimental................................................... II.3.11.2. Método correlacional................................................... II.3.12. Según el objetivo......................................................................... II.3.12.1. Método descriptivo...................................................... II.3.12.2. Método explicativo...................................................... II.3.12.3. Método experimental................................................... II.3.12.4. Método predictivo........................................................ II.3.13. Según las fuentes......................................................................... II.3.13.1. Investigación documental o bibliográfica...................... II.3.13.2. Investigación metodológica.......................................... II.3.13.3. Investigación experimental o empírica.......................... II.3.14. Según el lugar.............................................................................. II.3.14.1. Investigación de laboratorio......................................... II.3.14.2. Investigación de campo................................................ II.3.15. Según el número de individuos estudiados................................... II.3.15.1. Estudios de grupo......................................................... II.3.15.2. Estudio de sujeto único.................................................
71 71 71 71 71 72 72 72 73 73 73 73 73 76 76 76 77 77 77 77 77 77 78 78 78 78 78 79 79 79 79 79 79 79 80 80 80 80 80 81 81 81 81 81 81
Índice
13
II.3.16. Según el número de investigadores.............................................. II.3.16.1. Individual..................................................................... II.3.16.2. Colectiva...................................................................... II.3.17. Según el método con la ciencia.................................................... II.3.17.1. Observación................................................................. II.3.17.2. Experimentación.......................................................... II.3.17.3. Documentación............................................................ II.3.17.4. Deducción racional.......................................................
82 82 82 83 83 83 83 83
Etapas de la investigación científica.......................................................... II.4.1. Modelo de Heinz Dieterich......................................................... II.4.2. Modelo de Melissa Walker.......................................................... II.4.3. Modelo de García Laguardia y Luján Muñoz.............................. II.4.4. Modelo de López Pastrana.......................................................... II.4.5. Modelo de Gutiérrez Sáenz......................................................... II.4.6. Modelo de Eli de Gortari............................................................ II.4.7. Modelo de Estrada Lara.............................................................. II.4.8. Modelo de Cázares Hernández y otros........................................ II.4.9. Modelo de Witker Velázquez y Larios Velasco............................. II.4.10. Modelo de Cortés e Iglesias León................................................ II.4.11. Modelo base actualizado.............................................................
83 84 85 85 86 86 87 88 89 89 90 91
Conclusiones........................................................................................................
97
Fuentes referenciadas...........................................................................................
98
II.4.
III. LA INVESTIGACIÓN JURÍDICA Héctor Rosales Zarco Introducción.........................................................................................................
101
III.1.
Los tipos de investigación jurídica: dogmática y empírica.........................
101
III.2.
El método científico, los métodos generales y particulares del derecho...... III.2.1. El análisis.................................................................................... III.2.2. La comparación.......................................................................... III.2.3. La analogía................................................................................. III.2.4. La causalidad..............................................................................
104 110 111 113 115
III.3.
Técnicas de investigación documental....................................................... III.3.1. Anotaciones de fuentes al final del capítulo y a pie de página...... III.3.2. La paráfrasis............................................................................... III.3.3. Las trascripciones........................................................................ III.3.4. Las notas.....................................................................................
117 117 120 120 122
III.4.
Técnicas de la investigación empírica o de campo..................................... III.4.1. La observación............................................................................ III.4.2. La entrevista................................................................................ III.4.3. La encuesta.................................................................................
123 123 125 129
Conclusiones........................................................................................................
130
Fuentes referenciadas...........................................................................................
131
14
Índice
IV. EL PROTOCOLO O PROYECTO DE INVESTIGACIÓN Antonio Sánchez Bugarín Introducción.........................................................................................................
133
IV.1.
Sugerencias para seleccionar temas y problemas....................................... IV.1.1. El tema........................................................................................ IV.1.1.1. Selección....................................................................... IV.1.1.2. Delimitación................................................................. IV.1.2. El Problema.................................................................................
139 139 140 141 144
IV.2.
El planteamiento del problema................................................................. IV.2.1. Definición de los principales conceptos del tema......................... IV.2.2. Formulación de preguntas........................................................... IV.2.3. Delimitación del objeto de investigación en el ámbito espacial y temporal...................................................................................... IV.2.3.1. Delimitación del objeto en el ámbito espacial-geográfico................................................................................. IV.2.3.2. Delimitación del objeto en el ámbito temporal.............
146 147 153
IV.3.
155 155 156
Justificación (estado del arte, importancia y aportaciones de la investigación)......................................................................................................... IV.3.1. Justificación................................................................................. IV.3.2. El estado del arte.........................................................................
157 157 159
IV.4.
Objetivo general u objetivos generales...................................................... IV.4.1. Formulación de los objetivos....................................................... IV.4.2. Objetivos: tipos de investigación................................................. IV.4.3. Objetivo general..........................................................................
164 164 165 169
IV.5.
Objetivos específicos u objetivos particulares............................................
169
IV.6.
Marco teórico y conceptual...................................................................... IV.6.1. Marco referencial........................................................................ IV.6.1.1. Marco teórico............................................................... IV.6.1.2. Marco conceptual......................................................... IV.6.1.3. Marco histórico............................................................ IV.6.1.4. Marco jurídico.............................................................
172 172 174 176 177 177
IV.7.
Hipótesis: determinación de variables e indicadores.................................. IV.7.1. Hipótesis de investigación........................................................... IV.7.2. Hipótesis nulas............................................................................ IV.7.3. Hipótesis alternativas.................................................................. IV.7.4. Hipótesis estadísticas................................................................... IV.7.5. Determinación de variables......................................................... IV.7.5.1. Definición conceptual o constitutiva............................. IV.7.5.2. Definición operacional.................................................. IV.7.6. Determinación de indicadores.....................................................
177 183 187 189 190 191 192 194 196
IV.8.
Métodos y técnicas de investigación.......................................................... IV.8.1. Métodos de investigación............................................................ IV.8.2. Técnicas......................................................................................
203 204 212
Índice
15
Plan de trabajo o capitulado..................................................................... IV.9.1. El plan de trabajo........................................................................ IV.9.2. Índice o tabla de contenido o capitulado..................................... IV.9.3. Cronograma, diagrama o carta de Gantt.....................................
216 217 225 227
IV.10. Fuentes del conocimiento empleadas......................................................... IV.10.1. Las fuentes de información..........................................................
233 233
Conclusión...........................................................................................................
246
Fuentes referenciadas...........................................................................................
247
IV.9.
Prólogo Los estudios de posgrado representan la cúspide del sistema educativo nacional y la vía principal para la formación de los profesionales altamente especializados que requiere la sociedad para que estén al servicio de los tribunales, fiscalías, universidades, entidades gubernamentales y no gubernamentales, entre otras actividades. México necesita formar y consolidar estudios de posgrado de calidad; y uno de los elementos esenciales para lograrlo es la promoción de una mayor y mejor producción científica por conducto de las tesis académicas que deben elaborar los alumnos en las especializaciones, maestrías y doctorados para la obtención de sus grados. Cada tesis académica es resultado de la observación, el planteamiento del problema, la elaboración de objetivos e hipótesis, la investigación y presentación de síntesis, las conclusiones y recomendaciones, entre otros elementos, en los que se pretende aportar y proponer soluciones fácticas o romper paradigmas teóricos para la solución de la problemática social, tanto a nivel nacional como internacional. Este año, la maestría del Posgrado en Derecho de la UNAM logró el reconocimiento del nivel consolidado por parte del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONACyT), lo cual significa un avance importante para esta Casa de Estudios y nos obliga a redoblar esfuerzos para la mejora continua de la docencia, investigación, producción intelectual y difusión del conocimiento. Bajo ese contexto, la obra que el lector tiene en sus manos: Seminario de tesis, corresponde a un libro de texto para el estudio de una de las últimas materias que se cursan en la Maestría en Derecho, y tiene como objetivo principal que los maestrandos cuenten, al concluir sus estudios, con los conocimientos teóricos y metodológicos para elaborar sus proyectos o protocolos de investigación, a fin de contar con herramientas pedagógicas de gran utilidad para la elaboración de una tesis que deberán defender en un examen oral para la obtención de su grado. Esta obra fue coordinada por la Doctora Ana Eloísa Heredia García, Directora de la Unidad de Investigación y Metodología de la División de Estudios de Posgrado de la Facultad de Derecho, en coautoría con mis
18
Raúl Contreras Bustamante
respetables amigos y colegas Víctor Luis Castellón Cervantes, Héctor Rosales Zarco y Antonio Sánchez Bugarín, todos muy reconocidos en el ejercicio profesional, de investigación y académico en la materia que nos atañe, y quienes se avocaron a integrar la presente obra. La Doctora Ana Eloísa Heredia García fue la primera mujer más joven en obtener el Doctorado en Derecho por la UNAM —con mención honorífica—, mismo reconocimiento que también obtuvo en la licenciatura y la maestría. Ha ocupado diversos cargos en la administración pública, entre los que destacan auxiliar del Procurador General de Justicia del entonces Distrito Federal; Directora de Investigación y Automatización Legislativa, de Compilación de Leyes y de Sistematización Legislativa, en la Suprema Corte de Justicia de la Nación. Ha sido profesora de posgrado en derecho y administración pública por más de veintiséis años impartiendo clases en diversas universidades. Ha cultivado las siguientes líneas: cultura de la legalidad, acciones y controversias constitucionales, derechos humanos, amparo, seminario de investigación y seminario de tesis. El Doctor Víctor Luis Castellón Cervantes es Licenciado en Derecho por la Universidad Tecnológica de México, Maestro y Doctor en Derecho por la División de Estudios de Posgrado de la Facultad de Derecho de la UNAM, este último con mención honorífica; tiene además estudios de Historia a nivel licenciatura por la Universidad Autónoma de Zacatecas. Es profesor por asignatura en la Licenciatura en Derecho y en el Posgrado de nuestra Facultad impartiendo Historia del Derecho, así como docente en la Universidad Iberoamericana. El Doctor Héctor Rosales Zarco es Licenciado en Derecho con mención honorífica por la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Autónoma del Estado de México, Maestro en Derecho con mención honorífica por la UNAM y Doctor en Filosofía del Derecho por la Universidad Anáhuac Sur-México. Ha sido asesor pedagógico y tutor en Flacso México; en la Comisión de Derechos Humanos del Distrito Federal; así como también ha participado como autor, revisor, árbitro y coordinador en múltiples publicaciones en materia de derechos humanos y metodología jurídica. En la actualidad, es profesor de Metodología Jurídica y Seminario de Tesis en la División de Estudios de Posgrado de la UNAM.
Prólogo
19
Por su parte, el Doctor Antonio Sánchez Bugarín cursó licenciatura, maestría y doctorado en la UNAM. Ha realizado estudios posdoctorales en México y en el extranjero. En la administración federal, estatal e iniciativa privada, ha ocupado diversos cargos, entre otros: funcionario internacional de la OEA; asesor parlamentario en las LV, LVIII y LXI Legislaturas del Congreso de la Unión y en distintos medios de comunicación. Dentro de la UNAM ha ocupado diversos cargos académicos y administrativos. Ha sido docente por más de cuatro décadas a nivel superior y posgrado, en las Facultades de Derecho, Ciencias Políticas y Sociales y en la FES-Aragón, todas de UNAM; la Escuela Libre de Derecho; la Benemérita Universidad Autónoma de Puebla; la Universidad de las Américas; la Universidad Pedagógica Nacional; el Instituto de Formación Profesional de la entonces Procuraduría General de Justicia de la CDMX y la Escuela Judicial del TSJ del Estado de Guerrero. Sus líneas de investigación son: metodología, técnicas de investigación y didáctica, derecho internacional y derechos humanos. La obra Seminario de tesis está estructurada en cuatro capítulos, en los que cada uno de sus autores elaboran, con todo rigor pedagógico, la importancia y desarrollo de la integración de la tesis académica en el Posgrado en Derecho, lo que no limita su utilización en otras ciencias y disciplinas. En el primer capítulo se argumentan las características del conocimiento científico, así como el carácter científico del objeto de conocimiento, al afirmar que el conocimiento científico —en general— es el paradigma preponderante en el ámbito académico en el mundo occidental. Este apartado desentraña algunos trazos de lo que por conocimiento científico jurídico se entiende en el México de hoy, sus perspectivas y formas de ejercicio. En el segundo capítulo se evalúan las características, objetivos, tipos y etapas de la investigación científica; para lograr tal fin se estudia el proceso de este tipo de investigación y las definiciones gramaticales y etimológicas de los conceptos: investigación, investigar e investigación científica; ley, teoría y modelo; método, método científico y metodología; y, por último, problema y problema científico. Toda persona que se adentra al mundo de la investigación debe conocer los elementos distintivos y objetivos de ella; por ello, se aborda la tipología entre pura y aplicada, cualitativa y cuantitativa; documental, empírica, de campo y experimental; y se concluye con la exploratoria, descriptiva y explicativa.
20
Raúl Contreras Bustamante
La investigación jurídica es abordada en el tercer capítulo de la presente obra, en la que se busca establecer los métodos y técnicas aplicables para llevar a cabo una investigación jurídica. En este contexto, se examinan los tipos de investigación jurídica: dogmática y empírica; el método científico, los métodos generales y particulares del derecho, las técnicas de la investigación documental y las principales correspondientes a las técnicas de investigación empírica o de campo, como la observación, la entrevista y la encuesta. En el cuarto capítulo se desarrolla el protocolo o proyecto de investigación y el plan de trabajo provisional para llevar a cabo una tesis de posgrado; para ello, se estudian y exponen las consideraciones necesarias para quien tenga el interés o la necesidad por formular desarrollar e integrar un proyecto o protocolo de investigación, pueda hacerlo con la formalidad que requiere un documento de esta naturaleza. Para lograr esto, se exponen el para qué, el cómo, el con qué, el cuándo y el dónde, entre otras interrogantes que se le presentan a quien pretende realizar una investigación científica. De igual modo, se muestran y explican las partes básicas que debe contener el proyecto o protocolo de investigación de forma tal que al final puedan inferir, al enfrentar esta tarea investigativa, la relación existente e indisoluble entre el protocolo y la elaboración de una tesis. Estoy cierto que Seminario de tesis proporciona las herramientas necesarias e indispensables para la integración de los proyectos o protocolos de investigación en búsqueda de la consolidación de las tesis de posgrado en ciencias sociales —de manera particular en derecho—, y con ello se fortalece el estudiar, aprender, investigar y proponer dentro del entorno académico, jurídico, económico, político o social nacional e incluso internacional. La tarea de la investigación académica no es fácil, sin embargo, el objetivo es servir a la sociedad en aquello que necesita, pero también en aquello que demanda: formar con calidad y excelencia investigadores, académicos y profesionales, que sean pertinentes en un mundo en cambio constante, capaces de afrontar los nuevos retos de una sociedad globalizada. Por ello, los estudios de posgrado deben ser una herramienta útil para transformar la sociedad, para buscar respuestas a los problemas de la comunidad, para generar y transmitir conocimiento para todos, a través de la docencia, la investigación y de productos como las tesis