Código Penal del Estado de México Código Nacional de Procedimientos Penales
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Marta Lorente Sariñena
Ana Cañizares Laso
Javier de Lucas Martín
Jorge A. Cerdio Herrán
Víctor Moreno Catena
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
María Luisa Cuerda Arnau
Catedrática de Derecho Penal de la Universidad Jaume I de Castellón
Manuel Díaz Martínez
Catedrático de Derecho Procesal de la UNED
Carmen Domínguez Hidalgo
Catedrática de Derecho Civil de la Pontificia Universidad Católica de Chile
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Catedrática de Derecho Constitucional e Internacional en la Universidad de Colonia (Alemania). Miembro de la Comisión de Venecia
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Consuelo Ramón Chornet
Catedrática de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Valencia
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
José Luis González Cussac
Ignacio Sancho Gargallo
Luis López Guerra
Elisa Speckmann Guerra
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España Directora del Instituto de Investigaciones Históricas de la UNAM
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Fueron miembros de este Comité: Emilio Beltrán Sánchez, Rosario Valpuesta Fernández y Tomás S. Vives Antón Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
Código Penal del Estado de México Código Nacional de Procedimientos Penales 3ª Edición
Edición y prólogo de
MIGUEL CARBONELL
tirant lo blanch Ciudad de México, 2024
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© Miguel Carbonell
© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Av. Tamaulipas 150, Oficina 502 Hipódromo, Cuauhtémoc, 06100, Ciudad de México Telf: +52 1 55 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-1197-607-7 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicasde-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
ÍNDICE Prólogo..................................................................................................................
17
CÓDIGO PENAL DEL ESTADO DE MÉXICO LIBRO PRIMERO..................................................................................................
25
TÍTULO PRIMERO. APLICACIÓN DE LA LEY PENAL....................................... CAPÍTULO I. VALIDEZ ESPACIAL....................................................................... CAPÍTULO II. VALIDEZ TEMPORAL................................................................... CAPÍTULO III. VALIDEZ PERSONAL.................................................................. CAPÍTULO IV. LEYES ESPECIALES Y CONCURSO APARENTE DE NORMAS......
25 25 26 26 26
TÍTULO SEGUNDO. DELITO Y RESPONSABILIDAD......................................... CAPÍTULO I. EL DELITO Y SUS CLASES............................................................. CAPÍTULO II. LOS DELITOS GRAVES................................................................. CAPÍTULO III. TENTATIVA DEL DELITO............................................................ CAPÍTULO IV. RESPONSABLES DE LOS DELITOS.............................................. CAPÍTULO V. CAUSAS EXCLUYENTES DEL DELITO Y DE LA RESPONSABILIDAD................................................................................................................... CAPÍTULO VI. CONCURSO DE DELITOS............................................................ CAPÍTULO VII. REINCIDENCIA Y HABITUALIDAD...........................................
27 27 28 29 29
TÍTULO TERCERO. PENAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD................................. CAPÍTULO I. PRISIÓN........................................................................................
35 35
SUBTÍTULO PRIMERO........................................................................................ CAPÍTULO II. MULTA......................................................................................... CAPÍTULO III. REPARACIÓN DEL DAÑO........................................................... CAPÍTULO IV. TRABAJO EN FAVOR DE LA COMUNIDAD.................................. CAPÍTULO V. SUSPENSIÓN DE FUNCIONES, DESTITUCIÓN, INHABILITACIÓN O PRIVACIÓN DE EMPLEOS, CARGOS O COMISIONES..................................... CAPÍTULO VI. SUSPENSIÓN O PRIVACIÓN DE DERECHOS............................... CAPÍTULO VII. PUBLICACIÓN ESPECIAL DE SENTENCIA................................. CAPÍTULO VIII. DECOMISO DE BIENES PRODUCTO DEL ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO.............................................................................................................. CAPÍTULO IX. DECOMISO DE LOS INSTRUMENTOS, OBJETOS Y EFECTOS DEL DELITO Y POR VALOR EQUIVALENTE....................................................... CAPÍTULO X. CONFINAMIENTO....................................................................... CAPÍTULO XI. PROHIBICIÓN DE IR A LUGAR DETERMINADO......................... CAPÍTULO XII. VIGILANCIA DE LA AUTORIDAD.............................................. CAPÍTULO XIII. TRATAMIENTO DE INIMPUTABLES......................................... CAPÍTULO XIV. AMONESTACIÓN...................................................................... CAPÍTULO XV. CAUCION DE NO OFENDER...................................................... CAPÍTULO XVI. TRATAMIENTO........................................................................
36 36 37 41
32 34 34
41 41 42 43 43 44 44 44 44 45 45 45
8
Índice
TÍTULO CUARTO. APLICACIÓN DE PENAS....................................................... CAPÍTULO I. REGLAS GENERALES.................................................................... CAPÍTULO II. CASOS DE TENTATIVA................................................................ CAPÍTULO III. CULPA Y ERROR......................................................................... CAPÍTULO IV. CASOS DE EXCESO EN LA LEGITIMA DEFENSA, DE ESTADO DE NECESIDAD Y DE IMPUTABILIDAD DISMINUIDA............................................. CAPÍTULO V. CASOS DE CONCURSO................................................................ CAPÍTULO VI. CASOS DE REINCIDENCIA Y HABITUALIDAD........................... CAPÍTULO VII. SUSTITUCIÓN DE PENA............................................................ CAPÍTULO VIII. SUSPENSIÓN CONDICIONAL DE LA CONDENA...................... CAPÍTULO IX. REMISIÓN JUDICIAL DE LA PENA.............................................. CAPÍTULO X. EJECUCIÓN DE PENAS................................................................ CAPÍTULO XI. BENEFICIO DE LIBERTAD CONDICIONADA AL SISTEMA DE LOCALIZACIÓN Y RASTREO.............................................................................
46 46 47 47
TÍTULO QUINTO. EXTINCIÓN DE LA PRETENSIÓN PUNITIVA...................... CAPÍTULO I. CUMPLIMIENTO DE LA PENA O MEDIDA DE SEGURIDAD.......... CAPÍTULO II. SENTENCIA O PROCEDIMIENTO PENAL ANTERIOR.................. CAPÍTULO III. LEY MÁS FAVORABLE................................................................ CAPÍTULO IV. EXTINCIÓN DE LAS MEDIDAS DE TRATAMIENTO DE INIMPUTABLES.............................................................................................................. CAPÍTULO V. MUERTE DEL INCULPADO........................................................... CAPÍTULO VI. AMNISTÍA.................................................................................. CAPÍTULO VII. INDULTO................................................................................... CAPÍTULO VIII. PERDÓN DEL OFENDIDO........................................................ CAPÍTULO IX. REVISIÓN EXTRAORDINARIA................................................... CAPÍTULO X. REHABILITACIÓN........................................................................ CAPÍTULO XI. REGLAS GENERALES DE LA PRESCRIPCIÓN............................. CAPÍTULO XII. PRESCRIPCIÓN DE LA PRETENSIÓN PUNITIVA....................... CAPÍTULO XIII. PRESCRIPCIÓN DE LAS PENAS............................................... CAPÍTULO XIV. CRITERIO DE OPORTUNIDAD.................................................. CAPÍTULO XV. ACUERDO REPARATORIO......................................................... CAPÍTULO XVI. SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCESO A PRUEBA......... CAPÍTULO XVII. NO EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL....................................
58 58 58 59
LIBRO SEGUNDO.................................................................................................
64
TÍTULO PRIMERO. DELITOS CONTRA EL ESTADO..........................................
64
SUBTÍTULO PRIMERO. DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD DEL ESTADO..... CAPÍTULO I. REBELIÓN..................................................................................... CAPÍTULO II. SEDICIÓN.................................................................................... CAPÍTULO III. MOTÍN....................................................................................... CAPÍTULO IV. DISPOSICIONES GENERALES..................................................... CAPÍTULO V. USO INDEBIDO DE LOS SISTEMAS DE EMERGENCIA.................
64 64 65 65 66 66
SUBTÍTULO SEGUNDO. DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA.......................................................................................................................... CAPÍTULO I. DESOBEDIENCIA.......................................................................... CAPÍTULO II. RESISTENCIA..............................................................................
66 66 67
50 50 50 51 53 56 56 57
59 59 59 59 60 60 60 61 61 62 63 63 63 63
Índice
9
CAPÍTULO III. COACCIÓN................................................................................. CAPÍTULO IV. OPOSICIÓN A LA EJECUCIÓN DE OBRAS O TRABAJOS PÚBLICOS.................................................................................................................... CAPÍTULO V. QUEBRANTAMIENTO DE SELLOS................................................ CAPÍTULO VI. ULTRAJES................................................................................... CAPÍTULO VII. COHECHO................................................................................. CAPÍTULO VIII. INCUMPLIMIENTO, EJERCICIO INDEBIDO Y ABANDONO DE FUNCIONES PÚBLICAS...................................................................................... CAPÍTULO IX. COALICIÓN................................................................................ CAPÍTULO X. ABUSO DE AUTORIDAD.............................................................. CAPÍTULO XI. TRÁFICO DE INFLUENCIA......................................................... CAPÍTULO XII. CONCUSIÓN............................................................................. CAPÍTULO XIII. PECULADO.............................................................................. CAPÍTULO XIV. ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO................................................... CAPÍTULO XV. DISPOSICIONES COMUNES...................................................... CAPÍTULO XV BIS. DE LOS DELITOS CONTRA EL SERVICIO PÚBLICO Y DISTRIBUCIÓN DEL AGUA...................................................................................... CAPÍTULO XVI. DE LOS DELITOS COMETIDOS POR SERVIDORES PÚBLICOS EN AGRAVIO DE LA HACIENDA PÚBLICA ESTATAL O MUNICIPAL Y DE ORGANISMOS DEL SECTOR AUXILIAR....................................................................... CAPÍTULO XVII. OCUPACIÓN ILEGAL DE EDIFICIOS E INMUEBLES DESTINADOS A UN SERVICIO PÚBLICO.......................................................................... CAPÍTULO XVIII. PRESTACIÓN ILÍCITA DEL SERVICIO PÚBLICO DE TRANSPORTE DE PASAJEROS....................................................................................... CAPÍTULO XIX. VENTA ILÍCITA DE BEBIDAS ALCOHÓLICAS........................... CAPÍTULO XX. IMPARTICIÓN ILÍCITA DE EDUCACIÓN.................................... CAPÍTULO XXI. AUTORIZACIÓN DE BAILE CON CONTENIDO SEXUAL EN UNIDADES ECONÓMICAS.................................................................................
68
SUBTÍTULO TERCERO. DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA........................................................................................................................ CAPÍTULO I. ENCUBRIMIENTO......................................................................... CAPÍTULO II. ACUSACIÓN O DENUNCIAS FALSAS........................................... CAPÍTULO III. FALSO TESTIMONIO.................................................................. CAPÍTULO IV. EVASIÓN..................................................................................... CAPÍTULO V. QUEBRANTAMIENTO DE PENAS NO PRIVATIVAS DE LA LIBERTAD Y MEDIDAS DE SEGURIDAD...................................................................... CAPÍTULO V BIS. FRAUDE PROCESAL............................................................... CAPÍTULO VI. DELITOS COMETIDOS POR SERVIDORES PÚBLICOS DE LA PROCURACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA.......................................... CAPÍTULO VII. DELITOS CONTRA EL CORRECTO FUNCIONAMIENTO DE LAS INSTITUCIONES DE SEGURIDAD PÚBLICA Y ÓRGANOS JURISDICCIONALES, Y DE LA SEGURIDAD DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS Y PARTICULARES........ SUBTÍTULO CUARTO. DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA............................. CAPÍTULO I. FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS.............................................. CAPÍTULO II. FALSIFICACIÓN DE SELLOS, LLAVES O MARCAS........................ CAPÍTULO III. USO DE OBJETO O DOCUMENTO FALSO O ALTERADO............. CAPÍTULO IV. FALSIFICACIÓN Y UTILIZACIÓN INDEBIDA DE TÍTULOS AL PORTADOR, DOCUMENTOS DE CRÉDITO PÚBLICO Y DOCUMENTOS RELATIVOS AL CRÉDITO...........................................................................................
68 68 69 69 70 70 70 70 70 71 71 71 71 73 74 74 74 75 75 75 75 77 78 79 80 80 81 81 83 83 86 87 87
10
Índice
CAPÍTULO V. VARIACIÓN DE NOMBRE, DOMICILIO O NACIONALIDAD.......... CAPÍTULO VI. USURPACIÓN DE FUNCIONES PÚBLICAS O DE PROFESIONES.. CAPÍTULO VII. USO INDEBIDO DE UNIFORMES, INSIGNIAS, DISTINTIVOS O CONDECORACIONES........................................................................................ CAPÍTULO VIII. SIMULACIÓN DE VEHÍCULO OFICIAL PERTENECIENTE A INSTITUCIONES DE SEGURIDAD PÚBLICA O AL SERVICIO PÚBLICO DE EMERGENCIA....................................................................................................
88 89
TÍTULO SEGUNDO. DELITOS CONTRA LA COLECTIVIDAD............................
91
SUBTÍTULO PRIMERO. DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PÚBLICA........... CAPÍTULO I. DELINCUENCIA ORGANIZADA.................................................... CAPÍTULO I BIS. ASOCIACIÓN DELICTUOSA.................................................... CAPÍTULO I TER. PANDILLA............................................................................. CAPÍTULO II. PORTACIÓN, TRÁFICO Y ACOPIO DE ARMAS PROHIBIDAS....... CAPÍTULO III. DELITOS COMETIDOS EN EL EJERCICIO DE ACTIVIDADES PROFESIONALES O TÉCNICAS.......................................................................... CAPÍTULO IV. ESTORBO DEL APROVECHAMIENTO DE BIENES DE USO COMÚN.............................................................................................................. CAPÍTULO V. DELITOS EN CONTRA DEL DESARROLLO URBANO....................
91 91 91 91 92
SUBTÍTULO SEGUNDO. DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD DE LAS VÍAS DE COMUNICACIÓN Y MEDIOS DE TRANSPORTE................................................ CAPÍTULO I. ATAQUES A LAS VÍAS DE COMUNICACIÓN Y MEDIOS DE TRANSPORTE.................................................................................................... CAPÍTULO II. DELITOS COMETIDOS POR CONDUCTORES DE VEHÍCULOS DE MOTOR.............................................................................................................. CAPÍTULO III. VIOLACIÓN DE CORRESPONDENCIA........................................ SUBTÍTULO TERCERO. DELITOS CONTRA LA ECONOMÍA............................. CAPÍTULO I. DELITOS CONTRA EL CONSUMO................................................. CAPÍTULO I BIS. DELITOS CONTRA LA ECONOMÍA PECUARIA....................... CAPÍTULO II. DELITOS CONTRA EL TRABAJO Y LA PREVISIÓN SOCIAL......... CAPÍTULO III. OBSTRUCCIÓN A LA INVERSIÓN.............................................. SUBTÍTULO CUARTO. DELITOS CONTRA EL PLENO DESARROLLO Y LA DIGNIDAD DE LA PERSONA............................................................................... CAPÍTULO I. DE LAS PERSONAS MENORES DE EDAD Y QUIENES NO TIENEN LA CAPACIDAD PARA COMPRENDER EL SIGNIFICADO DEL HECHO............... CAPÍTULO I BIS. PEDERASTIA.......................................................................... CAPÍTULO II. UTILIZACIÓN DE IMÁGENES Y/O VOZ DE PERSONAS MENORES DE EDAD O PERSONAS QUE NO TIENEN LA CAPACIDAD PARA COMPRENDER EL SIGNIFICADO DEL HECHO PARA LA PORNOGRAFÍA.................................. CAPÍTULO III. LENOCINIO................................................................................ CAPÍTULO IV. DISCRIMINACIÓN...................................................................... CAPÍTULO V. PROVOCACIÓN DE UN DELITO Y APOLOGÍA DE ESTE O DE ALGÚN VICIO......................................................................................................... CAPÍTULO VI. VIOLENCIA EJERCIDA A TRAVÉS DE LAS TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y LA COMUNICACIÓN............................................................. CAPÍTULO VII. DELITOS CONTRA EL LIBRE DESARROLLO DE LA PERSONALIDAD Y LA IDENTIDAD SEXUAL......................................................................
90 90
92 94 95 97 97 98 98 98 98 100 100 101 102 102 105 105 107 107 108 109 110
Índice
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SUBTÍTULO QUINTO. DELITOS CONTRA LA FAMILIA.................................... CAPÍTULO I. DELITOS CONTRA EL ESTADO CIVIL DE LAS PERSONAS............ CAPÍTULO II. MATRIMONIOS ILEGALES........................................................... CAPÍTULO III. BIGAMIA.................................................................................... CAPÍTULO IV. INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES..................................... CAPÍTULO V. VIOLENCIA FAMILIAR................................................................. CAPÍTULO VI. TRÁFICO DE MENORES.............................................................. CAPÍTULO VII. EXPLOTACIÓN DE PERSONAS.................................................. CAPÍTULO VIII. INCESTO.................................................................................. CAPÍTULO IX.....................................................................................................
111 111 111 111 112 113 114 114 114 115
SUBTÍTULO SEXTO. DELITOS CONTRA EL RESPETO A LOS MUERTOS Y VIOLACIONES A LAS LEYES DE INHUMACIÓN Y EXHUMACIÓN................... CAPÍTULO ÚNICO.............................................................................................
115 115
SUBTÍTULO SÉPTIMO. DELITOS CONTRA EL AMBIENTE.............................. CAPÍTULO I....................................................................................................... CAPÍTULO II. DELITOS CONTRA LA FLORA Y LA FAUNA SILVESTRE.............. CAPÍTULO III. MALTRATO ANIMAL..................................................................
116 116 120 121
TÍTULO TERCERO. DELITOS CONTRA LAS PERSONAS...................................
122
SUBTÍTULO PRIMERO. DELITOS CONTRA LA VIDA Y LA INTEGRIDAD CORPORAL........................................................................................................... CAPÍTULO I. LESIONES..................................................................................... CAPÍTULO II. HOMICIDIO................................................................................. CAPÍTULO II BIS. FEMINICIDIO........................................................................ CAPÍTULO III. REGLAS COMUNES PARA LESIONES Y HOMICIDIO.................. CAPÍTULO IV. AUXILIO O INDUCCIÓN AL SUICIDIO........................................ CAPÍTULO V. ABORTO....................................................................................... CAPÍTULO VI. MANIPULACIÓN GENÉTICA...................................................... CAPÍTULO VII. DISPOSICIÓN DE CÉLULAS Y PROCREACIÓN ASISTIDA..........
122 122 125 126 127 128 129 129 130
SUBTÍTULO SEGUNDO. DELITOS DE PELIGRO CONTRA LAS PERSONAS..... CAPÍTULO I. PELIGRO DE CONTAGIO............................................................... CAPÍTULO II. DISPARO DE ARMA DE FUEGO Y ATAQUE PELIGROSO.............. CAPÍTULO III. ABANDONO DE INCAPAZ.......................................................... CAPÍTULO IV. OMISIÓN DE AUXILIO A LESIONADOS...................................... CAPÍTULO V. OMISIÓN DE AUXILIO................................................................. CAPÍTULO VI. DISPOSICIONES GENERALES.....................................................
130 130 131 131 132 132 132
SUBTÍTULO TERCERO. DELITOS CONTRA LA LIBERTAD, SEGURIDAD Y TRANQUILIDAD DE LAS PERSONAS................................................................. CAPÍTULO I. PRIVACIÓN DE LIBERTAD............................................................ CAPÍTULO II. SECUESTRO................................................................................. CAPÍTULO III. PRIVACIÓN DE LA LIBERTAD DE MENORES DE EDAD.............. CAPÍTULO IV. SUSTRACCIÓN DE HIJO.............................................................. CAPÍTULO V. USURPACIÓN DE IDENTIDAD...................................................... CAPÍTULO VI. EXTORSIÓN............................................................................... CAPÍTULO VII. ASALTO..................................................................................... CAPÍTULO VIII. ALLANAMIENTO DE MORADA................................................
132 132 133 133 133 134 134 136 136
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Índice
CAPÍTULO IX. TRATA DE PERSONAS................................................................ CAPÍTULO X. REQUERIMIENTO ILÍCITO DE PAGO........................................... CAPÍTULO XI. IRRUPCIÓN DE EVENTO PÚBLICO............................................
136 138 138
SUBTÍTULO CUARTO. DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL.................. CAPÍTULO I. HOSTIGAMIENTO Y ACOSO SEXUAL........................................... CAPÍTULO II. ABUSO SEXUAL........................................................................... CAPÍTULO III. ESTUPRO.................................................................................... CAPÍTULO IV. VIOLACIÓN................................................................................
138 138 139 141 141
SUBTÍTULO QUINTO. DELITOS DE VIOLENCIA DE GÉNERO.......................... CAPÍTULO I. VIOLENCIA INSTITUCIONAL....................................................... CAPÍTULO II. VIOLENCIA OBSTÉTRICA............................................................ CAPÍTULO III. VIOLENCIA LABORAL................................................................ CAPÍTULO IV. VIOLENCIA POR PARENTESCO.................................................. CAPÍTULO IV BIS. VIOLENCIA POLÍTICA.......................................................... CAPÍTULO V. FEMINICIDIO............................................................................... CAPÍTULO VI. DISPOSICIONES GENERALES.....................................................
143 143 143 145 145 146 146 147
TÍTULO CUARTO. DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO.................................. CAPÍTULO I. ROBO............................................................................................ CAPÍTULO II. ABIGEATO................................................................................... CAPÍTULO III. ABUSO DE CONFIANZA............................................................. CAPÍTULO IV. FRAUDE...................................................................................... CAPÍTULO IV BIS. FRAUDE FAMILIAR.............................................................. CAPÍTULO V. DESPOJO...................................................................................... CAPÍTULO VI. DAÑO EN LOS BIENES................................................................ CAPÍTULO VII. DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD DE LA PROPIEDAD Y LA POSESIÓN DE INMUEBLES Y LIMITES DE CRECIMIENTO DE LOS CENTROS DE POBLACIÓN................................................................................................. CAPÍTULO VIII. TRANSFERENCIA ILEGAL DE BIENES SUJETOS A RÉGIMEN EJIDAL O COMUNAL..........................................................................................
149 149 157 159 160 162 163 163
TÍTULO QUINTO. OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA.......................................................................................................................... CAPÍTULO ÚNICO. OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA...................................................................................................................... TÍTULO SEXTO. DELITOS POR HECHOS DE CORRUPCIÓN............................ CAPÍTULO I. DISPOSICIONES GENERALES....................................................... CAPÍTULO II. INCUMPLIMIENTO, EJERCICIO INDEBIDO Y ABANDONO DE FUNCIONES PÚBLICAS...................................................................................... CAPÍTULO III. COALICIÓN................................................................................ CAPÍTULO IV. ABUSO DE AUTORIDAD............................................................. CAPÍTULO V. USO ILÍCITO DE ATRIBUCIONES Y FACULTADES........................ CAPÍTULO VI. CONCUSIÓN............................................................................... CAPÍTULO VII. INTIMIDACIÓN......................................................................... CAPÍTULO VIII. EJERCICIO ABUSIVO DE FUNCIONES...................................... CAPÍTULO IX. TRÁFICO DE INFLUENCIA......................................................... CAPÍTULO X. COHECHO................................................................................... CAPÍTULO XI. PECULADO.................................................................................
165 166 166 166 169 169 170 172 172 175 176 176 177 178 178 180
Índice
13
CAPÍTULO XII. ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO.................................................... CAPÍTULO XIII. DELITOS COMETIDOS POR SERVIDORES PÚBLICOS DE LA PROCURACIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA.......................................... CAPÍTULO XIV. DISPOSICIONES COMUNES.....................................................
181 182 185
TÍTULO SÉPTIMO. DE LOS DELITOS CONTRA LA LIBERTAD DE EXPRESIÓN...................................................................................................................... CAPÍTULO ÚNICO. DISPOSICIONES GENERALES.............................................
185 185
TRANSITORIOS...................................................................................................
186
CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES LIBRO PRIMERO. DISPOSICIONES GENERALES...............................................
187
TÍTULO I. DISPOSICIONES PRELIMINARES..................................................... CAPÍTULO ÚNICO. ÁMBITO DE APLICACIÓN Y OBJETO..................................
187 187
TÍTULO II. PRINCIPIOS Y DERECHOS EN EL PROCEDIMIENTO.................... CAPÍTULO I. PRINCIPIOS EN EL PROCEDIMIENTO.......................................... CAPÍTULO II. DERECHOS EN EL PROCEDIMIENTO..........................................
189 189 191
TÍTULO III. COMPETENCIA................................................................................ CAPÍTULO I. GENERALIDADES......................................................................... CAPÍTULO II. INCOMPETENCIA........................................................................ CAPÍTULO III. ACUMULACIÓN Y SEPARACIÓN DE PROCESOS......................... CAPÍTULO IV. EXCUSAS, RECUSACIONES E IMPEDIMENTOS..........................
192 192 195 196 198
TÍTULO IV. ACTOS PROCEDIMENTALES........................................................... CAPÍTULO I. FORMALIDADES........................................................................... CAPÍTULO II. AUDIENCIAS............................................................................... CAPÍTULO III. RESOLUCIONES JUDICIALES..................................................... CAPÍTULO IV. COMUNICACIÓN ENTRE AUTORIDADES................................... CAPÍTULO V. NOTIFICACIONES Y CITACIONES................................................ CAPÍTULO VI. PLAZOS...................................................................................... CAPÍTULO VII. NULIDAD DE ACTOS PROCEDIMENTALES............................... CAPÍTULO VIII. GASTOS DE PRODUCCIÓN DE PRUEBA................................... CAPÍTULO IX. MEDIOS DE APREMIO................................................................
200 200 203 207 209 211 215 216 217 218
TÍTULO V. SUJETOS DEL PROCEDIMIENTO Y SUS AUXILIARES.................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES COMUNES.......................................................... CAPÍTULO II. VÍCTIMA U OFENDIDO............................................................... CAPÍTULO III. IMPUTADO................................................................................. CAPÍTULO IV. DEFENSOR.................................................................................. CAPÍTULO V. MINISTERIO PÚBLICO................................................................. CAPÍTULO VI. POLICÍA..................................................................................... CAPÍTULO VII. JUECES Y MAGISTRADOS......................................................... CAPÍTULO VIII. AUXILIARES DE LAS PARTES...................................................
218 218 219 222 224 227 230 232 233
14
Índice
TÍTULO VI. MEDIDAS DE PROTECCIÓN DURANTE LA INVESTIGACIÓN, FORMAS DE CONDUCCIÓN DEL IMPUTADO AL PROCESO Y MEDIDAS CAUTELARES....................................................................................................... CAPÍTULO I. MEDIDAS DE PROTECCIÓN Y PROVIDENCIAS PRECAUTORIAS. CAPÍTULO II. LIBERTAD DURANTE LA INVESTIGACIÓN.................................. CAPÍTULO III. FORMAS DE CONDUCCIÓN DEL IMPUTADO AL PROCESO....... SECCIÓN I. Citatorio, órdenes de comparecencia y aprehensión.................. SECCIÓN II. Flagrancia y caso urgente.......................................................... CAPÍTULO IV. MEDIDAS CAUTELARES............................................................. SECCIÓN I. Disposiciones generales............................................................. CAPÍTULO V. DE LA SUPERVISIÓN DE LAS MEDIDAS CAUTELARES................ SECCIÓN I. De la Autoridad de supervisión de medidas cautelares y de la suspensión condicional del proceso..............................................................
233 233 235 235 235 238 241 241 251
LIBRO SEGUNDO. DEL PROCEDIMIENTO.........................................................
253
TÍTULO I. SOLUCIONES ALTERNAS Y FORMAS DE TERMINACIÓN ANTICIPADA..................................................................................................................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES COMUNES.......................................................... CAPÍTULO II. ACUERDOS REPARATORIOS........................................................ CAPÍTULO III. SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCESO............................. CAPÍTULO IV. PROCEDIMIENTO ABREVIADO.................................................. CAPÍTULO V. DE LA SUPERVISIÓN DE LAS CONDICIONES IMPUESTAS EN LA SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL PROCESO....................................................
251
253 253 254 256 259 261
TÍTULO II. PROCEDIMIENTO ORDINARIO....................................................... CAPÍTULO ÚNICO. ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO..........................................
262 262
TÍTULO III. ETAPA DE INVESTIGACIÓN........................................................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES COMUNES A LA INVESTIGACIÓN..................... CAPÍTULO II. INICIO DE LA INVESTIGACIÓN................................................... CAPÍTULO III. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN................................................. CAPÍTULO IV. FORMAS DE TERMINACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN................
263 263 265 267 277
TÍTULO IV. DE LOS DATOS DE PRUEBA, MEDIOS DE PRUEBA Y PRUEBAS.. CAPÍTULO ÚNICO. DISPOSICIONES COMUNES................................................
280 280
TÍTULO V. ACTOS DE INVESTIGACIÓN............................................................. CAPÍTULO I. DISPOSICIONES GENERALES SOBRE ACTOS DE MOLESTIA....... CAPÍTULO II. ACTOS DE INVESTIGACIÓN........................................................ CAPÍTULO III. PRUEBA ANTICIPADA................................................................
281 281 281 293
TÍTULO VI. AUDIENCIA INICIAL.......................................................................
294
TÍTULO VII. ETAPA INTERMEDIA..................................................................... CAPÍTULO I. OBJETO.........................................................................................
303 303
TÍTULO VIII. ETAPA DE JUICIO.......................................................................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES PREVIAS............................................................ CAPÍTULO II. PRINCIPIOS................................................................................. CAPÍTULO III. DIRECCIÓN Y DISCIPLINA.........................................................
309 309 309 310
Índice
15
CAPÍTULO IV. DISPOSICIONES GENERALES SOBRE LA PRUEBA..................... SECCIÓN I. Prueba testimonial..................................................................... SECCIÓN II. Prueba pericial.......................................................................... SECCIÓN III. Disposiciones generales del interrogatorio y contrainterrogatorio............................................................................................................... SECCIÓN IV. Declaración del acusado........................................................... SECCIÓN V. Prueba documental y material................................................... SECCIÓN VI. Otras pruebas........................................................................... CAPÍTULO V. DESARROLLO DE LA AUDIENCIA DE JUICIO............................... CAPÍTULO VI. DELIBERACIÓN, FALLO Y SENTENCIA.......................................
311 312 314
TÍTULO IX. PERSONAS INIMPUTABLES........................................................... CAPÍTULO ÚNICO. PROCEDIMIENTO PARA PERSONAS INIMPUTABLES.........
327 327
TÍTULO X. PROCEDIMIENTOS ESPECIALES..................................................... CAPÍTULO I. PUEBLOS Y COMUNIDADES INDÍGENAS..................................... CAPÍTULO II. PROCEDIMIENTO PARA PERSONAS JURÍDICAS......................... CAPÍTULO III. ACCIÓN PENAL POR PARTICULAR............................................
328 328 329 332
TÍTULO XI. ASISTENCIA JURÍDICA INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL. CAPÍTULO I. DISPOSICIONES GENERALES....................................................... CAPÍTULO II. FORMAS ESPECÍFICAS DE ASISTENCIA..................................... CAPÍTULO III. DE LA ASISTENCIA INFORMAL.................................................
334 334 338 340
TÍTULO XII. RECURSOS...................................................................................... CAPÍTULO I. DISPOSICIONES COMUNES.......................................................... CAPÍTULO II. RECURSOS EN PARTICULAR....................................................... SECCIÓN I. Revocación................................................................................. SECCIÓN II. Apelación..................................................................................
341 341 343 343 343
TÍTULO XIII. RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA DEL SENTENCIADO Y ANULACIÓN DE SENTENCIA.............................................................................. CAPÍTULO ÚNICO. PROCEDENCIA...................................................................
348 348
TRANSITORIOS...................................................................................................
350
315 316 317 319 319 321
PRÓLOGO Miguel Carbonell
Director del Centro de Estudios Jurídicos Carbonell AC
Mediante una reforma constitucional al artículo 73 fracción XXI de nuestra Carta Magna, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 8 de octubre de 2013, se facultó al Congreso de la Unión para legislar en materia de legislación única de procedimientos penales. La fracción en cuestión quedó con el siguiente texto: Artículo 73. El Congreso tiene facultad: I. a XX…. XXI. Para expedir: a) Las leyes generales en materias de secuestro y trata de personas, que establezcan como mínimo, los tipos penales y sus sanciones. Las leyes generales contemplarán también la distribución de competencias y las formas de coordinación entre la Federación, las entidades federativas, el Distrito Federal y los municipios; b) La legislación que establezca los delitos y las faltas contra la Federación y las penas y sanciones que por ellos deban imponerse; así como legislar en materia de delincuencia organizada; c) La legislación única en materia procedimental penal, de mecanismos alternativos de solución de controversias y de ejecución de penas que regirá en la República en el orden federal y en el fuero común. Las autoridades federales podrán conocer de los delitos del fuero común, cuando éstos tengan conexidad con delitos federales o delitos contra periodistas, personas o instalaciones que afecten, limiten o menoscaben el derecho a la información o las libertades de expresión o imprenta. En las materias concurrentes previstas en esta Constitución, las leyes federales establecerán los supuestos en que las autoridades del fuero común podrán conocer y resolver sobre delitos federales; XXII. a XXX….
Contando con esa base constitucional, el Congreso de la Unión expidió el Código Nacional de Procedimientos Penales cuyo contenido el lector podrá encontrar en las páginas siguientes, junto con comentarios a su articulado que buscan el objetivo general de servir como herramienta para su correcta interpretación. El origen remoto de dicho Código se encuentra en la reforma constitucional del 18 de junio de 2008, que incorpora a diversos artículos de nuestra ley fundamental los principios del procedimiento penal de corte acusatorio y oral.
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Dicha reforma constitucional nos suministra la base para realizar una profunda transformación del sistema penal mexicano. Sus disposiciones tocan varios de los ámbitos sustantivos de dicho sistema, dado que abarcan temas como la seguridad pública (cuerpos policiacos y prevención del delito), la procuración de justicia (el trabajo del ministerio público, el monopolio de la acción penal que desaparece al menos en parte), la administración de justicia (a través de la incorporación de elementos del debido proceso legal y del paradigma de las audiencias orales) y la ejecución de las penas privativas de la libertad. Cualquier análisis garantista de nuestros ordenamientos jurídicos no debería dejar de preguntarse una y otra vez cuándo y cómo se deben llevar a cabo los procesos judiciales, especialmente aquellos en materia penal, que suelen ser muy gravosos para los involucrados. En esta materia no se debería dar nada, o casi nada por hecho, si tomamos en consideración al menos dos factores: a) el procedimiento penal mexicano presenta graves fallas, por lo cual siempre es bueno mantener una actitud de duda constante que incentive una aproximación crítica en los estudiosos y en los actores principales del sistema; y b) incluso en aquellos países en donde se cuenta con procedimientos penales más satisfactorios en términos de los resultados que producen, se están llevando a cabo importantes procesos en los que se discute acerca de las posibilidades de mejoras; algunas veces tales discusiones quedan solamente en el terreno académico y en otras se llevan adelante reformas legislativas; lo importante es no perder nunca la capacidad de preguntarse sobre el cuándo y el cómo del enjuiciamiento penal, o incluso mejor: sobre la pertinencia, idoneidad y necesidad del sistema penal en su conjunto. No hace falta subrayar el vínculo estrecho que existe entre el modelo de derecho penal sustantivo que se siga en un determinado ordenamiento, y su correspondiente modelo de procedimiento penal1. Las garantías penales sustantivas cobran sentido y se hacen realidad cuando cuentan con un contexto procesal adecuado, en el que se aseguren a 1
“Esquemas y culturas penales y procesal-penales… están siempre conectadas entre sí. Y esta conexión es histórica, además de teórica, puesto que los avatares del derecho penal material y de la teoría del delito han estado siempre modelados sobre las instituciones judiciales, y a la inversa”, Ferrajoli, Luigi, Derecho y razón, Madrid, Trotta, 1995, p. 538.
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niveles aceptables ciertas pautas normativas postuladas ya por el pensamiento penal de la Ilustración2. Para decirlo con las palabras de Luigi Ferrajoli, “tanto las garantías penales como las procesales valen no sólo por sí mismas, sino también unas y otras como garantía recíproca de su efectividad”3. Las garantías adjetivas en materia penal pueden ser divididas en dos distintas categorías: orgánicas por un lado y procesales por otro. Las orgánicas se refieren a la colocación institucional del poder judicial respecto a los otros poderes del Estado y respecto a los sujetos del proceso; son garantías tales como la independencia, la imparcialidad, la responsabilidad, la separación entre juez y acusación, el derecho al juez natural, obligatoriedad de la acción penal, etcétera. Las garantías procesales, por su parte, son aquellas que se dirigen a la formación del juicio, lo que comprende la recolección de las pruebas, el desarrollo de la defensa y la convicción del órgano judicial; se trata de garantías como la formulación de una acusación exactamente determinada, la carga de la prueba4, el principio de contradicción5, las formas de los interrogatorios y demás actos de la instrucción, la publicidad6, la oralidad7, los derechos de la defensa8, la motivación de los actos judiciales, etcétera9. Las garantías del proceso penal, tanto orgánicas como procesales, sirven para construir un modelo procesal de corte cognoscitivo, cuyo objetivo es conocer una “verdad mínima”, pero siempre controlada, de conformidad con los estándares del proceso acusatorio. En este esquema las garantías tienen un objetivo no solamente de libertad, sino también de verdad, de modo que se genera una especie de derecho fundamental de la persona frente a puniciones arbitrarias a 2
Prieto Sanchís, Luis, El pensamiento penal de la Ilustración, México, INACIPE, 2003.
3
Derecho y razón, cit., p. 537.
4
Ver el artículo 20, apartado A fracción V de la Constitución.
5
Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado A fracciones IV y VI de la Constitución.
6
Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado B fracción V de la Constitución.
7
Ver el encabezado del artículo 20, así como su apartado A fracción IV de la Constitución.
8
Ver el artículo 20, apartado B fracción VI de la Constitución.
9
Ferrajoli, Derecho y razón, cit., pp. 539-540.
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cargo del Estado10. Un esquema que se suele contraponer al cognoscitivo es el decisionista, que busca alcanzar una verdad sustancial, y global, fundada sobre todo en valoraciones; bajo este esquema, que suele darse en procesos de corte inquisitivo, los términos de la acusación pueden ser discrecionales, la instrucción puede ser secreta, el papel de la defensa resulta irrelevante y el objeto principal del proceso no es el hecho cometido y su valoración, sino la personalidad del reo11. Es precisamente el valor de la verdad, junto al de la libertad, lo que permite legitimar un proceso penal; al respecto Ferrajoli indica que “el objetivo justificador del proceso penal se identifica con la garantía de las libertades de los ciudadanos, a través de la garantía de la verdad — una verdad no caída del cielo, sino obtenida mediante pruebas y refutaciones— frente al abuso y al error”. El valor de la verdad se proyecta de forma directa sobre el quehacer judicial, o sea sobre el desempeño profesional del juez, al que se exige “tolerancia para las razones controvertidas, atención y control sobre todas las hipótesis y las contrahipótesis en conflicto, imparcialidad frente a la contienda, prudencia, equilibrio, ponderación y duda como hábito profesional y como estilo intelectual”12. La expedición del Código Nacional de Procedimientos Penales significó en 2014 una gran oportunidad para los juristas mexicanos y para el conjunto del sistema jurídico mexicano. Se trata de un intento muy serio que persigue el siempre loable objetivo de mejorar de manera profunda nuestro proceso penal. A partir de su expedición se generaron grandes retos de distinta naturaleza, ya que fue indispensable capacitar a los distintos actores, construir salas de audiencia oral, desarrollar sistemas que permiten la efectividad de las salidas alternas al juicio, mejorar la capacidad de respuesta de policías y ministerios públicos, y un largo etcétera. Aunque son muchos y muy importantes los principios que rigen el proceso penal mexicano, quisiera centrarme de manera breve y resumida en uno de los más importantes (y quizá también en uno de los menos
10
Ferrajoli, Derecho y razón, cit., pp. 540-541 y 543. Ver además, Guzmán, Nicolás, La verdad en el proceso penal, Buenos Aires, Editores del Puerto, 2006.
11
Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 541.
12
Ferrajoli, Derecho y razón, cit., p. 546 (las dos citas de este párrafo se encuentran en la misma página).