1_9788491438779 by Editorial Tirant Lo Blanch

tratados La presente obra pretende, tanto desde la perspectiva doctrinal como práctica, aportar respuestas a las cuestiones más problemáticas, y al mismo tiempo esenciales, que plantea el tema de la prueba en el proceso civil.

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Mª ISABEL GONZÁLEZ CANO (Directora)

LA PRUEBA TOMO I LA PRUEBA EN EL PROCESO CIVIL

TOMO I LA PRUEBA EN EL PROCESO CIVIL

En el enfoque de la obra tiene especial importancia el análisis de la jurisprudencia emanada del TEDH, del TC y del TS, y pronunciada tanto sobre los aspectos generales como sobre los distintos medios probatorios en particular. Con ello, junto los apéndices doctrinales que se incorporan respecto a cada tema tratado, se busca analizar la prueba en el proceso civil desde la dimensión teórica, práctica y jurisprudencial.

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LA PRUEBA

Se persigue pues aportar un análisis riguroso y profundo, y a la vez con la necesaria claridad conceptual, sobre los aspectos esenciales en materia de objeto, valoración y carga de la prueba. Igualmente, se aborda el pormenorizado análisis del procedimiento probatorio, y un minucioso estudio de cada uno de los medios de prueba (interrogatorio de las partes, prueba documental, prueba pericial, reconocimiento judicial, testiﬁcal, y la prueba tecnológica), sin olvidar las diligencias ﬁnales.

Mª ISABEL GONZÁLEZ CANO (Directora) Mª ISABEL ROMERO PRADAS (Coordinadora)

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LA PRUEBA TOMO I LA PRUEBA EN EL PROCESO CIVIL

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Javier de Lucas Martín

Ana Cañizares Laso

Víctor Moreno Catena

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen M. Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

LA PRUEBA TOMO I LA PRUEBA EN EL PROCESO CIVIL

Directora

Mª ISABEL GONZÁLEZ CANO

Catedrática de Derecho Procesal de la Universidad de Sevilla Coordinadora

Mª ISABEL ROMERO PRADAS

Catedrática EU Derecho Procesal de la Universidad de Sevilla

Valencia, 2017

Copyright ® 2017 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-9143-877-9 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-deempresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice ABREVIATURAS ....................................................................................................... 17 Capítulo I CONCEPTO Y OBJETO DE LA PRUEBA VALENTÍN CORTÉS DOMÍNGUEZ

I. PLANTEAMIENTO Y CONCEPTO.................................................................... 19 II. NATURALEZA PROCESAL DE LAS NORMAS SOBRE PRUEBA.................... 22 III. ANTICIPACIÓN DE LA PRUEBA....................................................................... 25 IV. EL ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA............................................................ 30 V. EL OBJETO DE LA PRUEBA.............................................................................. 34 V.1. Objeto de la prueba y principio “iura novit curia”: el derecho extranjero y la costumbre............................................................................................ 35 V.2. Los hechos y los actos como objeto de la prueba.................................... 39 V.2.1. Los llamados hechos o actos no controvertidos.......................... 39 V.2.2. Hechos o actos notorios................................................................ 41 V.2.3. Hechos o actos favorecidos por una presunción......................... 43 V.2.4. Las máximas de experiencia......................................................... 45 VI. MEDIOS DE PRUEBA.......................................................................................... 47 VII. CLASES DE PRUEBA........................................................................................... 50 VII.1. Prueba directa e indirecta......................................................................... 50 VII.2. Pruebas plenas y pruebas semiplenas o meras justificaciones................ 52 VI.3. Prueba principal y contraprueba.............................................................. 53 VIII. LA PRUEBA PROHIBIDA.................................................................................... 54 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 55

Capítulo II EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO CARLOS MARTÍN BRAÑAS

I. INTRODUCCIÓN................................................................................................ 57 II. RECIBIMIENTO A PRUEBA............................................................................... 58 III. PROPOSICIÓN DE PRUEBA.............................................................................. 59 III.1. Protagonistas de la actividad..................................................................... 59 III.2. Forma de proposición............................................................................... 62 IV. ADMISIÓN DE PRUEBA...................................................................................... 64 IV.1. Inutilidad, impertinencia, legalidad e ilicitud de la prueba................... 65 IV.2. Decisión sobre la admisibilidad de la prueba.......................................... 68 IV.2.1. Prueba prohibida (impertinente, inútil o ilegal)........................ 69 IV.2.2. Prueba ilícita.................................................................................. 73 V. PRÁCTICA DE LA PRUEBA................................................................................ 79 V.1. Principios rectores..................................................................................... 79 V.1.1. Contradicción................................................................................ 79 V.1.2. Inmediación................................................................................... 81 V.1.3. Publicidad...................................................................................... 85

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V.1.4. Unidad de acto............................................................................... 91 V.2. Desarrollo................................................................................................... 95 V.2.1. Orden de la práctica...................................................................... 95 V.2.2. Impugnación de la práctica probatoria........................................ 97 V.2.3. Obligación de comparecencia...................................................... 97 V.3. Documentación.......................................................................................... 100 VI. PRUEBA EN APELACIÓN................................................................................... 109 VI.1. Supuestos admitidos.................................................................................. 111 VI.1.1. Prueba denegada indebidamente................................................. 112 VI.1.2 Prueba no practicada..................................................................... 115 VI.1.3. Hechos ocurridos con posterioridad al plazo para dictar sentencia.................................................................................................... 119 VI.1.4. Demandado declarado en rebeldía.............................................. 120 VI.2. Tramitación................................................................................................ 123 VI.2.1. Proposición.................................................................................... 123 VI.2.2. Admisión........................................................................................ 124 VI.2.3. Práctica........................................................................................... 126 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 127

Capítulo III LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA PIEDAD GONZÁLEZ GRANDA

I. PRECISIONES CONCEPTUALES....................................................................... 131 I.1. La valoración de la prueba........................................................................ 131 I.2. El objeto de la valoración probatoria....................................................... 132 I.2.1. El derecho a la valoración de las pruebas admitidas y practicadas................................................................................................... 133 I.2.2. El control de la licitud de la prueba............................................. 138 I.2.3. La valoración de la conducta procesal de las partes.................... 141 II. EL SISTEMA DE VALORACIÓN DE LA PRUEBA............................................. 146 II.1. Las escasas reglas de prueba tasada o legal.............................................. 146 II.1.1. El valor legal del reconocimiento de hechos perjudiciales en la declaración del litigante................................................................ 147 II.1.2. El valor de prueba legal del documento...................................... 148 II.2. La valoración libre de la prueba como criterio general.......................... 149 II.2.1. Las reglas de la sana crítica............................................................ 149 II.2.2. La valoración libre de los distintos medios de prueba................ 151 III. LA MOTIVACIÓN DE LA VALORACIÓN PROBATORIA................................ 158 III.1. La motivación del razonamiento que conduce a la apreciación y valoración de las pruebas................................................................................. 158 III.2. Sobre la llamada apreciación o valoración conjunta de la prueba......... 162 IV. LA IMPUGNACIÓN DE LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA EN SEDE DE RECURSOS........................................................................................................... 166 IV.1. La impugnación de la valoración de la prueba en la segunda instancia................................................................................................................ 167 IV.2. La impugnación de la valoración de la prueba a través de los recursos extraordinarios........................................................................................... 169

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IV.3. La revisión de la valoración de la prueba mediante el recurso de amparo ante el Tribunal Constitucional................................................................ 176 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 179

Capítulo IV LA CARGA DE LA PRUEBA JUAN DAMIÁN MORENO

I. NOCIONES GENERALES SOBRE LA CARGA DE LA PRUEBA...................... 183 II. LA CARGA DE LA PRUEBA COMO REGLA DE JUICIO (“JUDGMENT RULE”). DIFERENCIA CON OTRAS FIGURAS AFINES: REGLAS DE ASIGNACIÓN PROBATORIA, VERDADES INTERINAS O FALSAS PRESUNCIONES E INDICIOS.................................................................................................................. 188 III. LA REGLA GENERAL DE DISTRIBUCIÓN DE LA CARGA DE LA PRUEBA.......................................................................................................................... 192 IV. ESPECIALIDADES EN CASO DE DIFICULTAD PROBATORIA. EL ESFUERZO RAZONABLE EN LA OBTENCIÓN DE PRUEBAS........................................... 194 V. ¿INVERSIÓN DE LA CARGA DE LA PRUEBA? LA ALTERACIÓN CONVENCIONAL DE LA CARGA DE LA PRUEBA.......................................................... 200 VI. EL CONTROL DE LA CARGA DE LA PRUEBA. VALORACIÓN Y CARGA DE LA PRUEBA: ¿ACTOS SEPARABLES?................................................................ 202 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 209

Capítulo V INTERROGATORIO DE LAS PARTES CARLOS FIDALGO GALLARDO

I. CUESTIONES INTRODUCTORIAS................................................................... 211 I.1. Definición y elementos esenciales del interrogatorio de parte.............. 211 I.2. Actividad probatoria y prueba en el interrogatorio de parte.................. 215 II. PROPOSICIÓN DE LA PRUEBA DE INTERROGATORIO DE PARTE........... 217 II.1. Reglas generales......................................................................................... 217 II.2. La proposición del interrogatorio de parte persona jurídica (art. 309 LEC)........................................................................................................... 222 II.3. La proposición del interrogatorio del colitigante (art. 301.1 in fine LEC)........................................................................................................... 226 II.4. La prohibición de que declaren como parte el abogado o el procurador............................................................................................................... 227 II.5. Reglas especiales sobre momento de proposición.................................. 229 II.5.1. En sede de medidas cautelares..................................................... 229 II.5.2. Proposición en ulteriores instancias............................................. 230 III. ADMISIÓN (O INADMISIÓN) DE LA PRUEBA DE INTERROGATORIO DE PARTE.................................................................................................................... 235 III.1. Resolución sobre admisibilidad o inadmisibilidad.................................. 235 III.2. Impugnación de las resoluciones sobre admisibilidad o inadmisibilidad del interrogatorio...................................................................................... 236 IV. PRÁCTICA DE LA PRUEBA DE INTERROGATORIO DE PARTE................... 237 IV.1. Cuestiones introductorias......................................................................... 237 IV.2. Lugar del interrogatorio........................................................................... 238

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IV.2.1. Interrogatorio en sala, en presencia del juez y de las demás partes (arts. 301 y concordantes LEC).................................................... 238 IV.2.2. Excepciones a la regla general de interrogatorio en sala........... 241 IV.3. Tiempo del interrogatorio........................................................................ 247 IV.3.1. En primera instancia..................................................................... 247 IV.3.2. En segunda y ulteriores instancias................................................ 248 IV.4. Orden de los interrogatorios (art. 306 LEC)........................................... 250 IV.4.1. Orden de las deposiciones de las partes....................................... 250 IV.4.2. Orden de los interrogatorios de los letrados de las partes. El interrogatorio cruzado.................................................................. 251 IV.4.3. El interrogatorio del tribunal....................................................... 252 IV.5. Práctica del interrogatorio........................................................................ 253 IV.5.1. Norma general: interrogatorio abierto (art. 302 LEC)............... 253 IV.5.2. Supuestos excepcionales: interrogatorio por pliegos de preguntas (remisión)...................................................................................... 255 IV.5.3. El control de la admisibilidad de las preguntas (art. 302.2 LEC)............................................................................................... 255 V. VALORACIÓN DE LA PRUEBA DE INTERROGATORIO DE PARTE............ 258 V.1. Normas generales de valoración (art. 316 LEC)..................................... 259 V.2. Valoración del interrogatorio en caso de incomparecencia de la parte (art. 304 LEC)............................................................................................ 261 V.3. Valoración del interrogatorio en caso de negativa a declarar o de respuestas evasivas o inconcluyentes (art. 307 LEC).................................... 264 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 266

Capítulo VI PRUEBA DOCUMENTAL

CARLOS FIDALGO GALLARDO

I. CUESTIONES INTRODUCTORIAS................................................................... 268 I.1. Definición y elementos esenciales de la prueba de documentos........... 268 I.2. Actividad probatoria y prueba en relación con la prueba documental. 270 I.3. Diferencia entre aportación de documentos y proposición de prueba documental................................................................................................ 276 I.4. Iniciativa de las partes e iniciativa del órgano judicial............................ 277 I.5. Supuestos de actividad probatoria dirigida a la obtención de documentos de fondo previa al eventual ejercicio de acciones, realizados por iniciativa de la parte pero con la colaboración del órgano judicial....... 279 I.5.1. A través de la práctica de diligencias preliminares (arts. 256 y ss. LEC)........................................................................................... 279 I.5.2. A través de la práctica de pruebas anticipadas (arts. 293 a 296 LEC)............................................................................................... 281 I.5.3. A través de la práctica de medidas de aseguramiento de pruebas (arts. 297 y 298 LEC)..................................................................... 282 I.6. La identidad de naturaleza entre los documentos en papel y los documentos electrónicos................................................................................... 283 II. APORTACIÓN DE FUENTES DE PRUEBA DOCUMENTAL........................... 287 II.1. Requisitos de forma................................................................................... 287

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II.1.1. Presentación en soporte físico (papel o análogo) (arts. 265 y concordantes LEC)........................................................................ 287 II.1.2. Presentación de copias y traslado de éstas (arts. 273 a 280 LEC)............................................................................................... 289 II.1.3. Idioma (arts. 142 a 144 LEC)........................................................ 292 II.1.4. Aportación de fotocopias (art. 334 LEC)..................................... 295 II.1.5. Forma de presentación de los documentos públicos (art. 267 LEC)............................................................................................... 298 II.1.6. Forma de presentación de los documentos privados (art. 268 LEC)............................................................................................... 299 II.1.7. Designación de archivos (art. 265.2 LEC)................................... 302 II.1.8. La incorporación de documentos obrantes en distinta pieza de un mismo proceso......................................................................... 304 II.2. Requisitos de tiempo................................................................................. 305 II.2.1. Cuestiones introductorias. La regla general (que no lo es tanto) del art. 265 LEC............................................................................. 305 II.2.2. Presentación de documentos junto con los escritos iniciales de alegaciones (art. 265.1 LEC)......................................................... 305 II.2.3. Presentación de documentos en momento no inicial del proceso (art. 270 LEC)................................................................................ 308 II.2.4. Presentación de documentos en relación con hechos nuevos o de nueva noticia (art. 286 LEC)................................................... 310 II.2.5. Presentación de documentos en la audiencia previa (o en la vista del juicio verbal) (art. 265.3 LEC)....................................... 311 II.2.6. Incorporación de documentos por orden del órgano judicial tras la audiencia previa (o la vista del juicio verbal) (arts. 328 a 332 LEC)........................................................................................ 314 II.2.7. Aportación de documentos en sede de diligencias finales (art. 435.1.3ª LEC)................................................................................. 319 II.2.8. Presentación de documentos tras la vista o juicio (art. 271.2 LEC)............................................................................................... 320 II.2.9. Aportación de documentos en ulteriores instancias................... 320 II.3. Requisitos de contenido............................................................................ 325 II.3.1. Documentos de fondo, no procesales.......................................... 325 II.3.2. La prueba de la costumbre y del derecho extranjero (art. 281.2 LEC)............................................................................................... 326 II.3.3. La prueba del derecho estatutario o autonómico. La prueba de las ordenanzas municipales y demás normativa menor.............. 329 II.3.4. Requisitos generales de pertinencia, utilidad y licitud (art. 283 LEC)............................................................................................... 330 II.3.5. La impugnación de la autenticidad de los documentos aportados al proceso....................................................................................... 331 III. LA PROPOSICIÓN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL...................................... 333 III.1. Supuesto general....................................................................................... 333 III.2. La proposición de prueba documental en sede de medidas cautelares (arts. 732.2.III y 734 LEC)......................................................................... 334 III.3. La proposición de prueba documental en ulteriores instancias............ 335 III.3.1. En el recurso de apelación (arts. 460 y 461 LEC)....................... 335 III.3.2. En el recurso extraordinario por infracción procesal (arts. 471 y 474 LEC)...................................................................................... 338

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III.3.3. En el recurso de revisión (art. 510 LEC)...................................... 338 IV. ADMISIÓN O INADMISIÓN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL...................... 339 V. PRÁCTICA DE LA PRUEBA DOCUMENTAL.................................................... 340 VI. VALORACIÓN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL............................................. 341 VI.1. Cuestiones introductorias......................................................................... 341 VI.2. Reglas de valoración de los documentos públicos (art. 319 LEC)......... 343 VI.3. Reglas de valoración de los documentos privados (art. 316 LEC)......... 346 VI.4. Normas especiales de valoración de documentos................................... 348 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 350

Capítulo VII LA PRUEBA PERICIAL IGNACIO FLORES PRADA

I. CUESTIONES GENERALES SOBRE LA PRUEBA PERICIAL EN EL PROCESO CIVIL..................................................................................................................... 351 I.1. Concepto y función procesal de la pericia............................................... 351 I.2. Naturaleza jurídica..................................................................................... 354 I.3. El objeto del dictamen pericial................................................................. 354 I.3.1. Hechos............................................................................................ 355 I.3.2. Derecho extranjero y costumbre.................................................. 355 I.3.3. Las máximas de la experiencia..................................................... 356 I.4. Estatuto jurídico del perito....................................................................... 357 I.4.1. Planteamiento inicial..................................................................... 357 I.4.2. Capacidad y cualificación.............................................................. 358 I.4.3. Imparcialidad................................................................................. 359 I.4.4. Derechos y obligaciones................................................................ 361 I.4.5. Responsabilidad............................................................................. 362 I.5. El dictamen pericial................................................................................... 364 I.5.1. La esencia del dictamen pericial.................................................. 364 I.5.2. Forma, lengua y autoría del dictamen.......................................... 365 I.5.3. Clasificación................................................................................... 366 I.5.4. Análisis y conclusiones................................................................... 368 I.5.5. Objeto de la pericia y congruencia del dictamen........................ 370 II. EL MODELO DUAL DE PERICIA EN LA LEC.................................................. 375 II.1. La introducción de un modelo dual de pericia en la LEC..................... 375 II.2. Los fundamentos del sistema dual............................................................ 376 III. EL PROCEDIMIENTO PROBATORIO.............................................................. 377 III.1. Dictámenes periciales elaborados por peritos designados a través del tribunal....................................................................................................... 377 III.1.1. Proposición de prueba pericial emitida por peritos de designación judicial.................................................................................... 378 III.1.2. Designación judicial del perito..................................................... 381 III.1.3. Llamamiento, aceptación y nombramiento del perito designado.................................................................................................... 383 III.1.4. Abstención y recusación de los peritos designados a través del tribunal........................................................................................... 385 III.1.5. Emisión del dictamen y comparecencia....................................... 388

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III.1.6. Una modalidad singular de la pericia elaborada por expertos designados a través del tribunal: el “cotejo” de letras................. 390 III.2. Dictámenes periciales elaborados por peritos designados por las partes................................................................................................................ 391 III.2.1. La prueba pericial de parte en la fase declarativa del juicio ordinario........................................................................................ 391 III.2.1. La prueba pericial de parte en la fase declarativa del juicio verbal.............................................................................................. 403 IV. LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA PERICIAL................................................. 405 IV.1. La aplicación de las reglas de la sana crítica............................................ 405 IV.1.1. Fiabilidad de la fuente de los conocimientos especializados: autoridad e idoneidad del perito.................................................. 409 IV.1.2. Método de proceder del experto: elementos, medios, datos y procedimiento de análisis............................................................. 409 IV.1.3. Coherencia, motivación y razonamiento de las conclusiones.... 413 IV.2. La eficacia probatoria del dictamen pericial de parte vs el dictamen elaborado por peritos designados a través del Tribunal.......................... 418 IV.3. El control de la valoración de la prueba pericial..................................... 424 IV.3.1. El control de la prueba pericial en segunda instancia................ 424 IV.3.2. Control de la prueba pericial en los recursos extraordinarios... 427 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 438

Capítulo VIII RECONOCIMIENTO JUDICIAL IGNACIO FLORES PRADA

I. CONCEPTO Y REGULACIÓN............................................................................ 441 II. NATURALEZA JURÍDICA................................................................................... 442 III. EL OBJETO DEL RECONOCIMIENTO: LUGARES, PERSONAS Y COSAS... 445 III.1. Clases de objetos........................................................................................ 447 III.1.1. Lugares........................................................................................... 447 III.1.2. Cosas............................................................................................... 448 III.1.3. Personas.......................................................................................... 449 III.2. Modificación de objetos: aseguramiento y prueba anticipada............... 454 IV. PROPOSICIÓN Y ADMISIBILIDAD................................................................... 456 IV.1. Proposición................................................................................................ 456 IV.2. Admisibilidad............................................................................................. 459 V. PROCEDIMIENTO PROBATORIO.................................................................... 463 V.1. Lugar y tiempo del reconocimiento......................................................... 463 V.2. Medidas para asegurar la eficacia del reconocimiento........................... 465 V.3. La práctica del reconocimiento. Las garantías de inmediación y contradicción................................................................................................... 466 V.4. La práctica simultánea del reconocimiento judicial y pericial............... 471 V.5. La práctica sucesiva del reconocimiento judicial y del interrogatorio de testigos o partes.......................................................................................... 473 VI. LA DOCUMENTACIÓN DEL RECONOCIMIENTO JUDICIAL...................... 475 VII. VALORACIÓN DE LA PRUEBA DE RECONOCIMIENTO JUDICIAL............ 479 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 485

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Capítulo IX LA PRUEBA TESTIFICAL IGNACIO FLORES PRADA

I. INTRODUCCIÓN................................................................................................ 487 II. EL TESTIGO Y LA PRUEBA TESTIFICAL EN LA JUSTICIA CIVIL................ 490 II.1. Concepto de testigo y de prueba testifical............................................... 490 II.2. Naturaleza de la prueba de testigos.......................................................... 493 II.3. Estructura interna de la prueba testifical: la fuente y el medio de prueba................................................................................................................ 495 II.4. Importancia de la prueba de testigos en la justicia civil.......................... 496 III. ESTATUTO DEL TESTIGO................................................................................. 498 III.1. Requisitos de capacidad del testigo.......................................................... 498 III.2. Derechos del testigo.................................................................................. 501 III.3. Deberes del testigo..................................................................................... 502 III.4. El secreto.................................................................................................... 505 III.5. La imparcialidad de los testigos. La tacha................................................ 508 III.5.1. El interrogatorio judicial del testigo: las generales de la ley....... 508 III.5.2. La tacha: proposición.................................................................... 510 III.5.3. Motivos de tacha............................................................................ 512 III.5.4. Oposición a la tacha, prueba y decisión....................................... 515 III.6. El testigo-perito.......................................................................................... 517 IV. SUPUESTOS ESPECIALES DE TESTIMONIO.................................................. 520 IV.1. La testifical emitida por autores de informes escritos aportados al proceso............................................................................................................. 520 IV.2. Los informes escritos emitidos por personas jurídicas............................ 524 V. PROCEDIMIENTO PROBATORIO.................................................................... 528 V.1. Proposición de la prueba.......................................................................... 528 V.2. Admisión.................................................................................................... 534 V.3. Interrogatorio de los testigos.................................................................... 536 V.3.1. Lugar y orden de la práctica de la prueba testifical. Declaraciones de testigos fuera de la sede del tribunal....................................... 536 V.3.2. La práctica del interrogatorio....................................................... 541 V.4. Careo.......................................................................................................... 545 V.5. Documentación del interrogatorio........................................................... 548 VI. VALORACIÓN Y EFICACIA DE LA PRUEBA TESTIFICAL EN EL PROCESO CIVIL..................................................................................................................... 548 VI.1. Planteamiento inicial................................................................................. 548 VI.2. La eficacia probatoria de la prueba testifical........................................... 549 VI.3. Presupuestos de la eficacia probatoria de la testifical en el proceso civil.............................................................................................................. 550 VI.3.1. Admisión de la prueba.................................................................. 550 VI.3.2. Práctica de la prueba..................................................................... 551 VI.4. Valoración y credibilidad del testimonio: la formación de la convicción judicial........................................................................................................ 552 VI.4.1. Interpretación de los resultados de la prueba............................. 552 VI.4.2. Depuración de los resultados de la prueba.................................. 553 VI.4.3. Credibilidad de las manifestaciones del testigo: las reglas de la sana crítica y los criterios orientadores del art. 376 LEC............ 554

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VI.4.4. Criterios doctrinales y jurisprudenciales para la valoración de la prueba testifical.......................................................................... 563 VI.4.5. Confrontación con los resultados de otros medios de prueba... 564 VII. CONTROL DE LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA TESTIFICAL................... 566 VII.1. Control pleno de la valoración de la prueba en segunda instancia....... 568 VII.2. Control limitado a través de los recursos extraordinarios: el recurso extraordinario de infracción procesal y el recurso de amparo constitucional.......................................................................................................... 571 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 576

Capítulo X LA PRUEBA TECNOLÓGICA

IGNACIO COLOMER HERNÁNDEZ

I. INTRODUCCIÓN................................................................................................ 579 II. CONCEPTO DE PRUEBA TECNOLÓGICA...................................................... 581 III. LA NATURALEZA JURÍDICA DE LA PRUEBA TECNOLÓGICA................... 583 III.1. Prueba tecnológica como asimilada a una modalidad de documental.. 585 III.2. Prueba tecnológica como medio de prueba autónomo.......................... 587 III.3. El concepto de documento electrónico creado por la legislación al margen de la Ley de Enjuiciamiento Civil (La Teoría de la equivalencia funcional)................................................................................................... 589 IV. LA SITUACIÓN ACTUAL DE LOS MEDIOS DE PRUEBA DEL ARTÍCULO 299.2 LEC.............................................................................................................. 595 IV.1. Medios de reproducción de la palabra, la imagen y el sonido (artículos 382 y 383 LEC)........................................................................................... 596 IV.2. Instrumentos que permitan archivar, conocer o reproducir palabras, datos, cifras y operaciones matemáticas llevadas a cabo con fines contables o de otra clase (artículo 384 LEC)................................................. 601 V. CLASIFICACIÓN DE LOS SOPORTES O INSTRUMENTOS TECNOLÓGICOS........................................................................................................................ 603 VI. ASPECTOS RELEVANTES DE LA ARTICULACIÓN PRÁCTICA DE LA PRUEBA TECNOLÓGICA................................................................................... 604 VI.1. Introducción.............................................................................................. 604 VI.2. Actuaciones previas al proceso.................................................................. 605 VI.2.1. Diligencias preliminares y prueba tecnológica............................ 605 VI.2.2. Prueba tecnológica y anticipación de la práctica de la prueba.. 608 VI.2.3. Aseguramiento de la prueba tecnológica..................................... 608 VI.2.4. Preconstitución de medios de prueba ante la volatilidad de las fuentes de prueba electrónica...................................................... 611 VI.3. Fases del procedimiento probatorio......................................................... 615 VI.3.1. Proposición de la prueba tecnológica.......................................... 615 VI.3.2. Admisión de la prueba tecnológica.............................................. 620 VI.3.3. Práctica de la prueba tecnológica................................................. 622 VI.3.4. Valoración de la prueba tecnológica............................................ 628 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 630

Índice

Capítulo XI LAS DILIGENCIAS FINALES JOSÉ MARTÍN OSTOS

I. INTRODUCCIÓN................................................................................................ 633 II. ANTECEDENTES HISTÓRICOS........................................................................ 634 III. PRINCIPIOS INFORMADORES.......................................................................... 636 IV. CONCEPTO Y NATURALEZA JURÍDICA.......................................................... 637 IV.1. Potestad...................................................................................................... 637 IV.2. Actividad probatoria.................................................................................. 638 V. FUNDAMENTO Y ÁMBITO DE APLICACIÓN................................................. 638 V.1. Fundamento............................................................................................... 638 V.2. Ámbito de aplicación................................................................................. 640 VI. EL ACUERDO: MOMENTO, FORMA Y EFECTO............................................. 642 VI.1. Momento.................................................................................................... 642 VI.2. Forma.......................................................................................................... 642 VI.3. Efecto.......................................................................................................... 643 VII. MODALIDADES Y SUPUESTOS EN LOS QUE PROCEDE.............................. 643 VII.1. A instancia de parte (artículo 435.1 LEC)............................................... 644 VII.2. De oficio (artículo 435.2 LEC)................................................................. 646 VIII. PRÁCTICA DE LAS DILIGENCIAS FINALES.................................................... 648 VIII.1. Plazo............................................................................................................ 648 VIII.2. Forma.......................................................................................................... 649 VIII.3. Escritos de las partes.................................................................................. 650 VIII.4. Dictado de sentencia................................................................................. 651 IX. VALORACIÓN GENERAL................................................................................... 651 BIBLIOGRAFÍA................................................................................................................ 653

Abreviaturas Art./arts. artículo/s Apdo. apartado AAP Auto de la Audiencia Provincial AN Audiencia Nacional ATC Auto del Tribunal Constitucional ATS Auto del Tribunal Supremo BOE Boletín Oficial del Estado CC Código Civil CCo Código de Comercio CDFUE Carta de Derechos Fundamentales de la Unión Europea CE Constitución Española CEDH Convenio Europeo de Derecho Humanos CGPJ Consejo General del Poder Judicial CP Código Penal DA Disposición Adicional DD Disposición Derogatoria DF Disposición Final DT Disposición Transitoria Ed. edición EM Exposición de Motivos ET Estatuto de los Trabajadores EEUU Estado Unidos EOMF Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal FJ/FFJJ Fundamento/s Jurídico/s FOGASA Fondo de Garantía Salarial LAJ Letrado de la Administración de Justicia LAJG Ley de Asistencia Jurídica Gratuita LC Ley Concursal LEC Ley de Enjuiciamiento Civil LECRIM Ley de Enjuiciamiento Criminal LEVD Ley del Estatuto de la víctima del delito LGDCU Ley General para la Defensa de los Consumidores y Usuarios LGT Ley General Tributaria LJCA Ley de la Jurisdicción Contencioso Administrativa LJS Ley reguladora de la Jurisdicción Social LO Ley Orgánica LOE Ley de Ordenación de la Edificación

18 LOPJ LORPM LOTC LOTJ LPACAP

Abreviaturas

Ley Orgánica del Poder Judicial Ley Orgánica de Responsabilidad Penal del Menor Ley Orgánica del Tribunal Constitucional Ley Orgánica del Tribunal del Jurado Ley del Procedimiento Administrativo Común de las Administraciones Públicas LPL Ley de Procedimiento Laboral LRJAPyPAC Ley de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común LSC Ley de Sociedades de Capital LSO Ley de Secretos Oficiales LSSI Ley de Servicios de la Sociedad de la Información LUTICAJ Ley reguladora del Uso de las Tecnologías de la Información y la Comunicación en la Administración de Justicia Pág/págs. página/páginas PIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos PLEC Proyecto de Ley de Enjuiciamiento Civil S. Siglo ss. siguientes SAP/SSAP Sentencia/s de la Audiencia Provincial SJCA Sentencia del Juzgado de lo Contencioso Administrativo SJM Sentencia del Juzgado de lo Mercantil STS/SSTS Sentencia/s del Tribunal Supremo STC/SSTC Sentencia/s del Tribunal Constitucional STEDH Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos STSJ/SSTSJ Sentencia/s del Tribunal Superior de Justicia SS Sentencias T. Tomo TC Tribunal Constitucional TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos TRADE Trabajadores autónomos dependientes económicamente TS Tribunal Supremo Vol. Volumen

Capítulo I

Concepto y objeto de la prueba VALENTÍN CORTÉS DOMÍNGUEZ Catedrático de Derecho Procesal

SUMARIO: I. PLANTEAMIENTO Y CONCEPTO. II. NATURALEZA PROCESAL DE LAS NORMAS SOBRE LA PRUEBA. III. ANTICIPACIÓN DE LA PRUEBA. IV. EL ASEGURAMIENTO DE LA PRUEBA. V. OBJETO DE LA PRUEBA. V.1. Objeto de la prueba y principio “iura novit curia”: el derecho extranjero y la costumbre. V.2. Los hechos y los actos como objeto de la prueba. V.2.1. Los llamados hechos o actos no controvertidos. V.2.2. Hechos o actos notorios. V.2.3. Hechos o actos favorecidos por una presunción. V.2.4. Las máximas de experiencia. VI. MEDIOS DE PRUEBA. VII. CLASES DE PRUEBA. VII.1. Prueba directa e indirecta. VI.2. Pruebas plenas y pruebas semiplenas o meras justificaciones. VI.3. Prueba principal y contraprueba. VIII. PRUEBA PROHIBIDA. BIBLIOGRAFÍA.

I. PLANTEAMIENTO Y CONCEPTO El término prueba no tiene en el lenguaje forense un sentido unívoco; dentro de este ámbito se habla de prueba para designar no sólo la actividad que se realiza, sino también para referirnos al resultado de dicha actividad y al medio a través del cual se consigue este resultado. Es corriente decir “que se probó”, cuando se ha llegado a un resultado positivo en la prueba; “que quedó probado por el testigo”, utilizando la prueba en el sentido de medio; y, por último, es frecuente afirmar “que estamos practicando la prueba” para referirnos a la misma actividad de prueba. Es evidente que el lenguaje forense no es el conceptualmente adecuado y el que debamos utilizar en una publicación como ésta. Nuestra LEC, que tan dada es a entrar en definiciones dogmáticas, hace bien en no darnos un concepto de prueba (arts. 281 y ss. LEC), aunque ciertamente nos ofrece los elementos necesarios y suficientes como para que podamos definir a la prueba de modo unívoco. Del estudio de esos elementos nosotros interpretamos que para la Ley, por tanto, desde el punto de vista técnico, sólo cabe hablar de prueba como la actividad encaminada a convencer al juez de la veracidad de lo que alegamos.

VALENTÍN CORTÉS DOMÍNGUEZ

La doctrina tradicional, quizá movida por una innecesaria identificación de la alegación con el hecho, ha preferido hablar mejor de la actividad encaminada a convencer al juez de la veracidad de unos hechos que se afirman existentes en la realidad. Destacamos, pues, dos elementos esenciales: uno, que cuando hablamos de prueba siempre hablamos de actividad, digámoslo ya, necesariamente procesal, pero siempre referida a un proceso concreto con un objeto concreto; otro, que esa actividad procesal no es caprichosa, ni mucho menos superflua, dado que tiene una finalidad clara, fuera de la cual no cabría llevarla a cabo: convencer al juez de lo que alegamos (ya veremos en qué términos). La doctrina tradicional, ya ponía el énfasis del concepto de prueba en esos elementos que ahora hemos resaltado: el de actividad y el de estar dirigida al convencimiento del juez sobre la veracidad de los hechos afirmados, identificando a éstos con las alegaciones (CHIOVENDA, CARNELUTTI, GOLDSCHMIDT y GÓMEZ ORBANEJA, por referirnos tan sólo a cuatro significados autores clásicos). Este concepto básico de prueba conecta de forma radical con la propia estructura del proceso y con la esencia lógica de la sentencia; en definitiva, la necesidad de que se tutelen las acciones fundadas es lo que hace necesario que haya prueba en el proceso. Los procesalistas sabemos que las sentencias, que se contemplan desde la perspectiva del art. 24 de la Constitución, no son dictámenes jurídicos, más o menos brillantes, sino que son la resolución de conflictos concretos, con criterios legales, que se basan (las sentencias) en realidades y no en casos teóricos. De ahí que haya que convencer al juez y de ahí que la pruebas tenga esa finalidad única. Pero no sólo eso: la lectura detenida de los arts. 281 a 283 LEC nos pone ante una realidad que es claramente consecuencia de los propios dictados de la Ley; el legislador se refiere a la prueba como actividad (véase el encabezamiento de los arts. 283 y 283), que tiene un objeto (art. 281) que no se puede desarrollar sino realizando actos que tienen su función y sentido, ahora lo veremos, sólo dentro de un proceso concreto, con un objeto concreto y delimitado, porque sólo dentro del proceso cabe hablar de tutela efectiva del derecho concreto que necesita de tal tutela. Del concepto ofrecido, podemos deducir que la actividad probatoria tiende a fijar “hechos” para que el juez los tome como verdaderos en su sentencia; por consiguiente, no se trata de trasladar al proceso los hechos tal como ocurrieron o de demostrar en el proceso las afirmaciones tal como se produjeron; la actividad probatoria no busca la verdad material. Se trata,