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2ª Edición

EL NUEVO DERECHO PROCESAL MERCANTIL

Martín Eduardo Pérez Cázares

2ª Edición

EL NUEVO DERECHO PROCESAL MERCANTIL

Una colección clásica en la literatura universitaria. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.com/mex/

Martín Eduardo Pérez Cázares

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.

manuales

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos.

Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

EL NUEVO DERECHO PROCESAL MERCANTIL 2ª edición

Martín Eduardo Pérez Cázares

Abogado, Maestro en Derecho Privado, Doctor en Ciencias Políticas y Sociales, Doctor en Derecho Profesor Investigador Titular B en la Universidad de Guadalajara

Ciudad de México, 2018

Copyright ® 2018 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor.

En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/

© Martín Eduardo Pérez Cázares

© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Delegación Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: (55) 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-9143-944-8 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf

Índice Introducción.................................................................................................................. 13

Capítulo Primero LA HISTORIA DEL DERECHO PROCESAL MERCANTIL LA EDAD MEDIA......................................................................................................... 19 LOS MERCADERES, SUS CORPORACIONES Y TRIBUNALES.................................. 21 LAS UNIVERSIDADES DE MERCADERES.................................................................. 22 LOS TRIBUNALES MERCANTILES............................................................................. 23 LAS CIUDADES MERCANTILES.................................................................................. 24 LOS CONSULADOS MARÍTIMOS.............................................................................. 25 TRIBUNALES MERCANTILES EN EL MÉXICO PREHISPÁNICO............................. 27 LOS CONSULADOS EN ESPAÑA Y AMÉRICA LOS CONSULADOS EN ESPAÑA................................................................................ 29 EL CONSULADO DE MÉXICO................................................................................... 29 Organización del consulado de México.................................................................... 30 Facultades jurisdiccionales del consulado de México................................................ 31 Otras facultades del consulado de México................................................................ 32 LOS CONSULADOS EN HISPANOAMÉRICA............................................................ 33 EL CÓDIGO DE COMERCIO FRANCES.................................................................... 33 MÉXICO INDEPENDIENTE PRIMEROS AÑOS DE INDEPENDENCIA................................................................... 35 NUESTROS CÓDIGOS DE COMERCIO...................................................................... 36 EL SIGLO XX................................................................................................................ 36 EVOLUCIÓN DEL DERECHO MERCANTIL DATOS HISTÓRICOS GENERALES............................................................................. 39 CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL MERCANTIL LA SUPLETORIEDAD DEL DERECHO PROCESAL CIVIL FEDERAL AL CÓDIGO DE COMERCIO............................................................................................................ 66 SUPLETORIEDAD DEL DERECHO COMÚN............................................................. 68 IMPORTANCIA DE LA SUPLETORIEDAD................................................................. 70 CASOS DE FIGURAS JURÍDICAS ESTABLECIDAS Y REGLAMENTADAS ADECUADAMENTE EN EL CÓDIGO DE COMERCIO............................................................ 73 CASOS DE FIGURAS ESTABLECIDAS Y NO REGLAMENTADAS ADECUADAMENTE EN EL CÓDIGO DE COMERCIO................................................................................ 74 CASOS DE FIGURAS NO ESTABLECIDAS.................................................................. 77

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Índice

TESIS BASADA EN LA VOLUNTAD DE LEGISLADOR. SU CRÍTICA........................ 77 TESIS BASADA EN LA NECESIDAD DE LA INTEGRACIÓN..................................... 79 LEYES LOCALES SUPLETORIAS EN CASO DE RECONOCIMIENTO DE FIRMAS EN LOS JUICIOS MERCANTILES:............................................................................... 83 L LEYES LOCALES SUPLETORIAS DE APRECIACIÓN DE PRUEBA DOCUMENTAL EN MATERIA MERCANTIL........................................................................................ 83 JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA LA JURISDICCIÓN CONCURRENTE......................................................................... 87 JURISDICCIÓN............................................................................................................. 97 COMPETENCIA........................................................................................................... 98 COMPETENCIA CONCURRENTE............................................................................. 100 COMPETENCIA ORGÁNICA INTERNACIONAL..................................................... 101 COMPETENCIA DIRECTA E INDIRECTA.................................................................. 101 JUEZ COMPETENTE................................................................................................... 104 JURISDICCIÓN VOLUNTARIA................................................................................... 105 PROCEDIMIENTO DE DECLINATORIA.................................................................... 105

Capítulo Segundo REGLAS GENERALES DEL PROCESO MERCANTIL LA PERSONALIDAD DE LOS LITIGANTES GENERALIDADES........................................................................................................ 109 LITIS CONSORCIO...................................................................................................... 111 DE LA PRESENTACIÓN DE LOS DOCUMENTOS..................................................... 111 PERSONALIDAD DE LAS SOCIEDADES EXTRANJERAS LAS FORMALIDADES LEGALES................................................................................. 115 NOTIFICACIONES....................................................................................................... 121 JURISPRUDENCIAS...................................................................................................... 126 TÉRMINOS JUDICIALES............................................................................................. 128 IMPEDIMENTO Y RECUSACIÓN............................................................................... 132 ANTECEDENTES HISTÓRICOS DE LOS MEDIOS PREPARATORIO DE JUICIO DERECHO ROMANO.................................................................................................. 135 LOS TÍTULOS EJECUTIVOS........................................................................................ 135 LA LEY DE LA XII TABLAS......................................................................................... 136 DERECHO GERMÁNICO............................................................................................ 137 Procesos ejecutivos.................................................................................................... 137 Conceptos de los medios preparatorios de juicio....................................................... 137 Consideraciones generales de los medios preparatorios de juicio.............................. 138 Por regla general exhibición de todos los documentos.............................................. 139

Índice

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CREDITAR LA SOLICITUD PREVIA DE AQUELLOS QUE NO SE TENGAN........... 139 LA PRUEBA SUPERVENIENTE.................................................................................... 141 REQUISITOS DE PROCEDIBILIDAD DE MEDIOS PREPARATORIOS A JUICIO...... 142 LA EXHIBICIÓN DE DOCUMENTOS Y LA EXPEDICIÓN DE COPIAS................... 142 ALCANCE DE LA DISPOSICIÓN QUE FACULTA AL TRIBUNAL PARA OBLIGAR AL SOCIO O CONDUEÑO DE LA RENDICIÓN DE CUENTAS Y LA EXHIBICIÓN DE DOCUMENTOS...................................................................................................... 144 FACULTAD COERCITIVA............................................................................................ 144 JURISPRUDENCIA QUE ESTABLECE LA PROCEDENCIA DEL AMPARO INDIRECTO..................................................................................................................... 145 LA CONFESIÓN COMO MEDIO PREPARATORIO................................................... 147 RECONOCIMIENTO DE DOCUMENTOS................................................................. 148 RECONOCIMIENTO ANTE EL NOTARIO PÚBLICO CORREDOR......................... 148 LOS MEDIOS PREPARATORIOS DEL JUICIO ORDINARIO..................................... 148 DECLARACIÓN BAJO PROTESTA EN MEDIO PREPARATORIO............................. 150 EXHIBICIÓN DE DOCUMENTOS Y MUEBLES......................................................... 151 TESTIGOS..................................................................................................................... 152 LOS MEDIOS PREPARATORIOS DEL JUICIO EJECUTIVO....................................... 152 LOS MEDIOS PREPARATORIOS DE JUICIO EJECUTIVO PODRÁ PREPARARSE... 155 EL RECONOCIMIENTO ES UNA CONFESIÓN......................................................... 155 RECONOCIMIENTO DE LA FIRMA O RECONOCIMIENTO DE LA OBLIGACIÓN ......................................................................................................................156 FIRMAS QUE DEBEN RECONOCERSE...................................................................... 156 PROCEDIMIENTO APLICABLE AL RECONOCIMIENTO DE FIRMA..................... 157 CADUCIDAD................................................................................................................ 157 NATURALEZA JURÍDICA DE LA CADUCIDAD......................................................... 165 CONCLUSIÓN.............................................................................................................. 169

EL JUICIO MERCANTIL ORDINARIO FIJACIÓN DE LA LITIS................................................................................................ 173 PRUEBAS....................................................................................................................... 177 CARGA DE LA PRUEBA............................................................................................... 178 OBJETO DE LA PRUEBA.............................................................................................. 179 EXCEPCIÓN................................................................................................................. 180 Concepto de excepción............................................................................................. 180 TIPOS DE EXCEPCIONES............................................................................................ 181 EXCEPCIONES Y DEFENSAS OPONIBLES POR EL DEUDOR CAMBIARIO........... 186 Concepto y diferencias entre excepción y defensa..................................................... 186 CARÁCTER DE LA ENUMERACIÓN CONTENIDA EN EL ARTÍCULO 8 DE LA LEY GENERAL DE TÍTULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO................................ 187 ANÁLISIS DEL ARTÍCULO 8 DE LA LEY GENERAL DE TITULOS Y OPERACIONES DE CRÉDITO................................................................................................................ 187 CLASIFICACIÓN DE LAS EXCEPCIONES.................................................................. 191

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Índice

EL JUICIO MERCANTIL EJECUTIVO CONCEPTO DE JUICIO MERCANTIL EJECUTIVO................................................... 201 CONCEPTO DEL JUICIO MERCANTIL EJECUTIVO................................................. 203 TÍTULO EJECUTIVO.................................................................................................... 204 Concepto de título ejecutivo..................................................................................... 204 CARACTERÍSTICAS DEL TÍTULO EJECUTIVO......................................................... 205 Cierto....................................................................................................................... 205 Liquido..................................................................................................................... 205 Exigible..................................................................................................................... 205 Incorporación........................................................................................................... 205 Legitimación............................................................................................................. 205 Literalidad................................................................................................................ 205 La autonomía........................................................................................................... 205 La circulación y transmisión..................................................................................... 205 Títulos ejecutivos, requisitos que deben satisfacer..................................................... 206 LA PROCEDENCIA DEL JUICIO MERCANTIL EJECUTIVO..................................... 206 PROCEDIMIENTO DEL JUICIO MERCANTIL EJECUTIVO...................................... 207 FASES DE EJECUCIÓN DE SENTENCIA EN EL JUICIO MERCANTIL EJECUTIVO.................................................................................................................. 215 Avalúo de bienes....................................................................................................... 215 El avalúo hace prueba plena..................................................................................... 215 Remate..................................................................................................................... 215 INCIDENTES EN EL JUICIO EJECUTIVO MERCANTIL............................................ 218 CONCLUSIONES LOS RECURSOS MERCANTILES................................................................................ 224 Antecedentes............................................................................................................. 224 Concepto.................................................................................................................. 226 Generalidades........................................................................................................... 227 “REFORMA A LOS RECURSOS EN MATERIA MERCANTIL” CONCEPTO DE APELACIÓN...................................................................................... 235 PROCEDENCIA DEL RECURSO DE APELACIÓN..................................................... 237 OBJETIVOS DEL RECURSO DE APELACIÓN............................................................ 238 PERSONAS A QUIENES SE CONCEDE EL RECURSO DE APELACIÓN................... 238 TRÁMITE...................................................................................................................... 241 INCONSTITUCIONALES LAS REFORMAS A LOS ARTÍCULOS 1339 Y 1340 DEL CÓDIGO DE COMERCIO............................................................................................ 243 RESPONSABILIDAD CIVIL.......................................................................................... 246 CLASES DE RECURSOS............................................................................................... 247 Aclaración de sentencia............................................................................................. 247 GENERALIDADES........................................................................................................ 247 PROCEDENCIA DEL RECURSO................................................................................. 248 EXÉGESIS...................................................................................................................... 249 LÍMITES DE LA ACLARACIÓN DE SENTENCIA....................................................... 250

Índice

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TÉRMINO PARA LA ACLARACIÓN DE SENTENCIA............................................... 251 RECURSO DE REVOCACIÓN Y DE REPOSICIÓN.................................................... 254 Concepto de revocación............................................................................................ 254 Concepto de reposición............................................................................................. 254 Generalidades de la revocación................................................................................. 255 CARACTERÍSTICAS..................................................................................................... 258 TRAMITACIÓN............................................................................................................ 258 LOS JUICIOS ORALES EN MATERIA MERCANTIL EL JUICIO ORAL, CONCEPTO................................................................................... 262 HISTORIA DE LOS JUICIOS ORALES......................................................................... 263 ANTECEDENTES DEL JUICIO ORAL ESTADOUNIDENSE...................................... 265 IMPORTANCIA DE LOS JUICIOS ORALES................................................................ 267 EL PROCEDIMIENTO MERCANTIL EN MÉXICO ACTUALMENTE....................... 267 JUICIO MERCANTIL EJECUTIVO.............................................................................. 268 PRIMERA ADICIÓN AL CÓDIGO DE COMERCIO PARA LOS JUICIOS ORALES.. 269 Reforma del Código de Comercio............................................................................. 269 LOS PRINCIPIOS BÁSICOS QUE RIGEN EL JUICIO ORAL MERCANTIL................ 293 1. La inmediatez........................................................................................................ 296 2. La imparcialidad del juzgador................................................................................ 297 3. Valoración de las pruebas...................................................................................... 297 4. Centralidad............................................................................................................ 297 5. Concentración....................................................................................................... 297 6. Publicidad.............................................................................................................. 298 7. La contradicción.................................................................................................... 299 8. La transparencia.................................................................................................... 300 9. Preparación, capacidad, asertividad....................................................................... 300 10. Sencillez............................................................................................................... 300 11. Progresividad y preclusión................................................................................... 301 12. Practicidad, agilidad y economía......................................................................... 301 13. Modernidad........................................................................................................ 301 14. Expedites............................................................................................................. 301 15. Impulso procesal................................................................................................. 302 PROCEDIMIENTO DEL JUICIO ORAL MERCANTIL............................................... 302 LA IGUALDAD DE LOS DERECHOS HUMANOS PROCESALES.............................. 304 CONCLUSIÓN.............................................................................................................. 308 EL PRINCIPIO DE BUENA FE EN EL CUMPLIMIENTO DE LOS CONTRATOS MERCANTILES (SU APLICACIÓN PROCESAL) TEORÍA DE LA CONFIANZA..................................................................................... 309 TEORÍA DE LOS ACTOS PROPIOS............................................................................. 311 TEORÍA CONSENSUAL............................................................................................... 313 EL PRINCIPIO DE BUENA FE EN EL DERECHO MERCANTIL................................ 315 CONCEPTO DE BUENA FE......................................................................................... 316 EL PRINCIPIO PACTA SUNT SERVANDA.................................................................. 318 LA PRESUNCIÓN DE LA BUENA FE.......................................................................... 320

DERECHO FUNDAMENTAL A LA LIBRE CONTRATACIÓN MERCANTIL............ 322 EL PRINCIPIO DE BUENA FE EN EL DERECHO INTERNACIONAL...................... 323 PRINCIPIOS DE DERECHO EUROPEO EN LOS CONTRATOS................................ 325 EL PRINCIPIO DE BUENA FE EN EL DERECHO CONSTITUCIONAL COMPARADO....................................................................................................................... 326 LA VOLUNTAD DE LAS PARTES EN EL CONTRATO.............................................. 328 LA INTERVENCIÓN DEL ESTADO EN LOS CONTRATOS MERCANTILES........... 330 LA APLICACIÓN DEL UTILITARISMO EN EL PRINCIPIO DE BUENA FE.............. 334 CONCLUSIONES.......................................................................................................... 335 LA CIENTIFICIDAD DEL DERECHO PROCESAL MERCANTIL INTRODUCCIÓN......................................................................................................... 337 EL DERECHO PROCESAL MERCANTIL COMO CIENCIA...................................... 337 EL SUBSISTEMA CIENTÍFICO DEL DERECHO PROCESAL MERCANTIL.............. 341 LA INDIVIDUALIZACIÓN DEL DERECHO PROCESAL MERCANTIL.................... 344 EL DESARROLLO DE LA CIENCIA DEL DERECHO PROCESAL MERCANTIL...... 348 EL PROBLEMA DEL DESARROLLO DEL DERECHO PROCESAL MERCANTIL..... 351 EL PROBLEMA DE LA DESIGUALDAD EN EL DERECHO PROCESAL MERCANTIL 353 EL DERECHO PROCESAL MERCANTIL EN EL DESARROLLO............................... 355 CONCLUSIONES.......................................................................................................... 357 Bibliografía General...................................................................................................... 359

Introducción El Derecho Procesal Mercantil, tiene una connotación económica importante, su evolución ha sido trascendental en estos últimos años. Su historia es la historia del comerciante y del desarrollo del comercio, quienes se dedicaban a esta actividad por la celeridad de sus transacciones tuvieron que implementar tribunales especiales y procesos rápidos, desde Europa hasta México.

En el presente analizamos el procedimiento ejecutivo, el procedimiento ordinario, el procedimiento oral, la carga de la prueba, el objeto de la prueba, el manejo de los recursos, las excepciones y defensas, los medios preparatorios de juicio, la ejecución de las sentencias, los términos, la igualdad de los derechos humanos de procedimiento en la constitución, el principio de buena fe en la contratación mercantil y su aplicación procesal, en síntesis analizamos en derecho procesal mercantil como ciencia.

Siendo el Derecho Procesal Mercantil uno de los más aplicados en nuestro país, y de gran trascendencia social, puesto que su manejo es eminentemente económico, ya que resuelve los problemas de las relaciones que tienen los comerciantes tanto personas físicas como jurídicas.

Interpretamos figuras jurídicas propias del proceso mercantil, hacemos un análisis normativo de su estructura y funcionamiento, de la esencia propia del procedimiento mercantil.

Manejamos amplios conceptos del Derecho Procesal Mercantil, nos adentramos al porque de la supletoriedad del Derecho Procesal Civil Federal al Código de Comercio. En materia de excepción manejamos un estudio de las excepciones, los tipos de excepciones, su concepto, la diferencia entre excepción y defensa.

Señalamos las diferencias procesales en los juicios mercantiles ordinarios como ejecutivos, y su procedencia.

En materia de recursos conceptualizamos cada uno de los mismos establecidos en el Código de Comercio, hacemos un estudio, critica y análisis a las reformas establecidas en los medios de impugnación, las apelaciones preventivas, la cantidad de dinero establecido por el legislador para poder apelar y el manejo practico de los recursos.

Hacemos un estudio amplio y profundo de los juicios orales, desde su historia, hasta el actual empleo en nuestros sistema jurídico; nos adentramos al estudio de la utilización del principio de buena fe en los contratos mercantiles para ser aplicado procesalmente y concluimos con el conocimiento científico del Derecho Procesal Mercantil

Prólogo a la segunda edición Hablar de derecho procesal mercantil no debe de ser una cuestión solo práctica, debemos de ir más allá, debemos buscar nuevas formas procesales, nuevas teorías procesales aplicables, métodos de procedimientos que ayuden a la impartición de justicia, acotar los tiempos de resolución de conflictos entre comerciantes, puesto que está de por medio una cuestión económica que no solo debe de interesar a los particulares sino al propio Estado. En esta edición, proponemos quitar obstáculos en el procedimiento, para privilegiar la acción. Ahondamos más en varias figuras del procedimiento mercantil, con el firme propósito de que el estudiante se interese más en esta rama de la ciencia jurídica, de dar armas al litigante para el ejercicio de su acción o la interposición de sus excepciones y enriquecer la doctrina procesal mercantil, proponiendo nuevos conceptos, métodos y teorías previa la comprobación de las hipótesis aquí planteadas. Si bien la ciencia procesal mercantil tiende a ser práctica, no la aleja de tener una conexión con la filosofía y esa anastomosis se hace aun más estrecha en figuras jurídicas como la acción, la excepción, la prueba, la sentencia etc. El 25 de enero fueron publicadas las nuevas reformas al Código de Comercio, mismas que aquí presentamos y analizamos y que ya de manera indebida algunos juzgadores están aplicando no obstante que la entrada en vigor aun no se da.

CAPÍTULO PRIMERO

LA HISTORIA DEL DERECHO PROCESAL MERCANTIL

LA HISTORIA DEL DERECHO PROCESAL MERCANTIL LA EDAD MEDIA El hombre ha ejercido el comercio desde los primeros momentos de su historia.

Algunos pueblos se han dedicado en forma tan exclusiva y exitosa a la actividad mercantil, que su nombre se conjuga al momento con el de comerciante, como fueron los fenicios, o los judíos.

No obstante, el Derecho Mercantil sustantivo y procesal, hunde sus raíces en una época de actividad mercantil casi nula, y fue elaborado por un pueblo cuya religión prohibía el lucro y cuyo Derecho era totalmente inadecuado para reglamentar el comercio.

La caída del Imperio Romano en manos del los bárbaros, marco el principio de la Edad Media, produciendo el hundimiento del comercio. Los Señores feudales mandaban como amos absolutos sobre los campesinos, la producción agrícola servía en forma casi exclusiva, para satisfacer necesidades vitales de los productores. El comercio se manejo en forma de trueque, la economía era doméstica, no monetaria comercio y la industria de las ciudades llegaron a una paralización casi completa, únicamente la orfebrería, el esmaltado y la fabricación de armas eran las actividades mas redituables. La urbanización se encontraba estancada, los agricultores cultivaban el campo al lado de las ruinas romanas1.

En este sistema de horizontes locales, la única organización que conservo su fuerza y que pasa por encima de las fronteras, fue la iglesia. A imitación del caído imperio romano, la iglesia mantuvo una estructura jerárquica. El obispo fue en muchas ciudades la máxima autoridad. Pero la iglesia desconfiaba de la actividad mercantil, productora de ganancias fáciles y prontas, poniendo trabas al desarrollo del comercio, estorbándolo con su prohibición absoluta de estipular intereses, fundada en que el capital moneda es improductivo por naturaleza, en que no puede admitirse beneficio sin trabajo y en que es inmoral percibir intereses en los préstamos2.

Las consecuencias de la actitud de la iglesia fue arrojar el escaso comercio de principios de la edad media en manos de mercaderes sirios y judíos. Los sirios

1

2

Maier Franz George. Las Transformaciones del Mundo Mediterráneo. Editorial siglo XXI 1990, págs. 323 y sigs.

Roco Alfredo. Principios de Derecho Mercantil. Editorial Nacional 1981. Pág. 10.

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Martín Eduardo Pérez Cázares

desaparecieron cuando se hizo el islam, con lo cual la intervención de los judíos aumento3.

El Derecho Romano sobrevivió a la caída del imperio, gracias al sistema de personalidad de las Leyes, los reyes bárbaros hicieron redactar la costumbre jurídica de sus pueblos, leges barbarorum, aplicable a los conquistadores, y además hicieron componer para sus súbditos romanos, colecciones de reglas tomadas del Derecho Romano. Es difícil determinar la forma en que ambos sistemas interactuaron, o bien cual era la regla aplicable a un caso concreto, aunque el sistema probatorio germánico debió aplicarse en forma general pues como veremos, los comerciantes primero, y todos los habitantes de las ciudades después tuvieron que conquistar el privilegio de no verse aplicar las reglas de las pruebas germánicas4.

El procedimiento germano era público y oral y se dividía en dos etapas. En la primera el actor ante el pueblo reunido en asamblea, exponía su demanda e invitaba al demandado a que respondiese, seguidamente se dictaba una sentencia llamada interlocutoria, en la que el juez sin resolver sobre el fondo del negocio decidía quien tenia la carga de la prueba5.

Como medios de prueba se utilizaba el juramento de purificación; el testimonio prestado por una o varias personas, que no exponían sobre los hechos, sino sobre la credibilidad de la parte en cuyo favor declaraban; pero el principal medio de prueba era el juicio de Dios (judicium Dei), es un sistema probatorio que los germanos comparten con algunos otros pueblos primitivos y en el cual se trata de establecer la verdad mediante métodos de prueba que se consideraba reflejaría el juicio divino6.

Otros sistemas procésales eran: El Juicio de Batalla, antecedente del duelo, en el cual se pensaba que influencias sobrenaturales determinarían el resultado a favor de aquel a quién asistía la justicia; La prueba de fuego, en la cual aquél a quien se sometía a prueba tomaba en sus manos un hierro caliente y caminaba con el nueve pasos, si aguantaba, a él le asistía la justicia. El Derecho anglosajón disponía que el hierro fuera de una libra de peso, posteriormente se dispuso que pesara tres libras. El uso del agua en estos procedimientos era de carácter similar, y se basaba en la idea de que el agua rechaza al culpable, pero acepta al inocente7.

En el Procedimiento por juramento, la idea central era que el castigo, caería de inmediato sobre el perjuro, señalándole como tal quien iba a someterse a prueba,

5

3 4

6 7

Dhondt Jan. La Alta Edad Media. Editorial Siglo XXI España 1971. Pág. 150. Ídem. Pág. 35.

Petit Eugene. Tratado Elemental del Derecho Romano. Traductor Ferrández González José.

Editorial Porrúa. México 2002. Pág. 66.

Alsina, Tratado Teórico Practico de Derecho Procesal Civil y Comercial, Tomo I Págs. 213 y sigs. Ídem. Pág. 215.

El nuevo Derecho Procesal Mercantil

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formulaba un juramento y se le entregaba un pedazo de pan y se esperaba para saber si el juramento era falso, Dios enviaba al Arcángel Gabriel para cerrar su garganta, impidiéndole tragar el pan. En esta forma de prueba están presentes concepciones menos primitivas, pues los sentimientos de miedo y culpa pueden efectivamente actuar sobre los músculos de la garganta e impedir el acto de tragar8.

LOS MERCADERES, SUS CORPORACIONES Y TRIBUNALES En La época Carolingia, la agricultura comenzó a producir un excedente por encima del consumo del campesino, que pudo ser destinado a la venta. El vino, los cereales y la sal principalmente, llegaron a comerciarse en gran escala. Pipino el breve, en el capitular de Soisson, ordenó “que toda civitas (ciudad) tenga un mercado semanal”. Desde ese momento los mercados conocieron una importancia siempre creciente, viéndose Carlomagno obligado a dictar una capitular prohibiendo la celebración de mercados los domingos, con excepción de aquellas ciudades donde el mercado hubiese siempre tenido lugar en el día del señor. Esta prohibición sería posteriormente repetida en numerosas disposiciones9, lo que pone de manifiesto que esta disposición era constantemente violada, y que al comercio no se le ataría fácilmente.

Pronto se estableció una intima relación entre comercio, ciudades y mercados.

El intercambio de bienes fue naturalmente más intenso en las ciudades en donde se concentraba un mayor número de personas, y los comerciantes tendieron a gravitar hacia ellas. Aquellas ciudades que son centro de peregrinajes, santuarios e iglesias famosas, ven coincidir las fechas de las grandes celebraciones religiosas con mercados anuales a los que concurren comerciantes de toda Europa, deseosos de vender su mercancía a esa inusitada muchedumbre de consumidores. En Francia, en el siglo IX se celebraban mercados anuales en Cambrai y Compiegne. En el siglo X tenía lugar mercados anuales en Troyes y en Lagny-sur-Mame, dos ciudades que en siglo XII se convirtieron junto con otras, en los brillantes escenarios de aquellas famosas ferias de Champagne. También se sabe de mercados anuales en Italia en Pavía y Bobbio10.

Los mercaderes que se reunían en los mercados y ferias era un tipo de hombre nuevo, con una nueva práctica social. La sociedad era estática, las clases sociales eran prácticamente impermeables, y cada comerciante se dedicaba a la misma actividad a la que se habían dedicado sus ancestros, el comerciante cristiano europeo es el primero de su clase, pues desciende de familias que nunca habían practi-

8 9

10

Ibídem. Pág. 215.

Dhondt Jean. La Alta Edad Media. Editorial Siglo XXI España 1971. Pág. 157.

Le Goff Jacques. La Baja Edad Media. Editorial Siglo XXI de España 1998. Págs. 186 y 187.

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Martín Eduardo Pérez Cázares

cado el comercio. La iglesia enseñaba que la vida eterna después de la muerte, es la que realmente cuenta; el comerciante introduce un sentido laico del tiempo, valorando el ahora, en el que realizan sus negocios y se enriquece, se hace necesaria con el tiempo el desarrollo de la contabilidad. Su sentido de la seguridad es origen de contratos típicamente mercantiles (sociedades, seguros, vales) que buscan distribuir el riesgo o garantizar el pago. En tanto que unos permanecían atados a la tierra que los vio nacer, el comerciante se desplazaba llevando su mercancía, del lugar donde abunda, al lugar donde su escasez le otorgaba un sobre precio, que sería la ganancia del mercader11.

La primera fase del Derecho Mercantil, sería la de reglamentar la riqueza mobiliaria, y posteriormente aparece el Derecho Procesal Mercantil, constituido por costumbres desarrolladas en los mercados, y ferias. Existía un Tribunal de feria compuesto por dos agentes de la autoridad del lugar, aplicando el Derecho de las ferias, admitiéndose el tipo de prueba germánica; fianza de batalla, prueba de juramento. La prueba por excelencia del Derecho Procesal Mercantil de esa época era el contrato inscrito en le registro de la feria, surgiendo así la prueba documental. El Procedimiento era brevísimo, todo procedimiento debía de ser resuelto en el lapso de duración de la feria. El demandado no podía oponer excepción de incompetencia, ni recusar a los jueces, la sentencia era inmediatamente ejecutable, la apelación no producía efectos suspensivos. El Tribunal se dirigía en ocasiones a jurisdicciones extranjeras, pidiéndoles la ejecución de la sentencia. Ejemplo a seguir fue cuando los concejales de Tournain Francia en 1302 levantaron el inventario de los bienes de un tal Gerardo, un mercader, para pagar sus deudas a los mercaderes de las ferias de Cham-Paña. Si el tribunal extranjero no brindaba su auxilio, las consecuencias eran drásticas: Los comerciantes de la ciudad rebelde eran excluidos de la feria12.

LAS UNIVERSIDADES DE MERCADERES Ante la ausencia de un fuerte poder central en la edad media, todos aquellos que tenían intereses comunes que defender, se unieron en asociaciones que aumentaron su fuerza. Los Comerciantes, quienes fueron de los primeros, formaron gremios, corporaciones o universidades. En el siglo IX ya existían corporaciones de mercaderes en Inglaterra, pero fue hasta principios del siglo XI para encontrar constancias documentales de la existencia de una comunidad de mercaderes, la de Tiel an der Wall (Holanda), de quienes consta que se sustraían al poder público y resolvían conforme a normas propias sus litigios por autorización del

11 12

Ídem. Pág. 187.

Le Goff Jacques. La Baja Edad Media. Editorial Siglo XXI de España 1998. Págs. 186 y 187.