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Pablo Gutiérrez de Cabiedes

DERECHO PROCESAL PARTE GENERAL

Pablo Gutiérrez de Cabiedes

PARTE GENERAL

Una colección clásica en la literatura universitaria española. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es

DERECHO PROCESAL

Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.

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DERECHO PROCESAL Parte general

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Cañizares Laso

Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga

Jorge A. Cerdio Herrán

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México

José Ramón Cossío Díaz

Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot

Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM

Owen Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

José Antonio García-Cruces González

Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Angelika Nussberger

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)

Héctor Olasolo Alonso

Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

DERECHO PROCESAL Parte general

PABLO GUTIร RREZ DE CABIEDES Catedrรกtico de Derecho Procesal Universidad CEU San Pablo

Valencia, 2018

Copyright ® 2018 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.

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Índice Abreviaturas................................................................................................................... 13 Introducción. Mecanismos de protección del Derecho y de solución de conflictos.......... 17

Título Primero LA JURISDICCIÓN Capítulo Primero GENERALIDADES Lección 1 LA JURISDICCIÓN: FUNCIÓN Y PODER

I. ORIGEN Y EVOLUCIÓN: DE LA JUSTICIA PRIVADA A LA JUSTICIA PÚBLICA................................................................................................................. 29 II. LA JURISDICCIÓN COMO FUNCIÓN: LA FUNCIÓN JURISDICCIONAL.... 31 III. LA JURISDICCIÓN COMO PODER: EL PODER JUDICIAL. LA POTESTAD JURISDICCIONAL............................................................................................. 33 IV. LA JURISDICCIÓN Y OTRAS FUNCIONES-PODERES DEL ESTADO........... 35 1. Jurisdicción y legislación................................................................................ 36 2. Jurisdicción y administración......................................................................... 36 Lección 2 NOTAS ESENCIALES Y PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES DE LA JURISDICCIÓN

I. NOTAS ESENCIALES DE LA JURISDICCIÓN.................................................. 39 1. Independencia................................................................................................ 40 2. Sumisión a la Ley........................................................................................... 41 3. Inamovilidad.................................................................................................. 43 4. Imparcialidad................................................................................................. 44 5. Responsabilidad personal............................................................................... 46 II. PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES DEL PODER JUDICIAL......................... 46 1. Unidad........................................................................................................... 46 1.1. Unidad de régimen.................................................................................. 47 1.2. Unidad territorial. Poder Judicial y Comunidades Autónomas................ 48 2. Exclusividad................................................................................................... 53 2.1. Positiva: monopolio estatal y judicial (reserva de jurisdicción)................ 53 2.2. Negativa: exclusión de la jurisdicción..................................................... 55 3. Juez legal predeterminado.............................................................................. 56 4. Responsabilidad patrimonial del Estado........................................................ 58 Lección 3 LOS ÓRGANOS JURISDICCIONALES

I. CLASES DE ÓRGANOS CON POTESTAD JURISDICCIONAL........................ 65

Índice

II. LA ORGANIZACIÓN JURISDICCIONAL ORDINARIA. CRITERIOS DE LA ORGANIZACIÓN JUDICIAL............................................................................ 66 III. ÓRGANOS JURISDICCIONALES INTEGRANTES DEL PODER JUDICIAL... 72 1. Órganos del orden jurisdiccional civil............................................................ 73 2. Órganos del orden jurisdiccional penal.......................................................... 76 3. Órganos del orden jurisdiccional administrativo............................................ 81 4. Órganos del orden jurisdiccional social.......................................................... 82 IV. OTROS ÓRGANOS CONSTITUCIONALES CON POTESTAD JURISDICCIONAL.................................................................................................................... 84 1. El Tribunal Constitucional............................................................................. 84 2. Otros Tribunales especiales............................................................................ 87 2.1. El Tribunal del Jurado............................................................................ 87 2.2. El Tribunal de Cuentas........................................................................... 88 2.3. Los Tribunales militares.......................................................................... 90 2.4. Los Tribunales consuetudinarios............................................................. 95 3. Los Tribunales supranacionales...................................................................... 96 3.1. Tribunal Europeo de Derechos Humanos............................................... 96 3.2. Tribunal de Justicia de la Unión Europea (TJUE y su respectivo Tribunal de Primera Instancia).............................................................................. 97 3.3. Tribunal Penal Internacional (TPI).......................................................... 99 Lección 4 LA COMPOSICIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 103 II. PERSONAL JURISDICCIONAL: JUECES Y MAGISTRADOS.......................... 104 1. Clases............................................................................................................. 104 2. Carrera Judicial.............................................................................................. 106 2.1. Ingreso................................................................................................... 106 2.2. Ascensos................................................................................................. 109 2.3. Provisión de destinos.............................................................................. 110 3. Estatuto jurídico. Responsabilidad................................................................. 111 III. PERSONAL AL SERVICIO DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA............ 113 1. Secretarios Judiciales (Letrados de la Administración de Justicia)................... 115 1.1. Introducción. Definición. Régimen estatutario........................................ 115 1.2. Funciones............................................................................................... 117 2. Cuerpos generales: de Gestión, Tramitación y Auxilio Procesal...................... 121 3. La Oficina judicial.......................................................................................... 122 4. Cuerpos especiales. Médicos forenses y otro personal auxiliar....................... 126 5. La Policía Judicial.......................................................................................... 128 IV. PERSONAL COLABORADOR DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA...... 130 1. El Ministerio Fiscal........................................................................................ 131 1.1. Concepto, naturaleza, función y regulación positiva............................... 131 1.2. Organización: estructura y composición................................................. 133 1.3. Principios inspiradores de su actuación................................................... 137 1.4. Estatuto y carrera profesional................................................................. 140 2. Abogados y procuradores.............................................................................. 141 2.1. Abogado................................................................................................. 143 2.2. Procurador............................................................................................. 146

Índice

3. La Abogacía del Estado. Los servicios jurídicos de la Administración............ 148 V. CONSTITUCIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE LOS ÓRGANOS JUDICIALES...................................................................................................................... 150 Capítulo Segundo EL GOBIERNO DEL PODER JUDICIAL Lección 5 SISTEMA Y ÓRGANOS DE GOBIERNO DEL PODER JUDICIAL Y DE LOS TRIBUNALES

I. EL AUTOGOBIERNO DEL “PODER JUDICIAL” EN ESPAÑA......................... 153 1. Naturaleza y fundamento............................................................................... 153 2. Regulación y características........................................................................... 154 2.1. Regulación constitucional y legal............................................................ 154 2.2. Características........................................................................................ 155 II. EL CONSEJO GENERAL DEL PODER JUDICIAL........................................... 157 1. Naturaleza y función...................................................................................... 157 2. Composición y designación............................................................................ 157 3. Organización................................................................................................. 161 4. Competencias................................................................................................. 162 III. EL GOBIERNO INTERNO DE LOS JUZGADOS Y TRIBUNALES.................. 166 1. Las Salas de Gobierno.................................................................................... 166 2. Las Presidentes de los Tribunales.................................................................... 167 3. Los Presidentes de las Salas (y los Jueces)....................................................... 167 4. El Juez Decano............................................................................................... 168 5. La Junta de Jueces.......................................................................................... 168

Título Segundo EL PROCESO Capítulo Primero TEORÍA GENERAL DEL PROCESO JURISDICCIONAL Lección 6 NOCIONES GENERALES SOBRE EL PROCESO

I. CONCEPTO, CARACTERÍSTICAS Y NATURALEZA DEL PROCESO............ 173 II. PROCESO, PROCEDIMIENTO Y JUICIO......................................................... 175 1. Proceso y procedimiento................................................................................ 175 2. Proceso y juicio.............................................................................................. 176 III. TIPOS DE PROCESOS........................................................................................ 177 1. Proceso civil, penal, administrativo, laboral (constitucional e internacional).. 177 2. Proceso de declaración, proceso de ejecución y medidas cautelares................ 178 3. Procesos ordinarios y procesos especiales....................................................... 180 4. Tipología de los procesos............................................................................... 180 IV. ESTRUCTURA BÁSICA DEL PROCESO........................................................... 181 1. Instancias y grados......................................................................................... 181

Índice

2. Fases o tipos de actuaciones........................................................................... 183 2.1. Del proceso de declaración..................................................................... 183 2.2. Del proceso de declaración penal............................................................ 184 2.3. Del proceso de ejecución......................................................................... 185 2.4. De las medidas cautelares....................................................................... 186 Lección 7 LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO

I. PRINCIPIOS COMUNES O NECESARIOS........................................................ 188 1. Principio de dualidad de partes...................................................................... 188 2. Principio de igualdad (de armas procesales)................................................... 190 3. Principio de audiencia.................................................................................... 191 II. PRINCIPIOS ESPECÍFICOS O TÉCNICOS........................................................ 194 1. Principios del proceso civil............................................................................. 195 2. Principios del proceso penal........................................................................... 197 Lección 8 LAS FORMAS DEL PROCESO

I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 205 II. ESCRITURA Y ORALIDAD............................................................................... 207 III. PUBLICIDAD Y SECRETO................................................................................. 210 Capítulo Segundo LOS ACTOS PROCESALES Lección 9 RÉGIMEN GENERAL DE LOS ACTOS PROCESALES

I. HECHOS Y ACTOS PROCESALES.................................................................... 215 II. REQUISITOS DE LOS ACTOS PROCESALES.................................................... 217 1. Lugar............................................................................................................. 218 2. Tiempo........................................................................................................... 219 3. Forma............................................................................................................ 221 III. LOS DEFECTOS DE LOS ACTOS PROCESALES Y SU TRATAMIENTO PROCESAL................................................................................................................ 226 1. Introducción. Defectos e ineficacia................................................................. 226 2. Supuestos: nulidad, anulabilidad y mera irregularidad. Tratamiento procesal 227 3. El principio de conservación de los actos procesales....................................... 230 4. El incidente de nulidad de actuaciones........................................................... 231 Lección 10 TIPOLOGÍA DE ACTOS PROCESALES

I. ACTOS DE LAS PARTES (Y TERCEROS).......................................................... 233 II. ACTOS DEL ÓRGANO JUDICIAL. LAS RESOLUCIONES.............................. 235 1. Resoluciones del Juez: providencias, autos y sentencias.................................. 237

Índice

2. Resoluciones del Secretario Judicial (Letrado de la Administración de Justicia): decretos y diligencias...................................................................................... 238 3. Clasificación, forma y eficacia de las resoluciones: vinculación e invariabilidad................................................................................................................. 239 3.1. Clasificación........................................................................................... 239 3.2. Forma..................................................................................................... 240 3.3. Eficacia: invariabilidad y vinculación...................................................... 242 III. ACTOS DE COMUNICACIÓN.......................................................................... 244 1. Con las partes y terceros: notificaciones, citaciones, emplazamientos y requerimientos. El servicio común de notificaciones................................................ 244 1.1. Tipos de actos de comunicación (“notificaciones”)................................. 244 1.2. Personas que las practican...................................................................... 245 1.3. Procedimiento o forma de práctica......................................................... 246 1.4. Comunicación por medios electrónicos................................................... 248 1.5. Validez, nulidad y subsanación............................................................... 250 2. De las partes entre sí: el traslado de escritos................................................... 251 IV. EL AUXILIO O COOPERACIÓN JUDICIAL, INTERNACIONAL Y A LA JUSTICIA.................................................................................................................. 252 1. Del Tribunal con otros órganos jurisdiccionales: el auxilio judicial. Exhortos.................................................................................................................. 252 2. Del Tribunal con otros sujetos: el auxilio a la justicia. Mandamientos y oficios................................................................................................................ 254 3. La cooperación jurídica internacional y en la UE........................................... 255 3.1. Cooperación judicial internacional......................................................... 256 3.2. Cooperación judicial en la UE. Espacio de Justicia europeo.................... 259

Título Tercero LA ACCIÓN. LOS DERECHOS BÁSICOS DE LOS JUSTICIABLES Lección 11 EL DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL

I. EL DERECHO DE ACCIÓN.............................................................................. 273 1. La acción civil................................................................................................ 274 2. La acción penal.............................................................................................. 280 II. EL DERECHO A LA TUTELA JUDICIAL EFECTIVA........................................ 281 1. Acción y tutela judicial efectiva...................................................................... 281 2. Formulación constitucional y caracterización de este derecho........................ 282 3. Contenido esencial del derecho...................................................................... 283 3.1. El derecho de libre acceso a los tribunales.............................................. 283 3.2. El derecho a obtener una resolución fundada en derecho........................ 284 3.3. Derecho a una resolución congruente..................................................... 286 3.4. Derecho a una resolución motivada........................................................ 287 3.5. Derecho a la tutela cautelar.................................................................... 287 3.6. Derecho a los recursos legalmente previstos............................................ 288 3.7. Derecho a que se respete la invariabilidad de la sentencia y la cosa juzgada....................................................................................................... 292 3.8. Derecho a la ejecución de la sentencia.................................................... 295

Índice

Lección 12 LAS IMPLICACIONES ECONÓMICAS DE LA JUSTICIA Y EL DERECHO A LA JUSTICIA GRATUITA

I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 297 1. Los costes de la justicia y las tasas judiciales.................................................. 298 2. Los gastos y las costas procesales................................................................... 301 II. EL DERECHO A LA JUSTICIA GRATUITA...................................................... 306 1. Concepto, fundamento y naturaleza............................................................... 306 2. Regulación y características........................................................................... 307 3. Ámbito subjetivo (titulares)............................................................................ 308 4. Contenido...................................................................................................... 310 5. Requisitos para su reconocimiento................................................................. 313 6. Procedimiento................................................................................................ 316

Título Cuarto EL DERECHO PROCESAL Lección 13 CONCEPTO Y FUENTES DEL DERECHO PROCESAL I. CONCEPTO Y CONTENIDO DEL DERECHO PROCESAL............................ 321 II. NATURALEZA Y CARACTERES DEL DERECHO PROCESAL....................... 323 III. LAS NORMAS PROCESALES............................................................................ 324 1. Normas procesales y normas materiales......................................................... 324 2. Naturaleza de las normas procesales.............................................................. 325 3. Tipología de normas procesales...................................................................... 326 IV. FUENTES DEL DERECHO PROCESAL............................................................ 327 1. La Constitución............................................................................................. 328 2. Las normas internacionales y de la UE........................................................... 329 2.1. Tratados internacionales......................................................................... 329 2.2. El Derecho de la UE................................................................................ 330 3. La Ley: Leyes Orgánicas y leyes ordinarias.................................................... 333 4. Otras fuentes.................................................................................................. 336 4.1. La costumbre.......................................................................................... 336 4.2. Los principios generales del Derecho...................................................... 338 4.3. La jurisprudencia.................................................................................... 339 V. APLICACIÓN DE LA NORMA PROCESAL EN EL TIEMPO Y EN EL ESPACIO..................................................................................................................... 341 1. Aplicación en el tiempo de las normas procesales........................................... 341 2. Aplicación en el espacio de las normas procesales.......................................... 343

Abreviaturas AAPP Audiencias Provinciales ADR Alternative Dispute Resolution AN Audiencia Nacional AP Audiencia Provincial art. artículo arts. artículos ATC Auto del Tribunal Constitucional BOCG Boletín Oficial de las Cortes Generales BOE Boletín Oficial del Estado CA Comunidad Autónoma CAJG Comisión de Asistencia Jurídica Gratuita CC Código Civil CCAA Comunidades Autónomas CE Constitución Española CEDH Convenio Europeo para la protección de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales CEE Comunidad Económica Europea CGPJ Consejo General del Poder Judicial CNUDMI Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (UNCITRAL) CP Código Penal DDTT Disposiciones Transitorias DEH Dirección electrónica habilitada DGRN Dirección General de los Registros y del Notariado DT Disposición Transitoria DUDH Declaración Universal de los Derechos Humanos EEAA Estatutos de Autonomía EGA Estatuto General de la Abogacía Española EGP Estatuto General de los Procuradores de los Tribunales de España EOMF Estatuto Orgánico del Ministerio Fiscal FCSE Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado FGE Fiscal General del Estado INTCF Instituto Nacional de Toxicología y Ciencias Forenses IPREM Indicador Público de Renta de Efectos Múltiples

14 LA LAJG LC LCJ LCJI LDyPJ LEC LECrim LFCS LIVG LJCA LJV LO LOCOJM LOPJ LORPM LOTC LOTJ LRJS LTAJ

Abreviaturas

Ley de Arbitraje Ley de Asistencia Jurídica Gratuita Ley Concursal Ley de Conflictos Jurisdiccionales Ley de Cooperación Jurídica Internacional en materia civil Ley de Demarcación y Planta Judicial Ley de Enjuiciamiento Civil Ley de Enjuiciamiento Criminal Ley Orgánica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad Ley Orgánica de Medidas de Protección Integral contra la Violencia de Género Ley de la Jurisdicción Contencioso Administrativa Ley de Jurisdicción Voluntaria Ley Orgánica Ley de Competencia y Organización de la Jurisdicción Militar Ley Orgánica del Poder Judicial Ley Orgánica reguladora de la Responsabilidad Penal de los Menores Ley Orgánica del Tribunal Constitucional Ley Orgánica del Tribunal del Jurado Ley reguladora de la Jurisdicción Social Ley por la que se regulan determinadas tasas en el ámbito de la Administración de Justicia y del Instituto Nacional de Toxicología y Ciencias Forenses LTICAJ Ley reguladora del uso de las Tecnologías de la Información y la Comunicación en la Administración de Justicia MF Ministerio Fiscal PIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos RAJG Reglamento de Asistencia Jurídica Gratuita RD Real Decreto RD-l Real Decreto-ley RJE Red Judicial Europea ss. siguientes STC Sentencia del Tribunal Constitucional STS Sentencia del Tribunal Supremo TC Tribunal Constitucional TCE Tratado constitutivo de la Comunidad Europea (1992-2009) TCEE Tratado constitutivo de la Comunidad Económica Europea (1957-1992) TEDH Tribunal Europeo de Derechos Humanos TFUE Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (2009-actualidad) TJCE Tribunal de Justicia de la Comunidad Europea (actual Unión Europea)

Abreviaturas

TJUE Tribunal de Justicia de la Unión Europea TPI Tribunal Penal Internacional TS Tribunal Supremo TSJ Tribunal Superior de Justicia TTSSJJ Tribunales Superiores de Justicia TUE Tratado de la Unión Europea (Tratado de Maastricht) UE Unión Europea UPAD Unidad Procesal de Apoyo Directo vgr. Verbi gratia (verbigracia, por ejemplo) vid. Véase

Introducción

Mecanismos de protección del Derecho y de solución de conflictos –I– Es misión del Derecho regular los comportamientos humanos y relaciones sociales para salvaguardar la convivencia ordenada y pacífica. De ordinario, las normas que lo integran son cumplidas voluntariamente por los sujetos, y, con ello, respetados los derechos, intereses y bienes que esas normas —que el Derecho— protegen. Sin embargo, es consustancial también a la naturaleza humana y a la convivencia misma que se dé en ocasiones la inobservancia o incumplimiento de tales normas, bienes y derechos. En tales casos, en que surgen conflictos, controversias, litigios entre sujetos o, en general, la ruptura de aquella paz social, no es suficiente la función que cumple el Derecho material o sustantivo, que regula las situaciones y relaciones jurídicas en la vida social, otorgando relevancia y protección objetiva a derechos, intereses y bienes jurídicos (Derecho material que está conformado por todas las ramas del Derecho —civil, penal, administrativo, laboral, etc.— distintas al Derecho procesal, que deben haberse estudiado con anterioridad a ésta nuestra disciplina), siendo necesario que el ordenamiento jurídico prevea mecanismos eficaces para garantizar y lograr la observancia de aquel, para el restablecimiento del orden y la paz social (del Derecho material), si es preciso, en última instancia, mediante su imposición coactiva. Esa necesidad y marco (de exigencia e imposición de observancia del Derecho material y de resolución coactiva de conflictos jurídicos, cuando es necesaria) es lo que determina el surgimiento y necesidad de existencia y estudio del Derecho Procesal. En la evolución histórica, han sido diversos los mecanismos utilizados por el hombre y la sociedad como respuesta o solución a los conflictos intersubjetivos de interés con relevancia jurídica y, en general, a esa posible inobservancia de las normas jurídicas: la autotutela, la autocomposición y la heterocomposición. El último es el propio de este Derecho, el Procesal.

A) La autotutela El mecanismo de respuesta más primitivo y simplificado a los problemas intersubjetivos es el de la autotutela: aquel mediante el cual una de las partes implicadas impone unilateral y coactivamente su solución a la otra, de acuerdo con su mero designio, en forma y contenido: es el “tomarse la justicia por propia mano”. Tal mecanismo no puede considerarse un restablecimiento del orden ni

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de la paz social, constituyendo más bien la consagración de la fuerza e incluso de la violencia como forma de “arreglo” de los problemas sociales. No comporta sino una reacción arbitraria (depende solamente del impulso o la voluntad de una parte, no obedeciendo a principios dictados por la razón, la lógica o las normas), por lo cual no garantiza una solución justa ni siquiera estable (pues se basa en el puro poder de la fuerza, cuyo equilibrio entre las partes enfrentadas puede por lo demás alterarse con el tiempo). Es una manifestación de la cultura, de la civilización, la superación de toda forma de “autoprotección” en este modo más incontrolado de pura venganza privada, tendiéndose a la ordenación social, mediante un sistema jurídico, que establezca soluciones formalizadas, estructuradas con base en parámetros objetivados en cuanto a su forma y contenido (acuerdo de voluntad de los sujetos implicados, el Derecho objetivo, con la relevancia y protección que otorgue a la posición e intereses de cada sujeto). Así, en la Historia del Derecho se aprecia la formulación de vías y principios de so‑ lución de los problemas o conflictos intersubjetivos como límite a esa venganza privada, con cierta formalización o medida normativizada. Entre los primeros, destacadamente, la ley del Talión (en su formulación bíblica “ojo por ojo, diente por diente”) que se en‑ cuentra plasmado en diversos textos normativos y como fundamento de ordenamientos jurídicos a lo largo de la Historia. Constituye un principio jurídico de justicia retributiva que permite una reacción o castigo idéntico al crimen o daño recibido, lo que supone ya la instauración —o su intento— de proporcionalidad mediante la reciprocidad. Fenóme‑ no análogo se produce con la regulación del derecho de guerra.

Por ello, la generalidad de los ordenamientos jurídicos civilizados prohíben el recurso a la autotutela e, incluso, la sancionan penalmente, como hace el nuestro, mediante la tipificación del delito de realización arbitraria del propio derecho (art. 455 CP). No obstante, la autotutela o autodefensa subsiste en alguna medida y casos en su manifestación puramente de hecho (en ciertos ámbitos y grupos sociales —clanes, mafia, etc.—). También se produce en el ámbito de la comunidad internacional, esto es, de las relaciones internacionales, en la medida de la inexistencia de un sistema, estructura e instancia capaces de disciplinar e imponerse plenamente mediante la coerción legítima a la pura voluntad y fuerza de los Estados y organizaciones internacionales). Y es una forma permitida, en casos muy excepcionales y justificados, por el propio Derecho (en contraste con su prohibición con carácter general) que, eso sí, lo contempla como norma jurídica estructurada integrada en el sistema jurídico y siendo siempre susceptible de control exógeno, es decir, heterocompositivo, como el judicial (vid. como manifestación normativa de la autotutela, en el ámbito del Derecho civil, los arts. 592 y 612 CC, que permiten la autodefensa de la propiedad, en conflicto con la ajena). Existen por último otros supuestos normativos que guardan alguna concomitancia con la autodefensa, si bien también siempre formalizada o reglada (la huelga laboral —derecho consagrado en el art. 28.2 CE— que es una reacción e instrumento de fuerza en el conflicto laboral de naturaleza colectiva; o la legítima defensa del art. 20.4º CP, como causa de exclusión de la antijuridicidad —o de justificación— de una acción típica, que excepcionalmente

Derecho Procesal. Parte general

impide que tal conducta —de reacción a una agresión ilegítima— pueda revestir los caracteres del delito o la exime de responsabilidad criminal).

De ahí que, descartada la autotutela como medio de solución verdaderamente jurídica, surjan mecanismos para llevar a cabo la actuación del Derecho y la resolución de controversias o conflictos (denominada también composición). Cabe establecer dos grandes tipos de mecanismos: los autocompositivos (en los que son las propias partes quienes, al fin y al cabo, adoptan o de quienes depende la resolución del conflicto) y los heterocompositivos (en que es un tercero quien establece —e impone— la resolución justa de la controversia o, más en general, la actuación del Derecho).

B) Autocomposición El primer modo que conoce la civilización para la composición de controversias es aquel mediante el cual son las propias partes enfrentadas quienes alcanzan voluntariamente su resolución. Este mecanismo es posible respecto de aquellos derechos y conflictos jurídicos disponibles (típicamente, los de Derecho privado, salvo en materias que no lo son, como menores, incapacidad o estado civil). La solución de las diferencias es así adoptada por las propias partes implicadas en ellas a través del diálogo y se concreta por lo general en un acuerdo (vgr. arts. 90 ss. CC) también llamada transacción (arts. 1809 ss. CC) o convenio, sea estableciéndola ellas solas (negociación), sea alcanzándola con la colaboración de un tercero (conciliación y mediación). A la autocomposición se llega por definición mediante la cesión voluntaria a la propia posición y pretensiones originarias que provocaron el conflicto, con el respectivo reconocimiento de las de la otra parte (cesión que suele ser ordinariamente parcial y recíproca, aunque puede ser total). El carácter voluntario (no impuesto) de estas soluciones, adoptadas de común acuerdo, hace que sean ordinariamente más pacíficas y duraderas, al sentirse como propias y evitar la cultura de victoria —derrota, la dialéctica de vencedor— vencido, por lo que se asumen de mejor grado, deparan mayor satisfacción y tienen un mayor grado de respeto y cumplimiento voluntario que las resoluciones heterocompositivas (impuestas de forma exógena, como las judiciales) a las que luego nos referimos, además de ser más aptas para preservar la relación amistosa o viable de las partes1.

No se excluye que, habiéndose ya emprendido un cauce de solución heterocompositiva —proceso judicial o arbitraje, que exponemos en el apartado C)— se alcance de forma sobrevenida en su seno una solución propiamente autocompositiva. Así, concretamente, que, ya iniciado un proceso judicial o procedimiento arbitral, se alcance un acuerdo o transacción (como contempla el propio art. 1809 CC in fine) vía negociación, conciliación o mediación, o se produzca

Pablo Gutiérrez de Cabiedes

Los medios de arreglo autocompositivo de las controversias son propiamente materia de estudio y regulación por el Derecho sustantivo o material (civil, mercantil, laboral, etc.), que es el que regula las relaciones y situaciones jurídicas en la vida social. Los mecanismos de autocomposición no forman parte del objeto del sector del ordenamiento y de la Ciencia que es el Derecho Procesal, constituido —como veremos y baste decir ahora genéricamente— tanto por la instancia (los Tribunales, la Jurisdicción) como por el cauce (proceso) públicos que permiten instar la protección y actuación coactiva de ese Derecho objetivo material y de los derechos e intereses subjetivos que tal Derecho material contempla como protegidos, garantizando su efectividad (así como por las situaciones jurídicas en que los sujetos se encuentran en ese ámbito jurisdiccional), precisamente en caso de frustrase o no resultar objetivamente posible la solución voluntaria privada en que consiste la autocomposición. No obstante, con la presente finalidad introductoria y de encuadramiento de nuestra asignatura, se apuntan brevemente las formas y rasgos esenciales de estos mecanismos autocompositivos: a) Negociación. El primer medio lógico, social y jurídico, para la composición de controversias es aquel en el que las propias partes, por sí solas, mediante el diálogo y la cesión de parte de sus respectivas posiciones y pretensiones iniciales o puras, maximalistas, alcanzan un acuerdo o transacción, como solución a sus diferencias, que satisfaga los intereses de ambas, determinándola y estableciéndola como tal voluntariamente y quedando vinculados a ella. b) Conciliación y mediación. En los casos en que las partes enfrentadas no sean capaces de alcanzar por sí solas ese acuerdo que ponga fin a la controversia, se abre también la posibilidad de que intenten hacerlo a través de la intervención y colaboración de un tercero imparcial, que procurará facilitar que las partes lleguen a él. En ambas, en todo caso, son las partes las que deben acudir voluntariamente a este mecanismo (que es siempre potestativo, cuando es jurídicamente posible por ser disponible la situación o relación litigiosa) y serán las partes las que tengan el control y poder de decisión sobre el asunto, controversia o litigio y de quienes dependa su resolución final (es decir, la asunción del acuerdo) que el tercero cuando más promueve o propone, pero no adopta ni, desde luego, impone mediante una decisión imperativa. Eso sí, una vez alcanzado el acuerdo, éste vincula a las

alguno de los modos de terminación de dicho proceso-procedimiento mediante los actos dispositivos unilaterales —instituciones que se estudiarán en su momento en la parte especial del Derecho Procesal— de la renuncia, el desistimiento, el allanamiento o la satisfacción extraprocesal de la pretensión, que provocan la terminación anormal —por anticipada— del proceso.