Este libro analiza y muestra de manera sistemática la evolución histórica, política, económica y social del proceso de integración en la Unión Europea (UE) desde 1944 hasta junio de 2017 (una vez iniciado el Brexit) y explica la importancia de los principios rectores de la UE así como las jurisprudencias que forman parte del derecho originario del ordenamiento jurídico de la Unión Europea. Es un trabajo de investigación que explica la relevancia de una Europa unida y lo ejemplifica mediante tablas. También se describen las instituciones de la Unión Europea, se explican los procedimientos que se pueden llevar a cabo ante el Tribunal de Justicia de la UE, se analiza por medio de jurisprudencias el mercado interior o mercado único, donde las personas, bienes, servicios y capitales pueden circular libremente y se incluye la política medioambiental. Para que el lector tenga una mayor comprensión del libro, se anexan el Tratado de Lisboa y la Carta de los Derechos Fundamentales de la UE.
Alicia Gutiérrez González
ALTA CALIDAD EN INVESTIGACIÓN JURÍDICA
ALICIA GUTIÉRREZ GONZÁLEZ EL DERECHO EUROPEO: LA INTEGRACIÓN EUROPEA, PRINCIPIOS Y JURISPRUDENCIAS
Esta obra “Derecho europeo: la integración europea, principios y jurisprudencias” va dirigida principalmente a todos los mexicanos que se interesan por el derecho europeo y por el proceso de integración europea, pero también a todos los estudiantes, maestros, doctores, juzgadores y legisladores nacionales y extranjeros, en el área de las ciencias sociales.
monografías
monografías
monografías
EL DERECHO EUROPEO: LA INTEGRACIÓN EUROPEA, PRINCIPIOS Y JURISPRUDENCIAS (INCLUYE EL TRATADO DE LISBOA Y LA CARTA DE DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA UNIÓN EUROPEA)
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Juez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM
Owen M. Fiss
Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
Héctor Olasolo Alonso
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda)
Luciano Parejo Alfonso
Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
EL DERECHO EUROPEO: LA INTEGRACIÓN EUROPEA, PRINCIPIOS Y JURISPRUDENCIAS (Incluye el Tratado de Lisboa y la Carta de Derechos Fundamentales de la Unión Europea)
ALICIA GUTIÉRREZ GONZÁLEZ
Ciudad de México, 2017
Copyright ® 2017 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de la autora y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch México publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com/mex/
© ALICIA GUTIÉRREZ GONZÁLEZ
© EDITA: TIRANT LO BLANCH DISTRIBUYE: TIRANT LO BLANCH MÉXICO Río Tiber 66, Piso 4 Colonia Cuauhtémoc Delegación Cuauhtémoc CP 06500 Ciudad de México Telf: (55) 65502317 infomex@tirant.com www.tirant.com/mex/ www.tirant.es ISBN: 978-84-9086-835-5 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
A mi esposo César y a mis hijos César y Sofía Ixchel
Índice Prólogo.................................................................................................... 13 Agradecimientos....................................................................................... 17 Abreviaturas............................................................................................. 19 Índice de tablas........................................................................................ 21 Introducción............................................................................................. 23
Capítulo Primero LA EVOLUCIÓN DEL PROCESO DE INTEGRACIÓN EN EL ÁMBITO INTERNACIONAL Y EUROPEO I. Aspectos económicos....................................................................... 25 II. Aspectos políticos............................................................................ 28 III. Aspectos sociales............................................................................. 29 1. En Europa.................................................................................. 32 A. El Consejo de Europa.......................................................... 32 B. El Convenio Europeo de Derechos Humanos...................... 34 C. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos........................ 35 2. En la Unión Europea.................................................................. 36 A. El artículo 6 del Tratado de la Unión Europea..................... 36 B. La Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea...................................................................................... 37
Capítulo Segundo ANTECEDENTES Y EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LA UNIÓN EUROPEA: TRATADOS ORIGINARIOS I. La Comunidad Europea del Carbón y del Acero de 18 de abril de 1951 (CECA/Tratado de París)....................................................... 47 II. Los Tratados de Roma de 25 de marzo de 1957 (La Comunidad Económica Europea (CEE) y la Comunidad Europea de la Energía Atómica (CEEA/EUROATOM)....................................................... 49 III. El Tratado de Fusión o Tratado de Bruselas de 8 de abril de 1965... 55 IV. El Acta Única Europea (AUE) de 17 y 28 de febrero de 1986.......... 55 V. El Tratado de Maastricht de 7 de febrero de 1992........................... 56 VI. El Tratado de Ámsterdam de 2 de octubre de 1997. Acervo Schengen: Espacio Schengen (Acuerdo y Convenio)................................. 58 1. Evolución histórica del Acervo Schengen: Espacio Schengen (Acuerdo y Convenio)................................................................ 58 VII. El Tratado de Niza de 26 de febrero de 2001.................................. 61 VIII. Una Constitución para Europa de 2004.......................................... 62
10
Índice
Capítulo Tercero EL TRATADO DE LISBOA DE 2007 I. El Tratado de Lisboa de 2007.......................................................... 65 1. Las competencias exclusivas de la UE......................................... 70 2. Las competencias compartidas de la UE..................................... 71 3. Las competencias de apoyo de la UE........................................... 72 II. Las Instituciones de la Unión Europea............................................. 75 1. El Parlamento Europeo.............................................................. 75 A. Funciones del Parlamento Europeo:..................................... 77 B. Funciones del Presidente del Parlamento Europeo............... 78 C. El Procedimiento Legislativo Ordinario............................... 79 D. El Defensor del Pueblo........................................................ 82 2. El Consejo Europeo.................................................................... 84 A. Las funciones del Presidente del Consejo Europeo................ 87 3. El Consejo de la Unión Europea................................................. 88 4. La Comisión Europea................................................................. 95 A. Direcciones generales (DG)................................................... 98 B. Servicios.............................................................................. 99 C. Funciones de la Comisión.................................................... 100 D. Funciones del Presidente de la Comisión............................. 101 5. El Tribunal de Justicia de la Unión Europea............................... 104 A. El Tribunal de Justicia......................................................... 106 A. El Tribunal General............................................................. 116 B. Los Tribunales Especializados.............................................. 118 6. El Banco Central Europeo y la Política Monetaria....................... 119 A. El desarrollo histórico de la integración monetaria.............. 119 B. El Banco Central Europeo y el Sistema Europeo de Bancos Centrales............................................................................. 121 7. El Tribunal de Cuentas Europeo (TCE)...................................... 128 A. Funciones del Tribunal de Cuentas Europeo........................ 129 B. Auditorias........................................................................... 130
Capítulo Cuarto EL DERECHO DE LA UNIÓN EUROPEA I. Derecho primario u originario......................................................... 133 II. Derecho secundario o derivado....................................................... 133 1. Los Reglamentos........................................................................ 133 4. Las Recomendaciones................................................................ 134 5. Los Dictámenes.......................................................................... 135 III. Derecho subsidiario: fuentes no escritas.......................................... 135 IV. Principios........................................................................................ 136 1. El Principio de Supremacía......................................................... 136
11
Índice
2. 3. 4. 5. 6. 7.
El Principio de Autonomía......................................................... 138 El Principio de Efecto Directo.................................................... 139 El Principio de Atribución.......................................................... 140 El Principio de Subsidiariedad.................................................... 141 El Principio de Proporcionalidad................................................ 142 El Principio de Igualdad, de Democracia y de Transparencia entre los Estados miembros............................................................ 143 8. El Principio de Equilibrio Institucional....................................... 144 9. El Principio de Cooperación Leal............................................... 145 10. El Principio de Solidaridad......................................................... 145
Capítulo Quinto EL MERCADO INTERIOR Y LAS CUATRO LIBERTADES FUNDAMENTALES DE LA UNIÓN EUROPEA I. II. III. IV.
La libre circulación de personas....................................................... 151 La libre circulación de mercancías................................................... 154 La libre circulación de servicios....................................................... 155 La libre circulación de capitales....................................................... 156
Capitulo Sexto LAS RELACIONES EXTERIORES DE LA UNIÓN EUROPEA I. La Política Exterior y de Seguridad Común..................................... 159 II. La Política de Seguridad de Defensa Común.................................... 163 III. La Política del Medio Ambiente...................................................... 167 Fuentes bibliográficas............................................................................... 175 Anexo I. Discurso de Winston Churchill en la universidad de Zurich (19 de septiembre de 1946).................................................... 187 Anexo II. La Declaración de Robert Schuman del 9 de mayo de 1950... 191 Anexo III. Carta de los derechos fundamentales de la Unión Europea (2016/C 202/02).................................................................... 195 Anexo IV. El Tratado de Lisboa.............................................................. 209
Prólogo Siempre es un deber para un europeísta apoyar la publicación de una obra en México sobre la Unión Europea. Somos muy pocos en este País los que analizamos la realidad de la Unión Europea, a pesar de su importancia para el mundo, para América Latina y para México. En 2017, esta importancia es aún más fuerte para nuestro País. La llegada a la presidencia de nuestro principal socio, de un empresario que no tiene ninguna afinidad para nuestro país no es una casualidad. Me acuerdo que como joven académico escribí mi tesis doctoral sobre la interpretación del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN) a la luz de la experiencia europea. Concluía que los mismos lineamientos del Tratado y su defensa, o más bien la ausencia de defensa y de entusiasmo por los políticos de los tres países que lo firmaron auguraban mal el futuro de este Tratado. Donald Trump solamente vino a acelerar un fenómeno que era inevitable dada la estructura misma del TLCAN, i.e. su lenta disolución en la globalización. El TLCAN permitió un aumento espectacular del comercio pero no permitió cerrar la brecha económica entre los tres países, ni tampoco crear un acercamiento político, ni un sentimiento de pertenencia a una misma comunidad, implicando solidaridad más allá de la indispensable para manejar la interdependencia de asimétrica entre Estados Unidos, Canadá y México. La Unión Europea, en cambio, ha logrado no solamente la explosión de los intercambios comerciales sino también un desarrollo sin precedentes de todos sus Estados miembros, los más ricos y los más pobres y una reducción de la brecha entre ellos. La UE es la principal potencia comercial y el principal inversionista del mundo. A los sesenta años de los Tratados de Roma, es importante no dejar esta realidad eclipsada por las graves crisis por las que atraviesa actualmente. Gran parte de este éxito se explica no por las declaraciones retóricas sobre el advenimiento de una nueva era de paz, cooperación y solidaridad en el continente, sino por la delicada ingeniería jurídica e institucional que permitió concretar y amarrar los esfuerzos de integración. Como decía Jean Monnet: “Nada es posible sin los hombres pero nada dura sin las instituciones”. La diferencia de método explica
14
Stephan Joseph Sberro Picard
la diferencia de resultados entre el intento europeo y los otros intentos de integración regional en América, Asia o África. Así, cuando Alicia Gutiérrez contribuye al estudio de Europa con un libro de derecho, no se aboca a tecnicidades. El derecho europeo está en el corazón no solamente del funcionamiento de la Unión Europea sino de su proyecto mismo. Es uno de los méritos de este libro de regresar a lo importante. No es tarea fácil a la que se abocó Alicia Gutiérrez. La Unión Europea es una realidad no solamente compleja sino también “liquida” como diría Zygmunt Bauman, el sociólogo que, a pesar de su doble pertenencia polaco-británica, seguía defendiendo la experiencia de integración europea, quizás por su aspecto posmoderno, mientras los otros grandes actores del escenario internacional, Estados Unidos, Rusia y China siguen inmersos en la vieja lógica del poder. Alicia logró captar a la vez los fundamentos que le dan solidez al proyecto europeo y sus inevitables cambios en sesenta años. Describe de forma clara el andamiaje institucional y el orden jurídico establecido ya en la forma y con los objetivos que conserva hoy por la Declaración Schuman. Pero también integra los inevitables cambios jurídicos que conllevan el pasar de seis a veintiocho miembros o multiplicar las políticas comunes, pero sobre todo crear lazos cada vez más estrechos entre sus miembros. La parte estrictamente institucional y jurídica hace del libro un instrumento indispensable para cualquier jurista pero también para los internacionalistas, economistas o politólogos que se interesen en la integración europea. La exposición es clara, didáctica y actualizada. La autora incluye también temas novedosos o que siempre han existido pero que adquieren una relevancia mayor como es el caso de la política social y de los Derechos Humanos, la política del Medio Ambiente y su vertiente lucha contra el cambio climático. En los años venideros, la Política Exterior y de Seguridad Común así como la Política de Seguridad y Defensa Común, las más tímidas, también deberían de adquirir mayor importancia bajo la influencia de la agresividad conjugada de Estados Unidos y Rusia contra el proyecto europeo y de la salida del Reino Unido que había sido el opositor más férreo al desarrollo de estas políticas.
Prólogo
15
La calidad y relevancia del libro estriba precisamente en eso, saber dar de forma clara los fundamentos de la Unión Europea así como los últimos desarrollos sin caer en una descripción de los últimos cambios coyunturales que arrojan de la UE una imagen negativa. Esperemos que dentro de algunos años, no se hablará de la triple crisis de la UE (económica, política y de migrantes) pero que este libro seguirá siendo útil para que los estudiantes de derecho y de las otras áreas de las ciencias sociales para que entiendan cómo actúa y reacciona la UE en el ámbito internacional. Stephan Joseph Sberro Picard Catedrático Jean Monnet y Profesor investigador del Instituto Tecnológico Autónomo de México (ITAM)
Agradecimientos Especial agradecimiento merece mi esposo César por su amor, apoyo, comprensión y paciencia, así como mis dos bebes César (5) y Sofía Ixchel (3) por el simple hecho de estar en mi vida. Agradezco también a mi Papá Pedro (Post Mortem, † 15.03.2017), por haberme enseñado a ser honesta y a volar con mis propias alas. A mi mamá María Guadalupe, por enseñarme que con amor todo se puede. A mi hermana Gabriela, por escucharme en momentos adversos. A mi hermana Livier, por ayudarme a ver las cosas de una manera más simple y a mis sobrinos Andrea y Uriel, por acompañar y darles alegrías a mis padres. Gracias a mis amigas y amigos, a mis colegas, a mi suegra Eva y a todos aquellos que estuvieron ahí para brindarme palabras de ánimo y apoyo. Agradezco también al reconocido europeísta y catedrático Jean Monnet el Dr. Stephan Sberro por haberme hecho el honor de prologarme este libro. Finalmente quisiera hacer un agradecimiento a la Mtra. Elizabeth Montero Romero, editora de Tirant lo Blanch México, por su gran apoyo para la publicación de esta obra de derecho europeo.
Abreviaturas AELC AUE BCE BCN´s BENELUX BIRD CE CECA CEDH CEE CEEA CIG COP CMNUCC DUDH FEDER FMI GATT IME IPCC JAI MTC MTC II MUS OCDE OSCE OIC OLAF OMC ONU OSCE
Asociación Europea de Libre Comercio Acta Única Europea Banco Central Europeo Bancos Centrales Nacionales Bélgica, Países Bajos y Luxemburgo Banco Internacional de Reconstrucción y Desarrollo Consejo Europeo Comunidad Europea del Carbón y del Acero Convenio Europeo de Derechos Humanos Comunidad Económica Europea Comunidad Europea de la Energía Atómica Conferencia Intergubernamental Conferencia de las Partes Conferencia de las Naciones Unidas sobre Cambio Climático Declaración Universal de los Derechos Humanos Fondo Europeo de Desarrollo Regional Fondo Monetario Internacional General Agreement on Tariffs and Trade (Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio) Instituto Monetario Europeo Informe del Grupo Intergubernamental de Expertos sobre el Cambio Climático La Cooperación Policial y Judicial en Materia Penal Mecanismo de Tipos de Cambio Mecanismo de Tipos de Cambio II Mecanismo Único de Supervisión Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa Organización Internacional de Comercio Oficina Europea de Lucha contra el Fraude Organización Mundial de Comercio Organización de las Naciones Unidas Organización para la Seguridad y la Cooperación en Europa
20 OTAN PE PESC PSDC RCCDE SEBC SME SIS TCE TEDH TFUE TJ TJUE TUE UE UEM UEO
Abreviaturas
Organización del Tratado del Atlántico Norte Parlamento Europeo Política Europea de Seguridad Común Política de Seguridad y Defensa Común Régimen Comunitario de Comercio de Derechos de Emisión Sistema Europeo de Bancos Centrales Sistema Monetario Europeo Sistema de Información Schengen Tribunal de Cuentas Europeo Tribunal Europeo de Derechos Humanos Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea Tribunal de Justicia Tribunal de Justicia de la Unión Europea Tratado de la Unión Europea Unión Europea Unión Económica Monetaria Unión Europea Occidental
Índice de Tablas Capítulo Primero Tabla 1.1 Rondas del GATT de 1947-1994.............................................. 27 Tabla 1.2 Clasificación de los derechos humanos..................................... 31 Tabla 1.3 Tipos de instrumentos de protección de los derechos humanos. 32 Tabla 1.4 Miembros del Consejo de Europa............................................. 33
Capítulo Segundo Tabla 2.1 Las ampliaciones de la Unión Europea..................................... 45 Tabla 2.2 Los Padres Fundadores de la Unión Europea............................ 46 Tabla 2.3 Las Instituciones del extinto CECA y del Tratado de Lisboa..... 48 Tabla 2.4 Países miembros de la Unión Europea que forman parte del Espacio Schengen..................................................................................... 60 Tabla 2.5 La evolución histórica del Espacio Schengen............................ 61
Capítulo Tercero Tabla 3.1 Escaños en el Parlamento Europeo: Legislatura 2014-2019. 751 Eurodiputados de los 28 países miembros de la Unión Europea............... 77 Tabla 3.2 Grupos Políticos en el Parlamento Europeo. Legislatura 20142019 ................................................................................................... 82 Tabla 3.4 Presidencias del Consejo de la Unión Europea de enero de 2017 a diciembre del 2030................................................................................ 89 Tabla 3.3 Votos por País en el Consejo de Unión Europea....................... 91 Tabla 3.5 Los Presidentes de la Comisión de 1958 a 2014:...................... 103 Tabla 3.6 Esquema del Procedimiento ante el Tribunal de Justicia........... 115 Tabla 3.7 Países miembros de la Unión Europea que participan en la Eurozona ................................................................................................... 125 Tabla 3.8 Los tipos de conversión irrevocables del Euro.......................... 127 Tabla 6.1 Países miembros de la Organización del Tratado del Atlántico Norte ................................................................................................... 164