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manuales

COMPENDIO DE DERECHO PENAL

especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.

Una colección clásica en la literatura universitaria española.

Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch. www.tirant.es

Enrique Orts Berenguer José L. González Cussac

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Libros de texto para todas las

3ª EDICIÓN

PARTE GENERAL

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COMPENDIO DE DERECHO PENAL

PARTE GENERAL

compendio de derecho penal parte general 3ª Edición

Enrique Orts Berenguer Catedrático de Derecho Penal Universidad de Valencia

José L. González Cussac Catedrático de Derecho Penal Universidad de Valencia

tirant lo b anch Valencia, 2011

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A nuestro maestro Tom谩s S. Vives Ant贸n

Índice Prólogo.................................................................................................................................

Abreviaturas........................................................................................................................

Bibliografía..........................................................................................................................

Introducción........................................................................................................................

21 23 25 29

PRIMERA PARTE Fundamentos del Derecho Penal: Concepto, principios y sistema de fuentes Lección 1 Definición, función y naturaleza del derecho penal 1. Definición de derecho penal..........................................................................................

2. El “ius puniendi”...........................................................................................................

3. La norma penal: estructura, función, y destinatarios.................................................

3.1. Estructura..............................................................................................................

3.2. Función de la norma penal...................................................................................

3.3. Destinatarios de la norma penal..........................................................................

35 36 37 39 39 40

Lección 2 EL DERECHO PENAL Y OTRAS DISCIPLINAS 1. El Derecho Penal y otros sectores del ordenamiento jurídico.....................................

1.1. Derechos constitucional y penal...........................................................................

1.2. Derechos procesal y penal.....................................................................................

1.3. Derechos administrativo y penal..........................................................................

1.4. Derechos penitenciario y penal.............................................................................

2. Derecho Penal y otras ramas del saber........................................................................

2.1. Derecho penal y criminología................................................................................

2.2. Derecho penal y política criminal.........................................................................

43 44 45 46 47 48 48 49

Lección 3 FUENTES DEL DERECHO PENAL 1. Introducción...................................................................................................................

2. La ley..............................................................................................................................

3. Fuentes extralegales del derecho penal.......................................................................

3.1. Los tratados internacionales................................................................................

3.2. La costumbre.........................................................................................................

3.3. Las sentencias del Tribunal Constitucional........................................................

3.4. La analogía............................................................................................................

3.5. La jurisprudencia..................................................................................................

53 53 54 54 55 55 56 58

10

Índice

Lección 4 EL DERECHO PENAL VIGENTE EN ESPAÑA 1. Introducción...................................................................................................................

2. EL Código penal de 1995..............................................................................................

3. Legislación complementaria.........................................................................................

61 62 73

Lección 5 Límites espaciales: PRINCIPIO DE TERRITORIALIDAD 1. Introducción...................................................................................................................

2. El territorio español......................................................................................................

3. Lugar de comisión del delito.........................................................................................

4. Ultraterritorialidad de las leyes penales.....................................................................

5. El derecho penal internacional.....................................................................................

6. Extradición....................................................................................................................

6.1. Extradición activa.................................................................................................

6.2. Extradición pasiva.................................................................................................

6.3. Principios...............................................................................................................

7. La Orden Europea de Detención y Entrega.................................................................

8. Asilo................................................................................................................................

9. Eficacia de las condenas de los Tribunales extranjeros..............................................

77 77 78 79 82 83 83 84 84 86 88 90

Lección 6 PRINCIPIO DE LEGALIDAD 1. Planteamiento y origen.................................................................................................

2. Su significado.................................................................................................................

3. Regulación positiva.......................................................................................................

4. Contenido constitucional del derecho a la legalidad penal.........................................

5. Normas penales incompletas y leyes penales en blanco.............................................

91 94 97 103 107

Lección 7 LÍMITES TEMPORALES: IRRETROACTIVIDAD Y RETROACTIVIDAD 1. Límites temporales: vigencia de las leyes....................................................................

2. Irretroactividad y retroactividad de las leyes penales................................................

2.1. Conceptos...............................................................................................................

2.2. Situaciones.............................................................................................................

2.3. Determinación de la ley penal más favorable......................................................

2.4. Alcance de la retroactividad de las leyes penales más favorables......................

2.5. Ultraactividad de las leyes penales......................................................................

2.6. Supuestos especiales.............................................................................................

2.7. Tiempo de la comisión del delito...........................................................................

111 112 112 113 113 114 115 115 118

Lección 8 PRINCIPIOS DERIVADOS DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD 1. Principio del hecho........................................................................................................

2. Principio de ofensividad: exclusiva protección de bienes jurídicos.............................

3. Principio de culpabilidad..............................................................................................

121 123 125

Índice

11

Lección 9 PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD 1. El principio general de prohibición de exceso..............................................................

2. El principio de intervención mínima y el carácter fragmentario y subsidiario del Derecho penal: ultima ratio..........................................................................................

3. Contenido constitucional del principio de proporcionalidad.......................................

129 132 133

Lección 10 PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM y concurso de normas 1. Contenido constitucional: procesal y material.............................................................

2. El llamado concurso aparente de leyes penales...........................................................

2.1. Concepto.................................................................................................................

2.2. Reglas.....................................................................................................................

2.2.1. Principio de especialidad...........................................................................

2.2.2. Principio de subsidiariedad.......................................................................

2.2.3. Principio de consunción.............................................................................

2.2.4. Principio de subsidiariedad impropia o de alternatividad......................

3. Teoría del concurso de infracciones..............................................................................

135 137 137 140 140 141 142 144 144

Lección 11 PRINCIPIO DE PRESUNCIÓN DE INOCENCIA 1. Enunciado; presunción de inocencia e in dubio pro reo..............................................

2. Desarrollo constitucional del derecho y aspectos esenciales.......................................

149 154

Lección 12 OTROS PRINCIPIOS PENALES 1. Principio de igualdad....................................................................................................

2. Derecho a la tutela judicial efectiva.............................................................................

3. Principio de resocialización...........................................................................................

4. Principio de humanidad de las penas..........................................................................

163 165 166 168

Lección 13 La interpretación de la ley penal 1. Introducción...................................................................................................................

2. Clases.............................................................................................................................

2.1. Por su origen..........................................................................................................

2.2. Por los medios empleados.....................................................................................

2.3. Por sus efectos.......................................................................................................

3. Principios rectores.........................................................................................................

171 172 172 173 173 175

12

Índice

SEGUNDA PARTE Teoría jurídica del delito A) INTRODUCCIÓN Lección 14 Definición de delito. Clasificación 1. Definición de delito........................................................................................................

2. Clasificación de los delitos............................................................................................

181 187

Lección 15 Presupuestos y estructura de la teoría del delito: las pretensiones de validez de la norma penal 1. Presupuestos y estructura de la teoría jurídica del delito..........................................

2. La concepción significativa de la acción.......................................................................

193 198

B) FUNDAMENTOS DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL Lección 16 Relevancia (tipicidad): el tipo de acción 1. El contenido del tipo de acción: presupuestos..............................................................

2. La exigencia de una acción. La conducta: cuestiones generales.................................

3. Clasificación de los tipos...............................................................................................

3.1. En atención al bien jurídico..................................................................................

3.2. En atención al sujeto activo..................................................................................

3.3. En atención a la conducta.....................................................................................

3.4. En atención a la presencia de elementos subjetivos del tipo de acción..............

3.5. Atendiendo a la perseguibilidad...........................................................................

209 210 213 214 214 215 216 216

Lección 17 RELEVANCIA (TIPICIDAD): OFENSIVIDAD 1. La antijuridicidad material..........................................................................................

2. El dogma del bien jurídico............................................................................................

3. Tipos de lesión y tipos de peligro..................................................................................

217 218 223

Lección 18 RELEVANCIA (TIPICIDAD): MODALIDADES DE CONDUCTA 1. Introducción...................................................................................................................

2. Tipos de acción...............................................................................................................

3. Tipos de omisión pura o propia.....................................................................................

4. Tipos de comisión por omisión u omisión impropia.....................................................

225 226 227 229

Índice

13

Lección 19 RELEVANCIA (TIPICIDAD): ACCIÓN Y CAUSALIDAD 1. Los tipos de resultado: el problema del nexo causal....................................................

2. Teorías sobre la relación de causalidad.......................................................................

3. Supuestos complejos de causalidad..............................................................................

235 236 239

Lección 20 RELEVANCIA (TIPICIDAD): ACCIÓN E INTENCIÓN 1. Tipos con finalidad o intencionalidad específica (los elementos subjetivos del tipo)..

2. Supuestos característicos..............................................................................................

243 244

Lección 21 RELEVANCIA (TIPICIDAD): Las fases de realización del hecho típico (iter criminis) 1. Introducción: fase interna y fase externa....................................................................

2. Los actos preparatorios punibles..................................................................................

2.1. Conspiración..........................................................................................................

2.2. Proposición.............................................................................................................

2.3. Provocación............................................................................................................

2.4. Apología.................................................................................................................

3. La tentativa...................................................................................................................

3.1. Concepto.................................................................................................................

3.2. Requisitos...............................................................................................................

3.3. Ámbito de aplicación.............................................................................................

3.4. Tentativa inidónea................................................................................................

4. Desistimiento y arrepentimiento..................................................................................

5. La consumación.............................................................................................................

251 253 254 255 255 256 257 257 257 259 259 261 263

Lección 22 RELEVANCIA (TIPICIDAD): Los sujetos del hecho típico 1. El sujeto activo..............................................................................................................

2. Autoría y participación.................................................................................................

2.1. Autor y partícipe: diferencias materiales y formales..........................................

2.2. Concepto y clases de autoría.................................................................................

2.3. Concepto y clases de participación.......................................................................

3. Régimen de los delitos cometidos por medios de difusión mecánicos.........................

4. Actuaciones en nombre de otro.....................................................................................

5. La responsabilidad penal de las personas jurídicas....................................................

6. El sujeto pasivo..............................................................................................................

265 267 267 270 274 277 277 279 285

Lección 23 La ilicitud: el dolo 1. Concepto y función........................................................................................................

2. Intención, dolo e imprudencia: instancias de imputación...........................................

3. Dolo................................................................................................................................

3.1. Concepto.................................................................................................................

289 291 292 292

14

Índice

3.2. Clases.....................................................................................................................

294

Lección 24 La ilicitud: LA imprudencia 1. Concepto.........................................................................................................................

2. Régimen legal................................................................................................................

3. Diferencias con el dolo eventual...................................................................................

Lección 25 El reproche: la culpabilidad

297 298 299

1. Concepto, fundamento y función..................................................................................

2. Contenido.......................................................................................................................

3. La imputabilidad...........................................................................................................

4. El momento de la imputabilidad: actiones liberae in causa........................................

Lección 26 La necesidad de la pena (punibilidad)

301 305 305 306

1. Concepto, función y fundamento: el principio de proporcionalidad............................

2. Contenido.......................................................................................................................

309 311

C) Supuestos de exclusión de la responsabilidad criminal Lección 27 DEFENSAS 1. Justificación y excusas; permisos fuertes y permisos débiles.......................................

1.1. Introducción...........................................................................................................

1.2. Permisos fuertes (causas de justificación) y permisos débiles (excusas)............

2. Fundamento, naturaleza y consecuencias...................................................................

315 315 316 317

Lección 28 LÍMITES DE LA LEY PENAL EN RELACIÓN A LAS PERSONAS 1. Introducción...................................................................................................................

2. Inviolabilidades y exenciones.......................................................................................

3. Inmunidades..................................................................................................................

321 321 324

Lección 29 AUSENCIA DEL TIPO DE ACCIÓN Y CASO FORTUITO 1. Acciones irrelevantes para el Derecho penal...............................................................

2. Fuerza irresistible, inconsciencia y movimientos reflejos...........................................

3. Caso fortuito..................................................................................................................

327 328 330

Índice

15

Lección 30 EL ERROR 1. Error: concepto y clases.................................................................................................

2. Error sobre el tipo de acción (objeto de la valoración): Régimen legal.......................

3. El error sobre la ilicitud o prohibición (error sobre la valoración del objeto). La conciencia de la ilicitud del hecho: régimen legal........................................................

331 332 333

Lección 31 LEGÍTIMA DEFENSA 1. Concepto, fundamento y consecuencias.......................................................................

2. Requisitos y régimen legal............................................................................................

339 342

Lección 32 ESTADO DE NECESIDAD 1. Concepto, fundamento y consecuencias.......................................................................

2. Estado de necesidad justificante..................................................................................

3. Estado de necesidad excusante.....................................................................................

4. Requisitos y régimen legal............................................................................................

345 346 347 348

Lección 33 CUMPLIMIENTO DE UN DEBER Y EJERCICIO LEGÍTIMO DE UN DERECHO, OFICIO O CARGO 1. Concepto, fundamento y consecuencias.......................................................................

2. Ejercicio legítimo de un derecho...................................................................................

3. El consentimiento del ofendido.....................................................................................

4. El cumplimiento de un deber........................................................................................

5. Ejercicio legítimo de un oficio.......................................................................................

6. Ejercicio legítimo de un cargo.......................................................................................

7. La cuestión de la obediencia debida.............................................................................

351 352 353 356 357 358 358

Lección 34 MIEDO INSUPERABLE 1. Concepto, fundamento y consecuencias.......................................................................

2. Régimen legal................................................................................................................

361 362

Lección 35 CAUSAS DE INIMPUTABILIDAD 1. La inimputabilidad: concepto, fundamento y consecuencias......................................

2. Enajenación mental (anomalía o alteraciones psíquicas)...........................................

3. Intoxicación....................................................................................................................

4. Alteraciones en la percepción de la realidad................................................................

5. Minoría de edad.............................................................................................................

365 366 368 370 370

16

Índice

Lección 36 CAUSAS GENÉRICAS DE EXCLUSIÓN DE LA PENA 1. Concepto y fundamento.................................................................................................

2. La muerte del reo..........................................................................................................

3. Cumplimiento de la condena........................................................................................

4. Remisión definitiva de la pena suspendida..................................................................

5. El indulto.......................................................................................................................

6. El perdón del ofendido...................................................................................................

7. La prescripción del delito..............................................................................................

8. La prescripción de la pena............................................................................................

373 373 374 374 374 376 377 382

Lección 37 CAUSAS ESPECÍFICAS DE EXCLUSIÓN DE LA PENA 1. Introducción...................................................................................................................

2. Las excusas absolutorias...............................................................................................

3. Las condiciones objetivas de punibilidad.....................................................................

4. Requisitos de perseguibilidad.......................................................................................

383 383 384 385

TERCERA PARTE Teoría de las consecuencias jurídicas del delito Lección 38 Teoría de la pena 1. Concepto de pena...........................................................................................................

2. Función y fines de la pena............................................................................................

391 392

Lección 39 CLASES DE PENA 1. Introducción...................................................................................................................

2. Clasificación de las penas por su naturaleza...............................................................

3. Clasificación de las penas por su duración o gravedad...............................................

4. Penas principales y penas accesorias...........................................................................

5. Otras clasificaciones. Penas a imponer a personas físicas y a personas jurídicas.....

6. Penas privativas de libertad.........................................................................................

6.1. La prisión...............................................................................................................

6.2. Localización permanente......................................................................................

6.3. La responsabilidad penal subsidiaria por impago de multa...............................

7. Penas privativas de otros derechos..............................................................................

8. La pena de multa...........................................................................................................

397 397 398 401 402 402 403 406 408 410 415

Lección 40 La aplicación de la pena 1. La aplicación o determinación de la pena....................................................................

2. Reglas generales............................................................................................................

2.1. Concreción legal de la pena...................................................................................

419 419 420

Índice

2.2. Individualización judicial de la pena....................................................................

3. Cálculo de la pena superior e inferior en grado; y cálculo de la mitad superior e inferior dentro de un mismo marco..............................................................................

4. Reglas especiales...........................................................................................................

4.1. Penalidad del concurso de infracciones................................................................

4.2. Concurso real o material.......................................................................................

4.3. Concurso ideal.......................................................................................................

4.4. Concurso medial....................................................................................................

4.5. Delito continuado y delito masa...........................................................................

17 423 425 428 429 430 432 434 435

Lección 41 LA MODIFICACIÓN DE LA PENA: LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE LA RESPONSABILIDAD CRIMINAL 1. Introducción...................................................................................................................

2. Concepto, fundamento y función..................................................................................

3. Régimen jurídico: eficacia, inherencia, error y comunicabilidad de las circunstancias comunes.........................................................................................................................

3.1. Eficacia...................................................................................................................

3.2. Ineficacia: inherencia............................................................................................

3.3. Error sobre las circunstancias..............................................................................

3.4. Comunicabilidad de las circunstancias................................................................

4. Circunstancias atenuantes...........................................................................................

4.1. Eximentes incompletas.........................................................................................

4.2. Adicción..................................................................................................................

4.3. Estados pasionales................................................................................................

4.4. Confesión................................................................................................................

4.5. Reparación.............................................................................................................

4.6. Dilaciones indebidas..............................................................................................

4.7. Analógica................................................................................................................

5. Circunstancias agravantes...........................................................................................

5.1. Alevosía..................................................................................................................

5.2. Abuso de superioridad y aprovechamiento..........................................................

5.3. Precio......................................................................................................................

5.4. Motivos discriminatorios.......................................................................................

5.5. Ensañamiento........................................................................................................

5.6. Abuso de confianza................................................................................................

5.7. Prevalimiento del carácter público.......................................................................

5.8. Reincidencia...........................................................................................................

6. Circunstancia mixta......................................................................................................

439 440 441 441 448 449 449 452 452 453 454 454 455 456 457 458 458 459 460 461 461 462 462 462 464

Lección 42 La suspensión y sustitución de la pena 1. Suspensión de la pena...................................................................................................

2. Sustitución de la pena...................................................................................................

465 470

Lección 43 La ejecución y extinción de la pena 1. Reglas generales............................................................................................................

475

18

Índice

2. La ejecución de las penas privativas de libertad.........................................................

3. La libertad condicional..................................................................................................

4. La ejecución de otras penas..........................................................................................

5. La extinción de la pena.................................................................................................

6. La cancelación de antecedentes penales......................................................................

475 480 483 484 485

Lección 44 Otras consecuencias jurídicas del delito 1. Introducción...................................................................................................................

2. La responsabilidad civil................................................................................................

3. Las costas procesales.....................................................................................................

4. Consecuencias accesorias..............................................................................................

487 487 490 491

CUARTA PARTE Peligrosidad criminal y medidas de seguridad Lección 45 Peligrosidad criminal y medidas de seguridad 1. Peligrosidad criminal....................................................................................................

2. Medidas de seguridad...................................................................................................

2.1. Concepto y fundamento.........................................................................................

2.2. Principios...............................................................................................................

2.3. Ámbito de aplicación: sujetos destinatarios.........................................................

2.4. Clases de medidas de seguridad...........................................................................

2.4.1. Medidas privativas de libertad..................................................................

2.4.2. Medidas no privativas de libertad.............................................................

2.5. Reglas de aplicación..............................................................................................

2.5.1. Ejecución.....................................................................................................

2.5.2. Quebrantamiento de la medida de seguridad..........................................

497 498 498 499 502 503 504 505 507 507 508

QUINTA PARTE Derecho Penal de Menores Lección 46 Derecho Penal de Menores 1. Introducción...................................................................................................................

2. El derecho penal de menores español..........................................................................

2.1. Presupuesto para la aplicación de las medidas...................................................

2.1.1. Menores de 14 años....................................................................................

2.1.2. Mayores de 14 y menores de 18 años........................................................

2.2. Principios y garantías fundamentales.................................................................

2.2.1. Principio de legalidad (arts. 1; 2; y 7 LORRPM)......................................

2.2.2. Principio de proporcionalidad o de prohibición de exceso........................

2.2.3. Principios y garantías procesales..............................................................

2.3. Clases de medidas.................................................................................................

2.3.1. Medidas privativas de libertad..................................................................

511 512 512 514 514 516 516 516 517 518 519

Índice

2.3.2. Medidas no privativas de libertad o restrictivas de derechos..................

2.4. Concepto, fundamento y naturaleza de las medidas...........................................

2.5. Reglas de aplicación de las medidas.....................................................................

2.5.1. Reglas generales.........................................................................................

2.5.2. Modificación y suspensión de las medidas................................................

2.6. Ejecución de las medidas......................................................................................

2.7. Reglas especiales para la ejecución de las medidas privativas de libertad........

2.8. Responsabilidad civil.............................................................................................

19 520 521 522 522 524 525 526 526

Prólogo a la primera edición El libro que tengo el honor de presentar, escrito por mis amigos y colegas Enrique Orts Berenguer y José Luis González Cussac, es una exposición sencilla —y, sin embargo, excelente— del Derecho Penal.

Tiene, no obstante, un defecto: trata de aplicar la propuesta sistemática que formulé en los Fundamentos del Sistema Penal y lo hace, ciertamente, con esmero y audacia, yendo muchas veces más allá de lo que mis anotaciones al respecto decían y abordando problemas que en ellas no estaban ni siquiera apuntados. De ahí que el defecto del libro radique en haberse apoyado en propuesta tan vacía y débil como la que formulé; pero lo compensa ampliamente el vigoroso desarrollo de que ha sido objeto, gracias al cual se logra una sistemática «homologable» donde lo que había no era exactamente eso.

Agradezco, pues, a los autores un trabajo que —estoy seguro— ha de ser de gran utilidad a sus destinatarios.

Valencia, 2004

T. S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal Universidad de Valencia

Abreviaturas ADPCP Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales AAN Auto Audiencia Nacional AAP Auto Audiencia Provincial AJ Actualidad Jurídica AJA Actualidad Jurídica Aranzadi AP Actualidad Penal Art. Artículo ATC Auto Tribunal Constitucional ATS Auto Tribunal Supremo ATSJ Auto Tribunal Superior de Justicia BIMJ Boletín de Información del Ministerio de Justicia BOE Boletín Oficial del Estado Cap. Capítulo CC Código civil CDJ Cuadernos de Derecho Judicial CE Constitución Española de 1978 CEE Comunidad Económica Europea CJ. Cuadernos Jurídicos CP Código penal CPC Cuadernos de Política Criminal CPM Código Penal militar DJ Documentación Jurídica DRAE Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española Ed. Edición EDJ Estudios de Derecho Judicial EPC Estudios Penales y Criminológicos FJ Fundamento Jurídico JD Jueces para la Democracia LEC Ley de Enjuiciamiento Civil LECrim. Ley de Enjuiciamiento Criminal LEP Ley de Extradición Pasiva LGT Ley General Tributaria LO Ley Orgánica LODP Ley Orgánica del Defensor del Pueblo LOGP Ley Orgánica General Penitenciaria LOPJ Ley Orgánica del Poder Judicial LOREG Ley Orgánica del Régimen Electoral general LORRPM Ley Orgánica Reguladora de la Responsabilidad Penal de los Menores LOTC Ley Orgánica del Tribunal Constitucional LOTJ Ley Orgánica del Tribunal del Jurado LPPNA Ley Penal y Procesal de la Navegación Aérea NEJ Nueva Enciclopedia Jurídica. Seix