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GARANTÍAS JUDICIALES Y SANCIONES ANTITERRORISTAS DEL CONSEJO DE SEGURIDAD DE NACIONES UNIDAS De la técnica jurídica a los valores

Asier Garrido Muñoz

Ayudante del Área de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales Universidad de Salamanca

Valencia, 2013


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Oh God said to Abraham, “Kill me a son” Abe says, “Man, you must be puttin’ me on” God say, “No.” Abe say, “What?” God say, “You can do what you want Abe, but The next time you see me comin’ you better run” Well Abe says, “Where do you want this killin’ done?” God says, “Out on Highway 61” Bob Dylan, Highway 61 Revisited Copyright © 1965 by Warner Bros. Inc.

A Gabriel, siempre aquí


AGRADECIMIENTOS Dado que redactar estas breves palabras viene a ser tan complicado como elaborar la lista de invitados para una boda, quisiera comenzar refiriéndome a los excluidos, que bien saben lo mucho que valoro su amistad y cariño. Vaya por delante que no mencionarlos no es sinónimo de haberlos olvidado. La ineludible continuación pasa por mi profunda gratitud hacia el Profesor Luis Norberto González Alonso, con quien contraje hace años una impagable deuda académica cuyo montante sigue creciendo cada día de trabajo. Sin su confianza y apoyo para dirigir mi tesis doctoral, cuánto de valioso habría perdido en mi vida profesional. Agradezco con pareja intensidad los innumerables consejos, atenciones, y sobre todo paciencia, ofrecidos por todos mis compañeros del Área de Derecho Internacional Público de la Universidad de Salamanca. Entre ellos, destaco sin duda el inestimable ejemplo de la Profesora Araceli Mangas Martín, a quien este trabajo debe tanto. Mis estudios en la Académie de Droit International Humanitaire et Droits de l’Homme de Ginebra, y posterior estancia de investigación, contribuyeron decisivamente a orientar el contenido y enfoque de este trabajo. Allí viví bellos momentos, personales y académicos, que me han dejado una huella tan profunda como duradera. Por ello quisiera evocar, en primer lugar, a mis compañeros de máster (Gerardo, Audrey, Stefano, Marcela, Gisela...) y a mis amigos ginebrinos (Valérie, Emmanuelle); y en segundo lugar, a no pocos Profesores y asistentes que no escatimaron atenciones hacia mis inquietudes. Entre ellos, destaco sin duda la extraordinaria labor de Damien Scalia y Gloria Gaggioli, las inapreciables conversaciones con el Profesor Robert Kolb y, sobre todo, la modélica tutela ejercida por el Profesor Giovanni Distefano, comprometido maestro que tan amablemente accedió a formar parte del tribunal que valoró mi tesis doctoral. Imposible pasar por alto a esos otros grandes amigos. Algunos llegaron antes y otros después, pero es igual, pues están conmigo desde toda la vida: Mario, Luis Mariano, Antonio y Susana, el pequeño Gabriel, John, Alejandro, Xenxo, Ana, Aline, Pablo Campillo, Carmen, Fede, Jon Lertxundi, Gonzalo Pacheco,


y el inolvidable grupo del Máster en Estudios de la Unión Europea de Salamanca. Es un verdadero deleite poder contar con vosotros. Quisiera terminar reconociendo la inagotable entereza y comprensión de mi familia durante todos estos años de trabajo: de mis padres, de mi hermana y mis abuelos, de los tíos y primos que siempre están ahí. Y finalmente, dedico este estudio a la memoria de mi hermano Gabriel, a quien siempre admiré, y quien nunca ha dejado de acompañarme.


ÍNDICE Agradecimientos............................................................................................... 9 Prólogo............................................................................................................ 19 Listado de abreviaturas.................................................................................... 23 Introducción..................................................................................................... 27 EL ORDEN JURÍDICO INTERNACIONAL DESDE EL “PRISMA” DE LAS SANCIONES ANTITERRORISTAS DEL CONSEJO DE SEGURIDAD

I. EL GRAVE PROBLEMA DE LAS LISTAS NEGRAS ANTITERRORISTAS Y LA PROLÍFICA RESPUESTA DOCTRINAL: JUSTIFICACIÓN DE LA NECESIDAD DE ESTE ESTUDIO................................ 27 II. DELIMITACIÓN DEL OBJETO DE ANÁLISIS. METODOLOGÍA.... 31 III. PRECISIÓN TERMINOLÓGICA........................................................ 38 PARTE I EL MARCO JURÍDICO Y TEÓRICO DE LAS SANCIONES ANTITERRORISTAS DEL CONSEJO DE SEGURIDAD Capítulo I EL RÉGIMEN DE SANCIONES CONTRA AL-QAEDA

INTRODUCCIÓN: LOS CLAROSCUROS DE LAS SANCIONES DEL CAPÍTULO VII DE LA CARTA Y LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO INTERNACIONAL..................................................................... 43 I. GÉNESIS: DE AFGANISTÁN A LA DESTERRITORIALIZACIÓN DE LAS SANCIONES DEL CONSEJO DE SEGURIDAD.................... 45 II. ESTRUCTURA ORGANIZATIVA: DEL COMITÉ DE SANCIONES A LA OFICINA DE LA OMBUDSMAN............................................. 48 II.1. Una preocupación inicial por la eficacia... .................................. 48 II.2. ...frente a una creciente atención a las garantías del procedimiento........................................................................................ 50 III. CONTENIDO: LISTAS NEGRAS Y SANCIONES INTELIGENTES FINANCIERAS. ÁMBITOS DE APLICACIÓN.................................... 52 III.1. Ámbito de aplicación personal.................................................... 53 III.2. Ámbito de aplicación material.................................................... 56 III.3. Ámbito de aplicación territorial.................................................. 58 IV. LOS PROCEDIMIENTOS DEL COMITÉ CONTRA AL-QAEDA...... 59 IV.1. Rasgos generales......................................................................... 59 IV.2. El procedimiento de inclusión de los nombres en la lista............. 60


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IV.2.1. La solicitud de la inclusión de un nombre en la lista..... 60 IV.2.2. Admisión a trámite de la propuesta, deliberación y aprobación................................................................... 63 IV.2.3. La congelación de los fondos........................................ 64 IV.2.4. Notificación a los afectados y publicidad general de la medida......................................................................... 66 IV.3. El examen periódico de las entradas de la lista........................... 67 IV.4. La retirada de nombres de la lista............................................... 69 IV.5. Las derogaciones humanitarias a la congelación de fondos......... 72 Capítulo II LAS SANCIONES INTELIGENTES COMO “SANCIONES”: ¿MECANISMOS CENTRALIZADOS DE EJECUCIÓN FORZADA? INTRODUCCIÓN........................................................................................... 75 I. EL CONCEPTO DE SANCIÓN EN DERECHO INTERNACIONAL..................................................................................................... 76 I.1. La aproximación “negativa” de la Comisión de Derecho internacional: sanción vs. contramedida............................................ 76 I.2. Aproximaciones de la doctrina iusinternacionalista: más allá de la coerción material.................................................................... 81 I.2.1. El giro “centrípeto” del concepto de sanción................ 82 I.2.2. La “despenalización” de las sanciones internacionales.. 84 II. LAS SANCIONES INTELIGENTES A LA LUZ DEL CONCEPTO STRICTU SENSU DE SANCIÓN........................................................ 85 II.1. La determinación de la norma violada........................................ 87 II.1.1. Tres hipótesis sobre los poderes de calificación del Consejo de Seguridad................................................... 87 II.1.2. La ejecución de sanciones contra Al-Qaeda.................. 95 a) El Consejo de Seguridad reprime una conducta individual de manera indirecta aunque inequívoca.... 95 b) La obligación primaria existe en Derecho internacional, aunque no está claro si el Consejo se refiere a ella...................................................................... 95 c) La obligación secundaria no existía en Derecho internacional en 1999, aunque la resolución 1373 abre nuevas posibilidades....................................... 100 II.2. Sobre la “naturaleza preventiva” de las sanciones y otros aspectos relacionados.......................................................................... 102 II.2.1. El fin preventivo no es la única constante en la acción del Consejo de Seguridad............................................. 102 II.2.2. El “fin” preventivo de las sanciones en el contexto de la acción antiterrorista del Consejo de Seguridad: tentativa de objetivación................................................... 104


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II.2.3.

La expresión “carácter preventivo” es utilizada abusivamente por el Consejo de Seguridad y presenta obstáculos dogmáticos (salvables)......................................... 108 II.2.4. Sobre la naturaleza “penal” o “civil” de las sanciones.. 111 III. ¿QUID NOVIS EN LA RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL DEL INDIVIDUO POR ACTOS DE TERRORISMO?......................... 113

PARTE II

SANCIONES INTELIGENTES FINANCIERAS Y GARANTÍAS JUDICIALES EN DERECHO INTERNACIONAL: DERECHO SUBJETIVO, LÍMITE Y RESPONSABILIDAD Capítulo III EL ESTATUS JURÍDICO-INTERNACIONAL DE LAS GARANTÍAS JUDICIALES INTRODUCCIÓN........................................................................................... 119 I. UN ESTÁNDAR UNIVERSAL............................................................. 120 I.1. Rasgos básicos de las garantías judiciales................................... 120 I.2. Reconocimiento generalizado de las garantías judiciales............. 125 I.3. La suspensión de las garantías judiciales..................................... 127 I.3.1. Naturaleza de la operación de suspensión: entre la objetividad y la reciprocidad............................................ 127 I.3.2. Aspectos básicos de las declaraciones de estados de emergencia................................................................... 132 I.3.3. La labor del CDH y el fallido Proyecto de Tercer Protocolo Adicional al PIDCP........................................... 135 I.3.4. La protección de las garantías judiciales en el contexto de los estados de emergencia en el CEDH.................... 139 a) Discrecionalidad vs rigor: la jurisprudencia consolidada del TEDH en materia de Estados de emergencia..................................................................... 140 b) La amenaza interminable de Al-Qaeda ante el TEDH. La sentencia A y otros c. Reino Unido de 19 de febrero de 2009................................................. 142 II. UNA NORMA CONSUETUDINARIA............................................... 146 III. UN PRINCIPIO GENERAL DEL DERECHO RECONOCIDO POR LAS NACIONES CIVILIZADAS.......................................................... 152 III.1. ¿Por qué esta fuente “subsidiaria”? Interrogantes técnicos sobre la costumbre en materia de derechos humanos........................... 152 III.2. “Indicios” de Derecho comparado.............................................. 154 IV. UNA GARANTÍA MÍNIMA DE HUMANIDAD................................ 159 V. ¿LA ESENCIA DE LAS GARANTÍAS JUDICIALES, DERECHO ESENCIAL? CONSIDERACIONES DE LEGE LATA......................... 163 V.1. El ius cogens en sentido amplio y restringido.............................. 163


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V.2. Breve consideración sobre la relación entre los derechos humanos, el ius cogens y algunos conceptos próximos........................ 166 V.3. Las reservas a los derechos humanos imperativos....................... 170 V.4. Garantías judiciales e ius cogens: una conclusión de lege lata..... 173 Capítulo IV LAS GARANTÍAS JUDICIALES COMO LÍMITE: ¿UN DERECHO VIOLADO POR EL CONSEJO DE SEGURIDAD? INTRODUCCIÓN: LOS PODERES DEL CONSEJO DE SEGURIDAD DESDE LA PERSPECTIVA ESTATAL......................................................... 179 I. EL LÍMITE A LOS PODERES DEL CONSEJO DE SEGURIDAD....... 181 I.1. Fase de aprobación de las resoluciones del Consejo: poderes y primacía, dos caras de la misma moneda.................................... 181 I.1.1. Perspectiva ad intra: las fronteras de la acción coercitiva del Consejo de Seguridad y los derechos humanos... 181 a) La inexistencia de paraísos políticos en la Carta..... 181 b) Una posible objeción: la indeterminación formal de los derechos humanos en la Carta y en el derecho internacional general....................................... 184 c) La imperiosa necesidad de la existencia de dichos límites.................................................................... 186 d) Las garantías judiciales como límite concreto a los poderes del Consejo............................................... 188 e) Cuestiones metodológicas...................................... 191 I.1.2. Perspectiva ad extra: las fronteras materiales de la primacía de la Carta......................................................... 195 a) El derecho de la Carta y el derecho convencional de los derechos humanos........................................ 195 b) El artículo 103 de la Carta, el derecho internacional general y el ius cogens...................................... 201 i) Entre la armonía y el conflicto: la Carta y el derecho internacional general........................... 201 ii) Propuestas doctrinales sobre la primacía de la Carta y el derecho internacional general........... 204 iii) Propuestas jurisprudenciales sobre la primacía. 207 iv) La Carta y el ius cogens.................................... 210 v) Conclusión....................................................... 211 I.2. Fase de recepción de las resoluciones del Consejo por los Estados: el problema de las resoluciones ultra vires........................... 212 I.2.1. La interpretación de la Constitución de las Naciones Unidas: una mirada voluntarista.................................. 212 a) De la existencia de un poder estatal para desobedecer las resoluciones ultra vires del Consejo de Seguridad... ........................................................... 212 b) ...a las condiciones para el ejercicio de dicho poder.. 218


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I.2.2.

Sanciones inteligentes y desobediencia estatal: ¿una opinio iuris en evolución?............................................. 219 II. LA VIOLACIÓN DE LOS LÍMITES POR EL CONSEJO.................... 225 II.1. El terrorismo como amenaza para la paz y la seguridad internacionales: ¿suspensión implícita del régimen de protección de los derechos humanos?..................................................................... 225 II.2. Sanciones inteligentes financieras antiterroristas: ¿acusación penal?............................................................................................. 229 II.2.1. Existe una acusación... ................................................ 230 II.2.2. ...pero, ¿hay materia penal?.......................................... 231 a) Procesos penales vs procesos civiles en el CEDH y el PIDCP................................................................ 231 b) De la simplicidad de algunas propuestas afirmativas... ...................................................................... 232 c) …pasando por la respuesta negativa del CDH... ... 234 d) ...y acabando en la compleja jurisprudencia del TEDH.................................................................... 236 II.3. El mal menor del ombudsman: de la ilegalidad sobrevenida a la legalidad cuestionable................................................................. 244 II.4. ¿De los terroristas a los dictadores y milicianos? Las sanciones inteligentes en perspectiva........................................................... 248 Capítulo V VIOLACIÓN DE GARANTÍAS JUDICIALES Y RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL DEL ESTADO: RASGANDO EL VELO CORPORATIVO DE LAS NACIONES UNIDAS

INTRODUCCIÓN........................................................................................... 253 I. LA RESPONSABILIDAD DIRECTA DEL ESTADO: EL MARGEN DE DISCRECIONALIDAD COMO ELEMENTO DIFERENCIADOR.................................................................................................... 255 II. LA RESPONSABILIDAD INDIRECTA DEL ESTADO....................... 261 II.1. La “complicidad” del Estado, régimen excepcional..................... 262 II.1.1. Una excepción y media a las premisas del régimen de responsabilidad internacional del Estado y de la organización internacional.................................................. 263 II.1.2. Sayadi y Vinck c. Bélgica o la responsabilidad de Bélgica por la propuesta de nombres para la lista del Consejo: ¿un supuesto excepcional de complicidad?........... 270 a) El particular contexto del asunto............................ 270 b) El destinatario de la ayuda o asistencia.................. 272 c) La modalidad de la ayuda o asistencia................... 275 II.2. La “falta de vigilancia” o la responsabilidad del Estado por el “pecado original” en el CEDH................................................... 280


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II.2.1.

Una construcción pretoriana a las puertas de la codificación por la CDI......................................................... 282 II.2.2. Una deconstrucción de la “falta de vigilancia” en la jurisprudencia del TEDH............................................. 288 a) La “falta de vigilancia” en su secuencia temporal: obligación compuesta, deficiencia manifiesta, ¿debida diligencia?...................................................... 289 b) Su doble naturaleza jurídica: entre la causa de exclusión del ilícito y la obligación estatal................. 293 c) ¿Solución coherente o solución pragmática?........... 295 d) Ombudsman y deficiencia manifiesta: enigmas abiertos.................................................................. 298 III. EL RESULTADO FINAL: O LA REFORMA O LA CACOFONÍA DE LOS TRIBUNALES NACIONALES..................................................... 301 III.1. La tímida descentralización del Comité de Derechos Humanos en Sayadi y Vinck....................................................................... 301 III.2. La opción dualista ante la Corte Suprema británica.................... 303

PARTE III

LAS LISTAS NEGRAS ANTITERRORISTAS EN LA UNIÓN EUROPEA Capítulo VI LA EJECUCIÓN DE LAS SANCIONES INTELIGENTES EN EL DERECHO DE LA UNIÓN EUROPEA. ASPECTOS GENERALES INTRODUCCIÓN........................................................................................... 309 I. LA PROLIFERACIÓN DE LISTAS NEGRAS EN LA UNIÓN EUROPEA...................................................................................................... 311 I.1. El mecanismo de ejecución de sanciones del Consejo de Seguridad en la Unión.......................................................................... 312 I.2. La “lista 1373”........................................................................... 314 I.3. La lista de la PC 2001/931/PESC................................................ 317 I.4. La lista 1267............................................................................... 319 II. EL PROBLEMA DE LAS BASES JURÍDICAS Y LA REFORMA OPERADA POR EL TRATADO DE LISBOA.............................................. 321 II.1. El discutido recurso al artículo 352 TFUE.................................. 321 II.2. Algunas incertidumbres derivadas de la reforma de Lisboa......... 324


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Capítulo VII LA RELACIÓN ENTRE EL ORDEN JURÍDICO INTERNACIONAL Y EL EUROPEO DESPUÉS DE KADI (II) INTRODUCCIÓN........................................................................................... 329 I. EL EPÍLOGO JUDICIAL DEL DEBATE: LA DECISIÓN DEL TG EN KADI (III). CURIA LOCUTA, CAUSA FINITA................................. 332 II. LA RECEPCIÓN DE LAS OBLIGACIONES DERIVADAS DE LA CARTA EN EL DERECHO DE LA UE: LA DOBLE AMBIGÜEDAD DE LA JURISDICCIÓN EUROPEA..................................................... 335 II.1. El carácter “constitucional” de la Carta en Kadi (I) y la inversión de la jerarquía entre los Tratados y la Carta............................... 335 II.1.1. La Carta y el sistema de fuentes del Derecho internacional........................................................................... 339 II.1.2. La primacía de la Carta en el orden jurídico comunitario de acuerdo con el TG.............................................. 340 II.1.3. La primacía constitucional de la Carta y el ius cogens para el TG.................................................................... 345 II.2. La calculada ambigüedad del TJUE respecto de los efectos de la Carta en el orden jurídico europeo............................................. 347 III. LA APLICACIÓN DEL ESTÁNDAR EUROPEO DE PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS: ¿EUROCENTRISMO JUDICIAL?.................................................................................................. 351 III.1. Una sentencia ni tan fragmentadora del Derecho internacional... .......................................................................................... 351 III.2. ...ni tan rupturista con la jurisprudencia anterior del TJUE........ 358 IV. DUALISMO, AUTONOMISMO Y CONSTITUCIONALISMO EN KADI (II).............................................................................................. 362 IV.1. Dualismo y el margen de discrecionalidad en las resoluciones del Consejo de Seguridad................................................................. 366 IV.2. Autonomismo: el “hecho diferenciador” entre la Unión y el CEDH........................................................................................ 373 IV.3. ¿Más allá de la retórica? El artículo 351 TFUE y la función “constitucional” del TJUE como garante último de los derechos fundamentales en la Unión......................................................... 377 IV.3.1. Una posible valoración crítica desde el principio de atribución de competencias.......................................... 377 IV.3.2. Matices y réplica a la valoración crítica: del pacta sunt servanda a la ponderación de valores........................... 382 V. BALANCE GENERAL: PARALELISMOS ENTRE WASHINGTON Y LUXEMBURGO. DE MEDELLÍN A HOLDER............................. 387


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Capítulo VIII GARANTÍAS DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR EUROPEO EN MATERIA DE LISTAS ANTITERRORISTAS INTRODUCCIÓN........................................................................................... 391 I. EL LIMITADO CONTROL JUDICIAL DE LAS LISTAS ANTITERRORISTAS EN LA UNIÓN............................................................... 392 I.1. Antecedentes de la función supervisora del Tribunal en materia sanciones europeas contra particulares. Dificultades específicas de las listas negras antiterroristas................................................ 392 I.2. Un control judicial pleno... ........................................................ 399 I.3. ...pero limitado........................................................................... 402 II. GARANTÍAS APLICABLES DURANTE LA “FASE EUROPEA” DEL PROCEDIMIENTO............................................................................. 410 II.1. La obligación de motivar las decisiones: la “decisión” nacional que justifica la inclusión en la lista.............................................. 412 II.1.1. Son válidas las decisiones pendientes de revisión.......... 414 II.1.2. No toda apertura de investigaciones permite la imposición de sanciones.......................................................... 415 II.1.3. La decisión nacional debe tratar principalmente sobre terrorismo.................................................................... 417 II.2. La comunicación de las pruebas de cargo y el derecho a ser oído............................................................................................ 419 II.3. ¿Ne bis in idem?......................................................................... 422 III. LOS EFECTOS COLATERALES DE LAS LISTAS NEGRAS............... 428 III.1. Dificultades en el uso de las listas europeas para fundamentar acusaciones penales.................................................................... 428 III.2. Efectos jurídicos de las listas sobre terceros................................ 431 III.2.1. Procedimientos penales contra los miembros de las entidades incluidas en la lista........................................... 431 III.2.2. Acceso a ayudas públicas por los familiares de individuos listados................................................................ 433 III.2.3. Terceros que contratan de buena fe.............................. 434 III.3. Listas negras y reconocimiento del estatuto de refugiado............ 436 IV. BALANCE GENERAL......................................................................... 443 Conclusiones.................................................................................................... 447 Índice de autores.............................................................................................. 457 Jurisprudencia.................................................................................................. 467 Jurisprudencia de Tribunales Nacionales.......................................................... 477


PRÓLOGO Pocas satisfacciones son comparables en el quehacer universitario, o al menos a mí me lo parece y con ese sentimiento afronto la redacción de este prólogo, a la de asistir a la publicación de la primera obra de alguien que en su día confió en ti buscando la orientación y el respaldo indispensables para encauzar su vocación académica. Más aún si ese alguien no ha escatimado desde entonces esfuerzos ni dedicación para llegar a este punto y su trabajo merece además sin ningún género de dudas ser presentado a la comunidad científica y al público en general en forma de monografía. Éste es el caso del Dr. Garrido Muñoz, en la actualidad ayudante en el Área de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales de la Universidad de Salamanca, y el de la obra que el lector tiene en sus manos. Se trata, como suele ser habitual en la etapa inicial de cualquier carrera académica, de una versión reducida y revisada de la tesis que el autor defendió con brillantez el 14 de julio de 2011, bajo la modalidad de “doctorado europeo”, en la Facultad de Derecho de la Universidad de Salamanca. El año transcurrido desde aquella fecha ha servido no sólo para aligerar significativamente el texto original, sino también para que pudieran asimilarse con sosiego y ser debidamente tomadas en consideración las observaciones y recomendaciones formuladas con motivo de aquel acto, que por cierto tuvo un altísimo nivel científico. Ello fue posible gracias a la participación en el mismo como miembros de la comisión evaluadora de los profesores Antonio Remiro Brotóns, Carlos Jiménez Piernas, Paz Andrés Sáenz de Santamaría y Giovanni Distefano, este último procedente de la Universidad de Neuchâtel (Suiza); bajo la presidencia de la profesora Araceli Mangas Martín. Como director de lo que entonces fue una tesis doctoral, no puedo sino reiterarles desde estas páginas mi gratitud por su disponibilidad y, sobre todo, por su compromiso riguroso con lo que esta labor representa. Si algo caracteriza al estudio que el Dr. Garrido Muñoz nos propone en esta publicación, al margen de su rigor y sólida fundamentación teórica, creo que es su originalidad, no exenta en algunos momentos de un cierto atrevimiento en el abordaje de determinadas cuestiones. Pese a tratarse en efecto de una opera prima, que se adentra además en un terreno bastante pantanoso desde el punto de vista del análisis jurídico, el autor no renuncia en ningún momento a mantener un criterio propio aun


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Luis N. González Alonso

cuando ello pueda llevarle, como él mismo reconoce, a “tensar” algunas de las instituciones de Derecho internacional que maneja. Eso sí, lo hace siempre con mesura y arropando generosamente sus planteamientos con la doctrina y jurisprudencia más relevantes en cada caso, de tal suerte que sus propuestas, se compartan o no, resultan cuando menos estimulantes y, desde luego, dignas de ser tomadas en consideración. Huelga decir, por otro lado, que la materia objeto de estudio en esta obra entronca con uno de los debates jurídicos y preocupaciones fundamentales en la Sociedad Internacional de nuestros días, y ha merecido por tanto una profusa atención por parte de la doctrina a lo largo de la última década. Precisamente por ello, y en esa búsqueda de la originalidad que antes destacaba, el autor circunscribe desde una doble perspectiva el alcance de su análisis de las “sanciones antiterroristas” del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas a la luz del Derecho internacional de los derechos humanos. En primer término, decantándose sólo por el tratamiento de un tipo concreto de medidas restrictivas, las de carácter financiero, y por un derecho o categoría específica de derechos, los vinculados a las garantías judiciales; en segundo lugar, abordando la interacción entre ambos única o principalmente desde aquellos ángulos de esta poliédrica realidad que, a su juicio, suscitan una problemática menos explorada. Para identificarlos toma como guía la dialéctica entre técnica y valores que está en la base y anima el desarrollo de cualquier sistema jurídico, y que se manifiesta de un modo particularmente explícito en este campo. Ella es la que determina, por tanto, el hilo conductor de un estudio que se ve abocado a transitar por ámbitos tan complejos como los de la teoría general de la sanción internacional y de la responsabilidad internacional del Estado y de las organizaciones internacionales, la relación entre el ius cogens y los derechos humanos, o finalmente, el eterno debate en torno a la fragmentación del Derecho internacional, avivado a propósito de la aplicación por parte de la Unión Europea de este tipo de medidas restrictivas como consecuencia de la archiconocida jurisprudencia Kadi. Por todos estos sectores del ordenamiento jurídico internacional se mueve con solvencia y rigurosidad el Dr. Garrido Muñoz, tal y como el lector percibirá de inmediato. Contar con el bagaje suficiente para hacerlo requiere, amén de mucho esfuerzo, una sólida formación de posgrado que el autor se procuró tanto en la Universidad de Salamanca, a través de su Máster en Estudios de la Unión Europea, como en otras prestigiosas instituciones nacionales y extranjeras. Destaca entre estas últimas la Académie de Droit International Humanitaire et Droits de l’Homme de


Prólogo

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Ginebra, donde brillantemente obtuvo el Master of Advanced Studies in International Humanitarian Law, donde realizó después una amplia estancia de investigación relacionada con este trabajo y con la que continúa colaborando en diversos proyectos y publicaciones. Puede comprobarse pues, y no me resisto a reivindicarlo en las circunstancias que nos está tocando vivir, que quienes se inclinan en nuestro país por la carrera docence e investigadora con una evidente vocación de servicio público y con perspectivas de futuro, por cierto, cada vez más precarias, no son precisamente unos “indocumentados”, ahora que tan de moda está denostar a nuestro sistema universitario, sino que están acostumbrados a medirse con los mejores y soportan sin problemas la competencia internacional. Es de justicia reconocer, en fin, que para llegar a este punto el autor ha contado por méritos propios con diversos apoyos institucionales sin los que probablemente esta obra no habría podido ver la luz. Fue beneficiario durante cuatro años de una beca del Programa Nacional de Formación del Profesorado Universitario concedida por el Ministerio de Educación. Del mismo modo, su trabajo se desarrolló entre 2009 y 2011 al abrigo del proyecto de investigación “Las relaciones entre la Unión Europea y Naciones Unidas: hacia la defensa del multilateralismo eficaz” (DER 2008-05419), financiado por el Ministerio de Ciencia e Innovación y en el que hemos colaborado buena parte de los miembros del Área de Derecho Internacional Público de la Universidad de Salamanca. El último y feliz eslabón en este proceso ha venido dado afortunadamente por la excelente disposición que desde un principio encontramos en la Editorial Tirant lo Blanch, y que agradecemos de corazón tanto el autor como yo mismo, para publicar una obra que, si bien no es previsible que se venda como un best-seller, despertará sin duda el interés de los especialistas en Derecho internacional y de la Unión Europea, así como el de todos los que de un modo u otro se preocupan por la protección del individuo frente a la arbitrariedad o los excesos en el ejercicio del poder público, cualesquiera que sean la instancia a la que éste le haya sido encomendado y las circunstancias en las que deba producirse. Salamanca, julio de 2012 Luis N. González Alonso Profesor titular de Derecho Internacional Público y Relaciones Internacionales Universidad de Salamanca


LISTADO DE ABREVIATURAS ACDI ACNUR

Anuario de la Comisión de Derecho Internacional Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados ADI Anuario de Derecho Internacional AG Abogado General Annuaire IDI Annuaire de l’Institut de Droit International AJIL American Journal of International Law. ASIL American Society of International Law. BJIL Berkeley Journal of International Law BYIL British Yearbook of International Law CADH Convención Americana de Derechos Humanos CAAS Convenio de Aplicación sobre el Acuerdo de Schengen CDF Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea CDH Comité de Derechos Humanos del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos CE Comunidad Europea CEBDI Cursos Euromediterráneos Bancaja de Derecho Internacional CEDH Convenio Europeo de Derechos Humanos CionEDH Comisión Europea de Derechos Humanos CionIDH Comisión Interamericana de Derechos Humanos CNU Carta de las Naciones Unidas COREPER Comité de Representantes Permanentes CPJP Cooperación Policial y Judicial en materia Penal CrIDH Corte Interamericana de Derechos Humanos CS o CSNU Consejo de Seguridad de Naciones Unidas CVDT Convención de Viena sobre Derecho de los Tratados CYELS Cambridge Yearbook of European Legal Studies DIDH Derecho Internacional de los Derechos Humanos DIH Derecho Internacional Humanitario DJI&CL Denver Journal of International and Comparative Law DUDH Declaración Universal de Derechos Humanos DUE Derecho de la Unión Europea EBLRev European Bussiness Law Review EHRLRev European Human Rights Law Review EJIL European Journal of International Law ELRev European Law Review EPL European Public Law


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Listado de abreviaturas

EUCompLRev European Competition Law Review EuConstLRev European Constitutional Law Review FILJ Fordham International Law Journal GAFI Grupo de Acción Financiera Internacional GILJ Georgetown Inmigration Law Journal GLJ German Law Journal HHRLJ Harvard Human Rights Law Journal HHRLRev Harvard Human Rights Law Review HILJ Harvard International Law Journal HRLRev Human Rights Law Review HRQ Human Rights Quarterly ILDC International Law in Domestic Courts (disponible en http:// www.oxfordlawreports.com/). ICLQ International and Comparative Law Quarterly IDI Institut de Droit International IJRL International Journal of Refugee Law IOLRev International Organizations Law Review IRRC International Review of the Red Cross IsYHR Israel Yearbook on Human Rights JICJ Journal of International Criminal Justice LJIL Leiden Journal of International Law MJIL Michigan Journal of International Law MLRev Michigan Law Review NYIL Netherlands Yearbook of International Law OG Observación General del Comité de Derechos Humanos del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos PA Protocolo Adicional a los Convenios de Ginebra (I ó II) PalYIL Palestinian Yearbook of International Law PESC Política Exterior y de Seguridad Común PIDCP Pacto Internacional de Derechos Civiles y políticos RBDI Révue Belge de Droit International RCADI Récueil des Cours de l’Académie de Droit International à la Haye RDCE Revista de Derecho Comunitario Europeo RDUE Révue du Droit de l’Union Européenne REDE Civitas. Revista Española de Derecho Europeo REDI Revista Española de Derecho Internacional REEI Revista Electrónica de Estudios Internacionales RELEX Grupo de Consejeros de Relaciones Exteriores del Consejo RGDE Revista General de Derecho Europeo RGDIP Révue Générale de Droit International Public RICR Revista Internacional de la Cruz Roja


Listado de abreviaturas

RIDI RIE RQDI RSDIE RTrDE RTrDH SFDI TCE TEDH TFUE TG TJUE TJUE TUE YEL YIHL ZaöRV

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Rivista Italiana di Diritto Internazionale Revista de Instituciones Europeas Révue Québequoise de Droit International Révue Suisse de Droit International et de Droit Européen Révue Trimestrielle de Droit Européen Révue Trimestrielle des Droits de l’Homme Société Française pour le Droit International Tratado Constitutivo de la Comunidad Europea Tribunal Europeo de Derechos Humanos Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea Tribunal General Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas Tribunal de Justicia de la Unión Europea Tratado de la Unión Europea Yearbook of European Law Yearbook of International Humanitarian Law Zeitschrift für Ausländisches und Öffentliches Recht und Völkerrecht


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