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LECCIONES DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
AUTORES Miguel Gómez Jene Mónica Guzmán Zapater Mónica Herranz Ballesteros Elisa Pérez Vera Marina Vargas Gómez-Urrutia
DIRECTORA Mónica Guzmán Zapater
LECCIONES DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
Una colección clásica en la literatura universitaria española. Todos los títulos de la colección manuales los encontrará en la página web de Tirant lo Blanch, www.tirant.es
Miguel Gómez Jene Mónica Guzmán Zapater Mónica Herranz Ballesteros Elisa Pérez Vera Marina Vargas Gómez-Urrutia
Libros de texto para todas las especialidades de Derecho, Criminología, Economía y Sociología.
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LECCIONES DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig
Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia
Ana Cañizares Laso
Catedrática de Derecho Civil de la Universidad de Málaga
Jorge A. Cerdio Herrán
Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Tecnológico Autónomo de México
José Ramón Cossío Díaz
Ministro en retiro de la Suprema Corte de Justicia de la Nación y miembro de El Colegio Nacional
Javier de Lucas Martín
Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia
Víctor Moreno Catena
Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid
Francisco Muñoz Conde
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla
Angelika Nussberger
Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania)
Eduardo Ferrer Mac-Gregor Poisot
Héctor Olasolo Alonso
Owen Fiss
Luciano Parejo Alfonso
Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Investigador del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)
José Antonio García-Cruces González
Catedrático de Derecho Mercantil de la UNED
Luis López Guerra
Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid
Ángel M. López y López
Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla
Marta Lorente Sariñena
Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid
Catedrático de Derecho Internacional de la Universidad del Rosario (Colombia) y Presidente del Instituto Ibero-Americano de La Haya (Holanda) Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid
Tomás Sala Franco
Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia
Ignacio Sancho Gargallo
Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España
Tomás S. Vives Antón
Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia
Ruth Zimmerling
Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)
Procedimiento de selección de originales, ver página web: www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales
LECCIONES DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO Directora
MÓNICA GUZMÁN ZAPATER Autores
MIGUEL GÓMEZ JENE
Catedrático de Derecho internacional privado UNED
MÓNICA GUZMÁN ZAPATER
Catedrática de Derecho internacional privado UNED
MÓNICA HERRANZ BALLESTEROS
Profesora Titular de Derecho internacional privado UNED
ELISA PÉREZ VERA
Catedrática honoraria de Derecho internacional privado UNED Ex Magistrada del Tribunal Constitucional
MARINA VARGAS GÓMEZ-URRUTIA
Profesora Titular de Derecho internacional privado UNED
tirant lo blanch Valencia, 2019
Copyright ® 2019 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com.
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Miguel Gómez Jene Mónica Guzmán Zapater Mónica Herranz Ballesteros Elisa Pérez Vera Marina Vargas Gómez-Urrutia
© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com www.tirant.com Librería virtual: www.tirant.es ISBN: 978-84-1336-203-8 Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro procedimiento de quejas. Responsabilidad Social Corporativa: http://www.tirant.net/Docs/RSCTirant.pdf
Índice Abreviaturas................................................................................................................... 23 Presentación................................................................................................................... 29 Nota Aclaratoria............................................................................................................ 31 Lección 1 EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 33 1. Noción general y presupuestos del Derecho internacional privado................. 33 A. Noción general......................................................................................... 33 B. El fraccionamiento del Derecho como primer presupuesto jurídico de esta disciplina.................................................................................................. 34 C. La internacionalidad de la vida jurídica como segundo presupuesto......... 35 2. El objeto del Derecho internacional privado: los supuestos de tráfico jurídico externo........................................................................................................... 36 A. La extranjería de los supuestos................................................................. 36 B. Las relaciones de tráfico jurídico externo.................................................. 37 II. CONTENIDO Y PROBLEMAS DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO...................................................................................................................... 38 1. Introducción.................................................................................................. 38 2. Contenido y problemas.................................................................................. 40 A. Los problemas relativos al estatuto internacional de las personas: nacionalidad y extranjería................................................................................. 40 B. La tutela judicial y el ejercicio de los derechos.......................................... 42 C. La determinación del Derecho aplicable................................................... 44 3. Planteamiento de los problemas..................................................................... 45 III. NATURALEZA Y CONCEPTO DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO...................................................................................................................... 46 1. Naturaleza del Derecho internacional privado............................................... 46 2. Concepto de Derecho internacional privado.................................................. 47 Lección 2 EL SISTEMA ESPAÑOL DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
I. EL SISTEMA ESPAÑOL DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO.......... 49 1. Introducción.................................................................................................. 49 2. Fuentes de origen interno............................................................................... 51 A. La Constitución de 1978.......................................................................... 51 B. La Ley...................................................................................................... 52 C. La costumbre............................................................................................ 54 3. Fuentes de origen internacional...................................................................... 55 A. El Derecho Internacional público.............................................................. 55
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B. El Derecho internacional privado convencional........................................ 56 a) Alcance de la unificación convencional en materias de DIPr................ 57 b) Problemas generales de aplicación del Derecho internacional privado convencional....................................................................................... 59 C. El Derecho internacional privado de la Unión Europea............................ 61 a) Fundamento jurídico y alcance............................................................ 62 b) La situación actual.............................................................................. 63 c) Problemas generales de aplicación del Derecho internacional privado de la Unión Europea............................................................................ 65 4. La posición de la jurisprudencia..................................................................... 67 II. LA ESTRUCTURA DEL ESTADO ESPAÑOL Y SU RELEVANCIA EN LOS CONFLICTOS DE LEYES: LOS CONFLICTOS INTERNOS............................ 70 1. Presupuestos generales................................................................................... 70 A. Los Estados plurilegislativos y los conflictos internos............................... 70 B. Clasificación de supuestos y diversidad de soluciones............................... 71 2. Los conflictos internos en el ordenamiento español........................................ 71 A. El artículo 149.1 8 de la CE...................................................................... 71 B. La reglamentación de los conflictos internos en el ámbito del Derecho civil........................................................................................................... 72 Lección 3 LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL: ASPECTOS GENERALES
I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 77 II. LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL......................................... 78 1. Objeto y caracteres de la competencia judicial internacional.......................... 78 2. Competencia judicial internacional y competencia territorial interna............. 80 III. LA REGULACIÓN DE LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL... 80 1. Principios informadores................................................................................. 80 2. Límites en la regulación de la competencia judicial internacional................... 81 3. El cauce de la regulación de la competencia judicial internacional: los foros de competencia.............................................................................................. 83 IV. EL SISTEMA ESPAÑOL DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL. 83 1. Pluralidad de regímenes legales...................................................................... 83 2. Delimitación de los regímenes legales: fuente europea, fuente internacional y fuente interna................................................................................................. 84 A. El régimen de normas de fuente europea: los reglamentos europeos.......... 84 B. El régimen de normas de fuente internacional: el Convenio de Lugano II. 91 C. El régimen de normas de fuente interna: los artículos 22 ss. y 25 LOPJ.... 92 3. Esquema general del sistema español de competencia judicial internacional... 93 Lección 4 LA COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL DE LOS TRIBUNALES ESPAÑOLES I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 97 II. FORO GENERAL: DOMICILIO DEL DEMANDADO...................................... 98 III. FOROS ESPECIALES POR RAZÓN DE LA MATERIA (REMISIÓN)............... 100
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IV. FOROS DE PROTECCIÓN (REMISIÓN).......................................................... 101 V. FOROS DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL EXCLUSIVA (REMISIÓN)....................................................................................................... 101 VI. FOROS POR CONEXIDAD PROCESAL........................................................... 103 VII. FORO DE LA AUTONOMÍA DE LA VOLUNTAD............................................ 104 1. La sumisión expresa: cláusulas de sumisión a tribunales................................ 105 2. La sumisión tácita.......................................................................................... 109 VIII. EL FORO DE NECESIDAD................................................................................ 110 IX. LA TUTELA CAUTELAR INTERNACIONAL................................................... 110 X. CUESTIONES RELATIVAS A LA APLICACIÓN DE LAS NORMAS SOBRE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL.............................................. 115 1. Litispendencia y conexidad............................................................................ 115 2. Control de la competencia judicial internacional............................................ 118 Lección 5 PROCESO CIVIL CON ELEMENTO EXTRANJERO Y ASISTENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 121 II. BASES DEL PROCESO CIVIL CON ELEMENTO EXTRANJERO................... 121 1. Garantías constitucionales............................................................................. 121 2. La regla lex fori regit processum.................................................................... 122 3. Cooperación jurídica internacional................................................................ 123 III. LAS PARTES: CAPACIDAD, LEGITIMACIÓN Y REPRESENTACIÓN. JUSTICIA GRATUITA......................................................................................................... 126 1. Capacidad...................................................................................................... 126 2. Legitimación.................................................................................................. 126 3. Representación procesal y defensa................................................................. 127 4. Justicia gratuita.............................................................................................. 128 IV. LA NOTIFICACIÓN INTERNACIONAL.......................................................... 129 1. La notificación entre Estados miembros de la UE: el Reglamento de notificaciones............................................................................................................. 130 2. La notificación con terceros Estados.............................................................. 132 V. LA PRUEBA INTERNACIONAL....................................................................... 133 1. La prueba entre Estados miembros de la UE: el Reglamento de prueba.......... 134 2. La prueba con terceros Estados...................................................................... 136 Lección 6 RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE RESOLUCIONES JUDICIALES EXTRANJERAS (I) I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 139 II. MARCO NORMATIVO EN MATERIA DE RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE RESOLUCIONES Y LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS......... 140 III. LOS EFECTOS DE LAS RESOLUCIONES EXTRANJERAS.............................. 141 1. Significado de la expresión “resolución extranjera”........................................ 141 2. Los efectos de las resoluciones extranjeras..................................................... 142
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IV. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN EN EL REGLAMENTO BRUSELAS I REFUNDIDO...................................................................................................... 144 1. Consideraciones generales.............................................................................. 144 2. Ámbito de aplicación..................................................................................... 144 3. Procedimiento de reconocimiento y ejecución................................................ 145 4. Motivos de denegación del reconocimiento.................................................... 147 5. Ejecución de documentos públicos y transacciones judiciales......................... 150 V. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN EN OTROS REGLAMENTOS EUROPEOS................................................................................................................... 150 1. Reglamento sobre el Título Ejecutivo Europeo (RTEE).................................. 151 2. Reglamento por el que se establece un proceso monitorio europeo (RME).... 152 3. Reglamento por el que se establece un proceso europeo de escasa cuantía (RPEEC)........................................................................................................ 152 VI. EL CONVENIO LUGANO II Y EL CONVENIO DE LA HAYA SOBRE ACUERDOS DE ELECCIÓN DE FORO......................................................................... 153 1. El Convenio de Lugano II.............................................................................. 153 2. El Convenio de La Haya sobre acuerdos de elección de foro.......................... 154 VII. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS................................................................................................................. 154 1. Las fuentes del reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales extranjeros.. 155 2. El sistema de reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales extranjeros..... 156 3. El procedimiento de execuátur del laudo arbitral extranjero.......................... 157 Lección 7 RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE RESOLUCIONES JUDICIALES EXTRANJERAS (II) I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 159 II. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE RESOLUCIONES JUDICIALES EN LA LCJI............................................................................................................... 160 1. Ámbito de aplicación..................................................................................... 160 2. El reconocimiento.......................................................................................... 161 3. El execuátur................................................................................................... 163 4. Causas de denegación del reconocimiento y execuátur................................... 165 III. RECONOCIMIENTO Y EJECUCIÓN DE TRANSACCIONES JUDICIALES.... 166 IV. EJECUCIÓN DE DOCUMENTOS PÚBLICOS................................................... 167 Lección 8 EFICACIA PROBATORIA Y REGISTRAL DE DOCUMENTOS PÚBLICOS. LA FORMA DE LOS ACTOS I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 169 II. EFICACIA PROBATORIA Y VALIDEZ DEL DOCUMENTO EXTRANJERO.. 171 1. Eficacia del documento público y eficacia del acto......................................... 171 2. Requisitos comunes: conformidad con la ley del lugar de otorgamiento, legalización o apostilla y traducción..................................................................... 172 A. Requisitos de fondo.................................................................................. 172
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B. Requisitos externos................................................................................... 172 III. EFICACIA REGISTRAL...................................................................................... 175 1. Consideraciones generales.............................................................................. 176 2. Régimen jurídico internacional...................................................................... 178 3. Ley de Cooperación jurídica internacional..................................................... 178 A. Resoluciones judiciales............................................................................. 179 B. Documentos públicos............................................................................... 179 C. Requisito complementario: adaptación de figuras desconocidas o derechos reconocidos en la resolución o documento público extranjero.................. 179 4. Ley de Jurisdicción Voluntaria....................................................................... 180 A. Resoluciones judiciales............................................................................. 181 B. Documentos públicos............................................................................... 182 5. Ley de Registro civil....................................................................................... 183 6. Regímenes particulares................................................................................... 183 7. Práctica de la DGRN..................................................................................... 183 IV. LA VALIDEZ FORMAL DE LOS ACTOS Y NEGOCIOS JURÍDICOS.............. 184 1. Régimen general............................................................................................. 185 2. Regímenes especiales...................................................................................... 187 Lección 9 LA NACIONALIDAD ESPAÑOLA I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 189 II. NACIONALIDAD ESPAÑOLA, CIUDADANÍA EUROPEA Y VECINDAD CIVIL.................................................................................................................. 190 1. Rasgos generales del sistema español de nacionalidad.................................... 190 2. Acepciones del término nacionalidad............................................................. 193 3. Nacionalidad española y ciudadanía europea................................................. 193 4. Nacionalidad española y vecindad civil.......................................................... 195 III. LAS VÍAS DE ACCESO A LA NACIONALIDAD ESPAÑOLA........................... 197 1. El derecho a ser español................................................................................. 197 A. Atribución ex iure sanguinis..................................................................... 197 B. Atribución ex iure soli.............................................................................. 198 2. El derecho a optar por la nacionalidad española............................................ 199 3. El derecho a solicitar la nacionalidad española.............................................. 201 A. Adquisición por carta de naturaleza......................................................... 201 B. Adquisición por residencia........................................................................ 203 4. La consolidación de la nacionalidad española por posesión de estado............ 207 IV. PÉRDIDA Y RECUPERACIÓN DE LA NACIONALIDAD ESPAÑOLA............ 209 1. Pérdida de la nacionalidad española............................................................... 209 A. Pérdida voluntaria.................................................................................... 209 B. Pérdida por sanción.................................................................................. 211 2. Recuperación de la nacionalidad española..................................................... 212 A. Regla general............................................................................................ 212 B. Excepciones a la regla general: dispensa y previa habilitación................... 213 V. LA DOBLE NACIONALIDAD Y LOS CONFLICTOS DE NACIONALIDAD... 213 1. Supuestos de doble nacionalidad.................................................................... 213 A. Previstos en las leyes españolas................................................................. 213
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a) La doble nacionalidad no convencional............................................... 214 b) La doble nacionalidad convencional.................................................... 214 B. No previstos en las leyes españolas........................................................... 216 2. La solución del Derecho internacional privado español a los posibles conflictos de nacionalidad.............................................................................................. 216 VI. LA PRUEBA DE LA NACIONALIDAD ESPAÑOLA.......................................... 217 1. Prueba de la nacionalidad en sede judicial...................................................... 217 2. Prueba extrajudicial de la nacionalidad española........................................... 218 Lección 10 DERECHO DE EXTRANJERÍA
I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 221 1. Planteamiento y delimitación del estudio: noción de extranjero y cuestiones de las que se ocupa el Derecho de extranjería................................................. 221 2. Diversidad normativa: fuentes de producción internacional, europea e interna................................................................................................................... 222 3. Diversidad de situaciones de extranjería......................................................... 224 II. DERECHOS Y LIBERTADES DE LOS EXTRANJEROS EN ESPAÑA............... 225 1. Configuración constitucional: artículo 13.1 CE y su interpretación................ 225 2. Condiciones de ejercicio: garantías jurídicas y derechos y libertades de los extranjeros en España.................................................................................... 228 III. EL DERECHO ESPAÑOL DE EXTRANJERÍA (I). RÉGIMEN GENERAL....... 231 1. Fuentes normativas y beneficiarios................................................................. 231 2. La entrada en territorio español..................................................................... 232 3. Las situaciones administrativas de los extranjeros en España......................... 233 4. Las autorizaciones de trabajo......................................................................... 235 5. El régimen sancionador.................................................................................. 237 IV. RÉGIMEN ESPECIAL DE LOS CIUDADANOS DE LA UNIÓN EUROPEA Y DE LOS NACIONALES DEL ESPACIO ECONÓMICO EUROPEO.................. 240 1. Fuentes normativas y beneficiarios................................................................. 240 2. La entrada y la residencia en territorio español.............................................. 242 3. El ejercicio de actividades laborales y sus límites............................................ 243 4. Restricciones a la libertad de circulación: orden público, seguridad y salud pública........................................................................................................... 244 Lección 11 REGULACIÓN JURÍDICA DEL TRÁFICO EXTERNO I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 245 II. LAS NORMAS MATERIALES DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO...................................................................................................................... 247 1. Las normas materiales especiales.................................................................... 247 A. Normas materiales de fuente interna........................................................ 248 B. Normas materiales de fuente internacional............................................... 248 C. Normas materiales en el Derecho europeo................................................ 249 D. La lex mercatoria...................................................................................... 250
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2. Las denominadas “normas de extensión”....................................................... 250 3. Las normas imperativas................................................................................. 251 III. LAS NORMAS DE CONFLICTO....................................................................... 253 1. Concepto....................................................................................................... 253 2. Estructura...................................................................................................... 255 A. Supuesto de hecho.................................................................................... 256 B. Punto de conexión.................................................................................... 256 C. Consecuencia jurídica............................................................................... 259 3. Funcionamiento: las normas de aplicación..................................................... 260 4. La imperatividad de las normas de conflicto en el sistema español de Derecho internacional privado y sus consecuencias...................................................... 261 IV. LA COOPERACIÓN DE AUTORIDADES EN DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO........................................................................................................... 261 Lección 12 PROBLEMAS DE APLICACIÓN DE LAS NORMAS DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO (I) I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 265 II. DETERMINACIÓN DEL ÁMBITO TEMPORAL DE LAS NORMAS DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO............................................................. 265 1. La aplicación temporal de las normas reguladoras......................................... 265 2. Concreción temporal del punto de conexión: el conflicto móvil..................... 267 III. CALIFICACIÓN DE LAS NORMAS DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO................................................................................................................. 268 1. Calificación del supuesto de la norma............................................................ 268 2. La determinación del punto de conexión........................................................ 270 3. Conflicto de calificaciones.............................................................................. 271 IV. LA CUESTIÓN PREVIA..................................................................................... 272 V. EL FRAUDE DE LEY.......................................................................................... 273 Lección 13 PROBLEMAS DE APLICACIÓN DE LAS NORMAS DE DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO (II) I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 275 II. LA APLICACIÓN DEL DERECHO EXTRANJERO.......................................... 276 1. Régimen de alegación y prueba del derecho extranjero.................................. 276 A. Alegación y carga de la prueba................................................................. 277 B. Consecuencias de la falta de alegación o prueba del derecho extranjero... 279 2. La prueba del derecho extranjero en el proceso.............................................. 280 A. Objeto de la prueba.................................................................................. 281 B. Momento de la prueba............................................................................. 282 C. Medios de prueba..................................................................................... 282 D. Intervención judicial en la prueba del Derecho extranjero........................ 283 3. El derecho extranjero ante el recurso de casación........................................... 284 4. La aplicación extrajudicial del derecho extranjero......................................... 285
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III. EL REENVÍO...................................................................................................... 287 1. Concepto....................................................................................................... 287 2. Clases............................................................................................................. 288 3. Tratamiento actual del reenvío....................................................................... 289 IV. LA REMISIÓN A UN SISTEMA PLURILEGISLATIVO..................................... 290 1. Concepto....................................................................................................... 290 2. Clases............................................................................................................. 291 3. Tratamiento actual de la remisión a un sistema plurilegislativo...................... 291 V. LA ADAPTACIÓN Y LA TRANSPOSICIÓN...................................................... 292 1. Adaptación.................................................................................................... 293 2. Transposición................................................................................................. 294 VI. LA EXCLUSIÓN DEL DERECHO EXTRANJERO: EL ORDEN PUBLICO...... 296 1. Concepto....................................................................................................... 296 2. Contenido...................................................................................................... 297 3. Caracteres...................................................................................................... 299 4. Efectos........................................................................................................... 301 5. Tratamiento actual del orden público............................................................. 301 Lección 14 LA PERSONA FÍSICA I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 303 II. ASPECTOS PROCESALES.................................................................................. 305 1. Competencia judicial internacional................................................................ 305 A. Capacidad de las personas........................................................................ 306 B. Extinción de la personalidad..................................................................... 307 2. Reconocimiento de resoluciones judiciales y documentos públicos extranjeros.................................................................................................................. 308 A. Régimen jurídico...................................................................................... 308 B. Decisiones sobre incapacitación y medidas de protección......................... 308 C. Otras medidas de protección de las personas en materia civil................... 309 III. LEY APLICABLE: RÉGIMEN GENERAL.......................................................... 309 1. Ámbito material del artículo 9.1 del Código civil........................................... 310 2. El criterio de conexión y su evolución............................................................ 312 IV. EL NOMBRE...................................................................................................... 315 1. Régimen general............................................................................................. 316 2. Derecho al nombre en los supuestos de adquisición de la nacionalidad española: problemas particulares................................................................................... 317 3. La incidencia del Derecho de la UE sobre la regulación del derecho al nombre................................................................................................................. 318 V. CAPACIDAD Y PROTECCIÓN DE LOS INCAPACES....................................... 319 1. La capacidad jurídica y la capacidad de obrar................................................ 320 2. Alcance de la ley nacional en cuanto a la capacidad de obrar......................... 320 A. Capacidades especiales............................................................................. 321 B. La excepción del interés nacional.............................................................. 321 C. Protección de los incapaces....................................................................... 322 VI. AUSENCIA Y FALLECIMIENTO....................................................................... 324
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Lección 15 LAS PERSONAS JURÍDICAS I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 327 II. COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL.............................................. 328 III. LEY APLICABLE A LAS SOCIEDADES: LA LEX SOCIETATIS........................ 331 1. La nacionalidad como punto de conexión de la lex societatis......................... 331 2. Criterios de atribución de la nacionalidad a las personas jurídicas................. 332 3. Criterio de determinación de la lex societatis en el sistema español de derecho internacional privado..................................................................................... 333 4. Ámbito de aplicación de la lex societatis........................................................ 336 IV. RECONOCIMIENTO........................................................................................ 337 V. INCIDENCIA DEL DERECHO EUROPEO EN EL DERECHO INTERNACIONAL DE SOCIEDADES...................................................................................... 339 Lección 16 MATRIMONIO Y UNIONES DE HECHO O REGISTRADAS I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 343 II. CONTEXTUALIZACIÓN DE LOS PROBLEMAS............................................. 344 1. Matrimonio y cambio social.......................................................................... 344 2. Contexto migratorio y surgimiento de nuevos modelos de familias................ 345 3. Contexto europeo y libre circulación de personas.......................................... 345 III. CELEBRACIÓN DEL MATRIMONIO.............................................................. 347 1. Ley aplicable a la capacidad para contraer matrimonio................................. 348 2. Ley aplicable al consentimiento matrimonial................................................. 353 3. Ley aplicable a la forma de celebración del matrimonio................................. 355 A. Matrimonio celebrado en España entre españoles o por español con extranjero..................................................................................................... 355 B. Matrimonio celebrado en España por dos extranjeros.............................. 356 C. Matrimonio celebrado en el extranjero entre españoles o por español y extranjero................................................................................................. 357 D. Matrimonio consular................................................................................ 358 E. Matrimonio entre extranjeros celebrado en el extranjero (laguna legal) y matrimonios sin forma............................................................................. 359 4. Régimen jurídico de la inscripción registral del matrimonio........................... 360 A. Autoridades territorialmente competentes................................................ 361 B. Título inscribible....................................................................................... 362 IV. PAREJAS DE HECHO Y UNIONES REGISTRADAS EN EL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO ESPAÑOL.............................................................. 363 1. Problemas de calificación............................................................................... 365 2. Ley aplicable a la constitución de las uniones registradas y ley aplicable a las uniones de hecho “puras”: laguna legal y posibles soluciones......................... 366
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Lección 17 LAS RELACIONES ENTRE CÓNYUGES Y DE LAS UNIONES REGISTRADAS I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 369 II. ASPECTOS PROCESALES.................................................................................. 372 1. Competencia judicial internacional................................................................ 372 A. Artículo 22 quater LOPJ........................................................................... 372 B. Reglamento UE 2016/1103....................................................................... 372 a) Ámbito material.................................................................................. 373 b) Ámbito espacial................................................................................... 373 c) Autoridades intervinientes................................................................... 374 C. Los distintos foros recogidos en el R. 2016/1103...................................... 374 a) Competencia por accesoriedad............................................................ 375 b) Sumisión expresa................................................................................. 376 c) Sumisión tácita.................................................................................... 376 d) Reglas de competencia en defecto de pacto entre los cónyuges (art. 6) y supuestos especiales.......................................................................... 377 2. Reconocimiento y ejecución de sentencias y documentos públicos extranjeros.................................................................................................................. 378 A. Reconocimiento y ejecución de sentencias................................................ 379 B. Reconocimiento, ejecución e inscripción de documentos públicos............. 379 III. LEY APLICABLE A LAS RELACIONES ENTRE CÓNYUGES.......................... 380 1. Relaciones personales entre cónyuges............................................................. 380 2. Relaciones patrimoniales de los cónyuges...................................................... 381 A. Ley aplicable a régimen económico matrimonial pactado......................... 382 a) Elección de ley..................................................................................... 382 b) Cambio ley aplicable........................................................................... 383 c) Capitulaciones matrimoniales.............................................................. 384 d) Régimen jurídico del acuerdo de elección y de las capitulaciones matrimoniales.......................................................................................... 384 B. Ley aplicable al régimen económico en defecto de pacto o capitulaciones. 385 a) Conexiones subsidiarias...................................................................... 385 b) Vínculos más estrechos........................................................................ 386 C. Ámbito de la ley rectora........................................................................... 387 D. Publicidad................................................................................................. 388 IV. RELACIONES ECONÓMICAS DE LAS UNIONES REGISTRADAS................. 388 1. Competencia judicial internacional................................................................ 389 2. Ley aplicable.................................................................................................. 390 A. Autonomía de la voluntad........................................................................ 390 B. Conexiones subsidiarias............................................................................ 390 Lección 18 LAS CRISIS MATRIMONIALES I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 391 II. ASPECTOS PROCESALES.................................................................................. 392 1. Ámbito de aplicación..................................................................................... 392 2. Competencia judicial internacional................................................................ 393
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A. Foros de competencia judicial internacional en el R. 2201/2003............... 393 B. Foros de competencia judicial internacional previstos en la LOPJ............. 396 3. Reconocimiento de resoluciones extranjeras.................................................. 397 A. El reconocimiento de las resoluciones extranjeras de separación, divorcio y nulidad matrimonial a través del R. 2201/2003..................................... 397 B. Supuestos en los que no se aplica el R. 2201/2003.................................... 399 III. LEY APLICABLE A LA SEPARACIÓN JUDICIAL Y AL DIVORCIO: EL R. 1259/2010........................................................................................................... 400 1. Ámbito de aplicación..................................................................................... 400 2. Las conexiones previstas y algunos problemas de aplicación.......................... 401 IV. LEY APLICABLE A LA NULIDAD MATRIMONIAL: EL ARTÍCULO 107 DEL CC....................................................................................................................... 402 1. Ámbito de aplicación..................................................................................... 403 2. Ley aplicable.................................................................................................. 403 Lección 19 LA FILIACIÓN POR NATURALEZA Y ADOPTIVA I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 405 II. FILIACIÓN POR NATURALEZA...................................................................... 406 1. Aspectos procesales........................................................................................ 406 A. Competencia judicial internacional........................................................... 406 B. Reconocimiento de decisiones extranjeras................................................ 407 2. Ley aplicable a la filiación por naturaleza...................................................... 408 A. Ámbito de aplicación del artículo 9.4 del Cc............................................ 408 B. Conexiones incluidas en el artículo 9.4 del Cc y su funcionamiento......... 410 III. FILIACIÓN ADOPTIVA..................................................................................... 411 1. Régimen jurídico convencional de la adopción internacional......................... 412 A. Ámbito de aplicación................................................................................ 413 B. La importancia de la cooperación entre autoridades para la constitución de la adopción en el CLH 1993 de adopción internacional....................... 413 C. Sistema de reconocimiento establecido en el CLH 1993 de adopción internacional................................................................................................ 415 2. Régimen jurídico interno de la adopción internacional: la Ley de Adopción Internacional.................................................................................................. 416 A. Ámbito de aplicación................................................................................ 416 B. Competencia judicial internacional........................................................... 417 C. Reconocimiento en España de adopciones constituidas por autoridad extranjera................................................................................................. 418 D. Ley aplicable a la adopción....................................................................... 421 IV. GESTACIÓN POR SUSTITUCIÓN: SITUACIÓN ACTUAL............................... 423 Lección 20 LA PROTECCIÓN INTERNACIONAL DE MENORES
I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 427
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II. LA PROTECCIÓN INTERNACIONAL DE MENORES: RÉGIMEN GENERAL.................................................................................................................... 429 1. Ámbito de aplicación..................................................................................... 429 2. Aspectos procesales........................................................................................ 430 A. Competencia judicial internacional........................................................... 431 B. Reconocimiento de decisiones................................................................... 435 C. Cooperación entre autoridades................................................................. 437 3. Ley aplicable.................................................................................................. 438 III. LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS DE CUSTODIA Y DE VISITA: SUSTRACCIÓN INTERNACIONAL DE MENORES.............................................. 440 1. Desplazamiento o retención ilícita de menores entre los Estados miembros de la UE.............................................................................................................. 441 A. Solicitud y decisión sobre la restitución de menores desplazados o retenidos de forma ilícita......................................................................................... 441 a) Mecanismo de restitución del menor al Estado de su residencia habitual...................................................................................................... 442 b) Modificación del CLH 1980 de sustracción internacional de menores por la acción del R. 2201/2003........................................................... 443 B. Decisión de no restitución del menor y mantenimiento de la competencia del juez de la residencia habitual antes del traslado.................................. 444 2. Desplazamiento o retención de menores de un Estado miembro de la Unión Europea a un tercer Estado o viceversa.......................................................... 445 3. Proceso interno español de retorno en aplicación de los textos internacionales.................................................................................................................. 446 Lección 21 LA OBLIGACIÓN DE ALIMENTOS
I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 449 1. Concepto jurídico de obligación de alimentos................................................ 450 2. Tratamiento autónomo en el plano transfronterizo........................................ 450 3. Fuentes de DIPr que regulan la obligación de alimentos................................. 451 II. ASPECTOS PROCESALES.................................................................................. 452 1. Competencia judicial internacional................................................................ 452 A. Aspectos generales del R. 4/2009.............................................................. 452 B. Irrelevancia del domicilio del demandado en un tercer Estado.................. 455 C. Regla de la residencia habitual y regla de conexidad procesal con las acciones matrimoniales y de responsabilidad parental.................................. 455 D. La elección expresa del foro por las partes y la sumisión procesal............ 456 E. Competencia subsidiaria y forum necessitatis........................................... 457 F. Competencia para la modificación de medidas ya adoptadas.................... 458 2. El reconocimiento, fuerza ejecutiva y ejecución de resoluciones en materia de alimentos....................................................................................................... 459 A. Decisiones dictadas en un Estado miembro vinculado por el Protocolo de La Haya de 2007...................................................................................... 459 B. Decisiones dictadas en un Estado miembro no vinculado al Protocolo de La Haya de 2007...................................................................................... 461
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C. Aplicación del régimen de reconocimiento establecido en el Convenio de La Haya de 2007...................................................................................... 461 D. El régimen de cooperación de autoridades en el R. 4/2009 y en el Convenio de La Haya de 2007................................................................................. 463 III. LEY APLICABLE................................................................................................ 464 1. Ámbito de aplicación del Protocolo de alimentos........................................... 464 2. Soluciones para la determinación de la ley aplicable a la obligación de alimentos.................................................................................................................. 465 A. Juego de la autonomía de la voluntad....................................................... 465 B. Regla general para determinar la ley aplicable.......................................... 467 C. Reglas especiales a favor de determinados acreedores............................... 467 D. Normas especiales referidas a cónyuges y excónyuges.............................. 468 E. Medio de defensa especial......................................................................... 468 3. Ámbito de la ley aplicable y problemas de aplicación..................................... 469 Lección 22 LAS SUCESIONES I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 471 II. ASPECTOS PROCESALES.................................................................................. 472 1. Ámbito de aplicación..................................................................................... 472 2. Competencia de las autoridades españolas en el fenómeno sucesorio............. 473 A. El régimen de competencia judicial internacional...................................... 473 B. La intervención notarial............................................................................ 476 C. La intervención consular........................................................................... 477 3. Reconocimiento en España de decisiones extranjeras..................................... 478 III. LEY APLICABLE A LAS SUCESIONES INTERNACIONALES.......................... 479 IV. ASPECTOS PARTICULARES DE LA SUCESIÓN TESTADA............................. 481 1. Admisibilidad y validez material de las disposiciones mortis causa................ 481 2. Validez formal de las disposiciones mortis causa............................................ 482 V. ASPECTOS PARTICULARES DE LA SUCESIÓN INTESTADA......................... 483 VI. LA SUCESIÓN PACTADA.................................................................................. 484 Lección 23 LOS BIENES I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 487 II. ASPECTOS PROCESALES.................................................................................. 488 1. Competencia judicial internacional................................................................ 488 A. Bienes inmuebles....................................................................................... 488 B. Bienes muebles.......................................................................................... 490 C. Bienes incorporales................................................................................... 490 2. Reconocimiento de decisiones........................................................................ 491 III. LEY APLICABLE................................................................................................ 491 1. Bienes corporales........................................................................................... 491 A. Regla general: lex rei sitae........................................................................ 492 B. Problemas particulares: transposición y conflicto móvil............................ 493
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C. Reglas especiales....................................................................................... 494 D. Bienes culturales protegidos...................................................................... 495 2. Bienes incorporales........................................................................................ 496 A. Los derechos de propiedad intelectual e industrial: protección en los supuestos internacionales............................................................................. 496 B. Reglas generales........................................................................................ 498 Lección 24 LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 501 II. ASPECTOS PROCESALES.................................................................................. 502 1. Competencia judicial internacional................................................................ 502 2. Reconocimiento de decisiones........................................................................ 507 III. LEY APLICABLE................................................................................................ 507 1. Régimen jurídico internacional...................................................................... 507 A. Normas materiales uniformes................................................................... 508 B. Normas de conflicto uniformes................................................................. 509 2. Ámbito de aplicación del Reglamento nº 593/2008 sobre ley aplicable a las obligaciones contractuales.............................................................................. 510 3. Ámbito espacial............................................................................................. 510 4. Ámbito material............................................................................................. 511 A. Carácter internacional del contrato.......................................................... 511 B. La noción de materia contractual............................................................. 512 C. La noción de materia civil y mercantil...................................................... 512 5. Ámbito temporal............................................................................................ 514 IV. RÉGIMEN GENERAL: LA AUTONOMÍA DE LA VOLUNTAD Y SUS LÍMITES..................................................................................................................... 514 1. Significado de la autonomía de la voluntad.................................................... 514 2. Régimen jurídico del acuerdo de elección....................................................... 515 3. Límites a la autonomía de la voluntad........................................................... 517 V. RÉGIMEN SUBSIDIARIO EN DEFECTO DE ELECCIÓN................................ 520 VI. CONTRATOS ESPECIALES............................................................................... 521 1. Contratos de consumo (art. 6)........................................................................ 522 2. Contrato individual de trabajo (art. 8)........................................................... 522 3. Contrato de transporte (art. 5)....................................................................... 523 4. Contrato de aprovechamiento por turnos (time share)................................... 523 VII. ÁMBITO DE LA LEY RECTORA DEL CONTRATO........................................ 524 Lección 25 LAS OBLIGACIONES EXTRACONTRACTUALES I. INTRODUCCIÓN.............................................................................................. 527 II. CONCEPTO DE OBLIGACIONES EXTRACONTRACTUALES....................... 528 III. COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL.............................................. 528 1. El Reglamento Bruselas I refundido............................................................... 528 2. El artículo 22 quinquies LOPJ........................................................................ 533