Issuu

COMITÉ CIENTÍFICO DE LA EDITORIAL TIRANT LO BLANCH María José Añón Roig

Catedrática de Filosofía del Derecho de la Universidad de Valencia

Ana Belén Campuzano Laguillo

Catedrática de Derecho Mercantil de la Universidad CEU San Pablo

Víctor Moreno Catena

Catedrático de Derecho Procesal de la Universidad Carlos III de Madrid

Francisco Muñoz Conde

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla

Jorge A. Cerdio Herrán

Angelika Nussberger

José Ramón Cossío Díaz

Héctor Olásolo

Catedrático de Teoría y Filosofía de Derecho. Instituto Autónomo Tecnológico de México Ministro de la Suprema Corte de Justicia de México

Owen M. Fiss

Catedrático emérito de Teoría del Derecho de la Universidad de Yale (EEUU)

Luis López Guerra

Juez del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Catedrático de Derecho Constitucional de la Universidad Carlos III de Madrid

Ángel M. López y López

Catedrático de Derecho Civil de la Universidad de Sevilla

Marta Lorente Sariñena

Catedrática de Historia del Derecho de la Universidad Autónoma de Madrid

Javier de Lucas Martín

Catedrático de Filosofía del Derecho y Filosofía Política de la Universidad de Valencia

Jueza del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Catedrática de Derecho Internacional de la Universidad de Colonia (Alemania) Catedrático de Derecho Internacional Penal y Procesal de la Universidad de Utrech (Países Bajos)

Luciano Parejo Alfonso

Catedrático de Derecho Administrativo de la Universidad Carlos III de Madrid

Tomás Sala Franco

Catedrático de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social de la Universidad de Valencia

José Ignacio Sancho Gargallo

Magistrado de la Sala Primera (Civil) del Tribunal Supremo de España

Tomás S. Vives Antón

Catedrático de Derecho Penal de la Universidad de Valencia

Ruth Zimmerling

Catedrática de Ciencia Política de la Universidad de Mainz (Alemania)

Colección dirigida por

Jorge Cerdio y Javier de Lucas

Procedimiento de selección de originales, ver página web: http://www.tirant.net/index.php/editorial/procedimiento-de-seleccion-de-originales

TRATADO DE CRIMINOLOGÍA 5ª Edición actualizada, corregida y aumentada (2014)

Antonio García-Pablos de Molina Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Complutense Director del Instituto de Criminología

Valencia, 2014

Copyright ® 2014 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de información y sistema de recuperación sin permiso escrito del autor y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant.com).

© TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es DEPOSITO LEGAL: V-2054-2104 ISBN 978-84-9053-779-4 MAQUETA: Tink Factoría de Color Si tiene alguna queja o sugerencia, envíenos un mail a: atencioncliente@tirant.com. En caso de no ser atendida su sugerencia, por favor, lea en www.tirant.net/index.php/empresa/politicas-de-empresa nuestro Procedimiento de quejas.

Índice Prólogo a la primera edición............................................................................................................................................. 27 Prólogo a la segunda edición............................................................................................................................................ 31 Prólogo a la tercera edición............................................................................................................................................... 39 Prólogo a la cuarta edición................................................................................................................................................ 41 Prólogo a la quinta edición .............................................................................................................................................. 47 Abreviaturas utilizadas....................................................................................................................................................... 49

PARTE PRIMERA INTRODUCCIÓN Capítulo I LA CRIMINOLOGÍA COMO CIENCIA EMPÍRICA E INTERDISCIPLINARIA 1. La Criminología: definición provisional................................................................................................................ 55 a) Acepción restrictiva............................................................................................................................................. 58 b) Acepción extensiva.............................................................................................................................................. 58 2. Su intitulación.............................................................................................................................................................. 61 a) Su actual denominación y origen de la misma............................................................................................... 61 b) Ámbitos de proyección del saber criminológico........................................................................................... 62 3. La Criminología como ciencia empírica e interdisciplinaria............................................................................. 63 a) Polémica en torno al carácter «científico» de la Criminología y evolución del propio «paradigma» de ciencia............................................................................................................................................................... 63 b) El «empirismo» del método criminológico. Método empírico y método experimental..................... 66 c) La naturaleza «interdisciplinaria» de la Criminología............................................................................... 69 4. Clasificación científico-teórica de la Criminología.............................................................................................. 71 a) La contraposición: «ciencias de la naturaleza»/«ciencias del espíritu»................................................. 71 b) Ciencias «nomotéticas» y ciencias «idiográficas»....................................................................................... 73 5. Emplazamiento «institucional» de la Criminología: diversos modelos......................................................... 74 a) Modelo «occidental»......................................................................................................................................... 75 b) Modelo «socialista»........................................................................................................................................... 75 c) Modelo «angloamericano»............................................................................................................................... 76 d) Modelo «latinoamericano».............................................................................................................................. 76

Capítulo II EL OBJETO DE LA CRIMINOLOGÍA: DELITO, DELINCUENTE, VÍCTIMA Y CONTROL SOCIAL 1. El objeto de la Criminología. Introducción........................................................................................................... 79 a) Delincuente.......................................................................................................................................................... 79 b) Delito..................................................................................................................................................................... 79 c) Víctima................................................................................................................................................................... 80 d) Control social del comportamiento desviado............................................................................................... 82 2. El «delito» como objeto de la investigación criminológica............................................................................... 85 a) El concepto penal de «delito» como punto de partida: polémica doctrinal en torno a la existencia de un concepto de delito privativo de la Criminología............................................................................... 85

Índice

b) Problematización y relativización del concepto de «delito» en la moderna Criminología........................ 93 c) Concepto jurídico formal (penal) de «delito» y concepto criminológico: eventuales discrepancias 95 1’) Ámbitos privativos de la Criminología.................................................................................................. 97 2’) Renuncia a un concepto «unitario» de «delito»............................................................................... 99 d) El delito como «problema social» y «comunitario». Implicaciones de este punto de partida........ 99 e) Delito y reacción social....................................................................................................................................... 102 3. El delincuente............................................................................................................................................................... 103 a) Diversas imágenes y estereotipos de «delincuente»................................................................................... 104 b) El postulado de la «normalidad» del infractor. Sus fundamentos y consecuencias............................. 105 4. La víctima como objeto de la Criminología.......................................................................................................... 107 a) El «redescubrimiento» de la víctima: factores que explican el mismo................................................... 110 b) Los pioneros de la Criminología: la aportación de v. HENTIG, MENDELSOHN y otros. Tipologías posteriores: la interacción «delincuente»-«víctima» y las posibles formas de contribución de ésta a su propia victimización...................................................................................................................... 115 c) El concepto de «víctima». Clases de víctima e implicaciones de la clasificación.................................. 122 d) El proceso de victimización y sus dimensiones: victimización primaria, secundaria y terciaria. Victimización «latente» (nuevas tecnologías: la red); mecanismos de autoculpabilización y heteroculpabilización de la víctima: otras formas de victimización ................................................................ 126 e) Tipologias, teorías y modelos explicativos de la victimización.................................................................. 131 1”) Modelos que asocian la victimización a la interacción víctima/infractor....................................... 133 2”) Id. al incorrecto abordaje del problema o conflicto por la víctima.................................................. 134 3”) Al factor situacional u oportunidad....................................................................................................... 135 4”) Modelos psicosociales: la teoría del «mundo justo» (Lerner)......................................................... 136 f ) El riesgo de victimización («victimization risk») y sus variables............................................................. 138 g) Vulnerabilidad de la víctima y riesgo de victimización: particular referencia a la victimización psicológica y sus variables................................................................................................................................... 142 1’) La vulnerabilidad de la víctima y sus factores moduladores.............................................................. 142 2’) Factores moduladores de vulnerabilidad en las víctimas.................................................................... 142 3’) El concepto de «lesión psíquica».......................................................................................................... 144 4’) Su evaluación en los diversos delitos...................................................................................................... 146 1’) Delincuencia contra el patrimonio.............................................................................................. 146 2’) Delitos relacionados con el tráfico rodado................................................................................. 146 3’) Malos tratos, abuso sexual y corrupción de menores................................................................ 147 4’) Agresiones físicas, lesiones............................................................................................................. 149 5’) Agresiones sexuales ......................................................................................................................... 149 6’) Secuestros y atentados terroristas ................................................................................................ 153 h) Consecuencias de la victimización: asistencia, reparación y tratamiento psicológico a las víctimas. 153 i) Programas de prevención, asistencia y reparación a las víctimas................................................................ 156 j) Victimología y Política Criminal: el problema social del miedo al delito............................................... 162 k) Víctima y sistema legal: actitudes de la víctima y efectividad de la justicia criminal................................... 171 1”) La «alienación» de la víctima y sus consecuencias............................................................................. 172 2”) Las vivencias de la víctima a su paso por el sistema legal: la victimización secundaria. Percepciones y actitudes de la víctima respecto a los agentes del control social formal........................... 174 3”) La percepción de la víctima por el sistema penal y sus operadores. La Psicología Jurídica y la Psicología Social: percepción interpersonal, cogniciones y estereotipos........................................ 174 4”) La aportación del movimiento asociativo y victimológico: las Oficinas de asistencia a las víctimas del delito....................................................................................................................................... 175 l) La aportación de la moderna Victimología.................................................................................................... 176 1’) En el ámbito etiológico............................................................................................................................. 176 2’) En el preventivo: prevención criminal versus prevención victimal.................................................. 178

Índice

3’) En el instrumental: la víctima como fuente alternativa y complementaria de información sobre el crimen real y sus variables. Las encuestas de victimización............................................................ 179 4’) En el políticocriminal................................................................................................................................ 180 5’) En el político-social y asistencial............................................................................................................. 181 6’) Víctima y Justicia penal............................................................................................................................. 182 m) La situación de la víctima en España................................................................................................................ 186 1’) El Estatuto jurídico de la víctima en el ordenamiento español......................................................... 186 2’) Examen particularizado de algunas tipologías de víctima en la realidad española....................... 188 a’) Víctima de delitos imprudentes, contra la vida o la salud, con ocasión del tráfico de vehículos de motor.......................................................................................................................... 188 b’) Víctima de negligencias profesionales......................................................................................... 191 c’) Víctima de agresiones sexuales...................................................................................................... 191 d’) Víctima de violencia y malos tratos domésticos: violencia de género y violencia de la pareja o ex pareja.............................................................................................................................. 191 e’) Víctimas directas e indirectas del terrorismo............................................................................. 208 f ’) Víctima masa y macroprocesos..................................................................................................... 213 5. El control social del delito (control social penal) como objeto de la Criminología......................................... 216 a) La ampliación del objeto de la Criminología y el paradigma de control. Remisión al labeling approach.................................................................................................................................................. 216 b) El control social penal: su actuación, agentes, estrategias, portadores y sanciones................................ 218 c) Control social «formal» e «informal»......................................................................................................... 219 d) Efectividad del control social penal y «normalidad» (constancia) del delito....................................... 224 e) Evolución y tendencias del control social penal....................................................................................... 225 1’) Proceso histórico de racionalización del control social formal, especialmente del «penal»...... 225 2’) Proceso de racionalización del Derecho Penal..................................................................................... 226 3’) Conflictos específicos y de escasa relevancia social (domésticos o protagonizados por infractores jóvenes y menores)..................................................................................................................................... 226 4’) Evolución histórica del control social: su no uniformidad ni linealidad........................................ 227

Capítulo III EL «SISTEMA» DE LA CRIMINOLOGÍA Y RELACIONES DE ÉSTA CON OTRAS DISCIPLINAS 1. Autonomía e interdependencia de las disciplinas que tienen por objeto el crimen....................................... 231 2. El «sistema» de la Criminología............................................................................................................................. 232 a) Clasificación sugerida por la «concepción enciclopédica»............................................................................ 232 b) Otras clasificaciones. El emplazamiento de algunas disciplinas conflictivas (Criminalística, Penología y Profilaxis) y grado de autonomía de otras (Victimología)....................................................................... 233 3. Las «relaciones» de la Criminología con otras disciplinas................................................................................ 235 A) Con ciencias no específicamente «criminales»............................................................................................ 235 a) Biología y ciencias afines........................................................................................................................... 235 b) Psiquiatría.................................................................................................................................................... 236 c) Psicología..................................................................................................................................................... 237 d) Psicoanálisis................................................................................................................................................. 238 e) Sociología..................................................................................................................................................... 238 f ) Etología........................................................................................................................................................ 239 B) Con disciplinas que se ocupan prioritariamente del «crimen»................................................................ 239 a) Derecho Penal............................................................................................................................................. 240 b) Política Criminal........................................................................................................................................ 242

Índice

Capítulo IV FUNCIONES DE LA CRIMINOLOGÍA 1. 2. 3. 4. 5.

Funciones y rol de la Criminología.......................................................................................................................... 245 El conocimiento «científico» del fenómeno criminal y la crisis del paradigma «causal-explicativo»...... 245 La Criminología como «central de informaciones» (clearing).......................................................................... 247 La Criminología, «ciencia práctica»....................................................................................................................... 248 La «lucha» o «control» de la criminalidad, como objetivo polémico de la Criminología. Nuevo planteamiento del problema en la Criminología oficial de los otrora países socialistas....................................... 250 6. La Criminología como factor de «legitimación» o como instancia «crítica» del orden social........... 252 7. Recapitulación: el saber criminológico y sus funciones...................................................................................... 253 8. Valoración final............................................................................................................................................................ 259

Capítulo V MÉTODO Y TÉCNICAS DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINOLÓGICA 1. El distinto método de las ciencias del «ser» (empíricas) y de las ciencias «normativas»........................ 263 2. El método criminológico: reglas y momentos del mismo.................................................................................. 264 a) Reglas o principios del método científico....................................................................................................... 264 b) Sus fases o momentos.......................................................................................................................................... 264 1’) Determinación del modelo...................................................................................................................... 264 2’) Momentos de la investigación................................................................................................................. 265 3. El método criminológico y su objeto...................................................................................................................... 266 a) La interdependencia: método-objeto.............................................................................................................. 266 b) Limitaciones del método matemático-estadístico........................................................................................ 267 c) Trascendencia de los problemas metodológicos........................................................................................... 268 d) La polémica doctrinal sobre el método: jalones de la misma..................................................................... 269 4. Técnicas de la investigación criminológica............................................................................................................. 269 A) Clasificación de las mismas................................................................................................................................ 269 B) Particular referencia al método estadístico..................................................................................................... 272 1’) Por razón de su naturaleza y funciones.................................................................................................. 272 a) Estadísticas de «masas» o de «series»....................................................................................... 272 b) Estáticas y dinámicas....................................................................................................................... 272 c) Estudios de pronóstico y tablas de predicción........................................................................... 273 d) Informes de «autodenuncia» (self-reporter survey) y encuestas de «victimización» (victimization studies)..................................................................................................................... 273 Excurso: cifra negra, procesos de atrición y técnicas de estimación de la criminalidad real...................................................................................................................................................... 274 a’) Los informes de autodenuncia............................................................................................. 278 b’) Las encuestas de victimización............................................................................................ 282 c’) La criminalidad «real» en España: ficha técnica e información que suministran las encuestas de victimización realizadas desde 1978...................................................... 285 d’) Rasgos y tendencias apreciables en la criminalidad actual............................................. 293 2’) Por razón de sus «fuentes»...................................................................................................................... 296 a’) Estadísticas policiales...................................................................................................................... 296 b’) Estadísticas judiciales...................................................................................................................... 300 c’) Estadísticas penitenciarias.............................................................................................................. 303 d’) Anexo estadístico............................................................................................................................. 307 1’’) Estadísticas policiales ............................................................................................................. 307 2’’) Estadísticas judiciales............................................................................................................. 342 3’’) Estadísticas penitenciarias .................................................................................................... 365

Índice

C) Particular referencia a algunas técnicas de investigación............................................................................. 374 1’) Reconocimiento médico........................................................................................................................... 374 2’) La exploración............................................................................................................................................. 374 3’) La entrevista................................................................................................................................................. 375 4’) El cuestionario............................................................................................................................................. 376 5’) La observación............................................................................................................................................ 377 6’) La discusión en grupo................................................................................................................................ 378 7’) El experimento............................................................................................................................................ 378 8’) Los tests psicológicos................................................................................................................................. 380 9’) Métodos de medición................................................................................................................................ 382 10’) Métodos sociométricos............................................................................................................................. 383 11’) Métodos longitudinales............................................................................................................................ 383 12’) Estudios de seguimiento (follow-up)...................................................................................................... 384 13’) Estudios paralelos e investigaciones con grupo de control................................................................ 385

PARTE SEGUNDA HISTORIA DE LA CRIMINOLOGÍA Capítulo VI EVOLUCIÓN HISTÓRICA DEL PENSAMIENTO CRIMINOLÓGICO: ETAPA «PRECIENTÍFICA» 1. Origen de la Criminología y coordenadas de la evolución histórica del pensamiento criminológico...... 389 2. Etapa precientífica: sus fuentes................................................................................................................................. 391 A) Directrices procedentes de las ciencias del espíritu...................................................................................... 392 a) El pensamiento utópico............................................................................................................................ 392 b) La Filosofía política de la Ilustración y la obra de pioneros y reformadores................................... 393 1’) La aportación de BECCARIA..................................................................................................... 394 2’) Ilustrados y enciclopedistas........................................................................................................... 397 a’) MONTESQUIEU................................................................................................................ 397 b’) VOLTAIRE............................................................................................................................. 397 c’) ROUSSEAU........................................................................................................................... 398 d’) MANUEL DE LARDIZÁBAL......................................................................................... 399 c) Las primeras construcciones teóricas..................................................................................................... 401 1’) FILANGIERI y ROMAGNOSI................................................................................................ 401 2’) FEUERBACH................................................................................................................................. 401 d) La denominada «escuela clásica» y su teoría situacional de la criminalidad................................. 402 1’) Postulados de la misma................................................................................................................... 403 2’) Posterior evolución del modelo clásico: el denominado «neoclasicismo» o moderno clasicismo (Becker, Ehrlich, Tullock, etc.). La tesis en España, de F. CABRILLO........... 405 B) Aportaciones procedentes de otros ámbitos y primeros tanteos empíricos............................................. 410 a) Los pioneros de la ciencia penitenciaria................................................................................................ 410 1’) HOWARD....................................................................................................................................... 411 2’) BENTHAM..................................................................................................................................... 411 b) Aportaciones empíricas............................................................................................................................. 412 1’) En el ámbito de la Fisionomía....................................................................................................... 413 2’) En el de la Frenología...................................................................................................................... 415 3’) En el de la Psiquiatría...................................................................................................................... 422 4’) En el de la Antropología................................................................................................................. 426

Índice

Capítulo VII EVOLUCIÓN HISTÓRICA DEL PENSAMIENTO CRIMINOLÓGICO: LA DENOMINADA «ESTADÍSTICA MORAL» O «ESCUELA CARTOGRÁFICA» 1. La denominada «estadística moral» y el «mito lombrosiano».......................................................................... 429 2. Los orígenes de la Estadística Moral........................................................................................................................ 430 3. Los pioneros de la Estadística Moral....................................................................................................................... 433 a) QUETELET: el crimen como fenómeno social normal. Referencia a las «leyes térmicas»............... 433 b) GUERRY.............................................................................................................................................................. 437 4. La posterior evolución de la Estadística Moral..................................................................................................... 439 a) La estadística como método dinámico............................................................................................................ 439 b) La obra de v. MAYR............................................................................................................................................ 440 c) RAWSON W. RAWSON y MAYHEW....................................................................................................... 442 5. Valoración final............................................................................................................................................................ 444

Capítulo VIII LA CONSOLIDACIÓN DE LA CRIMINOLOGÍA COMO DISCIPLINA EMPÍRICA: EL POSITIVISMO CRIMINOLÓGICO 1. El positivismo criminológico y la «lucha de escuelas»........................................................................................ 447 2. Premisas metodológicas y postulados del positivismo criminológico.............................................................. 449 3. La Scuola Positiva italiana......................................................................................................................................... 455 A) LOMBROSO: un enfoque antropobiológico.............................................................................................. 456 a) La obra de C. LOMBROSO................................................................................................................... 457 b) Su tipología: particular referencia al «delincuente nato».................................................................. 458 Los «estigmas degenerativos».................................................................................................................. 460 c) Teoría de la criminalidad: atavismo, morbo y epilepsia...................................................................... 464 d) Otras tesis lombrosianas........................................................................................................................... 465 e) Valoración crítica del método y postulados lombrosianos................................................................. 467 B) FERRI: la perspectiva sociológica.................................................................................................................... 471 a) La obra de FERRI y su aportación.......................................................................................................... 474 b) El método «positivo» de FERRI............................................................................................................ 474 c) El determinismo de FERRI y la «pena-difesa»................................................................................... 476 d) Su teoría ecléctica de la criminalidad: los factores «antropológicos», «físicos» y «sociales».... 478 e) Los «sustitutivos penales» como programa político-criminal.......................................................... 479 f ) La tipología de FERRI.............................................................................................................................. 480 C) GAROFALO: la sistematización del ideario positivista............................................................................. 481 a) El concepto criminológico de «delito» (teoría del «delito natural»)........................................... 482 b) Teoría de la criminalidad de GAROFALO.......................................................................................... 483 c) Su tipología.................................................................................................................................................. 484 d) Temibilidad y prevención especial: concepciones penales de GAROFALO ............................... 485 D) El positivismo criminológico en España......................................................................................................... 487 a) DORADO MONTERO........................................................................................................................ 488 b) SALILLAS.................................................................................................................................................. 489 c) CONSTANCIO BERNALDO DE QUIRÓS................................................................................. 490

Capítulo IX POSITIVISMO CRIMINOLÓGICO Y «LUCHA DE ESCUELAS»: LAS DENOMINADAS «ESCUELAS ECLÉCTICAS» O «INTERMEDIAS» 1. El debate científico y sus coordenadas durante la primera mitad del siglo XX.............................................. 493

Índice

2. La escuela francesa de Lyon....................................................................................................................................... 493 a) El pensamiento criminológico de LACASSAGNE..................................................................................... 495 b) AUBRY................................................................................................................................................................. 597 3. La teoría psicosocial de G. TARDE........................................................................................................................ 497 a) Las leyes de la «imitación» de TARDE......................................................................................................... 498 b) Su teoría psicosocial de la criminalidad.......................................................................................................... 500 c) Libre albedrío y castigo...................................................................................................................................... 502 4. Teorías eclécticas......................................................................................................................................................... 503 A) La «Terza Scuola» italiana............................................................................................................................... 503 a) Sus representantes: ALIMENA, CARNEVALE e IMPALLOMENI.......................................... 503 b) Postulados de la «Terza Scuola»............................................................................................................ 503 B) La Escuela de Marburgo o Joven Escuela Alemana de Política Criminal................................................ 504 Especial referencia a F. v. LISZT....................................................................................................................... 504 C) La «Defensa Social»........................................................................................................................................... 507

PARTE TERCERA MODELOS TEÓRICOS EXPLICATIVOS DEL CRIMEN Capítulo X MODELOS Y TEORÍA DE LA CRIMINALIDAD I) MODELO CLÁSICO LIBEROARBITRISTA DE LA OPCIÓN RACIONAL Y TEORÍAS SITUACIONALES DE LA CRIMINALIDAD 1. La moderna Criminología científica y su cometido de elaborar modelos teóricos explicativos del comportamiento criminal................................................................................................................................................. 511 a) Modelo liberoarbitrista clásico de la opción racional y teorías situacionales de la criminalidad........ 511 b) Modelos científico-positivistas y neopositivistas de corte etiológico....................................................... 511 1’) De orientación prioritariamente biologicista....................................................................................... 511 2’) Id. psicologicista......................................................................................................................................... 511 3’) Id. sociologicista......................................................................................................................................... 511 4’) Modelos integrados y eclécticos.............................................................................................................. 511 c) Modelos dinámicos (Criminología del desarrollo y teorías del curso de la vida, carreras criminales, etc.)......................................................................................................................................................................... 512 d) Modelos no etiológicos y teorías de la criminalización............................................................................... 512 I) El Modelo clásico liberoarbitrista de la opción racional y teorías situacionales de la criminalidad........... 513 a) Antecedentes remotos........................................................................................................................................ 514 b) Formulación actual: la aportación de CLARKE y CORNISH................................................................ 515 c) Sus tres suborientaciones actuales: exposición y crítica de las mismas..................................................... 516 1”) El submodelo neoclásico de la opción (económica) racional («economic choice»): La Escuela Neoclásica o moderno clasicismo (BECKER, EHRLICH, TULLOCK, SHINNAR, etc.). La tesis del español F. CABRILLO ....................................................................................................... 516 2”) Teorías de la «oportunidad». Teoría de las «actividades rutinarias» (COHEN, NELSON, etc.)................................................................................................................................................................ 523 3”) Teorías del «medio o entorno físico» (NEWMAN, JEFFERY, BRANTINGHAM-BRANTINGHAM y otros)................................................................................................................................ 526

Índice

Capítulo XI II) MODELOS CIENTIFICO POSITIVISTAS Y NEOPOSITIVISTAS ETIOLÓGICOS A) ORIENTACIONES DE CUÑO BIOLOGICISTA: ANTROPOLOGÍA CRIMINAL, BIOTIPOLOGÍA CRIMINAL Y ENDOCRINOLOGÍA CRIMINAL 1. Los modelos biologicistas.......................................................................................................................................... 531 1) La Antropometría: referencia a las técnicas de identificación de BERTILLÓN................................... 532 2. El método biométrico de GORING ..................................................................................................................... 534 a) El estudio «biométrico» de GORING ........................................................................................................ 435 b) La teoría de la inferioridad de HOOTON.................................................................................................... 537 c) Otras investigaciones (VERVAEK, DE GREEF, DI TULLIO).............................................................. 538 3. Teorías del «tipo constitucional» (body type theories) e investigaciones en el ámbito de la BIOTIPOLOGÍA......................................................................................................................................................................... 540 A) Escuela francesa.................................................................................................................................................... 540 B) Escuela italiana..................................................................................................................................................... 541 C) Escuela alemana: particular referencia a KRETSCHMER........................................................................ 541 a) Correlación de los tipos constitucionales y caracterológicos en KRETSCHMER..................... 541 b) La aportación de KRETSCHMER....................................................................................................... 542 D) Escuela americana................................................................................................................................................ 543 a) La tipología de SHELDON y el somatotipo....................................................................................... 544 b) La investigación del matrimonio GLUECK........................................................................................ 546 c) El enfoque biosocial de J. CORTÉS....................................................................................................... 547 4. Explicaciones del comportamiento criminal procedentes de la ENDOCRINOLOGÍA......................... 549 a) Pioneros de la Endocrinología en Estados Unidos y en Europa................................................................ 549 b) Investigaciones sobre la testosterona............................................................................................................... 550 c) La aportación de la Endocrinología................................................................................................................. 553

Capítulo XII EXPLICACIONES BIOLÓGICISTAS DEL HECHO CRIMINAL: GENÉTICA CRIMINAL, NEUROFISIOLOGÍA, INVESTIGACIONES SOBRE EL SISTEMA NERVIOSO AUTONÓMO, SOCIOBIOLOGÍA Y BIOQUÍMICA (continuación) 1. La GENÉTICA criminal: sus hipótesis y metodología (herencia criminal)................................................. 555 A) Genealogías de delincuentes: investigaciones sobre «familias criminales»............................................ 556 B) Estudios de gemelos unicigóticos (identical twins) y dicigóticos (fraternal twins)................................ 560 1’) Índices de concordancias hallados en las investigaciones de LANGE y otros............................... 561 2’) La aportación de CHRISTIANSEN y SHÜFU YOSHIMASU.................................................. 563 3’) Resultados obtenidos por EYSENCK, SHIELDS, DALGARD y KRINGLEN, etc............... 563 C) Estudios de adopción.......................................................................................................................................... 566 1’) Las investigaciones de KUTTNER y SCHULSINGER.................................................................. 566 2’) La obra de R. CROWE............................................................................................................................. 567 3’) El trabajo de HUTCHINGS y MEDNICK....................................................................................... 568 D) Malformaciones cromosómicas........................................................................................................................ 568 1’) Principales anomalías genéticas (síndrome de TURNER, de KLINEFELTER, etc.)................ 569 2’) La trisomía XYY......................................................................................................................................... 572 2. Aportaciones de la moderna NEUROFISIOLOGÍA: patología cerebral y criminalidad; hipótesis y metodología (EEG y tests psicológicos).................................................................................................................. 575 a) Las conclusiones de MONROE y otros......................................................................................................... 576 b) Líneas de investigación en el Reino Unido: crimen violento (sin motivo aparente) «ritmo lento» y «ritmo delta» (slower rhythms, delta rhythms).................................................................................. 576 c) Resultados obtenidos con relación a las principales anomalías y disfunciones cerebrales................... 577

Índice

5. 6.

1’) Disfunción cerebral mínima (MBD: minimal brain dysfunction)................................................... 577 2’) Anormalidad electroencefalográfica (EEG Abnormality)................................................................. 578 3’) Otras disfunciones cerebrales.................................................................................................................. 578 Estudios sobre el sistema nervioso autónomo....................................................................................................... 579 a) Psicopatías (sociopatías) y disfunciones del sistema nervioso autónomo................................................ 580 Situaciones de fiht or flight y proceso de socialización. El polígrafo......................................................... 580 b) Las investigaciones de EYSENCK................................................................................................................... 581 c) La obra de MEDNICK...................................................................................................................................... 582 d) Otras aportaciones (SIDDLE, EDELBERG, etc.)...................................................................................... 582 La moderna SOCIOBIOLOGÍA Y LA BIOQUÍMICA............................................................................... 583 a) La incidencia de los factores bioquímicos en el comportamiento humano............................................ 584 b) Componentes biológicos................................................................................................................................... 585 1’) Déficit de minerales y vitaminas............................................................................................................. 585 2’) Hipoglucemia............................................................................................................................................. 588 3’) Alergias......................................................................................................................................................... 589 4’) Contaminantes ambientales..................................................................................................................... 589 5’) Otras investigaciones ambientalistas...................................................................................................... 590 c) La Criminología «biosocial»: el modelo de JEFFERY............................................................................... 590 La conducta agresiva humana y sus fundamentos bio-psicosociales................................................................. 593 Teorías biologicistas: recapitulación final. Reflexiones críticas......................................................................... 598

Capítulo XIII B) EXPLICACIONES PSICOPATOLÓGICAS DEL HECHO CRIMINAL ENFERMEDAD MENTAL Y DELITO 1. Tres modelos teóricos: el psicopatológico (psiquiátrico), el psicodinámico (psicoanalítico) y el psicológico.............................................................................................................................................................................. 601 2. Sustrato psicopatológico del comportamiento delictivo: enfermedad mental y crimen.............................. 604 a) La supuesta anormalidad del delito y del delincuente................................................................................. 604 1’) Teoría de la insanity y de la inferioridad o «degeneración mental»................................................. 605 2’) Teoría de la «personalidad criminal».................................................................................................... 606 b) Cometidos y limitaciones de un enfoque psiquiátrico................................................................................ 606 c) Psicopatología criminal: ámbitos y funciones psíquicas afectadas por posibles patologías (inteligencia, memoria, pensamiento y lenguaje, voluntad, conciencia, atención y orientación temporoespacial, percepción, afectividad, instintos, etc.)........................................................................................................... 608 d) Los conceptos de «salud» y «enfermedad» mental................................................................................... 610 e) Nosologías psiquiátricas: relevancia criminológica (delictogénesis) de las principales alteraciones, trastornos y enfermedades mentales................................................................................................................ 611 1’) Retraso mental (oligrofrenia).................................................................................................................. 613 2’) Trastornos orgánicos cognoscitivos: delirium y demencias............................................................... 618 3’) Trastornos relacionados con el consumo y dependencia del alcohol y drogas............................... 620 4’) La esquizofrenia y otros trastornos psicóticos...................................................................................... 626 5’) La paranoia.................................................................................................................................................. 630 6’) Trastornos del estado de ánimo y el humor: el trastorno bipolar y las depresiones................. 634 7’) Trastornos de ansiedad: neurosis y otros trastornos (somatomorfos, facticios y disociativos).. 639 8’) Trastornos sexuales: particular referencia a las parafilias.................................................................... 643 9’) Trastornos en el control de los impulsos: cleptomanía, piromanía y ludopatía............................ 649 10’) Trastornos de la personalidad (psicopatías y criminalidad).............................................................. 654 1’) Delimitación doctrinal del concepto de «psicopatía»............................................................ 659 2’) Críticas al concepto de psicopatía................................................................................................ 662 3’) Investigaciones empíricas sobre las Psicopatías......................................................................... 667

Índice

a’) En la población reclusa.......................................................................................................... 668 b’) Con grupo de control............................................................................................................ 669 3. Valoración final: delito y enfermedad mental....................................................................................................... 674

Capítulo XIV LOS MODELOS PSICODINÁMICOS: EXPLICACIONES PSICOANALÍTICAS DEL COMPORTAMIENTO CRIMINAL (continuación) 1. El modelo psicodinámico y la función mediadora del psicoanálisis entre la Psicopatología (Psiquiatría) y la Psicología............................................................................................................................................................... 679 2. Postulados del modelo psicodinámico: particular referencia al Psicoanálisis y Teorías que lo integran (freudianos, neofreudianos y heterodoxos)........................................................................................................... 680 3. El pensamiento de FREUD...................................................................................................................................... 682 a) El pansexualismo freudiano y sus implicaciones........................................................................................... 683 b) Fases del desarrollo de la líbido. Complejo de Edipo, neurosis y complejo de culpa............................. 683 c) La teoría del inconsciente: el determinismo freudiano y las simbolizaciones ........................................ 685 d) División dinámica de la personalidad: el aparato intrapsíquico................................................................ 686 4. Aportación a la Criminología de otros psicoanalistas......................................................................................... 687 a) ALEXANDER y STAUB: neurosis, complejo de culpa y castigo............................................................ 688 b) REIK y su crítica a la concepción tradicional de los fines de la pena........................................................ 689 c) AICHORN (delincuencia juvenil y delincuencia «latente») y FRIEDLANDER............................. 689 d) El crimen como producto de la sublimación de ciertas frustaciones emocionales (HEALY y BRONNER)...................................................................................................................................................................... 691 e) La hipótesis de la «privación materna» (BOWLBY)................................................................................. 691 5. El pensamiento psicoanalítico postfreudiano heterodoxo o revisionista........................................................ 693 a) La «Psicología individual» de ADLER y la relevancia criminógena del «complejo de inferioridad» 693 b) La «Psicología analítica» de JUNG y el «inconsciente colectivo»............................................................ 695 c) Teoría del «desarrollo psicosocial del yo» de ERIKSON............................................................................. 696 d) El pensamiento «sociológico» de E. FROMM.............................................................................................. 696 6. Recapitulación final. Aportación del piscoanálisis y reflexiones críticas......................................................... 697

Capítulo XV MODELOS PSICOLOGICISTAS: TEORÍAS CONDUCTISTAS, TEORÍAS DEL APRENDIZAJE, TEORÍA COGNITIVA Y ANÁLISIS FACTORIALISTA (RASGOS O VARIABLES DE LA PERSONALIDAD) (continuación) 1. Los modelos «psicológicistas», en sentido estricto............................................................................................... 703 a) Conductismo versus psicoanálisis.................................................................................................................... 703 b) Conductismo versus teoría cognitiva y teoría del aprendizaje social........................................................ 704 2. Modelos biológico-conductuales (modelos de condicionamiento del proceso de socialización).............. 705 a) El modelo de condicionamiento de EYSENCK........................................................................................... 706 1’) Socialización y proceso de condicionamiento: aprendizaje «clásico» y aprendizaje «instrumental»........................................................................................................................................................ 706 2’) El grado de activación cortical (arousal): introversión, extroversión y neuroticismo.................. 707 3’) La incidencia de los factores situacionales: prevención del delito y sociedad «permisiva»....... 709 4’) Tratamiento del delincuente.................................................................................................................... 709 b) El modelo de PÉREZ SÁNCHEZ.................................................................................................................. 710 c) El modelo de TRASLER................................................................................................................................... 712 d) El modelo sociobiológico de JEFFERY.......................................................................................................... 713 1’) Aprendizaje «operante» en el modelo biosocial de JEFFERY......................................................... 713 2’) La opción prevencionista y el factor físico-ambiental........................................................................ 713

Índice

3. Modelos socio-conductuales: el aprendizaje social.............................................................................................. 714 a) La teoría del aprendizaje social de BANDURA........................................................................................... 714 1’) Conductismo moderado versus conductismo radical......................................................................... 715 2’) El aprendizaje vicario u observacional de BANDURA..................................................................... 715 a’) Aprendizaje vicario.......................................................................................................................... 715 b’) Refuerzo vicario............................................................................................................................... 716 c’) Castigo vicario.................................................................................................................................. 719 3’) Actividad simbólica y autorregulatoria.................................................................................................. 719 b) El modelo de FELDMAN (integrado)........................................................................................................... 719 1’) La predisposición individual (variable genética)................................................................................. 720 2’) Su teoría del aprendizaje social (variable conductual)........................................................................ 720 3’) La variable situacional............................................................................................................................... 721 4. Teoría cognitiva del «desarrollo moral» (variables cognitivas)......................................................................... 722 a) La denominada Psicología de la «Gestalt»: el crimen como estructura total y unitaria.......................... 723 b) Teoría del desarrollo moral y cognitivo........................................................................................................... 724 1’) PIAGET y las fases del desarrollo o razonamiento moral................................................................. 724 2’) KOHLBERT y su teoría de la criminalidad: etapa premoral, etapa de moralidad convencional y etapa de moralidad autónoma.............................................................................................................. 724 3’) El «razonamiento legal» de TAPP......................................................................................................... 725 4’) Otras construcciones................................................................................................................................. 726 a’) El trabajo de JURKOVIC y PRENTICE.................................................................................. 726 b’) El de SAGI y EISIKOVITS.......................................................................................................... 726 c’) La aportación de RIVAS, GARRIDO y otros.......................................................................... 726 c) Polémica en torno a la existencia de actitudes o valores específicamente criminales................................. 727 1’) Inexistencia de un sistema de valores criminales.................................................................................. 727 a’) Conclusiones de POZNANIAK................................................................................................. 728 b’) BRAITWAITE y BRAITWAITE............................................................................................. 728 c’) Otras investigaciones...................................................................................................................... 729 2’) Existencia de un sistema de valores criminales..................................................................................... 729 3’) Otras líneas de investigación alternativas.............................................................................................. 730 4’) Conclusiones de ENDLER y MANUSSON...................................................................................... 730 5. Modelos factorialistas («rasgos» o «variables de la personalidad»)............................................................... 730 a) Crisis de la teoría de la «personalidad criminal» y coordenadas del moderno modelo factorialista de «rasgos»........................................................................................................................................................... 730 b) Principales líneas de investigación sobre el modelo de «rasgos».............................................................. 731 1’) Revisiones generales (ARGYLE, YATES, WALDO y DINITZ, PÉREZ RIVAS, etc.)............ 732 2’) Revisiones sobre la base del MMPI........................................................................................................ 732 3’) Seguimiento de variables concretas........................................................................................................ 733 a’) «Locus de control».......................................................................................................................... 733 b’) Inteligencia, umbral de tolerancia a la frustración, autocontrol, autoestima, extroversión, neuroticismo, impulsividad, etc. .................................................................................................. 733 6. Recapitulación final: la aportación de las teorías psicológicas........................................................................... 734

Capítulo XVI C) EXPLICACIONES SOCIOLÓGICAS DEL FENÓMENO CRIMINAL. LAS DENOMINADAS TEORÍAS PLURIFACTORIALES O DEL «FACTOR APPROACH» 1. Teorías «sociológicas» del crimen y moderna Sociología criminal. Clasificación de las teorías sociológicas actuales................................................................................................................................................................. 737 2 Enfoques «plurifactoriales» ( factor approach)............................................................................................ 739 a) Exposición de algunas formulaciones paradigmáticas................................................................................. 739

Índice

l’) HEALY........................................................................................................................................................ 740 2’) El matrimonio GLUECK........................................................................................................................ 740 3’) BURTON.................................................................................................................................................... 740 4’) M.A. ELLIOT y F.E. MERRIL.............................................................................................................. 740 b) Crítica a los enfoques plurifactoriales............................................................................................................. 742 3. Enfoques plurifactoriales y Criminología «integradora»: el principio interdisciplinar (GÖPPINGER, H.) ................................................................................................................................................................................. 745

Capítulo XVII EXPLICACIONES SOCIOLÓGICISTAS DEL DELITO: ESCUELA ECOLÓGICA DE CHICAGO Y TEORÍAS AMBIENTALISTAS (continuación) 1. La Escuela de Chicago: Sociología «urbana» y ecología social....................................................................... 747 2. Objeto y método de la Escuela de Chicago........................................................................................................... 748 a) Los social problems.................................................................................................................................. 748 b) La participant observation y la «empatía»..................................................................................................... 749 c) El sustrato «ecológico» de la Escuela de Chicago......................................................................................... 751 3. Precursores y pioneros de la Escuela de Chicago.................................................................................................. 751 a) Escuela de Chicago y Estadística Moral.......................................................................................................... 751 b) Precursores de la Escuela de Chicago.............................................................................................................. 752 1’) La «desorganización social» en THOMAS y ZNANIECKI.......................................................... 752 2’) La aportación de SIMMEL y WEBER.................................................................................................. 752 c) El Departamento de Sociología de la Universidad de Chicago y la «Human Ecology»..................... 753 1’) PARK: áreas naturales y teoría ecológica.............................................................................................. 753 2’) BURGESS: modelo teórico de desarrollo de la gran ciudad (axiate Growth)........................... 754 3’) MCKENZIE y los «mapas radiales» de la Escuela Ecológica......................................................... 754 4. Algunas investigaciones sobre «áreas criminales» de la Escuela de Chicago................................................ 756 a) ABBOT y BRECKINRIDGE......................................................................................................................... 757 b) CL.R. SHAW y las delinquency areas................................................................................................... 757 a’) Conclusiones de los estudios de área de SHAW.................................................................................. 758 b’) Conclusiones de los trabajos de SHAW y MCKAY........................................................................... 759 5. Estudios de área realizados a partir de los años treinta........................................................................................ 760 a) Sobre la base de otros modelos urbanos: la aportación de LIND............................................................. 760 b) Áreas de «residencia» y áreas de «comisión»............................................................................................... 761 1’) La tesis de LIND........................................................................................................................................ 761 2’) Conclusiones de WHITE........................................................................................................................ 761 3’) La aportación de LOTTIER................................................................................................................... 761 c) La relevancia etiológica de un espacio o área: los trabajos de TAFT, ELMER, M. CLINARD y otros........................................................................................................................................................................ 761 d) Un nuevo enfoque ecológico: la investigación de LANDER.................................................................... 762 6. La aportación de la Escuela de Chicago: reflexiones críticas.............................................................................. 763 7. Teorías ambientalistas y prevención del delito: el denominado defensible Space........................................... 767 a) Dos «tradiciones» de «estudios de área»..................................................................................................... 767 b) Análisis ecológico y prevención del delito: el defensible Space (NEWMAN)........................................ 768 1’) La aportación de KUBE........................................................................................................................... 769 2’) Las conclusiones de CHERRY................................................................................................................ 770 3’) La investigación de O’DONNELL y LYDGATE.............................................................................. 770 4’) La obra de NEWMAN y su revisión por BOOTH; la de JEFFERY, y otros (BURSIK y WEBB, SAMPSON, etc.)....................................................................................................................... 775 8. Enfoques «comunitarios» y «prevención» de la criminalidad: la denominada «psicología comunitaria», sus paradigmas y programas de intervención........................................................................................................ 779

Índice

Capítulo XVIII TEORÍAS SOCIOLÓGICISTAS: CONCEPCIONES ESTRUCTURAL- FUNCIONALISTAS (DE LA ANOMIA) Y SISTÉMICAS (continuación) 1. Teorías de la «anomia» y teorías «sistémicas»: el estructural-funcionalismo.............................................. 783 2. Teorías de la anomia: sus diversas formulaciones................................................................................................. 784 A) El pensamiento de DURKHEIM.................................................................................................................... 784 1’) La división del trabajo: la distinta función del Derecho en la sociedad «mecánica» y en la sociedad «orgánica»................................................................................................................................. 785 2’) La «normalidad» del delito y su «funcionalidad»........................................................................... 786 3’) La «anomia».............................................................................................................................................. 788 B) La teoría anómica de MERTON..................................................................................................................... 789 1’) La conducta desviada como reacción normal a las contradicciones estructurales-culturales y modo (individual) de adaptación a la sociedad.................................................................................... 790 2’) Cinco respuestas típicas al impacto diferencial de las contradicciones estructurales-culturales en el individuo............................................................................................................................................. 792 a’) Innovadora........................................................................................................................................ 792 b’) Ritualista........................................................................................................................................... 793 c’) Retraimiento..................................................................................................................................... 794 d’) Rebeldía............................................................................................................................................. 794 e’) Conformidad ................................................................................................................................... 795 3’) Otras formulaciones recientes del modelo anómico (MESSMER, ROSENFELD, LA FREE, etc.)................................................................................................................................................................ 795 3. Conexión de la teoría de la anomia con otros modelos....................................................................................... 796 1’) El estructural-funcionalismo de MERTON como base explicativa de la criminalidad de las bandas en el modelo subcultural de COHEN............................................................................................................ 797 2’) La variante psicosociológica de CLOWARD y OHLIN........................................................................... 798 3’) Revisiones actuales de las teorías clásicas de la«frustración». La formulación de AGNEW............. 798 4’) La denominada teoría sistémica....................................................................................................................... 799 4. Implicaciones metodológicas, criminológicas, dogmático-penales y político-criminales del pensamiento funcionalista................................................................................................................................................................. 802 5. El estructural-funcionalismo: aportación y valoraciones criticas...................................................................... 806

Capítulo XIX EXPLICACIONES SOCIOLÓGICISTAS DEL CRIMEN: TEORÍAS SUBCULTURALES (continuación) 1. Origen y delimitación del concepto de «subcultura»........................................................................................ 809 2. Principales enfoques subculturales.......................................................................................................................... 811 a) La aportación de KOBRIN............................................................................................................................... 812 b) La teoría subcultural de COHEN................................................................................................................... 812 1’) Gratuidad, malicia y destructividad como notas de la subcultura (juvenil). Otras características.................................................................................................................................................................. 813 2’) Actitud valorativa ambivalente (polaridad negativa) respecto a las normas de la cultura oficial ................................................................................................................................................................. 813 3’) Génesis del conflicto y frustración del joven de la lower class: tres respuestas típicas.................. 813 a’) El college boy (adaptación).............................................................................................................. 815 b’) El corner boy (contemporización)................................................................................................. 815 c’) El delinquent boy (frustración de status) y la denominada reaction formation........................ 815 4’) La interdependencia recíproca de lo normal y lo patológico............................................................ 816 c) La teoría de la «oportunidad diferencial», de CLOWARD y OHLIN.............................. 816

Índice

1’) El concepto de «oportunidad diferencial»........................................................................................... 817 2’) Formas de organización y estructura del slum: tipos de «respuestas colectivas»........................... 818 a’) Subcultura «criminal» (integrada)............................................................................................ 818 b’) Subcultura de «conflicto» (desorganizada)............................................................................... 818 c’) Subcultura «evasiva» o «abstencionista»................................................................................. 818 3’) Aportación criminológica e implicaciones político-criminales de la teoría de CLOWARD y OHLIN: el programa de «lucha contra la pobreza» (War on Poverty) de las Administraciones Kennedy y Johnson.................................................................................................................................... 819 3. Críticas a las teorías subculturales y evolución de éstas en la década de los años sesenta ............................ 820 a) Críticas al modelo simplificador de COHEN.............................................................................................. 820 b) Críticas a la teoría de la oportunidad diferencial de CLOWARD y OHLIN....................................... 821 c) Polémica en torno al «componente de clase» y su relación con el concepto de «subcultura»............ 822 1’) MILLER y la «(sub)cultura de la clase obrera»................................................................................... 822 2’) La teoría de los «valores subterráneos» de MATZA y SYKES; otras concepciones subculturales que desligan «subcultura» y «clase social».......................................................................................... 823 d) El análisis subcultural a partir de los años setenta: orientaciones y perspectivas.................................... 825

Capítulo XX EXPLICACIONES SOCIOLÓGICISTAS DEL DELITO: TEORÍAS DEL PROCESO SOCIAL (TEORÍAS DEL APRENDIZAJE Y TEORÍAS DEL CONTROL SOCIAL) (continuación) 1. Criminalidad e interacción social: las teorías del proceso social (aprendizaje social, control social y reacción social)............................................................................................................................................................ 827 2. Teorías del aprendizaje social (social learning): sus principales formulaciones.............................................. 828 A) Teoría de la «asociación diferencial» (SUTHERLAND y CRESSEY).................................................. 829 a) La tesis de SUTHERLAND................................................................................................................... 830 a’) Organización social diferencial, aprendizaje y conflicto social.............................................. 830 b’) Las nueve reglas del aprendizaje social........................................................................................ 831 b) Investigaciones empíricas y sus resultados............................................................................................. 833 c) La revisión de CRESSEY.......................................................................................................................... 834 d) Críticas a la teoría de la «asociación diferencial»................................................................................ 834 B) Teoría de la «identificación diferencial», de GLASER, y teoría de los «roles»..................................... 836 C) Teorías del «refuerzo diferencial» y del «condicionamiento operante»: particular referencia a la aportación de AKERS y BURGESS............................................................................................................... 838 D) Teoría de la «neutralización»: «técnicas de autojustificación» y «valores subterráneos» en SYKES y MATZA............................................................................................................................................................. 841 3. Teorías del control: un nuevo enfoque al problema de la desviación............................................................... 844 a) Teoría del «arraigo social» (social Bond Theory).......................................................................................... 845 1’) Los cuatro factores que deciden la vinculación del individuo a la sociedad según HIRSCHI.. 845 2’) Resultados obtenidos en investigaciones empíricas (self report study) por HIRSCHI y HINDELANG.................................................................................................................................................... 846 b) Teoría de la conformidad diferencial de BRIAR y PILIAVIN.................................................................. 847 c) Teoría de la contención, de REKLESS........................................................................................................... 848 1’) Mecanismos internos o externos de contención y mecanismos de presión criminógenos (internal pushes, external Pressures y external Pulls)............................................................................................. 848 2’) Verificación empírica de la teoría de REKLESS: sus resultados....................................................... 849 d) Teoría del «control interior», de REISS......................................................................................................... 850 e) Teoría de la «anticipación diferencial», de GLASER.................................................................................. 851 f ) Crítica a la aportación de las teorías del control........................................................................................... 851 g) Revisiones actuales de las teorías clásicas del «control»: teoría del auto control (GOTTFREDSON y HIRSCHI) y enfoque dinámico del «curso de la vida» (LAUB y SAMPSON)............................ 852

Índice

Capítulo XXI EXPLICACIONES SOCIOLÓGICISTAS DEL DELITO: TEORÍAS DEL PROCESO SOCIAL: EL ENFOQUE INTERACCIONISTA DEL LABELING APPROACH (continuación) 1. El modelo «interaccionista»: conducta desviada y reacción social.................................................................. 857 Postulados del labeling approach.............................................................................................................................. 861 2. Orígenes del labeling approach: sus pioneros (THOMAS, TANNENBAUM, LEMERT, etc)............... 863 a) Tendencia radical y tendencia moderada del enfoque labeling.................................................................. 864 b) Microperspectiva y macroperspectiva labeling.............................................................................................. 864 3. Interaccionismo simbólico y constructivismo social........................................................................................... 865 4. La denominada «introspección simpatética»: significado del delito desde la óptica del autor.................... 866 a) Autoconcepto y técnicas de justificación........................................................................................................ 866 b) Otros mecanismos de autodefensa: la «desviación secundaria»............................................................... 867 5. Los tres niveles del enfoque labeling........................................................................................................................ 869 A) Impacto de la atribución del «status criminal» en la identidad del desviado........................................ 870 1’) La «estigmatización» del desviado: interpretación retrospectiva, estereotipos y «profecía autorrealizable» (self-fulfilling prophecy)............................................................................................... 870 2’) Repercusión en la identidad del desviado: etiquetamiento y desviación secundaria.................... 872 B) Proceso de atribución del status criminal («procesos de selección»).......................................................... 873 1’) La ley como «marco abstracto de decisión»: ámbito de discrecionalidad de los agentes del control social............................................................................................................................................... 873 2’) Investigaciones empíricas sobre el comportamiento de los agentes del control social y variables que inciden en el mismo............................................................................................................................ 874 a’) Sobre la Policía................................................................................................................................. 874 b’) Sobre las Autoridades Judiciales................................................................................................... 877 3’) Naturaleza selectiva y discriminatoria del control social.................................................................... 878 C) El proceso de «criminalización primaria»: labeling approach y modelos de «conflicto»................... 879 6. Implicaciones político-criminales del labeling approach..................................................................................... 880 a) Los diversion programs........................................................................................................................................ 880 b) Los restitution programs...................................................................................................................................... 881 7. El enfoque labeling: reflexiones críticas y balance final....................................................................................... 881

Capítulo XXII EXPLICACIONES SOCIOLOGICISTAS DEL DELITO: MODELOS «CONFLICTUALES» (continuación) 1. Conflicto versus consenso: un nuevo paradigma. Postulados del modelo conflictual.................................. 887 2. Clasificación de las teorías del conflicto: conflicto «cultural», conflicto «social» y concepciones «marxistas» de base conflictual.............................................................................................................................. 889 3. Teorías del conflicto «social».................................................................................................................................. 890 a) Antecedentes próximos del análisis conflictual: actualidad del mismo................................................... 890 b) Evolución de las teorías del conflicto: sus pioneros...................................................................................... 891 1’) El modelo de DAHRENDORF............................................................................................................. 892 2’) La formulación de VOLD........................................................................................................................ 893 3’) COSER y SIMMEL.................................................................................................................................. 895 c) Teorías del conflicto social; posteriores formulaciones............................................................................... 897 1’) Conflicto y Administración de la Justicia Penal: el análisis crítico de CHAMBLISS y SEIDMAN............................................................................................................................................................ 897 2’) QUINNEY y la «realidad social del crimen». Bases de un enfoque conflictual no marxista.... 899 3’) Conflicto y criminalización en TURK.................................................................................................. 902 d) Algunas investigaciones empíricas de base conflictual................................................................................. 906

Índice

1’) JACOBS y BRITT.................................................................................................................................... 906 2’) LIZOTTE................................................................................................................................................... 907 3’) CHIRICOS y WALDO.......................................................................................................................... 907 4. Teorías del conflicto de inspiración marxista: Criminología «radical», Criminología «crítica» y «nueva» Criminología............................................................................................................................................. 907 a) La National Deviancy Conference (NDC) y la Criminología radical de BERKELEY: labeling approach y «marxismo»..................................................................................................................................... 907 b) Criminología «marxista» contemporánea................................................................................................... 909 1’) Algunas formulaciones.............................................................................................................................. 912 a») G. SYKES.......................................................................................................................................... 912 b») H. y J. SCHWENDINGER......................................................................................................... 912 c») SPITZER.......................................................................................................................................... 912 d») QUINNEY: su giro hacia el marxismo....................................................................................... 913 e») KRISBERG......................................................................................................................................... 913 2’) Su crítica a la «función legitimadora» y falta de «autonomía» de la Criminología «positivista» tradicional.................................................................................................................................................... 913 3’) El método «histórico-analítico» de las investigaciones marxistas................................................... 914 a’) Centros de interés: referencia a algunas investigaciones.......................................................... 914 b’) El método histórico marxista. Algunas investigaciones.......................................................... 915 5. Teorías del conflicto: recapitulación final.............................................................................................................. 916

Capítulo XXIII TEORÍA Y PRAXIS CRIMINOLÓGICA EN LOS OTRORA PAÍSES SOCIALISTAS (continuación) 1. Introducción................................................................................................................................................................. 919 2. El método marxista leninista y la Criminología «socialista»............................................................................ 920 3. La explicación de la criminalidad en los clásicos marxistas................................................................................ 922 a) ENGELS............................................................................................................................................................... 922 b) MARX................................................................................................................................................................... 922 c) TURATTI y COLAJANNI............................................................................................................................ 923 d) BONGER............................................................................................................................................................. 924 4. Etapas y orientaciones de la Criminología en los países socialistas................................................................... 924 a) Panorama general de la investigación criminológica en los otrora países socialistas............................. 924 b) Explicaciones teóricas del crimen: teoría de los «rudimentos» y de la «desviación ideológica»........ 926 c) Funciones asignadas a la Criminología socialista y autodefinición de la misma.................................... 930 d) Resultados obtenidos en las investigaciones criminológicas y evolución posterior............................... 932 5. Recapitulación final: la recíproca aproximación e interdependencia de modelos antagónicos.................. 935

Capítulo XXIV MODELOS ECLÉCTICOS E INTEGRADOS. MODELOS DINÁMICOS (CARRERAS Y TRAYECTORIAS, CRIMINOLOGÍA DEL DESARROLLO Y TEORÍAS DEL CURSO DE LA VIDA). MODELOS NO ETIOLÓGICOS Y TEORÍAS DE LA CRIMINALIZACIÓN 1. Teorías eclécticas y modelos integrados.................................................................................................................. 939 a) La teoría del entorno físico de BRANTINGHAM y BRANTINGHAM.......................................... 942 b) El modelo integrado de ELLIOT.................................................................................................................... 943 2. Enfoques dinámicos.................................................................................................................................................... 944 a) Análisis longitudinal........................................................................................................................................... 944 b) Carreras criminales versus tipologías............................................................................................................... 947 c) La Criminología del desarrollo......................................................................................................................... 949